股指期货知识试题(答案)

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股指期货基础知识测试试题及答案.doc

1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。

()答案：对。

解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。

2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。

()答案：对。

解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。

1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。

同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。

3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。

()答案：错。

解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。

4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。

()答案：对。

解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。

股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。

5.股指期货价木各与所对应的标的指数走势无关。

()答案：错。

解释：股指期货的价木各与所对应的标的指数走势是高度相关的。

股指期货价木各是对标的指数未来某一时间的价木各发现。

6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。

()答案：对。

解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。

7.市价指令不能成交的部分继续有效。

()答案：错。

解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。

市价指令是指不限定价木各的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。

8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。

()答案：对。

解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。

9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。

()答案：对。

解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。

2024年期货从业资格之期货基础知识真题精选附答案

2024年期货从业资格之期货基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、股指期货的净持有成本可以理解为（）。

A.资金占用成本B.持有期内可能得到的股票分红红利C.资金占用成本减去持有期内可能得到的股票分红红利D.资金占用成本加上持有期内可能得到的股票分红红利【答案】 C2、关于期货公司资产管理业务，表述错误的是（）。

A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖B.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺【答案】 D3、股票指数期货最基本的功能是（）。

A.提高市场流动性B.降低投资组合风险C.所有权转移和节约成本D.规避风险和价格发现【答案】 D4、对于套期保值，下列说法正确的是（）。

A.计划买入国债，担心未来利率上涨，可考虑卖出套期保值B.持有国债，担心未来利率上涨，可考虑买入套期保值C.计划买入国债，担心未来利率下跌，可考虑买入套期保值D.持有国债，担心未来利率下跌，可考虑卖出套期保值【答案】 C5、（）是跨市套利。

A.在不同交易所，同时买入.卖出不同标的资产.相同交割月份的商品合约B.在同一交易所，同时买入.卖出不同标的资产.相同交割月份的商品合约C.在同一交易所，同时买入.卖出同一标的资产.不同交割月份的商品合约D.在不同交易所，同时买入.卖出同一标的资产.相同交割月份的商品合约【答案】 D6、以下关于卖出看涨期权的说法，正确的是（）。

A.如果已持有期货空头头寸，卖出看涨期权可对其加以保护B.交易者预期标的物价格下跌，适宜买入看涨期权C.如果已持有期货多头头寸，卖出看涨期权可对其加以保护D.交易者预期标的物价格上涨，适宜卖出看涨期权【答案】 C7、在期货市场中，（）通过买卖期货合约买卖活动以减小自身面临的、由于市场变化而带来的现货市场价格波动风险。

股指期货考试题目1

一. 单选题（共20题,共30分）1. 股指期货交割结算价是指某一期指合约（）（1.5分）A.最后一小时按成交量的加权平均价B.全天按成交量的加权平均价C.最后两小时按成交量的加权平均价D.最后两小时现货指数的算术平均价☆考生答案：D★考生得分：1.5 分评语：2. 2011年4月25日，某投资者在3300点开仓卖出沪深300股指期货1105合约一手，期货公司收取的保证金比例为15%，则该份合约价值为（）（1.5分）A.99万元B.14.85万元C.33万元D.0☆考生答案：A★考生得分：1.5 分评语：3. 2005年6月27日，台湾富邦证券因交易员计算机操作失误，将客户美林证券公司下单买进的80万元错误地输成80亿元，成交的错账金额高达77亿元，造成盘中238种股票瞬间涨停，约2000名投资人在涨停板上将股票抛出，富邦证券损失金额约为5.5亿元。

现实中期货公司与期货投资者也可能会遭遇此类风险，这种在交易中因计算机系统故障或人为疏忽失误造成的风险称为（1.5分）A.系统性风险B.操作风险C.市场风险D.流动性风险☆考生答案：B★考生得分：1.5 分评语：4. 利用期货进行套期保值的主要作用是（）（1.5分）A.价格发现B.实物交割C.转移风险D.消除风险☆考生答案：C★考生得分：1.5 分评语：5. 以下关于期货的说法正确的是（）（1.5分）A.所谓主力合约，指的是时间最近的合约。

B.即使买卖双方均有意愿，理论上期货合约数量也不可能无限大C.期货合约本质上是一份标准化的“买卖合同”D.某一品种通常会有三到四份主力合约同时交易☆考生答案：C★考生得分：1.5 分评语：6. 中国金融期货交易所对进行投机交易的客户持有某一合约单边持仓实行限仓，持仓限额为______手。

（）（1.5分）A.200B.500C.600D.100☆考生答案：A★考生得分：0 分评语：7. 以下哪个不是我国期货市场现有品种的报价单位（）（1.5分）A.元/吨B.元/克C.元/公斤D.指数点☆考生答案：C★考生得分：1.5 分评语：8. 股指期货的交易时间一般为每个交易日的（）（1.5分）A.9：30—11：30，13:00—15:15B.9:15—11：30，13:15—15:00C.9:15—11：30，13:00—15:15D.9：30—11：30，13:00—15:00☆考生答案：C★考生得分：1.5 分评语：9. 沪深300指数中第一大权重行业是（）（1.5分）A.公用事业B.食品行业C.金融行业D.钢铁行业☆考生答案：C★考生得分：1.5 分评语：10. 某日收盘时，沪深300股指期货主力合约的结算价是3000点，收盘价是3100点，若该合约在下一交易日遭遇涨停板，则涨停板价格应为______点。

股指期货知识试题（答案）

股指期货知识试题（答案）股指期货知识试题一、判断题1.股指期货实行双向交易，既可以先买后卖，也可以先卖后买。

（）2.某一股指期货合约的涨跌是指该合约在当日交易期间的最新价与上一交易日收盘价之差。

（）3.沪深300股指期货合约的当日结算价为该合约的收盘价。

（）4.当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。

（）5.期货投资者出入金只能通过其指定的期货结算账户与期货公司保证金专用账户之间进行划转。

（）6.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期参与交割。

（）7.由于股指期货实行保证金交易制度，投资者在方向判断错误的情况下，可能会使亏损成倍放大，极端行情下亏损可能会超过初始投入的本金。

（）8.股指期货市场上的投资者一般分为三类：投机者、套保者、套利者。

（）9.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。

（）10.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他的交易场所进行。

（）11.股指期货自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

（）12.期货公司可适当接受投资者的全权委托。

（）13.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。

（）14.期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

（）15.沪深300股指期货交易实行持仓限额制度，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为100手。

（）16.股指期货非结算会员只能与全面结算会员进行结算。

（）17.沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。

（）18.沪深300股指期货实行T+0交易制度。

（）19.沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。

（）20.持有股指期货和股票同样有可能获得股利。

（）二、单项选择题1.某投资者卖出开仓IF1003合约10手后，误将6手买入平仓单下成买入开仓，全部成交后，该投资者对IF1003合约的持仓为（）。

股指期货基础知识测试试题(一)

股指期货基础知识模拟测试试题（一）（共30道题，答对24题为合格。

测试时间为30分钟。

）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1．沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。

（）2．沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份最后一个交易日。

（）3．沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。

（）4．期货公司不得接受投资者的全权委托。

（）5．沪深300股指期货实行T+1交易制度。

（）6．当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。

（）7．IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。

（）8．股指期货合约最后交易日如遇国家法定假日，则以下一交易日为最后交易日和交割日。

（）9．持有股票有可能获得股利，持有股指期货不会获得股利。

（）10．市价指令未成交的部分自动撤销。

（）二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）1.某投资者卖出开仓IF1003合约10手后，误将6手买入平仓单下成买入开仓，全部成交后，该投资者对IF1003合约的持仓为（）。

A、4手空单B、6手空单C、6手多单、10手空单2.沪深300股指期货合约最后交易日的交易时间为（）。

A、9：15-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节）B、9：30-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节）C、9：15-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节）3.某投资者以3000点卖出1手沪深300股指期货某合约开仓，该合约的收盘价为3080点，结算价为3050点，如果不考虑手续费，结算后该笔持仓的浮动亏损为（）。

A、24000元B、15000元C、1500元4.多头持仓是指（）后持有的未平仓头寸。

股指期货基础知识测试题和答案

股指期货基础知识测试题一、填空题：（每题2分）1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的（沪深300指数）。

2、沪深300股指期货合约的合约乘数为（每点300元）。

3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为（0.2指数点），合约交易报价指数点为（0.2点）的整数倍。

4.沪深300股指期货合约的合约月份为（当月、下月及随后两个季月）。

季月是指3月、6月、9月、12月。

5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为（合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延），最后交易日即为交割日。

6.新的月份合约开始日是（到期合约交割日的下一交易日）。

7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日（9：15-11：30 13：00-15：15）最后交易日交易时间为（9：15-11：30 13：00-15：00）。

8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度（上一交易日结算价的±10% ）。

9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（12%）。

10. 席位使用费按年收取。

席位年申报量不超过20万笔的，年使用费为人民币（2万元）；席位年申报量超过20万笔的，年使用费为人民币（3万元）。

11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障，致使（10% ）以上的会员不能正常交易的，交易所应当暂停交易，直至故障消除为止。

12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的（单边数量）。

13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（单边数量）。

14. 交易指令分为（市价指令）,（限价指令）及交易所规定的其他指令。

市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。

市价指令的未成交部分自动撤销.15. 交易指令每次最小下单数量为（1）手，市价指令每次最大下单数量为（50）手，限价指令每次最大下单数量为（100）手。

16. 集合竞价在交易日（9：00-9：15）进行，其中（9：00-9：14 ）为指令申报时间，（9：14-9：15）为指令撮合时间。

股指期货基础知识测试试题与答案

题目 IF1011 合约表示的是2011 年10 月到期的沪深300 股指期货合约。（）股指期货合约到期时必须交割股票。（）股指期货合约与股票一样没有到期日，可以长期持有。（）股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。（）股指期货某合约的收盘价是计算该合约当日未平仓合约盈亏的依据。（）沪深300 股指期货合约的当日结算价为该合约当天的收盘价。（）沪深300 股指期货合约的交割日为最后交易日的下一交易日。（）沪深300 股指期货合约的交易保证金标准是固定的。（）沪深300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日。（）沪深300 股指期货有4个合约同时挂牌交易，投资者必须同时买卖4 个合约。（）某一股指期货合约的涨跌是指该合约在当日交易期间的最新价与上一交易日收盘价之差。（）期货公司可以接受投资者的全权委托。（）投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。( ) 有中间介绍业务资格的证券公司可以接受投资者的保证金。（）中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约标的是上证综合指数。（）自然人投资者可本人亲自办理开户手续，签署开户资料，也可委托代理人代为办理开户手续。（）当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。（）股指期货采用保证金交易制度，风险较大，投资者应有止损意识。（）股指期货合约有到期日。（）股指期货交易的亏损可能超过投资本金，这一点和股票交易不同。（）股指期货交易实行大户持仓报告制度，客户持仓达到交易所规定的报告标准的，应及时向交易所报告。( ) 股指期货交易中发生客户保证金不足，而又未能按照期货公司要求及时追加相应保证金或者主动减仓时，期货公司可以强行平掉该客户部分或者全部持仓。（）股指期货实行T+0 交易制度，当天建立的头寸可以当天平仓了结。（）股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（）股指期货市场上的投资者一般分为三类：投机者、套保者、套利者。（）股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站查询自己的期货结算账单。（）沪深300 股指期货合约报价的最小变动价位是0.2 点，某投资者以3660.5 点的限价指令申报为无效申报。（）沪深300 股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的沪深300 指数。（）沪深300 股指期货合约的交易单位为“手”，期货交易以交易单位的整数倍进行。（）沪深300 股指期货交易实行持仓限额制度，进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100 手。（）沪深300 股指期货市价指令不需要申报买卖价格。（）

期货基础知识：股指期货和股票期货测试题(三)

期货基础知识：股指期货和股票期货测试题（三）1、名词解释消费者信心指数正确答案：主要是为了解消费者对经济环境的信心强弱程度，反映消费者对经济的看法以及购买意向。

2、判断题沪深300股指期货当日结算价采用当天期货（江南博哥）交易的收盘价作为当天的结算价。

O正确答案：错3、单选沪深300股指期货的合约乘数为OoA.每点100元B.每点200元C.每点300元D.每点400元正确答案：C4、多选沪深300股指期货的每日价格波动限制与前一交易日不相联系的是（）OA.开盘价B.收盘价C.最高价D.结算价正确答案：A,B,C5、单选股指期货是从股市交易中衍生出来的一种新的交易方式，其交易合约的标的物是OoA.股票B.股票卖出权C.股票购买权D.股票价格指数正确答案：D6、名词解释止损正确答案：当所持有的头寸与市场发展方向相反时，为了保护其利益而采取的一种保护手段。

7、名词解释合约乘数正确答案：股指期货的合约价值以一定的货币金额与标的指数的乘积表示。

股指期货标的指数的每一个点代表固定的货币金额，这一固定的货币金额称为合约乘数。

8、单选影响无套利区间幅宽的主要因素是OoA.股票指数B.持有期C.市场冲击成本和交易费用D.交易规模正确答案：C9、判断题沪深300股指期货合约的合约月份为当月、下月两个合约。

O正确答案：错10、单选股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被OOA、强制减仓B、强行平仓C、协议平仓正确答案：B11、单选假如沪深300股指期货某合约的报价为4100点，那么1手该合约的价值为OOA.41万元B.82万元C.120万元D.123万元正确答案：D12、判断题理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。

（）正确答案：错13、名词解释交割日正确答案：根据芝加哥期货交易所规定，交割日为交割过程内的第三天。

合约买方结算公司必须在交割日将交割通知书，连同一张足额保付支票送抵合约卖方结算公司的办公室。

股指期货试题及答案

股指期货试题及答案一、单选题1. 股指期货的基本功能是什么？A. 投机B. 套期保值C. 套利D. 以上都是答案：D2. 下列哪个不是股指期货合约的主要条款？A. 合约乘数B. 合约月份C. 交易时间D. 合约价格答案：D3. 股指期货的交易方式是什么？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 掉期交易答案：B4. 股指期货的结算方式通常是什么？A. 现金结算B. 实物交割C. 信用结算D. 混合结算答案：A5. 股指期货的保证金制度主要起到什么作用？A. 降低交易成本B. 增加交易风险C. 保证交易的顺利进行D. 提供额外的投资机会答案：C二、多选题6. 以下哪些因素可能影响股指期货的价格？A. 市场利率B. 股票市场的波动C. 宏观经济政策D. 投资者情绪答案：A, B, C, D7. 股指期货的套期保值功能主要适用于哪些市场参与者？A. 基金管理者B. 股票投资者C. 企业财务部门D. 个人投资者答案：A, B, C8. 股指期货交易中，哪些行为可能被视为违规？A. 操纵市场B. 内幕交易C. 过度交易D. 跨市场套利答案：A, B, C三、判断题9. 股指期货合约的交割价格是按照合约到期日的现货指数价格来确定的。

（对/错）答案：错10. 股指期货的交易可以为投资者提供对冲风险的机会。

（对/错）答案：对四、简答题11. 简述股指期货与股票现货市场之间的关系。

答案：股指期货与股票现货市场之间存在密切的关系。

股指期货的价格通常是基于现货指数的价格，而现货市场的价格波动会直接影响期货市场。

同时，股指期货的交易也为现货市场提供了流动性，并且有助于投资者对冲风险。

12. 什么是股指期货的杠杆效应，它对投资者意味着什么？答案：股指期货的杠杆效应是指投资者只需支付一小部分的保证金就可以进行较大规模的交易。

这意味着投资者可以以较小的资金控制较大的交易量，从而放大潜在的盈利或亏损。

因此，杠杆效应增加了交易的收益潜力，同时也增加了风险。

期货基础知识试题股指期货和股票期货必做题一(含解析)

期货基础知识试题：股指期货和股票期货必做题一（含解析）第四节股指期货和股票期货单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.在沪深300股指期货合约到期交割时，根据（）计算双方的盈亏金额。

[2010年9月真题]A.当日成交价B.当日结算价C.交割结算价D.当日收量价【解析】股指期货交易中，在最后结算日，所有的未平仓合约必须按逐日盯市的方法结算，即按最后结算价结算盈亏，这意味着所有的未平仓合约已按照最后结算价全部平仓。

2.沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（）。

[2010年6月真题]A.8%B.5%C.10%D.12%【解析】沪深300股指期货是国内沪、深两家证券交易所联合发布的反映A股市场整体走势的指数，其合约的最低交易保证金是合约价值的10%o3.沪深300股指期货的当日结算价是指某一期货合约的（）。

[2010年5月真题]A.最后一小时成交量加权平均价B.收量价C.最后二小时的成交价格的算术平均价D.全天成交价格【解析】沪深300股指期货以期货合约最后一小时成交量加权平均价作为当日结算价。

其最后结算价的产生方法为:到期日沪深300现货指数最后两小时所有指数点的算术平均价。

4.若某沪深300股指期货合约报价为3000点，则1手该合约的价值为（）万元。

[2010年3月真题]A.75B.90C.30D.9【解析】沪深300股指期货合约的合约乘数为每点300元，合约价值=沪深300指数点x300元=3000x300=900000(元）=90(万元）。

5.沪探300指数的基日是（）。

[2009年11月真题]A.2003年12月31日B.2004年12月31日C.2003年8月31日D.2004年8月31日【解析】沪深300指数是国内沪、深两家证券交易所联合发布的反映A股市场整体走势的指数，300只指数成分股从沪深两家交易所选出。

该指数以2004年12月31日为基日，以该日300只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。

期货基础知识：股指期货和股票期货试题及答案(三)

期货基础知识：股指期货和股票期货试题及答案（三）1、名词解释远期月份正确答案：交割期限较长的合约月份，相对于近期（交割）月份。

2、单选道琼斯股价平均指数的基期是多少，基期指数是多少（）.A.1928年10月1（江南博哥）日100B.1928年7月1日100C.1928年10月1日50D.19 28年7月1日50正确答案：A3、名词解释蓝筹股正确答案：在所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良、成交活跃、红利优厚的大公司股票被称为蓝筹股。

“蓝筹”一词源于西方赌场，在西方赌场中，有三种颜色的筹码，其中蓝色筹码最为值钱。

4、单选（）由芝加哥期权交易所、芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所联合发起的第一芝加哥交易所也开始交易单个股票期货。

A.2001年11月8日B.2002年11月8日C.2002年12月8日D.2001年12月8日正确答案：B参考解析：2002年11月8日，由芝加哥期权交易所、芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所联合发起的第一芝加哥交易所也开始交易单个股票期货。

所以B 选项正确。

5、名词解释涨停板额正确答案：某商品当日可输入的最高限价（涨停板额=昨结算价最大变动幅度）。

6、名词解释逼仓正确答案：期货交易所会员或客户利用资金优势，通过控制期货交易头寸或垄断可供交割的现货商品，故意抬高或压低期货市场价格，超量持仓、交割，迫使对方违约或以不利的价格平仓以牟取暴利的行为。

7、多选股指期货交易中很少出现逼仓现象，是由于（）。

A.股指期货采用现金交割B.股指期货实行保证金制度C.股指期货实行逐日盯市制度D.股指期货的交割结算价依据现货指数确定正确答案：A, D8、单选下列对无套利区间描述中，错误的是（）。

A.无套利区间是考虑到交易成本存在时的区间B.正向套利理论价格上移的价位称为无套利区间的下界C.在无套利区间中套利交易得不到利润，反而会有亏损D.只有当实际期货价格高于上界时，正向套利才能进行正确答案：B9、名词解释交叉保值正确答案：当为某一现货商品套期保值，但又无同种商品的期货合约时，可用另一具有相同价格发展趋势的商品期货合约为该现货商品进行保值。

股指期货基础知识测试试题及答案

一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 101．期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

( )2．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

( )3．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。

（）4．客户在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。

（）5．投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。

( )6．股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。

（）7．中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是沪深300 指数。

（）8．沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。

（）9．沪深300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份15 日。

（）10．投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。

（）二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 1011 12 13 14 15 16 17 18 19 201. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）。

A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代期货公司、客户收付期货保证金2. 当IF1007 月合约交割后，下一交易日挂牌交易的4 个合约分别为（）。

A、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约B、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1010 合约、IF1011 合约C、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约、IF1106 合约3. 沪深300 股指期货合约在其最后交易日的交易时间为（）。

A、9：15-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节）B、9：30-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节）C、9：15-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节）4. 沪深300 股指期货的交割方式为（）A、现金交割B、ETF 基金份额交割C、股票交割5. 若沪深300 股指期货某合约的价格为4000 点，当时沪深300 指数为4050 点，则一手该合约的价值为（）万元。

股指期货试题题库[试题]

股指期货基础知识测试试题（共120道题，答对题为合格。

测试时间为分钟。

）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共40道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1．沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。

（）2．沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份最后一个交易日。

（）3．沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。

（）4．期货公司不得接受投资者的全权委托。

（）5．沪深300股指期货实行T+1交易制度。

（）6．当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。

（）7．IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。

（）8．股指期货合约最后交易日如遇国家法定假日，则以下一交易日为最后交易日和交割日。

（）9．持有股票有可能获得股利，持有股指期货不会获得股利。

（）10．市价指令未成交的部分自动撤销。

（）11．股指期货可以买多也可以卖空。

（）12．股指期货交易导致的亏损紧限于初始投入的保证金。

（）13．股指期货和股票类似，只要"捂着"总有一天能解套。

（）14．股指期货的最小下单数量为1手，即100份合约。

（）15．股指期货合约的保证金标准是固定的。

（）16．股指期货合约的最后交易日，不设熔断机制。

（）17．担心股票市场下跌的投资者可以通过卖出股指期货合约对冲股票市场整体下跌的系统性风险，有利于减轻集体性抛售对股票市场造成的影响。

（）18．沪深300指数借鉴了国际市场成熟的编制理念，采用调整股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术编制而成。

（）19．沪深300股指期货合约最后交易日是合约到期月份的第二个周五，遇到国家法定节日顺延。

（）20．当会员出现资金结算风险、市场出现违规违约行为或者其他紧急情况时，交易所将对会员或者客户相应的风险持仓、违规持仓等进行强行平仓，及时防范化解风险。

股指期货基础知识测试试题及答案

股指期货基础知识测试试题及答案解释：股指期货采用的是现金交割方式，而非实物交割。

这是因为股指期货合约的标的物是股票指数，而不是具体的实物。

解释：如第一题解释所述，股指期货采用的是现金交割方式，因此实物交割不是股指期货的功能。

其他选项均是股指期货的主要功能。

解释：在股指期货交易中，保证金的主要作用是担保履约，即保证买卖双方在合约到期时能够履行义务。

保证金的存在降低了违约风险。

解释：长期持有策略不是股指期货的交易策略。

股指期货主要用于套期保值、跨期套利和跨市套利等交易策略，以对冲风险、投机获利或套取无风险收益。

答案：股指期货的杠杆效应是指投资者只需支付一定比例的保证金就能进行交易。

具体来说，如果投资者支付10%的保证金，那么他们就可以控制100%的合约价值。

这种效应使得投资者可以利用较小的资金控制较大的风险和收益。

然而，需要注意的是，杠杆效应也放大了风险，如果市场变动不利，投资者可能会损失更多的资金。

解释：股指期货是金融期货的一种，它是以股票指数为标的物的期货合约。

解释：股指期货的交易单位是指单个合约的价值，通常以指数点来表示。

例如，上证50股指期货的交易单位为300元×25%×指数点。

解释：美国是最早推出股指期货的国家，1982年2月，美国堪萨斯期货交易所推出了S&P500股指期货合约，标志着股指期货的诞生。

解释：在中国，股指期货属于中国金融期货交易所的产品。

中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，旨在为资本市场提供多种多样、风险收益特性不同的金融工具。

股指期货的交易价格是固定的，不能根据市场情况进行调整。

（）答案：错误。

解释：股指期货的交易价格是灵活的，可以根据市场情况进行调整。

股指期货可以进行双向交易，即既可以买入也可以卖出。

（）答案：正确。

解释：股指期货可以进行双向交易，即既可以买入也可以卖出。

这使得投资者可以在市场上涨或下跌时都有机会进行交易和盈利。

A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.止盈指令在期货交易中，套期保值者通过（）来达到保值的目的。

股指期货基础知识测试题

股指期货基础知识测试题一、填空题：（每题2分）1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的（沪深300指数）。

2、沪深300股指期货合约的合约乘数为（每点300元）。

3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为（0.2指数点），合约交易报价指数点为（0.2点）的整数倍。

4.沪深300股指期货合约的合约月份为（当月、下月及随后两个季月）。

季月是指3月、6月、9月、12月。

5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为（合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延），最后交易日即为交割日。

6.新的月份合约开始日是（到期合约交割日的下一交易日）。

7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日（9：15-11：30 13：00-15：15）最后交易日交易时间为（9：15-11：30 13：00-15：00）。

8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度（上一交易日结算价的±10% ）。

9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（12%）。

10. 席位使用费按年收取。

席位年申报量不超过20万笔的，年使用费为人民币（2万元）；席位年申报量超过20万笔的，年使用费为人民币（3万元）。

11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障，致使（10% ）以上的会员不能正常交易的，交易所应当暂停交易，直至故障消除为止。

12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的（单边数量）。

13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（单边数量）。

14. 交易指令分为（市价指令）,（限价指令）及交易所规定的其他指令。

市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。

16. 集合竞价在交易日（9：00-9：15）进行，其中（9：00-9：14 ）为指令申报时间，（9：14-9：15）为指令撮合时间。

股指期货开户试题

股指期货开户试题试题一：选择题1. 股指期货的交易单位是多少？A. 1手等于100股B. 1手等于500股C. 1手等于1000股D. 1手等于50股2. 下列哪个指数是在中国金融期货交易所上市交易的股指期货？A. 纳斯达克指数B. 标普500指数C. 上证50指数D. 恒生指数3. 股指期货合约的最小变动价位是多少？A. 0.1点B. 0.5点C. 1点D. 2点4. 股指期货的交易时间是？A. 周一至周五，上午9:00-11:30，下午13:00-15:00B. 周一至周五，上午9:30-12:00，下午13:30-15:30C. 周一至周五，上午9:00-12:00，下午13:00-15:00D. 周一至周五，上午9:00-11:00，下午13:00-15:005. 股指期货交易的保证金比例通常是多少？A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%试题二：判断题1. 股指期货交易可以进行卖空操作。

（）2. 股指期货的交割方式是现金交割。

（）3. 股指期货的交易代码与对应的现货指数代码相同。

（）4. 股指期货的交易不需要支付任何费用。

（）5. 投资者在开户前必须通过股指期货知识测试。

（）试题三：简答题1. 请简述股指期货的定义及其主要功能。

2. 描述股指期货交易的基本流程。

3. 列举至少三种股指期货交易的风险控制措施。

4. 说明投资者在进行股指期货交易前应做好哪些准备工作。

5. 讨论股指期货对资本市场的影响及其意义。

试题四：案例分析题假设你是某证券公司的金融顾问，一位客户向你咨询关于股指期货开户的事宜。

客户是一位有一定股票投资经验的中年人，对期货市场不太熟悉，但希望通过股指期货进行风险对冲和投资组合的多元化。

请根据以下问题，给出你的专业建议：1. 针对该客户的情况，你会建议他首先了解哪些股指期货的基础知识？2. 考虑到客户的投资目标，你会推荐哪些风险管理和资金配置的策略？3. 客户担心交易股指期货可能会遭受重大损失，你将如何解释股指期货的风险以及如何进行风险控制？4. 客户询问有关保证金和杠杆的概念，你将如何向他解释，并说明这对投资策略有何影响？5. 客户对于选择交易哪个股指期货合约感到困惑，你将如何帮助他做出决策？请根据上述题目要求，撰写一篇1900字左右的文章，内容需准确满足题目描述的需求，排版要求整洁美观，语句通顺，全文表达流畅，无影响阅读体验的问题。

股指期货考试(含答案)

股指期货考试姓名：所属团队一．单选题（*分）.沪深股指期货合约的最后交易日为().合约到期月份的第一个交易日 .合约到期月份的第三个周五.合约到期月份的最后一个交易日 .合约到期月份的第一个周五.某投资者持有手合约多头持仓，可通过()了结该持仓。

.买入开仓手 .买入平仓手.卖出开仓手 .卖出平仓手3.某投资者以点卖出开仓手沪深股指期货某合约，以点买入平仓手该合约，当日该合约收盘价为点，结算价为点，如果不考虑手续费，该笔交易的亏损为()元元元元4.沪深股指期货某合约当天集合竞价未产生成交价格，则该合约的开盘价为该合约().集合竞价后第一笔成交价 .上一交易日收盘价.上一交易日结算价 .上一交易日开盘价年月日(周四)，中国金融期货交易所可供交易的沪深股指期货合约应该有().沪深股指期货限价指令每次最大下单数量为()手. 股指期货交割结算价是指某一期指合约（）.最后一小时按成交量的加权平均价 .全天按成交量的加权平均价.最后两小时按成交量的加权平均价 .最后两小时现货指数的算术平均价.股指期货的交易时间一般为每个交易日的（）：—：，——：，——：，——：，—.股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被() .强制减仓 .强行平仓.协议平仓 .协议减仓.沪深股指期货的当日结算价是指某一期货合约的().最后二小时成交价格按照成交量的算术平均价.最后二小时成交价格按照成交量的加权平均价.最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价.最后一小时成交价格按照成交量的算术平均价二．判断题(*分)1.沪深股指期货采用交易方式(对)2.沪深股指期货合约的最小变动价位为点(错)3.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关(错)4.沪深股指期货合约的交割日为最后交易日的下一交易日(错)5.沪深股指期货合约报价的最小变动价位是点，某投资者以点的限价指令申报为无效申报(对)6.股指期货某合约的收盘价是计算该合约当日未平仓合约盈亏的依据(错)7.客户在股指期货交易中发生保证金不足，而又未能按照期货公司要求及时追加相应保证金或者主动减仓时，期货公司可以强行平掉该客户部分或者全部持仓(对)8.沪深股指期货合约最后交易日如遇国家法定假日，则以下一交易日为最后交易日和交割日(对)9.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得代期货公司、客户收付期货保证金(对)10.市价指令不能成交的部分继续有效(错)三．不定项选择（*分）.股票指数期货交易的特点有（）．以现金交割和结算．以小搏大．套期保值．投机.股指期货可以应用于（）.套期保值 .套利操作 .价格发现 .资产配置．一个完整的期货交易流程应包括（）．开户与下单．竞价．结算．交割. 当前我国股指期货市场已建立起了一整套风控制度体系，其中包括（）.涨跌停板制度 .大户持仓报告制度 .强行平仓制度 .持仓限额制度. 沪深股指期货合约的最后交易日（）.为合约到期月份的第三个周五 .同时也是合约的交割日.为合约到期月份的第三个周四 .为合约到期月份的第二个周五.适用于卖出套期保值的情形是（）.未来准备买入股票，担心股市上涨.手中持有股票组合，担心股市下跌.手中持有股票组合，并看涨后市.空仓，并看空后市年月日，某营业部客户张某想入场做多股指期货，当日可供其选择交易的沪深股指期货合约有（）月合约月合约月合约月合约8.沪深股指期货交易与股票交易之间存在着许多不同，具体体现在（）.股指期货交易的标的物是股价指数，而股票交易标的物是上市公司股票.股指期货在期货交易所交易，而股票是在证券交易所里交易.股指期货交易采用保证金制度和交易，而我国股票交易目前采用全额交收.股指期货合约是有期限的，到期后实行现金交割，交割后期货合约便不复存在年月日，某投资者在点开仓卖出沪深股指期货合约一手，期货公司收取的保证金比例为，则该份合约价值为（）万元万元万元.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供下列何种服务( ).协助办理开户手续.提供期货行情信息、交易设施.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金.中国证监会规定的其他服务。

期货从业考试：股指期货开户知识点练习题以及答案解析精选

期货从业考试：股指期货开户知识点练习题以及答案解析精选选择题：1.期货公司应当在（A）向投资者揭示期货交易风险。

A.投资者开户前B.投资者开户后C.交易亏损时2.建立空头持仓应该下达（C）指令。

A.买入开仓B.买入平仓C.卖出开仓D.卖出平仓3.沪深300股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（B）分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。

A.1B.5C.104.沪深300股指期货合约的合约标的是（C）。

A．上证综合指数B．深证成份指数C．沪深300指数5.金融期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（B）。

A.双向交易制度B.保证金制度C.当日无负债结算制度6.金融期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（C）。

A.不变B.成倍缩小C.成倍放大7.金融期货投资者不得采用（D）下达交易指令。

A.书面委托B.电话委托C.互联网委托D.全权委托期货公司8.在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（B）。

A.不可能超过投资本金B.可能会超过投资本金9.客户在金融期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户部分或全部持仓将被（B）。

A.强制减仓B.强行平仓C.协议平仓10.某交易日收盘后，某投资者持有1手沪深300股指期货某合约多单，该合约收盘价为3660点，结算价为3650点。

下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为3600点，结算价为3610点，结算后该笔持仓的当日亏损为（C）。

A.18000元B.15000元C.12000元11.中金所上市的5年期国债期货属于：（B）A.短期国债期货B.中期国债期货C.长期国债期货D.超长期国债期货合约12.中金所5年期国债期货合约的面值为（A）元人民币。

A．100万B．120万C．150万D．200万13.中金所5年期国债期货合约票面利率为：（B）A．2.5%C．3.5%D．4%14.中金所5年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:（C）A．距离合约交割月首日剩余期限为2至5年B．距离合约交割月首日剩余期限为3至6年C．距离合约交割月首日剩余期限为4至5.25年D．距离合约交割月首日剩余期限为5至8年15.中金所5年期国债期货合约对应的可交割国债是：（A）A．固定利率国债B．浮动利率国债C．固定或浮动利率国债D．以上都不是16．中金所5年期国债期货合约的最小变动价位为：（D）A．0.001元B．0.0012元C．0.0015元D．0.005元17.中金所5年期国债期货的交易代码为：（C）A．IFB．IED．TE18.中金所5年期国债期货合约交割方式为：（B）A．现金交割B．实物交割19．中金所5年期国债期货合约的最低交易保证金为：（B）A．合约价值1.5%B．合约价值1%C．合约价值2%D．合约价值2.5%20.中金所5年期国债期货合约的最后交易日为：（B）A．合约到期月份第一个周五B．合约到期月份第二个周五C．合约到期月份第三个周五D．合约到期月份第四个周五21.中金所5年期国债期货合约的挂牌月份采用：（C）A．12个月循环B．3、6、9、12月中，距当前最近的2个季月C．3、6、9、12月中，距当前最近的3个季月D．3、6、9、12月中，距当前最近的4个季月22．中金所5年期国债期货合约交割方式为：（B）A．现金交割B．实物交割23.中金所5年期国债期货合约可交割国债的种类是：(C)A．实物国债B．储蓄国债C．记账式国债D．以上均可24.中金所5年期国债期货合约可交割国债必须符合：（C)A．仅可托管在银行间市场B．仅可托管在交易所市场C．可以同时托管在银行间和交易所市场D．以上均可25.中金所5年期国债期货转换因子在合约上市时公布，在合约存续期间其数值（A）。