境外直接投资ODI与资金出境实操要点及核心注意事项西政资本版
境外直接投资与资金出境实操要点及核心注意事项
境外直接投资与资金出境实操要点及核心注意事项境外直接投资（ODI）是指投资者将资金及其他资源直接投入到海外经济实体中的一种投资形式。
境外直接投资是国际化经营的重要手段之一，可以帮助国内企业实现全球资源配置，提高市场竞争力。
而进行资金出境实操时，需要考虑以下几个核心注意事项。
首先，投资者应该具备充足的市场研究和尽职调查能力。
在进行境外直接投资前，投资者需要对投资目标国家的经济、政策、法律、商业环境等进行详细了解和分析。
同时，还需对所投资的行业、竞争格局、潜在风险等进行全面评估，避免因缺乏相应的资料和信息而导致投资失败。
其次，投资者要熟悉目标国家的投资政策和法律规定。
境外直接投资往往需要遵守目标国家的法律法规，包括外商投资法和税收法等。
投资者应当了解当地的投资政策，了解外国投资是否受到限制或优惠政策等，以避免因政策变动而导致的投资风险。
同时，也要了解目标国家的劳动力法律法规、知识产权保护等，以确保企业在投资过程中的合法权益。
第三，投资者应合理规划资金出境路径和方式。
境外直接投资通常需要将资金转移到海外投资目标国家。
投资者应该尽量选择合法、方便、高效的途径和方式，以确保资金出境的安全和稳定。
同时，还要注意跨境资金转移的法规要求，按照相关规定办理必要的手续，如外汇管理、资本金登记等。
第四，投资者应加强风险控制和管理。
境外直接投资存在一定的风险，包括政治风险、市场风险、汇率风险、法律风险等。
投资者应根据实际情况制定相应的风险控制和管理措施，如购买适当的保险、制定应急预案等。
同时，也要加强对投资项目的监督和管理，及时发现和解决问题，确保投资的安全和效益。
最后，投资者应注重企业形象和文化管理。
在境外直接投资过程中，投资者代表着国家和企业的形象。
投资者应注重企业的社会责任，遵守当地法律法规，尊重当地的风俗习惯和文化。
同时，也要注意社会责任和环境保护等方面的管理，提高企业的社会形象和竞争力。
境外直接投资是一个复杂而具有挑战性的过程，需要投资者具备深入的市场调研和投资能力，同时也需关注一系列的法律、政策和风险控制等问题。
办理37号文中的ODI备案资金出境流程
办理37号文中的ODI备案资金出境流程随着国际贸易和投资的不断发展，中国企业也越来越积极地进行海外直接投资（ODI）。
为了规范和监管ODI行为，中国国家外汇管理局（SAFE）发布了《外汇管理条例》第37号文，对ODI资金的出境进行了规定和限制。
下面是办理37号文中的ODI备案资金出境流程的详细步骤。
一、备案准备1.确定投资目标国家或地区，以及投资项目的类型和规模。
2.准备相关材料，包括：-投资企业的基本情况和注册信息；-投资项目的详细说明和商业计划；-投资企业的相关许可证和批准文件。
二、备案申请1.登录国家外汇管理局的ODI备案系统并注册账号。
2.填写备案申请表格，包括投资企业和投资项目的相关信息。
3.上传并提交备案材料，确保信息真实准确。
三、备案审核1.国家外汇管理局对备案申请进行审核，确保符合相关规定和要求。
2.如果备案材料不完整或存在问题，国家外汇管理局可能要求申请人补充或修改材料。
3.审核通过后，国家外汇管理局将发放备案确认函。
四、资金出境申请1.在备案确认函有效期内，申请人准备出境资金申请材料，包括：-进出境资金申请表；-投资项目的运作计划和执行进程；-投资企业的相关证明文件和审批文件；-投资企业的外汇账户信息等。
2.将资金出境申请材料提交给所在地外汇管理部门。
五、资金出境审批1.外汇管理部门对资金出境申请进行审批，并根据实际情况进行审查。
2.如果申请材料不完整或存在问题，外汇管理部门可能要求申请人补充或修改材料。
3.审批通过后，外汇管理部门将核准资金出境，并发放相应的出境资金通知书。
六、资金出境操作1.申请人在核准后的有效期内，办理相应的汇款手续。
2.根据外汇管理部门的要求，申请人将资金汇款至投资目标国家或地区。
需要注意的是，以上流程仅为一般参考，根据具体情况和政策变化，流程可能会有所调整和变动。
因此，在办理37号文中的ODI备案资金出境时，申请人应及时了解最新的相关政策和规定，确保按照规定提交材料和办理手续，以顺利完成资金出境。
境外直接投资ODI与资金出境实操要点及核心注意事项西政资本版
境外直接投资ODI与资金出境实操要点及核心注意事项西政资本版境外直接投资（Outward Direct Investment，ODI）是指居民投资者将资金或其他资源用于在境外建立企业、参股境外企业或购买境外企业股权的行为。
ODI是国际投资的一种形式，对于企业来说，有助于拓展市场、获取资源、提升竞争力等。
在进行境外直接投资和资金出境操作时，需要注意以下要点和核心注意事项：1.合规性审查：在进行ODI前，应进行合规性审查，确保投资项目合法、符合相关法规和政策，并排除潜在的法律风险。
2.项目选择与尽职调查：选择符合公司发展战略的投资项目，并进行充分的尽职调查，包括市场调研、财务审查、法律风险评估等。
3.国别风险评估：对于投资目标国家的政治风险、经济环境、法律法规等进行评估，避免因国别风险导致投资失败或损失。
4.资本金结汇与出口核查：根据相关规定，需要向外汇管理部门申请资本金结汇，同时确保符合出口核查政策，避免违反资本项目管理的规定。
5.合同签订与知识产权保护：在与境外投资方进行合作时，应签订合适的合同，并注意保护知识产权，避免技术流失和知识产权纠纷。
6.税务规划与合规：根据目标国家的税收政策，合理规划税务结构，确保投资项目在税务上符合相关合规要求，避免发生税务争议。
7.外汇管制与汇款手续：根据外汇管理部门的规定，完成资金出境审批和汇款手续，确保按照规定合法、正常地将资金汇出境外。
8.监控与风险管理：对已经进行的投资项目进行监控和风险管理，确保项目的可持续发展和回报。
9.遵守当地法律法规和商业道德：投资者应遵守投资所在国家的法律法规和商业道德，维护投资者的声誉和利益。
10.持续学习和调整策略：由于国际环境的变化，投资者需要持续学习和关注国际形势，及时调整投资策略和决策。
境外投资应注意的几点问题
&’ 灵活的经营方式是做好项目
的保证。 由于种种原因，有时尽管前期 考察和可行性研究报告已经做得相 当完善了，但真正实施起来，也难 免有与当地情况不相符合的地方， 在这种情况下，就要求合资企业根 据客观实际情况，调整经营方式， 根据投资所在国的具体资源状况和 市场需求，采取适当灵活的经营思 路和经营策略。变被动为主动，变 消极为积极，一味地犹豫不决，完 全指望国内或外方的帮助，只会使 包袱越背越大，回旋的余地越来越 小，直至难以为继。 如 ( 公司在 ) 国投资生产饮 料，根据当地市场产品的销路情 况，还达不到满负荷生产，要想解 决设备闲置的问题就得开动脑筋， ・"+ ・
国际经济合作 !""# 年第 $ 期
(% 选好投资伙伴是做好项目的
必要条件 选择有影响力、有资金实力的 伙伴，利用其在当地政府或其他部 门、领域有关方面的特殊关系，对 于项目的实施有很好的促进作用。 选好了伙伴等于项目成功了一半， 这并不夸张。如我国某医药企业在 境外的投资合作伙伴为该国卫生部 直属的一家药厂，生产出来的所有 药品都由该国卫生部包销。由于有 卫生部这块王牌，因此，该国走私 ・ 33・
投资，不仅使资金到位时间与项目 正式投产时间差距拉大，而且还会 造成项目正式投产时资金供应不 足。造成上述问题的原因有人为或 非人为因素。人为因素主要是企业 资金预算和资金实际操作脱离，项 目投产资金用于项目前期开发，且 项目前期开发战线拉得太长，资金 耗用太多。非人为因素主要是所在 国投资审批和注册登记手续复杂， 超过了企业的预期，从根本上说这 仍然是由于企业内部管理对项目实 施预测不准确造成的。等到企业项 目真正投产时，一方面出现了资金 供应不足的情况，另一方面已借资 金偿还期将至，严重影响资金使用 效率。
保险资金境外投资操作指引
保险资金境外投资操作指引一、背景与意义随着全球经济一体化的不断深入，保险资金境外投资已成为保险公司优化资产配置、提高收益水平的重要手段。
本文将介绍保险资金境外投资的基本概念、操作流程和风险控制等内容。
二、投资策略1. 目标市场选择：保险公司应根据自身风险承受能力和投资目标，选择合适的境外投资市场，如发达国家市场或新兴市场。
2. 投资品种选择：保险公司应结合市场情况和自身需求，选择适当的投资品种，如股票、债券、基金等。
3. 资产配置：保险公司应制定合理的资产配置方案，根据市场变化及时调整投资组合，以降低风险。
三、操作流程1. 审批流程：保险公司应建立完善的境外投资审批流程，确保投资决策的科学性和合规性。
2. 风险管理：保险公司应建立完善的风险管理体系，包括风险识别、评估、控制和报告等环节。
3. 信息披露：保险公司应定期向投资者披露境外投资情况，确保投资者的知情权。
四、风险控制1. 市场风险：保险公司应关注市场变化，及时调整投资策略，以应对市场风险。
2. 汇率风险：保险公司应关注汇率变动，采取合理的避险措施，以降低汇率风险。
3. 法律风险：保险公司应遵守相关法律法规，确保投资行为的合规性。
4. 信用风险：保险公司应建立完善的信用评估体系，确保投资对象的信用等级符合要求。
五、结论保险资金境外投资是保险公司优化资产配置、提高收益水平的重要手段。
保险公司应制定合理的投资策略，建立完善的操作流程和风险管理体系，确保投资行为的科学性和合规性。
同时，保险公司应关注市场变化和风险因素，采取合理的避险措施，以降低投资风险。
odi境外投资备案底层逻辑与注意事项
odi境外投资备案底层逻辑与注意事项
境外投资备案是指中国居民个人、企业或其他组织将资金投资于境外市场时，需要向国家相关机构备案登记。
境外投资备案有着一定的底层逻辑和注意事项。
底层逻辑：
1. 符合法律规定：境外投资必须符合中国法律和相关政策规定。
投资方需了解相关规定，并确保其投资项目符合法律要求。
2. 确保资本充足：投资方需要确保投资的资金来源合法，并符合中国外汇管理的规定，以保证投资项目的顺利进行。
3. 注重风险防控：境外投资涉及到外部市场的风险，投资方需进行风险评估，并采取相应措施进行防控，避免损失。
4. 按程序备案：投资方需按照相关机构规定的程序进行备案登记，包括填写申请表、提供相关资料等。
注意事项：
1. 合规性：投资方需确保自己的境外投资行为合规，符合中国的法律和规定。
如有需要，可以咨询专业机构或法律顾问的意见。
2. 信息披露：投资方需要及时披露相关信息，包括投资金额、投资对象以及收益情况等，以便相关机构能够进行监管和管理。
3. 资金安全：投资方应关注境外投资项目的资金安全性，选择稳健、可靠的投资渠道，并防范潜在的风险。
4. 税务规划：投资方需考虑境外投资所带来的税务影响，并进行合理的税务规划，以优化投资回报。
总之，境外投资备案需要遵守相关法律规定，进行风险评估和
控制，按照程序进行备案登记，并注意合规性、信息披露、资金安全和税务规划等方面的注意事项。
odi是什么
odi是什么
odi是对外直接投资，是指我国企业、团体在国外及港澳台地区以现金、实物、无形资产等方式投资，并以控制国外企业的经营管理权为核心的经济活动。
对外直接投资是我国走出去战略的重要组成部分，也是主动参与国际分工，利用好两种资源两个市场，吸收国外的先进技术和管理经验以及及时掌握外部信息的积极举措。
ODI（Outbound Direct Investment），即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的。
无论是投资一家国外的公司或者是在国外注册公司，由国内为其投资，都需要先进行ODI备案，获得资质后才可以进行。
境外投资资金操作指引
境外投资资金操作指引境外投资是指投资者将资金投入到海外市场或国外的金融工具、企业项目、不动产等进行投资的行为。
随着全球化的进程加快，境外投资已经成为许多投资者寻求多元化投资的重要选择。
然而，由于国际金融市场的特殊性，境外投资的操作需要投资者具备一定的知识和技能。
因此，本文将就境外投资资金的操作进行详细的介绍和指引。
首先，境外投资的操作需要了解并选择适合自己的投资品种或方式。
常见的境外投资品种包括股票、债券、外汇、基金等。
投资者要根据自己的风险承受能力、投资目标和时间等因素来选择适合自己的投资品种。
此外，投资者还可以选择通过直接投资、机构投资或综合投资等方式进行境外投资。
对于初次接触境外投资的投资者来说，建议选择相对容易理解和操作的投资品种和方式进行投资，以降低投资风险。
第三，境外投资资金的操作需要了解国外金融市场的运行规则和机制。
不同国家和地区的金融市场有着不同的运行规则和机制，投资者要熟悉并掌握相关的知识。
例如，投资者要了解股票和债券交易的方式、外汇市场的交易时间和交易规则、基金投资的方式和费用等。
此外，投资者还要熟悉国外金融市场的监管机构和法律法规，以确保自己的投资行为合规合法。
接下来，境外投资资金的操作需要进行风险评估和控制。
境外投资的风险与国内投资存在一定的差异，例如政治、经济、汇率、法律等方面的风险。
投资者要根据风险承受能力和投资目标来评估和控制风险。
具体措施包括分散投资、选择低风险的投资品种、控制投资比例等。
此外，投资者还要密切关注国际金融市场的动态，及时调整投资策略和风险控制措施。
最后，境外投资资金的操作需要及时跟踪和管理。
投资者要随时了解自己投资资金的运行情况和投资收益，并根据实际情况及时调整投资策略和操作。
此外，投资者还要保持良好的投资习惯，如定期查看账户余额、定期检查投资组合、定期进行风险评估等。
同时，投资者还要保护好自己的投资账户和交易密码，避免泄露和不当使用。
总之，在进行境外投资资金操作时，投资者要选择适合自己的投资品种和方式，并了解国外金融市场的运行规则和机制。
境外直接投资外汇业务展业要求规范
境外直接投资外汇业务展业规范第一部分总体要求一客户识别银行为投资主体办理境外直接投资外汇业务前，除按照《总则》标准进行客户识别外，还应审核客户准入条件：（一）查询外汇局资本项目信息系统，确认客户是否按规定报送直接投资存量权益数据，确保客户未被业务管控。
（二）审核境内机构相关合法注册文件及商务主管部门或国有资产管理部门或财政部门相关文件，确保审办业务所需材料真实、合法、合规、齐全。
（三）对于境内居民个人办理特殊目的公司具体包括：1.在境内拥有永久性居所，因境外旅游、就学、就医、工作、境外居留要求等原因而暂时离开永久居所，在上述原因消失后仍回到永久性居所的自然人；2.持有境内企业内资权益的自然人；3.持有境内企业原内资权益，后该权益虽变更为外资权益但仍为本人所最终持有的自然人。
二客户分类（一）可信客户与关注客户，按照《总则》标准进行分类。
除此之外，关注客户还包含以下主体：1.投资主体为融资租赁公司、基金类机构、投资公司、咨询公司等不具有实际生产经营活动的机构以及合伙制企业；2.自身资产总额低于其对外投资项目投资总额的机构（即母小子大情形）；3.投资资金并非来自投资主体自有资金的机构（不含股东借款）；4.境内投资主体为异地机构、股东为异地机构或个人；5.境内投资主体成立时间不超过1年或短期内集中办理境外直接投资登记业务的机构；6.境外投资项目与境内投资主体主营业务差异较大的机构；7.企业负责人、主要股东、总经理等高管人员被纳入个人结售汇关注名单的机构；8.其他银行认定的关注客户。
（二）银行应按照《总则》要求，进行客户背景调查，综合考虑客户或实际控制人身份、地域、行业、特点、历史交易等因素，合理划分客户风险等级，对于关注客户办理境外直接投资业务适用更加严格的尽职调查和业务审批程序。
三业务审核（一）银行办理境外直接投资外汇业务，应尽职审查客户资料，全面了解业务背景，确保客户申请办理业务背景真实、交易目的清楚合理、资金来源合法合规，确保境外投资项目经主管部门批准。
办理37号文中的ODI备案资金出境流程
办理37号文中的ODI备案资金出境流程一、概述《国务院办公厅关于2024年度引导外商投资方向的指导意见》（以下简称“37号文”）的发布，对外商投资进行了一系列政策调整和引导。
其中，对于境外直接投资（ODI）备案资金的出境流程也做出了明确规定。
本文将从办理ODI备案资金出境的基本流程、申请资料准备、操作要点和注意事项几个方面进行介绍。
二、基本流程1.权限确认：首先，投资企业应确认自身是否有资格办理ODI备案资金出境。
进入中国境内的外商投资企业、外国企业的中国境内分支机构以及非境内投资的境外投资企业均可申请办理。
2.编制申报材料：投资企业需根据37号文要求，向地区商务主管部门提交ODI备案资金出境申请。
申请材料应包括合法合规的资金使用计划、投资协议和财务计划等文件。
3.申请受理：地区商务主管部门对申请材料进行初审，审核材料的真实性和合规性。
如材料齐全、符合要求，将受理申请。
5.审批结果：地区商务主管部门根据审核情况，决定是否批准ODI备案资金出境。
并将批准结果通知投资企业。
6.资金出境：经批准的ODI备案资金将按照申请企业的需求，进行合规的资金出境操作。
出境方式可以包括外汇汇款、证券投资、基金投资等。
7.资金到达：资金出境后，投资企业需要按照37号文的要求将资金用于境外投资活动，如购并外国企业、股权投资、项目投资等。
三、申请资料准备2.投资协议：包括境外投资项目的合作协议或股权转让协议等，显示双方合作意图和双方权益。
3.财务计划：详细说明境外投资项目的预算、资金回报预期等，用于审核项目的可行性和盈利性。
4.企业基本情况：包括企业名称、注册资本、经营范围、组织结构等信息。
5.违规处罚情况说明：如投资企业曾受到国内相关部门的违规处罚，应提供处罚情况的说明。
四、操作要点2.投资协议应明确投资的目的、条件和方式，以及双方的权益和责任。
协议内容要详细具体，避免模糊和隐晦的表述。
3.财务计划的编制应详实可行，展示出投资项目的可行性和盈利性。
境外投资odi流程
境外投资odi流程境外直接投资（Outward Direct Investment，简称ODI）是指投资主体在境内或境外获得全部或部分资金资助，将投资经营主体直接投资到境外的行为。
这种投资方式可以帮助投资主体扩大国际市场份额、获取国外资源、提高产品和服务质量，同时也能够实现利润最大化和企业可持续发展。
实施境外直接投资需要按照一定的流程和程序进行。
下面是一个关于境外投资ODI流程的参考内容：1. 确定投资意图：投资主体首先需要确定其投资意图和目标，包括投资行业、投资国家或地区、投资金额和投资期限等。
2. 筹备投资计划：投资主体需要进行详细的市场调研和项目评估，评估目标市场的潜力和风险，制定可行的投资计划和预算。
3. 准备投资资金：投资主体需要确保有足够的资金用于境外投资。
这可能需要从银行贷款、股东注资或其他融资渠道筹集资金。
4. 寻找合作伙伴：投资主体可能需要在目标国家或地区寻找合适的合作伙伴。
这可能包括与当地企业进行合资、合作或收购等合作方式。
5. 开展尽职调查：在与合作伙伴进行谈判之前，投资主体需要进行彻底的尽职调查，评估合作伙伴的财务状况、经营状况和信誉。
6. 谈判和签订合同：如果尽职调查结果令投资主体满意，双方将进行谈判，并最终签订投资合同。
合同应明确双方的权益、责任和义务。
7. 申请批准和许可：根据目标国家或地区的法律法规，投资主体可能需要向当地政府或主管机构申请批准和许可。
这可能涉及到提交投资计划、资金证明和商业许可等文件。
8. 完善组织架构和人员安排：投资主体需要在目标国家或地区建立适当的组织架构，并安排相应的人员用于投资项目的管理和运营。
9. 资金划拨和投资建设：一旦获得批准和许可，投资主体将进行资金划拨，并开始投资项目的建设和运营。
10. 监督和管理：投资主体需要对境外投资进行监督和管理，确保投资项目按计划进行并取得预期效益。
这可能包括定期审查项目进展情况，制定相应的管理措施。
11. 风险管理和退出策略：投资主体还需要制定相应的风险管理措施，并根据需要制定退出策略，以应对不可预见的风险和变化的市场环境。
ODI资金出境流程
ODI资金出境流程一、ODI资金出境流程根据《境外投资管理办法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》、《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》等法规，境内的非国有企业进行海外投资或并购交易，需获得商务部门境外投资行为的核准、发改委对境外投资项目的核准或者备案，以及银行外汇登记等三大环节。
就不同城市，对于中方投资额限制不同，个别城市经信委（隶属商务部系统）、发改委甚至会实行在线申报。
本部分主要对各环节申报所需资料及注意事项作出基本归纳与分析。
以深圳市为例：二、审批与登记要求1.商务部1.1主要法律依据《境外投资管理办法》第六条“商务部和省级商务主管部门按照企业境外投资的不同情形，分别实行备案和核准管理。
企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。
企业其他情形的境外投资，实行备案管理。
（1）侧重对境外投资行为的真实性的审核，而非仅仅对境外投资项目的审核；（2）境外投资行为大致可以分为新设、并购以及提供融资担保等几类，在不考虑境外再投资的情况下，在填写申报系统时需区别新设、并购两大类分别填写；（3）根据投资行为指向的国家和行业不同，亦涉及到商务部或省级商务主管部门备案和核准两种情况；（4）需同时填报“深圳市”对外合作管理系统以及商务部“对外投资合作信息服务系统”。
1.2 核准或备案的条件、机构及时间1）需核准的国家：不丹、冈比亚、布基纳法索、圣多美和普林西比、斯威士兰、梵蒂冈、帕劳、马绍尔群岛、所罗门群岛、基里巴斯、图瓦卢、瑙鲁、巴拿马、多米尼加、海地、萨尔瓦多、洪都拉斯、危地马拉、尼加拉瓜、巴拉圭、伯利兹、圣基茨和尼维斯、圣卢西亚、圣文森特和格林纳丁斯、朝鲜、伊朗、利比亚、苏丹、索马里、利比里亚、司科特迪瓦、刚果(金)、几内亚比绍、厄立特里亚、伊拉克、中非、黎巴嫩；（2）“是否涉及一国（地区）以上利益”是指具体的投资项目涉及到多国或地区利益，如矿产资源位于多国边境或争议地区、道路或电网跨越多国或地区边境、开发国际水利资源对上下游国家造成影响等；（3）“是否涉及使用国家限制出口的产品和技术”是指对外投资中使用产品或技术是国家有关部门限制或禁止出口的。
境外投资odi流程
境外投资odi流程在全球化的时代下，越来越多的企业开始关注境外市场的投资机会。
然而，在进行境外直接投资（ODI）前，企业必须熟悉流程和注意事项。
以下是境外投资ODI流程的参考内容。
一、申请机构的准备工作首先，申请机构需要编制具体的投资计划，包括投资金额、项目主要内容、预期效益、风险控制措施等方面。
同时需要准备好企业的基本资料：例如企业注册证、营业执照、银行开户许可证等证明材料。
此外，申请机构需要决定投资的国家或地区，并掌握当地的经济环境、市场规模、法律法规等方面的信息。
二、审批机构的批准流程申请机构需要向国家外汇管理局提交申请书并在网上办理外汇登记手续，然后在境外投资前办理外管主管部门核准手续。
外汇管理部门将会对投资的目的、投资数量、资金渠道、投资方式等信息进行审核。
属于系统性风险较高的领域如房地产等投资代价呈现严苛，对境外投资的人力、财力、物力储备等要求也愈加严查。
三、银行机构的资金转移申请机构申报的境外投资，需要在人民币账户分别开立外汇账户和货币账户，并提供相应的证明文件。
银行将会检查企业在境外银行开设的账户，以及汇款凭证。
申请机构必须按照国家外汇管理局的要求，办理相关的资金申报、实际控制人申报、股权变更申报等业务。
四、登记机构的变更手续当投资完成后，申请机构需要向各登记机构办理相关的变更手续，例如境外投资的注册登记和变更、外商投资企业登记证书等手续。
这些手续的申请需要提供相关的证明材料。
总体来说，境外投资需要经过审批、转移资金、变更登记等多个环节。
并且每个环节都要求申请机构提供相应的证明材料，以证明投资的合法性和正当性。
因此，在进行境外投资之前，申请机构必须严格按照相关规定来办理，并充分考虑到投资的风险和收益。
值得注意的是，不同国家和地区的相关法律法规、审批流程以及政策支持等都会有所不同，因此投资机构需要具体了解当地的政策、法规和投资条件等，以便根据情况自行掌握办理程序，同时也可咨询相关专业机构的意见，确保在境外投资过程中规避风险，尽量获取收益。
odi资金使用计划说明
odi资金使用计划说明哎呀，大家好，今天咱们聊聊ODI资金使用计划，这可是个大话题，听起来是不是有点严肃？别担心，咱们轻松点聊。
ODI，嘿，就是“境外直接投资”的缩写。
说白了，就是把咱们的钱拿去国外投资，买买买，赚赚赚！这可不是随便瞎折腾的事，得有个详细的资金使用计划。
想象一下，咱们要出国旅行，得提前把行程规划好，不然到了地方不知道去哪里玩，是吧？同理，资金使用计划就是咱们的旅行指南。
里边得清楚写着：去哪儿，怎么玩，花多少钱。
哈哈，别以为这是小事，资金的运用可是关乎咱们能不能实现财务自由的大事呢！计划里得列得明明白白，咱们要把钱花在哪些项目上，比如说基础设施建设，科技创新，甚至是教育发展，这些都是让钱生钱的好路子。
再来谈谈怎么预算。
预算就像是个大锅，得把各项费用都倒进去，最后才能煮出一锅美味的汤。
要考虑各种可能的支出，比如投资成本、运营费用，还有那些你永远也想不到的“意外支出”。
就好比旅行中，你以为预算足够，结果一到那儿，发现景点门票涨价，哎呀，得多花一笔。
这些细节不能马虎，要认真对待。
然后，咱们说说风险管理。
投资就像玩游戏，大家都想赢，但有时候会掉进坑里。
风险就像是那隐形的绊脚石，可能在你不经意间就让你摔个四脚朝天。
为了不让这种情况发生，咱们得做好风险评估。
就像是旅行前查看天气预报，不然你可别说你没带雨伞，结果一场大雨下来，全身湿透，真是狼狈不堪。
风险评估要细致，考虑各种可能性，制定应对方案，这样一来，咱们的投资才能稳如老狗，稳稳的往前走。
咱们在做资金使用计划的时候，也得考虑社会责任。
钱花出去不仅要给自己带来收益，也得为社会带来好处。
就像大家常说的“施比受更有福”，投资不仅是为了自己，还能促进经济发展，创造就业机会，这可是一举多得的好事。
比如说投资教育，咱们培养出更多人才，不仅为社会发展添砖加瓦，还能提高咱们的投资回报率。
双赢啊，简直太划算了！资金的使用计划可不能一成不变。
市场瞬息万变，咱们得随时关注投资环境的变化，灵活调整自己的计划。
境外直接投资ODI与资金出境实操要点及核心注意事项西政资本版
境外直接投资（ODI）与资金出境实操要点及核心注意事项（西政资本201708版）目录第一部分当前资金出境监管态度第二部分资金出境监管政策第三部分通过境外直接投资方式（ODI）申请资金出境的基本流程一、境外直接投资的基本流程二、境外直接投资的审批与登记要求（一）经信委（二）发改委（三）银行第四部分 ODI方式申请资金出境的注意要点前言2016年12月6日，外汇局发布了《发展改革委等四部门就当前对外投资形势下中国相关部门将加强对外投资监管答记者问》，外汇局和人民银行调整资金出境监管工作流程，资金出境的监管风险升级。
根据2017年1月26日，外汇局发布的《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发[2017]3号）文件，资金出境要加强真实合规性审查。
在目前的监管态势下，资金出境的难度加大。
2017年8月18日，国务院发布《国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知》（国办发〔2017〕74号），对境外投资方向提出了指导意见，并明确将境外投资项目分成了鼓励开展、限制开展和禁止开展三类情况，通过“鼓励发展+负面清单”模式引导和规范企业境外投资方向。
本文在本公众号“西政资本”2017年2月27日推文《西政资本：最新对外投资与资金出境实操分析暨海外置业资金出境路径研究（上）》的基础上，进一步梳理主要的资金出境相关监管政策，重点介绍通过ODI方式进行境外投资商务部（深圳经信委）境外投资行为审批、发改委境外投资项目核准或备案的基本操作流程，以及银行外汇额度登记及审批的监管要求，以期为同业人士提供实操参考。
PS：本文系西政资本团队跨境投融资业务实操经验及走访相关机构、政府部门的工作情况总结，因政策的施行与市场操作的调整存在时间差，文中的部分表述可能会有疏漏，欢迎批评指正与交流。
第一部分当前资金出境监管态度目前我国外汇管理部门对资金出入境的态度是“控流出、扩流入、降逆差”，强调境外投资的“真实性、合规性”。
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境外直接投资O D I与资金出境实操要点及核心
注意事项西政资本版 Coca-cola standardization office【ZZ5AB-ZZSYT-ZZ2C-ZZ682T-ZZT18】
境外直接投资（ODI）与资金出境实操要点及核心注意事项
（西政资本201708版）
目录第一部分当前资金出境监管态度
第二部分资金出境监管政策第三部分通过境外直接投资方式（ODI）申请资金出境的基本流程一、境外直接投资的基本流程二、境外直接投资的审批与登记要求（一）经信委（二）发改委（三）银行第四部分 ODI方式申请资金出境的注意要点前言2016年12月6日，外汇局发布了《发展改革委等四部门就当前对外投资形势下中国相关部门将加强对外投资监管答记者问》，外汇局和人民银行调整资金出境监管工作流程，资金出境的监管风险升级。
根据2017年1月26日，外汇局发布的《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发[2017]3号）文件，资金出境要加强真实合规性审查。
在目前的监管态势下，资金出境的难度加大。
2017年8月18日，国务院发布《国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知》（国办发〔2017〕74号），对境外投资方向提出了指导意见，并明确将境外投资项目分成了鼓励开展、限制开展和禁止开展三类情况，通过“鼓励发展+负面清单”模式引导和规范企业境外投资方向。
本文在本公众
号“西政资本”2017年2月27日推文《西政资本：最新对外投资与资金出境实操分析暨海外置业资金出境路径研究（上）》的基础上，进一步梳理主要的资金出境相关监管政策，重点介绍通过ODI方式进行境外投资商务部（深圳经信委）境外投资行为审批、发改委境外投资项目核准或备案的基本操作流程，以及银行外汇额度登记及审批的监管要求，以期为同业人士提供实操参考。
PS：本文系西政资本团队跨境投融资业务实操经验及走访相关机构、政府部门的工作情况总结，因政策的施行与市场操作的调整存在时间差，文中的部分表述可能会有疏漏，欢迎批评指正与交流。
第一部分当前资金出境监管态度目前我国外汇管理部门对资金出入境的态度是“控流出、扩流入、降逆差”，强调境外投资的“真实性、合规性”。
银行亦秉承“展业三原则”（了解你的客户、了解你的业务、尽职调查），对资金的出境实行审慎监管。
在现行的监管态势下，监管部门密切关注以下类型的投资及情况：（根据深圳经信委窗口工作人员反馈，目前只接受成立一年以上的企业境外直接投资项目，暂不接受合伙企业境外投资项目。
）此外，2017年8月18日国务院发布的《国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知》（国办发〔2017〕74号）
（原文发布于2017年8月4日），对境外投资实行了“鼓励发展+负面清单”模式，明确将境外投资分为鼓励、限制和禁止三类。
其中，以下三类情况属于限制开展的境外投资，需须经境外投资主管部门核准：1.赴与我国未建交、发生战乱或者我国缔结的双多边条约或协议规定需要限制的敏感国家和地区开展境外投资。
2.房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等境外投资。
3.在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。
在外管局层面，外管局亦对资金出境及跨境事项下发内部文件，要求严格监管资金出境，防止资金外逃。
2017年1月18日，深圳外管局召开深圳市外汇及跨境工作会议，再次强调政策监管要求。
目前，对于购付汇金额大的企业亦会被事先要求到外管局约谈。
国家外汇管理局秉持打击虚假对外投资不手软的态度。
“对于部分个人通过分拆方式，利用他人的年度用汇额度进行资金的违规跨境流动。
对涉及此种违规行为的个人，外汇局会将其列入‘关注名单’，取消其之后两年内的便利化购汇额度，情节严重的还将移交外汇检查部门进行立案处罚”。
此外，根据汇发[2017]3号文件的要求，不但要加强境外直接投资（ODI）真实性、合规性审核，对于外商投资企业分红方式实现资金出境亦要加强真实性审查。
同时，对于货物贸易的外汇管理，境内机构应当按照“谁出口谁收汇、谁进口谁付汇”原则办理贸易外
汇收支业务，及时办理收汇业务，完善经常项目外汇收入存放境外统计，要求主动报告相关信息。
在商务部、发改委层面，亦加强了境外投资“真实性”审查。
商务部要求对外投资企业在《境外投资管理办法》要求的基础上还需提交额外申请材料，包括董事会决议或出资协议、对外投资企业经审计的财务报表、投资前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）、企业决策人签署的真实性承诺书。
申请文件亦从原来要求的五份增加至九份。
此外，对于海外并购，企业还需提交《境外并购事项前期报告表》。
在银行层面，银行需自求平衡，如果没有跨境资金流入，对资金的流出就更需严格审查。
在资金出境从严监管的态势下，银行亦严格执行“展业三原则”，特别强调尽调环节，对项目进行“真实性、合规性”审查。
据了解，目前工农中建等银行均对资金出境持谨慎态度。
在资本项下跨境资金流出审查更加严格的情况下，现在亦有很多银行暂停开展境外直接投资相关业务。
第二部分资金出境监管政策
第三部分通过境外直接投资方式（ODI）申请资金出境的基本流程根据《境外投资管理办法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》、《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》等法规，境内的非
国有企业进行海外投资或并购交易，需获得商务部门境外投资行为的核准、发改委对境外投资项目的核准或者备案，以及银行外汇登记等三大环节。
就深圳而言，对于中方投资额在3亿美元以下的项目，目前经信委（隶属商务部系统）、发改委均实行在线申报。
其中，在经信委系统填报资料后需要前往现场提交资料，在此基础上方能办理外汇手续（基本流程见下图）。
本部分主要对各环节申报所需资料及注意事项作出基本归纳与分析。
一、境外直接投资的基本流程备注：（1）上图系对中方投资额在3亿美元以下的境外竞标或收购项目的流程图；（2）在发改委备案及转报层面，对于中方投资额在3亿美元以上的境外竞标或收购项目，需要由申请主体先直接向深圳市发改委窗口现场提交资料（所需资料与中方投资额3亿美元以下项目资料相同，地址：市民中心市政服务大厅西厅3、4号窗口），由深圳市发改委对所提交的材料进行实质审查，深圳发改委审核通过后，出具转报文，将项目转报国家发改委，并通知申请主体，由申请主体向国家发改委按要求填报境外投资项目备案申请表、上传文件（，进入“政务服务中心”→“网上办事”→“全国境外投资项目备案管理网络系统”）。
二、境外直接投资的审批与登记要求（一）经信委（深对外投资合作群QQ号：8）1.主要法律依据《境外投资管理办法》第六条“商务部和省级商务主
管部门按照企业境外投资的不同情形，分别实行备案和核准管理。
企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。
企业其他情形的境外投资，实行备案管理。
”（1）侧重对境外投资行为的真实性的审核，而非仅仅对境外投资项目的审核；（2）境外投资行为大致可以分为新设、并购以及提供融资担保等几类，在不考虑境外再投资的情况下，在填写申报系统时需区别新设、并购两大类分别填写；（3）根据投资行为指向的国家和行业不同，亦涉及到商务部或省级商务主管部门备案和核准两种情况；（4）需同时填报“深圳市”对外合作管理系统以及商务部“对外投资合作信息服务系统”。
2.基本流程经信委系统需要同时登陆“深圳市对外投资合作管理系统”以及“对外投资合作信息服务系统”填报信息，基本流程如下：申报网址：深圳市经济信息与贸易委员会网站——走出去重点服务——企业开展实施备案管理的境外投资——深圳市对外投资合作管理系统（）以及商务部“对外投资合作信息服务系统”。
3.核准或备案的条件、机构及时间核准类备案类涉及敏感国家：与中华人民共和国未建交的国家、受联合国制裁的国家。
必要时，商务部可另行公布其他实行核准管理的国家和地区的名单。
左侧之外的国家、行业涉及敏感行业：涉及出口中华人民共和国限制出口的产品和技术的行业、影响一国（地区）以上利益的行
业国家商务部核准省商务部门备案15天（金融企业除外）3天（金融企业除外）。