600739辽宁成大股份有限公司第九届董事会第二十七次(临时)会议决议2021-01-30
辽宁成大股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况
辽宁成大股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告辽宁成大股份有限公司董事会：根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《公司章程》、公司《审计委员会工作细则》、公司《董事会审计委员会年报工作规程》等文件的规定，公司董事会审计委员会在2020年度工作中勤勉尽责，现将董事会审计委员会在2020年度履行职责的情况报告如下：一、审计委员会人员的基本情况公司董事会审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，主任委员由具有专业会计资格的独立董事刘继伟先生担任。
1、刘继伟先生，教授，注册会计师，中共党员。
曾任沈阳工业大学管理系会计教研室主任，沈阳财经学院教务处副处长，沈阳大学副处长、院长，东北财经大学会计学院教师、津桥商学院副院长、总会计师兼财务处长，沈阳惠天热电股份有限公司独立董事，广发证券股份有限公司独立董事，大连银行股份有限公司独立董事，凌源钢铁股份有限公司独立董事。
现任东北财经大学会计学院教授，冰山冷热科技股份有限公司独立董事，忠旺集团财务有限公司独立董事，万代服装股份有限公司（大连）独立董事，大连农商银行股份有限公司监事，辽宁成大股份有限公司独立董事。
2、姚宏女士，博士，副教授、硕士生导师。
曾任中国建设银行锦州分行职员、房地产金融业务部部长助理，大连理工大学讲师。
现任大连理工大学经济管理学院副教授、硕士生导师，辽宁成大股份有限公司独立董事，上海宾酷网络科技股份有限公司独立董事，华录智达科技股份有限公司独立董事。
3、李宁先生，博士，会计师。
曾任辽宁省针棉毛织品进出口公司财务科科员，辽宁成大股份有限公司财务科长、财务总监。
现任辽宁成大股份有限公司董事、副总裁。
二、会议召开情况1、2020年2月13日，董事会审计委员会召开会议，对公司2019年年报总体审计计划及内控评价、审计计划进行讨论，确定公司2019年报审计及内控相关工作内容、时间安排、审计重点，与下一步工作建议。
600739辽宁成大股份有限公司第九届监事会第二十次会议决议公告
证券代码：600739 证券简称：辽宁成大编号：临2021－044辽宁成大股份有限公司第九届监事会第二十次会议决议公告本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2021年7月29日以书面和电子邮件方式发出召开第九届监事会第二十次会议的通知，会议于2021年8月2日在公司会议室以现场方式召开并作出决议。
应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席高武女士主持。
会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议并通过《关于监事会换届选举的议案》公司第九届监事会已任期届满，根据《公司法》及《公司章程》规定，本届监事会提出第十届监事会非职工代表监事候选人名单，提请公司股东大会审议。
公司第十届监事会非职工代表监事候选人为：于占洋先生、李跃虎先生。
监事任期三年。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
职工代表监事将由公司职工代表大会选举产生。
职工代表监事将与经公司2021年第二次临时股东大会选举产生的2名监事共同组成公司第十届监事会。
监事任期自股东大会通过之日起三年。
于占洋先生作为监事候选人在公司本次换届选举完成后，不再担任公司高级管理人员。
表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。
特此公告。
辽宁成大股份有限公司监事会2021年8月3日附件：第十届监事会非职工代表监事候选人简历于占洋，男，1971年8月生，工商管理硕士，国际商务师。
曾任辽宁成大股份有限公司证券事务代表，现任辽宁成大股份有限公司董事会秘书。
李跃虎，男，1974年10月生，大专学历，高级物流师，曾任沈阳南六成大方圆医药有限公司总经理，成大方圆医药连锁投资有限公司商品总监、营销总监、物流总监、投资总监。
现任辽宁成大股份有限公司总裁办公室主任。
辽宁成大股份有限公司
辽宁成大股份有限公司LIAONING CHENG DA CO., LTD.6007392009年第一季度报告二○○九年四月二十七日目 录§1 重要提示 (2)§2 公司基本情况 (2)§3 重要事项 (3)§4 附录 (6)§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人尚书志先生、主管会计工作负责人李宁先生及会计机构负责人（会计主管人员）高武女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元) 7,164,669,482.166,578,480,198.80 8.91所有者权益（或股东权益）(元) 5,352,364,776.414,958,247,989.14 7.95归属于上市公司股东的每股净资产(元) 5.94 5.51 7.80年初至报告期期末 比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元) 274,549,920.24 148.69每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.30 147.97报告期 年初至报告期期末本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元) 303,999,474.19303,999,474.19 7.06基本每股收益(元) 0.34 0.34 6.25扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) 0.34 0.34 6.25稀释每股收益(元) 0.33 0.33 3.13全面摊薄净资产收益率(%) 5.82 5.82 减少0.43个百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 5.66 5.66减少0.54个百分点扣除非经常性损益项目和金额：非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外313,750.01除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益642,996.38除上述各项之外的其他营业外收入和支出 162,634.48少数股东权益影响额 -105,586.61所得税影响额 -171,530.20合计 842,264.062.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户） 80,318前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量股份种类辽宁成大集团有限公司 82,841,920 人民币普通股 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 30,088,457 人民币普通股 中国工商银行－南方稳健成长证券投资基金 18,268,892 人民币普通股 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 18,000,000 人民币普通股 深圳宜发创业投资有限公司 17,212,637 人民币普通股 中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金 16,968,957 人民币普通股 交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) 15,170,323 人民币普通股 中国工商银行－南方成份精选股票型证券投资基金 14,543,813 人民币普通股 中国建设银行－泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 13,975,321 人民币普通股 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 13,262,393 人民币普通股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用 □不适用单位；元 报表项目 年初余额 期末余额 变动幅度 说明 交易性金融资产 836,224.0011,819,688.001,313.46％购买交易性金融资产应收票据 73,827,061.1433,817,684.21-54.19％钢铁贸易质押票据到期收回应收股利 0.00273,057,097.50100.00％应收参股公司广发证券分红应付票据 189,541,737.80387,920,226.00104.66％开立银行承兑汇票增加预收款项 60,505,532.68112,448,089.6485.85％子公司预收客户货款财务费用 -5,054,881.442,535,010.69上年同期含美元贷款产生的汇兑收益资产减值损失 -4,790,184.88927,050.42上年同期应收款项和存货减值损失转回所致3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用 □不适用1、股权激励公司股权激励计划已经公司2006年第二次临时股东大会审议通过，于2006年9月5日开始实施。
辽宁成大：第九届董事会第十七次(临时)会议决议公告
证券代码：600739 证券简称：辽宁成大编号：临2020－041辽宁成大股份有限公司第九届董事会第十七次（临时）会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
辽宁成大股份有限公司董事会于2020年3月31日以书面和电子邮件形式发出召开第九届董事会第十七次（临时）会议的通知，会议于2020年4月3日在公司会议室以通讯方式召开。
应到董事7人，实到董事7人。
公司监事列席了会议。
会议由董事长尚书志先生主持。
会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议逐项审议并通过了以下事项：一、关于公司分拆所属子公司辽宁成大生物股份有限公司至科创板上市持续符合《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》的议案辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”或“公司”）分拆所属子公司辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”或“发行人”）至科创板上市符合《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》（以下简称“《分拆规定》”）对上市公司分拆所属子公司在境内上市的相关要求，具备分拆上市的可行性。
具体如下：（一）辽宁成大符合上市持续期要求辽宁成大于1996年在上交所上市，股票境内上市已满3年，符合上市持续期要求。
（二）辽宁成大盈利符合要求根据公司披露的年度报告，辽宁成大最近三年（2017年度、2018年度和2019年度）归属于上市公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低值计算）分别为125,263.59万元、59,976.33万元、110,905.17万元，符合“最近3个会计年度连续盈利”的规定。
根据成大生物披露的年度报告，成大生物最近三年（2017年度、2018年度和2019年度）归属于母公司普通股股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低值计算）为55,035.19万元、61,244.23万元、68,865.06万元，扣除按权益享有的成大生物归属于母公司普通股股东的净利润后，辽宁成大归属于上市公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低值计算）累计不低于6亿元。
公司代码600739公司
公司代码：600739 公司简称：辽宁成大辽宁成大股份有限公司2018年第三季度报告目录一、重要提示 (3)二、公司基本情况 (3)三、重要事项 (6)四、附录 (9)一、重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人尚书志、主管会计工作负责人朱昊及会计机构负责人（会计主管人员）朱昊保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况2.1主要财务数据注：上表中上年度末“总资产”以及“归属于上市公司股东的净资产”与本报告资产负债表中的“资产总额”及“归属于母公司所有者权益合计”的年初余额不一致，具体原因详见重要事项3.5 其他说明。
非经常性损益项目和金额√适用□不适用2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用三、重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用公司于2017年9月13日召开第八届董事会第三十二次（临时）会议，审议通过了《关于吉林成大弘晟能源有限公司全部股权评估结果的核准及股权转让的议案》，公司决定转让所持有的吉林成大弘晟能源有限公司（以下简称“成大弘晟”）全部股权。
根据北京中企华资产评估有限责任公司对上述全部股权的评估，公司持有的成大弘晟全部股权价值为30,479.78万元。
按照公司和国资部门有关要求，公司于2017年9月18日以30,479.78万元价格通过大连产权交易所公开挂牌。
方案已经辽宁省国有资产经营有限公司审批通过。
辽宁成大油页岩公告
证券代码：600739 证券简称：辽宁成大编号：临2014－043辽宁成大股份有限公司关于新疆宝明矿业有限公司油页岩综合开发利用一期项目进展情况公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
新疆宝明矿业有限公司油页岩综合开发利用一期项目（以下简称“本项目”）由辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司新疆宝明矿业有限公司（以下简称“新疆宝明”）实施，首期工程建设32台干馏炉，二期工程建设48台干馏炉。
本项目近期进展情况及新疆宝明油品销售情况如下：一、项目进展本项目首期工程联合调试进展顺利，系统全工艺贯通目标已经实现。
截至目前，首期工程中的A部炉（16台）进行了刮板除焦机和人字挡板的技改工作，现已完成并重新点火运行，单炉处理量已达到300吨/日，系统收油率已达70%，基本达到预期指标；B部炉（16台）预计将于8月底完成上述技改工作。
本项目二期工程中的32台干馏炉的施工建设正如期推进，预计11月中旬建成并进入联合调试。
公司有信心在2015年实现新疆项目的规模效益，为股东提供良好回报。
二、油品销售新疆宝明一直在推动与新疆当地的炼化企业进行销售工作商务谈判，为其提供原料油。
目前新疆原料油的价格在4850元/吨左右，远低于新疆宝明含轻质组分较多的页岩油的实际价值。
为了让市场了解新疆宝明页岩油的特性，公司现已按市场价格实现了部分销售。
公司已研发出新疆宝明页岩油提质升级和络合精制的技术方案，目前已进入工艺设计阶段，预计后续设备将在2015年二季度投入使用，最终产品将主要进入工程机械用油市场，从而大幅提升产品整体售价，实现规模销售，提高项目整体收益。
特此公告。
辽宁成大股份有限公司董事会2014年7月22日。
中国证券监督管理委员会关于辽宁成大股份有限公司申请公开发行股票的批复
中国证券监督管理委员会关于辽宁成大股份有限公司申请公开发行股票的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1996.07.23•【文号】证监发字[1996]122号•【施行日期】1996.07.23•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于辽宁成大股份有限公司申请公开发行股票的批复（１９９６年７月２３日证监发字［１９９６］１２２号）辽宁省人民政府：你省报送的辽宁成大股份有限公司申请公开发行股票的申报材料收悉。
根据辽宁省体改委《关于辽宁省针棉毛织品进出口公司改组为股份有限公司的批复》（辽体改发［１９９３］１４７号）、辽宁省计划委员会、辽宁省人民政府证券委员会《关于批准辽宁成大股份有限公司国内股票发行额度的通知》（辽计发［１９９６］１７１号）、辽宁省人民政府证券委员会《关于报送辽宁成大股份有限公司公开发行股票申请材料复审的报告》（辽证委发［１９９６］１３号）等文件，经审核，现批复如下：一、同意辽宁成大股份有限公司本次向社会公开发行人民币普通股１２００万股，原内部职工股占额度上市３５０万股（本次共使用额度１５５０万股），每股面值一元。
股票发行结束后，该公司可向已选定的上海证券交易所提出上市申请。
二、请督促该公司在收到本批复后２个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上披露其发行申请已获得我会批准及其选定的上市地点，并在收到本批复后３０个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上刊登招股说明书概要及发行公告。
三、请督促该公司中在完成变更登记后２５个工作日内，在我会指定的至少一种全国性报刊上刊登上市公告书。
四、该公司由国家和法人持有的股份在国家有关规定公布实施之前，暂不上市交易。
五、该公司已托管但尚未获得发行额度的６５０万股内部职工股，按现有规定，自新股发行之日起期满三年后，方可上市流通。
六、请按照我会证监发字［１９９５］１６１号文的要求，成立股票发行领导小组，切实加强对股票发行工作的领导，以保证该公司股票的顺利发行。
案例-中信证券广发证券收购案
©李映东
9月16日，吉林敖东股份公司公告收购 风华高科和敖东药业集团延吉公司持有 的广发证券股份，合计3.39%。吉林 敖东成为广发证券第二大股东。 9月24日，吉林敖东与广东珠江投资有 限公司签署协议，收购珠江投资持有的 广发证券10%的股份，收购获批后， 吉林敖东持有广发证券的股权达到 27.14%。
©李映东
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9月24日，辽宁成大与美达股份签署转 让协议，收购其持有的2%广发证券股 权，收购完成后，辽宁成大持有的广发 证券股权升至27.31%，继续保持广发 证券第一大股东地位。 10月14日，中信证券发布公告宣布，因 要约收购广发证券的股权未达到51%的 预期目标，要约收购解除。
©李映东
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6?李映东?9月24日辽宁成大与美达股份签署转让协议收购其持有的2广发证券股权收购完成后辽宁成大持有的广发证券股权升至2731继续保持广发证券第一大股东地位
案例：中信证券-广发证券 收购与反收购案
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中信证券－广发证券：收证券发布《第二届董事 会第十二次会议决议公告》，宣布董事会通过 《关于收购广发证券股份有限公司部分股权的 议案》。 9月17日，中信证券发布《关于收购广发证券 股份有限公司部分股权的阶段性公告》，正式 发出公开收购要约，要约主要条件为股权转让 的初步价格确定为1.25元，收购价款全部以现 金分三次支付，出让意向股份总额累计达到广 发证券总股本的51%时停止接受转让意向。 收购总金额计划10亿元人民币。
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©李映东
9月10日，深圳吉富收购云大科技持有 的广发证券3.83%的股份，打响了广发 证券收购战的第一枪。由广发证券员工 出资2.48亿元设立的深圳吉富投资首次 公开亮相。 9月15日，深圳吉富与梅雁股份签订协 议，收购其持有的广发证券8.4%的股 份，此次收购后，深圳吉富持有的股权 比例达到12.23%，成为广发证券第四 大股东。
公司评级：辽宁成大、五粮液、康达新材
行业·公司|机构鉴股Industry·Company辽宁成大：金融牌照再下一城公司核心资产（生物制药、医药连锁、广发证券拟收购的中华保险股权）盈利能力不俗，但其估值与当前市值相较依旧有较大折价，投资安全边际高。
公司此次定增收编中华联合保险打开新局面，油页岩项目的不利因素已消除，估值修复可期。
趋利避害调结构，业绩面临拐点。
近年国际油价下行，公司能源开发业务遭遇亏损。
此后公司及时止损，对成大弘晟实行长期停产，并减少新疆宝明开工率。
经历业务调整阵痛的辽宁成大，经营压力大大释放，浴火重生，轻装上阵，迎来业绩拐点。
证券保险比翼飞，多方位合作促发展。
公司拟收购的中华保险股权与原有广发证券的股权形成复合系统，有利于其整合两大产业资源，最大化实现证券业与保险业间金融协同效应。
中华保险是集财险、寿险、资产管理为一体的综合保险金融集团，保费收入及增速高，市场份额居前，新获寿险牌照极大地打开了公司成长空间。
同时，未来可通过产品研发、信息共享、和资金投资方式等方面的创新，全方位实现券商与保险复合系统的高度协同。
股东积极参与增发，控股地位显著提升，彰显信心。
公司主要股东积极参与定增，助力收购中华保险股权，体现其对未来整体盈利能力的高度认可。
同时，本次定增将引入新股东，银河金汇证券资产和中欧保税物流将提升股权多元化，为公司注入新活力。
操作策略：二级市场公司股价在底部放量上涨，呈现多头趋势，可积极跟进。
五粮液（000858）：2015年10月31日，五粮液国企改革方案落地。
非公开发行股票认购主体包括了以高管和骨干员工为主的员工持股计划，以优秀经销商为主体的资产管理计划，外部战略投资者。
白酒行业产业链条长，从员工到经销商再到分销商，利益纠葛多，引进员工和经销商持股可有效激发企业活力。
泸州老窖于2006年即引进经销商持股，2010年针对员工实施股权激励；洋河股份实施的引进管理层投资持股，均获得了巨大成功。
茅台货源持续紧张，利好五粮液挺价。
辽宁成大业绩承压狂犬疫苗力挽狂澜
辽宁成大业绩承压狂犬疫苗力挽狂澜作者：沐阳来源：《英才》2020年第09期2020年疫苗概念在资本市场表现堪称魔幻，康泰生物（300601.SZ）、沃森生物（300142.SZ）、智飞生物（300122.SZ）、长春高新（000661.SZ）等生物疫苗股自年初至7月9日的区间涨跌幅分别为102.07%、67.32%、110.33%、104.04%。
然而辽宁成大（600739.SH）这一狂犬病疫苗龙头企业在资本市场表现弱于同业，因司涨幅仅为50.23%。
辽宁成大旗下从事人用狂犬病疫苗生产的是其控股60.74%股权的子公司成大生物。
据辽宁成大2019年报，成大生物人用狂犬病疫苗获得批签发数量为1003.91万人份，批签发数量稳居第一。
不过狂犬病疫苗仅仅是辽宁成大的主业之一，作为多元化运作的上市公司，辽宁成大的概念众多，包括“页岩气”、“雄安新区”、“生物疫苗”、“参股券商”、“创投”、“分拆上市”等，种种热门概念加身的同时，辽宁成大的各大业务板块表现不一，非生物疫苗的其他主业出现亏损，导致其盈利能力持续恶化，负债压力也不断增大。
2020年投资者对生物疫苗概念的追捧水涨船高，但是辽宁成大的成长性并不主要来源于疫苗，自然也不能适用于生物疫苗的投资逻辑。
辽宁成大2019年的总营收为177.46亿，同比降低7.94%;归母净利润12.02亿元，同比增长56.03%。
作为一家控股平台，辽宁成大的业务十足多样化，四大主营业务包括医药医疗、金融投资、贸易和能源开发等，从概念上来看，四大业务之间可谓风马牛不相及。
2019年辽宁成大旗下商品流通、生物制药、进出口贸易、能源开发等业务板块带来的营收分别为143.08亿元、16.77亿元、14.43亿元、2.89亿元，而四大业务的毛利率分别为6.99%、85.69%、13.10%、-2.67%。
可见，以成大生物为主的人用疫苗业务是辽宁成大旗下毛利率最高的业务。
辽宁成大旗下从事医药连锁经营的主体是成大方圆，成立于2000年，旗下有超过千家连锁药店分布在东北、华北、华东地区，不过自2018年开始公司运作不佳，当年归母净利润下滑近74%至1339万元。
600396沈阳金山能源股份有限公司“三会”议事规则(2021.2修订2021-02-27
沈阳金山能源股份有限公司股东大会议事规则第一章总则第一条为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《沈阳金山能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本规则。
第二条公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。
公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第三条股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
第四条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。
年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。
临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当1在2个月内召开。
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告辽宁证监局和上海证券交易所，说明原因并公告。
第五条公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章股东大会的召集第六条董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。
第七条独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。
对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在做出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。
第八条监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并2应当以书面形式向董事会提出。
辽宁成大的发展趋势
辽宁成大的发展趋势
辽宁成大的发展趋势包括：
1. 高端制造业的崛起：辽宁成大将会加大对高端制造业的支持力度，鼓励产业升级和技术创新。
特别是在智能制造、新能源汽车、航空航天等领域，辽宁成大有望取得重要突破。
2. 服务业的快速发展：随着城市化进程的加快，辽宁成大的服务业将迎来快速增长。
特别是金融、物流、旅游和文化创意等领域有巨大的发展潜力。
3. 产业协同发展：辽宁成大将推进不同产业的协同发展，实现各个产业之间的互补和优势互补。
这样可以提高整个区域的综合竞争力，并促进产业链的完善和扩大。
4. 加强创新驱动：辽宁成大将进一步加强创新能力和创新环境建设。
鼓励科技企业、高校和科研机构之间的合作，提升科技成果转化的效率，推动科技创新对经济发展的贡献。
5. 加大对人才的引进和培养：辽宁成大将加大引进人才的力度，并提供良好的培养和发展机会。
通过吸引和培养高层次人才，提升辽宁成大的创新能力和竞争力。
总体来说，辽宁成大将聚焦于高端制造业、服务业、产业协同发展和创新驱动，加强人才引进和培养。
这些发展趋势将有助于辽宁成大实现经济转型和可持续发展。
辽宁成大股份有限公司
证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 编号：临2008-023辽宁成大股份有限公司2008年第三次临时股东大会决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：z本次会议无否决或修改提案的情况；z本次会议无新提案提交表决。
一、会议召开和出席情况辽宁成大股份有限公司2008年第三次临时股东大会于2008年7月13日在大连成大大厦26楼会议室召开。
本次会议由董事会提议召开，由董事长尚书志先生主持。
出席会议的股东及股东代理人共10人，代表股份总数164,377,189股，占公司总股本18.32%。
公司部分董事、监事、高管人员出席了会议，辽宁文柳山律师事务所律师张开胜和于玲出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见书。
会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、提案审议情况（一）审议通过关于修订《公司章程》的议案。
（修订后的《公司章程》详见上海证券交易所网站）同意164,377,189股，占与会有表决权股份的100%；反对0股；弃权0股。
（二）采取逐项投票表决方式审议通过《关于调整公司股权激励对象获授股票期权数量的议案》：1、审议通过公司股权激励计划第一次激励对象中，公司董事获授的股票期权数量调整情况：（1）审议通过尚书志由540万份调整为129.6万份；同意163,850,689股，占与会有表决权股份的100%；反对0股；弃权0股。
关联股东尚书志回避表决。
（2）审议通过张德仲由360万份调整为108万份；同意163,955,726股，占与会有表决权股份的100%；反对0股；弃权0股。
关联股东张德仲回避表决。
（3）审议通过葛郁由360万份调整为108万份；同意164,137,176股，占与会有表决权股份的100%；反对0股；弃权0股。
关联股东葛郁回避表决。
（4）审议通过李宁由216万份调整为64.8万份。
同意164,175,067股，占与会有表决权股份的100%；反对0股；弃权0股。
辽宁成大：关于股东股份质押的公告
证券代码：600739 证券简称：辽宁成大公告编号：临2020-024
辽宁成大股份有限公司
关于股东股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）股东韶关市高腾企业管理有限公司（以下简称“韶关高腾”）持有公司股份190,618,414股，占公司总股本的12.46%，韶关高腾累计质押数量为5,660万股（含本次），占其持股数量29.69%，占公司总股本的比例为3.70%。
一、本次股份质押基本情况
公司于2020年3月16日接到股东韶关高腾关于股票质押的通知，韶关高腾于2020年3月16日质押5660万股公司股份，质权人为招商证券股份有限公司，用于韶关高腾业务发展需要，上述股权质押已在中国证券登记结算有限责任公司办理完成了相关手续。
股份质押情况如下：
二、质押股份不存在用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途等情况。
三、股东累计质押股份情况
截至公告披露日，韶关高腾累计质押股份情况如下：
特此公告。
辽宁成大股份有限公司董事会
2020年3月17日。
辽宁成大股份有限公司
证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 编号：临2006-035辽宁成大股份有限公司2006年第四次临时股东大会决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：z本次会议无否决或修改提案的情况；z本次会议无新提案提交表决。
一、会议召开和出席情况辽宁成大股份有限公司2006年第四次临时股东大会于2006年12月15日在大连成大大厦26楼会议室以现场方式召开。
本次会议由董事会提议召开，由董事长尚书志先生主持。
出席会议股东及股东代理人12人，代表股份总数161,201,985股，占公司总股本32.34%。
公司部分董事、监事、高管人员出席了会议，辽宁文柳山律师事务所张开胜律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见书。
会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、提案审议情况本次会议采取逐项投票表决方式审议通过了《关于为子公司贷款提供担保的议案》。
辽宁成大实业有限公司（以下简称“实业公司”）是我公司的控股子公司，我公司持有其85%的股权。
鉴于实业公司发展的需要及其所经营产品的市场前景，公司拟为实业公司向中国银行沈阳分行申请的流动资金贷款提供担保，担保金额为人民币4,000万元，并授权董事长在此额度内决定和签署担保手续，授权期间自本议案提交公司2006年第四次临时股东大会审议通过之日起一年。
同意161,201,985股，占与会有表决权股份的100%；反对0股；弃权0股。
三、律师出具的法律意见辽宁文柳山律师事务所张开胜律师出席本次股东大会进行见证，并出具了《关于辽宁成大股份有限公司二〇〇六年第四次临时股东大会的法律意见书》，认为“公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员及召集人的资格、会议表决程序均合法有效。
”四、备查文件1、召开本次股东大会的通知公告；2、由出席本次股东大会董事签署的本次股东大会决议；3、本次股东大会会议记录；4、律师出具的《关于辽宁成大股份有限公司二〇〇六年第四次临时股东大会的法律意见书》。
辽宁成大股份有限公司主体信用评级和跟踪评级安排
辽宁成大股份有限公司主体长期信用评级报告评级结果：主体长期信用等级：AA+评级展望：稳定评级时间：2017年10月17日财务数据项目2014年2015年2016年17年6月现金类资产(亿元) 11.04 28.64 17.72 13.82 资产总额(亿元) 202.81 266.13 332.52 338.96 所有者权益(亿元) 148.90 186.87 200.04 208.10务已包含在短期债务及相关指标中。
分析师刘哲刘然邮箱：********************电话：************传真：************地址：北京市朝阳区建国门外大街2号中国人保财险大厦17层（100022）网址： 评级观点辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）是一家集生物制药、商贸流通、金融服务、能源开发等多业并举的上市公司。
联合资信评估有限公司（以下简称“联合资信”）对公司的评级反映了其在生物制药领域品牌知名度及市场占有率、股权投资质量等方面具备的综合优势。
同时，联合资信也关注到公司贸易业务盈利能力弱、能源开发业务持续亏损以及公司债务规模增长快、债务结构有待优化等因素对公司信用水平可能带来的不利影响。
2015年，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”，公司持有12.50亿股）H股上市，该股权投资资产优质，增值明显，变现能力强。
2016年2月，公司完成收购中华联合保险控股股份有限公司（以下简称“中华控股”）19.595%股权。
公司未来发展规划重点集中在生物制药、医药连锁、股权投资等领域，随着医药连锁跨省区域扩展及股权投资效益持续呈现，联合资信对公司的评级展望为稳定。
优势1．公司生物疫苗产品品牌知名度高、市场占有率高，盈利能力强；医药连锁产业发展良好，目前拥有1000多家门店，在辽宁地区具有较强的竞争优势。
2．2015年广发证券H股上市，公司投资收益稳定，且每年现金分红情况良好。
3．2016年初公司收购中华控股19.595%股权，保险行业未来发展前景较好，将对公司利润形成有力补充。
600739辽宁成大2023年上半年决策水平分析报告
辽宁成大2023年上半年决策水平报告一、实现利润分析2023年上半年利润总额为49,803.64万元，与2022年上半年的147,114.4万元相比有较大幅度下降，下降66.15%。
利润总额主要来自于对外投资所取得的收益。
2023年上半年营业利润为49,875.09万元，与2022年上半年的147,459.42万元相比有较大幅度下降，下降66.18%。
在营业收入大幅度下降的同时经营利润也大幅度下降，企业经营业务开展得很不理想。
二、成本费用分析辽宁成大2023年上半年成本费用总额为467,549.15万元，其中：营业成本为379,931.97万元，占成本总额的81.26%；销售费用为24,816.64万元，占成本总额的5.31%；管理费用为23,283.42万元，占成本总额的4.98%；财务费用为27,939.53万元，占成本总额的5.98%；营业税金及附加为2,486.7万元，占成本总额的0.53%；研发费用为9,090.9万元，占成本总额的1.94%。
2023年上半年销售费用为24,816.64万元，与2022年上半年的30,206.01万元相比有较大幅度下降，下降17.84%。
从销售费用占销售收入比例变化情况来看，2023年上半年销售费用大幅度下降的同时营业收入也有较大幅度的下降，但收入下降快于投入下降，经营业务开展得不太理想。
2023年上半年管理费用为23,283.42万元，与2022年上半年的21,949.67万元相比有较大增长，增长6.08%。
2023年上半年管理费用占营业收入的比例为4.97%，与2022年上半年的2.81%相比有较大幅度的提高，提高2.17个百分点。
在营业收入大幅度下降的情况下，管理费用没有得到有效控制，致使经营业务的盈利水平大幅度下降。
要严密关注管理费用支出的合理性，努力提高其使用效率。
三、资产结构分析辽宁成大2023年上半年资产总额为4,821,876.58万元，其中流动资产为1,267,599.38万元，主要以货币资金、应收账款、存货为主，分别占流动资产的49.09%、14.47%和13.97%。
600739辽宁成大2023年上半年现金流量报告
辽宁成大2023年上半年现金流量报告一、现金流入结构分析2023年上半年现金流入为1,311,086.75万元，与2022年上半年的1,936,900.64万元相比有较大幅度下降，下降32.31%。
企业当期新增借款总额为596,560.41万元，它是企业当期现金流入的最大项目，占企业当期现金流入总额的45.5%。
但仍然不足以偿还已到期旧债。
销售商品、提供劳务收到的现金为517,253.33万元，约占企业当期现金流入总额的39.45%。
企业经营活动所需要的现金支出小于现金收入，经营活动为企业带来了现金净增加。
二、现金流出结构分析2023年上半年现金流出为1,556,955.01万元，与2022年上半年的1,946,765.59万元相比有较大幅度下降，下降20.02%。
最大的现金流出项目为购买商品、接受劳务支付的现金，占现金流出总额的28.22%。
三、现金流动的稳定性分析2023年上半年，营业收到的现金有较大幅度减少，经营活动现金流入的稳定性明显下降。
2023年上半年，工资性支出有所增加，企业现金流出的刚性增加。
2023年上半年，现金流入项目从大到小依次是：取得借款收到的现金；销售商品、提供劳务收到的现金；收回投资收到的现金；收到其他与经营活动有关的现金。
现金流出项目从大到小依次是：偿还债务支付的现金；购买商品、接受劳务支付的现金；投资支付的现金；分配股利、利润或偿付利息支付的现金。
四、现金流动的协调性评价2023年上半年辽宁成大投资活动需要资金161,342.34万元；经营活动创造资金3,653.53万元。
投资活动所需要的资金不能被经营活动所创造的现金满足，还需要企业筹集资金。
2023年上半年辽宁成大筹资活动需要净支付资金88,179.45万元，总体来看，当期经营、投资、融资活动使企业的现金净流量减少。
五、现金流量的变化2023年上半年现金及现金等价物净增加额为负246,673.68万元，与2022年上半年负9,098.27万元相比现金净亏空成倍增加，增加2611.21%。
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证券代码：600739 证券简称：辽宁成大编号：临2021－007
辽宁成大股份有限公司
第九届董事会第二十七次（临时）会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年1月26日以书面和电子邮件方式发出召开第九届董事会第二十七次（临时）会议的通知，会议于2021年1月29日在公司会议室以通讯方式召开并做出决议。
公司董事9名，出席会议董事9名，会议内容同时通知了公司监事。
会议由董事长尚书志先生主持。
会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议并通过了以下事项：
一、关于公司发行债权融资计划的议案
为进一步拓宽公司融资渠道，公司按照《北京金融资产交易所债权融资计划业务指引》及其他相关法律、法规及规范性文件的规定，拟在北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）挂牌发行债权融资计划。
（一）具体方案
1.发行额度：债权融资计划拟备案及挂牌发行总额为不超过人民币30亿元（含30亿元）。
2. 发行期限：债权融资计划的期限为不超过3年（含3年）。
3. 发行利率：发行债权融资计划按面值发行，发行利率根据发行时债券市场的市场状况最终确定。
4. 募集资金用途：拟用于偿还公司及子公司有息负债、补充公司及子公司营运资金。
5. 担保安排：发行债权融资计划无担保。
6. 发行时间：根据实际资金需求情况，在北金所备案有效期内择机发行。
7. 发行方式：在决议有效期内，采用一次或分次备案，并以一次或分期形式挂牌发行。
8. 发行对象：北金所认定的投资者。
9. 决议有效期：自公司股东大会审议通过之日起2年内有效。
（二）授权事项
为保证公司北金所债权融资计划的顺利发行，拟提请股东大会授权董事长在决议有效期内全权处理债权融资计划发行的相关事宜，包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，批准公司发行债权融资计划的具体发行方案以及修订、调整发行债权融资计划的发行条款，包括发行期限、发行额度、发行利率、发行方式、承销方式等与发行条款有关的一切事宜。
2、聘请主承销商及其他中介机构，办理债权融资计划发行申报事宜。
3、代表公司进行所有与发行债权融资计划相关的谈判，签署与发行债权融资计划有关的合同、协议和相关的法律文件。
4、如监管政策或市场条件发生变化，依据监管部门的意见批准对发行的具体方案等相关事项进行相应调整；
5、根据适用的监管规定进行相关的信息披露；
6、批准与债权融资计划有关的其他事项；
7、上述授权有效期自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。
二、关于召开2021年第一次临时股东大会的议案
公司定于2021年2月18日，采用现场投票与网络投票相结合的方式，召开2021年第一次临时股东大会。
详见公司《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（2021－008）。
表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。
特此公告。
辽宁成大股份有限公司董事会 2021年1月30日。