股指期货测试题
股指期货试题
股指期货试题股指期货是一种金融衍生品，与现货市场的股票指数相关。
投资者可以利用股指期货进行套期保值、投机和套利操作。
然而，股指期货交易需要投资者具备一定的专业知识和技能。
下面是一些股指期货试题，帮助读者了解相关知识和实践操作。
请根据自己的需求和实际情况进行答题。
1. 股指期货是什么？请简要介绍其基本定义和功能。
2. 请列举主要的股指期货品种，并简述其特点和适用场景。
3. 什么是多头和空头？请解释其含义和操作策略。
4. 请解释合约的买方和卖方在股指期货交易中的权利和义务。
5. 请简要介绍股指期货交易的交割方式和注意事项。
6. 什么是保证金？请解释其在股指期货交易中的作用和必要性。
7. 请解释强制平仓的概念和原因，并简要介绍风险控制措施。
8. 如何选择合适的股指期货交易策略？请列举几个常见的交易策略并进行简要分析。
9. 在进行股指期货交易时，投资者应该关注哪些重要的市场指标和因素？请解释其对交易决策的影响。
10. 请简述股指期货交易中常见的技术指标和分析方法，并说明其应用场景。
11. 股指期货交易中的保证金水平和手续费费率有哪些影响因素？请解释其变化的原因和交易成本的计算方法。
12. 请解释股指期货市场的杠杆效应，以及如何合理运用杠杆进行风险管理。
13. 股指期货交易中，如何识别和控制市场风险？请列举几个常见的风险管理工具和方法。
14. 请简要介绍国内股指期货市场的发展历程和现状，以及对未来发展的展望。
15. 请结合实际案例，讲述一个成功的股指期货交易策略，并分析其背后的原因和因素。
以上是一些股指期货试题，涵盖了基本概念、交易流程、风险管理等方面的知识。
通过针对问题的思考和学习，读者可以进一步了解和掌握股指期货交易的要点和技巧。
但同时也需要强调的是，此文只供参考，读者在实践操作中应谨慎对待，并建议在进行股指期货交易前，寻求专业机构或个人的指导和建议。
望各位投资者能够根据自身情况做出明智的决策，获得良好投资回报。
股指期货基础知识测试题
股指期货基础知识测试题一、填空题：（每题2分）1、沪深300股指期货合约的
合约标的为中证指数有限公司编制和发布的
（沪深300指数）。
2、沪深300股指期货
合约的合约乘数为（每点300元）。
3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为（0.2指数点），合约交易报价指数点为（0.2点）的
整数倍。
4.沪深300股指期货合约的合约月
份为（当月、下月及随后两个季月）。
季月是
指3月、6月、9月、12月。
5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为（合约到期月份
的第三个星期五遇法定节假日顺延），最后交
易日即为交割日。
6.新的月份合约开始日是（到期合约交割日的下一交易日）。
7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日（9：15-11：30 13：00-15：15）最后交易日交易
时间为（9：15-11：30 13：00-15：00）。
8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动
限制是指其每日价格涨跌停板幅度（上一交
易日结算价的±10% ）。
9. 沪深300股指期货
合约的最低交易保证金为合约价值的（12%）。
10. 席位使用费按年收取。
席位年申报量不超。
股指期货基础知识测试试题
股指期货基础知识测试试题D解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。
股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。
6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。
( )答案：对。
解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。
7.市价指令不能成交的部分继续有效。
( )答案：错。
解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。
市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。
8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。
( )答案：对。
解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。
9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。
( )答案：对。
解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。
10.期货公司可以接受投资者的全权委托。
( )答案：错。
解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。
二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中)1.沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为( )手A.50B.100C.200答案：B.解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，限价指令每次最大下单数量为100手。
2.在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。
A、当日收盘价B、交割结算价C、当日结算价答案：B解释：《中国金融期货交易所结算细则》规定，股指期货合约采用现金交割方式。
股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。
3.2010年6月3日(周四)，中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有( )。
-sljix股指期货基础知识测试试题
、.~①我们‖打〈败〉了敌人。
②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。
股指期货基础知识测试试题一、判断题(本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中)1. 沪深300股指期货采用T+0交易方式。
( )2. IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。
( )3. 沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。
( )4. 投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。
( )5. 股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。
( )6. 沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。
()7. 市价指令不能成交的部分继续有效。
( )8. 股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。
( )9. 股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。
()10. 期货公司可以接受投资者的全权委托。
( )二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中)1. 沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为( )手A.50B.100C.2002. 在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。
A、当日收盘价B、交割结算价C、当日结算价3. 2010年6月3日(周四)，中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有( )。
A、IF1006 IF1007 IF1008 IF1009B、IF1006 IF1007 IF1009 IF1012C、IF1006 IF1009 IF1012 IF11034. 股指期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能( )。
A、不变B、成倍缩小C、成倍放大5. 自然人投资者开户参与股指期货交易，应由( )签署开户文件。
A、投资者本人或其居间人B、投资者本人或其授权人C、投资者本人6. 沪深300股指期货合约到期时只能进行( )。
2021年股指期货知识测试试题及解答
股指期货知识测试试题及解答（第1期）一、判断题1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。
() 答案：对。
解释：期货交易实行是T+0交易，这与股票市场当前实行T+1交易不同。
2.IF1005合约表达是5月到期沪深300股指期货合约。
() 答案：对。
解释：IF是沪深300股指期货合约交易代码。
1005前两位数字10表达合约年份，后两位数字05表达合约到期月份。
同样IF1102合约表达则是2月到期沪深300股指期货合约。
3.沪深300股指期货合约最小变动价位为0.01点。
() 答案：错。
解释：沪深300股指期货合约最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点整数倍。
4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选取持有到期进行交割。
() 答案：对。
解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以始终持有合约到到期日，参加钞票交割。
股指期货合约最后交易日收市后，交易因此交割结算价为基准，划付持仓双方盈亏，了结所有未平仓合约。
5.股指期货价格与所相应标指数走势无关。
() 答案：错。
解释：股指期货价格与所相应标指数走势是高度有关。
股指期货价格是对标指数将来某一时间价格发现。
6.沪深300指数成分股由沪深两市300只股票构成。
() 答案：对。
解释：依照规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选用300只A股股票作为成分股。
7.市价指令不能成交某些继续有效。
() 答案：错。
解释：《中华人民共和国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令未成交某些自动撤销。
市价指令是指不限定价格、按照当时市场上可执行最优报价成交指令。
8.股指期货投资者可以通过中华人民共和国期货保证金监控中心网站来查询每日结算账单。
() 答案：对。
解释：通过中华人民共和国期货保证金监控中心网站投资者查询服务系统，可以查询交易结算报告等信息。
9.股指期货交易导致亏损有也许不限于初始投入保证金。
() 答案：对。
解释：由于采用保证金交易制度，股指期货交易损失有也许超过投资者所有初始保证金。
股指期货基础知识测试试题与答案
题 目 IF1011 合约表示的是2011 年10 月到期的沪深300 股指期货合约。（ ） 股指期货合约到期时必须交割股票。（ ） 股指期货合约与股票一样没有到期日，可以长期持有。（ ） 股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。（ ） 股指期货某合约的收盘价是计算该合约当日未平仓合约盈亏的依据。（ ） 沪深300 股指期货合约的当日结算价为该合约当天的收盘价。（） 沪深300 股指期货合约的交割日为最后交易日的下一交易日。（ ） 沪深300 股指期货合约的交易保证金标准是固定的。（ ） 沪深300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日。（） 沪深300 股指期货有4个合约同时挂牌交易，投资者必须同时买卖4 个合约。（ ） 某一股指期货合约的涨跌是指该合约在当日交易期间的最新价与上一交易日收盘价之差。（ ） 期货公司可以接受投资者的全权委托。（ ） 投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。( ) 有中间介绍业务资格的证券公司可以接受投资者的保证金。（ ） 中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约标的是上证综合指数。（ ） 自然人投资者可本人亲自办理开户手续，签署开户资料，也可委托代理人代为办理开户手续。（ ） 当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。（） 股指期货采用保证金交易制度，风险较大，投资者应有止损意识。（ ） 股指期货合约有到期日。（ ） 股指期货交易的亏损可能超过投资本金，这一点和股票交易不同。（ ） 股指期货交易实行大户持仓报告制度，客户持仓达到交易所规定的报告标准的，应及时向交易所报告。( ) 股指期货交易中发生客户保证金不足，而又未能按照期货公司要求及时追加相应保证金或者主动减仓时，期货公司可以强行平掉该客户部分 或者全部持仓。（） 股指期货实行T+0 交易制度，当天建立的头寸可以当天平仓了结。（ ） 股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（ ） 股指期货市场上的投资者一般分为三类：投机者、套保者、套利者。（ ） 股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站查询自己的期货结算账单。 （ ） 沪深300 股指期货合约报价的最小变动价位是0.2 点，某投资者以3660.5 点的限价指令申报为无效申报。（ ） 沪深300 股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的沪深300 指数。（ ） 沪深300 股指期货合约的交易单位为“手”，期货交易以交易单位的整数倍进行。（ ） 沪深300 股指期货交易实行持仓限额制度，进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100 手。（ ） 沪深300 股指期货市价指令不需要申报买卖价格。（ ）
股指期货基础知识测试试题及答案
一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 101．期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。
（）2．股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。
（）3．期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
（）4．股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。
（）5．股指期货合约与股票一样没有到期日，可以长期持有。
（）6．投资者对期货交易结算报告的内容有异议的，应在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出，否则视为对交易结算结果的确认。
（）7．客户在股指期货交易中发生保证金不足，而又未能按照期货公司要求及时追加相应保证金或者主动减仓时，期货公司可以强行平掉该客户部分或者全部持仓。
（）8．期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
( )9．中国金融期货交易所上市的沪深300股指期货合约的标的是上证综合指数。
（）10．沪深300 股指期货交易实行大户持仓报告制度，客户持仓达到交易所规定的报告标准的，应及时向交易所报告。
( )二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 1011 12 13 14 15 16 17 18 19 201. 股指期货交易的对象是（）A、标的指数股票组合B、股指期货合约C、标的指数ETF 份额2. 只有取得中间介绍业务资格的（）方可接受相应的期货公司委托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。
A、信托投资公司B、商业银行C、证券公司3. 沪深300 股指期货合约的最小变动价位为( )。
A、0.05 点B、0.1 点C、0.2 点4. 若沪深300 股指期货某合约的报价为3000点，则1 手该合约的价值为（）万元。
A、9B、90C、755. 沪深300 股指期货合约非最后交易日的交易时间为（）。
股指期货试题题库[试题]
![股指期货试题题库[试题]](https://img.taocdn.com/s3/m/06e014edfbb069dc5022aaea998fcc22bcd143f4.png)
股指期货基础知识测试试题（共120道题，答对题为合格。
测试时间为分钟。
）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共40道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1．沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。
（）2．沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份最后一个交易日。
（）3．沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。
（）4．期货公司不得接受投资者的全权委托。
（）5．沪深300股指期货实行T+1交易制度。
（）6．当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。
（）7．IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。
（）8．股指期货合约最后交易日如遇国家法定假日，则以下一交易日为最后交易日和交割日。
（）9．持有股票有可能获得股利，持有股指期货不会获得股利。
（）10．市价指令未成交的部分自动撤销。
（）11．股指期货可以买多也可以卖空。
（）12．股指期货交易导致的亏损紧限于初始投入的保证金。
（）13．股指期货和股票类似，只要"捂着"总有一天能解套。
（）14．股指期货的最小下单数量为1手，即100份合约。
（）15．股指期货合约的保证金标准是固定的。
（）16．股指期货合约的最后交易日，不设熔断机制。
（）17．担心股票市场下跌的投资者可以通过卖出股指期货合约对冲股票市场整体下跌的系统性风险，有利于减轻集体性抛售对股票市场造成的影响。
（）18．沪深300指数借鉴了国际市场成熟的编制理念，采用调整股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术编制而成。
（）19．沪深300股指期货合约最后交易日是合约到期月份的第二个周五，遇到国家法定节日顺延。
（）20．当会员出现资金结算风险、市场出现违规违约行为或者其他紧急情况时，交易所将对会员或者客户相应的风险持仓、违规持仓等进行强行平仓，及时防范化解风险。
股指期货知识测试试题及解答1
股指期货知识测试试题及解答1股指期货知识测试试题及解答（第1期）一、判断题1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。
() 答案：对。
解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。
2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。
() 答案：对。
解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。
1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。
同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。
3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。
() 答案：错。
解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。
4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。
() 答案：对。
解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。
股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。
5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。
() 答案：错。
解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。
股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。
6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。
() 答案：对。
解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。
7.市价指令不能成交的部分继续有效。
() 答案：错。
解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。
市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。
8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。
() 答案：对。
解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，可以查询交易结算报告等信息。
9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。
期货基础知识：股指期货和股票期货测试题(三)
期货基础知识：股指期货和股票期货测试题（三）1、名词解释消费者信心指数正确答案：主要是为了解消费者对经济环境的信心强弱程度，反映消费者对经济的看法以及购买意向。
2、判断题沪深300股指期货当日结算价采用当天期货（江南博哥）交易的收盘价作为当天的结算价。
（）正确答案：错3、单选沪深300股指期货的合约乘数为（）。
A.每点100元B.每点200元C.每点300元D.每点400元正确答案：C4、多选沪深300股指期货的每日价格波动限制与前一交易日不相联系的是（）。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.结算价正确答案：A, B, C5、单选股指期货是从股市交易中衍生出来的一种新的交易方式，其交易合约的标的物是（）。
A.股票B.股票卖出权C.股票购买权D.股票价格指数正确答案：D6、名词解释止损正确答案：当所持有的头寸与市场发展方向相反时，为了保护其利益而采取的一种保护手段。
7、名词解释合约乘数正确答案：股指期货的合约价值以一定的货币金额与标的指数的乘积表示。
股指期货标的指数的每一个点代表固定的货币金额，这一固定的货币金额称为合约乘数。
8、单选影响无套利区间幅宽的主要因素是（）。
A.股票指数B.持有期C.市场冲击成本和交易费用D.交易规模正确答案：C9、判断题沪深300股指期货合约的合约月份为当月、下月两个合约。
（）正确答案：错10、单选股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被（）。
A、强制减仓B、强行平仓C、协议平仓正确答案：B11、单选假如沪深300股指期货某合约的报价为4100点，那么1手该合约的价值为（）。
A.41万元B.82万元C.120万元D.123万元正确答案：D12、判断题理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。
（）正确答案：错13、名词解释交割日正确答案：根据芝加哥期货交易所规定，交割日为交割过程内的第三天。
股指期货开户试题
股指期货开户试题试题一：选择题1. 股指期货的交易单位是多少？A. 1手等于100股B. 1手等于500股C. 1手等于1000股D. 1手等于50股2. 下列哪个指数是在中国金融期货交易所上市交易的股指期货？A. 纳斯达克指数B. 标普500指数C. 上证50指数D. 恒生指数3. 股指期货合约的最小变动价位是多少？A. 0.1点B. 0.5点C. 1点D. 2点4. 股指期货的交易时间是？A. 周一至周五，上午9:00-11:30，下午13:00-15:00B. 周一至周五，上午9:30-12:00，下午13:30-15:30C. 周一至周五，上午9:00-12:00，下午13:00-15:00D. 周一至周五，上午9:00-11:00，下午13:00-15:005. 股指期货交易的保证金比例通常是多少？A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%试题二：判断题1. 股指期货交易可以进行卖空操作。
（）2. 股指期货的交割方式是现金交割。
（）3. 股指期货的交易代码与对应的现货指数代码相同。
（）4. 股指期货的交易不需要支付任何费用。
（）5. 投资者在开户前必须通过股指期货知识测试。
（）试题三：简答题1. 请简述股指期货的定义及其主要功能。
2. 描述股指期货交易的基本流程。
3. 列举至少三种股指期货交易的风险控制措施。
4. 说明投资者在进行股指期货交易前应做好哪些准备工作。
5. 讨论股指期货对资本市场的影响及其意义。
试题四：案例分析题假设你是某证券公司的金融顾问，一位客户向你咨询关于股指期货开户的事宜。
客户是一位有一定股票投资经验的中年人，对期货市场不太熟悉，但希望通过股指期货进行风险对冲和投资组合的多元化。
请根据以下问题，给出你的专业建议：1. 针对该客户的情况，你会建议他首先了解哪些股指期货的基础知识？2. 考虑到客户的投资目标，你会推荐哪些风险管理和资金配置的策略？3. 客户担心交易股指期货可能会遭受重大损失，你将如何解释股指期货的风险以及如何进行风险控制？4. 客户询问有关保证金和杠杆的概念，你将如何向他解释，并说明这对投资策略有何影响？5. 客户对于选择交易哪个股指期货合约感到困惑，你将如何帮助他做出决策？请根据上述题目要求，撰写一篇1900字左右的文章，内容需准确满足题目描述的需求，排版要求整洁美观，语句通顺，全文表达流畅，无影响阅读体验的问题。
股指期货考试(含答案)
股指期货考试姓名：所属团队一．单选题（*分）.沪深股指期货合约的最后交易日为().合约到期月份的第一个交易日 .合约到期月份的第三个周五.合约到期月份的最后一个交易日 .合约到期月份的第一个周五.某投资者持有手合约多头持仓，可通过()了结该持仓。
.买入开仓手 .买入平仓手.卖出开仓手 .卖出平仓手3.某投资者以点卖出开仓手沪深股指期货某合约，以点买入平仓手该合约，当日该合约收盘价为点，结算价为点，如果不考虑手续费，该笔交易的亏损为()元元元元4.沪深股指期货某合约当天集合竞价未产生成交价格，则该合约的开盘价为该合约().集合竞价后第一笔成交价 .上一交易日收盘价.上一交易日结算价 .上一交易日开盘价年月日(周四)，中国金融期货交易所可供交易的沪深股指期货合约应该有().沪深股指期货限价指令每次最大下单数量为()手. 股指期货交割结算价是指某一期指合约（）.最后一小时按成交量的加权平均价 .全天按成交量的加权平均价.最后两小时按成交量的加权平均价 .最后两小时现货指数的算术平均价.股指期货的交易时间一般为每个交易日的（）：—：，——：，——：，——：，—.股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被() .强制减仓 .强行平仓.协议平仓 .协议减仓.沪深股指期货的当日结算价是指某一期货合约的().最后二小时成交价格按照成交量的算术平均价.最后二小时成交价格按照成交量的加权平均价.最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价.最后一小时成交价格按照成交量的算术平均价二．判断题(*分)1.沪深股指期货采用交易方式(对)2.沪深股指期货合约的最小变动价位为点(错)3.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关(错)4.沪深股指期货合约的交割日为最后交易日的下一交易日(错)5.沪深股指期货合约报价的最小变动价位是点，某投资者以点的限价指令申报为无效申报(对)6.股指期货某合约的收盘价是计算该合约当日未平仓合约盈亏的依据(错)7.客户在股指期货交易中发生保证金不足，而又未能按照期货公司要求及时追加相应保证金或者主动减仓时，期货公司可以强行平掉该客户部分或者全部持仓(对)8.沪深股指期货合约最后交易日如遇国家法定假日，则以下一交易日为最后交易日和交割日(对)9.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得代期货公司、客户收付期货保证金(对)10.市价指令不能成交的部分继续有效(错)三．不定项选择（*分）.股票指数期货交易的特点有（）．以现金交割和结算．以小搏大．套期保值．投机.股指期货可以应用于（）.套期保值 .套利操作 .价格发现 .资产配置．一个完整的期货交易流程应包括（）．开户与下单．竞价．结算．交割. 当前我国股指期货市场已建立起了一整套风控制度体系，其中包括（）.涨跌停板制度 .大户持仓报告制度 .强行平仓制度 .持仓限额制度. 沪深股指期货合约的最后交易日（）.为合约到期月份的第三个周五 .同时也是合约的交割日.为合约到期月份的第三个周四 .为合约到期月份的第二个周五.适用于卖出套期保值的情形是（）.未来准备买入股票，担心股市上涨.手中持有股票组合，担心股市下跌.手中持有股票组合，并看涨后市.空仓，并看空后市年月日，某营业部客户张某想入场做多股指期货，当日可供其选择交易的沪深股指期货合约有（）月合约月合约月合约月合约8.沪深股指期货交易与股票交易之间存在着许多不同，具体体现在（）.股指期货交易的标的物是股价指数，而股票交易标的物是上市公司股票.股指期货在期货交易所交易，而股票是在证券交易所里交易.股指期货交易采用保证金制度和交易，而我国股票交易目前采用全额交收.股指期货合约是有期限的，到期后实行现金交割，交割后期货合约便不复存在年月日，某投资者在点开仓卖出沪深股指期货合约一手，期货公司收取的保证金比例为，则该份合约价值为（）万元万元万元.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供下列何种服务( ).协助办理开户手续.提供期货行情信息、交易设施.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金.中国证监会规定的其他服务。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
股指期货基础知识测试：22日试题及答案2 月22日是股指期货开户的第一天。
根据股指期货投资者适当性制度的规定，在开户之前，投资者必须先参加股指期货基础知识测试且得分不能低于80分。
为了帮助投资者学习和掌握与股指期货相关的各项知识，做好参与股指期货交易的知识准备，现公布2月22日的《股指期货基础知识测试试题》及其答案、解释，供广大投资者参考。
1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。
( )答案：对。
解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。
2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。
( )答案：对。
解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。
1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。
同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。
3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。
( )答案：错。
解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。
4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。
( )答案：对。
解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。
股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。
5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。
( )答案：错。
解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。
股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。
6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。
()答案：对。
解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。
7.市价指令不能成交的部分继续有效。
( )答案：错。
解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。
市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。
8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。
( )答案：对。
解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。
9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。
()答案：对。
解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。
10.期货公司可以接受投资者的全权委托。
( )答案：错。
解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。
二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中)1. 沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为( )手A.50B.100C.200答案：B。
解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，限价指令每次最大下单数量为100手。
2. 在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。
A、当日收盘价B、交割结算价C、当日结算价答案：B解释：《中国金融期货交易所结算细则》规定，股指期货合约采用现金交割方式。
股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。
3. 2010年6月3日(周四)，中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有( )。
A、IF1006 IF1007 IF1008IF1009B、IF1006 IF1007 IF1009IF1012C、IF1006 IF1009 IF1012IF1103答案：B。
解释：沪深300股指期货合约的合约月份为当月、下月及随后两个季月。
季月是指3月、6月、9月、12月。
本题中IF1006是当月合约，IF1007是下月合约，IF1009、IF1012是随后的两个季月合约。
4. 股指期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能( )。
A、不变B、成倍缩小C、成倍放大答案：C。
解释：股指期货采用保证金交易，决定了收益与损失都会成倍的放大。
5. 自然人投资者开户参与股指期货交易，应由( )签署开户文件。
A、投资者本人或其居间人B、投资者本人或其授权人C、投资者本人答案：C解释：中国证监会《期货市场客户开户管理规定》规定，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。
6. 沪深300股指期货合约到期时只能进行( )。
A、现金交割B、实物交割C、现金或实物交割答案：A解释：《中国金融期货交易所结算细则》规定，股指期货合约采用现金交割方式。
7. 参与股指期货交易的投资者要与( )签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。
A、期货公司B、证券公司C、中国金融期货交易所答案：A解释：根据中国证监会的有关规定，参与股指期货交易的投资者要与期货公司签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续8. 若沪深300股指期货某个合约报价为3000点，则1手合约的价值为( )万元。
A、9B、90C、75解释：沪深300股指期货合约乘数为每点300元，则3000点乘以300元，即90万元就是对应的1手合约价值。
9. 某投资者买入开仓IF1003合约10手后，于次日卖出平仓该合约4手，该投资者对IF1003合约的持仓为( )。
A、4手B、6手C、14手答案：B解释：10手-4手=6手10. 沪深300股指期货合约非最后交易日的交易时间为( )。
A、9：15-11：30(第一节)，13：00-15：00(第二节)B、9：30-11：30(第一节)，13：00-15：00(第二节)C、9：15-11：30(第一节)，13：00-15：15(第二节)答案：C解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，沪深300股指期货合约的交易时间为交易日9：15-11：30(第一节)和13：00-15：15(第二节)，最后交易日交易时间为9：15-11：30(第一节)和13：00-15：00(第二节)。
11. 以下关于市价指令，说法正确的是( )。
A、市价指令只能和限价指令撮合成交B、集合竞价接受市价指令C、市价指令相互之间可以撮合成交答案：A解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令只能和限价指令撮合成交。
集合竞价指令申报时间不接受市价指令申报。
12. 沪深300股指期货的当日结算价是指某一期货合约的( )。
A、全天成交价格按照成交量的加权平均价C、最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价答案：C解释：《中国金融期货交易所结算细则》规定，当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。
13.某投资者以3000点买入沪深300股指期货合约1手开仓，在2900点卖出平仓，如果不考虑手续费，该笔交易的亏损为( )。
A、30000元B、10000元C、3000元答案：A解释：沪深300股指期货合约乘数为每点300元，(3000-2900)*300=30000元14.股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被( )。
A、强制减仓B、强行平仓C、协议平仓答案：B解释：《期货交易管理条例》规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。
客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓。
15.股指期货合约的标准化是指除( )外的所有要素都是统一规定的。
A、价格B、合约乘数C、报价单位答案：A解释：期货合约是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
除价格外，所有要素都是统一规定的。
16.期货公司应当在( )向投资者揭示期货交易风险。
A、投资者开户前B、投资者开户后C、交易亏损时答案：A解释：《期货交易管理条例》规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
17.沪深300股指期货合约到期日为( )。
A、合约到期月份的第三个周五B、合约到期月份的第三个周一C、合约到期月份的月末答案：A解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的第三个周五，最后交易日即为交割日。
最后交易日为国家法定假日或者因异常情况等原因未交易的，以下一交易日为最后交易日和交割日。
18.担心股市下跌，可( )进行套期保值。
A、卖出股指期货合约B、买入股指期货合约C、平仓股指期货合约答案：A解释：投资者可以通过卖出套期保值来对冲股市下跌的风险。
19.建立多头持仓应该下达( )指令。
A、买入开仓B、买入平仓C、卖出开仓答案：A解释：投资者参与股指期货交易时，一定要注意开仓还是平仓，是买入还是卖出，是做多还是做空。
20.涨跌停板一般是以合约上一交易日的( )为基准确定的。
A、收盘价B、开盘价C、结算价。
答案：C解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度，为上一交易日结算价的±10%。
股指期货题库1决定股票价格的基本因素(AB )A 股票的收益B 市场利率C 政治因素D 经济因素2 上海证券交易所股价指数是采用加权综合法编制的,它的权数是( BD )A 基期的同度量因素B 计算期的同度量因素C 股票的成交金额D 股票的上市股数3 道琼斯股价平均指数的基期是多少,基期指数是多少( A )A 1928年10月1日 100B 1928年7月1日 100C 1928年10月1日 50D 1928年7月1日 504 通常所称的道琼斯指数一般就是指道琼斯工业平均指数(V )[判断题]5 道琼斯工业平均指数的样本股有多少只 ( C )A 10B 20C 30D 406 道琼斯综合平均指数由多少只股票的价格加总平均而成(D)A 50B 55C 60D 657 标准普尔指数的基期和基期指数分别是(A ):A 1941-1943 10B 1940-1942 10C 1941-1943 50D 1940-1942 508标准普尔指数的权数是( A )A 各种股票的发行量B 各种股票的上市量C 各种股票的成交金额D 各种股票的成交金额加上市量9 标准普尔指数500只样本股票包括多少只金融业股票( B )A 20B 30C 40D 5010 价值线综合指数的基期与基期指数分别是( A )A1961年6月30 日 100B 1961年 6月30日 50C 1961 年7月1日 100D 1961年 7月1日 5011 标准普尔指数与价值综合指数相比,谁的样本股数更多 ( B )A 标准普尔指数B 价值综合指数12 金融时报指数期货的标的物有多少只股票(100 )13 金融时报———证券交易所100种股票价格指数的基期是(1984.1.3 ),基期指数为( 1000 )14 目前,以日经225股价指数为标的物的股价指数期货合约主要在日本的(大阪 )证券交易所及( 新加坡 )的国际货币交易所交易.15 恒生指数是由香港恒生银行于(1969 )年(11)月开始编制的用以反映香港股市行情的一种指数.16 恒指的基期是(1964.7.31 );基期指数为( 100 ).指数的计算以成份股的(发行股数 )为权数,采用加权平均法.17 目前,恒指的成份股共有( 33)种.18 据现代证券组合理论,股市的风险可分为( 系统性风险 ),( 非系统性风险 ).19 股票指数期货的定义 (指以股票市场的价格指数作为标的物的标准化期货合约的交易 )20 最先采取现金结算办法的期货交易是什么期货 ( 1981年12月,芝加哥商业交易所的国际货币市场分部开办的3个月期欧洲美圆定期存款期货交易)21 最早的股指期货是哪年哪月哪日推出的 ( 1982.2.24)22 股指期货交易中,合约的交易单位是怎样确定的 ( 以一定的货币金额与标的指数的乘积来表示)23 股指期货的指数通常与现货市场的指数点位不同.(V)[判断题]24 恒指期货的交易单位是( 50港元*恒指 ).25 恒指期货的最小变动价位 1个指标点 ).26 恒指期货的每节价格波动限制无 ).27 恒指期货目前的合约月份是(有那些合约) 7,8,9,12 ).28 06年7月恒指期货的最后交易日是( 7.28 ).29 06年7月恒指期货的结算日是( 7.31 ).30 恒指期货的现金结算方法是什么 ( 是以最后交易日每5分钟报出的恒指的平均值去掉小数后的整数作为最后结算价格)31Nsdaq-100指数是由100个在Nasdaq上市的最大的美国国内非( 金融)司股票所组成.该指数是Nasdaq在1986年编制的,并由Nasdaq每( 季度)进行一次调整. 32在达到最大跌幅之前必须经历的一系列缓冲阶段及如何执行的程序叫( 熔断机制或巡回断路系统 ).33 若某只股票相对于指数的系数为1.5,则指数下跌2%时,该股票(下跌3% ).34 某只股票的 =(该股票收益率与指数收益率的协方差除以指数收益率的方差)35 在套期保值中,买卖期货合约数=(现货总价值除以一张期货合约的价值,即期货指数点)× 系数.36 判断题:当现货总价值和期货合约的价值已定的前提下,所需买卖的期货合约数就与系数成正比.(V ).37 远期合约的理论价格是指(考虑资产持有成本的远期合约价格 ).38 无套利区间的上下界幅宽主要由( 交易费用 )和( 市场冲击成本 )这两项所决定的.39 恒生指数期货在( )(5 )月( )日开始在香港期货交易所买卖.(1986.5.6 )40 判断题:恒指期货是最早在亚洲区推出的股指期货.(V )41 恒指期权于( )年( ) 月( )日推出.( 1993.3.5 )42 小型恒生指数期货何时推出 ( 2000.10.9 )43 小型恒生指数期权何时推出 ( 2002.11.18 )44 买卖恒生指数期货须付出印花税吗 (NO )45 恒指期货的分类指数所占权重从大到小依次为工商业分类指数,金融业,地产,公用事业 ).46 联想集团是目前恒指期货的成份股吗 ( YES )47,商品期货与股指期货谁产生的早些(商)48,目前,全球商品期货中有采用现金结算交割的吗比如 ( 有,美国生猪期货 )49,现在,全球商品期货的成交量与金融期货的相当,对吗 (NO )50 股指期货合约的设计方案是什么股指期货合约的设计方案是:交易标的为沪深300指数;交易时间为上午比现货市场早15分钟开盘,下午比现货市场晚15分钟收盘;合约价值为每指数点100 元人民币;合约月份为交易当月起的两个连续的近月月份加两个季月月份;每日涨跌幅依据现货市场个股10%的涨跌幅限制,同时引进"熔断"制度(涨跌幅达 6%时熔断10分钟);最小波动单位为0.5个指数点;最后交易日与最后结算日设于月中;履约交割方式为现金结算.51目前适合股指期货合约的标的请列举至少3个包括上证180,上证50,沪深300,,巨潮100,中标300,新华富时A20052在有熔断板的情况下,交易指令的报价能否超过熔断板 (N)53金融期货合约标的物包括哪些有价证券,外汇,利率,指数以及其他基础资产,金融期权合约.54 金融期货合约的交割是按何过程了结按规定的结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程.55沪深300指数的样本股的采样范围沪深300指数的样本股是沪深两市所有A股股票中流动性强的300只规模最大的股票.样本空间: 剔除下列股票后的所有沪深两市A股股票. 上市时间不足一个季度的股票; 暂停上市股票; 经营状况异常或最近财务报告严重亏损的股票; 股价波动较大,市场表现明显受到操纵的股票; 其他经专家委员会认定的应该剔除的股票.选样标准: 规模,流动性.选样方法: 对样本空间股票在最近一年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名,剔除排名后50%的股票,然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名,选取排名在前300名的股票作为样本股.样本股的调整: 沪深300指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则,每半年调整一次成份股,每次调整比例一般不超过10%.样本调整设置缓冲区,排名在240名内的新样本优先进入,排名在360名之前的老样本优先保留.当样本股公司退市时,自退市日起,从指数样本中剔除,由过去最近一次指数定期调整时的候选样本中排名最高的尚未调入指数的股票替代.56沪深300指数基日,基期与基期指数如何沪深300指数以2004年12月31日为基日,以该日300只成份股的调整市值为基期,基期指数定为1000点,自2005年4月8日起正式发布.57股票交易单位一手代表(100)股58市盈率计算公式为(股价÷每股收益)59市净率计算公式为(股价÷每股净资产)60上证综合指数历史最高点出现在(2001)年的(2245)点61目前沪深交易所实行T+(1)交易制度,(权证)品种例外62目前沪深交易所实行涨幅限制为(±10%)特别处理股票ST为(±5%)63目前沪深交易所对指数影响最大的权重股为(中国银行),其次为(中国石化)64目前沪深交易所正常交易时间为(周一至周五上午9:30—11:30 下午1:00—3:00)65某股目前股价为12元,实施10股转赠5股方案,则除权价为(8)元66交易将产成交易成本,以上海为例,每笔交易将产生的交易成本含(手续费)(印花税)(过户费)67上海证券交易所成立时间为(1990年11月26日),同年12月19日开业. 68深圳证券交易所成立时间为(1990年12月1日),1991年7月3日开业. 69世界上最早的股票价格指数期货交易产成于( 美国),(1982)年70目前新股发行采用(上网定价与网下申购)的方式71, 股票当日换手率指的是(当日成交量与该股流通股数的比值)zljun2009-04-08 16:08 72判断:目前上市公司派发现金红利无需扣除所得税(×)正确:需扣除所得税10%73判断:在任何证券公司均可使用同一股东帐号交易深圳股票.(√)74,判断:综合类券商除经纪业务外,还可以从事股票承销发行业务,不能从事自营业务.(×) 正确:可从事自营业务75,判断:目前基金除开放式外,还有封闭式基金.(√)76,判断:派发金红利,股票无需除权.(×)正确:应参与除权77,判断:连续三年亏损上市公司将执行退市政策.(√)78,判断:证券市场基本功能为筹资功能,资本定价功能.(×)正确:还有资本配置功能79,判断:已上市公司进行再融资只有配股和增发方式.(×)正确:还有可能转债方式80,判断:股价上涨需成交量配合,所以成交量越大越好.(×)正确:不一定,换手率过高有出货迹象81影响金融期货价格的因素一般物价水准政府的货币政策与财政政策政府一般性的市场干预措施产业活动及有关的经济指标82. 沪深300股指期货实行价格限制制度,价格限制制度分为--------与------------.答案:熔断制度, 涨跌停板制度83.《中国金融期货交易所交易细则》征求意见稿中,规定沪深300指数期货合约的每次最大下单量为-------手,最小下单量为--------手.答案:500, 184.金融期货包括---------,----------,-------------三大类 .答案:外汇(汇率)期货,利率期货,股票指数期货85.目前世界上最具代表性的股指有:美国的道·琼斯股票指数和----------股票指数,英国的---------股票指数,香港的恒生指数,日本的日经指数等.答案:标准·普尔500种,金融时报工业普通86.利率期货的定义利率期货是指以债券类证券为标的物的期货合约,它可以回避银行利率波动所引起的证券价格变动的风险.87.股指期货风险的成因价格波动保证金交易的杠杆效应交易者的非理性投机D. 市场机制不健全88.利用股指期货进行套期保值的步骤设贝塔系数为1)计算出持有股票的市值总和,以到期月份的期货价格为依据算出进行套期保值所需的合约张数.例如,以标准普尔500种股票为准,当日持有20种股票,总市值为129000美元,到期日期货合约的价格为130.40,一个期货合约的金额为130.40X500= 65200美元,因此,需要出售两张期货合约.在到期日同时实行平仓,并进行结算,实现套期保值.89. 股票指数期货合约之所以采用现金交割,主要有哪两个方面的原因. 第—,股票指数是一种特殊的股票资产,其变化非常频繁,而且是众多股票价格的平均值的相对指标,如果采用实物交割,势必涉及繁琐的计算和实物交接等极为麻烦的手续;第二,股指期货合约的交易者并不愿意交收该股指所代表的实际股票,他们的目的在于保值和投机,而采用现金交割做最终结算,既简单快捷,又节省费用.90.什么是股票指数股票价格指数是用以表示多种股票平均价格水平及其变动并衡量股市行情的指标.91. 套期保值比率(Hedge Ratio)指的是为达到理想的保值效果,套期保值者在建立交易头寸时所确定的期货合约的总值与所保值的现货合同总价值之和的比率关系.92.什么是开放式基金开放式基金是世界各国基金运作的基本形式之一.基金管理公司可随时向投资者发售新的基金单位,也需随时应投资者的要求买回其持有的基金单位. 93.开放式基金与封闭式基金的区别主要有:(1)基金规模不固定.封闭式基金有固定的存续期,期间基金规模固定.开放式基金无固定存续期,规模因投资者的申购,赎回可以随时变动;(2)不上市交易.封闭式基金在证券交易场所上市交易,而开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回,不上市交易;(3)价格由净值决定.开放式基金的申购,赎回价格以每日公布的基金单位资产净值加,减一定的手续费计算,能一目了然地反映其投资价值,而封闭式基金的交易价格主要受市场对该特定基金单位的供求关系影响;(4)管理要求高.开放式基金随时面临赎回压力,须更注重流动性等风险管理,要求基金管理人具有更高的投资管理水平.94.美国股指期货的交易模式美国模式是通用的期货合约设计模式,将一年分为4个季度,每个季度的最后一个月即为合约月份,即3月,6月,9月,12月四个合约,合约到期月的最后交易日进行现金交割.著名的标准普尔期货合约即采用这种交易模式.95.香港恒指的交易模式香港恒指期货的日常交易的合约同样为四个,分为当前月,下一月,以及后两个季月(季月指3月,6月,9月,12月),如当前为4月,则合约分为4月恒指,5 月恒指,6月恒指,9月恒指.4月合约到期则进行现金交割,则合约变化为5月合约,6月合约,9月合约,12月合约,如此循环往复.96.什么是ETFETF, 交易型开放式指数基金(Exchange Traded Fund)属于开放式基金的一种特殊类型,它综合了封闭式基金和开放式基金的优点,投资者既可以在二级市场买卖ETF份额,又可以向基金管理公司申购或赎回ETF份额,不过申购赎回必须以一篮子股票(或有少量现金)换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票(或有少量现金).由于同时存在二级市场交易和申购赎回机制,投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金单位净值之间存在差价时进行套利交易.97.目前国内存在的ETF品种为-------------.答案:华夏上证50ETF,易方达深圳100ETF,华安上证180ETF.98. 恒生指数共有--------只成分股,这些成分股分别属于------,------,------以及-------四个分类指数,其总资本市值占香港联合交易所所有上市股份总资本市值约--------.答案:33, 工商,金融,地产,公用事业,百分之七十99. 恒生指数的合约乘数(每指数点所代表的货币价格)为每指数点-------港币,如当日投资者交易时恒指期货指数为16000,则每张期货合约的价格为-------港币.答案:50,800000(16000*50=800000)100. 小型恒生指数的合约乘数为每指数点--------港币答案:10zljun2009-04-08 16:09101"327"国债期货事件是指——(D)A.1995年3月27日发生的国债期货风险事件B.1993年2月7日发生的国债期货风险事件C.1997年3月2日发生的国债期货风险事件D.1995年2月23日发生的代码为"327"的国债期货风险事件102,最早产生的金融期货品种是—— (D)A.利率期货B.股指期货C.国债期货D.外汇期货103,1972年5月——的国际货币市场率先推出外汇期货合约 AA.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约商业交易所D.悉尼期货交易所104,金融期货中产生最晚的一个,类别是—— (C)A.利率期货B.外汇期货C.股票指数期货105,所谓金融期货,是指以——作为标的物的期货合约(C)A.美元B.国库券C.金融工具D.股票106,1975年10月,芝加哥期货交易所第一个推出——合约 AA.利率期货B.股指期货C.价值线综合指数D.外汇。