投资公司尽调清单
股权收购项目尽调清单
股权收购项目尽调清单1. 背景股权收购是企业在扩张规模、并购重组等方面常用的手段之一。
但是，在进行股权收购前，需要对目标公司进行全面的尽职调查，以了解目标公司现状和潜在风险，从而为收购决策提供基础。
在进行股权收购项目时，需要进行的尽职调查种类繁多，清单具体也需要根据不同项目的需求和实际情况进行调整。
本文将从一般性的角度出发，为进行股权收购项目的团队提供一份尽调清单，以提高尽调准确、全面的效果。
2. 基本情况调查1.公司名称、简介2.组织机构、法律结构3.全年财务报表：资产负债表、损益表、现金流量表4.主要经营活动、经营范围5.公司历史及发展、经营模式、管理层组成6.股东结构、股权转让历史3. 财务调查1.财务分析和财务比率分析：营业总收入、净收益率、库存周转率、现金流量等方面2.关键财务指标：毛利润率、运营利润率、净利润率、收现率、应收账款周转天数、存货周转天数、PE等3.相关财务报表（详细了解该公司利润表、资产负债表、现金流量表）4.欠款明细：是否存在大额欠款、是否有欠款超过1年等情况4. 管理架构调查1.是否有专业管理团队2.经营者素质、管理能力考察3.就任事项：董事会、监事会论决情况、相关文件审查记录、高管合同5. 市场调查1.行业和市场的发展潜力:市场及行业的趋势、市场份额等2.具体市场情况：市场的竞争格局、市场收入、市场份额等3.行业中的关键问题：市场前景、市场特点、市场需求等4.调查公司的竞争对手5.相关市场调查：市场状况评估、市场分析、市场可达性分析等6. 合规性调查1.调查投资方是否存在合规性问题2.调查企业是否存在违法违规情况：涉及行业、商业竞争、环保、用工等方面3.存在相关的行业政策、安全委员会、行业证书等证明，是否符合规定4.涉及企业信息：完税凭证、工商法人证书、统计证等7. 财务和税务清单1.确认纳税状况：纳税记录、纳税基础、纳税年度、缴纳政策等方面2.薪资政策清单：支付工资、社会保险、公积金、福利、奖金等细节问题3.相关税收问题：增值税、所得税、地方税等申报清单4.是否存在欠税行为，以及是否有透露逃税等方面问题8. 准入许可调查1.存在哪些准入许可证2.准入许可证的性质、日期、背靠等3.准入许可证签发者：行业协会、政府部门、质量保障机构等4.准入许可证条件：获得准入许可的条件9. 合同、知识产权调查1.确认企业知识产权的状况：知识产权的产权类型2.知识产权方面：此处应该能够提供团队中许多人的帮助与知识3.竞争对手方面的知识产权、技术保密等文档4.技术保密方面：技术保密的保密与保护10. 人力资源管理调查1.评估人力情况：部门人数、区域人数、高管数量、员工岗位等2.考察培训、绩效考核、薪金水平等方面3.员工满意度调查4.了解组织文化与结构如何影响公司企业的发展11. 经营成本和合理性分析1.产出分析、利润分析和企业价值分析2.生产初期成本分析：成本总和、人员需求、收益与成本预测等3.现在经营费用情况：管理费用、工资、办公场地租金等12. 其他调查1.公司购买的资产，包括土地、房产等2.与该公司有关的司法诉讼、置委员会、行政事件等3.内部控制、异常情况、业务风险等结语尽调清单是股权收购项目中必不可少的一部分，但其清单具体的内容需要根据项目的特性进行适当的调整。
尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
投资公司尽调内容
尽职调查提纲一．公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因，5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况；6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；8、董事、监事及高级管理人员的简历；9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。
二、公司组织结构1、公司现在建立的组织管理结构；2、公司章程；3、公司董事会的构成，董事。
高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况；9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10、主要参股公司情况介绍。
三、供应1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款；3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；4、公司主要外协厂商名单及基本情况，外协部件明细，外协模具明细及分布情况，各外协件价格及供货周期，外协厂商资质认证情况；5、公司有无进口原材料，若有，该进口原材料的比重，国家对进口该原材料有无政策上的限制；6、公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易；7、公司对主要能源的消耗情况。
投资者尽职调查问卷清单(模板)
投资者尽职调查问卷清单(模板) 1. 公司信息
- 公司名称：
- 注册地点：
- 注册日期：
- 公司类型：
- 经营范围：
- 公司股东：
2. 资产和负债
- 总资产：
- 总负债：
- 近五年利润情况：
- 近五年现金流情况：
- 公司债权债务情况：
3. 经营情况
- 主要产品或服务：
- 客户群体：
- 市场竞争情况：
- 分析行业趋势：
- 业务扩展计划：
4. 管理团队
- 高管团队成员：
- 个人背景和经验：
- 团队协作和领导能力：- 薪酬和激励计划：
5. 法律合规
- 公司注册证书：
- 主要法律文档：
- 知识产权保护情况：- 重要法律纠纷情况：
- 合规和监管情况：6. 风险评估
- 主要风险因素：
- 风险防范和控制措施：- 业务连续性计划：
- 保险覆盖情况：
- 其他潜在风险：
7. 未来展望
- 公司发展战略：
- 预期增长率：
- 未来投资计划：
- 潜在合作机会：
- 预测面临的挑战：
以上问卷清单旨在全面了解投资对象的情况，便于投资者做出明智决策。
鉴于不同投资项目的特殊性，可以根据实际情况对问卷进行适度调整和补充。
请在填写问卷前，确保所提供信息的准确性和完整性。
同时请注意，本问卷结果仅供参考，投资者应在此基础上自行做出决策，并建议在投资决策前咨询专业法律和财务意见。
祝您投资顺利！。
尽调访谈问题清单
尽调访谈问题清单
简介
在进行商业决策、投资、并购等重大决策时，进行尽调是非常的关键，尽调访谈是尽调的重要环节，通过访谈可以获得很多关键信息和洞察，做出更加准确和明智的决策。
本文档将提供一个尽调访谈的问题清单，帮助各位在进行尽调访谈时更加得心应手。
问题清单
公司描述
1.请介绍一下公司的历史背景和发展历程？
2.公司的使命和愿景是什么？
3.请描述公司的业务模式和盈利模式？
4.公司的团队规模和结构如何？
5.公司的客户群体和市场定位是什么？
行业分析
1.请简单介绍一下行业概况？
2.行业增长的趋势和前景如何？
3.行业竞争格局如何？公司的市场份额和竞争优势是什么？
4.行业标准和监管政策有哪些？
财务分析
1.请提供公司最近三年的财务报表？
2.公司的营收和净利润的历史走势如何？
3.公司的现金流量状况如何？是否存在负债的风险？
风险评估
1.公司目前面临哪些主要的商业和市场风险？
2.公司的商业模式是否具有可持续性？
3.公司的知识产权状况如何？
4.公司是否曾遭遇过法律纠纷或诉讼？
投资回报
1.公司未来的增长和利润预期如何？
2.投资的回报率和时间是多少？
3.请描述投资退出的方式和平台？
结论
以上问题清单只是参考和建议，具体访谈中，应根据所考察的公司特点和尽调需求，进行灵活调整。
记得访谈时要秉持严谨的态度，保持客观和独立的判断。
希望这份问题清单对大家进行尽调访谈有所帮助。
尽调清单
尽职调查所需资料清单一、公司历史沿革文件1、公司历次变更所涉验资报告、审计报告、资产评估报告或证明以及审批备案情况；2、公司历次变更所涉股东会、董事会及/或其它权力机构的决议/会议纪录；3、公司最近二年的股东会、董事会或高级管理层会议的通知、决议和记录；公司的股东大会、董事会、监事会议事规则；4、公司的股本结构，包括：4.1股东名称、股东身份证明(自然人股东请提供身份证复印件，法人股东请提供营业执照复印件)、持股比例/数额/类型、股权变动情况、股权质押、查封等权利障碍的说明；4.2公司董事、监事、总经理、副总经理、财务总监近二年变动情况，所持股份情况；4.3任何界定或限制公司及／或任何分支机构股东权利（包括对投票权或宣布或支付股利的任何限制）的协议或文件。
5、员工数量、专业结构、教育程度、年龄结构；6、公司和雇员签订的劳动合同样本；7、有关社会保险缴纳情况的说明及相关证明文件，其他商业保险说明；8、公司环境保护及排污许可证；二、公司及投资企业组织与管理结构1、公司各部门组织结构图及部门职责简介；2、下属企业的文件：2.1营业执照；2.2章程；2.3有关政府批准文件(包括但不限于外商投资企业批准证书)；2.4最近二年的审计报告。
3、公司主要管理制度。
三、公司的业务和产品1、公司从事其业务获得的有关许可与授权、证明、登记证、特许、豁免的清单及已获得的现时有效的或尚在重新办理的批文；2、公司取得的与业务经营相关的一切批准、许可或授权（包括但不限于有关部门颁发的经营许可证或出具的主管部门审核意见、在公安机关的登记备案证明等）；3、公司取得的任何资格认定证书；4、有关进出口交易的政府授权及许可证（如有）。
5、公司的产品或服务的质量和技术监督标准的证书；6、公司产品的生产工艺流程；四、公司的主要财产1、公司所有的房产及土地使用权、生产经营设备的权属证书；1.1上述资产如非公司所有，公司提供合法使用（如租赁、融资租赁、抵押）的书面说明及协议；1.2上述资产权属或者使用权在登记机关登记或备案情况；1.3上述资产权属或者使用权取得的协议及有关部门的批文；1.5上述资产的评估报告（如有）；2、公司其他重大资产，如车辆、设备等的权属证明文件；3、对公司经营有重大影响的商标、专利技术等知识产权、非专利技术情况以及特许经营权情况；五、公司的合同及协议文件公司目前正在履行的重大合同，包括但不限于：1、公司业务中使用的所有格式合同样本；2、公司目前正在履行的与客户或其他方订立的金额超过公司去年营业收入10%的所有合同；3、财产租赁协议（包括公司为出租和承租人）；4、补偿协议或安排；5、公司与关联公司间的重大协议；6、贷款合同；7、由公司和其他任何关联公司为第三方提供的现仍有效的担保；8、现仍有效的任何其他产生抵押、质押、留置或保证的合同及其批准或登记文件。
投资企业尽职调查清单详细
投资企业尽职调查清单详细背景尽职调查是指在进行商务投资前的一项必要调查，旨在了解投资目标企业的财务表现、业务模式、管理团队等方面的信息，以便投资者在做出决策前全面了解目标企业并避免潜在风险。
因此，建立一份完整、详尽的尽职调查清单对投资者至关重要。
尽职调查清单公司信息1.公司名称、注册地址和注册资本2.公司类型（有限责任公司、股份有限公司或其他类型）3.公司所有权结构（股权结构，股东信息）4.是否存在关联公司和投资公司（类型和数量）业务模式1.公司的核心业务和主要产品/服务2.行业和市场潜力3.目标客户和市场细分4.市场份额和竞争环境财务状况1.财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）2.收入来源和费用分布3.风险与机遇分析团队结构1.管理层结构安排2.管理团队的背景与工作经历3.管理团队的业绩和业绩目标4.与前管理层的比较法律风险1.法律纠纷和重大的法律事件2.公司的许可和证书（如经营许可、行业认证）3.合同和协议审查（如融资协议、供应商合作协议、股权转让协议等）投资结构1.投资金额、投资方式（股份、债券、其他）和回报率预期2.投资规模和盈利潜力3.投资周期和退出方式4.投资前后的股权结构变化可持续发展1.公司的环境、社会和治理（ESG）绩效2.公司的可持续战略3.公司的负责任投资和公益慈善活动总结以上是一份详细的投资企业尽职调查清单。
在进行尽职调查时，投资者可以参照此清单进行相关核查和分析，以确保对目标企业的全面了解并降低投资风险。
此外，投资者还需根据自身的风险偏好和资本规模来确定清单的重点和重要程度。
投资公司尽调内容
尽职调查提纲一．公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因，5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况；6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；8、董事、监事及高级管理人员的简历；9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。
二、公司组织结构1、公司现在建立的组织管理结构；2、公司章程；3、公司董事会的构成，董事。
高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况；9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10、主要参股公司情况介绍。
三、供应1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款；3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；4、公司主要外协厂商名单及基本情况，外协部件明细，外协模具明细及分布情况，各外协件价格及供货周期，外协厂商资质认证情况；5、公司有无进口原材料，若有，该进口原材料的比重，国家对进口该原材料有无政策上的限制；6、公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易；7、公司对主要能源的消耗情况。
投资公司尽调清单
专业资料尽职调查清单编号资料内容备注一企业基本情况（一）历史沿革1在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司)2 公司最新营业执照、组织机构代码证（二）组织架构及内部机构设置3现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例）4 组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）5 如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照6公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照7公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。
董监高背景资料。
8 公司现时内部机构设置图9内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动）（三）其他情况10调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。
11 调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料12 调查期内中高层管理人员调整情况13现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分），员工社保缴纳情况。
14 所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。
二行业及业务情况（一）行业状况、法律及监管环境1．公司所属行业监管机构、行业协会名称三经营模式（一）经营模式－采购(以下请采购部门提供)1.说明公司的采购模式。
包括采购是国内采购还是国外进口，零星采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。
如调查期内，公司采购模式曾经有重大变化以，请说明。
维苏威、兴源、2.请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况（三）经营模式—技术1.企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手）（四）经营模式－销售（以下请销售部门提供）3.说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式4.调查近三年一期主要产品价格的市场走势5.销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略；6.产品所使用的商标和品牌四业务的独立性（同业竞争及关联交易）1.说明公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。
尽调资料清单
投资项目尽职调查资料清单公司基本情况调查历史沿革情况历次变更营业执照副本；及从工商行政管理部门调取的盖有“档案查询章”的公司自设立时起的全部工商登记文件、组织机构代码证、税务登记证、一般纳税人资格认定文件。
投资项目成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明。
发起人、股东的出资情况投资项目设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件)投资项目成立以来历次验资报告投资项目成立以来历次公司章程控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况控股股东的股权结构图（要求一直追溯至自然人或国资主管机构。
该股权结构图应包含股东名称、出资金额、持股比例等）控股股东、实际控制人经最新年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、最近一年一期审计报告；如果控股股东、实际控制人为国有性质的法人，提供其《企业国有资产产权登记证》控股股东、实际控制人为自然人的，国际、永久境外居留权、身份证及住所说明各股东持有公司股份是否存在质押、冻结或其他权属争议情况的说明股东间签署的《一致行动协议》，或其他关于股东权利限制的安排（如放弃投票权等）（如有）投资项目控股子公司、参股子公司的情况公司所控股、参股公司最新经年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、税务登记证、组织机构代码证公司所控股子公司的最近三年一期的审计报告公司所参股公司的最近一年一期的审计报告员工及其独立情况关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明公司执行社会保障制度的说明（包括但不限于执行的险种、是否全员缴纳、员工未缴纳社保的原因等）；社保登记证；公司现行的社保制度文件及当地政府执行的社保文件公司董事会成员、高管人员的名单、职务、兼职情况、对外投资情况及领薪情况的说明；公司财务人员的名单、职务、兼职情况的说明资产权属及其独立、合规情况公司自有及租赁房屋的清单；自有房屋的房产证复印件公司自有及租赁土地的清单；自有土地使用权的土地使用权证复印件公司使用的商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产权属说明（对于自有的权利，应提供权利名称、证书编号、权利期限、是否存在质押等权利受限的情形；对于使用他人的权利，应提供权利人名称、权利名称、使用期限、使用价格、证书编号等）资产是否存在被控股股东占用（包括无偿占用和有偿使用）情况的说明自有及租赁的主要生产设备的清单（包括权属、使用方式、是否有冻结等权利受限的情形等）业务、财务、机构的独立情况控股股东及其他关联方的营业执照复印件；投资单位是否存在委托关联方采购、销售、委托加工的情形的说明与关联方存在业务交叉，占用资产、资源的情况，公司采取的解决措施和效果公司财务会计部门的有关规章制度；分、子公司的财务规章制度及财务人员的清单投资项目的组织机构图、组织制度商业信用情况监管机构的监管记录和处罚文件内部职工股(如适用)历次职工股审批文件、募股文件、缴款证明、验资报告职工股历次转让文件、历次托管证明文件内部职工股发行中的违法违规情况，包括超范围、超比例，变相增加内部职工股数量、违反转让和交易、法人股个人化等资料内部职工股潜在问题和风险隐患股份形成及演变的法律文件，包括相关的工商登记资料、三会文件内部职工股清理的决策文件、相关协议、价款支付凭证(如有)省级政府对内部职工股托管情况及真实性的确认文件业务与技术行业情况及竞争状况介绍行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件行业研究资料、行业杂志、行业分析报告行业的技术水平及技术特点，行业的周期性、区域性或季节性特征的介绍公司对行业上下游行业的关联度、上下游行业的发展前景、产品用途的广度、产品替代趋势看法。
投资公司尽调要求提供的材料清单
分类索引内容说明状态(已提供、未提供、
不适用)
1.1股权架构图1.2
近两年审计报告、最近一期的财务报告2.1
公司技术路径2.2
公司主要产品技术架构2.3公司技术主要指标及主要竞争优势、与主要竞
争对手的比较
3.1前十大供应商采购额及占年度采购结构
3.2前十大客户销售额及占年度销售结构
4.1组织结构图
4.2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的
简历、兼职情况4.3员工情况（员工数量、年龄、学历、岗位结
构）
分类索引内容说明
状态(已提供
、未提供、
不适用)5.1
近两年一期的销售收入、成本、毛利明细表（按产品或服务种类划分）5.2销售模式、主要销售对象及目标市场、定价策
略、销售网络
5.3近两年一期前十大客户销售合同
清单，后续尽调现场查看原件采购情况 6.1近两年一期前十大供应商的采购合同清单
公司资质7.1商标、专利、版权、特许经营权、著作权、非
专利技术、业务许可证、特许经营权、高新技术企业批准证书等业务资质证书列表
清单。
后续尽调现场查看原件
8.1未来2-3年的发展规划
8.2未来3年盈利预测计算底稿(需说明预测假设)
9.1控股股东、实际控制人、其他主要股东控制的
企业的营业执照
如无则不提供9.2重大关联交易合同（采购、销售、租赁、贷款
、担保等）与定价原则
如无则不提供10.1公司历次融资时间、估值及股东变动情况
10.2本次募集资金金额及投向销售情况盈利预测同业竞争及关联交易调查融资情况投资公司要求提供的尽调资料清单
财务情况技术情况业务情况公司团队。
尽职调查清单-投资尽调
1--7--3人员独立情况 1--7--3--1高管人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务的情 况说明 1--7--3--2高管人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职，是否在拟投资企业领取薪酬，是 否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬的情况说明 1--7--4财务独立情况 1--7--4--1企业财务会计核算体系、财务人员是否独立 1--7--4--2企业是否存在与控股股东、实际控制人及其他关联企业共用银行帐户 1--7--4--3企业是否独立进行纳税申报 1--7--5机构独立情况 1--7--5--1企业各部门、各参控股公司的组织结构图 1--7--5--2企业机构设置的全面介绍，包括各部门的职责、人员编制、负责人的名单 1--7--5--3企业各控股、参股子公司资料 1--7--5--3--1A公司资料 1--7--5--3--1--1公司章程 1--7--5--3--1--2最近一次经年检的营业执照副本（复印件） 1--7--5--3--1--3税务登记证 1--7--5--3--1--4公司成立、增资等历次验资报告 1--7--5--3--1--5高级管理人员名单
资料获取情况 （已提供：√；不适用
；）
份数
负责人
备注
1--4--1--7验资报告 1--4--1--8本次股权变动对拟投资企业业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响情况的说明 1--4--2企业第二次重大股权变动相关文件（如有） 1--4--3企业第三次重大股权变动相关文件（如有） 1--5主要股东情况 1--5--1主要股东（实际控制人）如为自然人的身份证明文件 1--5--2主要股东（实际控制人）控制的其他企业情况 1--5--2--1营业执照 1--5--2--2公司章程 1--5--2--3最近一期财务报告及审计报告（如有） 1--5--2--4公司主营业务介绍 1--5--3主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议 11----55----45主控要股股股东东所和持 受拟控投股资股企东业、股实份际的控质制押人、支冻配结的和股其东它持限有制的权拟利投的资情企况业说股明份及重相大关权文属件纠纷情况的说明及相关 文1--件5--6主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明 1--5--7主要股东和实际控制人所持股份自愿锁定的承诺 1--6员工情况 1--6--1企业近3年每期末的员工工资表 1--6--2企业近3年每期末的员工年龄、教育、专业等结构分布情况 1--6--3企业所在地的五险（养老\失业\工伤\生育\医疗）保险规定与公司执行情况的说明 1--6--4企业所在地的住房公积金规定及住房补贴执行情况 1--6--5高管、核心技术人员的劳动合同 1--7独立情况 1--7--1业务独立情况 1--7--1--1业务流程图（含产、供、销系统） 1--7--1--2业务许可证、特许经营权、高新技术企业批准证书等业务资质证书 1--7--1--3获奖证书 1--7--2资产独立情况
尽调清单
关于对XXXXXX公司初步尽职调查所需资料清单致：XXXXXX公司：为对贵公司进行战略投资工作的顺利进行，请贵公司配合提供资料清单如下。
贵公司所提供的资料中涉及的商业秘密，除非依法定程序并经公司许可予以披露之外，本公司将会保密，在任何场合不将贵公司所提供资料中涉及的商业秘密披露给任何无关的第三方或社会公众。
本清单所列资料并不代表本公司要求的全部资料或信息，根据我们对贵公司提供资料的审查结果，可能需要贵公司提供进一步说明和/或证明文件。
对贵公司的理解与支持，我们深表谢意!说明：1）本初步尽职调查资料清单共包含两部分，共37项内容。
2）近三年一期是指2013年、2014年、2015年、2016年1-6月份；近两年一期是指2014年、2016年1-6月份。
3）请尽量提供电子文档；无法提供电子文档的，请提供扫描件；内容较多时可提供纸质文件。
4）在提供资料清单时，请按照序号在正文中（或另建word文档）逐条列示；需要提供附件的，请另建文件夹，并在其中标明每个附件的序号与名称。
5）请指定专门人选负责资料提供、各部门及中介机构的居间协调。
初步尽职调查资料清单一、请公司提供的有关资料1、公司营业执照正副本复印件、税务登记证正副本复印件、组织机构代码证书复印件、银行信用报告证书复印件；2、公司主要股东简介，董事、监事、高管名单，控股股股东、实际控制人的身份证照复印件；3、在工商部门调取的盖有工商部门骑缝章的全套工商档案资料；4、公司近三年及一期的财务报表、财务报告、所得税汇算清缴文件，以及财务内部控制方面的规章制度；5、公司所有或租赁的土地和房产的情况列表与说明，以及所持有的土地使用权证和房产证；6、公司关联企业（主要股东、高级管理人员对外投资的其他企业）列表与关联企业简介；7、公司组织结构一览表（内部组织结构结构图：各主要职能部门、业务或事业部、各分公司、子公司或生产车间等）；8、公司享受的税收优惠情况及相关政府免税与税收优惠批文/证书；9、无形资产证书及明细表（模板见附件1），包括专利、非专利技术、商标、土地使用权等的明细列表及证书复印件；业务许可资格或特许经营权.。
股权投资项目-尽职调查资料清单(财务)
XXXX公司关于拟投资【】公司项目之财务尽职调查清单20【】年【】月【】日致：【】公司关于：XXXX公司拟投资【】公司项目之财务尽职调查文件清单敬启者：为顺利完成题述项目所需开展的财务尽职调查工作，了解贵司相关财务事项，本公司特向贵司发出如下调查清单。
本公司依据有关法律法规的规定编制了本财务尽职调查文件清单，请贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。
十分感谢贵司的配合。
如果在提供调查资料时遇到任何问题，请随时与本公司现场调查人员联系！顺颂商祺！XXX公司20【】年【】月【】日承诺函致：XXX公司应贵司要求，贵司根据题述项目之需求，拟对本公司进行财务尽职调查。
在此，本公司就财务尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：本公司向贵司提供的文件和资料，系根据贵司提出的《财务尽职调查清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于本公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。
如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。
公司盖章：【】公司日期：20【】年【】月【】日说明：1. 请依据本清单准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不适用/没有”）画勾以注明文件的准备情况；2. 请提供完整、准确、清晰的文件文本复印件，文件资料统一用A4纸复印，并请把准备好的资料标上相对应的编码（例如，1.1, 1.2) 并按顺序放入文件夹；3. 如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“注释”栏中注明；4. 能够提供电子文档的，请一并提供；5. 本清单是我们就本投资项目提出财务意见的基础，其真实性、准确性非常重要。
如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代；6. 为表述方便起见，以下将贵公司及贵公司实际、间接控制的各子公司、分公司统称为“目标公司”或“公司”；7. 本调查清单系根据我们以往项目经验编制，随着尽职调查工作不断深入，我们将可能对本清单进行进一步的调整、补充。
尽调清单模板
XXX公司尽职调查清单有限公司4/25/2022说明1、本尽职调查清单的目的是为贵公司完成本轮融资而准备，其中的部分文件可能在其他中介机构的文件清单中提及。
2、如有部分文件暂时没有具备，请在以后工作中逐步配合提供或完成。
3、本尽职调查清单内容将视工作需要进行调整，对未尽事项，我公司将依工作进度随时提出。
贵公司认为重要的，而本尽职调查清单未包括的内容请附于所提供资料之后。
如果所列的清单中的文件不适合，请予说明。
贵公司应保证所提供材料均无虚假、遗漏、隐瞒，并愿意为提供资料和陈述的真实性、准确性及完整性负法律责任。
一、公司基本情况1.1公司设立情况公司设立时的政府部门相关审批文件、法律意见书、营业执照、税务登记证、法人机构代码证副本、银行开户许可证、验资报告、评估报告等相关工商登记文件原件及扫描件。
1.2历史沿革公司历次股权变动的股东大会决议、备案的公司章程、公司章程修改案、历年审计报告和评估报告、历年年检资料的原件及扫描件、历次股权变更的增资协议及其补充协议。
1.3实际控制人、发起人及主要股东情况公司股权结构图；实际控制人及其控制的其他企业情况；主要自然人股东介绍；1.4高管团队情况及相关股权安排董、监、高成员简历；核心技术人员简历；员工持股情况或未来股权激励计划。
1.5公司投资情况公司控股子公司、参股子公司的营业执照等相关工商登记文件、公司章程以及相关财务情况；公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料。
1.6公司获得荣誉和具备的资质含董事长、创始人相关荣誉。
1.7关联方情况关联方基本情况；公司关联交易的主要内容、金额、定价策略及实际执行情况，包括销售、采购、资金、租赁等；公司与关联方资产的相互占用情况说明。
1.8公司对外宣传资料视频、宣传册等二、公司业务情况2.1 公司主要业务情况公司所在行业、主要产品、产品分类及产品特色等情况2.2 销售情况公司销售模式说明；三年及一期销售情况说明；近三年及一期前10名客户的销售额占比及回款情况；近三年及一期与前10名客户的销售合同；销售按地域、产品、下游行业统计分析资料；产品质量情况，返修率、客户投诉等资料；销售制度及提成；营销渠道设置及后续发展策略；大客户运作情况。
尽调清单真实承诺书
尽调清单真实承诺书本文旨在解释尽调清单真实承诺书的定义、重要性以及如何写作。
尽调清单真实承诺书是在进行投资或合作前，被投资人或合作方要求投资者或合作方提供的一份文件。
该文件保证投资者或合作方提供的尽调清单中的信息是真实、准确和完整的。
承诺书的定义尽调清单真实承诺书是投资者或合作方应提供的一份文件，它用于确认投资者或合作方在尽调过程中提供的所有信息都是真实、准确和完整的。
这份文件通常是在投资或合作的最后阶段要求的，并且作为交易的一个重要组成部分。
承诺书通常包含以下基本要素：•投资者或合作方的公司名称和地址•接收方的公司名称和地址•日期和投资或合作交易的标题•确认所有提交的文件和信息都是真实、准确和完整的此外，承诺书还应该包括以下方面：•详细列出所有提交的文件和资料•强调承担损失的责任•关于虚假陈述的惩罚规定承诺书的重要性尽调清单真实承诺书在投资或合作过程中非常关键。
对于投资者或合作方来说，这是一种确保安全交易的保障。
承诺书确保提交的所有信息都是真实的，这样投资者或合作方就可以基于准确的信息做出决定，而不必担心受到虚假信息的影响。
另外，尽调清单真实承诺书也有利于消除合作双方间的差异，从而建立良好的信任关系。
对于投资目标或被合作方来说，尽调清单真实承诺书确保他们将收到准确、完整和真实的信息，从而更好地了解他们的投资或合作伙伴。
这对于保护投资目标或被合作方的利益至关重要。
如何写作承诺书写作尽调清单真实承诺书时，需要注意以下几个方面：确定清单中的所有内容在写作尽调清单真实承诺书时，需要列出所有提交的文件和信息。
列出完整的清单可以确保承诺书的信息是完整而准确的，并避免因信息丢失而给交易造成不利影响。
明确责任和后果承诺书里需要指明虚假陈述的惩罚规定，应该明确责任和后果。
这可令所有交易方明确遵守协议，避免协议中的风险和丢失。
语言清晰简洁承诺书应该使用简洁明了的语言。
该文件应该是易于理解的，这能够确保交易方清楚的了解协议的条款、条件以及责任。
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公司现时内部机构设置图
9
内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动）
（三）其他情况
10
调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。
11
调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料
12
调查期内中高层管理人员调整情况
13
现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分），员工社保及其说明。
二
行业及业务情况
（一）行业状况、法律及监管环境
公司所属行业监管机构、行业协会名称
三
经营模式
（一）经营模式－采购(以下请采购部门提供)
说明公司的采购模式。包括采购是国内采购还是国外进口，零星采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。如调查期内，公司采购模式曾经有重大变化以，请说明。
4
组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）
5
如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照
6
公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照
7
公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。董监高背景资料。
（二）财务状况、盈利情况及现金流量
调查期内的财务报告（会计报表及附注），如经审计请提供审计报告
2009、2010、2011年审、2012.10财务报表
期末银行对账单及调节表；调查期内的借款合同及相关的担保合同
一至末级的科目余额表
期末存货盘点表
期末固定资产清单
拟上市公司拥有的商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备、车辆等主要财产的权属凭证。
六
内部控制
1
调查期内治理层（股东会、董事会、监事会）及管理层会议资料
2
内部控制制度（即各项管理制度）
七
发展战略
1
公司中长期发展战略的相关文件，包括战略规划资料、董事会会议纪要、战略委员会会议纪要、独立董事意见等相关文件。公司战略目标、实现战略目标的依据、步骤、方式、手段及各方面的行动计划。
2
企业对未来三年乃至更长时间的发展规划，切实可行的实施细则和保障规划实施的措施；
历年发展计划的执行和实现情况方面的资料。
八
业绩预测
1
（1）业务发展目标
（2）公司未来的增长动力说明（产品方面、市场方面）；
（3）未来三至五年年的经营业绩预测（包括收入、利润、毛利率等）；
九
募集资金投向
1
融资额度，募资投向、资金用途详细说明，相关项目的可行性分析报告。
尽职调查清单
编号
资料内容
备注
一
企业基本情况
（一）历史沿革
1
在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司)
2
公司最新营业执照、组织机构代码证
（二）组织架构及内部机构设置
3
现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例）
维苏威、兴源、
请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况
（三）经营模式—技术
1.
企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手）
（四）经营模式－销售（以下请销售部门提供）
重大关联交易的协议或合同
重大关联交易的决策资料，如股东会、董事会决议等
五
财务情况
（一）会计核算体系
会计核算机构的设置情况说明，包括人员分工、岗位职责
总账科目、明细科目、核算项目的设置
行业特有会计事项的会计处理方法
工资及整体薪酬结构；?激励政策、奖励计划（奖金、股权与期权安排等），内部期权持有人名单。
说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式
调查近三年一期主要产品价格的市场走势
销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略；
产品所使用的商标和品牌
四
业务的独立性（同业竞争及关联交易）
说明公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。如与其他主要股东（比如第二大股东）从事相同相似业务亦请说明。
对外投资协议、相关验资报告、参股公司会计报表
贷款卡信息查询资料（完整版）
公司财务分析资料
对外担保统计表，并附对外担保协议
调查期内诉讼资料，如调查期前发生，调查期内结案或仍存续的诉讼，亦提供。
（三）税务情况
纳税登记证（含国、地税）
公司税收优惠所依据的文件
调查期内纳税申报表、税审报告等资料
是否受到税务处罚，有请说明