ipo申报材料明细
科创板IPO申报文件目录
首次公开发行股票并在科创板上市申请文件目录一、招股文件1-1招股说明书（申报稿）二、发行人关于本次发行上市的申请与授权文件2-1关于本次公开发行股票并在科创板上市的申请报告2-2董事会有关本次发行并上市的决议2-3股东大会有关本次发行并上市的决议2-4关于符合科创板定位要求的专项说明三、保荐人和证券服务机构关于本次发行上市的文件3・1保荐人关于本次发行上市的文件3-1-1关于发行人符合科创板定位要求的专项意见3-1-2发行保荐书3-1-3上市保荐书3-1-4保荐工作报告3-1-5关于发行人预计市值的分析报告（如适用）3-1-6保荐机构相关子公司参与配售的相关文件（如有）3-2会计师关于本次发行上市的文件3-2-1财务报表及审计报告3-2-2发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报表及审阅报告（如有）3-2-3盈利预测报告及审核报告（如有）3-2-4内部控制鉴证报告3-2-5经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表3-3发行人律师关于本次发行上市的文件3-3-1法律意见书3-3-2律师工作报告3-3-3关于发行人董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见3-3-4关于申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见四、发行人的设立文件4-1发行人的企业法人营业执照4-2发行人公司章程（草案）4-3发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见4-4商务主管部门出具的外资确认文件（如有）五、与财务会计资料相关的其他文件5-1发行人关于最近三年及一期的纳税情况及政府补助情况5-1-1发行人最近三年及一期所得税纳税申报表5-1-2有关发行人税收优惠、政府补助的证明文件5-1-3主要税种纳税情况的说明5-1-4注册会计师对主要税种纳税情况说明出具的意见5-1-5发行人及其重要子公司或主要经营机构最近三年及一期纳税情况的证明5-2发行人需报送的其他财务资料5-2-1最近三年及一期原始财务报表5-2-2原始财务报表与申报财务报表的差异比较表5-2-3注册会计师对差异情况出具的意见5-3发行人设立时和最近三年及一期资产评估报告（如有）5-4发行人历次验资报告或出资证明5-5发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财务报表及审计报告（如有）六、关于本次发行上市募集资金运用的文件6-1发行人关于募集资金运用方向的总体安排及其合理性、必要性的说明6-2募集资金投资项目的审批、核准或备案文件（如有）6-3发行人拟收购资产（或股权）的财务报表、审计报告、资产评估报告、盈利预测报告（如有）6-4发行人拟收购资产（或股权）的合同或合同草案（如有）七、其他文件7-1产权和特许经营权证书7-1-1发行人拥有或使用的对其生产经营有重大影响的商标、专利、计算机软件著作权等知识产权以及土地使用权、房屋所有权等产权证书清单（需列明证书所有者或使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、是否及存在何种他项权利等内容）7-1-2发行人律师就7-1-1清单所列产权证书出具的鉴证意见7-1-3特许经营权证书（如有）7-2重要合同7-2-1对发行人有重大影响的商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议（如有）7-2-2重大关联交易协议（如有）7-2-3重组协议（如有）7-2-4特别表决权股份等差异化表决安排涉及的协议（如有）7-2-5高管员工配售协议（如有）7-2-6其他重要商务合同（如有）7-3特定行业（或企业）的管理部门出具的相关意见（如有）7-4承诺事项7-4-1发行人及其实际控制人、控股股东、持股5%以上股东以及发行人董事、监事、高级管理人员等责任主体的重要承诺以及未履行承诺的约束措施7-4-2有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺7-4-3发行人全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性、完整性的承诺书7-4-4发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见7-4-5发行人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函7-4-6保荐人关于申请电子文件与预留原件一致的承诺函7-4-7发行人保证不影响和干扰审核的承诺函7-5说明事项7-5-1发行人关于申请文件不适用情况的说明7-5-2发行人关于招股说明书不适用情况的说明7-5-3信息披露豁免申请（如有）7-6保荐协议7-7其他文件。
公司申报IPO需要准备哪些材料
公司申报IPO需要准备哪些材料国内IPO申请材料目录企业公开发行股票申请文件目录上市包括公开发行加上市两个步骤。
以下是企业申请公开发行股票的申请文件目录。
不包括向交易所提交的股票上市申请文件。
第一章招股说明书与发行公告1－1 招股意向书（申报稿）1－2 招股意向书摘要（申报稿）1－3 发行公告（发行前提供）第二章发行人关于本次发行的申请及授权文件2－1 发行人关于本次发行的申请报告2－2 发行人董事会有关本次发行的决议2－3 发行人股东大会有关本次发行的决议第三章保荐人关于本次发行的文件3－1 发行保荐书3—2 发行保荐工作报告第四章会计师关于本次发行的文件4－1 财务报表及审计报告4－2 内部控制鉴证报告4－2－1 发行人内部控制说明4－2－2 注册会计师出具的内部控制鉴证报告4－3 经注册会计师核验的非经常性损益明细表4－3－1 非经常性损益明细表4－3－2 注册会计师出具的非经常性损益专项鉴证报告第五章发行人律师关于本次发行的文件5－1 法律意见书5－2 律师工作报告第六章发行人的设立文件6－1 发行人的企业法人营业执照6－2 发起人协议6－3 发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件6－4 发行人公司章程（草案）第七章关于本次发行募集资金运用的文件7－1 募集资金投资项目的备案文件第八章与财务会计资料相关的其他文件18－1 发行人关于最近三年及一期的纳税情况的说明8－1－1 发行人最近三年及一期所得税纳税申报表8－1－2 有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件8－1－3 主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见8－1－3－1 发行人关于主要税种纳税情况的说明8－1－3－2 注册会计师关于主要税种纳税情况的专项鉴证报告8－1－4 主管税收征管机构出具的最近三年一期发行人纳税情况的证明 8－2 成立已满三年的股份需报送的财务资料8－2－1 最近三年原始财务报表8－2－2 原始财务报表与申报财务报表的差异比较表及说明8－2－3 注册会计师对差异情况出具的专项鉴证报告8－3 发行人设立时的资产评估报告8－3－1 发行人设立时的资产评估报告8－3－2 资产评估复核报告8－4 发行人设立时的验资报告第九章其他文件9－1 发行人拥有的商标等知识产权以及土地使用权、房屋所有权、林权等产权证书清单9－2 有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺9－3 环境保护局出具的发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件9－4 重要合同9－4－1 关联交易协议9－4－2 其他重要商务合同9－5 保荐协议和承销协议9－5－1 保荐协议9－5－2 承销协议9－6 相关承诺9－6－1 发行人全体董事对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书 9－6－2 发行人股东关于股份锁定的承诺9－6－3 发行人关于对外担保的承诺9－6－4 发行人关于发行人及其董事、监事、高级管理人员涉及重大不确定性事项的承诺9－6－6 发行人股东关于所持发行人股份权利限制事项的承诺9－7 其他文件如何查看现在申报上市的企业1、证监会官方网站会定期公布申请上市企业的名单在首页“机关部门最新更新”那栏里，可以看到发行部和创业板部分别发布的“首次公开发行股票审核工作流程及申报企业情况”，每半个月更新一次。
ipo申报材料
ipo申报材料IPO申报材料。
一、公司基本情况。
公司名称，XXX有限公司。
注册资本，XXX万元人民币。
成立时间，XXXX年XX月XX日。
公司性质，股份有限公司。
经营范围，XXXXX。
公司规模，XXXX人。
二、公司发展历程。
公司成立以来，经过不懈努力，取得了长足的发展。
我们始终秉承“以客户为中心，以质量求生存，以管理求效益，以创新求发展”的经营理念，不断提升产品技术含量，加强内部管理，拓展市场，取得了显著的成绩。
三、公司财务状况。
截至XXXX年XX月XX日，公司资产总额为XXX万元人民币，净资产为XXX万元人民币，年营业额为XXX万元人民币，净利润为XXX万元人民币。
财务数据稳定增长，公司财务状况良好。
四、公司管理团队。
公司拥有一支高素质、专业化的管理团队，具有丰富的行业经验和管理经验，能够有效地应对市场变化，保障公司持续稳定发展。
五、公司产品和服务。
公司主要产品为XXXXX，具有XXXXX特点，广泛应用于XXXXX领域。
我们致力于为客户提供高品质的产品和周到的服务，赢得了客户的一致好评。
六、市场竞争分析。
公司所处行业竞争激烈，但我们拥有自主研发的核心技术和稳定的客户群体，具备较强的竞争优势。
同时，公司不断加大研发投入，提升产品质量，不断推出新产品，保持市场竞争力。
七、上市计划。
为了更好地发展公司业务，提升公司品牌影响力，公司决定进行IPO申报。
我们相信，通过上市，将为公司带来更多的资金支持和发展机遇，提升公司整体实力，实现更快速的发展。
八、风险提示。
在IPO申报过程中，公司也面临着一定的风险，包括市场风险、政策风险、经营风险等。
公司将会制定相应的风险防范措施，降低风险对公司的影响。
九、结语。
公司将以更加饱满的热情，更加务实的作风，更加严谨的态度，全力以赴做好IPO申报工作，为公司的发展开创新的局面，为投资者创造更大的价值。
公司将一如既往地秉承“客户至上，质量第一”的宗旨，竭诚为广大客户提供更加优质的产品和服务。
IPO审计所需资料清单
基础资料单
序号 ⑷ 税务处罚通知 ⑸ 中介机构出具的税收审核报告 十一 对外投资企业资料(包括子公司以及参股公司） 1 对外投资企业基本情况 ⑴ 政府批文 ⑵ 营业执照 ⑶ 批准证书 ⑷ 合营合同、协议 ⑸ 公司章程 2 股东及关联方 ⑴ 发起设立协议书 ⑵ 增资扩股协议书 ⑶ 股权转让协议书 ⑷ 股东大会决议 ⑸ 股东组织结构图 3 外部报告 ⑴ 验资报告 ⑵ 年度审计报告 十二 法律资料 1 公司法律顾问的联系资料 2 近三年涉及诉讼案件 历次 2012年度至今 资料清单内容 备注 2012年度至今 2012年度至今 是否已 提供*
第 2 页，共 3 页
2012年度至今 2012年度至今 2012年度至今 2012年度至今 2012年度至今 2012年度至今 2012年度至今 2012年度至今 2012年度至今 2012年度至今 2012年度至今 2012年度至今 公司历次 2012年度至今 2012年度至今
2012年度至今 2012年度至今
第 3 页，共 3 页
第 1 页，共 3 页
2012年度至今 2012年度至今 2012年度至今 2012年度至今
基础资料清单
序号 资料清单内容 备注 是否已 提供*
七 财务管理制度、会计核算办法 1 资金管理办法 2 存货管理办法 3 固定资产管理办法 4 在建工程管理办法 5 合同管理办法 6 费用报销管理办法 7 会计稽核管理办法 8 会计电算化管理办法 9 会计档案管理办法 10 授权控制制度 11 募集资金管理制度 12 员工福利、奖励及统筹制度 13 重大投资（包括对外投资参股控股）决策程序和规则 14 其他重要财务决策程序和规则 15 重大生产经营决策程序与规则 16 收入核算具体流程 17 成本核算具体流程 八 年度内重要经济合同或协议 1 借款合同，相关抵(质)押、担保合同 2 所有对外的抵(质)押、担保合同 3 无形资产购买或转让协议 4 资产出让或出售协议 5 对外投资或股权转让协议 6 债务重组协议 7 融资租赁协议 8 重大设施、设备经营租赁协议 9 托管协议 10 委托理财协议 11 大额资金使用协议 12 重要工程施工合同 九 中介机构专业报告 1 验资报告 2 资产评估报告（年度内相关的） 十 政府机构、监管部门报告 1 政府审计报告 2 税收资料 ⑴ 税务登记证 税收政策，国家、地方及主管税收机关的文件（包括税收优惠批 ⑵ 文） ⑶ 企业所得税汇算清缴
ipo申报材料
ipo申报材料IPO申报材料。
IPO申报材料是一家公司在进行首次公开发行时需要提交给监管机构的重要文件，它包括了公司的财务报表、业务模式、管理团队介绍、风险因素等内容。
这些材料对于投资者和监管机构来说都是非常重要的，因为它们能够帮助他们更好地了解公司的经营状况和未来发展前景。
在撰写IPO申报材料时，公司需要非常慎重，因为这些材料直接关系到公司能否成功上市以及上市后的股价表现。
首先，公司需要准备详细的财务报表。
这些报表包括资产负债表、利润表和现金流量表。
财务报表能够反映公司的经营状况和财务状况，投资者和监管机构会根据这些报表来评估公司的价值和风险。
因此，公司需要确保财务报表的真实性和准确性，避免出现任何造假行为。
其次，公司需要对自己的业务模式进行详细的介绍。
这包括公司的主要业务、盈利模式、市场竞争情况等。
公司需要清晰地阐述自己的核心竞争力和未来发展战略，让投资者和监管机构能够对公司的商业模式有一个全面的了解。
此外，公司还需要介绍自己的管理团队。
管理团队是公司的核心竞争力之一，投资者和监管机构会关注公司的管理团队是否具有丰富的行业经验和专业的管理能力。
因此，公司需要详细介绍管理团队的成员情况，包括其工作经历、教育背景等。
除此之外，公司还需要对可能存在的风险因素进行充分的披露。
这些风险因素可能包括市场竞争、法律法规变化、行业周期性等。
公司需要客观、全面地对这些风险因素进行描述，让投资者和监管机构能够清晰地了解公司所面临的风险。
最后，公司需要对自己的上市计划进行详细的阐述。
这包括公司计划募集资金的用途、发行股票的数量和价格等。
公司需要说明募集资金将如何用于支持公司的发展，以及公司上市后的发展战略和规划。
综上所述，IPO申报材料是一家公司进行首次公开发行时必须提交的重要文件，它涵盖了公司的财务状况、业务模式、管理团队、风险因素以及上市计划等内容。
公司需要非常慎重地撰写这些材料，确保其真实、准确，并且能够清晰地展现公司的价值和未来发展前景。
ipo发行流程
ipo发行流程IPO发行流程一、引言IPO（Initial Public Offering）是指公司首次公开发行股票，将公司私有化转为公有化的过程。
IPO发行流程是指公司进行IPO的过程和步骤。
本文将详细介绍IPO发行流程的各个环节。
二、确定IPO计划公司在决定进行IPO之前，需要经过一系列的准备工作。
首先，公司需要评估自身的发展状况和潜力，确定是否适合进行IPO。
其次，公司需要制定IPO计划，包括确定发行股票数量、发行价格、发行对象等。
同时，公司还需要选择合适的承销商和律师团队来协助完成IPO。
三、准备材料在进行IPO之前，公司需要准备一系列的材料。
首先是审计报告，公司需要委托专业的会计师事务所对公司的财务状况进行审计，并出具审计报告。
其次是招股书，公司需要编制招股书，详细介绍公司的业务情况、财务状况、发展计划等。
同时，公司还需要准备其他相关文件，如法律意见书、公司章程等。
四、申报审核完成材料准备后，公司需要向相关监管机构提交申报材料，并进行审核。
监管机构会对公司的财务状况、业务模式、发行计划等进行审查，确保公司符合上市条件和法律法规的要求。
如果审核通过，监管机构会发出批准文件，允许公司进行发行。
五、股票定价和配售在获得监管机构的批准后，公司需要确定股票的发行价格。
发行价格的确定通常由公司和承销商共同商定，考虑市场需求、公司估值等因素。
同时，公司还需要确定股票的配售比例和对象，可以是机构投资者、个人投资者或员工等。
六、营销推介在股票定价和配售确定后，公司需要进行营销推介活动，以吸引投资者参与认购。
公司会组织路演活动，在各大城市举办投资者见面会，向投资者介绍公司的业务情况和发展前景。
同时，公司还会通过媒体、互联网等渠道发布招股公告，吸引更多的投资者关注。
七、发行和上市在完成营销推介后，公司正式进行股票发行。
公司将股票分配给认购者，并收取认购款项。
在认购款项全部到账后，公司将股票划拨给认购者，并办理相关股份过户手续。
公司申报IPO需要准备哪些材料
公司申报IPO需要准备哪些材料公司申报IPO（Initial Public Offering）是指将私有公司的股份首次向公众发售，以获取资金并上市交易。
这是一项复杂而繁琐的过程，需要准备大量的材料和文件。
下面是公司申报IPO所需的主要材料：1. 公司基本信息：- 公司简介：包括公司名称、注册地址、营业范围、成立时间、法定代表人等基本信息。
- 公司章程：包括公司的组织架构、董事会和监事会的职责及权力、股东的权益等规定。
2. 财务信息：- 财务报表：包括资产负债表、利润表和现金流量表等财务数据，用于评估公司的财务状况和盈利能力。
- 税务报表：包括纳税申报表和纳税清单，证明公司的纳税记录和合规性。
- 审计报告：由独立注册会计师事务所出具的对公司财务报表的审计意见。
3. 经营情况：- 行业分析报告：对公司所在行业的市场规模、竞争格局、增长趋势等进行深入分析和预测。
- 公司发展历程：详细介绍公司的历史发展、重要事件和里程碑，展示公司的成长潜力和商业价值。
- 运营数据：包括公司的销售收入、利润、市场份额等数据，以证明公司的经营情况。
4. 风险揭示：- 风险因素：列举可能影响公司业绩和市值的重大风险因素，如市场竞争、监管政策变化、公司内部管理等。
- 法律诉讼：披露公司当前或曾经面临的法律诉讼和仲裁案件，以及可能对公司业务产生负面影响的诉讼风险。
5. 公司治理：- 股权结构：介绍公司的股权分布情况，包括主要股东及其持股比例，展示公司的控制权布局和治理结构。
- 内控制度：披露公司的内部控制制度、风险管理、内部审计等制度安排，以保证公司运营的规范性和透明度。
6. 其他相关材料：- 律师意见书：由律师事务所出具的关于公司拟上市事项的法律意见和风险披露声明。
- 可行性研究报告：评估公司上市的可行性和必要性，包括市场前景、资本市场环境等分析。
- 公司展望和规划：对公司未来发展的规划和展望，包括战略目标、市场定位、产品研发计划等。
ipo申请流程
ipo申请流程
IPO申请流程是新股上市的关键步骤，下面将介绍其详细流程： 1. 选择承销商：公司需要选择一个或多个承销商来帮助处理IPO 申请。
这些承销商将负责帮助公司制定发行计划、组织路演和营销活动，并在上市后提供市场支持。
2. 编制招股书：公司需要编制一份招股书，向潜在投资者介绍公司的业务、财务状况和未来发展计划等信息。
这份招股书需要提交给证券监管机构进行审核。
3. 申请IPO：公司需要向证券监管机构提交IPO申请材料，包括招股书、公司章程、财务报告等。
4. 审核：证券监管机构将对公司的IPO申请进行审核，确保公司符合上市条件。
这个过程可能需要几个月的时间。
5. 批准：如果公司的IPO申请获得批准，证券监管机构将发布批文，并确定发行价和发行数量等细节。
6. 发行股票：公司将发行股票给投资者，通常通过承销商进行发行。
7. 上市交易：一旦股票成功发行，公司将在证券交易所上市交易，投资者可以买卖公司的股票。
8. 报告：股票上市后，公司需要遵守证券交易所的规定，并向监管机构报告其财务状况和其他信息。
- 1 -。
IPO申报材料
•
对会计调整的附注披露：
——重编报表 ——追溯调整
5
一、申报财务报表审计报告（续）
• 实务中会计政策调整的情况
——改制前后企业适用会计准则/制度差异 ——申报期间国家出台新的会计法规/解释 ——申报企业选择会计政策变更
• 实务中会计差错调整的情况
• 实务中会计剥离调整的情况
——部分改制 ——剥离社会职能或辅助行业
2. 内部控制审核报告 3. 非经常性损益明细表审核报告 4. 主要税种纳税情况鉴证报告 5. 原始财务报表与申报财务报表差异说明专项复核报告 6. 盈利预测审核报告（不作强制要求） 7. 发行人的历次验资报告 8. 发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财务 报表及审计报告 9. 发行人拟收购资产（或股权）的财务报表及审计报告 10. 会计师及审计机构声明
7
一、申报财务报表审计报告（续）
• 财务报表附注披露的特殊要求
——披露信息更详细，要求更高
——公司基本情况介绍：改制情况、主要产品或提供的劳 务等
——报表编制基础：股份公司设立运行不足3年的，应说明 设立为股份公司之前各会计期间的财务报表主体及其确定 方法和所有者权益（或股东权益）变动情况 ——权益、损益、现金流量、关联交易应披露申报各期间 的信息，资产负债可只披露最近1期期初期末的对比信息
---盈利预测信息提供了对企业未来合理预期的相关信息，能够帮助 投资者、债权人以及其他信息使用者评价企业未来的盈利情况、现金 流量的时间、金额等，从而有助于做出合理的经济决策，是极为有用 的会计信息
21
六、盈利预测审核报告（续）
（二）出台背景
• 20世纪90年代初，中国刚开始发展股票市场时，中国证监会要求首次发 行股票并上市的公司必须披露公司的盈利预测，并将此作为审核上市的 指标之一 • 强制披露盈利预测存在不合理性，从1993年改为自愿披露盈利预测，但 由于股票发行价格仍是以每股盈利预测数为基础计算，因此许多公司还 是不得不计算并披露盈利预测 • 为防止上市公司盈利预测高估行为，中国证监会于1996年12月26日发布 的《关于股票发行工作若干规定的通知》中规定：“利润实现数低于预 测数10%或高于预测数20%，应当详细说明产生差异的项目；若低于预测 数10%~20%，发行公司及聘任的注册会计师应在指定报刊做出公司解释 并致歉；若低于预测数20%以上，除要做出公开解释并致歉外，证监会 将视情况事后审查，对有意出具虚假盈利预测报告误导投资者的，一经 查实，将依据有关法规对发行公司进行处罚，对盈利预测报告出具不当 审核意见的会计师事务所和注册会计师进行处罚。”
ipo条件及流程
ipo条件及流程
IPO，即首次公开发行股票，是一种企业融资的方式。
公司通过IPO发行股票，从公众募集资金，以便用于扩大业务或进行投资等活动。
在IPO之前，公司需要满足一系列条件，并经历一系列流程。
IPO条件
1. 公司注册时间：公司必须在注册时间内满足法律法规的要求。
2. 具备稳定的财务状况：公司需要具备稳定的财务状况，包括盈利能力、偿债能力、流动性等方面。
3. 具备一定的规模：公司必须具备一定的规模，包括资产规模、营业收入等。
4. 具有可持续的发展前景：公司必须具有可持续的发展前景，包括行业竞争优势、产品研发能力等。
5. 具备较高的市场认知度：公司需要具备较高的市场认知度和品牌知名度。
6. 遵循法律法规：公司必须严格遵循法律法规，包括公司治理、信息披露等方面。
IPO流程
1. 申请上市：公司需要向证券监管机构提交上市申请，并提供相关材料。
2. 审核：证券监管机构会对公司进行审核，包括财务状况、发展前景等方面。
3. 招股书：公司需要编写招股书，包括公司概况、业务介绍、
财务情况、股权结构等方面。
4. 发行与定价：公司需要确定发行数量和定价，以便向公众发行股票。
5. 上市交易：股票发行完成后，公司股票将挂牌上市，进行交易。
总结
IPO是一种重要的企业融资方式，但公司需要满足一定的条件，并经历一系列的流程。
公司需要具备稳定的财务状况、可持续的发展前景和较高的市场认知度，严格遵循法律法规，以便成功进行IPO。
ipo绿色通道申报流程
IPO绿色通道申报流程一、准备阶段1.确定企业符合条件（1）确认企业类型①上市公司②其他符合条件的企业（2）评估财务状况①收入和利润持续增长②资产负债表健康2.收集相关材料（1）基本信息材料①企业营业执照②税务登记证（2）财务报表①最近三年审计报告②最近三年财务报表（3）公司治理结构文件①董事会、监事会组成②内部控制制度二、提交申报材料1.准备申报文件（1）申请书①说明申请目的②详细说明符合条件的依据（2）其他支持文件①法律意见书②中介机构出具的意见2.提交材料至监管机构（1）确定提交机构①证监会②交易所（2）提交材料清单①材料清单确认②确认材料接收三、审核阶段1.监管机构初步审核（1）材料完整性审核①检查文件是否齐全②确认信息真实有效（2）初步符合性评估①确定是否符合绿色通道条件②收集行业意见2.反馈与补充材料（1）监管机构反馈①通知补充材料②说明审核意见（2）企业补充材料①准备补充文件②重新提交补充材料四、审批阶段1.正式审核（1）组织听证会（如必要）①通知相关方参加②听取各方意见（2）监管机构最终审核①形成审核意见②提交审核结果2.批复与公告（1）获得批准①颁发批准文件②确认上市时间（2）公告信息披露①向公众发布公告②更新投资者关系信息五、上市前准备1.发行方案制定（1）确定发行价格①市场调研②确认发行规模（2）确定承销商①选择承销机构②签署承销协议2.路演与宣传（1）准备路演材料①制作演示文稿②确定演讲内容（2）进行投资者路演①安排路演日程②收集投资者反馈六、上市与后续管理1.正式上市（1）确定上市日期①发布上市公告②确认交易所安排（2）上市仪式①举行上市庆典②向媒体发布信息2.上市后管理（1）定期信息披露①财务报告发布②重大事项公告（2）投资者关系管理①建立投资者沟通机制②收集投资者意见。
ipo申报流程
ipo申报流程IPO申报流程。
IPO（Initial Public Offering）是指公司首次公开发行股票，将公司私有化的股份转变为公开交易的股份。
IPO申报流程是一项复杂而又重要的工作，下面将详细介绍IPO申报的流程及相关事项。
1. 筹备阶段。
在决定进行IPO之前，公司需要进行充分的筹备工作。
这包括对公司财务状况、内部管理制度、法律合规性等方面的全面审查和整改。
同时，公司需要选择合适的承销商、律师、会计师等专业机构，以协助公司完成IPO申报的各项工作。
2. 申报材料准备。
在筹备阶段完成后，公司需要准备一系列的申报材料，包括但不限于财务报表、公司章程、股东结构、经营情况、风险披露等。
这些申报材料需要经过相关专业机构的审核和核查，确保其真实、准确、完整。
3. 申报材料提交。
一旦申报材料准备完毕，公司需要将这些材料提交给相关证监会或交易所，以进行初审。
初审通过后，公司将进入IPO的发行程序。
4. 发行定价。
在申报通过后，公司需要与承销商一起确定发行价格和发行量。
这一过程需要综合考虑市场需求、公司估值、行业情况等因素，以确定最终的发行价格和发行量。
5. 公开发行。
一旦发行定价完成，公司将进行公开发行股票。
这包括向公众发行股票，并在证券交易所上市交易。
公司需要与承销商一起制定发行计划，并进行相关宣传和路演活动，以吸引投资者参与公开发行。
6. 上市交易。
最后，公司将在证券交易所上市交易。
公司股票将在交易所进行交易，投资者可以通过证券交易所进行买卖。
公司需要遵守相关的上市规则和法律法规，以保证公司股票的正常交易和投资者的权益。
总结。
IPO申报流程是一项复杂而又重要的工作，需要公司充分准备，并与专业机构合作，以确保申报材料的真实、准确、完整。
公司在进行IPO申报时，需要密切关注市场情况和监管政策，以保证IPO能够顺利进行。
希望本文对IPO申报流程有所帮助，谢谢阅读！。
IPO企业上市操作指引
IPO企业上市操作指引IPO（Initial Public Offering）企业上市是指一家私人公司第一次公开发行股票，使其变为上市公司。
作为一种企业融资的方式，IPO给予企业机会从公众投资者那里筹集到大量的资金，以支持企业的业务发展。
以下是中信证券版的IPO企业上市操作指引，详述了IPO的流程和各项操作。
一.IPO准备阶段1.选择承销商：企业需要选择一个合适的承销商来帮助进行IPO的筹备工作。
承销商会协助企业进行市场调研、财务尽职调查、公司估值等工作。
2.进行财务尽职调查：企业需要进行财务尽职调查，确保公司的财务状况合规并符合监管要求。
3.审核企业文件和准备材料：包括企业章程、财务报告、企业治理文件等。
所有资料都需要被审查并使其符合监管要求。
4.审核内部控制和风险管理：企业需要建立健全的内部控制和风险管理制度，确保公司的运营能够有效地管理风险。
二.引入战略投资者1.寻找战略投资者：企业可以寻找战略投资者来进行战略合作，为企业的IPO增加产业支持、资源和经验。
2.定价和分配股份：企业需要与战略投资者进行协商，确定股份的定价和分配方式。
三.申报材料准备1.更新财务报表：包括年度报表、审计报告、财务指标等。
2.编写招股说明书：招股说明书是IPO的核心文件，包括企业概况、业务模式、财务状况等信息，需要详细准确地描述企业情况。
3.提交申报材料：企业需要向证券监管部门提交IPO的申请材料，包括招股说明书、财务报表、审计报告等。
四.主办券商审查和反馈1.主办券商初审：主办券商会对企业的申报材料进行初步审查，并提出问题和意见。
2.企业回应：企业需要回应主办券商提出的问题，并进行相应的调整和修改。
3.主办券商反馈：主办券商根据企业的回应，对企业的申报材料给出最终的审批意见。
五.证监会审核和反馈1.提交申请：企业需要向中国证券监督管理委员会（证监会）递交申请材料。
3.证监会反馈：证监会根据审查结果，对企业提出问题和意见，并要求企业进行调整和修改。
ipo申报材料明细
ipo申报材料明细篇一：公司改制及IPO之尽职调查初步料清单新时代证券有限责任公司公司改制及IPO之尽职调查初步材料清单说明1. 对于公司提供的所有文件、资料，我们将严格依法履行保密义务，在相关内容公开披露前，保证公司资料内容不对外扩散。
2. 本尽职调查清单所列之文件、问题为初步调查内容，随着我们尽职调查的不断深入，在申报、发行阶段我们还将就本清单未涉及的其他重大事项向公司提供进一步的尽职调查清单。
3. 公司提供的相关资料、内容为我们拟定发行方案以及制作申报材料的重要依据。
请公司提供该等文件的原件及/或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明。
4. 如果某些文件公司无法提供，请书面说明理由。
如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。
第一部分公司基本情况及历史沿革一、公司基本情况1、公司工商营业执照；2、目前在工商登记管理机构登记的公司章程。
二、公司历史沿革1、公司设立时的章程；2、公司设立时验资报告；3、历次股权转让协议、决议;4、历次增资的验资报告。
第二部分公司组织机构一、公司组织结构一览表，包括其：1、全资子公司；2、控股公司（持有50%以上权益或对其有实质性影响力）；3、参股公司（持有20%——50%的权益）；4、联营企业（持有20%以下的权益）；注：以上包括公司下属的中外合资及合作经营企业。
以下统称“子公司”及“关联公司”）5、公司内部组织机构图及各职能部门职能情况简单介绍。
二、各家子公司及关联公司资料（如有）：1、企业法人营业执照（现行有效并经过年检的）；2、股权结构；3、主要经营业务情况描述；4、盈利状况说明。
第三部分公司资产状况本部分内容请分别提供公司、子公司及关联公司、分公司的如下文件：1、公司主要生产经营场地的土地、房产权属情况说明，包括土地使用权面积、取得方式，房产自建或租赁等；2、公司生产经营所涉商标、专利专有技术等的权属情况；3、公司生产设备取得方式简要说明。
IPO从申报材料到上会的过程
IPO从申报材料到上会的过程【申报材料】一、材料申报程序（一）基本内容1、首发IPO申报材料需提供一份正本三份复印件及光盘两份。
2、材料申报时间：周一～周五上午9：00—11：00，下午1:30—4:00，尽量不要在季度末最后一个工作日申报，因个别工作时段可能不受理材料申报。
3、地点：证监会二楼受理处。
4、参加人员：由于需要回答受理人员的有关问题，必须有了解工作的现场保代一名和发行人代表一名（董秘或财务总监）入内回答提问。
请项目人员携带发行人和保荐机构的介绍信以及经办人的身份证复印件。
5、申报时须填写主板《发行人基本情况表》或创业板《发行人基本情况表》和《登记表》。
目前根据要求，为节省时间和避免手写错误，申报前可事先填好上述表格并打印，和申报材料一并提交。
6、经初审材料合格后，发行人当场取得材料接收凭证。
7、材料接收后5个工作日内，证监会将出具正式受理通知。
有些地方政府会以受理通知为依据，给予拟上市企业一定优惠政策，故请企业和项目组务必保存好此通知原件。
（二）口头要求内容1、首发项目申请文件中需要提供国资委关于国有股转持的批复意见。
没有国有股的，保荐人必须出具《没有国有股转持的承诺函》，该函除公司盖章外两个保荐代表人亦需签字。
2、主板的《发行保荐工作报告》也必须作为单独文件而非附件列示。
3、创业板上报材料信息：①发行人的大股东或控股股东为公司法人的，要求其最近一期财务报表需经审计，否则证监会不予受理。
②发行人的大股东或控股股东为公司法人的，要求报送控股股东的最近三年及一期的所得税纳税申报表。
③凡首次申报创业板的企业，当地证监局的验收报告可不作为必备文件，该文件只要在上会前取得即可。
【反馈意见】1、主板IPO项目材料受理后2个月左右证监会发行部将出具反馈意见；创业板反馈意见的出具会在见面会后几天，甚至有见面会前就接到反馈意见的先例。
2、项目组收到反馈意见后应立刻着手组织发行人、各方中介研究问题回复，如确定不能及时回复，则需提供保荐机构带红头的延迟回复申请文件，该文件需在规定的反馈意见回复日期前提交。
ipo申报材料
ipo申报材料IPO申报材料。
一、公司简介。
公司名称，XXX有限公司。
注册资本，XXX万元。
成立时间，XXXX年XX月XX日。
公司性质，XXX公司是一家XXX行业领先的XXX企业，主要从事XXX业务，拥有XXX技术和丰富的行业经验。
二、公司发展历程。
公司成立以来，经过不懈努力和持续创新，业务规模不断扩大，市场地位稳步提升。
具体发展历程如下：1. XXX年，公司成立，开始从事XXX业务；2. XXX年，公司实现了XXX技术突破，产品销售额大幅增长；3. XXX年，公司开拓了XXX市场，取得了令人瞩目的业绩；4. XXX年，公司实现了XXX目标，成为行业的领军企业。
三、公司经营状况。
1. 财务状况。
截至XXXX年XX月XX日，公司总资产XXX万元，净资产XXX万元，年营业收入XXX万元，净利润XXX万元。
2. 市场地位。
公司产品在市场上拥有良好的口碑和较高的市场占有率，是行业的领先者。
3. 管理团队。
公司拥有一支富有经验、专业素质过硬的管理团队，具备丰富的行业经验和领导能力。
四、IPO申报原因。
1. 资金需求。
公司发展迅速，需要大量资金支持业务扩张和技术研发。
2. 增强实力。
通过IPO，公司可以吸引更多优秀人才加入，提升企业实力。
3. 提高知名度。
上市后，公司将获得更多的市场曝光和关注度，有利于品牌建设和市场拓展。
五、IPO申报进展。
1. 申报准备。
公司已完成IPO申报前的各项准备工作，包括财务报表、审计报告、法律意见书等。
2. 申报流程。
公司已按照相关法规和规定，正式向相关监管部门递交了IPO申报材料。
3. 申报目标。
公司希望通过本次IPO融资XXX万元，用于XXX项目和XXX领域的发展。
六、未来规划。
1. 业务拓展。
公司将继续加大对XXX业务的投入，拓展市场份额，提升行业地位。
2. 技术创新。
公司将加强技术研发，推出更多具有竞争力的产品，提升核心竞争力。
3. 团队建设。
公司将加大对人才培养和团队建设的投入，打造更加专业化和高效的团队。
IPO上市申请程序
IPO上市申请程序IPO（Initial Public Offering，首次公开募股）是指公司第一次向公众发行股份并将其在证券交易所上市交易的过程。
对于公司而言，上市意味着更大的市场曝光度、获得更多的融资机会以及增强企业形象。
然而，在进行IPO上市之前，公司需要经历一系列的申请程序，以确保公司及其股东的合法权益并满足证券交易所的上市要求。
本文将详细介绍IPO上市申请的程序。
一、准备工作在进行IPO上市申请之前，公司需要进行充分的准备工作。
这包括但不限于：制定详细的上市计划、修订公司章程和内部管理制度、核查资产负债表和财务报表的准确性、聘请专业机构进行尽职调查、拟定募资计划和用途等。
这些准备工作的完成将为后续的上市申请提供有力的支持。
二、选择承销商在确定进行IPO上市后，公司需要选择合适的承销商。
承销商是IPO过程中的重要角色，他们将协助公司筹集资金、确定市场定价、进行市场推广等。
公司可以通过招标、比较等方式选择合适的承销商，并签订相关的承销协议，明确双方的权益和责任。
三、申请材料准备公司需要按照证券交易所的规定，准备相应的申请材料。
这些材料通常包括但不限于：招股说明书、财务报表、公司章程、内部管理制度、董事会决议、股东协议、相关法律文件等。
公司需要确保这些材料的准确性和完整性，并与律师、会计师等专业人士进行核对和审查。
四、申报和审核一旦申请材料准备就绪，公司将正式向证券交易所提交上市申请。
证券交易所将对申请材料进行审核，以验证其合规性和真实性。
审核内容包括对财务报表的审查、对公司治理结构的评估、对公司业务模式和市场前景的分析等。
期间，证券交易所可能会要求公司补充提交或修改相关材料，以确保上市申请符合规定。
五、发行和定价一旦通过审核，公司将开始进行股票的发行和定价。
承销商将与公司协商确定股票发行数量、发行价格以及发行方式等。
公司可以选择以固定价格发行股票或通过招标方式确定发行价格。
在这一阶段，公司需要与各承销商进行协调，确保募资目标的实现。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
ipo申报材料明细篇一：公司改制及IPO之尽职调查初步料清单新时代证券有限责任公司公司改制及IPO之尽职调查初步材料清单说明1. 对于公司提供的所有文件、资料，我们将严格依法履行保密义务，在相关内容公开披露前，保证公司资料内容不对外扩散。
2. 本尽职调查清单所列之文件、问题为初步调查内容，随着我们尽职调查的不断深入，在申报、发行阶段我们还将就本清单未涉及的其他重大事项向公司提供进一步的尽职调查清单。
3. 公司提供的相关资料、内容为我们拟定发行方案以及制作申报材料的重要依据。
请公司提供该等文件的原件及/或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明。
4. 如果某些文件公司无法提供，请书面说明理由。
如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。
第一部分公司基本情况及历史沿革一、公司基本情况1、公司工商营业执照；2、目前在工商登记管理机构登记的公司章程。
二、公司历史沿革1、公司设立时的章程；2、公司设立时验资报告；3、历次股权转让协议、决议;4、历次增资的验资报告。
第二部分公司组织机构一、公司组织结构一览表，包括其：1、全资子公司；2、控股公司（持有50%以上权益或对其有实质性影响力）；3、参股公司（持有20%——50%的权益）；4、联营企业（持有20%以下的权益）；注：以上包括公司下属的中外合资及合作经营企业。
以下统称“子公司”及“关联公司”）5、公司内部组织机构图及各职能部门职能情况简单介绍。
二、各家子公司及关联公司资料（如有）：1、企业法人营业执照（现行有效并经过年检的）；2、股权结构；3、主要经营业务情况描述；4、盈利状况说明。
第三部分公司资产状况本部分内容请分别提供公司、子公司及关联公司、分公司的如下文件：1、公司主要生产经营场地的土地、房产权属情况说明，包括土地使用权面积、取得方式，房产自建或租赁等；2、公司生产经营所涉商标、专利专有技术等的权属情况；3、公司生产设备取得方式简要说明。
第四部分公司财务相关资料1、公司及子公司最近三年原始财务报表；2、公司收入的产品构成、地域构成情况简要说明；3、公司历次验资报告。
第五部分公司独立性及同业竞争情况1、公司的业务独立公司的业务是否完全独立于股东，并拥有完整的采购、生产、销售等配套的业务运作体系，能够独立运作其业务；2、公司的资产完整（1）公司与控制人产权关系是否明确；控制人注入公司的资产和业务是否独立完整；控制人出资是否全部足额到位，是否完成相关的产权变更手续；（2）公司是否拥有独立于实际控制人的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、工业产权、非专利技术等资产；（3）公司是否具有独立的采购和销售系统，主要原材料和产品的采购和销售是否通过控制人进行；（4）是否存在控制人违规占用公司的资金、资产及其他资源的情况，包括无偿占用和有偿使用。
3、公司的人员独立，包括：（1）公司的生产经营、行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）是否完全独立于控制人；办公机构和生产经营场所是否与控制人分开，是否存在“两块牌子，一套班子”，混合经营、合署办公的情况；（2）公司的经理、副经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否专职在公司工作，是否在公司领取薪酬，是否在控制人处兼任任何职务。
4、公司的财务独立，包括：（1）公司是否设立了独立的财务会计部门，是否建立独立的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司、分公司的财务管理制度）；（2）公司是否独立在银行开户，不存在与控制人共用银行帐户的情况；是否存在将资金存入控制人的财务公司或结算中心帐户的情况；（3）公司是否依法独立纳税；（4）公司是否能够独立作出财务决策，是否存在控制人干预公司资金使用的情况。
5、同业竞争情况，包括：公司是否存在与实际控制人及其控制的法人（以下简称“竞争方”）从事相同、相似业务的情况。
第六部分公司业务情况一、公司主营业务情况1、行业和公司生产模式的说明文件；2、主要产品或服务的用途；3、主要产品的工艺流程图或服务的流程图；4、公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明；5、主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料；6、安全生产及以往安全事故处理等方面的资料。
二、销售情况1、行业和公司销售模式的说明文件；2、权威市场调研机构关于销售情况的报告；3、主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料。
三、行业情况1、行业主管部门及相关行业法规、规定和发展规划；2、行业研究资料、行业杂志、行业分析报告；3、通过公开渠道获得的主要竞争对手资料；3、行业发展情况及竞争情况。
新时代证券有限责任公司二零一一年八月篇二：IPO尽职调查清单尽职调查清单（下述资料请提供一式三份，分送保荐人、会计师、律师）一、说明1.为本次尽职调查之目的，本清单中所称之“公司”系指拟上市公司。
2.在回复本调查清单时，请尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章。
请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；如无本清单所列事项，请予以注明。
3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号。
4.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要提供，请及时与收购方联系并提供有关说明及文件。
二、调查清单（一）公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件；2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程；3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件；4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请省略）。
（二）公司设立的情况1.公司设立时情况（1）相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同。
（2）改制重组协议（如有）；合资协议（如有）（3）资产评估报告（4）审计报告（5）验资报告（6）公司设立时的营业执照正本、副本复印件（7）公司设立时的章程（三）公司演变情况1.公司历史沿革（1）公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；（2）公司业务扩展和转变情况；（3）公司发展中主要历史事件和变动；（4）历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）；（5）公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；（6）公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。
2.公司设立时的股权结构情况（1）各股东名称；（2）设立时各股东持股比例、持有股份性质。
（四）公司的组织管理1.公司近三年股东大会（或职工代表大会）、董事会、监事会的文件：（1）会议通知；（2）会议签到册；（3）授权委托书；（4）会议各项议案（5）会议议程；（6）会议记录；（7）会议决议2.公司内部组织机构设置图，包括具有法人资格的公司下属公司（全资、控股、参股、联营、合作、投资公司等）、不具备法人资格的下属公司或部门（分厂、分公司、营业部、中心等）的公司法人营业执照或营业执照(年检后的执照)、章程、联营或合营协议等；公司的组织结构图表，分列出所有下级单位，包括子公司、分支机构、合营公司、联营公司及各项投资的资料，以及其主要业务范围和状况。
3.公司生产经营等业务部门的组织图表，分列出每个部门主管人的姓名及职位，该部门的职工人数、生产经营状况等；部门职能关系和分工。
4.政府主管部门发给上述公司的生产经营特许证书等。
5.资本及资金的结构及各股东的详情。
6.内部审计部门及其工作相关情况。
7.计划管理：公司年度、中长期目标（销售、地区、产品、资本）的制订过程；公司计划中销量、单价、成本、销售费用、一般管理费用的预测方法。
8.协助公司的机构（法律顾问、财务顾问、广告商、咨询机构、主办银行、保险等）名单。
9.其他公司内部各项规章管理制度。
（五）公司的合并、分立和重大资产处置等事项1.公司及子公司设立至今有无合并、分立、减少注册资本、收购或出售重大资产等行为，如有，请列相关清单，并提供：（1）相关协议（2）相关政府部门、证券监管机构的批准文件（3）相关董事会、股东大会决议（4）评估报告（如有）（5）审计报告（如有）（6）验资报告（如有）（7）工商变更登记文件（六）公司的业务经营 1.公司的经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定；2.公司是否在中国大陆以外经营，如存在，应说明其经营的合法、合规、真实、有效；3.公司的主营业务是否变更过，如变更过，应说明具体情况及其可能存在的法律问题；4.公司、子公司是否存在持续经营的法律障碍；5.公司业务经营情况及在竞争市场中所处位置；6.公司所处行业相关背景及产业政策；7.公司主要产品、业务构成和发展前景；8.主要顾客、主要供货商有关情况；9.在销售或经营过程中是否有重大的诉讼或仲裁、是否有重大的行政处罚事件；10.近3年的公司广告支出和占销售收入的比例；11.未来5年发展规划及盈利预测（如需）；12.对主要产品进行固定成本和变动成本明细分析；13.成本费用的变化趋势和原因；14.是否存在行业特点的成本费用，若有，请详细说明；15.近三年非经常性损益情况；16.对经营活动现金流量表与净利润不匹配的情况，若有，请详细说明；17.长期资金和短期资金的筹集方法；18.公司的客户群：长年客户群、过去几年主要客户群变动情况、未来最有希望的客户群；19.经营收入的季节性特征；20.公司对改善财务形象、资产负债结构的措施；21.未来经营计划和发展战略：(1)公司发展战略演变和重大变动情况(2)公司制定的未来发展战略文本(3)目前状况与既定战略目标的差异和原因(4)是否意识到公司自身的优势和劣势(5)是否考虑到面临的风险和规避方法(6)是否聘有咨询顾问、专家，有哪些重要记录(7)未来公司建设项目的可行性报告和批准文件(8)未来几年的经营计划及实施措施(9)公司的融资计划（七）公司及其全资子公司、控股公司（如有）的资产状况1.公司拥有（实际占有和使用）或通过租赁等方式实际占有的土地使用权的清单：（1）土地使用权证书（2）以何种方式取得（3）土地使用权出让协议或转让或租赁协议等相关协议（4）足额缴纳土地出让金的凭证（5）没有相应产权证书的，要对如何取得、占有使用现状作出说明2.公司拥有（实际占有和使用）或通过合资、租赁等方式实际取得的房产的清单：（1）房屋所有权权证书（2）以何种方式取得（3）购房协议和垫资建设房产协议等（4）合资或合作协议、房屋租赁协议、出租方的房屋所有权证3.商标、商号、专利、非专利技术、特许经营权等无形资产的清单：（1）权属证书（2）以何种方式取得（3）无形资产在相关政府部门的登记、备案文件（4）如系受让获得无形资产的所有权，请提供相关转让协议（5）如系与他人合作开发获得无形资产的所有权，请提供合作协议（6）如存在许可他人使用无形资产的情况，请提供许可使用协议（7）如存在使用他人无形资产的情况，请提供许可使用协议4.在建工程情况：（1）所有在建工程清单（2）投资项目的相关批准文件（3）工程立项批文（4）土地使用权证（5）土地规划许可证（6）工程规划许可证（7）工程开工许可证（8）在建工程的相关合同（包括垫资建设房产协议）（9）在建工程的进展情况，包括但不限于预计总投资额和已投资额，工程实际进度与计划进度的较大差异（如有）及其原因（10）有无重大的工程质量问题5.其他资产情况：（1）其他主要生产经营设备等资产的清单、评估报告（2）其他主要生产经营设备等资产的权属证明、原始凭证、购入凭据（3）租赁的其他资产清单及协议（4）其他潜亏挂帐：重点关注其对财务状况及经营成果的影响（5）历年进口设备的清单、原始凭证、海关纳税凭（6）所有进口保税设备（包括外商提供的不作价设备）清单、有关原始凭证、政府部门的批准文件、海关监管手册等（7）所有正在执行的来料加工、进料加工合同的政府审批文件和海关核发的加工贸易手册6.公司的分支机构、控股、参股及“合资、合作”公司的情况（1）通过年检营业执照正、副本复印件（2）现行有效的章程（3）税务登记证（4）成立时的验资报告（5）其它政府管理部门批准开展经营的证照（6）债权债务情况（7）本公司的出资、合作协议、持有的股权比例、参与利润分配或收取固定费用的方式等（8）经营范围和主要产品（9）主要经营指标7.公司的上述资产是否存在产权纠纷或潜在纠纷；是否有重大资产处置、报废等情况8.公司对上述资产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在担保、抵押或质押等其他权利受到限制的情况9.公司对上述资产是否有涉及诉讼、仲裁或司法强制执行或其他重大争议的事项（八）公司及其全资子公司、控股公司（如有）的纳税情况1.税务登记证(国家税务局、地方税务局最近年检的登记证)、税务局核发的税务登记表（纳税鉴定）；税务局核发的纳税通知书、税务局批复的减免税文件及其他事务文件；发票领购登记簿、发票的领取及核销情况、发票（空白、使用、已使用）的使用保管情况。