2021尽职调查报告范文(最新)
尽职调查报告优秀4篇
尽职调查报告优秀4篇实践调查的结果篇一通过这次调查，发现该公司岗位设置，账册设置基本齐全，记载及时，基本上做到了账账、账证、账实相符。
账务做到了日清月结。
财务人员均取得了专业证书，都能够遵守会计职业道德，没有发现提供虚假财务会计报告、做假、隐匿或者销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告、贪腐、挪用公款、职务侵占等与会计职务有关的违法行为发生。
而且公司财务管理制度完善、健全，并制定了各项规章制度。
同时我还发现该公司有几点好的做法：（一）岗位设置与分工虽然该公司成立时间不长，但是他们合理的设置了会计工作岗位，坚持不兼容岗位相互分离，确保了岗位之间权责分明，相互制约、相互监督，使内部控制制度不折不扣地贯彻执行，基本做到了数据维护管理与电算审核相分离；资料录入与审核记账相分离；记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员的职责权限明确分工，并相互分离、相互制约。
（二）票据管理票据是单位财务收支的法定凭证和会计核算的原始凭证。
因此，空白票据是由专人去保管，保管票据的。
人员没有参与银行的全部印鉴章的保管，这也遵循了不兼容职务分离的原则。
票据保管人员对票据的领用和使用上严格遵守了票据管理条例，基本上能够按照规定的要求使用，对因填写错误而作废的票据，做到了全部联次保存。
记账人员在会计账簿的摘要中对已使用的票据号码作了记录，以便随时检查已使票据号码的连续性。
另外，未经批准公司财务人员没有发现擅自将票据背书转让、擅自签发空白支票，对已经开出的银行本票、汇票等，做到了随时关注使用情况，期满后立即进行了使用余额的核对和记录。
每月还由专人将银行对账单与账簿记录进行核对，还将票据的使用情况与银行对账单有关记录一一核对，做到了账证相符。
加强票据管理是公司内部财务管理制度的一项重要内容，在工作中该公司建立了严格的票据保管制度，做到了专人保管制度；专库保管制度；专账保管制度；保管交接制度；定期盘点制度。
（三）资金管理一是加强现金管理，严格执行了国家现金管理条例及实施细则。
尽职调查报告【优秀5篇】
尽职调查报告【优秀5篇】尽职调查报告篇一一、公司基本情况(一) 企业法人营业执照、法人代码证、国税地税登记证复印件；(二) 历史沿革情况（含子公司，控股公司，重要联营公司）自企业成立至今全套工商登记文件复印件。
(三) 主要股东情况1、控股股东及实际控制人、其他主要股东的公司名称；2、现有股东间的关联关系；(四) 员工情况1、员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明；2、员工情况说明：包括订立劳动合同的人员、以及没有签订劳动合同但是由公司雇佣的帮工的人数，劳动合同期限和核心员工；3、管理层及核心员工聘用合同：包括经理、财务负责人、技术负责人等管理层及核心员工的聘用合同，以及其报酬和薪金的有关安排；4、保密、竞业禁止及其他重要协议：包括但不限于与管理层人员和核心员工签订的保密、禁止竞业、职务创作归属等内容的协议；5、公司过去三年为员工代扣代缴个人所得税的情况；6、公司目前缴纳的医疗保险、社会保险、养老保险、工伤保险和住房公基金等福利的情况说明，包括有无欠缴情况等；7、说明是否存在员工或管理层持股的安排及其他激励计划（包括但不限于利润分享计划和股票期权计划、特殊的奖励或福利政策），如果有，提供相关文件；8、最近三年中有关员工劳动争议或纠纷的仲裁、诉讼并说明公司目前是否存在正在进行中的劳动争议或纠纷，如有，说明争议或纠纷的具体情况，并提供相关的仲裁、诉讼文书、和解协议（如有）；(五) 公司股权架构图；(六) 内部组织结构图；(七) 各类证件、许可证及证书（包括但不限于相关质量认证资格证书、生产许可证、经营许可证、特别行业类许可证、软件企业证书、高新技术企业证书、软件产品证书、贷款证（贷款卡）、海关登记证、外汇登记证、质量体系认证证书、公司获得的其他行政许可、资质及许可证等）。
二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员(一) 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历（包括姓名、性别、年龄、国籍及境外永久居留权、学历、职称、主要业务经历、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等）；(二) 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明；(三) 公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议，如借款、担保协议等，以及为稳定上述人员已采取或拟采取的措施；(四) 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况。
公司尽职调查报告5篇(精选)
1.公司尽职调查报告并购主体必须调查交易主体设立的程序、资格、条件、方式等是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，包括交易主体设立过程中有关资产评估、验资等是否履行了必要程序，是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，涉及国有资产时是否取得有关批准。
此外，还要调查交易主体现时是否合法存续，是否存在持续经营的法律障碍，其经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，其未来的存续是否存在限制性因素等等。
组织结构主要调查企业的组织机构图、规章制度、历次董事会、股东会、监事会的决议、会议记录等。
对在有关部门备案的文件，应当到有关部门去核查验证。
关联方主要调查与并购主体存在法律上的关联关系的各方以及其他利益相关者。
具体包括但不限于控股股东、控股子公司、实际控制人、债权人、债务人、消费者、监管部门等。
同时视乎客户的委托要求，有可能对其核心成员的道德信用也纳入调查范围，因为道德风险可能会引发其他诸如经营、法律、财务等风险。
当然，鉴于中国目前的信用体系并不完善，这方面的有效调查手段很少，因此在实际调查当中这方面的调查多数流于形式。
主要财产调查体现为以下几个方面：首先，权属查证。
有形财产如土地使用权、房产、设备等，无形财产如商标、专利、著作权或特许经营权等，主要审查财产以及已经取得完备的权属证书，若未取得，还需调查取得这些权属证书是否存在法律障碍；其次，权利限制。
调查财产是否存在权利被限制例如抵押、质押等情况，调查财产是否存在产权纠纷或潜在纠纷；第三，现场核实。
调查财产是否存在租赁情况以及租赁的合法有效性等问题。
经营状况主要包括行业发展的来龙去脉、产业政策的演变、对外签订的合作协议、管理咨询协议、研究和开发协议；供货商的情况；主要购货合同和供货合同以及价格确定、相关条件及特许权规定；市场开拓、销售、特许经营、委托代理、以及独立销售商的名单；消费者的清单；有关存货管理程序的情况；主要竞争者的名单；产品销售模式及其配套文件等；作出的有关产品质量保证文件；有关广告、公共关系的书面协议等等。
尽职调查报告6篇
尽职调查报告6篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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尽职调查报告优秀7篇
尽职调查报告优秀7篇尽职调查报告篇1有关××公司的律师尽职调查，是由本所依据××股份有限公司的托付，基于××和**的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的支配，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
简称与定义在本报告中，除非依据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为便利阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后挨次排列）：“本报告”指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。
“本所”指××律师事务所。
“本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。
“××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为xxx1811982xxxxxx。
本次尽职调查所采纳的基本方法如下：批阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：全部××公司提交给我们的文件均是真实的，全部提交文件的复印件与其原件均是全都的；全部××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；全部××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；全部××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、精确和牢靠的；全部××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司供应给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，依据本所与贵公司签署之托付合同的商定，根据贵公司的指示，依据详细状况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些状况是否会发生变化。
尽职调查报告范文4篇(最新篇)
尽职调查报告范文4篇尽职调查报告范文4篇和附件三个部分。
报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等；在报告的主体部分,我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。
一、主体资格____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______,经营范围为______.公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______国家税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。
经本所律师核查，______公司依法有效存续.经过本所核查。
二、历史沿革首次设立1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营范围为______。
2、股权结构为：3、验资或评估:第一次变更第二次变更经过本所核查。
三、股东及实际控制人公司目前的股东和持股比例如下：公司的实际控制人为:如果是自然人,则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。
经过本所核查。
四、独立性公司的资产完整公司的人员独立公司的财务独立公司的机构独立公司的业务独立经过本所核查。
五、业务主营业务情况；生产经营许可证和证书。
经过本所核查六、关联交易及同业竞争关联方关联交易同业竞争经过本所核查。
七、主要资产土地1、土地使用权证号为______，面积______,权属状况______；2、土地使用权证号为______,面积______，权属状况______。
2021年尽职调查报告范文
2021年尽职调查报告范文2021年尽职调查报告范文1一、尽职调查与法律尽职调查(一)为什么要做尽职调查?孙子曰：知己知彼，百战不殆。
尽职调查就是通过对商业伙伴或交易对方进行调查，收集与拟议交易的关键问题相关的信息，从而达到了解商业伙伴和交易对方的目的，发现其业务上的优势和弱点，找出其现存和潜在的各种重大问题和影响交易的重要因素，以便为作出是否与之进行拟议的合作或交易的决定以及讨价还价甚至交易完成后的整合计划提供依据和基础。
(二)尽职调查的种类1、从尽职调查的内容划分，可以分为以下种类的尽职调查：(1)业务(客户／投资银行)(2)财务税务(会计师)(3)法律(律师事务所)(4)其他专业(包括但不限于环境保护、劳动人事、工程等方面)是否需要特定的其他专业的尽职调查需要视目标公司所处的行业或者客户的要求而定。
比如，如果目标公司为生产型企业，涉及环保问题，则客户可能需要聘请独立的环境技术机构做环保尽职调查；而如果目标公司为历史悠久的大型国有企业，其员工结构复杂、人数众多并且有复杂的历史遗留的劳动问题，客户或许会聘请专业的独立劳动人事问题专家就劳动人事问题进行独立调查并提供咨询。
2、从客户拟议的交易类型划分，可以主要分为以下种类的尽职调查：(1)兼并收购(2)证券首次公开发行(3)金融机构贷款(4)重组、重大资产转让等方面了解拟议交易的类型，有助于律师明确法律尽职调查的方向和范围。
此外，就不同类型的交易，客户对法律尽职调查的要求也可能不同。
3、从代表客户类型划分，可以分为：(1)投资人对目标公司的尽职调查(2)目标公司对投资人的尽职调查当然，对尽职调查也可以有其他类型的分类，比如针对目标公司所处行业的类别而分：针对房地产开发企业、高新技术企业、电信运营企业、钢铁生产企业、药品生产企业、金融机构等的尽职调查。
(三)法律尽职调查法律尽职调查就是律师接受客户聘请，对目标公司进行法律方面的调查摸底，以帮助客户了解目标公司设立与存续、股权结构和公司治理、资产和权益的权属与限制、业务运营、守法合规等方面的法律状态，发现、分析评估目标公司存在的各方面的法律问题，揭示或提示拟议交易相关的相关法律风险，为客户判断拟议交易是否可以继续进行提供依据，对目标公司存在的相关法律问题向客户提出解决方案或补救措施，为交易结构、收购价格、先决条件、交割后的义务以及交易各方的其他义务等之确定、商业计划与交易进程的调整，向客户提供法律上的依据和支持。
2021年尽职调查报告5篇
2021年尽职调查报告5篇一.公司基本情况1.公司基本法律文件请提供公司成立时及以后每次发生变更的法律文件,包括但不限于:法人代码证书.税务登记证(国税/地税).设立及每次变更时发起人/股东签署的协议及其他有关设立和变更的政府批准文件.请说明公司是否存在可能被吊销.注销营业执照的情况.2.公司的历史沿革请说明:公司设立至今是否有合并.分立.增加和/或减少注册资本.收购兼并等资产重组行为?该等行为是否已经有关政府部门.公司的董事会和股东会批准,是否进行公告?如有,请提供相关股东会决议.董事会决议.有关协议及政府部门的批准文件和审计报告.评估报告.验资报告等.3.公司的治理结构请就公司治理结构图进行说明.请提供历次董事及董事长.董事会秘书姓名,并提供现任董事.董事长.董事会秘书简历及在公司及其他单位的任职证明文件.任期等.请提供历次监事及监事会负责人姓名,并提供现任监事简历及在公司和其他单位任职证明文件.任期等.4.公司的股东结构及股东结构的变化请提供公司现有股东姓名或者名称.出资额.出资方式.出资比例及出资取得方式(原始取得/受让取得),并提供现有股东的身份证复印件和/或法人营业执照复印件.请提供自公司设立至今的股东变动情况,包括但不限于原始股东名单.变更时的股东会决议.股权转让协议等.5.公司的关联企业(境内外)请提供关联企业的名单及关联关系和业务范围,并提供主要关联企业成立的合同.章程.政府批准文件及营业执照.(关联企业包括:公司的母公司.公司的子公司及公司母公司的其他子公司.以及其他具有_%以上股权关系的企业,公司董事.高级管理人员在其中任重要职务的企业等)6.公司章程及章程的变化请提供公司历次变更的公司章程及章程变更时的股东会决议.二.公司经营状况7.关于公司的主要业务(经营范围)请提供相关的主要业务的书面说明,并说明是否发生过变更及变更涉及的政府批准文件.请提供公司目前拥有的有关业务方面的各种政府批文及资质证书.请说明公司是否存在应办而未办业务经营资质资格文件的情形.三.公司财务状况8.主要资产形成方面的文件主要资产的合同.权属证明或租赁协议.主要资产有关的知识产权方面的文件,包括任何专利.商标.著作权或专有技术的权属证明.买卖合同.许可使用合同或其他相关文件.主要资产是否附有任何抵押.质押.留质或其他第三方权利,如有,请提供相关文件.9.公司财务结构分析公司非经常性损益占利润总额的比例.公司存货的主要构成,包括库存商品的名称.生产日期.库存原因及市场.有无为其他机构或个人提供担保而存在的或有负债._.公司财务资料(_--年_月31日)总账科目余额表.货币资金余额明细表;各账户银行存款对账单及余额调节表.应收.应付余额明细表,应收及库存存货账龄分析表.长期投资余额明细表,本期新增或变更的长期股权投资的相关协议.被投资单位的营业执照.章程.验资报告等法律文件,被投资单位_--年度会计报表及审计报告.固定.无形资产余额及折旧明细表,_--年度增加.减少的固定.无形资产明细表(标明日期.类别.固定资产原值.固定资产减值准备.累计折旧.残值率.折旧期限.增减固定资产会计凭证号);固定.无形资产单项价值在---万元以上的,若原始价值是以评估值作为入帐依据的,对评估机构及评估方法作出说明;主要资产是否有任何未解决或潜在的诉讼.仲裁或其他纠纷,如有,请加以说明.长.短期借款余额明细表,借款借据及相关文件.主营业务收入.主营业务成本.其他业务利润明细表(按月份.品种.数量及金额列示_--年及上年同期数据),收入确认的原则说明,大额收入入帐的依据,成本的核算方法;损益类项目变动幅度较大的原因;投资收益明细表(按被投资单位.损益调整金额列示_--年及上年同期数据);营业外收入.营业外支出明细表(按项目和月份列示_--年及上年同期数据).经营费用.管理费用.财务费用按月份列示_--年及上年同期数据.股本.资本公积.盈余公积.利润分配余额明细表及相关文件.公司近三年(审计)财务报告.公司近三年及最近一期的利润表.利润分配表.资产负债表.现金流量表._.公司所涉及的税收文件公司使用的税率(各个税种)及任何税收优惠的批文.公司使用的税收方面的法规或政策性文件.公司欠税或其他税务纠纷的说明与有关文件(如有).税务机关是否对公司进行过稽查?如有,请说明稽查的情况._.公司与股东和股东控制的企业发生的关联交易和同业竞争情况公司与关联企业之间是否存在关联交易,如有,请提供主要关联交易合同,并提供有关批准文件.对上述关联交易,请详细说明关联交易的内容.数量.单价.总金额.占同类业务的比例.定价政策及其决策依据.公司与关联企业存在同业竞争的领域与范围(如有)._.公司的声明期后事项说明.或有事项说明.债务重组的说明.承诺事项的说明等._.会计师事务所请提供公司近三年聘用的会计师事务所营业执照.资质证书复印件.四.公司人力资源情况_.管理层及管理层的变化请提供公司历任总经理.副总经理.总会计师.总经济师.总工程师等高级管理人员名单.职务,并提供现任高级管理人员的简历.工资情况介绍,并提供相关聘用合同.聘用期限.在其他单位任职情况._.核心技术人员情况请提供核心技术人员简历,内容包括基本信息:姓名.职务.性别.年龄.学历.专业.职称.职业培训.专长;专业信息:技术掌握程度.薪酬(股权.工资.其他).与本企业的关系(专职.顾问.协作.兼职.其他).与本企业的契约关系(合同.固定.临时).技术类相关奖项(专利.发明).本技术领域工作经历(拥有何种核心技术.参与研发的项目名称及结论)._.劳动合同情况请提供公司与员工签署的劳动合同书样本.公司是否与员工签定保密协议.不竞争协议.培训协议?如有,请提供样本.公司是否与所有员工签定劳动合同,请提供劳动合同签定明细表,内容应包括员工劳动合同起止时间.用工方式(固定.临时)._.岗位设置情况请提供公司岗位设置结构,公司岗位分类(如销售.技术.管理.职能等).岗位名称.岗位薪酬等级.任职条件等._.薪酬情况请提供公司最近一个月的职工工资花名册.公司是否存在拖欠员工工资和/或奖金的情况?如有,请说明._.福利情况请提供最近一期缴纳的有关社会保险费的凭证(包括但不限于养老保险.失业保险.医疗保险.工伤.住房公积金),以及劳动保障行政主管部门或社会保险经办机构出具的公司已经缴清有关社会保险费的证明文件._.人员流动情况请提供_--至_--年内离职员工信息,内容包括:姓名.性别.年龄.部门.岗位.职务.入司离司时间.离职原因(辞职.辞退.退休)等.公司是否存在停薪留职及退休人员,如有,请提供相关信息,并请说明其保险缴纳情况._.员工培训请提供公司本年度员工培训记录.23.劳动纠纷情况公司有无劳动仲裁或劳动纠纷案件?如有,请简要说明情况.24.公司人事制度请提供员工手册,包括但不限于员工奖惩.考勤.休假.薪酬.福利.培训.绩效考核.晋升.离职等有关员工管理的规章制度.五.公司法律纠纷情况25.公司的重大债权债务请提供公司应收款和应付款的清单(包括但不限于对方当事人姓名.债权债务数额.有无担保.账期.是否追索等),并提供金额较大的应收款和应付款的合同.入账凭证等.公司是否存在与关联企业之间的应收款.应付款?如有,请详细列明并提供有关协议.公司是否存在与个人之间的应收款.应付款?如有,请详细列明并提供有关协议.公司能否清偿到期债务?26.公司的担保请详细提供公司就其自身债务及他人(包括关联企业)债务向有关债权人提供担保(保证.抵押.质押.留置)或反担保的文件(包括主债务合同.担保合同.反担保合同和担保登记文件等).请提供公司接受他人(包括关联企业)提供的担保的相关所有文件资料.27.公司重大经营合同请提供公司将要或正在履行的重大合同(包括银行借款合同.采购及销售合同.知识产权开发或转让合同.重大资产的租赁等).28.公司诉讼.仲裁及潜在的争议纠纷请提供近两年来与公司有关的诉讼.仲裁或者行政处罚案件的有关文件,包括起诉书.案件受理通知书.答辩状.判决书.行政处罚通知书及决定书等.请提供公司因环境保护.知识产权.产品质量.安全卫生.人身权.土地等方面的原因招致(或可能招致)诉讼的有关文件或有关请求文件.公司可能面临的有关诉讼.仲裁或者行政处罚案件的有关文件.如公司无以上情形,请出具书面说明,并分别说明公司无以上情形.29.公司经营活动的合法性请提供公司经营中涉及的工商.税务.劳动.质量监督等方面的合法合规情况.30.公司主要经营性资产请提供公司所有或使用的房屋所有权证.土地使用权证.机器设备.机动车.专利.商标.著作权等产权证明文件和相关协议.如公司以非所有权方式取得有关财产的使用权的,请提供相关协议(如租赁合同.许可使用合同等)和相关的权属证明.如上述财产存在产权纠纷,请公司提供有关产权纠纷的文件;如无纠纷请公司出具书面说明.31.公司对外投资请提供公司对外投资的有关协议.批准文件,投资项目或投资公司的基本情况.六.公司其他情况32.公司的生产经营活动对环保的影响请说明公司的生产经营活动是否涉及环保问题,是否存在可能给环境造成污染的情况?如有,请提供公司在环境保护方面所采取的措施的有关文件或书面说明.33.公司的产品质量标准请提供公司正在执行的产品质量标准.质量控制和检验措施.公司产品的质量认证文件,并提供公司的产品售后服务承诺及质量服务体系.34.请提供公司认为其他应提供的相关文件资料.----项目工作组_--年--月--日尽职调查报告五一.主要内容(一)业务调查业务调查主要包括分析公司所处细分行业的情况和风险,调查公司商业模式.经营目标和计划.1.行业研究:通过搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道,与公司管理层交谈,比较市场公开数据,搜集行业主管部门制定的发展规划.行业管理方面的法律法规及规范性文件,以及主办券商内部行业分析师的分析研究等方法,审慎.客观分析公司所处细分行业的基本情况和特有风险(如行业风险.市场风险.政策风险等).2.公司产品考察:通过与公司经营管理层交谈,实地考察公司产品或服务,访谈公司客户等方法,调查公司产品或服务及其用途,了解产品种类.功能或服务种类及其满足的客户需求.3.关键资源调查:通过实地考察.与管理层交谈.查阅公司主要知识产权文件等方法,结合公司行业特点,调查公司业务所依赖的关键资源.4.公司业务流程调查:通过查阅公司业务制度.实地考察企业经营过程涉及的业务环节.对主要供应商和客户访谈等方法,结合公司行业特点,了解公司关键业务流程.5.公司收益情况调查:通过查阅商业合同,走访客户和供应商等方法,结合对公司产品或服务.关键资源和关键业务流程的调查,了解公司如何获得收益.6.公司趋势调查:通过与公司管理层交谈,查阅董事会会议记录.重大业务合同等方法,结合公司所处行业的发展趋势及公司目前所处的发展阶段,了解公司整体发展规划和各个业务板块的中长期发展目标,分析公司经营目标和计划是否与现有商业模式一致,提示公司业务发展过程跌主要风险及风险管理机制.(二)公司治理调查1.了解三会:通过查阅公司章程,了解公司组织结构,查阅股东大会.董事会.监事会有关文件,调查公司三会的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况,关注公司章程和三会议事规则是否合法合规,是否建立健全投资者关系管理制度,是否在公司章程中约定纠纷解决机制.2.董事会对治理机制的评估:公司董事会对公司治理机制进行诉讼评估,内容包括现有公司治理机制在给股东提供合适的保护以及保证股东充分行使知情权.参与权.质询权和表决权等权利方面所发挥的作用.所存在的不足及解决方法等.3.公司董事监事调查:调查公司董事.监事的简要情况,主要包括:姓名.国籍及境外居留权.性别.年龄.学历.职称;职业经历(参加工作以来的职业及职务情况);曾经担任的重要职务及任期;现任职务及任期;本人及其近亲属持有公司股份的情况;是否存在对外投资与公司存在利益冲突的情况.另外,还包括独立性调查.同业竞争调查.政策制定执行情况调查.管理层诚信调查.(三)公司财务调查1.内部控制五要素调查:通过考察控制环境.风险识别与评估.控制活动与措施.信息沟通与反馈.监督与评价等基本要素,评价公司内容控制制度是否充分.合理.有效.2.财务风险调查:根据经审计的财务报告,分析公司最近两年及一期的主要财务指标,并对其进行逐年比较.另外,还包括应收账款调查.存货调查.公司投资调查.固定资产与折旧调查.无形资产调查.资产减值准备情况调查.历次评估情况调查.应付账款调查.收入调查.成本调查.费用调查.非经常性损益调查.鼓励政策调查.合并财务报表调查.关联方及关联关系调查.审计意见及事务所变更调查.(四)公司合法合规调查主要包括:公司设立及存续情况调查.重大违法违规调查.股权情况调查.财产合法性调查.重大债务调查.纳税情况调查.环境保护产品质量.技术标准调查等等.大学生新冠肺炎疫情社会实践调查报告5篇实践是大学生检验学习效果的重要手段之一,我国疫情已经稳定住了,但是对于新冠肺炎疫大学生调查报告范文5篇大学生调查报告既是大学生分析综合能力和写作水平的直接反映,又是大学生对社会的关注家乡变化调查报告范文5篇随着社会发展,家乡的变化越来越大.随着经济的快速发展,人民生活水平的显著提高,国关于垃圾分类调查报告5篇加快建设完善垃圾分类相关终端处理设施,可回收废物纳入资源回收系统综合利用,那垃圾。
尽职调查报告书（合集五篇）
尽职调查报告书（合集五篇）第一篇：尽职调查报告书尽职调查尽职调查由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核。
尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。
从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。
对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司过去财务帐册的准确性；购并以后目标公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来；是否存在任何可能导致目标公司运营或财务运作分崩离析的任何义务。
其主要是在收购（投资）等资本运作活动时进行，企业上市发行时，也会需要事先进行尽职调查，以初步了解是否具备上市的条件。
尽职调查主要内容第一章公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因，5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况；6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；8、董事、监事及高级管理人员的简历；9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。
第二章公司组织结构1、公司现在建立的组织管理结构；2、公司章程；3、公司董事会的构成，董事。
高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况；9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10、主要参股公司情况介绍。
尽职调查报告
尽职调查报告第1篇: 尽职调查报告公司：我们接受委托，对公司（以下简称ABC公司）截至20***年12月31日的财务状况、20***年度的经营成果以及相关的内部控制进行尽职调查。
调查过程中使用的有关财务报表、账簿凭证和相关文件资料由ABC公司管理层提供并负责；我们的责任是按照《中国注册会计师相关服务准则第 4101 号对财务信息执行商定程序》对ABC公司的财务情况进行尽职调查并出具财务尽职调查报告。
我们执行尽职调查的方法主要采取对ABC公司的相关人员进行询问，对财务数据进行分析性复核，抽查相关会计记录，观察实物现场和审查协议文件等我们认为必要的尽职调查程序。
此尽职调查并非执行审计程序，因而不能提供审计之保证，以及发表审计意见。
本调查报告包括以下内容：一、调查范围及实施概述（一）调查范围根据XXX公司与我们所签订的财务尽职调查业务约定书，对ABC公司（以下简称公司）的尽职调查包括以下内容：公司历史及业务概述公司内部控制与管理信息公司会计系统和会计政策截至20***年12月31日公司资产、负债及所有者权益20***年度公司经营情况尽职调查工作的目的是为XXX公司投资ABC公司项目提供参考，我们的工作重点主要为对公司提供财务信息资料的复核。
根据公司的具体情况和我们的专业判断，对以下项目进行较为详细的调查：固定资产和在建工程长期投资货币资金应收款项长、短期借款实收资本大修理费用（二）主要前提与限定除有特别说明外，报告中所列货币金额均为人民币元。
我们的尽职调查并非执行审计程序，因而不能提供审计之保证，以及发表审计意见。
我们的调查的方法主要采取对ABC公司的相关人员进行询问，对财务数据进行分析性复核，抽查相关会计记录，观察实物现场和审查协议文件等我们认为必要的尽职调查程序。
为我们提供信息的主要部门有：财务部供应处销售处生产处总务部办公室基建处在此，我们要对上述部门及其人员在工作所给予的大力支持与协作表示感谢。
企业尽职调查报告范文（精选10篇）
企业尽职调查报告范文（精选10篇）企业尽职调查报告范文【篇1】上市标准中最明确也是最硬的指标就是财务指标，对于运作规范、核算规范、业务简单的企业来说，这方面的调查是很好做的，只要把合并报表与同行、与上市标准比较，基本上可以得出结论。
但对业务复杂、核算基础差、运作不规范的企业来讲，这是一个非常繁杂的工具，有时候需要借助外力完成，这是因为会计核算的专业性太强，对于核算基础差、运作不规范的企业来说，自身报表本身就存在很大的水分(如税的问题，资产合法有效的问题，表外资产负债的问题，对会计政策的理解和使用问题等)，很多公司甚至不能提供合并报表。
即便是核算水平高、运作规范的企业，如果业务复杂的话，想要提供完整准确的报表也不是一件容易的事，特别是拟上市企业需要进行业务剥离重组的时候。
上市首发管理办法要求发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，且自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上（有限公司整体变更的业绩可连续计算），注册资本已足额缴纳，生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策，主要资产不存在重大权属纠纷，3年内（报告期内）主营业务、董监高未发生重大变化等。
对照上述标准，我们可以从公司成立及变更文件（包括不限于行政审批，工商登记、公司章程、验资报告等）、国家产业政策、历年财务报告等入手对业务分布的主体进行挨个摸底和排查，检查可能存在的重大瑕疵并对资产重组方向和上市主体进行初步选择和论证。
即俗称的五独立，包括财务独立、业务独立、资产独立、人员独立及机构独立等五方面，企业需要从管理控制线、业务运作线、资产使用线、产权线出发对拟上市分布业务进行检查，检查可能存在的独立性缺陷，独立性缺陷主要存在于共享业务或资源领域，内部独立性问题可以通过内部重新分配和调整安排，而业务外部独立性问题需要企业在外部关系方面进行改进。
主要包括公司治理、内部控制和违法违规等方面，规范运营考核的软因素很多，通常都可以突击弥补，因此，在调查中主要对一些硬伤，如：董监高任职资格、担保、重大资金占用、现金收支、违法违规等事项进行重点检查。
尽职调查报告(共五篇)
尽职调查报告（共五篇）第一篇：尽职调查报告由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购中。
尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。
从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。
对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司过去财务帐册的准确性;购并以后目标公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来;是否存在任何可能导致目标公司运营或财务运作分崩离析的任何义务。
因而，买方有必要通过实施尽职调查来补救买卖双方在信息获知上的不平衡。
一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险和法律问题，买卖双方便可以就相关风险和义务应由哪方承担进行谈判，同时买方可以决定在何种条件下继续进行收购活动。
对于一项大型的涉及多家潜在买方的并购活动来说，尽职调查通常需经历以下程序：1.由卖方指定一家投资银行负责整个并购过程的协调和谈判工作。
2.由潜在买方指定一个由专家组成的尽职调查小组(通常包括律师、会计师和财务分析师)。
3.由潜在买方和其聘请的专家顾问与卖方签署“保密协议”。
4.由卖方或由目标公司在卖方的指导下把所有相关资料收集在一起并准备资料索引。
5.由潜在买方准备一份尽职调查清单。
6.指定一间用来放置相关资料的房间(又称为“数据室”或“尽职调查室”)。
7.建立一套程序，让潜在买方能够有机会提出有关目标公司的其他问题并能获得数据室中可以披露之文件的复印件。
8.由潜在买方聘请的顾问(包括律师、会计师、财务分析师)作出报告，简要介绍对决定目标公司价值有重要意义的事项。
尽职调查报告应反映尽职调查中发现的实质性的法律事项，通常包括根据调查中获得的信息对交易框架提出建议及对影响购买价格的诸项因素进行的分析。
9.由买方提供并购合同的草稿以供谈判和修改。
好范文调查报告频道更多范文介绍：第二篇：尽职调查报告此尽职调查报告力求通过对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做一个全面深入的审核，以发现企业的内在价值、判明潜在的缺陷及对上市的可能影响，为上市方案设计做准备。
尽职调查报告(汇编3篇)
尽职调查报告（精选3篇）尽职调查报告（精选3篇）尽职调查报告篇1一、公司基本状况(一)公司简况1、名称、住宅、通讯方式、法定代表人、主营业务、注册资本2、公司当前股东构成及股权结构，公司实际掌握人简介(二)公司历史沿革事实概况(三)历次验资、审计和评估(四)业务主要项目1、公司主营业务2、主要项目描述3、主要项目的实施对主营业务的贡献二、业务规范(五)业务---------行业标准、资质和许可证(六)业务-------嘉奖、认证和评级(七)业务------主要竞争对手的业务状况(八)业务-------风险和对策三、主要财产及公司管理机制(九)主要财产(十)股东和实际掌握人及其演化(十一)公司的对外投资(十二)目前股东结构图和组织结构图(十三)管理层和核心技术、业务人员及演化(十四)员工激励机制(十五)股东会和董事会决议(十六)重大规章制度(十七)公司内部组织机构及职能(十八)重大合同四、关联交易、同业竞争资产收购等(十九)关联交易和同业竞争(二十)重大资产收购、处置和重组(二十一)最近三年主要财务数据五、税务、财政、安保、环境、债务(二十二)税务及财政补贴(二十三)质量掌握、平安和环保(二十四)重大债务六、重大争议、纠纷以及所受行政惩罚七、将来进展规划、资金使用方案和盈利猜测八、可能影响本次交易的重大风险提示(二十五)重大风险提示(二十六)本次重大交易需要获得的审批(二十七)本次重大交易可能给公司带来的变化九、结论和建议(本次重大交易是否符合法律规定、是否存在法律障碍和风险的结论，以及如何防范或/和掌握风险的建议)十、本尽职调查报告的用途和责任限制声明。
(注：可用“特殊陈述与保证”作为尽职调查的补充材料)律师事务所律师：年月日参考资料：律师尽职调查的内容一、尽职调查主体方面的审查1、审查企业营业执照;2、假如是外企还要审查批准证书;3、审查项目公司相关许可证文件;4、审查出资协议、合资协议;5、审查项目公司(企业)章程;6、审查验资和资产评估报告;7、审查与主体相关文件资料(对外投资、分、子公司〈参股、控股状况〉)。
尽职调查报告(范本)
尽职调查报告(范本)尽职调查报告一、引言尽职调查是指在进行商业交易、投资或合作前，对相关方进行全面的调查和评估，以便做出明智的决策。
本报告旨在对某公司进行尽职调查，并提供相关的信息和评估。
二、公司概况被调查公司是一家专注于科技创新的初创企业，成立于2015年。
公司的主要业务包括开发和销售智能家居设备以及提供相关的软件服务。
据公司提供的资料显示，他们在过去几年里取得了显著的发展，并得到了一些投资机构的资助。
三、财务状况根据公司提供的财务报表，我们对其财务状况进行了分析。
截至目前，公司的收入呈现稳定增长的趋势，年均增长率达到20%。
然而，公司的净利润率相对较低，这主要是由于高研发费用和市场推广费用所致。
此外，公司的现金流状况良好，具备一定的流动性。
四、市场竞争在智能家居设备市场，公司面临着激烈的竞争。
目前，市场上已经存在多家知名品牌，并且一些大型科技公司也进入了这个领域。
公司的产品在功能和性能方面具有一定优势，但在市场份额方面还有待提升。
此外，公司还需要关注市场趋势和技术创新，以保持竞争力。
五、风险评估1.技术风险：由于科技行业的快速发展，技术更新换代的速度很快，这可能对公司的产品竞争力造成一定的影响。
公司需要不断进行研发和创新，以适应市场需求。
2.市场风险：智能家居设备市场竞争激烈，市场需求也存在一定的不确定性。
公司需要制定有效的市场推广策略，提高品牌知名度，并与渠道商建立稳定的合作关系。
3.财务风险：公司的盈利能力相对较低，如果经营不善或者市场环境发生变化，可能会导致财务状况恶化。
因此，公司需要加强财务管理，提高盈利能力。
六、发展前景尽管公司面临一些挑战和风险，但我们认为其发展前景仍然积极。
智能家居设备市场仍然具有较大的增长潜力，而公司在技术和产品方面具备一定的竞争优势。
此外，公司还有机会与其他行业进行合作，拓展新的市场。
七、结论综上所述，通过对该公司的尽职调查，我们认为其具备一定的投资价值。
然而，投资决策需要综合考虑市场风险和财务风险，并制定相应的风险管理策略。
尽职调查报告(优秀15篇)
尽职调查报告(优秀15篇)尽职调查报告1一、项目组成员介绍项目负责人：从业10年的资深注册会计师项目组成员1我：从业第33个月的注册会计师项目组成员2：从业第16个月的注册会计师项目组成员3：从业第36个月的审计员二、项目组任务我们此次的工作性质是财务尽职调查，目标对象是对X集团下属开采镍矿石为主的A 公司和B公司及C公司组成的资产包进行初步审慎性调查。
三、项目组背景X集团为一在全国有近40处有色金属矿产资源的企业，其中集中于镍、铜等金属。
该公司目前战略方案为拟将其前述资产包通过买壳上市或则借壳上市的方案实现资产包流通于证券二级市场。
重组上市一般分为两种：1、买壳上市即先买壳取得上市公司掌握权后，再增资配股注入优质资产。
2、借壳上市则是在实施前即已拥有x上市公司的掌握权，然后增资配股注入优质资产。
而买壳上市的操作方式也有许多不同，有直接在二级市场通过要约收购的方式取得掌握权;也有通过定向增发的形式扩股取得掌握权，然后再用增发的资金购买优良资产;也有通过特别方式在证监会豁免全面要约的形式下取得掌握权等等。
依据不同的操作方式，面对的监管层也不一样。
如只要是涉及增发股票筹集现金的，都要通过发审委。
而除此之外的操作方式一般都是有重组委审核，所以很少会有选择两种方式都进行的运作。
四、项目实施过程1、出师不利未猎取业务商定书在初步实施该项目的过程中，我们遇到的第一个困难是，从接到通知出差至我们到达客户现场，总共不到24小时。
了解客户的环境和实体就更不用谈了，最基本的一点，我们连工作目标都不知道是什么。
于是项目负责人提出了向合伙人索取业务商定书。
在此，我个人的体会是，从业审计两年多，我做的业务主要集中在IPO和年审，这也是事务所的通用业务，而通用业务的业务商定书也都是大同小异。
所以，我也很少意识到业务商定书对于我们工作范围和方式的影响有多大。
在此，有必要返回理论层面提起业务商定书的概念：业务商定书是指会计师事务所与被审计单位签订的，用以记录和确认审计业务的托付与受托关系、工作目标和范围、双方的责任以及报告的格式等事项的书面协议。
尽职调查报告
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第一篇：尽职调查报告有的员工说柜员是银行最重要的岗位，每天接待客户的现金和资金的来去；但也有人认为信贷员是为银行创造利润的群体，没有信贷员日晒雨淋的调查和催收贷款，哪里来的银行利润。
其实，存贷款工作一并重要。
存款是银行生存之基础，贷款是银行发展之本。
银行内每一个岗位都有其固有的重要性和特殊性，或许存在接触存款业务的客户很多，但是对于贷款业务的认识的还是比较陌生，现在就信贷业务做个简单了解。
尽管在信贷业务品种不同、对象各异上，但都有其内在的、本质的、共同的管理流程。
科学合理的信贷业务管理实质上是规避风险、获取收益，以确保信贷资金的安全性、流动性、盈利性的过程。
每一笔信贷业务都会面临诸多风险，基本操作流程就是要通过既定的操作程序，通过每一个环节的层层控制达到防范风险、实现收益的目的。
一般来说，一笔贷款的管理流程分为九个环节，分别是：贷款申请、受理与调查、风险评价、贷款审批、合同签订、贷款发放、贷款支付、贷后管理、回收与处置。
衡量一个从事信贷业务的专业人员工作效能，关键在于看他对每一笔贷款申请的尽职调查程度。
因为尽职调查作为贷款全流程风险管理的关键环节，具有重要的意义。
首先，全面深入、细致严谨、高质量的尽职调查工作是银行业金融机构开展信贷业务、管理信贷风险的基本保障，其工作质量直接决定了贷款质量和风险承担水平。
其次，尽职调查是降低贷款人与借款人之间信息不对称，减少贷款风险隐患的重要手段。
最后，通过揭示可能影响贷款安全的风险信息，有助于银行也金融机构作出正确的决策。
勤勉尽责地履行调查义务，尽可能掌握借款人及业务的各方面情况，揭示分析潜在的风险因素，是信贷员尽职调查工作的基本要求。
信贷员必须遵循真实、准确、完整、有效的原则，通过各种途径开展调查工作，全面掌握客户及项目信息。
信贷员可以通过现场调查和非现场调查相结合的方式展开调查。
企业尽职调查报告范文
企业尽职调查报告范文一、调查概述本次企业尽职调查的目标公司为XX有限公司，成立于XXXX年，主营业务为XXX。
调查团队通过对公司的财务状况、商业模式、竞争优势、司法记录、行业发展趋势等多个方面进行深入分析和调研，以全面评估该公司是否值得投资。
二、背景信息1.公司简介：XX有限公司成立XX年，总部位于XX市，是一家XXX公司。
公司主要从事XXX业务，拥有XXX家加盟店。
2.公司治理结构：公司董事长为XXX先生，公司设有董事会和监事会。
3.组织架构：公司拥有一支XXX的管理团队，包括营销、财务、技术等部门。
三、财务状况通过审查公司的财务报表，调查团队得出以下结论：1.营收稳定增长：公司在过去三年内的营业收入呈现稳定的增长态势，说明公司的主营业务持续发展。
2.盈利能力强：公司的净利润率一直保持在较高水平，显示公司的盈利能力强。
3.资本结构合理：公司的资产负债率保持在合理的范围内，显示公司的资本运作较为稳健。
四、商业模式调查团队对公司的商业模式进行了深入分析，总结如下：1.XXX模式：公司采用XXX商业模式，通过XXX和XXX实现盈利。
2.技术优势：公司拥有一项核心技术，能够提供独特的产品和服务，并且具有较高的市场竞争力。
3.品牌影响力：公司在行业内享有良好声誉，拥有一定的品牌影响力。
五、竞争分析调查团队对公司的竞争对手进行了深入调研，得出以下结论：1.市场竞争激烈：公司所处的市场竞争激烈，存在多家具有较强实力的竞争对手。
2.技术领先：部分竞争对手在技术研发方面具有一定优势，需要公司加大研发投入以保持竞争力。
3.渠道优势：公司在销售渠道方面具有一定优势，可通过进一步拓展渠道和加强与经销商的合作提高市场占有率。
六、司法记录调查团队对公司及其主要股东进行了司法记录查询，结果显示公司及其主要股东在过去五年内无重大违法记录。
七、行业发展趋势通过对行业的宏观经济分析和市场预测，调查团队得出以下结论：1.行业前景广阔：所处的行业未来发展潜力巨大，市场规模仍在不断扩大。
2021尽职调查报告范文
2021尽职调查报告范文尽职调查报告怎么写呢?给大家介绍介绍。
2021尽职调查报告范文一：按照律师工作方案，控股公司我们对目标公司进行了尽职进行调查，先后到南明工商局和金阳开发区管委会，南明区房屋管理局查询等部门查阅了目标公司(贵阳某科技有限公司)的工商档案材料，房屋产权登记材料;到目标公司或进行实地考察，并与目标公司流通股股东、高管相关人员进行通过了沟通和交流。
法官审查了以下法律文件：1、目标公司章程、历次章程修正案;工商档案材料2、历次股东会决议;3、历次股东出资、增资验资报告;4、目标公司20**年5月财务报表;5、20**年5月17日中和信诚会计师事务所有限公司出具的《审计报告》;6、房屋产权证、机动车产权证;7、员工劳动合同;8、20**年6月12日目标公司股东会决议;9、20**年6月12日，目标公司《中小股东放弃股份优先购买权声明》;10、20**年6月12日，目标公司《股权出让方的承诺与保证》;11、目标公司《贡瑟兰营业执照》、《组织机构代码证》;12、20**年6月13日南明区工商局出具的《私营公司基本情况(户卡)》。
一、关于目标公司名称的变更目标公司拼法名称曾先后做过三次变更：20**年5月10日，公司成立时，其名称为贵阳市某某安全科技咨询有限公司，20**年10月15日时日晨变更为贵阳市某某安全科技有限公司20xx年11月前名称变更股份有限公司为贵阳市某科技有限公司，即现在换用的名称。
由于目标公司称谓的变更导致其房屋产权代称证、机动车辆产权证等证件上产权人的名称与目标公司的名称不总体目标一致，但这并不会对目标公司股东转让股权构成法律障碍。
二、关于既定目标公司股东公司变更的沿革：股权转让的主体是股东，而目标公司的股东从设立之初到现在曾做过以下5次变更：(一)、目标公司成立于20**年5月10日，注册资本10万元人民币，当时公司有2名股东：贵州某某集团有限公司，投资8.4万元人民币，占84%股份;宋某，投资1.6万元人民币，占16%股份。
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【2021尽职调查报告范文】北京市康德律师事务所(以下简称“本所”)接受***先生的委托，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》及其他有关法律法规的规定，就北京****房地产开发有限责任公司(以下简称“****公司”)资信调查事宜出具《关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告》(以下简称“本调查报告”)。
重要声明：(一)本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国律师法》等现行有效之法律、行政法规及本调查报告出具日以前已经发生或存在的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本调查报告。
(二)本所律师根据****公司提供的相关资料，已对****公司的主体资格进行了充分的核查验证，并已对本所律师认为出具本调查报告所需的文件进行了审慎审阅。
包括但不限于公司主体资格、公司的章程、公司的股东及股本结构、公司的财务和税务、公司的诉讼与仲裁。
本所律师保证在本调查报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
(三)****公司已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出具本调查报告所必需的、真实的、完整的复印材料;其所提供资料上的签字/或印章均真实、有效;其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致;其所提供的资料文件均为真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
(四)本所律师仅根据****公司提供的相关资料对其资信情况相关事项发表法律意见，并不涉及有关财务会计、审计、内部控制等非本所律师专业事项。
(五)本调查报告仅供***先生在本次之目的使用。
未经本所及本所律师书面同意，***先生及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本调查报告用作任何其他目的。
基于上述声明，本所律师依据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对****公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，以***先生特聘专项法律顾问身份，现出具法律意见如下：第一节释义、引言一、释义在本调查报告中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：《公司法》指1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议修正，1994年7月1起施行的《中华人民共和国公司法》和2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，自2006年1月1日起施行的《中华人民共和国公司法》;《公司章程》指《北京****房地产开发有限责任公司章程》;本所指北京市康德律师事务所;本调查报告指《关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告》。
二、引言本所接受***先生的委托，作为其特聘专项法律顾问，对北京****房地产开发有限公司资信情况进行了核查与验证，具体内容如下：1、北京****房地产开发有限公司的主体资格;2、北京****房地产开发有限公司的章程;3、北京****房地产开发有限公司的股东;4、北京****房地产开发有限公司的股本结构;5、北京****房地产开发有限公司的财务、税务;6、北京****房地产开发有限公司的债权债务，诉讼、仲裁情况。
第二节正文一、北京****房地产开发有限公司的主体资格(一)北京****房地产开发有限公司经北京市工商行政管理局密云分局注册，领有北京市工商行政管理局密云分局颁发的《企业法人营业执照》。
1，营业执照注册号：11022800334*****;2，公司住所：北京市***工业开发区水源路***号;3，法定代表人：***;4，注册资本：1000万元人民币;5，实收资本：1000万元人民币;6，公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股);7，经营范围：一般经营项目：房地产开发、销售;房地产信息咨询(中介服务除外);家居装饰设计;自有房屋的物业管理、接受委托从事物业管理;8，成立日期：2001年10月23日;9，营业期限：自2001年10月23日至2021年10月22日。
(二)北京****房地产开发有限公司于2021年4月7日经过北京市工商行政管理局密云分局年度检验。
(三)北京****房地产开发有限公司领有北京市密云县质量技术监督局颁发的《中华人民共和国组织机构代码证》(代码：80298503-2)，有效期： 2021年02月12日至2021年02月11日，登记号：组管代110228-1458。
(四)根据北京****房地产开发有限公司提供的由北京市城市建设综合开发办公室于2001年11月26日出具的(2001)京开办经字第943号《关于北京****房地产开发有限公司房地产开发资质的批复》，内容显示：一、你公司已在我办备案，批准你公司纳入北京市房地产开发行业管理。
二、核定你公司房地产开发资质为待定资质，符合项目资本金的规定，可承担10万平方米以下的住宅项目或3万平方米以下的公建项目，或相当投资规模的其它项目。
三、你公司应按规定到我办办理资质年检。
综上，本所律师认为，根据《中华人民共和国公司法(1999)》第8条、第9条、第10条、第11条和《组织机构代码管理办法》第8条、第9条以及《中华人民共和国城市房地产管理法》第29条、30条和《房地产开发企业资质管理规定》第3条、第4条、第5条规定，****公司系依法设立且有效存续的有限责任公司，具有《公司法》及其他规范性文件规定的主体资格。
本所律师提示：****公司仅向本所提供了上述(四)中对核定的房地产开发资质为“待定资质”的批复文件，并未提供《暂定资质证书》或其他资质等级证书等有效证明其房地产开发资质的相关文件。
二、北京****房地产开发有限公司的章程公司章程，是就公司组织及运行规范，对公司性质、宗旨、经营范围、组织机构、议事规则、权利义务分配等内容进行记载的基本文件。
是公司存在和活动的基本依据。
根据****公司向本所提供的《北京****房地产开发有限责任公司章程》显示：北京****房地产开发有限责任公司于2001年10月15日制定了公司章程，章程内容对公司的名称和住所、经营范围、注册资本、股东的姓名、出资立式、出资额、股东的权利义务、股东转让出资的条件、机构设置以及议事规则等作了详细的约定，全体股东均在《公司章程》上签名。
本所律师经审核认为：根据《公司法》相关规定，****公司成立时的《公司章程》对注册资本、股东人数、出资方式、出资额、公司的机构设置及产生办法、议事规则等内容均符合《公司法》以及相关法律法规的规定，亦合法有效。
全体发起人股东均在《公司章程》上签名之时，《公司章程》正式成立，且对全体股东产生具有法律拘束力之效力。
本所律师提示：本所律师仅对****公司提供的****公司成立之时《公司章程》的内容、形式的合法性作出判断，并不对****公司成立之后《公司章程》内容是否发生过修改或变动作出任何评价或判断。
三、北京****房地产开发有限公司的股东依据****公司向本所提供的《北京****房地产开发有限责任公司章程》，本所律师查明：****公司于2001年10月23日成立。
****公司成立时由崔晓玲(出资150万元人民币，占公司15%股权)、王卫军(出资200万元人民币，占公司20%股权)、许随义(出资250万元人民币，占公司25%股权)、宜敬东(出资150万元人民币，占公司15%股权)、崔白玉(出资250万元人民币，占公司25%股权)五个自然人股东共同出资组建。
本所律师认为：****公司的股东已投入公司的资产产权关系清晰，其将该等资产投入****公司的股东不存在法律障碍。
根据《中华人民共和国公司法(1999)》第20条规定，****公司的股东人数符合法律、法规和其他规范性文件的规定。
四、北京****房地产开发有限公司的股本结构(一)****公司设立时的注册资本、实收资本根据****公司向本所提供的《企业法人营业执照》和《公司章程》内容显示：北京****房地产开发有限责任公司注册资本为1000万元人民币，实收资本为1000万元人民币。
(二)****公司设立时的股权设置、股本结构经核查，****公司设立时的股权设置、股本结构如下：股东姓名出资额(万元) 出资比例(%)崔晓玲 150.00 15%王卫军 200.00 20%许随义 250.00 25%宜敬东 150.00 15%崔白玉 250.00 25%本所律师认为：****公司设立时的注册资本和实收资本符合《公司法》等相关规定。
股权设置和股本结构由全体股东在****公司章程中作出了明确约定并在工商登记部门进行了备案登记，体现了全体股东的真实意思表示，产权界定清晰，合法有效。
本所律师提示：****公司未向本所提供设立时对股东出资相应的《验资报告》等相关文件，本所律师仅对****公司提供的现有的相关资料作出上述相关问题的判断，对****公司设立之后股本及股本结构是否发生变动不作任何评价或判断。
五、北京****房地产开发有限公司的财务、税务(一)****公司未向本所提供《银行开户许可证》;(二)****公司未向本所提供《财务会计报告》、《审计报告》以及其他《财务报表》;(三)****公司未向本所提供《贷款卡》;(四)****公司未向本所提供《税务登记证》以及相关的税务发票。
本所律师认为：****公司作为合法成立并有效存续的房地产开发有限公司，应当按照法律规定编制财务报告或相关纳税登记，应建立建全财务和税务制度。
由于****公司未向本所提供上述相关证件、资料，本所律师对****公司的财务、税务状况不作任何法律评价或判断。
六、北京****房地产开发有限公司的债权债务，诉讼、仲裁情况本所律师提示：本调查报告仅对****公司向本所提供的相关资料进行审验核查后所作出的相应法律评价或判断，对在本调查报告中列明而缺乏独立证据支持的相关事项不作任何法律评价或判断。
(一)****公司未向本所提供相关债权债务凭证，本所律师对****公司是否对外发生债权债务情况以及是否设定相关担保(抵押、质押、保证等)不作任何法律评价或判断。
(二)****公司未向本所提供诉讼、仲裁、行政处罚等相关文件，本所律师对****公司目前是否存在重大诉讼、仲裁及行政处罚等不作任何法律评价或判断。
第三节结语一、本调查报告基于相关法律、法规及北京****房地产开发有限责任公司提供的相关证明材料，通过核查、验证，提出上述意见，供***先生参考。
二、本调查报告主要依据以下法律、法规：(1) 《中华人民共和国公司法(1999)》(2) 《中华人民共和国公司法(2005)》(3) 《组织机构代码管理办法》(4) 《中华人民共和国公司登记管理条例》(5) 《房地产开发企业资质管理规定》(6) 《中华人民共和国税收征收管理法》(7) 《中华人民共和国律师法》。