证券从业重点知识点-参考模板

直接融资：出资方与融资方直接进行协议

间接融资：出资方将资金购买金融机构发行的证券，融资方以通过金融机构贷款、贴现等形式得到出资方的资金。（金融机构是媒介）

金融机构类投资者包括：证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金（SWFs）：代表国家进行投资的主权财富基金，特点是由政府拥有、控制与支配的，二是追求风险调整后的回报最大化目标。

QDII合格境内机构投资者，指在一国境内设立，从事境外市场的投资者

1.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市股票的，持股比例不得超过该公

司股份总数的10%、

2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的

30%

申请条件：1.净资产不少于2亿人民币2.经营证券投资基金管理业务2年以上3.最近一个季度末资产管理规模不少于200亿人民币或等值外汇资产4.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受调查

QFII合格境外投资者，外国投资者在一国境内从事境内投资

包括经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局额度批准的境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行、以及其他资产管理机构

社保基金：

资金来源：1.国家以社会暴涨税等形式征收的全国性社会保障基金2.由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

分类：1.社会保障基金：资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益。

2.社会保险基金：社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、事业等情况下享受的各项保险待遇的基金。

证券公司全面建立内部合规管理制度，对公司合规管理有效性的全面评估每年不得少于一次证券公司信息报送与披露方面的监管要求：

1.信息报送制度。自每一个会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

2.信息公开披露制度

3.年报审计监管

场外交易市场特点：1、分散的无形市场2.组织方式采取做市商制度3.以为能在证券交易所批准上市的股票和债券为主4.以议价方式进行证券交易

5.管理比场内宽松

中小板指流通盘大约在1亿以下的促昂业板块。

股票型上市公司条件：

1.经国务院证券管理部门批准

2.股本总额不少于3000万元

3.发行的股份占总股份25%以上，股本总额超过4亿的，向社会公开发行的比例10%以上

4.最近3年内无重大违法行为

5.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

债券型上市公司：

1.已经公开发行公司债券

2.债券期限1年以上

3.实际发行额不少于5000万

4.符合法定的公司债券发行条件

债券发行条件之一：

股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万

股份有限公司：2人以上200人以下的发起人，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%

新三板（全国中小企业股份转让系统）：2012年9月20国家工商总局，注册资本30亿元。新三板功能：公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组

影响股价变动因素（宏观变动）

普通股东的权利：

一、公司重大决策参与权

参加股东大会，行使表决权。股东大会一般每年定期召开一次，也可召开临时股东大会（董事会提议或持有10%以上的股东请求）。所持每一股份有一表决权。股东大会作出决议，需参加会议所持表决权过半数通过。修改公司章程，增减注册资本，公司合并、分立、解散等决议，需要2/3以上表决权通过。

二、公司资产收益权和剩余资产分配权

表现为：1.有权按照实缴的出资比例分取红利2.公司清算时有权取得公司剩余资产

三、其他权利

1.可查各类资料

2.持有股份依法转让

3.有优先认股权（公司增加发行新股时，有权以

低于市价的价格优先认购新发行的股票）

我国主要的股票价格指数

一、中证指数有限公司及其指数

中证指数有限公司成立于2005年8月25日，由上证交易所和深证交易所共同设立

1.沪深300指数：反映A股市场整体走势的指数。编制目标反映中国证券市场股票市

场股票价格变动的概貌和运行状况。成份股数量为300只，指数基日为2004年12

月31日，基点为1000点

2.中证规模指数：包括中证100指数（大盘）、中证200指数（中盘）、中证500指数

（小盘）、中证700指数（中小盘）、中证800指数（大中小盘）和中证流通指数

二、上交所的股价指数

1.成份指数类：

1.上证成份股指数，简称上证180指数，样本股有180只股票，反映上海证券市

场的概貌和运行状况，每年调整一次成份股，每次调整比例一般不超过10%

2.上证50指数，从上证180指数样本中挑选最具代表性的50只股票组成样本股，

反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体情况

3.上证380指数，由上证交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日成立，

侧重反映上证交易所上市的中小盘股票的市场表现。

2.综合指数类

1.上证综合指数，由上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券

交易所股价指数，基期为1990年12月19日，以全部上市股票为样本，以股票

发行量为权数，按加权平均法计算

2.新上证综合指数，简称新综指，于2006年1月4日发布，以2005年12月30

日为基日，以该日所有样本股票的总市值为基期，基点为1000点。

三、深证所的股价指数

1.深证成份股指数，由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进

行考察，选出500家代表性公司作为成份股，以成份股的可流通股数为权数，采

用加权平均法编制

2.深证100指数，成份股的选取以A股上市公司流通市值和成交金额两项指标，选

取在