关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路及措施(征求意见稿)描述
证券公司业务创新存在的问题与策略
证券公司业务创新存在的问题与策略证券公司业务创新的问题与策略主要包括三个方面：市场适应能力不足、创新能力低下、风险控制不完善。
证券公司的市场适应能力不足是业务创新面临的主要问题之一。
传统的证券公司往往只注重传统的证券交易和投资咨询等业务，没有适应快速变化的市场需求，导致业务创新滞后。
在移动互联网普及的背景下，证券公司的交易系统并没有及时进行升级，无法满足投资者随时随地进行交易的需求。
证券公司的创新能力低下也是导致业务创新问题的重要原因。
传统证券公司的组织结构和文化往往保守，缺乏创新意识和创新机制，导致创新活动难以有效开展。
证券公司对科技和人才的引入也相对较少，技术水平和人才储备有限，限制了业务创新的实施。
风险控制不完善是证券公司业务创新存在的另一个问题。
证券公司作为金融机构，其业务创新必然伴随着风险的增加。
证券公司的风险管理能力相对较弱，无法有效识别、评估和控制新业务带来的风险。
这不仅会对公司自身造成损失，还可能对整个市场产生不良影响。
针对以上问题，证券公司可以采取以下策略进行业务创新。
证券公司应加强对市场的监测和研究，及时把握市场需求的变化，并根据市场需求调整和开发新的业务。
可以结合大数据和人工智能技术，提供个性化投资咨询和智能化交易系统，满足投资者的不同需求。
证券公司需要提高创新能力，建立创新机制和创新文化，鼓励员工提出创新想法，并给予相应的激励和支持。
证券公司还应加大对科技的投入，积极引入最新的科技和人才，提升技术水平和人才储备，为业务创新提供强有力的支撑。
证券公司应加强风险管理，建立完善的风险评估和控制机制。
在开展新业务前，应对其风险进行全面评估，并制定相应的风险管理措施和应急预案。
证券公司还应加强与监管机构的沟通，及时了解监管政策的变化和要求，确保创新业务的合规性。
证券公司业务创新存在市场适应能力不足、创新能力低下和风险控制不完善等问题，需要通过加强市场监测、提高创新能力和加强风险管理等策略来促进业务创新的实施。
券商机构业务发展思路
券商机构业务发展思路近年来，随着我国资本市场的不断发展壮大，券商机构的业务范围也越来越广泛，从传统的证券交易、投资银行业务，到资产管理、研究分析等多个领域均涉足。
但是，随着市场竞争的加剧，券商机构需要不断创新和调整自身业务，以适应市场变化，实现持续发展。
在此背景下，本文提出以下几点券商机构业务发展思路。
一、注重金融科技创新随着互联网、大数据、人工智能等科技的不断发展，金融科技已成为当前金融行业的热点。
券商机构在发展过程中应注重金融科技的运用，提高业务效率和客户满意度。
例如，可以通过人工智能技术开发智能投顾产品，实现个性化投资建议；通过区块链技术搭建数字化资产交易平台，提高交易速度和安全性等等。
二、加强资产管理业务资产管理业务是券商机构的重要业务之一，但是当前市场竞争激烈，券商机构需要加强资产管理能力，提高服务质量，增强市场竞争力。
具体来说，可以通过建立更加专业化的投研团队，加强风险控制和资产配置能力，提高产品质量和投资回报率，吸引更多的客户和资金。
三、深化国际化业务布局随着我国资本市场的开放与国际化程度的不断提高，券商机构也需要深化国际化业务布局，拓宽境内外市场。
例如，可以通过与境外机构建立合作关系或者在境外设立子公司，开展跨境投融资业务、市场研究等，提高全球化业务能力和市场份额。
四、加强风险管理和合规能力券商机构在发展业务的同时，也需要加强风险管理和合规能力，建立完善的内部控制和管理制度，确保合规运营和风险控制。
同时，还需要加强员工培训和意识教育，提高员工合规意识和风险识别能力，避免违规操作和风险事件的发生。
总之，券商机构需要注重创新、提高服务质量、拓宽市场布局、加强风险管理和合规能力等多个方面，以实现业务的全面发展和可持续性发展。
证券公司的战略规划和业务创新
证券公司的战略规划和业务创新近年来，随着金融市场的快速发展和投资者对多元化投资的需求增加，证券公司作为金融行业的重要参与者之一，不断面临着战略规划和业务创新的挑战与机遇。
本文将探讨证券公司在战略规划和业务创新方面的重要性，并提出一些切实可行的建议。
一、战略规划的重要性战略规划是证券公司实现长期可持续发展的基础。
一个明确的战略规划可以帮助公司明确目标和方向，制定一系列的战略举措，以适应市场的变化和竞争的挑战。
在战略规划过程中，公司需要考虑自身的核心竞争力、风险管理、客户需求以及行业发展趋势等因素，以制定出具有可操作性的目标和策略。
同时，战略规划还需要与公司的资源、技术能力和组织架构相匹配，形成一体化的战略体系。
二、业务创新的意义和挑战业务创新是证券公司不断提升核心竞争力的关键。
随着科技的进步和金融市场的变革，传统的证券交易方式面临着挑战，需要创新的业务模式来满足投资者的需求。
业务创新可以帮助证券公司开辟新的市场，提供更加全面和个性化的投资理财服务，降低交易成本和风险，实现可持续发展。
然而，业务创新也面临着法律法规的限制、技术实施难度和市场竞争等挑战，公司需要在平衡风险和回报的前提下，积极推动业务创新。
三、战略规划和业务创新的结合战略规划和业务创新是相互关联的，在实施过程中需要相互配合。
首先，战略规划需要考虑到业务创新的需求。
公司在制定战略目标和策略时，应该充分考虑到市场趋势和投资者需求，为业务创新提供支持和保障。
其次，业务创新需要依托于战略规划。
公司在推动业务创新时，需要明确创新的目标和方向，确保创新与公司整体战略的一致性。
针对战略规划和业务创新的重要性，以下是一些建议供证券公司参考：1. 制定战略规划：公司应该制定明确的战略规划，突出自身的核心竞争力，根据市场需求和发展趋势，制定目标和策略，明确发展方向。
2. 提升科技创新能力：积极引入先进的科技手段，提升证券交易的效率和便利性。
例如，发展在线交易平台和移动客户端，提供全天候的交易服务。
证券公司业务创新存在的问题与策略
证券公司业务创新存在的问题与策略证券公司作为金融市场的中介机构，一直在不断探索业务创新的道路。
随着金融科技的不断发展和市场竞争的加剧，证券公司业务创新面临着一些问题和挑战。
本文将从证券公司业务创新存在的问题出发，探讨相应的策略，并提出一些建议。
1.技术落后随着金融科技的不断发展，证券公司的业务创新主要依赖于信息技术。
一些证券公司依然采用传统的IT系统，技术设施老化，难以满足快速变化的市场需求。
这导致证券公司在交易效率、服务质量等方面存在瓶颈。
2.创新意识不足一些证券公司在管理层和员工中存在着创新意识不足的现象。
他们倾向于守旧、保守，对新兴技术和新的业务模式缺乏前瞻性的思考，导致在业务创新上步履维艰。
3.风险管控不到位与传统业务不同，新的业务模式和技术应用通常伴随着更大的风险。
一些证券公司在业务创新过程中风险管控不到位，缺乏相应的风险管理工具和机制，容易陷入风险的泥潭。
4.市场竞争激烈金融市场竞争激烈，证券公司需要不断推出新产品、新服务来吸引客户。
随着竞争的加剧，证券公司在业务创新上面临着更大的挑战，需要不断调整和改进。
二、证券公司业务创新的策略1.加大技术投入证券公司应当加大技术投入，更新和升级信息技术设施，引入先进的技术和系统。
通过技术创新，提高交易效率，改善服务体验，满足客户的多样化需求。
2.倡导创新文化证券公司应当倡导创新文化，培养员工的创新意识和创新能力，鼓励员工敢于尝试、勇于突破，为业务创新创造良好的氛围和条件。
3.强化风险管理证券公司在业务创新过程中，应当强化风险管理，建立健全的风险管理体系和机制，加强对风险的识别、评估和控制，确保业务创新的稳健进行。
4.注重产品差异化面对市场竞争，证券公司应当注重产品差异化，开发和推出具有特色和竞争优势的产品和服务，满足不同客户群体的需求，提升市场竞争力。
5.加强合作与开放证券公司在业务创新过程中，应当加强合作与开放，通过与金融科技公司、创新企业等合作，引入外部资源和思维，共同推动业务创新的发展。
券商机构业务发展思路
券商机构业务发展思路
一、分析现状
1.市场相关数据分析：全球券商机构的发展受到了多种驱动力的影响，包括快速增长的基础设施建设、政府推动的金融科技创新、金融市场全球
化以及不断上升的数字资产市场。
根据统计数据，全球券商机构的总市值
在过去五年内已经增加了近四倍，达到5070亿美元，其中美国市场的规
模超过了世界其他地区。
2.相关领域分析：全球券商机构的发展受到了诸多因素的影响，包括
政府政策、金融市场和竞争分析等，这些因素都影响到了券商机构的业务
发展。
从目前的市场状况来看，市场竞争加剧，投资者的风险意识提高，
投资者对全球金融市场的需求也逐渐增加。
另外，国内政府也在不断推动
金融，促进金融创新，大力发展全球金融市场，这为券商机构的发展提供
了巨大的机遇。
1.重视投资者关系：券商机构首先要重视投资者关系，加强与投资者
的沟通。
券商机构要制定特定的投资者服务模式，提供投资者更多的投资
选择，满足投资者不同需求。
同时，可以通过投资者关系管理系统，建立
全面的投资者信息管理机制，为投资者提供更可靠的投资服务。
2.开展全球化业务：随。
券商资产托管业务
1.证券公司资产托管业务试行规定（征求意见稿）发布日期: 2013年3月15日2.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定文号: 证监会公告15号发布日期: 2013年3月15日1.证券公司资产托管业务试行规定（征求意见稿）第一条为了规范证券公司资产托管业务，保护投资者合法权益，促进证券公司创新规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条本规定所称资产托管业务，是指证券公司接受委托，为客户依法持有或者依法管理的资产提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、合规监控、出具托管报告等服务的经营活动。
前款所称资产包括但不限于有限责任公司股权、股份有限公司股票、合伙企业财产份额、债券及其他债权、证券投资基金及其他信托财产、资产支持证券、金融衍生品、贵金属以及中国证监会认可的其他投资品种。
第三条证券公司开展资产托管业务，应当遵循安全、公平、公正、高效的原则，诚实守信、勤勉尽责，维护客户的合法权益。
第四条中国证监会及其派出机构依法对证券公司资产托管业务进行监督管理。
中国证券业协会对证券公司资产托管业务实行自律管理。
第五条证券公司开展资产托管业务,应当经中国证监会核准,依法取得资产托管业务资格。
已经取得基金托管资格的证券公司，可以依法开展资产托管业务，无需另行取得资产托管业务资格。
第六条证券公司开展资产托管业务，应当符合下列条件：（一）具有良好的法人治理结构，完备的合规管理、内部控制和风险管理制度；（二）最近1个会计年度的年末净资产不低于10亿元，风险控制指标持续符合有关规定；（三）设有专门的资产托管部门，并与其他业务部门保持独立，具有相关业务经验的证券从业人员不少于5人；（四）具有独立开展资产托管业务的完备、安全、高效的信息技术系统；（五）最近三年无重大违法违规记录;（六）中国证监会规定的其他条件。
第七条证券公司申请资产托管业务资格,应当向中国证监会提交下列材料，同时抄送公司住所地中国证监会派出机构:（一）申请书；（二）业务实施方案；（三）资产托管业务制度；（四）开展资产托管业务的合规性审查报告；（五）中国证监会要求提交的其他材料。
证券公司业务创新存在的问题与策略
证券公司业务创新存在的问题与策略证券公司作为金融市场的参与者，其业务创新一直是业内关注的焦点。
随着金融科技的不断发展和金融监管政策的不断调整，证券公司业务创新面临着一系列问题和挑战。
本文将就证券公司业务创新存在的问题进行探讨，并提出相应的策略。
1. 技术创新能力不足随着科技的飞速发展，金融行业也在不断迭代更新。
在这样的背景下，证券公司需要不断进行技术创新，才能与时俱进。
目前很多证券公司的技术创新能力相对较弱，缺乏前瞻性和深度的技术研发能力，导致其在业务创新上存在一定的滞后性。
2. 业务模式单一传统的证券公司主要以证券经纪、投资咨询、资产管理等业务为主，业务模式相对单一。
这种单一的业务模式使得证券公司在面对市场变化时缺乏灵活性和多样性，很难适应市场的需求变化。
3. 信息安全风险随着互联网金融的兴起，证券公司的业务范围不断扩大，涉及的信息也越来越多。
证券公司的信息安全能力薄弱，存在着被黑客攻击、信息泄露等风险。
这些信息安全问题严重影响了证券公司的业务创新，也对客户的资金安全和个人隐私构成了威胁。
4. 法律法规约束金融监管政策的严格执行对证券公司的业务创新提出了一定的限制。
证券公司在产品创新和业务扩展时需要面对许多法律法规的限制和要求，这就使得证券公司在业务创新上面临诸多困难和阻碍。
5. 市场竞争压力在证券市场这个竞争激烈的行业中，证券公司要想在业务创新上脱颖而出是非常困难的。
因为除了与其他证券公司之间的激烈竞争之外，还要面对着来自互联网金融、银行、保险等金融机构的竞争压力。
这使得证券公司在业务创新方面更难有所作为。
二、证券公司业务创新的策略1. 加强技术创新能力证券公司要提升自身的技术创新能力，可以通过加大对研发的投入、引进高端技术人才、与科研院校和科技企业合作等途径来实现。
只有不断提升技术创新能力，才能在业务创新上占据主动。
3. 提升信息安全防护能力证券公司应加强信息安全建设，健全信息安全管理制度，加强对系统漏洞和信息泄露的监测和防范，提升信息安全防护能力，保障客户的资金安全和个人隐私。
券商机构业务发展思路
券商机构业务发展思路
随着金融市场的不断发展和创新，券商机构的业务也在不断扩展和深化。
为了更好地适应市场需求，券商机构需要根据市场环境和客户需求，灵活地调整业务发展方向，掌握市场动态，提供更加高效、专业的服务。
以下是一些券商机构业务发展的思路：
1. 加强资产管理业务
随着资产规模不断扩大，券商机构应该加强资产管理业务的发展。
这包括基金、私募股权、信托等领域。
券商应该通过提供多样化的投资产品和优质的投资服务，吸引更多的高净值客户。
2. 拓展投行业务
投行业务包括股票发行、债券发行和并购重组等。
随着国内企业资本市场化程度的提高，券商机构应该积极拓展投行业务，提供更加全面的金融服务。
3. 推进科技创新
随着科技的不断发展，券商机构应该加强科技创新，提高核心竞争力。
券商可以通过大数据、区块链等技术，提高交易效率，降低运营成本，为客户提供更加便捷、高效的金融服务。
4. 拓展海外业务
随着国际化进程的加快，券商机构应该积极拓展海外业务。
这包括海外投资、跨境并购等。
券商需要在合规性、风险控制等方面提高素质，为客户提供更加专业、可靠的海外金融服务。
总之，随着金融市场的不断发展和变化，券商机构需要灵活调整
业务发展方向，提高专业水平，为客户提供更加优质的金融服务。
推进证券公司发展的几点建议(精)
推进证券公司发展的几点建议在国务院的正确领导和中国证监会的大力推动下，我国证券公司的综合治理已取得阶段性成果、证券业的系统性风险也得到有效控制;但同时我们也应该看到,制约证券业发展的诸多因素依然存在，使得我国证券公司综合竞争力低下、自主创新能力弱的痼疾并未得到根本改观，在证券市场日益规范化和国际化的背景之下，我国证券公司不但没有摆脱危机、反而有被进一步边缘化的趋势。
若任由这种局面持续下去，不仅将使证券业加速衰败和消亡，而且将对资本市场的发展乃至于整个国民经济的运行都带来灾难性后果。
因此，为证券公司创造良好的发展环境、尽快使其摆脱困境，已成为证券市场发展和对外开放的不二选择。
为此,我会广大会员单位呼吁，在证券公司自身加快改革发展的同时，管理层也应从推动我国证券市场的持续稳定发展出发，培育证券公司的自主创新能力、支持证券公司的创新发展,尽快使证券公司步入持续、稳定、健康发展的良性轨道。
一、我国证券公司的现状1、证券公司数量众多，但资产规模偏小、且资产规模缩水严重近年来,为推动行业资源整合、降低行业整体风险，中国证监会加大了对高风险券商的处置步伐,到目前为止已有20余家券商被处置,行业竞争秩序得到极大改善，但证券公司数量仍多达100余家，资产规模偏小，难以适应证券业规模化、国际化发展的要求。
2004年末，114家证券公司总资产、净资产分别为3293.73亿元、669。
08亿元，平均每家28。
89亿元、5。
87亿元.这一资产规模与美国的一流投行相比还相距甚远。
如,我国证券公司平均总资产仅为摩根斯坦利的0。
045％、美林的0。
054％、高盛的0.066％；平均净资产仅为摩根斯坦利的0。
252％、美林的0.226%、高盛的0.283％。
值得注意的是，受制于股指深幅调整的拖累、以及执行《金融企业会计制度》的影响，在证券公司数量小幅减少的同时，证券公司的资产规模却大幅缩水。
2004年末114家证券公司总资产、净资产同比分别减少32。
2023证券行业国家相关政策及重点发展目标解读
2023证券行业国家相关政策及重点发展目标解读一、政策方向为促进证券行业的健康发展，2023年国家将继续坚持市场化、法治化、国际化的原则，不断完善相关政策体系，明确行业发展方向。
具体来说，政策方向将注重以下几个方面：1. 深化资本市场改革，提升市场活力和韧性；2. 强化监管，防范化解金融风险；3. 推动证券行业创新发展，提升服务实体经济的能力和水平；4. 推进证券业对外开放，提升国际竞争力。
二、监管措施为保障证券行业的健康发展，2023年国家将继续加强监管，采取一系列措施规范市场行为，防范化解金融风险。
具体来说，监管措施将包括以下几个方面：1. 加强对证券公司的监管，规范其业务行为，防止利益输送、内幕交易等问题；2. 加强对投资者的保护，完善投资者权益保护机制；3. 加强对市场的监测和预警，及时发现和化解风险；4. 加强对违规行为的查处力度，严肃处理违法违规行为。
三、业务创新为提升证券行业服务实体经济的能力和水平，国家将继续鼓励业务创新，支持证券公司开发新产品、新服务。
具体来说，业务创新将包括以下几个方面：1. 开发更多符合实体经济需求的证券产品和服务；2. 推进证券行业的数字化转型，提升服务效率和用户体验；3. 加强与各类金融机构的合作，共同服务实体经济；4. 探索新的业务模式和服务方式，满足客户多样化的需求。
四、风险管理风险管理是证券行业健康发展的重要保障。
为防范化解金融风险，国家将继续加强风险管理，提升证券公司的风险控制能力。
具体来说，风险管理将包括以下几个方面：1. 建立健全风险管理制度和内部控制机制；2. 加强风险监测和预警，及时发现和化解风险；3. 提高风险管理技术水平，加强信息化建设；4. 加强对员工的培训和教育，提高其风险意识和应对能力。
证券公司创新业务思路交流
经纪业务由单 一通道服务模
由相对单纯的物理网点数量竞争向物理网点+虚拟网 式向提供全方
点+人员数量的竞争转变；
位服务的财富
由相对单纯的价格竞争向价格+增值服务竞争转变； 管理转型。
由相对单纯的通道服务向理财中心、销售平台和综 合业务平台转变；
不同类型的金融机构应该采取差异化的发展模式与市场定位。 券商、保险、信托和基金公司等非银行金融机构大多是某一类 投资产品的提供商，未来发展的方向应该从产品专业角度着手 ，针对客户的特殊需求，为客户提供最大价值的产品，打造优 质产品品牌。
经纪业务外的主流创新业务回顾
大宗债券回购
约定回购式证券交易
市值管理业务
适合投资者：国企控股大股东、持有大量限售股的个人或机构投资者。
具有概盘念活股权第需一求类的客大户非或者小非 1、通过有效的投资运作，择机减持 部分股权以获取较高的现金收益； 对剩余部 2、分股权则尽可能地降低持仓成本， 追求整个账户收益的最大化。 3、委托股份比例：建议在5%以下， 针对市值较大的股票，以不超过10% 为佳。 4、委托期限：考虑到差价操作的机 会和6个月的限制，委托期限不宜过 短，两年较为合适。 5、增值服务：对账户内的现金进行 低风险投资，提高市值管理收益。
业务概述 拟将股权全部 出售的小非
操作模式
市值管理业务
对拟将股权全部出售的小非、具有盘活闲置股权需 求的大非或者小非，采用合适的手段实现最小化市 场影响、最大化投资收益的市值管理目的。
对所持股份进行积极管理，按照特定交易策略，到 期实现股权增值，或者以期初价较高溢价减持股份。
1、客户提出减持的最低价格，或由证券公司与客户商 定。 2、制定业绩报酬方案，是小非减持的重点。 3、委托期内的现金分红和减持所得现金可进行低风险 投资，提高收益。 4、由于小非减持不受“6个月内反向操作收益上缴上 市公司”的限制，可进行差价操作。
基于PEST的我国券商行业投资价值分析
基于PEST的我国券商行业投资价值分析摘要：本文运用pest分析框架，从政治环境、经济环境、社会文化环境和技术环境四个方面入手，对我国券商行业的投资价值进行了分析，得出了我国券商行业具有较高投资价值的结论，并对我国券商行业今后的调整与改革方向进行了分析。
关键字：券商行业；pest分析；投资价值；券商股；券商创新大会一、券商及券商股的概念“券商”，即经营证券交易的公司，或称证券公司。
在中国有申银万国，银河，华泰，国信等。
它们其实就是上交所和深交所的代理商。
目前我国共有合规的券商106家，其中有16家进入了2011年度的aa级券商行列，此外其余的分别分为b、c等级。
券商股主要有三类：一是直接的券商股，如中信证券、宏源证券等；二是控股券商的个股，如陕国投、爱建股份等；三是参股券商的个股，如辽宁成大、通程控股吉林敖东、亚泰集团、豫园商城和泰达股份等。
二、我国券商行业投资价值的pest分析影响券商行业投资价值的因素非常多，既有内部因素，也有外部因素。
一般来讲，影响券商行业投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及资产重组等因素；影响券商行业投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、券商行业因素及市场因素。
为了更清晰明了地判断我国券商行业的投资价值，本文将用pest分析方法对我国券商行业进行分析。
pest分析是指宏观环境的分析，p是政治（political system），e是经济（economic），s是社会（social），t是技术(technological)。
（一）政策环境分析1.我国国民经济和社会发展“十二五”规划纲要的指示我国国民经济和社会发展“十二五”规划纲要中提出，我国要全面推动金融改革、开放和发展，构建组织多元、服务高效、监管审慎、风险可控的金融体系，不断增强金融市场功能，更好地为加快转变经济发展方式服务。
券商行业是我国金融领域的重要组成部分，对我国金融业和国民经济的发展起着举足轻重的作用。
关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路及措施
关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施根据国家“十二五”规划纲要和全N金融工作会议的精神，围绕促进资本市场功能发挥、推动行业发展方式转变的0标，在认真研究并广泛听取各方意见的基础上，形成了关丁•证券、丨k改革开放、创新发展的相关意见。
—、行业现状(一)发展阶段。
证券、丨k上世纪八十年代初起源于银行、信托公司下厲的证券营业网点。
1987年，证券行、Ik进入初创阶段，之后陆续设立了近90家证券公司。
1998年，实施银证脱钩，审计署对 88家证券公司同步进行了全面审计。
审计表明，证券行业当时挪用保证金、违规理财等行为比较普遍，资产质fl较低，隐藏巨大的历史遗留风险。
1998年后，持续进行了信证分业、财政证券转制、清理非法网点和风险处置工作，证券行、Ik开始进入淸理整顿和综合治理阶段。
特别是2001年后股市持续低迷，至2003年底证券公WJ各种迪规和风险问题开始集中暴露，资金链面临断裂，行业技术上破产，社会信誉跌至冰点。
_务院果断决策，从2004年开始对风险较人的证券公句实施关闭，并进行了为期三年的综合治理，最终关闭了 31家证券公司，彻底化解了历史遗留风险，建立健全了一批迤础性制度。
2008年后，证券公司风险处置开始收尾，综合治理顺利结束，证券市场基础性制度进一步完善，证券公司合规管理和风险控制的意识和能力敁著增强，规范运作的水平明敁提商，证券行业开始进入规范发展阶段。
(二）制度建设。
证券公司风险处置过程中，本着化解历史遗留风险、查找并堵塞制度漏洞的要求，探索实施了证券公nj账户清理、客户资产管理和客户交易结算资金第三方存管等制度。
综合治理及随后的规范发展阶段，又陆续推出了以净资木为核心的风险监管、以有效性评估和信息隔离墙制度为特点的合规管理、证券公司信息公幵披露、投资者适当性、证券公句分类监管等基础性制度。
N时，屯核“三公开”机制、严格从、Ik人员管理、客户资金监测分析系统、证券公司后台集中管理等措施也相继付诸实施。
2012年中国资本市场十大新闻
遍的理性和规范欠缺，不仅大量散户具有急功近利的追 涨杀跌心理，更有一些大投资者存在着操纵市场、内幕 交易等违法违规行为；证券中介机构本应尽力维持市场 公平，但在利益驱
投资额度上限放宽至可超过等值10亿美元。2012年11月 14日，证监会宣布再增加2000亿元的人民币合格境外机 构投资者（RQFII）投资额度，至此，RQFII试
点总额度达到2700亿元人民币。 李康：从“外部”角度 分析，在QFII和RQFII名单中不乏淡马锡投资、卡塔尔投资 局、马来西亚国家银行这样的主权投资机构。为什么
。”2012年6月28日，沪深交易所同时发布新的退市制度 改革方案，2012年12月31日，深交所宣布*ST炎黄和*ST 创智两家公司终止上市，这是自2007年*S
T联谊退市后5年来A股市场中再次出现ST股退市。自今年 1月4日开始，沪深两市“风险警示板”和“退市整理板” 同时进入正式运作。 刘景德：完善退市方案，是推动股 市与
这些偏向于长期资产配置的机构积极申请QFII和RQFII额度？ 原因至少有两点：其一、国际社会对中国未来长期经济 增长持正面展望态度。中国经济增速尽管与以往年度相 比
有所下降，但与其他国家做横向比较，仍是较快的。IMF 在三季度做出的对今明两年的展望中，预测全球经济增 长速度为3.9%，发达经济体增速为1.4%，发展中经济体 增速
点位创下46个月新低。虽然此后不久沪指又重回2000点 上方，从而给市场和投资者带来止跌回升的希望，但沪 指跌破2000点整数关口以及股市的长期低迷仍值得我们 深思。
尽管股市表现欠佳有国内外经济因素的原因，但显然不 能简单地把股市低迷归结为整体经济环境的影响，因为， 中国经济虽然存在一些不确定性，但基本表现仍然良好； 深陷经济萧
条的美国和深陷债务危机的欧洲，其股市表现也均优于 中国。 对于中国股市的持续低迷，所有市场参与者都负 有不可推卸的责任：上市公司是股市的根基，但我国上 市公司的整体表
对证券公司的意见和建议
对证券公司的意见和建议
对证券公司的意见和建议可能涉及多个方面，包括但不限于风险管理、客户服务、技术创新和合规性。
以下是一些具体的意见和建议：
1. 风险管理：证券公司应加强风险管理，特别是在市场波动性增加的环境下。
这包括更精确地评估和管理信用风险、市场风险和操作风险。
他们还应该确保有足够的资本来抵御潜在的损失。
2. 客户服务：证券公司应提供高质量的客户服务，以保持和增加客户忠诚度。
这意味着他们需要了解客户的需求和期望，提供个性化的服务，并确保客户能够方便地访问他们的账户和交易信息。
3. 技术创新：随着金融科技的兴起，证券公司需要不断创新以保持竞争力。
这可能包括开发新的交易平台、使用人工智能技术来改善客户服务，或使用区块链技术来提高交易的透明度和安全性。
4. 合规性：证券公司应确保他们始终遵守所有相关的法律、法规和行业准则。
这包括反洗钱、防止恐怖主义资金和保护客户隐私等方面的规定。
5. 多元化收入来源：随着传统业务的竞争加剧，证券公司应寻求多元化收入来源，如提供财富管理服务、开展资产管理业务等。
6. 环境、社会和治理（ESG）因素：随着对可持续投资的关注度不断提高，证券公司应更加关注ESG因素，并在其业务决策中纳入这些因素。
7. 培训和人才发展：证券公司应投资于员工的培训和发展，以吸引和留住顶尖人才。
这可以通过提供内部培训、专业认证课程和职业发展机会来实现。
这些只是一些基本的建议，具体的建议应根据证券公司的业务模式、目标市场和客户群体进行调整。
关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路及措施(征求意见稿)
附件1关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施（征求意见稿）一、行业现状（一）发展阶段。
证券业上世纪八十年代初起源于银行、信托下属的证券营业网点。
1987年，证券行业进入草创阶段，之后陆续设立了近90家证券公司。
1998年，实施银证脱钩，审计署对88家证券公司同步进行了全面审计。
审计表明，行业当时挪用保证金、违规理财等行为比较普遍，资产质量较低,隐藏巨大的历史遗留风险。
1998年证监会承接监管职责后,持续进行了信证分业、财政证券转制、清理非法网点和风险处置工作，证券行业开始进入清理整顿和综合治理阶段。
特别是2001年后股市持续低迷，至2003年底证券公司各种违规和风险问题开始集中暴露，资金链面临断裂，行业技术上破产，社会信誉跌至冰点。
国务院果断决策，从2004年开始对历史遗留风险较大的证券公司实施关闭，并进行了为期三年的综合治理，最终关闭了31家证券公司，彻底化解了历史遗留风险，建立健全了一批基础性制度。
2008年后，证券公司风险处置开始收尾，综合治理顺利结束，证券市场基础性制度进一步完善，证券公司合规管理和风险控制的意识和能力显著增强，规范运作的水平明显提高，证券行业开始进入规范发展阶段。
（二）制度建设。
证券公司风险处置过程中，本着化解历史遗留风险、查找并堵塞制度漏洞的要求，探索实施了证券公司账户清理、客户资产管理和客户交易结算资金第三方存管等制度。
综合治理及随后的规范发展阶段，又陆续推出了以净资本为核心的风险监管、以有效性评估和信息隔离墙制度为特点的合规管理、证券公司信息公开披露、投资者适当性、证券公司分类监管等基础性制度。
同时，审核三公开机制、严格从业人员管理、客户资金监测分析系统、证券公司后台集中管理等措施也相继付诸实施。
这些制度和措施的有效运行，使监管的有效性、权威性、透明度和公信力明显增强，为证券公司改革开放、创新发展奠定了坚实的基础。
（三）创新实践。
证监会一贯支持、推动证券公司创新发展，2004年8月第一次以会发文的形式，明确了证券公司开展业务与产品创新的机制、路径和支持证券公司创新的政策措施。
我国证券公司的发展现状问题及解决办法
我国证券公司的发展现状问题及解决办法随着我国证券市场的不断发展壮大，证券公司作为扮演重要角色的中介机构，承担着推动资本市场发展的重要责任。
然而，当前我国证券公司仍然面临诸多问题，亟待解决，以提升其发展水平和市场竞争力。
本文将就我国证券公司发展现状问题进行分析，并提出相应的解决办法。
一、发展现状问题1.市场集中度低目前，我国证券市场的市场集中度较低，市场份额主要被少数头部企业垄断。
这种低市场集中度导致证券公司间的竞争过于激烈，资源分散，难以形成规模经济，进而限制了证券公司的发展。
2.业务结构单一目前，我国大多数证券公司的业务结构仍以券商业务为主，其他业务板块发展相对滞后。
这种单一的业务结构使得证券公司过度依赖交易佣金以及挂牌公司数量，增加了市场风险，且发展空间有限。
3.风险防控能力不足证券公司作为金融机构，必须具备较强的风险防控能力。
然而，当前我国证券公司对于市场风险、信用风险和操作风险的防范能力较弱。
一方面，投资者保护机制尚不完善，投资者风险教育和风险意识有待提高；另一方面，一些证券公司在内控管理、信息披露等方面存在不足，缺乏完善的风险管理体系。
4.人才问题人才是证券公司发展的关键因素，而当前我国证券公司面临人才供给不足、质量不高的问题。
一方面，行业与高校之间的联系不紧密，教育培养的方向与市场需求脱节；另一方面，一些高素质人才更倾向于从事金融科技等新兴领域，对传统证券公司的吸引力不足。
二、解决办法1.推进市场集中度提升为了增强我国证券公司的市场竞争力，应当采取措施推进市场集中度提升。
一方面，加强行业监管，重点考察市场准入条件，合理规范证券公司数量；另一方面，完善监管部门执法力度，加大对市场垄断行为的打击力度，促进市场竞争的公平公正。
2.优化业务结构为了增加证券公司的盈利能力和抗风险能力，应当推进业务结构的优化。
一方面，证券公司应当通过投资银行、基金管理等其他业务板块的发展，实现业务多元化；另一方面，加强研究能力建设，提供更专业、高质量的投资咨询服务。
券商创新大会精神解读
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华泰证券
创新发展11条（近期措施）
加快多层次资本市场体系建设
培育券商柜台交易业务,拓展券 商托管、结算、估值等证券服 务和市场组织功能； 柜台交易市 结合场外市场发展探索做市商 场 制度；支持证券公司建立面向 自己客户的OTC市场； 允许证 券公司将个性化产品通过OTC 市场销售给合格投资者。 鼓励券商积极参与中小微企业 私募债券试点；结合中小微企 业私募债券试点发展探索做市 商制度。 高收益债 2012年3月末修订版 预 计 场外市场方案上报 下 半 国务院 年
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二、创新大会提出的总体政策方向和措施
放松管制、减少限制、强化自治、尊重首创、包容 失败、扩大开放成为为释放证券业创新活力的重要 信号。
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7
创新发展11条（证券业下一个阶段发展的“路线图” ）
《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与 措施》明确了未来券商创新发展的11大类即将付 诸实施的近期措施（简称“11条”），是今后一 段时间券商创新发展的纲领性文件，为今后券商创 新发展指明了方向。 11大类措施尽管涉及内容较多，但总体上可以划 分为：放松新业务新产品审批；推动产品创新；放 宽业务范围、推动业务创新；加快多层次资本市场 体系建设；为券商创新发展、做大做强进行制度松 绑等五大方面。
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发展基础性 产品
完善制度与 平台建设
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深交所创新规划和近期思路
推动现金管理产品方案试点转常规，进一步丰富现金管 理产品的种类，探索消费支付、金融产品销售平台等关 联创新。推出深市报价回购交易和约定购回交易。研究 行业论证与 论证以专项及集合资产管理计划为载体的各类产品创新， 评审 如股指期货联接产品、固定收益类分级产品、基础资产 收益权产品等，探索场内交易型资产管理产品。 建立对业务环节、系统安全、应急处理、内部合规等全 优化市场监 方位的方案评估论证体系，探索建立动态监控机制。 管 投资者适当 推动完善客户管理系统，建立产品风险分类评价体系， 性管理和教 有针对性地提示风险。 育
建设银行私人银行：发挥优势，载誉前行
建设银行私人银行：发挥优势，载誉前行杜娟【摘要】得益于中国经济的持续增长，中国高净值人群数量迅速增加。
据统计，截至2013年年底，我国个人资产600万元以上的高净值人群数量达到290万人，财富管理时代悄然来临。
在此情况下，各家商业银行纷纷抢滩财富管理市场，将其看作未来重要的盈利增长点和服务高端客户的手段之一。
<br> 建设银行早在2008年就正式成立私人银行，经过6年的快速发展，取得了骄人的成绩。
截至2013年年底，建设银行私人银行客户近12万名，同比增长25.31%；客户金融资产（Asset Under Management，AUM）近7000亿元，同比增长28.42%。
2013年，该行先后获得“最佳私人银行”、“最佳财富管理银行”、“年度最稳健财富管理银行”等殊荣。
这份靓丽的成绩单，彰显出建设银行私人银行的实力与信心。
【期刊名称】《中国信用卡》【年(卷),期】2014(000)008【总页数】3页(P23-25)【作者】杜娟【作者单位】【正文语种】中文得益于中国经济的持续增长，中国高净值人群数量迅速增加。
据统计，截至2013年年底，我国个人资产600万元以上的高净值人群数量达到290万人，财富管理时代悄然来临。
在此情况下，各家商业银行纷纷抢滩财富管理市场，将其看作未来重要的盈利增长点和服务高端客户的手段之一。
建设银行早在2008年就正式成立私人银行，经过6年的快速发展，取得了骄人的成绩。
截至2013年年底，建设银行私人银行客户近12万名，同比增长25.31%；客户金融资产（Asset Under Management，AUM）近7000亿元，同比增长28.42%。
2013年，该行先后获得“最佳私人银行”、“最佳财富管理银行”、“年度最稳健财富管理银行”等殊荣。
这份靓丽的成绩单，彰显出建设银行私人银行的实力与信心。
与国外成熟市场相比，中国私人银行业务尚处于起步阶段，市场成熟度和复杂程度较低。
2024年下半年证券公司工作计划(三篇)
2024年下半年证券公司工作计划一、市场分析与研究1. 对国内外证券市场进行全面的宏观经济分析，根据政策动向和经济数据预测市场走势；2. 深入研究行业情况及公司基本面，结合市场走势，提供准确的行业和公司研究报告；3. 加强对国际金融市场的跟踪分析，把握全球投资机会。
二、投资策略与产品创新1. 根据市场走势和行业情况，制定灵活多样的投资策略，积极寻找投资机会；2. 进一步扩大产品线，推出更多具有投资价值的金融产品，满足不同客户的需求；3. 深化与基金公司、私募机构的合作，丰富产品种类和投资渠道。
三、风险控制与合规管理1. 加强风险控制意识，严格执行合规管理制度，确保业务操作合法合规；2. 加强客户风险评估，定期审查投资组合，及时调整风险暴露度；3. 完善风险控制机制，建立风险预警和应急处理措施。
四、业务拓展与客户服务1. 加大市场推广力度，积极参与行业峰会和展会，提高公司知名度和影响力；2. 拓宽客户资源，积极开拓新客户，提高客户数量和质量；3. 加强客户关系维护，提供个性化的理财规划和优质的投资服务。
五、人才培养与团队建设1. 加强人才引进和培养，建立良好的人才梯队，保持团队的创新力和竞争力；2. 定期开展培训活动，提高员工的专业素养和综合能力；3. 加强团队合作，建立良好的内部沟通机制，共同完成公司的发展目标。
六、信息化建设与技术支持1. 加大信息化建设投入，提高业务处理效率和质量；2. 引进先进的科技技术，提升数据分析和决策支持能力；3. 加强信息安全保障，提高系统的可靠性和稳定性。
七、社会责任与企业文化建设1. 积极开展社会公益活动，回报社会，提升公司的社会声誉；2. 加强内部文化建设，塑造积极向上、和谐稳定的企业文化氛围。
通过以上工作计划的执行，我们将进一步优化公司的资源配置、风险控制和市场竞争力，实现可持续发展和长期创收，为客户和股东创造更大的回报。
2024年下半年证券公司工作计划（二）一、市场分析与研究1. 深入研究证券市场国内外形势，掌握最新的市场动态，不断调整投资策略。
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附件1关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施（征求意见稿）一、行业现状（一）发展阶段。
证券业上世纪八十年代初起源于银行、信托下属的证券营业网点。
1987年，证券行业进入草创阶段，之后陆续设立了近90家证券公司。
1998年，实施银证脱钩，审计署对88家证券公司同步进行了全面审计。
审计表明，行业当时挪用保证金、违规理财等行为比较普遍，资产质量较低,隐藏巨大的历史遗留风险。
1998年证监会承接监管职责后,持续进行了信证分业、财政证券转制、清理非法网点和风险处置工作，证券行业开始进入清理整顿和综合治理阶段。
特别是2001年后股市持续低迷，至2003年底证券公司各种违规和风险问题开始集中暴露，资金链面临断裂，行业技术上破产，社会信誉跌至冰点。
国务院果断决策，从2004年开始对历史遗留风险较大的证券公司实施关闭，并进行了为期三年的综合治理，最终关闭了31家证券公司，彻底化解了历史遗留风险，建立健全了一批基础性制度。
2008年后，证券公司风险处置开始收尾，综合治理顺利结束，证券市场基础性制度进一步完善，证券公司合规管理和风险控制的意识和能力显著增强，规范运作的水平明显提高，证券行业开始进入规范发展阶段。
（二）制度建设。
证券公司风险处置过程中，本着化解历史遗留风险、查找并堵塞制度漏洞的要求，探索实施了证券公司账户清理、客户资产管理和客户交易结算资金第三方存管等制度。
综合治理及随后的规范发展阶段，又陆续推出了以净资本为核心的风险监管、以有效性评估和信息隔离墙制度为特点的合规管理、证券公司信息公开披露、投资者适当性、证券公司分类监管等基础性制度。
同时，审核三公开机制、严格从业人员管理、客户资金监测分析系统、证券公司后台集中管理等措施也相继付诸实施。
这些制度和措施的有效运行，使监管的有效性、权威性、透明度和公信力明显增强，为证券公司改革开放、创新发展奠定了坚实的基础。
（三）创新实践。
证监会一贯支持、推动证券公司创新发展，2004年8月第一次以会发文的形式，明确了证券公司开展业务与产品创新的机制、路径和支持证券公司创新的政策措施。
进入规范发展阶段后，又相继推出了直接投资、融资融券等新业务，并以证券业协会、证券交易所等自律组织为平台，采取专业评价等手段，相继推出了报价回购、约定购回、现金管理等新业务新产品。
2011年，证监会出台了《证券公司业务（产品）创新指引》，支持证券公司的创新活动。
在产品与业务创新上，遵循市场有需求、公司有能力、法律无障碍、风险可控制、监管有措施、客户权益有保障、发生事故能妥善处理的原则，先试点，后推开，成熟一个推出一个，为进一步推动行业创新积累了一定的经验。
（四）开放进程。
自2001年加入WTO始，我国证券业对外开放有序推进。
从境外证券类机构设立驻华代表处到参股设立合资证券公司，再到境内证券公司到境外设立分支机构；从实施合格境外机构投资者（QFII）制度到合格境内机构投资者（QDII）制度，再到人民币合格境外机构投资者（RQFII）试点；从内地与港澳《更紧密经贸关系安排》（CEPA）到《两岸经济合作框架协议》（ECFA），再到CEPA补充协议和ECFA后续商谈；从认真履行WTO对外开放承诺到主动实施证券业自主开放的政策措施，我国证券业走过了一条渐进式的开放道路，国际化水平逐步提高，初步形成了兼顾多边最惠国待遇和双边互惠安排的对外开放格局。
目前，我国有境外证券类机构驻华代表处124家，合资证券公司13家，合资证券投资咨询公司1家；同时，有20家境内证券公司在香港设立了子公司。
我国证券业对外开放政策取得积极成效，并经受了国际金融危机的考验，维护了资本市场平稳运行和国家金融安全。
（五）经营状况。
综合治理和规范发展阶段，行业深刻吸取经验教训，集中精力和资源健全内控机制，加强信息技术系统建设，显著提升内部管理和风险防控能力，经受住了股市大幅度波动和国际金融危机的严峻考验，传统业务持续发展，创新业务陆续平稳推出，市场中介功能和作用逐步扩大，经营业绩和财务状况总体良好。
截至2011年底，行业整体连续6年盈利，109家公司总资产1.65万亿元，净资产6240亿元，净资本4643亿元,分别是综合治理初的5.45倍，8.81倍和10.98倍。
证券营业部5000余家，从业人员26万人,分别是综合治理前的1.7倍和6倍。
（六）突出问题。
当前行业存在的突出问题是，证券公司在服务实体经济转型升级和改革发展、满足企业和居民多元化的投融资需求等方面的专业服务能力不足，与银行、信托等金融同业和国际先进投行相比，不可替代的核心竞争力尚未完全形成。
去年以来市场低迷，证券公司传统业务盈利水平大幅下滑，而银行、信托的理财业务和投资银行业务快速增长，证券公司专业服务能力不足、不能适应市场需求及时有效推出新产品新服务的问题充分暴露。
造成证券公司专业服务能力不足的原因主要有四方面：一是受国际国内大形势的影响，各方对证券公司业务和产品创新很谨慎。
2008年金融危机爆发后，国际上对金融创新过度的问题进行深入反思，并系统推进金融监管制度改革；国内股票市场大幅波动，证券公司将主要精力放在了风险控制上。
在此情况下，对已经研究论证多年的新业务新产品都放慢了推出进度，更难以顾及其他业务和产品创新。
二是受行业发展阶段所限，证券公司经营机制不活、创新能力有限、创新动力不足，综合治理之后行政监管主要是推动证券公司强化管理、夯实基础，进行内部管理创新，当时缺乏加快业务与产品创新的基本条件。
三是证券行业身处公开市场，直接面对投资者，行业敏感度强，矛盾易发多发，社会关注度高，对证券公司经营管理和创新发展中出现的问题容忍度低，解决手段可选择余地小，客观上对行业应对外部冲击的能力要求较高。
四是受市场深度、广度制约，证券公司业务与产品创新的空间有限。
证券公司与证券市场相生相伴、相互依赖，许多新业务新产品的推出需要市场的结构、层次、交易品种和交易规模与之相匹配，证券公司难以单兵突进。
（七）基本判断。
目前是证券行业有史以来运作最规范、财务最稳健、基础最厚实的时期，但也是证券公司面临压力和挑战最大的时期之一；随着多层次资本市场建设的加快推进和新股发行、信用债券、金融期货等方面的改革创新深入开展，市场的广度和深度正在拓展。
综合判断，进一步推进证券公司改革开放与创新发展的时机已经成熟，行业进入创新发展为主导阶段的基本条件已经具备。
二、基本目标（一）主要依据。
“十二五”规划和年初召开的全国金融工作会议对做好新时期的金融工作提出了新的要求。
全国金融工作会议提出：要坚持金融服务实体经济的本质要求，坚持市场配置资源的改革导向，坚持创新与监管相协调的发展理念，坚持把防范化解风险作为金融工作生命线，坚持自主渐进安全共赢的开放方针。
围绕“五个坚持”，证监会党委提出要研究资本市场面临的若干根本性问题，包括如何以资本市场的科学发展来促进国民经济的科学发展，如何通过多层次资本市场体系服务于中小企业、三农和创新创业活动，如何在证券期货监管工作中体现和维护广大人民群众的根本利益。
“五个坚持”和“三个如何”为确立证券公司改革开放、创新发展的基本目标指明了方向。
（二）基本目标。
证券公司改革开放、创新发展的基本目标是，以防范化解风险为基础，以保护投资者合法权益为出发点，以提高证券公司服务资本市场和实体经济的能力为目的，以提升行业核心竞争力为手段，坚持市场化、国际化、法治化的改革方向，加快多层次资本市场体系建设和证券公司对内对外开放进程，不断增强证券公司的资本市场中介功能和服务水平，实现证券行业与经济社会和谐共进可持续发展。
1、增强证券公司中介功能和服务实体经济的能力。
按照证券公司资本市场中介的属性，确立证券公司作为市场主体的应有地位和功能。
强化证券公司的自治权利，放开证券公司设立内部组织架构的限制，允许证券公司根据各自业务发展战略和客户服务的需要自主确定内部组织体系及其组织类型，允许证券公司依法自行决定分支机构的业务范围、经营方式，提供金融服务。
支持证券公司集团化经营，允许证券公司全资拥有或控股基金管理公司，整合公募和私募平台，统筹规划和开拓客户理财业务。
支持证券公司积极探索和完善境内外母子公司的管理体制，整合内外联动的业务运作和产品创新平台，发挥协同效应。
持续培育证券公司不可替代的核心竞争力，支持不同规模、不同条件的证券公司有序竞争、差异化发展，鼓励有条件的证券公司发展成为有国际竞争力的一流投行。
在巩固提升证券公司传统业务功能的基础上，培育和加强证券公司的市场组织功能，放开中介、代理业务限制，充分发挥证券公司在服务实体经济发展、推动经济发展方式转变、加快结构调整和产业升级、落实创新型国家战略和为投资者进行财富管理等方面的重要作用。
2、切实保护投资者合法权益。
证券公司改革开放、创新发展必须立足于保护投资者的合法权益。
对改革开放、创新发展过程中采取的各种措施、方法，都必须以是否能有效增进和保护投资者合法权益为判断和检验标准。
证券公司投资者保护工作的好坏不仅关系投资者的切身利益，也直接影响证券公司诚信、行业形象和市场及社会稳定。
证券公司及其从业人员应牢牢树立维护投资者合法权益的服务理念，监管安排和公司内部合规制度、考核机制都要与投资者保护相一致，以维护投资者合法权益为导向。
要坚持投资者适当性制度，证券公司及其从业人员为投资者提供产品或服务时应遵循分类分级管理原则，将合适的产品或服务以合适的方式提供给合适的投资者，培育投资者价值投资、长期投资和理性投资理念。
要支持证券公司增强产品创设和营销功能，切实为投资者提供诚信专业的、个性化的财富管理产品和风险管理工具，把投资者保护工作落到实处。
3、形成自主渐进、安全共赢的开放格局。
国际金融危机以来，欧美主要金融机构侧重于应对危机和调整业务模式，监管压力上升，市场信誉和竞争力下降，我国证券业国际化面临历史性机遇。
但是，我国证券业对外开放还存在着诸多问题：一是证券业对外开放水平偏低，“引进来”的先进管理经验和成效低于预期，“走出去”开展跨境业务尚处在起步阶段，不能满足我国融入全球经贸体系、企业境外投资和经营对金融服务的需求；二是我国本土证券公司发展历史短，总体规模小，管理精细化程度不高，经营机制不灵活，创新能力不足，竞争力与国际大型投资银行相比差距很大；三是我国银行、证券、保险业对外开放的起点格局、空间范围和实施进程存在差异，大型跨国金融机构同时进入我国不同金融领域，对“分业经营”的本土金融机构造成不公平竞争，对“分业监管”的我国金融监管机构实施有效监管带来挑战。
我国银行业等其他行业对外开放的经验证明，越是主动开放和高度竞争的行业，越有可能培育和造就一批具有国际竞争力的企业。
证券业对外开放有利于促进证券公司更新经营理念，引进先进管理、产品开发研究和风险控制等技术，推动金融创新和行业竞争，提高证券业服务效率和水平，更好地发挥资本市场服务实体经济和社会发展的功能。