证券有限责任公司稽核审计部岗位职责模版
公司稽查部审计专责职位说明书
职
责
六
职责表述：汇报、整理、归档所组织或参与的审计工作情况
工作时刻百分比：10%
工作
任务
在审计过程中，负责汇报审计工作进展情况
频次：2次/年
撰写审计工作报告
频次：2次/年
负责每半年撰写向公司董事会提交的有关公司业务经营情况的内部审计报告，并承担向人民银行报送副本的工作
频次：2次/年
负责将所负责或参与的审计工作文件资料整理、归档
频次：1次/年
职责
七
职责表述：完成上级交办的其他工作
工作时刻百分比：5%
权力：
依据审计批准书，对被审计单位会计凭证、账册、报表及其他有关资料的调阅权
对被审计单位的经营活动进行评估、检查后，提出改进意见与建议的建议权
工作协作关系：
内部协调关系
公司各部门
外部协调关系
会计师事务所、审计厅
任职资格：
教育水平
大学本科及以上学历
专业
审计专业、财务专业、会计专业或其他相关专业
培训经历
财务会计知识培训、经济治理知识培训、法律法规知识培训、税务知识培训、信托业务知识培训等
经验
3年以上工作经验，1年以上相关业务岗位工作经验
知识
通晓审计专业知识，掌握财务知识、信托业务知识，具备企业治理知识、法律知识
技能技巧
熟练使用办公软件，具备良好的口头表达能力、写作能力和组织协调能力
工作时刻百分比：10%
工作
任务
协助监督采购部门建立和完善具体的采购治理责任制度
频次：1次/年
监督采购部门制定和填写《比价采购单》
频次：2次/年
监督采购部门选择供应单位的过程和情况
证券稽核岗位
证券稽核岗位证券稽核岗位是一个非常重要的职位，主要负责对证券市场的交易活动进行审计和检查，以确保市场的公平、公正和透明。
本文将从以下几个方面介绍证券稽核岗位的职责和重要性。
证券稽核岗位需要对交易活动进行审计和检查。
证券市场是一个高度复杂和敏感的金融市场，涉及大量的交易和资金流动。
稽核人员需要对交易的合规性、准确性和完整性进行审计，确保交易的合法性和真实性。
他们需要仔细检查交易的记录、凭证和相关文件，以确保交易没有违反法律法规和市场规则。
证券稽核岗位需要进行风险评估和控制。
证券市场存在各种风险，如市场风险、信用风险和操作风险等。
稽核人员需要评估和控制这些风险，确保市场的稳定和安全。
他们需要分析和评估交易活动的风险水平，制定相应的控制措施，并监督其执行情况。
他们还需要及时发现和解决风险事件，防止风险扩大和蔓延。
第三，证券稽核岗位需要对内部控制系统进行评估和改进。
内部控制是证券公司的重要组成部分，用于保护公司利益和投资者利益。
稽核人员需要评估和测试内部控制系统的有效性和合规性，发现和解决存在的问题和隐患。
他们需要与各个部门和岗位进行沟通和协调，了解和掌握内部控制的情况，提出改进意见和建议，提高内部控制的质量和效益。
第四，证券稽核岗位需要参与市场监管和自律机制的建设。
证券市场的监管和自律是维护市场秩序和保护投资者权益的重要手段。
稽核人员需要积极参与市场监管和自律机制的建设，推动市场规则的制定和实施，加强对市场参与者的监督和管理。
他们需要与监管机构和自律组织进行沟通和合作，交流和分享经验和信息，共同推动市场的健康发展。
证券稽核岗位需要进行风险预警和应急处理。
证券市场存在各种不确定性和波动性，可能出现各种风险和危机。
稽核人员需要及时发现和预警可能存在的风险和问题，制定相应的预案和措施，做好应急处理工作。
他们需要密切关注市场动态和行业动向，分析和研判市场风险，及时采取措施，防范和化解可能的风险和危机。
证券稽核岗位是一个非常重要和复杂的职位，需要稽核人员具备丰富的专业知识和经验。
各种不同的稽核岗位职责范文（三篇）
各种不同的稽核岗位职责范文职责范本一：内部稽核岗位职责1. 进行内部控制评估：负责评估公司内部控制体系的有效性和合规性，包括风险评估、流程分析和控制测试等，确保业务流程符合公司政策和法规要求。
2. 进行风险审核与管理：负责识别和评估公司面临的各种风险，包括运营风险、财务风险和合规风险等，并提出相关风险管理建议，帮助公司避免或减轻潜在风险。
3. 提供咨询与建议：向公司管理层提供专业的咨询与建议，包括制定和优化内部控制政策、流程和标准，以及提供改进建议，提高公司的绩效和效率。
4. 履行审计职责：执行并管理内部审计计划，根据公司需求，审核各业务领域的运作情况，并确保业务活动和财务报告的准确性和可靠性。
5. 进行调查与取证：负责调查和取证公司内部的违规行为、欺诈行为和其他不当行为，并推动相关行动，维护公司的合法利益和声誉。
6. 进行培训与沟通：组织和实施内部控制和合规培训活动，提高员工的风险意识和合规意识，保障公司的风险管理和内部控制目标的实现。
7. 与外部审计合作：协助外部审计师进行审计工作，提供必要的信息和文件，确保外部审计的顺利进行，保证审计结果的准确性和可信度。
8. 跟踪内部审计结果：跟踪并追踪内部审计发现的问题和建议，推动问题的解决和改进措施的实施，确保公司内部控制的可持续性和有效性。
职责范本二：合规稽核岗位职责1. 制定合规策略和计划：负责制定公司的合规策略和计划，根据公司的业务特点和法规要求，确保公司的经营活动符合相关法规和政策的要求。
2. 进行合规风险评估：对公司的各项业务活动进行合规风险评估，识别并评估违规风险，提出相应的管理建议和改进建议，降低公司面临的违规风险。
3. 进行合规审计与检查：负责组织和执行合规审计和检查工作，检查公司各项业务活动是否符合法规和政策的要求，发现并纠正违规行为。
4. 制定合规制度和流程：负责制定和优化公司的合规制度和流程，确保各业务部门和员工能够正确理解和遵守相关法规和政策，降低违规风险。
稽核部岗位说明书
稽核部岗位说明书一、岗位背景和职责概述稽核部是组织内负责进行内部审计和风险管理工作的专门部门。
稽核工作旨在评估组织内部控制的有效性和合规性，发现并纠正潜在的风险和问题，确保组织的运营和管理符合相关法律法规和内部政策。
本岗位的责任是执行稽核计划，对组织的各个部门和业务进行相关审计工作，为管理层提供独立、客观的意见和建议。
二、岗位职责1. 制定内部审计计划和程序：负责根据组织的风险状况和管理层的需求，编制稽核计划并确定审计范围和程序，确保稽核工作的全面、有序进行。
2. 进行内部审计工作：执行对组织内部各个部门和业务的审计工作，包括但不限于财务管理、运营管理、风险管理、信息系统管理等方面。
通过审计程序，评估内部控制的有效性和合规性，并发现潜在的风险和问题。
3. 撰写审计报告：根据审计工作的结果，撰写审计报告并提交给管理层。
报告应包括审计过程、发现的问题和风险、建议的改进措施等内容，为管理层提供独立、客观的意见和建议。
4. 跟踪问题整改情况：监督并跟踪审计报告中提出的问题和改进措施的整改情况，确保相关问题得到及时解决并进行适当的后续措施。
5. 提供风险管理咨询：根据业务部门和管理层的需求，提供风险管理咨询服务，帮助组织识别和评估潜在风险，并提出相应的管理建议。
6. 参与内外部合规监察：配合相关部门或外部监管机构的合规监察工作，提供必要的数据和信息，协助组织完成合规审计工作。
三、任职资格1. 学历要求：本科及以上学历。
2. 专业要求：会计、财务管理、审计、风险管理等相关专业优先。
3. 工作经验：具备相关领域内的工作经验优先。
2024年稽核岗位职责（四篇）
2024年稽核岗位职责1.负责对部门借款审核，对出纳签发的支票要索审查无误后，负责加盖在银行备案的印章。
2.负责审核各项财务收支，严把财务关，做到按计划列支，控制费用开支，杜绝非正常开支。
3.负责会计凭证的审核，保证每一笔凭证内容真实、手续完备、数字准确、会计科目正确。
审核编号连续、附件票据合规、戳记完备、签章齐全。
4.登记应收帐款手工帐并于电脑帐核对。
5.按照正常审批程序，负责各类客户的装修返点计算、促销返点计算、嘉奖返点计算、差价返点计算支付等。
6.负责申请分公司资金;执行对外汇款;交纳本地按揭款;核算费用;核算与管理各类租赁合同(含租入租出)、押金、保证金;摊销租金;管理工程合同;核算工程利润;统计、监控资金流量等。
7.协助财务经理计算分公司工资，并根据审核过工资表负责及时发放。
8.负责提交相关财务报表，保证准确及时，报表包括(但不限于)：每日日报表、月度费用报表、各类返点报表、工程报表、资金流量表、租赁报表、应收款报表等。
9.装订、管理本部门财务档案。
10.负责领导交办的有关文件打印、发放、统计工作。
11.完成领导交办的其它工作。
2024年稽核岗位职责（二），____字稽核岗位是企业内部的重要职能之一，负责评估和监督组织内部的业务运作、风险管理和合规性。
随着信息技术的发展和企业经营环境的变化，稽核岗位的职责也在不断演变和扩展。
本文将介绍2024年稽核岗位的职责，并分析其面临的挑战和发展方向。
首先，稽核岗位的职责之一是评估和监督企业内部的业务运作。
这包括对企业的财务报告和内部控制体系进行审计，确保其准确性和可靠性。
此外，稽核人员还需评估企业的业务流程和运营效率，提出改进建议，帮助企业提高运营效益和内部控制水平。
其次，稽核岗位的职责还包括评估和监督企业的风险管理。
稽核人员需要了解企业面临的各类风险，如市场风险、操作风险、法律风险等，并评估企业的风险管理体系和应对措施的有效性。
他们还需要提供风险预警和风险应对建议，帮助企业更好地应对风险挑战。
证券有限责任公司资产管理部稽核审计细则模版
证券有限责任公司资产管理部稽核审计细则第一章总则第一条为了高效、规范、科学有序的完成资产管理部的稽核审计工作，我们根据《稽核审计部基本规章制度》、《稽核审计部现场操作规程》及与资产管理相关的各项法律法规，特制度本细则。
第二条公司稽核审计部是具体管理和实施公司稽核审计工作的职能部门。
稽核审计部根据国家有关法规和公司制度，对资产管理部执行公司内部控制制度情况、经营活动及财务信息的真实性、合法性、合规性、合理性和效益性进行审计监督、检查及评价，并提出合理化建议，及时纠正错误和弊端，促进公司经营水平的提高。
稽核审计部依据本细则对资产管理部具体业务环节进行稽核审计。
第二章准备程序第三条稽核要点1、核查资产管理部年度经营管理的合规合法性；2、财务信息的完整、准确、真实性；3、内部控制的建立健全；4、规章制度的遵循性、有效性；5、经营目标完成情况、业务开展情况、资源的使用情况；6、费用控制情况；7、主要管理人员履行职责情况(部门经理以上含部门经理)。
第四条稽核方案1、全面了解资产管理部情况：收集本年度经营业绩指标及其完成情况报告、部门工作总结及部门负责人述职报告；调阅历次例行稽核报告和专项稽核报告；调阅资产管理部基本情况资料及员工个人资料。
2、送达稽核通知书，召开进场会；3、部门内控执行情况遵循性测试：稽核审计人员核查资产管理部基本情况，以充分了解该部门的内控执行程度，明确稽核重点；4、进入实质性测试：分内部环境、业务执行、风险监控等方面进行内部控制实质性稽核。
全面检查资产管理部经营的合法合规性、内控制度的遵循性,是否存在内控缺陷、是否存在潜在的经营风险与重大违规行为、部门负责人及主要管理人员履行职责情况；5、编写稽核底稿及复核；6、发现的问题汇总；7、与资产管理部负责人及公司主管领导进行沟通；8、编写稽核报告；9、编制稽核建议书。
第五条需要部门提供的资料清单1、部门负责人年度任期述职报告；2、资产管理部各项规章制度；3、资产管理部年度经营业绩指标和工作完成情况分析报告；4、资产管理部年度内重大决策事项的程序记录和效果；5、资产管理部各项业务会议纪要；6、年度会计报表及审计报告；7、年度预算情况及财务分析报告；8、部门公章使用记录及审批表，所有对外签定的合同；9、对外担保、承诺、质押、对外拆借及其它未经授权开展的业务情况说明；10、资产管理部员工的岗位分工及联系方式；11、资产管理部发生的法律讼诉、纠纷、重大客户投诉情况及处理结果；12、部门其它需要说明的事项。
2024年会计审计稽核岗位职责模版（三篇）
2024年会计审计稽核岗位职责模版1、财务审计：(1)验证各项支出凭证的准确性。
(2)核实各项收入账户的记录。
(3)确认各项摊销与折旧的计算。
(4)审查应收应付及预收预付账户的管理。
(5)评估原物料、产品和在制品的库存价值。
(6)检查各工厂运营费用的分摊合理性。
(7)审计本企业各厂、营业点、门市部和仓库的财务管理。
(8)审核营利性企业所得税申报及其他相关减免事项。
(9)提出关于调整会计科目、改进计算方法和降低成本的建议。
2、业务审计：(1)评估各处厂业务计划的执行进度。
(2)检查各处厂工作是否遵循既定规范。
(3)追踪各项会议决议的执行情况。
(4)处理其他与业务审计相关的事务。
3、财务审计：(1)审查关于财产购置或处置的程序。
(2)监督原物料采购的招标比价过程及定价合理性。
(3)审计对外签订的财务合同的合规性。
(4)定期抽样检查企业及下属机构的现金、票据、有价证券和应收账款。
(5)抽查财产及原物料、成品的库存状况。
(6)处理其他与财务审计相关的事项。
2024年会计审计稽核岗位职责模版（二）一、务必深入学习与掌握财经方针、政策、法规及制度，确保对各项财务制度、会计核算内容及项目开支范围和标准有清晰认知。
二、在审核记帐凭单时，需严格核对部门、部门编号、科目、科目编号、摘要、金额与报销部门的一致性，同时确保制单、出纳签章及日期、附件张数、报销人签字的完整性。
三、针对原始凭证，应实施严格的票据审核，确保票据合法、内容真实完整、报销手续齐全、数字准确无误。
四、在稽核过程中，对于不符合预算收支规定或手续不完备的凭证，应拒绝支付或要求经办人补办手续，并有权向审核制单人员提出更正或重新制单的建议。
五、需定期审核总帐与分类帐的数字衔接情况，确认现金和银行日记帐是否实现日清月结，检查是否存在超库存限额现象。
需核实银行支票领用签发是否符合规定，确保帐实、帐证、帐帐相符。
六、审核各类帐表时，应确保其符合制度规定和编制要求，验证各种会计报表中的数据与会计帐簿中的数据是否衔接，并检查勾稽关系是否正确。
2024年会计审计稽核岗位职责范本（二篇）
2024年会计审计稽核岗位职责范本（一）稽核审计部经理岗位职责一、全面监督并推动全辖各信用社及其网点严格执行国家金融方针、政策及联社的各项规章制度。
二、深入稽核各信用社在信贷计划、现金计划及财务计划等方面的执行情况。
三、细致稽核各信用社的运营状况及经济效益，通过稽核审计，提炼经验、发现问题、提出建设性意见，为信用社的经营管理提供有力支持。
四、严查信用社各项业务发展的真实状况，纠正虚假经营行为，确保金融环境的健康稳定。
五、积极维护国家及集体财产的安全，助力信用社优化经营策略，确保信贷资产在效益、安全、流动三大原则下稳健运行。
六、紧密围绕联社整体工作部署，与其他部门保持高效沟通与协作。
七、深入分析并反馈经济、金融业务活动及稽核审计工作的实际情况，制定并优化稽核审计方案，整理相关记录，高质量完成稽核审计报告。
八、高效承办联社领导及上级审计部门交办的各项任务。
（二）稽核审计部副经理岗位职责一、全力协助经理管理全县信用社的稽核审计工作，引导部室人员认真履行职责，深入钻研农村信用社稽核审计业务，确保各项任务圆满完成。
二、负责审核并制定本科稽核审计工作计划，严格把关本部拟定的各类文件材料。
三、定期向经理汇报工作进展，深入分析并反馈经济、金融业务活动及稽核审计工作的实际情况。
四、深入基层，掌握信用社工作动态，对稽核审计工作进行全面指导，及时解决工作中存在的问题。
五、加强对稽核审计人员的培训与指导，促进其政治素质和业务素质的全面提升。
六、积极协调与本联社相关部门及地方审计部门的关系，确保工作顺利开展。
七、高效完成领导交办的其他各项工作。
（三）稽核审计部综合岗位职责一、负责搜集、整理相关文件、报表等资料，全面掌握被稽核审计对象的业务经营活动动态，并建立健全业务档案。
二、准确编制和填报稽核工作报表，起草高质量的稽核工作文件、报告及稽核工作计划、总结。
三、严格按照规定对信用社的业务、财务活动进行序时稽核和专项稽核，确保每项工作均有详实汇报或报告。
稽核岗位职责范本
稽核岗位职责范本一、岗位概述稽核岗位是负责对企业内部各个部门的业务流程、运营过程和财务状况进行审查、评估和监督的职责。
稽核员需要通过对企业各项业务活动进行检查，评估内部控制程序的有效性，并提出改进建议以确保企业的合规性和风险管理。
本文将以1200字以上阐述稽核岗位的职责范本。
二、岗位职责1.开展稽核计划：根据企业内部控制的需求和风险特点，制定合理的稽核计划，并与内部管理团队沟通和协商，确保计划能够全面覆盖，对潜在风险进行有效识别。
2.进行稽核活动：按照计划，对企业各项业务流程和关键环节进行详细的稽核。
包括但不限于对财务报表、内部控制制度、核算准则、合规程序以及业务活动的合法性和规范性进行审查和评估。
3.编写稽核报告：对稽核结果进行梳理、分析和总结，编写具有可操作性和针对性的稽核报告。
报告中包含已发现的问题、违规行为、风险点以及改进建议，以协助企业管理层及时纠正不足，解决问题。
4.提供稽核建议：根据稽核结果，向管理层和相关部门提供专业的指导和建议，以改善内部控制流程和制度，促进企业的合规性和风险管理。
同时，对重大风险和违规行为，提出警示和风险提示，协助企业及时采取措施防范风险。
5.实施监督检查：对改进措施进行跟踪和监督，确保企业在稽核发现的问题得到及时解决和纠正。
定期审查企业内部控制制度是否得到有效执行，评估稽核和纠正措施的有效性，持续提高企业的合规性和风险管理能力。
7.参与特定项目：当企业进行重大变革、新业务拓展、并购重组等项目时，为项目团队提供稽核支持和建议，以确保项目按照合规流程进行，并规避潜在风险。
8.持续学习和自我提升：密切关注稽核领域的最新动态和法规要求，持续学习和研究，提高自身专业知识和技能，为企业提供更有前瞻性和创新性的稽核服务。
三、任职要求1.学历要求：本科及以上学历，财务、审计、会计等相关专业。
2.岗位经验：具备3年以上稽核经验，熟悉企业内控管理、审计标准和风险管理。
3.专业知识：熟悉会计准则、税收法规、内控制度，具备扎实的财务分析、风险评估和稽核技能。
稽核岗位职责概述范本（四篇）
稽核岗位职责概述范本1、协助制定和完善财务管理制度及流程;2、制定并完善工作操作手册，管理稽核团队，培养后备人才;3带领稽核会计团队对全国各区域的预算进行控制，保证数据的准确性和及时性;4、协助进行业务指标及费用的滚动预测/月度经营分析/预算编制，并定期输送分析报告;5、对各分公司的地方财税政策进行整体收集，并针对地方的特殊政策，在不违背公司财务制度的状况下，进行地方的财税制度的调整，辅助各分公司进行税务报道，申报税项事宜;6、与各分公司的税务和代理记账公司关系的建立和维护;7、配合审计工作。
稽核岗位职责概述范本（二）一、主持本部门全面工作，负责稽核部门(稽核队)日常管理工作，组织稽核人员完成计划工作任务。
二、拟订稽核工作计划、稽核工作方案，报批后组织实施。
三、拟订、调整、完善稽核人员岗位职责和考核办法，报批后组织实施。
四、负责组织完成对所辖农村信用社机构网点及县级联社本部的序时稽核、项目稽核。
定期向主管部门、分管领导报告工作。
五、做好稽核人员任务分工，检查、考核稽核员对序时稽核、项目稽核的完成状况。
六、负责组织实施本级所管领导干部的经济职责审计和离任审计。
七、负责审查稽核报告等资料，汇总稽核状况、问题，提来源理意见或推荐，报批后执行。
督促信用社和有关部门对稽核移送问题的整改、落实和反馈。
八、对稽核员反映、报告的可疑问题和重要线索，及时向上级部门、分管领导汇报并组织人员进一步核查。
重大案件(事故)按规定程序和时间及时报告。
九、拟写、审查稽核工作简报、文件、总结等工作材料。
十、对稽核人员的工作奖惩。
十一、定期召开稽核工作例会，听取稽核人员工作汇报，研究解决稽核问题。
十二、定期或不定期参加、组织稽核人员学习法律、法规和各项规章制度、办法及业务知识，完成稽核人员培训教育任务。
十三、负责稽核管理信息系统的管理、相关操作和报表数据的录入、上报等工作。
十四、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。
稽核审计部工作职责责任精选文档
稽核审计部工作职责责任精选文档TTMS system office room 【TTMS16H-TTMS2A-TTMS8Q8-稽核审计部职责1、负责稽核审计各部门、各岗位对公司各项管理制度、操作流程等的执行情况；2、负责对稽核审计工作中所发现的内部制度缺失等问题，提出完善或改进的建议；3、负责对公司重大投资、大宗采购等的协议签订及资金使用情况进行跟踪审计；4、负责对顾客、员工及供应商重大投诉、公司重大事故进行调查，并配合相关部门妥善解决；5、负责对稽核审计工作中发现的问题据实形成稽核报告,及时向总经理上报，并提出改进和处理意见，同时依据公司批示进行督导跟踪；6、负责按照公司安排会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况；7、负责完成上级领导交办的其他工作。
稽核审计部经理岗位职责1、负责规划稽核审计部工作，处理部门内部日常事务。
2、根据公司整体战略规划，拟定并完善内部稽核审计制度和流程，制定稽核审计计划，报总经理审批；3、根据审批后的年度稽核审计工作计划，拟定具体的稽核审计方案，组织进行公司各项稽核审计工作；4、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进与处理建议；5、按稽核审计程序和有关规定出具内部审计报告，做出稽核审计结论，报总经理审批后监督执行；6、跟踪监控公司的财产和资金使用情况，判断财产与资金运行效率，及时发现风险并提出改进建议；7、负责组织本部门员工学习国家法律法规与公司规章制度，了解行业规范，保证稽核审计工作的有效开展。
8、完成上级领导交办的其它工作。
干事（稽核审计员）岗位职责1、协助稽核审计部经理做好本部门的日常工作。
2、协助稽核审计部经理草拟稽核审计具体实施细则，整理稽核审计记录，写出稽核审计报告。
3、按照稽核审计部经理的安排，调查、核实稽核审计事项，搜集相关证据资料。
4、负责做好稽核审计项目的有关文件、报表、信息资料收集、整理、分析等基础工作，按规定建立和管理稽核审计档案，做好保密工作。
证券公司内部稽核审计工作制度
证券公司内部稽核审计工作制度
一、绪论
证券公司内部稽核审计工作是一项重要的职能，旨在确保证券公司业
务的真实、准确、合规以及有效的执行。
其目的是发现业务违规现象，审
计企业内部控制质量，及时发现其管理和运营活动中存在的欺诈行为和损失，并督促有关部门及时采取有效措施，避免损失的发生和持续扩大。
本
文的目的是提出一种适用于投资证券公司的内部稽核审计工作制度。
1.审计职责
审计部门应当负责监督、审计和评估证券公司的财务报告和财务状况，确保证券公司的财务报告真实、准确、合规。
这些内部稽核审计工作由审
计部负责完成，主要包括：
（1）审查和审计财务报表及其他重要财务文件；
（2）对内部控制体系和内部审计程序进行检查和评估，以及对审计
报告的审查；
（3）定期审计固定资产、库存、收入、费用等重要财务活动；
（4）审计合规性、潜在欺诈行为和重大财务风险；
（5）及时向有关部门汇报审计过程及结果，提出建议并督促其及时
采取有效措施；
（6）就信息安全、反洗钱等重要问题进行审计。
2.审计机构
证券公司应当具备一个完整、有效的内部稽核审计机构。
稽核审计部岗位职责
稽核审计部岗位职责1. 引言稽核审计部是一个组织内部的重要部门，负责确保组织的财务和商业活动的合法性、准确性和透明度。
该部门的目标是通过评估和审查组织的内部控制和业务流程，发现潜在的风险，并提供建议和改进措施来优化组织的运营。
本文档旨在详细描述稽核审计部的岗位职责，并为担任该职位的人员提供指导。
2. 稽核审计部的职能稽核审计部的主要职能是评估和监督组织的内部控制和业务流程，以确保其合规性和有效性。
该部门通过以下方式实现其职能：2.1 进行内部控制评估稽核审计部负责评估组织的内部控制体系，包括财务控制、风险管理、信息技术安全等方面。
通过对控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、监控等方面的审查，识别潜在的风险和漏洞，并提供改进建议。
2.2 进行业务流程审计稽核审计部负责审查和评估组织的业务流程，包括销售、采购、人力资源、生产等各个领域。
通过对流程的分析和检查，发现潜在的问题和改进机会，并提供相关建议和措施。
2.3 进行风险评估和控制稽核审计部负责评估组织的风险管理措施，并确保其有效性。
通过对风险的辨识、评估、监控和报告，帮助组织建立健全的风险管理体系，并提供风险治理方案。
2.4 提供咨询和培训稽核审计部作为组织内部的咨询机构，负责为各个部门提供专业的咨询和培训服务。
通过对业务流程、内部控制和风险管理等方面的培训，提高组织内部各员工的稽核意识和能力。
3. 核心岗位职责稽核审计部包括多个不同岗位，每个岗位都有其特定的职责和要求。
以下是一些核心岗位的职责描述：3.1 稽核主管稽核主管是稽核审计部的领导职位，负责整体的稽核审计工作。
其职责包括但不限于：•规划、组织和协调稽核审计活动；•制定审计计划和程序，确保稽核工作的有效性和高效性；•指导和监督部门内的稽核人员，进行稽核工作的指导和培训；•审查和评估内部控制和业务流程，发现潜在的风险和问题；•提供稽核报告和建议，为组织决策和改进提供依据。
3.2 稽核人员稽核人员是稽核审计部的核心职位，负责具体的稽核工作。
证券有限责任公司稽核审计基本制度模版
证券有限责任公司稽核审计基本制度第一章总则第一条为了加强经营管理，规范经营行为，严肃财经法纪，维护公司合法权益，确保公司稳定、快速和健康发展，依据国家有关法律法规并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司设立稽核审计部，依照国家的方针政策、法律、法规及公司的有关规章制度，对公司的各职能部门及下属各营业部经营活动的合法性，合规性；内部控制制度的健全性，有效性；资产的安全性及完整性进行稽核监督。
第三条稽核审计部门及内审人员直接受董事会领导，并独立行使检查、评价、报告及建议职权。
执行稽核工作和报告稽核结果应不受其他部门或者个人的干涉。
第四条稽核通过系统化和规范化的方法，独立、客观的评价各项经营活动，内部控制制度及各类资产的潜在风险因素，有助于加强公司内部管理、防范和化解经营风险，从而提高经营水平。
第五条公司各职能部门、各营业部应遵守本制度，稽核审计部门和人员根据本制度行使职责。
第二章稽核原则第六条独立性原则：稽核人员必须独立于其所稽核的活动之外，以便客观地完成工作。
第七条专业性原则：稽核人员必须具有熟练性和应有的职业审慎性，审计人员必须同时具备能够恰当地开展审计工作所必要的知识、技能和专业训练。
第八条回避原则：稽核人员办理稽核事项时，与被稽核单位或稽核事项有利害关系的，应当回避；被稽核单位或个人，有充分证据认为稽核人员与稽核事项有利害关系的，可以向稽核审计部提出回避，各级领导要支持和保护稽核人员依法行使监督权，与被稽核对象有利害关系的，也应当回避。
第三章稽核机构和人员第九条稽核审计部为xx证券常设部门，在公司董事会的领导下，组织对xx证券内各部门及下属营业部的日常内部稽核工作。
同时接受xx集团稽核机构的业务指导。
第十条公司直属部门及下属营业部应根据实际情况，设立兼职稽核人员，并接受稽核审计部的业务指导管理。
第十一条稽核审计部应配备所承担稽核任务相适应的内部稽核人员。
该部门负责人依照干部管理权限任免，人员应保持相对稳定。
2024年稽核岗位职责范文(二篇)
2024年稽核岗位职责范文1、负责公司稽核管理制度、流程的建立、执行与改进;2、负责稽核团队的建设、培养、激励与优化;3、负责稽核团队的工作计划、分解与落实，确保团队目标的实现;4、负责组织开展对公司业务系统运行情况的常规稽核检查工作，编制稽核检查报告并向上级汇报;5、负责组织开展对公司各系统运行情况的专项稽核工作，编制稽核检查报告并向上级汇报;6、负责就稽核检查中发现的问题进行监督改进;7、负责定期/不定期的对稽核管理工作进行总结与改进，编制总结报告并向上级汇报;8、参与公司风险管理体系建设与改进的相关工作;9、参与公司新业务/新产品设计的相关工作;10、参与高管与核心岗位人员的离任、离岗审计稽核工作，并提交稽核报告。
2024年稽核岗位职责范文（二）一、背景介绍随着全球经济的不断发展，稽核工作在企业管理中的作用日益凸显。
稽核岗位作为企业内控的重要组成部分，负责监督和评估风险管理、内部控制和合规性，为企业的发展提供保障。
本文将根据2024年的社会环境和业务特点，详细描述稽核岗位在这一时期的职责范围和工作要求。
二、职责范围1. 制定稽核计划和策略：稽核岗位应根据企业的战略目标和风险特征，制定合理的稽核计划和策略。
考虑企业内外部环境的变化，结合先进的稽核理念和方法，确保稽核工作具有全面性、合规性和适应性。
2. 进行内部控制评估：稽核岗位应对企业内部控制进行评估，发现潜在的风险和问题。
通过制定合理的评估指标和流程，对企业各个业务流程、部门和关键岗位进行审核和检查。
在评估过程中，稽核岗位应提供具体的改进和优化建议，帮助企业加强内部控制。
3. 进行风险管理评估：稽核岗位负责对企业的风险管理进行评估，包括内部外部的风险因素。
通过分析和评估，识别出潜在的风险点，制定有效的应对措施，减少风险对企业的影响。
同时，稽核岗位还应对风险管理的有效性进行监督和评价，确保相关政策和措施的有效实施。
4. 进行合规性评估：稽核岗位应对企业的合规性进行评估，包括法律法规、行业规范和内部准则等方面的合规性。
证券公司内部稽核审计工作制度
ⅩⅩ证券有限责任公司内部稽核审计工作制度第一章总则第一条为了加强公司的内部监控，健全公司内部自我约束机制，发挥内部稽核审计工作检查、评价、报告、建议的职能，促进公司的健康发展，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《证券公司内部控制指引》等法律法规和本公司的实际，制定本制度。
第二条公司设立稽核监督总部，在公司董事会的风险控制与稽核监察委员会领导下，负责全公司的内部稽核审计工作。
第三条公司稽核审计机构独立行使内部稽核审计职能，不受公司其他部门和个人的干涉。
公司任何部门和个人不得拒绝、阻碍稽核审计人员依照国家有关法规和公司规章执行职务，不得打击报复稽核审计人员。
第四条公司稽核审计包括现场稽核审计和非现场稽核审计。
第五条稽核审计人员应当具备与其从事的稽核审计工作相适应的专业知识和业务能力，应当保持知识的不断更新，加强业务培训。
第六条稽核审计人员办理稽核审计事项，应当客观公正、实事求是、廉洁奉公、保守秘密。
第二章稽核审计工作职责第七条稽核监督总部对公司各管理部门、业务部门、分支机构进行稽核审计，稽核的范围包括但不限于以下方面：（一）内部控制制度的建立、健全和执行情况；（二）财务稽核审计；（三）业务稽核审计；（四）客户保证金存管稽核审计；（五）管理稽核审计；（六）经济责任审计和离任审计；（七）重大工程项目（30万元以上）的审计和大宗物资采购（20万元以上）招投标监督；（八）公司总裁交办的稽核审计事项；（九）公司董事会交办的稽核审计事项。
第三章稽核审计工作权限第八条稽核审计人员进行稽核审计时，有权检查被稽核审计对象的股票、基金柜台系统、会计凭证、会计账簿、会计报表及其他有关的资料和资产。
第九条稽核审计人员对稽核审计的有关事项，有权进行调查、取证，有关部门和个人应当支持、协助稽核审计人员的工作，如实提供证明材料。
被稽核审计对象不得转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计帐簿、会计报表及其他有关资料。
证券公司岗位说明书稽核审计部审计岗
内容描述
审计前期准备工作
1根据年度稽核审计计划或临时审计任务，组成项目审计小组，确定项目审计小组组长和组员；
2、编制稽核审计方案，并对稽核审计方案的适当性、步骤和方法的可操作性负责；
3、制作、送达《稽核审计通知书》给被稽核审计单位；
4、收集交易电脑数据备份、审前数据分析及工作底稿用表等相关文档资料；
5、调阅被审计单位前次审计档案，征询曾经参与有关审计项目人员意见；
6、收集与本次审计有关的法律、法规、监管制度和公司制度；
7、审阅报表、检查账簿、抽查会计凭证，对主要会计事项的会计凭证进行复印；
8、按重点对具体会计事项进行详细检查，并编制审计工作底稿。
现场审计的实施
1、稽核审计内部控制、业务经营、财务管理、会计核算、经营责任和经营绩效、信息系统等方面内容；
6、正式出具定稿后的审计报告；
7、送达定稿后的审计报告和被审计单位《审计报告征求意见书》给部门总经理阅示。
审计的后续跟踪
1、下发《审计整改通知书》，限期要求被审计单位整改；
2、后续跟踪整改的落实情况。
审计档案的立卷归档
1、整理、归集审计工作底稿；
2、装订审计档案资料；
3、装盒审计档案、移交本部门档案管理员，入柜保管；
4、发送审计报告电子版给本部门档案管理员。
其他
完成领导交办的其他工作任务。
三、岗位关系图（该岗位在组织中的位置）
四、任职资格
任职条件
内容描述
基本
学历背景
本科及以上学历
工作经验
2年以上证券行业工作经验
职业资格
证券从业资格、会计专业要求中级以上职称
知识
审计学、会计学、财务管理、计算机应用等相应知识
证券公司稽核审计部部门职责说明书
7
其他
1、对部门人员进行日常管理，组织开展部门内部员工的绩效考 核工作；2、公司交办的其它工作任务。
序号 1
职责概述 制度建设
职责描述 1、制订本部门相关的各项管理制度、工作流程及业绩标准，并 实施； 2、根据公司战略发展、管理实际需要，适时提出制度、流程等 修订意见，并不断完善；
2 具体职责
稽核审计
1、编制、组织和实施年度稽核审计工作计划； 2、在公司董事会、审计委员会领导下，负责全公司的内部稽核 审计工作； 3、组织开展对公司各部门、分子公司、营业部的业务审计工 作，监督与评价经营管理的合规性 、内部控制的有效性、经营活动的效益性等事项； 4、组织开展对总部财务部门、及分子公司的财务会计规范化管 理审计工作； 5、组织开展对各部门、分子公司、营业部负责人及关键岗位的 责任审计工作，包括离任审计、强制休假审计等； 6、组织开展对公司招投标、重大项目的跟踪审计工作； 7、组织开展反洗钱审计、信息系统审计及公司要求的其它专项 审计工作；
3
风控自评
1、组织公司开展内部风险控制自我评价工作，对公司内部控制 的健全性、有效性进行评价；
4
审委会事务
1、负责公司审计委员会日常性工作，包括文件起草、会议纪要 管理、档案管理、审计委员会网页维护等；
5
效能监察 1、组织开展公司各部门、分子公司、营业部的效能监察工作；
6
审计档案管理 1、保管稽核审计档案工作；
某证券有限责任公司 稽核审计部职责说明书
部门名称 部门负责人 部门岗位
稽核审计部部门编号Fra bibliotek总经理
直接上级
审计岗、综合业务岗
组织定位
根据国家、行业法律法规和企业章程的要求，建立健全公司内部审计监督体系，对公司经营 管理活动合规性、内部控制有效性、经营活动效益性和资产真实性进行监督与评价，提出合 理化建议，以强化公司内部控制、明确界定责任、改善经营管理、防范经营风险、提高经济 效益，为公司领导层决策提供依据和支持。
证券稽核岗位
证券稽核岗位
证券稽核岗位是金融机构中的一个重要职位，主要负责对公司的证券交易和投资操作进行稽核和审核。
证券稽核岗位的主要职责包括：
1. 对公司的证券交易和投资活动进行稽核和审核，确保符合相关法规和公司内部规定；
2. 审查和核对交易记录、交易凭证和账户余额等信息，确保交易操作的准确性和完整性；
3. 分析和评估公司的投资决策和策略，提出风险提示和改进建议；
4. 协调并配合内部各部门对证券交易和投资活动进行审查和检查，及时发现和解决问题；
5. 跟踪和监督证券交易和投资的实施情况，确保操作符合公司的风险控制要求；
6. 提供有关证券交易和投资的数据和报告，参与编制相关内部和外部报告；
7. 跟进证券市场动态和法规变化，及时更新和调整审核工作的标准和方法。
要求从业人员在证券稽核岗位上具备以下能力和素质：
1. 具备扎实的金融和证券市场知识，熟悉证券交易和投资业务流程；
2. 具备较强的数据分析和风险评估能力，能够对复杂的交易数据和信息进行准确的分析和判断；
3. 具备较强的沟通和协调能力，能够与内部各部门和外部审计机构进行有效的合作；
4. 具备较强的责任心和敬业精神，能够承担工作压力和保持高度的工作准确性；
5. 具备较强的学习和适应能力，能够随着证券市场和法规的变化不断提升自己的专业知识和技能。
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证券有限责任公司稽核审计部岗位职责
第一条为了实现公司稽核审计的工作目标，明确稽核审计部工作人员的工作范围和责任，制订本条例。
第二条公司稽核审计部人员应当独立，不得在其他业务管理部门或保障部门兼职。
第三条稽核审计部暂定编三人，公司视业务需要随时调整。
稽核审计部设置如下岗位：稽核审计部负责人、审计岗及综合岗。
稽核审计部负责人组织和领导稽核审计部的日常工作，对稽核审计部负有领导责任。
第五条审计部负责人的主要岗位职责是：
一、加强部门内部业务管理，建立健全必要的规章制度和操作规程,确保本部门职责充分履行；
二、负责稽核审计部日常行政管理工作，拟定稽核审计部内部的组织机构,严格岗位职责，合理进行业务分工，科学安排、分配和调整部门员工的工作；并负责对授权范围内的稽核工作进行监督检查和指导；
三、拟订年度稽核计划；
四、接受董事会下达的年度稽核任务，组织落实并实施
各项审计工作，制定整体工作规划和具体稽核项目；
五、协助稽核岗参与部分被稽核单位的稽核审计工作；
六、负责授权范围内稽核报告的审批并提交稽核报告；
七、负责按要求对有必要的事项进行专项稽核或独立调查；
八、负责与经营管理部门的业务沟通；
九、对审计工作中出现的问题及时组织本部门员工进行总结和交流，加强本部门员工的业务培训，以提高稽核审计人员的专业专业知识和审计实务技能；
十、组织对全体稽核人员的业务水平进行考核；
十一、重大问题及时向分管领导请示汇报；
十二、接受董事会交与的其它工作。
第六条稽核岗的主要岗位职责是：
一、负责制定稽核操作业务流程；
二、参与制定本部门的各项规章制度；
三、按受稽核部负责人的领导，对稽核部负责人下达的各项稽核任务进行稽核审计；
四、负责拟订项目稽核计划及制定稽核方案；
五、收集审计证据，撰写审计工作底稿；
六、撰写审计报告，对审计发现的问题进行跟踪审计；
七、完成部门负责人交办的其它任务。
第七条综合岗的主要岗位职责是：
一、负责审计档案的收集、存放及保管工作，建立健全档案的保管制度，确保审计档案的安全、完整；
二、收集与业务有关的文件及政策、法律法规；
三、根据工作需要，听从稽核部负责人的安排，参与稽核项目的审计工作；
四、完成部门负责人交办的其它任务。