宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场产生及发展试题

省2016年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。

A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率2、可转换债券实际上是一种普通股票的__。

A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权3、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。

A．反方B．同方C．方向不定D．以上皆不确定4、发行人应在招股说明书披露后__日向中国证监会报送正式印刷的文本。

A．3B．5C．10D．155、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。

A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债6、用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。

A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单净值收益率7、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行8、《公司法》规定股份的董事会成员为（）人。

A．3～10B．5～15C．5～19D．5～209、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。

A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式10、β系数__。

A．大于0且大于1B．是证券市场线的斜率C．是衡量资产系统风险的指标D．是利用回归风险模型推导出来的11、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%12、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。

A．现金股利和股票股利 B．投票权和表决权 C．权益 D．投资回报13、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。

A．3%B．4%C．5%D．6%14、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券15、发行可转换公司债券的上市公司，股份的净资产不低于人民币__万元。

A．2000B．3000C．5000D．600016、__是基金进行利润分配后的剩余额。

A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润17、基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，__。

A．逐月计算，按年支付B．逐周计算，按月支付C．逐日计算，逐周支付D．逐日计算，按月支付18、以下不是财政政策手段的是__A．国家预算B．税收C．国债D．利率19、对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。

A．3000B．5000C．7000D．900020、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。

A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．必须经国务院证券监督管理机构批准21、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。

应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。

A．AB．AAC．AAAD．A＋22、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在__年的持有期不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。

A．3～5B．2～3C．1～3D．1～223、某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__。

A．60000元B．65000元C．69000元D．70000元24、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。

A．20%B．40%C．60%D．80%25、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。

A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、__是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

A．集中性市场营销策略B．差异性市场营销策略C．无差异市场营销策略D．分散性市场营销策略2、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为__。

A．价格发现功能B．套利功能C．投机功能D．套期保值功能3、证券营业部客户管理的容不包括（）。

A．客户开发B．客户资料管理C．客户需求调查D．客户个性化服务4、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该__。

A．卖出B．清仓C．买入D．满仓5、基金分红的大小会受到下列__的影响。

A．基金分红政策B．已实现收益C．留存收益D．基金的贝塔值6、证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的__。

A．安全性B．流动性C．风险性D．收益性7、证券公司对发行人的权利，是指__。

A．请求召开证券持有人会议的权力B．参加证券持有人会议、提案、表决的权力C．配售股份的认购权力D．请求分配投资收益的权利8、对于股东大会网络投票，证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。

A．1.00B．0.10C．0.01D．09、对短期贴现国债，多采用（）招标方式。

A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以10、__是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。

A．直接融资B．间接融资C．资金融通D．回购11、试点证券公司的各项创新活动接受__的监管。

A．中国证监会及派出机构B．证券交易所C．中国证监会的派出机构D．中国证券业协会12、证券公司必须持符合__的风险控制指标标准。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B．净资本与净资产的比例不得低于50%C．净资本与负债的比例不得低于10%D．净资产与负债的比例不得低于20%13、根据有关规定，（）属于幕人员。

A．发行人的打字员B．公司的高级管理人员C．公司董事会会议的记录员D．监督管理部门审查发行人资格的有关人员E．利用公开信息预测证券市场变化的人员14、某投资者购买了一面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。

则此贴现债券的发行价格为__。

A．880元B．900元C．940元D．1000元15、关于集合资产管理计划，下列说确的是__。

A．集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产B．限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元C．非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元D．集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产16、在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有__。

A．自有资金不少于人民币2亿元B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D．中国证监会规定的其他条件17、关于发行规模，下列说确的有__。

A．可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%D．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额18、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。

A．全体董事B．全体高级管理人员C．发行人董事长和财务负责人D．发行人董事长和总经理19、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。

A．选举和罢免会员理事B．执行会员大会的决议C．制定和修改证券交易所章程D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告20、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。

A．募集说明书B．募集说明书的某些信息C．募集说明书摘要D．上市公告书21、__又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

A．交易型开放式指数基金B．系列基金C．货币市场基金D．保本基金22、对发行上市的信息披露的基本要求不包括__。

A．全面性B．真实性C．及时性D．完整性23、代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用，从而使公司价值最大化。

A．部股东代理成本B．外部股东代理成本C．债权的代理成本D．经理人代理成本24、股份制改组的资产评估围包括（）。

A．短期投资B．长期投资C．流动资产D．固定资产25、根据有关规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有__。

A．法院依法撤销董事会决议B．公司遭受净资产10%以上的重大损失C．公司20%的董事发生变动D．公司总经理发生变动E．公司遭受净资产15%以上的重大损失。