成功案例模板

成功案例模板：字数不少于1000字

一．项目名称：XXXXX

二．项目时间：2014

三．项目规模：

四．项目收入：XXX万

五．项目开发过程：重点描述

六．体会及经验分享：重点描述

一、项目名称：中融冰剑1号阳光私募

二、项目时间：2014年

三、项目规模：8000万

四、项目收入：140万

五、项目开发过程

冰剑1号项目是由我部和绍兴营业部在2013年初合作完成，项目开发的具体过程如下：冰剑投资董事长蔡庆华，原为我司绍兴营业部客户，2009年在我刚调任绍兴任职的第二月，客户因外甥就职齐鲁证券营业部，从我司撤户，虽经极力挽留，还是无功而返，但是彼此都留下了较好印象。后经我们的不懈努力，蔡总原是做期货出身的，自己股票也做得非常好，在平时和蔡总交流中得知，蔡总主要在帮亲戚朋友做一些期货方面投资和理财。由于期货投资能容纳的资金量小、市场波动大，再加上期货投资对人的精力耗损较大，客户想从期货市场撤退，但又不想离开庞大的证券和理财市场。

同时，考虑到以下几点，建议蔡总成立一个阳光私募：

首先，蔡总不管是期货还是股票，都有一套属于自己的盈利模式，而且多年来比较稳健，容易得到客户的信任；

其次，蔡总原先在期货的理财中已经有一批客户，由于多年来的盈利，这一批客户已经很信任蔡总，所以如果蔡总发行第一个私募产品，成功发行问题应该不大；

再次，股票市场参与的客户很多，而且近几年行情不好，大部分股民处于亏损状态，如果蔡总能够成功发行一个私募产品，而且业绩还不错的话，后续愿意参与的客户会有很多，管理的资产规模会很大；

最后，相比以前的代客理财，阳光私募更加正规，受到国家法律保护和政策鼓励，客户更容易接受。

经过几个月的沟通，蔡总接受我们的建议，并开始为发行产品设计公司做准备，主要包括公司的股权结构、运作架构、税收优惠和产品的运行理念等等，我们主要是将蔡总的理念与信托产品的实质联系起来，帮其寻找合适的信托、银行和期货公司，并协助其与相关部门的沟通。

六、体会及经验分享

1、领导的大力支持

在产品成立之前，冰剑老板的个人资金绝大部分还在齐鲁证券，虽后期我们全程参与了投资公司的筹备工作及所得税减免事宜，但是仍无把握其第一期产品会放在我们公司。2012年底，利用蔡总全家来广州游玩之际，特邀请公司副总

裁罗总亲自出马做说服工作，在罗总努力之下，蔡总当场就给予明确表态，第一期产品放在我们万联证券，项目才最终落定，后期在与中融信托的沟通中，也是罗总等公司领导的大力支持，该项目才能顺利落地。

2、不要轻言放弃

从转户开始，当我们知道蔡总是一个非常优质的客户时，我们就下定决心，绝不轻言放弃。后期通过创造各种机会，对客户进行持续的跟踪，从各方面深入了解客户，同时每天都静心检讨自身工作不足，积极主动解决客户及家人各种问题。在了解到客户对发阳光私募有兴趣时，我们就有意识认真学习含有期货的私募的发行，通过关系联系多家信托公司，全程参与发行前期的所有工作，包括投资公司的设立，税收的减免，员工的招聘推荐、网站的建设等，用细心的行动体现我们与齐鲁的不同，先发制人，抢在对手之前与客户进行产品的合作。

3、4、

中融冰剑阳光私募项目开发成功是具有偶然性的，毕竟每位客户的情况各有不同，所处的环境时机也千差万别，我部及绍兴营业部同策同力，能够把握历史机遇完成该项目，是幸运的。但身处高速发展的证券行业，只要时刻保持着自信、执着、永不放弃的态度，以及细致、全面、专业的工作水准，走在行业前沿一定是必然的。