第五讲 政治合法性
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1、发达国家的合法性危机 德国思想家，新马克思主义者哈贝马斯 (Habermas)认为，资本主义发达国家通过民主 过程、政党竞争、社会福利和社会改革等机制， 使其合法性得到延续，但是，它也面临一系列 社会内部的“危机倾向”，从而使它很难仅仅 依靠“同意”(consent)就能够完全维持政治稳 定。资本主义积累以及民主政治所释放出来的 大众压力之间的矛盾和冲突导致了资本主义发 达国家的各种社会紧张关系 。 ——参阅Habermas，Legitinmation Crisis， Boston：Beacon，1973。
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政治学原理
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第二节 政治合法性：良好政治秩序的基础 一、政治合法性的含义
“合法性”即指正当性，或正统性。“合法性”的英文 概念是1egitimacy，意思为“法律许可的”或“宣称合 法的”。它与legality(合法)和authority(权威)密切相关， 但又不能等同。 首先，合法性不同于守法意义上的“合法”(Legality)。 其次，政治意义的合法性与权威也有紧密关系。具有了 合法性也就具有了行为的正统性或正当性，因而也就等 于拥有了权威。 政治合法性，就是指政府基于被民众认可的原则的基础 上实施统治的正统性或正当性。政治合法性关系到一个 政权的统治能不能为广大民众所认可，关系到一个国家 能不能建立长治久安的政治秩序。正由于如此，政治合 法性的问题成为政治学讨论的核心问题。
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3、政治革命
政治合法性危机存在三种情况：单纯的执政危机、政治 制度的合法性危机、政治共识的危机。其中政治共识的 危机主要发生在社会急剧变迁，代表新的社会生产关系 的阶级与代表旧的社会生产关系的阶级在政治的基本问 题上持相互冲突的看法。如果发生了政治共识的危机， 同时政治体系的效率还很低下，无法吸收新生社会力量 时，则有可能发生政治革命。 政治革命一方面是政治秩序的根本变革，在这场变革中， 原有的政治秩序彻底地失去了合法性。另一方面，革命 本身就是一个新的政治合法性确立的过程。革命将整个 社会都动员起来，通过革命运动将新的政治正义观念迅 速传播，然后通过暴力行动建立新的政治制度，并使新 的政治合法性得以确立。
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二、政治合法性的基础
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现代政治学关于“合法性”或“权威性”的观点概 要：
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现代政治学关于“合法性”或“权威性”的观点概 要：
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二、政治合法性的基础
从政治秩序的角度来看，政治合法性的基础存在三个基本的方 面： 1、政治正义观：观念合法性。政治正义观是人们在政治实践 中所形成的关于政治的信念体系，它反映了人们对什么样的政治 安排才是公平合理的问题的认识。一个政权，如果其行为能够符 合社会大多数人的政治正义观，那么，该政权就具有了政治合法 性。 2、政治制度基础：制度合法性。政治正义观是政治合法性的 最根本的基础，它是人们评价政治体系的标准。如果现存的政治 制度不符合政治正义观，那么它将丧失其政治合法性，反之，如 果它符合政治正义观的要求，它就能够获得政治合法性。在当代 社会，宪政构成了政治合法性的制度基础。 3、政治体系的绩效：绩效合法性或政绩合法性。政治合法性 的另一个重要基础就是政治体系的绩效，或政府的绩效，它指政 治权力的实际作为和表现，是指政治体系对社会进行治理的实际 业绩。政治合法性在效率上的体现又称为“政绩合法性” 。
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二、政治合法性的基础
政治合法性的基础是什么?也就是说，是什么因素使愿 意当被统治者的人自愿服从统治者的统治?对这个问题 最有权威的解释还应该归于马克斯· 韦伯，他考察人类 历史上存在过的政治统治秩序，认为任何有效的政治统 治秩序都由两个方面的因素促成：(1)客观因素：服从 的习惯或习俗以及强制性的法律的存在；(2)主观因素： 被统治者形成了对统治者的服从义务。他划分了统治体 系的不同类型，并指出每一种统治体系都有其赖以建立 的合法性基础。他构建了三种理想的或理论的模型来说 明高度复杂的政治统治和政治服从的基础。这三种模型 是传统权威型、个人魅力型和法理型，每一种模型都有 其自己的合法性资源，这些资源也就是人们服从一个政 权的理由。
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2、威权主义国家的合法性危机
第二次世界大战以后，一些新型的发展中国家建立了独 立的政权。这些国家一般实行一党制、军人政体或个人 专制统治，在政治上实施集权统治和高度控制，在经济 上适度自由，实行市场经济。它们被称为威权主义或威 权国家。 威权主义国家的现实代表包括东南亚国家和地区、拉美 国家和佛朗哥时期的西班牙等。 从60年代开始，威权主义国家在自由市场的基础上推行 现代化经济政策，赢得了经济的持续增长。经济发展的 成就和政府绩效为这些国家政权提供了一定的合法性基 础。 然而，经济政策和政府绩效作为威权主义国家政权合法 性基础的积极作用是十分有限的。公众心理预期的改变 必然动摇权威政治的合法性基础。
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四、实现政治合法性的途径
1、程序合理化原则(legitimating by legal-rational process) 2、公共物品和服务原则(legitimating by provision of goods and service) 3、共同政治价值和理念原则(1egitimating by consent on the political concepUoas) 4、共同商讨原则(1egitimating through deliberation) 实现政治合法性的途径主要有： （1）建立政治共识。古代社会建立政治共识的途径是 意识形态的传播，而在当代社会建立政治共识的途径是 形成重叠共识。 （2）宪政建设。 （3）提高政治体系的效率。
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2、威权主义国家的合法性危机 威权主义国家政治合法性的一个致命弱点 在于，它将合法性基础建立在短期的可变的而 且是惟一的(经济发展)因素之上。政府绩效的合 法性作用，取决于民众对政府政策的评估。民 众的评估标准并不相同。有的人可能运用经济 增长和生活水平等经济指标；有的人可能运用 社会平等和社会秩序等社会指标；有的人可能 运用公民权利和政治腐败等政治指标。变化中 的公众期望和不确定的政府绩效评价标准，使 得政权的合法性无法持久和固化。 在威权体制下，政绩平平既瓦解了统治者 在职的合法性，也瓦解了这一制度的合法性 。
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三、政治合法性危机和政治革命 合法性危机意味着政府的信任危机和权威危机。 严格地讲，任何社会都有产生合法性危机的可 能，只是发生危机的时候程度有所不同。也许 在有的国家会导致整个系统的崩溃和重建，而 在有的国家则只需要做出适当的改革或调整。 如果一个国家合法性基础主要建立在短期的可 变因素之上，而它又不能或不愿意及时将这种 短期的可变性权威转化为合理的制度性权威， 那么，它一旦出现合法性危机，其程度会较为 严重，而且后果可能就是整个体系的崩溃。相 反，如果一个国家合法性基础主要建立在合理 的制度之上，那么，它一旦遇到合法性危机， 也不会危及整个政治系统。
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3、政治革命 案例：阿拉伯“鲜花革命”的启示
——„摘自《中国人权双周刊》第45期2011-02-10；
http://shuangzhoukan.hrichina.org/home/〕 无论哪一类国家，政治革命都是合法性危 机的可能结果。马克思主义认为，革命是阶级 矛盾激化达到极点的产物，它是被压迫者和被 剥削者不再忍受压迫和剥削的激进行为。革命 到来的时候，对原有政治体系的破坏和对既有 社会秩序的冲击是不可避免的。一个社会能否 走出“不断革命”的循环困境，关键还在于能 否形成一种合理的制度，确立韦伯所谓的法理 型权威体系。
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四、实现政治合法性的途径 从输出的角度分析，政治合法性也来自于 国家和政府政策满足社会成员的愿望和需求。 功利主义(utilitarianism) 认为，趋利避害是人 的本性，人以追求最大功利为目的，人们之所 以服从国家，是因为服从的利益大于不服从的 利益，所以，国家只能通过尽可能地提供公共 物品和服务以最大满足人们需要来赢得合法性。 一个国家政权要实现长治久安，除了必须 掌握暴力机器(军队和警察)、拥有文化领导权 (令人信服的理论和意识形态)之外，还必须通过 以下原则和途径建立广泛的政治合法性基础：
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四、实现政治合法性的途径 如何实现和提高政治合法性 ： 运用系统分析的方法，我们可以将政治合法化的
过程分为输入(input)和输出(output)两个程序或环节。 从输入的角度分析，社会成员个体的愿望和资源 需求需要经过国家和政府而得到处理和安排，所以，共 和主义的理论告诉我们，国家政权的合法性来自于民主 过程(the democratic process)、代议制度 (representative institutions)以及各种透明化的程序 (transparent procedures)。自由主义理论则告诉我们， 国家政权的合法性建立在法治(rule of law)和限制国家 行为(the restriction of state action)的基础上。
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1、发达国家的合法性危机 德国思想家，新马克思主义者哈贝马斯 (Habermas)认为，资本主义发达国家通过民主 过程、政党竞争、社会福利和社会改革等机制， 使其合法性得到延续，但是，它也面临一系列 社会内部的“危机倾向”，从而使它很难仅仅 依靠“同意”(consent)就能够完全维持政治稳 定。资本主义积累以及民主政治所释放出来的 大众压力之间的矛盾和冲突导致了资本主义发 达国家的各种社会紧张关系 。 ——参阅Habermas，Legitinmation Crisis， Boston：Beacon，1973。
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第二节 政治合法性：良好政治秩序的基础 一、政治合法性的含义
“合法性”即指正当性，或正统性。“合法性”的英文 概念是1egitimacy，意思为“法律许可的”或“宣称合 法的”。它与legality(合法)和authority(权威)密切相关， 但又不能等同。 首先，合法性不同于守法意义上的“合法”(Legality)。 其次，政治意义的合法性与权威也有紧密关系。具有了 合法性也就具有了行为的正统性或正当性，因而也就等 于拥有了权威。 政治合法性，就是指政府基于被民众认可的原则的基础 上实施统治的正统性或正当性。政治合法性关系到一个 政权的统治能不能为广大民众所认可，关系到一个国家 能不能建立长治久安的政治秩序。正由于如此，政治合 法性的问题成为政治学讨论的核心问题。
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3、政治革命
政治合法性危机存在三种情况：单纯的执政危机、政治 制度的合法性危机、政治共识的危机。其中政治共识的 危机主要发生在社会急剧变迁，代表新的社会生产关系 的阶级与代表旧的社会生产关系的阶级在政治的基本问 题上持相互冲突的看法。如果发生了政治共识的危机， 同时政治体系的效率还很低下，无法吸收新生社会力量 时，则有可能发生政治革命。 政治革命一方面是政治秩序的根本变革，在这场变革中， 原有的政治秩序彻底地失去了合法性。另一方面，革命 本身就是一个新的政治合法性确立的过程。革命将整个 社会都动员起来，通过革命运动将新的政治正义观念迅 速传播，然后通过暴力行动建立新的政治制度，并使新 的政治合法性得以确立。
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二、政治合法性的基础
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从政治秩序的角度来看，政治合法性的基础存在三个基本的方 面： 1、政治正义观：观念合法性。政治正义观是人们在政治实践 中所形成的关于政治的信念体系，它反映了人们对什么样的政治 安排才是公平合理的问题的认识。一个政权，如果其行为能够符 合社会大多数人的政治正义观，那么，该政权就具有了政治合法 性。 2、政治制度基础：制度合法性。政治正义观是政治合法性的 最根本的基础，它是人们评价政治体系的标准。如果现存的政治 制度不符合政治正义观，那么它将丧失其政治合法性，反之，如 果它符合政治正义观的要求，它就能够获得政治合法性。在当代 社会，宪政构成了政治合法性的制度基础。 3、政治体系的绩效：绩效合法性或政绩合法性。政治合法性 的另一个重要基础就是政治体系的绩效，或政府的绩效，它指政 治权力的实际作为和表现，是指政治体系对社会进行治理的实际 业绩。政治合法性在效率上的体现又称为“政绩合法性” 。
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政治合法性的基础是什么?也就是说，是什么因素使愿 意当被统治者的人自愿服从统治者的统治?对这个问题 最有权威的解释还应该归于马克斯· 韦伯，他考察人类 历史上存在过的政治统治秩序，认为任何有效的政治统 治秩序都由两个方面的因素促成：(1)客观因素：服从 的习惯或习俗以及强制性的法律的存在；(2)主观因素： 被统治者形成了对统治者的服从义务。他划分了统治体 系的不同类型，并指出每一种统治体系都有其赖以建立 的合法性基础。他构建了三种理想的或理论的模型来说 明高度复杂的政治统治和政治服从的基础。这三种模型 是传统权威型、个人魅力型和法理型，每一种模型都有 其自己的合法性资源，这些资源也就是人们服从一个政 权的理由。
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第二次世界大战以后，一些新型的发展中国家建立了独 立的政权。这些国家一般实行一党制、军人政体或个人 专制统治，在政治上实施集权统治和高度控制，在经济 上适度自由，实行市场经济。它们被称为威权主义或威 权国家。 威权主义国家的现实代表包括东南亚国家和地区、拉美 国家和佛朗哥时期的西班牙等。 从60年代开始，威权主义国家在自由市场的基础上推行 现代化经济政策，赢得了经济的持续增长。经济发展的 成就和政府绩效为这些国家政权提供了一定的合法性基 础。 然而，经济政策和政府绩效作为威权主义国家政权合法 性基础的积极作用是十分有限的。公众心理预期的改变 必然动摇权威政治的合法性基础。
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——„摘自《中国人权双周刊》第45期2011-02-10；
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过程分为输入(input)和输出(output)两个程序或环节。 从输入的角度分析，社会成员个体的愿望和资源 需求需要经过国家和政府而得到处理和安排，所以，共 和主义的理论告诉我们，国家政权的合法性来自于民主 过程(the democratic process)、代议制度 (representative institutions)以及各种透明化的程序 (transparent procedures)。自由主义理论则告诉我们， 国家政权的合法性建立在法治(rule of law)和限制国家 行为(the restriction of state action)的基础上。