期货从业考试试题《基础知识》试卷及答案

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期货从业资格之期货基础知识检测卷附答案

期货从业资格之期货基础知识检测卷附答案

期货从业资格之期货基础知识检测卷附答案单选题(共20题)1. 交易型开放指数基金(ETF)与普通的封闭式基金的显著区别为()。

A.基金投资风格不同B.基金投资规模不同C.基金投资标的物不同D.申购赎回方式不同【答案】 D2. 在期权合约中,下列()要素,不是期权合约标准化的要素。

A.执行价格B.期权价格C.合约月份D.合约到期日【答案】 B3. 美国银行公布的外汇牌价为1美元兑6.67元人民币,这种外汇标价方法是()。

A.美元标价法B.浮动标价法C.直接标价法D.间接标价法【答案】 D4. 芝加哥期货交易所成立之初,采用签订()的交易方式。

A.远期合约B.期货合约C.互换合约D.期权合约【答案】 A5. 沪深300股指期货的最小变动价位为()。

A.0.01点B.0.1点C.0.2点D.1点【答案】 C6. 中国金融期货交易所国债期货的报价中,报价为“101.335”意味着()。

A.面值为100元的国债期货价格为101.335元,含有应计利息B.面值为100元的国债期货,收益率为1.335%C.面值为100元的国债期货价格为101.335元,不含应计利息D.面值为100元的国债期货,折现率为1.335%【答案】 C7. 棉花期货的多空双方进行期转现交易。

多头开仓价格为10210元/吨,空头开仓价格为10630元/吨,双方协议以10450元/吨平仓,以10400元/吨进行现货交收,若棉花的交割成本200元/吨,进行期转现后,多空双方实际买卖价格为()。

A.多方10160元/吨,空方10580元/吨B.多方10120元/吨,空方10120元/吨C.多方10640元/吨,空方10400元/吨D.多方10120元/吨,空方10400元/吨【答案】 A8. 某日,我国5月棉花期货合约的收盘价为11760元/吨,结算价为11805元/吨,若每日价格最大波动限制为±4%,下一交易日的涨停板和跌停板分别为()。

2024年期货从业资格之期货基础知识真题精选附答案

2024年期货从业资格之期货基础知识真题精选附答案

2024年期货从业资格之期货基础知识真题精选附答案单选题(共45题)1、股指期货的净持有成本可以理解为()。

A.资金占用成本B.持有期内可能得到的股票分红红利C.资金占用成本减去持有期内可能得到的股票分红红利D.资金占用成本加上持有期内可能得到的股票分红红利【答案】 C2、关于期货公司资产管理业务,表述错误的是()。

A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖B.期货公司从事资产管理业务,应当与客户签订资产管理合同,通过专门账户提供服务C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺【答案】 D3、股票指数期货最基本的功能是()。

A.提高市场流动性B.降低投资组合风险C.所有权转移和节约成本D.规避风险和价格发现【答案】 D4、对于套期保值,下列说法正确的是()。

A.计划买入国债,担心未来利率上涨,可考虑卖出套期保值B.持有国债,担心未来利率上涨,可考虑买入套期保值C.计划买入国债,担心未来利率下跌,可考虑买入套期保值D.持有国债,担心未来利率下跌,可考虑卖出套期保值【答案】 C5、()是跨市套利。

A.在不同交易所,同时买入.卖出不同标的资产.相同交割月份的商品合约B.在同一交易所,同时买入.卖出不同标的资产.相同交割月份的商品合约C.在同一交易所,同时买入.卖出同一标的资产.不同交割月份的商品合约D.在不同交易所,同时买入.卖出同一标的资产.相同交割月份的商品合约【答案】 D6、以下关于卖出看涨期权的说法,正确的是()。

A.如果已持有期货空头头寸,卖出看涨期权可对其加以保护B.交易者预期标的物价格下跌,适宜买入看涨期权C.如果已持有期货多头头寸,卖出看涨期权可对其加以保护D.交易者预期标的物价格上涨,适宜卖出看涨期权【答案】 C7、在期货市场中,()通过买卖期货合约买卖活动以减小自身面临的、由于市场变化而带来的现货市场价格波动风险。

2024年期货从业资格之期货基础知识题库综合试卷A卷附答案

2024年期货从业资格之期货基础知识题库综合试卷A卷附答案

2024年期货从业资格之期货基础知识题库综合试卷A卷附答案单选题(共180题)1、()可以通过对冲平仓了结其持有的期权合约部分。

A.只有期权买方B.只有期权卖方C.期权买方和期权卖方D.期权买方或期权卖方【答案】 C2、沪深300股指期货合约的交易保证金为合约价值的()。

A.10%B.11%C.8%D.6%【答案】 A3、()是处于风险中的价值,是指市场正常波动下,某一金融资产或证券组合的最大可能损失。

A.ESB.VaRC.DRMD.CVAR【答案】 B4、当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时,该期权为()。

A.实值期权B.虚值期权C.内涵期权D.外涵期权【答案】 A5、3月9日,某交易者卖出10手5月A期货合约同时买入10手7月该期货合约,价格分别为3620元/吨和3670元/吨。

3月14日,该交易者对上述合约全部对冲平仓,5月和7月合约平仓价格分别为3720元/吨和3750元/吨。

该交易者盈亏状况是()元。

(每手10吨,不计手续费等费用)A.亏损2000B.盈利1000C.亏损1000D.盈利2000【答案】 A6、以下()不是外汇掉期交易的特点。

A.通常属于场外衍生品B.期初基本不改变交易者资产规模C.能改变外汇头寸期限D.通常来说,外汇掉期期末交易时汇率无法确定【答案】 D7、道氏理论中市场波动的三种趋势不包括()。

A.主要趋势B.次要趋势C.长期趋势D.短暂趋势【答案】 C8、受聘于商品基金经理(CPO),主要负责帮助CP0挑选商品交易顾问(CTA),监督CTA交易活动的是()。

A.介绍经纪商(IB)B.托管人(Custodian)C.期货佣金商(FCM)D.交易经理(TM)【答案】 D9、1882年交易所允许以()方式免除履约责任,而不必交割实物。

A.交割实物B.对冲C.现金交割D.期转现【答案】 B10、某投资者上一交易日未持有期货头寸,且可用资金余额为20万元。

当日开仓买入3月铜期货合约20手,成交价为23100元/吨,其后卖出平仓10手,成交价格为23300元/吨。

2024年期货从业资格之期货基础知识通关题库(附答案)

2024年期货从业资格之期货基础知识通关题库(附答案)

2024年期货从业资格之期货基础知识通关题库(附答案)单选题(共45题)1、所谓有担保的看跌期权策略是指( )。

A.一个标的资产多头和一个看涨期权空头的组合B.一个标的资产空头和一个看涨期权空头的组合C.一个标的资产多头和一个看跌期权空头的组合D.一个标的资产空头和一个看跌期权空头的组合【答案】 D2、()是处于风险中的价值,是指市场正常波动下,某一金融资产或证券组合的最大可能损失。

A.ESB.VaRC.DRMD.CVAR【答案】 B3、当期货价格低估时,适合采用的股指期货期现套利策略为()。

A.买入现货股票,持有一段时间后卖出B.卖出股指期货,同时买入对应的现货股票C.买入股指期货,同时卖出对应的现货股票D.卖出股指期货,持有一段时间后买入平仓【答案】 C4、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。

A.期货公司B.所在地中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货业协会【答案】 B5、我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含()。

A.中国证监会地方派出机构B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会【答案】 C6、在外汇期货期权交易中,外汇期货期权的标的资产是()。

A.外汇现货本身B.外汇期货合约C.外汇掉期合约D.货币互换组合【答案】 B7、3月5日,某套利交易者在我国期货市场卖出5手5月锌期货合约同时买入5手7月锌期货合约,价格分别为15550元/吨和15650元/吨。

3月9日,该交易者对上述合约全部对冲平仓,5月和7月锌合约平仓价格分别为15650元/吨和15850元/吨。

该套利交易的价差()元/吨。

A.扩大90B.缩小90C.扩大100D.缩小100【答案】 C8、当现货供应极度紧张而出现的反向市场情况下,可能会出现()的局面,投机者对此也要多加注意,避免进入交割期发生违约风险。

A.近月合约涨幅大于远月合约B.近月合约涨幅小于远月合约C.远月合约涨幅等于远月合约D.以上都不对【答案】 A9、()是期权合约中约定的、买方行使权利时购买或出售标的资产的价格。

期货从业:期货基础知识试题及答案

期货从业:期货基础知识试题及答案

期货从业:期货基础知识试题及答案1、判断题.期货交易所不允许在实物交割时,实际交割的标的物的质量等级与期货合约规定的标准交割等级有所差别()正确答案:错2、判断题为了保证期货交易顺利进行,许多期货交易所(江南博哥)都允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品()正确答案:对3、多选关于上海期货交易所的铜期货合约,以下表述正确的有()A.最小变动价位为10元/吨B.最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)C.交割日期为合约交割月份的16日至20日(遇法定假用顺延)D.交易单位为5吨/手正确答案:A, B, C, D4、多选下列商品中,()不适合开展期货交易A.西瓜B.白银C.电脑芯片D.活牛正确答案:A, C5、单选期货投资基金业最发达的国家是()。

A.英国B.比利时C.美国D.日本正确答案:C参考解析:期货投资基金业以美国最发达,其期货投资基金的监管制度也最为成熟。

6、单选一般情况下,结算会员收到通知后必须在()将保证金交齐,否则不能继续交易A.七日内B.三日内C.次日交易所开市前D.当日交易结束前正确答案:C7、单选我国期货经纪公司不能够()A.对客户账户进行管理,控制交易风险B.保证客户取得利润C.充当客户的交易顾问D.为客户提供期货市场信息正确答案:B8、单选下列对期货基金组织结构的描述,不正确的是()。

A.交易经理受聘于商品交易顾问B.期货佣金商受托于交易经理C.托管者受托于商品基金经理D.交易经理受聘于商品基金经理正确答案:A参考解析:交易经理受聘于商品基金经理。

9、单选采用()方式,无论基差如何变化,都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果。

A.正向市场买入保值B.反向市场卖出保值C.基差走强交易D.基差交易正确答案:D10、判断题交割日期是指合约标的物所有权进行转移,以实物交割方式了结未平仓合约的时间()正确答案:对11、单选商品交易所是()A.交易的商品通常是工业制成品B.商品交易不必在交易所内进行C.交易的商品成交后必须交割实物D.有固定组织形式的商品市场正确答案:D12、单选在基差交易中,卖方叫价是指()。

2024年期货从业资格之期货基础知识能力测试试卷B卷附答案

2024年期货从业资格之期货基础知识能力测试试卷B卷附答案

2024年期货从业资格之期货基础知识能力测试试卷B卷附答案单选题(共40题)1、期货交易是在()的基础上发展起来的。

A.互换交易B.期权交易C.调期交易D.远期交易【答案】 D2、理论上,距离交割的期限越近,商品的持仓成本就()。

A.波动越大B.越低C.波动越小D.越高【答案】 B3、关于期货交易的描述,以下说法错误的是()。

A.期货交易信用风险大B.利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C.期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的会员D.期货交易具有公平、公正、公开的特点【答案】 A4、下列选项中,关于期权的说法正确的是()。

A.买进或卖出期权可以实现为标的资产避险的目的B.期权买卖双方必须缴纳保证金C.期权卖方可以选择履约,也可以放弃履约D.期权买方可以选择行权,也可以放弃行权【答案】 D5、国内某证券投资基金股票组合的现值为1.6亿元,为防止股市下跌,决定利用沪深300指数期货实行保值,其股票组合与沪深300指数的β系数为0.9,假定当日现货指数是2800点,而下月到期的期货合约为3100点。

那么需要卖出()期货合约才能使1.6亿元的股票组合得到有效保护。

A.99B.146C.155D.159【答案】 C6、某短期国债离到期日还有3个月,到期可获金额10000元,甲投资者出价9750元将其买下,2个月后乙投资者以9850买下并持有一个月后再去兑现,则乙投资者的年化收益率是()。

A.10.256%B.6.156%C.10.376%D.18.274%【答案】 D7、沪深300现货指数为3000点,市场年利率为5%,年指数股息率为1%,若交易成本总计35点,则有效期为3个月的沪深300指会数期货价格()。

A.在3065以下存在正向套利机会B.在2995以上存在正向套利机会C.在3065以上存在反向套利机会D.在2995以下存在反向套利机【答案】 D8、国债期货理论价格的计算公式为()。

A.国债期货理论价格=现货价格+持有成本B.国债期货理论价格=现货价格-资金占用成本-利息收入C.国债期货理论价格=现货价格-资金占用成本+利息收入D.国债期货理论价格=现货价格+资金占用成本+利息收入【答案】 A9、某客户开仓卖出大豆期货合约20手,成交价格为2020元/吨,当天平仓5手合约,成交价格为2030元/吨,当日结算价格为2040元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天需交纳的保证金为()元。

2023年期货从业资格之期货基础知识题库附答案(基础题)

2023年期货从业资格之期货基础知识题库附答案(基础题)

2023年期货从业资格之期货基础知识题库附答案(基础题)单选题(共60题)1、()是指合约标的物所有权进行转移,以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间。

A.交易时间B.最后交易日C.最早交易日D.交割日期【答案】 D2、在国债基差交易策略中,适宜采用做空基差的情形是()。

A.预期基差波幅收窄B.预期基差会变小C.预期基差波幅扩大D.预期基差会变大【答案】 B3、中金所的国债期货采取的报价法是()。

A.指数式报价法B.价格报价法C.欧式报价法D.美式报价法【答案】 B4、某投资者在5月份以4美元/盎司的权利金买入一张执行价为360美元/盎司的6月份黄金看跌期货期权,又以3.5美元/盎司卖出一张执行价格为360美元/盎司的6月份黄金看涨期货期权,再以市场价格358美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。

当期权到期时,在不考虑其他因素影响的情况下,该投机者的净收益是()美元/盎司。

A.0.5B.1.5C.2D.3.5【答案】 B5、某交易者以23300元/吨买入5月棉花期货合约100手,同时以23500元/吨卖出7月棉花期货合约100手,当两合约价格分别为()时,将所持合约同时平仓,该交易者是亏损的。

A.5月23450元/吨,7月23400元/吨B.5月23500元/吨,7月23600元/吨C.5月23500元/吨,7月23400元/吨D.5月23300元/吨,7月23600元/吨【答案】 D6、()是最著名和最可靠的反转突破形态。

A.头肩形态B.双重顶(底)C.圆弧形态D.喇叭形7、在我国,交割仓库是指由()指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。

A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易的买方D.期货交易的卖方【答案】 A8、某日,某投资者认为未来的市场利率将走低,于是以94.500价格买入50手12月份到期的中金所TF1412合约。

一周之后,该期货合约价格涨到95.600,投资者以此价格平仓。

2024年期货从业资格之期货基础知识精选试题及答案一

2024年期货从业资格之期货基础知识精选试题及答案一

2024年期货从业资格之期货基础知识精选试题及答案一单选题(共40题)1、期货合约是()统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量的标的物的标准化合约。

A.期货市场B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 B2、有关期货与期货期权的关联,下列说法错误的是()。

A.期货交易是期货期权交易的基础B.期货期权的标的是期货合约C.买卖双方的权利与义务均对等D.期货交易与期货期权交易都可以进行双向交易【答案】 C3、下列关于美国中长期国债期货的说法中,正确的是()。

A.采用指数报价法B.采用现金交割方式C.按100美元面值的标的国债期货价格报价D.买方具有选择交付券种的权利【答案】 C4、认沽期权的卖方()。

A.在期权到期时,有买入期权标的资产的权利B.在期权到期时,有卖出期权标的资产的权利C.在期权到期时,有买入期权标的资产的义务(如果被行权)D.在期权到期时,有卖出期权标的资产的义务(如果被行权)【答案】 C5、下列关于国债期货交割的描述,正确的是()。

A.隐含回购利率最低的债券是最便宜可交割债券B.市场价格最低的债券是最便宜可交割债券C.买方拥有可交割债券的选择权D.卖方拥有可交割债券的选择权【答案】 D6、面值为1000000美元的3个月期国债,按照8%的年贴现率发行,则其发行价为()。

A.980000美元B.960000美元C.920000美元D.940000美元【答案】 A7、大连商品交易所滚动交割的交割结算价为()结算价。

A.最后交割日B.配对日C.交割月内的所有交易日D.最后交易日【答案】 B8、某日,中国银行公布的外汇牌价为1美元兑6.83元人民币,现有人民币10000元,按当日牌价,大约可兑换()美元。

A.1442B.1464C.1480D.1498【答案】 B9、根据股指期货理论价格的计算公式,可得:F(t,T)=S(t)[1+(r-d)×(T-t)/365]=3000 [1+(5%-1%)×3/12]=3030(点),其中:T-t就是t时刻至交割时的时间长度,通常以天为计算单位,而如果用1年的365天去除,(T-t)/365的单位显然就是年了;S(t)为t时刻的现货指数;F(t,T)表示T时交割的期货合约在t时的理论价格(以指数表示);r为年利息率;d为年指数股息率。

期货从业资格之期货基础知识练习试题和答案

期货从业资格之期货基础知识练习试题和答案

期货从业资格之期货基础知识练习试题和答案单选题(共20题)1. 利率互换交易双方现金流的计算方式为()。

利率互换交易双方现金流的计算方式为()。

A.均按固定利率计算B.均按浮动利率计算C.既可按浮动利率计算,也可按固定利率计算D.一方按浮动利率计算,另一方按固定利率计算【答案】 D2. 会员如对结算结果有异议,应在下一交易日开市前30分钟内以书面形式通知()。

会员如对结算结果有异议,应在下一交易日开市前30分钟内以书面形式通知()。

A.期货交易所B.证监会C.期货经纪公司D.中国期货结算登记公司【答案】 A3. 下列关于股指期货理论价格的说法正确的是()。

下列关于股指期货理论价格的说法正确的是()。

A.股指期货合约到期时间越长,股指期货理论价格越低B.股票指数股息率越高,股指期货理论价格越高C.股票指数点位越高,股指期货理论价格越低D.市场无风险利率越高,股指期货理论价格越高【答案】 D4. 交易者以75200元/吨卖出2手铜期货合约,并欲将最大亏损限制为100元/吨,因此下达止损指令时设定的价格应为()元/吨。

(不计手续费等费用)交易者以75200元/吨卖出2手铜期货合约,并欲将最大亏损限制为100元/吨,因此下达止损指令时设定的价格应为()元/吨。

(不计手续费等费用)A.75100B.75200C.75300D.75400【答案】 C5. ()不属于期货交易所的特性。

()不属于期货交易所的特性。

A.高度集中化B.高度严密性C.高度组织化D.高度规范化【答案】 A6. PTA期货合约的最后交易日是()。

PTA期货合约的最后交易日是()。

A.合约交割月份的第12个交易日B.合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)C.合约交割月份的第10个交易日D.合约交割月份的倒数第7个交易日【答案】 C7. 卖出套期保值是为了()。

卖出套期保值是为了()。

A.规避期货价格上涨的风险B.规避现货价格下跌的风险C.获得期货价格上涨的收益D.获得现货价格下跌的收益【答案】 B8. 下列关于转换因子的说法不正确的是()。

2024年期货从业资格之期货基础知识题库练习试卷A卷附答案

2024年期货从业资格之期货基础知识题库练习试卷A卷附答案

2024年期货从业资格之期货基础知识题库练习试卷A卷附答案单选题(共45题)1、广大投资者将资金集中起来,委托给专业的投资机构,并通过商品交易顾问进行期货和期权交易,投资者承担风险并享受投资收益的集合投资方式是()。

A.对冲基金B.共同基金C.对冲基金的组合基金D.商品投资基金【答案】 D2、某日,沪深300现货指数为3500点,市场年利率为5%,年指数股息率为1%。

若不考虑交易成本,三个月后交割的沪深300股指期货的理论价格为(?)点。

A.3553B.3675C.3535D.3710【答案】 C3、某粮油经销商采用买入套期保值策略,在菜籽油期货合约上建仓10手,建仓时的基差为100元/吨。

若该经销商在套期保值中实现净盈利30000元,则其平仓的基差应为()元/吨。

(菜籽油合约规模为每手10吨,不计手续费等费用)A.-100B.-200C.-500D.300【答案】 B4、股票期货合约的净持有成本为()。

A.储存成本B.资金占用成本C.资金占用成本减去持有期内股票分红红利D.资金占用成本加上持有期内股票分红红利【答案】 C5、以下关于卖出看跌期权的说法,正确的是()。

A.卖出看跌期权的收益将高于买进看跌期权标的物的收益B.担心现货价格下跌,可卖出看跌期权规避风险C.看跌期权的空头可对冲持有的标的物多头D.看跌期权空头可对冲持有的标的物空头【答案】 D6、商品期货市场上,对反向市场描述正确的是()。

A.反向市场产生的原因是近期供给充足B.在反向市场上,随着交割月临近,期现价格将会趋同C.反向市场的出现,意味着持有现货无持仓费的支出D.反向市场状态一旦出现,将一直保持到合约到期【答案】 B7、某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约,卖出10手4月份的沪深300指数期货合约,其建仓价分别为2800点和2850点,上一交易日的结算价分别为2810点和2830点。

(不计交易手续费等费用)A.30000B.-30000C.20000D.60000【答案】 D8、2015年2月9日,上证50ETF期权在()上市交易。

2023年期货从业资格之期货基础知识题库附答案(典型题)

2023年期货从业资格之期货基础知识题库附答案(典型题)

2023年期货从业资格之期货基础知识题库附答案(典型题)单选题(共60题)1、在我国,期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国证监会监督管理机构【答案】 A2、我国期货交易所会员可由()组成。

A.自然人和法人B.法人C.境内登记注册的法人D.境外登记注册的机构【答案】 C3、以下关于股票指数的说法正确的是()。

A.股票市场不同,股票指数的编制方法就不同B.编制机构不同,股票指数的编制方法就不同C.样本选择不同,股票指数的市场代表性就不同D.基期选择不同,股票指数的市场代表性就不同【答案】 C4、平值期权的执行价格()其标的资产的价格。

A.大于B.大于等于C.等于D.小于【答案】 C5、芝加哥期货交易所交易的10年期国债期货合约面值的1%为1个点,即1个点代表()美元。

A.100000B.10000C.1000D.100【答案】 C6、金融期货经历的发展历程可以归纳为()。

A.股指期货—利率期货—外汇期货B.外汇期货—股指期货—利率期货C.外汇期货—利率期货—股指期货D.利率期货—外汇期货—股指期货【答案】 C7、如果某种期货合约当日无成交,则作为当日结算价的是()。

A.上一交易日开盘价B.上一交易日结算价C.上一交易日收盘价D.本月平均价【答案】 B8、在正向市场中,牛市套利者要想盈利,则在()时才能实现。

A.价差不变B.价差扩大C.价差缩小D.无法判断【答案】 C9、期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

A.知情权B.决策权D.表决权【答案】 A10、()是某一合约在当日成交合约的双边累计数量,单位为“手”。

A.价格B.成交量C.持仓量D.仓差【答案】 B11、期权价格由()两部分组成。

A.时间价值和内涵价值B.时间价值和执行价格C.内涵价值和执行价格D.执行价格和市场价格【答案】 A12、某投资以200点的价位卖出一份股指看涨期权合约,执行价格为2000点,合约到期之前该期权合约卖方以180的价格对该期权合约进行了对冲平仓,则该期权合约卖方的盈亏状况为()。

2024年期货从业资格之期货基础知识真题练习试卷A卷附答案

2024年期货从业资格之期货基础知识真题练习试卷A卷附答案

2024年期货从业资格之期货基础知识真题练习试卷A卷附答案单选题(共45题)1、标的资产支付收益对期权价格的影响,主要是指()对股票期权和股票价格指数期权价格的影响。

A.利率B.市场波动率C.股票股息D.股票价格【答案】 C2、4月18日,大连玉米现货价格为1700元/吨,5月份玉米期货价格为1640元/吨,该市场为()。

(假设不考虑品质价差和地区价差)A.反向市场B.牛市C.正向市场D.熊市【答案】 A3、国债期货交割时,发票价格的计算公式为()。

A.期货交割结算价/转换因子+应计利息B.期货交割结算价×转换因子-应计利息C.期货交割结算价×转换因子+应计利息D.期货交割结算价×转换因子【答案】 C4、看跌期权的买方拥有向期权卖方()一定数量的标的物的权利。

A.卖出B.买入或卖出C.买入D.买入和卖出【答案】 A5、套利者预期某品种两个不同交割月份的期货合约的价差将扩大,可()。

A.买入其中价格较高的期货合约,同时卖出价格较低的期货合约B.卖出其中价格较高的期货合约,同时买入价格较低的期货合约C.买入其中价格较高的期货合约,同时买入价格较低的期货合约D.卖出其中价格较高的期货合约,同时卖出价格较低的期货合约【答案】 A6、最长的欧元银行间拆放利率期限为()。

A.1个月B.3个月C.1年D.3年【答案】 C7、根据下面资料,回答题A.反向市场牛市套利B.反向市场熊市套利C.正向市场熊市套利D.正向市场牛市套利【答案】 D8、对于多头仓位,下列描述正确的是()。

A.历史持仓盈亏=(当日开仓价格-开场交易价格)×持仓量B.历史持仓盈亏=(当日平仓价格-上一日结算价格)×持仓量C.历史持仓盈亏=(当日结算价格-上一日结算价格)×持仓量D.历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓交易价格)×持仓量【答案】 C9、关于期货公司资产管理业务,资产管理合同应明确约定的内容是()。

2024年期货从业资格之期货基础知识通关考试题库带答案解析

2024年期货从业资格之期货基础知识通关考试题库带答案解析

2024年期货从业资格之期货基础知识通关考试题库带答案解析单选题(共45题)1、根据股指期货理论价格的计算公式,可得:F(t,T)=S(t)[1+(r-d)×(T-t)/365]=3000 [1+(5%-1%)×3/12]=3030(点),其中:T-t就是t时刻至交割时的时间长度,通常以天为计算单位,而如果用1年的365天去除,(T-t)/365的单位显然就是年了;S(t)为t时刻的现货指数;F(t,T)表示T时交割的期货合约在t时的理论价格(以指数表示);r为年利息率;d为年指数股息率。

A.6.2388B.6.2380C.6.2398D.6.2403【答案】 A2、在其他条件不变时,某交易者预计玉米将大幅增产,他最有可能()。

A.买入玉米期货合约B.卖出玉米期货合约C.进行玉米期转现交易D.进行玉米期现套利【答案】 B3、2015年2月15日,某交易者卖出执行价格为6.7522元的CME欧元兑人民币看跌期货期权(美式),权利金为0.0213元,对方行权时该交易者()。

A.卖出标的期货合约的价格为6.7309元B.买入标的期货合约的成本为6.7522元C.卖出标的期货合约的价格为6.7735元D.买入标的期货合约的成本为6.7309元【答案】 D4、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张5月份到期执行价格为21000点的恒指看涨期权,同时又以300点的权利金买进一张5月到期执行价格为20000点的恒指看跌期权。

则该投资者的买入看涨期权和买入看跌期权盈亏平衡点分别为()。

(不计交易费用)A.20500点;19700点B.21500点;19700点C.21500点;20300点D.20500点;19700点【答案】 B5、下列不属于影响期权价格的基本因素的是()。

A.标的物市场价格B.执行价格C.无风险利率D.货币总量【答案】 D6、交易者在1520点卖出4张S&P500指数期货合约,之后在1490点全部平仓,已知该合约乘数为250美元,在不考虑手续费的情况下,该笔交易()美元。

2024年期货从业资格之期货基础知识真题精选附答案

2024年期货从业资格之期货基础知识真题精选附答案

2024年期货从业资格之期货基础知识真题精选附答案单选题(共45题)1、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。

某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的()作用。

A.利用期货价格信号组织生产B.锁定利润C.锁定生产成本D.投机盈利【答案】 C2、现代期货市场上的参与者主要通过()交易,实现了规避期货风险的功能。

A.套期保值B.现货C.期权D.期现套利【答案】 A3、为规避利率风险,获得期望的融资形式,交易双方可()。

A.签订远期利率协议B.购买利率期权C.进行利率互换D.进行货币互换【答案】 C4、()是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.对冲基金B.共同基金C.对冲基金的组合基金D.商品投资基金【答案】 B5、某投资者发现欧元的利率高于美元的利率,于是决定买入50万欧元以获得高息,计划投资3个月,但又担心在这期间欧元对美元贬值。

为避免欧元贬值的风险,该投资者利用芝加哥商业交易所外汇期货市场进行空头套期保值,每张欧元期货合约为12.5万欧元,2009年3月1日当日欧元即期汇率为EUR/USD=1.3432,购买50万欧元,同时卖出4张2009年6月到期的欧元期货合约,成交价格为EUR/USD=1.3450。

2009年6月1日当日欧元即期汇率为EUR/USD=1.2120,出售50万欧元,2009年6月1日买入4张6月到期的欧元期货合约对冲平仓,成交价格为EUR/USD=1.2101。

A.损失6.745B.获利6.745C.损失6.565D.获利6.565【答案】 B6、我国会员制交易所会员应履行的主要义务不包括()A.保证期货市场交易的流动性B.按规定缴纳各种费用C.接受期货交易所的业务监管D.执行会员大会、理事会的决议【答案】 A7、下列关于期货投机和套期保值交易的描述,正确的是()。

A.套期保值交易以较少资金赚取较大利润为目的B.两者均同时以现货和期货两个市场为对象C.期货投机交易通常以实物交割结束交易D.期货投机交易以获取价差收益为目的【答案】 D8、某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约,同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权合约,9月份时,相关期货合约价格为150美元/吨,该投资人的投资结果是()。

2022-2023年期货从业资格之期货基础知识测试卷和答案

2022-2023年期货从业资格之期货基础知识测试卷和答案

2022-2023年期货从业资格之期货基础知识测试卷和答案单选题(共20题)1. 持仓量增加,表明()。

A.平仓数量增加B.新开仓数量减少C.交易量减少D.新开仓数量增加【答案】 D2. 某交易者预测5月份大豆期货价格将上升,故买入50手,成交价格为4000元/吨。

当价格升到4030元/吨时,买入30手;当价格升到4040元/吨,买入20手;当价格升到4050元/吨时,买入10手,该交易者建仓的方法为()。

A.平均买低法B.倒金字塔式建仓C.平均买高法D.金字塔式建仓【答案】 D3. 目前我国各期货交易所均采用的指令是()。

A.市价指令B.长效指令C.止损指令D.限价指令【答案】 D4. ()是市场经济发展到一定历史阶段的产物,是市场体系中的高级形式。

A.现货市场B.批发市场C.期货市场D.零售市场【答案】 C5. 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向()报告。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.住所地的中国证监会派出机构报告【答案】 D6. 在其他条件不变时,某交易者预计玉米将大幅增产,他最有可能()。

A.进行玉米期货套利B.进行玉米期货转现交易C.买入玉米期货合约D.卖出玉米期货合约【答案】 D7. 沪深300股指期货的交割结算价是依据()确定的。

A.最后交易日最后5分钟期货交易价格的加权平均价B.从上市至最后交易日的所有期货价格的加权平均价C.最后交易日沪深300指数最后两个小时的算术平均价D.最后交易日的收盘价【答案】 C8. 9月1日,沪深300指数为2970点,12月到期的沪深300期货价格为3000点。

某证券投资基金持有的股票组合现值为1.8亿元,与沪深300指数的β数为0.9。

该基金持有者担心股票市场下跌,应该卖出()手12月到期的沪深300期货合约进行保值。

A.202B.222C.180D.200【答案】 C9. 最早推出外汇期货合约的交易所是()。

2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识题库附答案(基础题)

2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识题库附答案(基础题)

2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识题库附答案(基础题)单选题(共45题)1、我国商品期货交易所的期货公司会员由()提供结算服务。

A.中国期货业协会B.非期货公司会员C.中国期货市场监控中心D.期货交易所【答案】 D2、当客户的可用资金为负值时,以下合理的处理措施是()。

A.期货公司直接对客户实行强行平仓B.期货交易所将对客户实行强行平仓C.期货公司将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓D.期货交易所将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓【答案】 C3、3月初,某纺织厂计划在3个月后购进棉花,决定利用棉花期货进行套期保值。

3月5日初,某纺织厂计划在3个月后购进棉花,决定利用棉花期货进行套期保值。

3月5日该厂在7月份棉花期货合约上建仓,成交价格为21300元/吨,此时棉花的现货价格为20400元/吨。

至6月5日,期货价格为19700元/吨,现货价格为19200元/吨,该厂按此价格购进棉花,同时将期货合约对冲平仓,该厂套期保值效果是()。

(不计手续费等费用)A.有净亏损400元/吨B.基差走弱400元/吨C.期货市场亏损1700元/吨D.通过套期保值操作,棉花的实际采购成本为19100元/吨【答案】 A4、下列关于期权交易的说法中,不正确的是()。

A.该权利为选择权,买方在约定的期限内既可以行权买入或卖出标的资产,也可以放弃行使权利B.当买方选择行权时,卖方必须履约C.如果在到期日之后买方没有行权,则期权作废,买卖双方权利义务随之解除D.当买方选择行权时,卖方可以不履约【答案】 D5、在进行套利时,交易者主要关注的是合约之间的( )。

A.相互价格关系B.绝对价格关系C.交易品种的差别D.交割地的差别【答案】 A6、某日,大豆的9月份期货合约价格为3500元/吨,当天现货市场上的同种大豆价格为3000元/吨。

则下列说法中不正确的是()。

A.基差为-500元/吨B.此时市场状态为反向市场C.现货价格低于期货价格可能是由于期货价格中包含持仓费用D.此时大豆市场的现货供应可能较为充足【答案】 B7、沪深300指数期货的每日价格波动限制为上一交易日结算价的()。

期货从业资格之期货基础知识测试卷和答案

期货从业资格之期货基础知识测试卷和答案

期货从业资格之期货基础知识测试卷和答案单选题(共20题)1. 商品期货合约不需要具备的条件是()。

A.供应量较大,不易为少数人控制和垄断B.规格或质量易于量化和评级C.价格波动幅度大且频繁D.具有一定规模的远期市场【答案】 D2. 某交易者买入执行价格为3200美元/吨的铜看涨期货期权,当标的铜期货价格为3100美元/吨时,该期权为()期权。

A.实值B.虚值C.内涵D.外涵【答案】 B3. 某行结算后,四位客户的逐笔对冲交易结算中,“平仓盈亏”,“浮动盈亏”,“客户权益”、“保证金占用”数据分别如下,需要追加保证金的客户是()。

A.甲客户:161700、7380、1519670、1450515B.丁客户:17000、580、319675、300515C.乙客户:1700、7560、2319675、2300515D.丙客户:61700、8180、1519670、1519690【答案】 D4. 某新客户存入保证金10万元,6月20日开仓买进我国大豆期货合约15手,成交价格2200元/吨,同一天该客户平仓卖出10手大豆合约,成交价格2210元/吨,当日结算价格2220元/吨,交易保证金比例为5%,该客户当日可用资金为()元。

(不考虑手续费、税金等费用)A.96450B.95450C.97450D.95950【答案】 A5. 在我国期货交易的计算机撮合连续竞价过程中,当买卖申报成交时,成交价等于()A.买入价和卖出价的平均价B.买入价、卖出价和前一成交价的平均价C.买入价、卖出价和前一成交价的加权平均价D.买入价、卖出价和前一成交价三者中居中的价格【答案】 D6. 只有交易所的会员方能进场交易,其他交易者只能委托交易所会员,由其代理进行期货交易,体现了期货交易的()特征。

A.双向交易B.场内集中竞价交易C.杠杆机制D.合约标准化【答案】 B7. 股票期货合约的净持有成本为()。

A.储存成本B.资金占用成本C.资金占用成本减去持有期内股票分红红利D.资金占用成本加上持有期内股票分红红利【答案】 C8. 现货价格高于期货价格或者近期期货合约价格高于远期期货合约价格时,这种市场状态称为()。

2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识能力测试试卷A卷附答案

2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识能力测试试卷A卷附答案

2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识能力测试试卷A卷附答案单选题(共45题)1、点价交易是指以某月份的()为计价基础,来确定双方买卖现货商品价格的交易方式。

A.零售价格B.期货价格C.政府指导价格D.批发价格【答案】 B2、公司财务主管预期在不久的将来收到100万美元,他希望将这笔钱投资在90天到期的国库券。

要保护投资免受短期利率下降带来的损害,投资人很可能()。

A.购买长期国债的期货合约B.出售短期国库券的期货合约C.购买短期国库券的期货合约D.出售欧洲美元的期货合约【答案】 C3、某日,我国某月份铜期货合约的结算价为59970元/吨,收盘价为59980元/吨,若每日价格最大波动限制为±4%,铜的最小变动价为10元/吨,同一交割日()元/吨为无效报价。

A.62380B.58780C.61160D.58790【答案】 A4、期货市场上铜的买卖双方达成期转现协议,买方开仓价格为57500元/吨,卖方开仓价格为58100元/吨,协议现货平仓价格为57850元/吨,协议现货交收价格为57650元/吨,卖方节约交割成本400元/吨,则卖方通过期转现交易可以比不进行期转现交易节约()元/吨。

(不计手续费等费用)A.250B.200C.450D.400【答案】 B5、2015年4月初,某锌加工企业与贸易商签订了一批两年后实物交割的销售合同,为规避锌价格风险,该企业卖出ZN1604至2016年1月,该企业进行展期,合理的操作是()。

A.买入平仓ZN1604,卖出开仓ZN1602B.买入平仓ZN1604,卖出开仓ZN1601C.买入平仓ZN1604,卖出开仓ZN1609D.买入平仓ZN1604,卖出开仓ZN1603【答案】 C6、下列关于我国期货交易所集合竞价的说法正确的是()。

A.收盘集合竞价在开盘前10分钟内进行B.开盘集合竞价在开盘前5分钟内进行C.收盘集合竞价在收盘前5分钟内进行D.开盘集合竞价在开盘前10分钟内进行【答案】 B7、如果基差为负值且绝对值越来越大,则这种变化称为()。

2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识真题精选附答案

2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识真题精选附答案

2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识真题精选附答案单选题(共45题)1、假设间接报价法下,欧元/美元的报价是1.3626,那么1美元可以兑换( )欧元。

A.1.3626B.0.7339C.1.0000D.0.8264【答案】 B2、理论上,距离交割的期限越近,商品的持仓成本就()。

A.波动越小B.波动越大C.越低D.越高【答案】 C3、期货合约与远期现货合约的根本区别在于()。

A.前者是标准化的远期合约,后者是非标准化的远期合约B.前者是非标准化的远期合约,后者是标准化的远期合约C.前者以保证金制度为基础,后者则没有D.前者通过1冲或到期交割来了结,后者最终的履约方式是突物交收【答案】 A4、某投机者预测10月份大豆期货合约价格将上升,故买入10手大豆期货合约,成交价格为2030元/吨。

可此后价格不升反降,为了补救,该投机者在2000元/吨的价格再次买入5手合约,当市价反弹到()时才可以避免损失。

A.2010元/吨B.2020元/吨C.2015元/吨D.2025元/吨【答案】 B5、关于债券价格涨跌和到期收益率变动之间的关系,正确的描述是()。

A.到期收益率下降10bp导致债券价格上升的幅度,小于到期收益率上升10bp 导致债券价格下降的幅度B.到期收益率下降10bp导致债券价格上升的幅度,大于到期收益率上升10bp 导致债券价格下降的幅度C.到期收益率下降10bp导致债券价格上升的幅度,小于到期收益率上升10bp 导致债券价格下降的比例D.到期收益率下降10bp导致债券价格上升的幅度,与到期收益率上升10bp导致债券价格下降的幅度相同【答案】 B6、某投资者以2100元/吨卖出5月大豆期货合约一张,同时以2000元/吨买入7月大豆合约一张,当5月合约和7月合约价差为()时,该投资人获利。

A.150B.120C.100D.-80【答案】 D7、看涨期权空头的损益平衡点为()。

(不计交易费用)A.标的物的价格+执行价格B.标的物的价格-执行价格C.执行价格+权利金D.执行价格-权利金【答案】 C8、沪深300现货指数为3000点,市场年利率为5%,年指数股息率为1%,若交易成本总计35点,则有效期为3个月的沪深300指数期货价格()。

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期货从业考试试题《基础知识》试卷及答案
1.证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在( )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5 个
B.10 个
C.15 个
D.20 个
【正确答案】:A
【答案解析】:证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

2.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下行为 ( )。

A.向客户提示风险
B.代客户接收交易密码
C.代客户交存保证金
D.利用客户交易编码进行期货交易
【正确答案】:A
【答案解析】:从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。

3.根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录 ( )办理客户交易编码的注销。

A.期货公司交易系统
B.期货公司结算系统
C.期货交易所交易结算系统
D.中国期货保证金监控中心统一开户系统
【正确答案】:D
【答案解析】:期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

4.根据《期货市场客户开户管理规定》,( )负责客户开户管理的具体实施工作。

A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会
【正确答案】:C
【答案解析】:中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。

5.根据《期货市场客户开户管理规定》, ( )负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。

A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会
【正确答案】:B
【答案解析】:期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

6.在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立期货交易编码时,提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过( )个月。

A.12
B.6
C.2
D.1
【正确答案】:C
【答案解析】:投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

7.根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的 ( )作为证券交易经历证明。

A.商品期货交易结算单
B.记账式国债买卖记录
C.外汇买卖交割单
D.股票对账单
【正确答案】:A
【答案解析】:投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近 3 年内的期货交易结算单,作为经历证明。

8.期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.80
B.85
C.90
D.95
【正确答案】:A
【答案解析】:期货公司会员不得为测试得分低于 80 分的投资者申请开立交易编码。

9.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是 ( )。

A.期货公司应当公平对待委托客户
B.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
D.期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
【正确答案】:B
【答案解析】:期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。

10.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周
B.每月
C.每季
D.每年
【正确答案】:B
【答案解析】:期货公司应担按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

11.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是 ( )。

A.期货公司应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险
B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策
C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
D.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息
【正确答案】:B
【答案解析】:ACD 均有规定,B 选项规定中未涉及。

12.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并 ( )。

A.为投资者创造最大权益
B.最大限度维护投资者利益
C.保证投资者满意
D.维护投资者的合法权益
【正确答案】:D
【答案解析】:从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

13.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对( ) 高度负责,诚实守信,恪尽职守。

A.中国证监会
B.期货交易各方
C.所在机构的股东
D.主管部门
【正确答案】:B
【答案解析】:从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪守尽职,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

14.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是( )。

A.如损失小,可不承担责任
B.是否承担责任由中国期货业协会决定
C.应当承担相应责任
D.是否承担责任由中国证监会决定
【正确答案】:C
【答案解析】:从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任。

15.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否 ( )。

A.有过错
B.有损失
C.违法
D.提起诉讼
【正确答案】:A
【答案解析】:人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任
16.人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承担的
( )责任,并维护期货市场秩序。

A.客体
B.故意
C.风险
D.市场
【答案解析】:人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承的风险责任,并维护期货市场秩序
17.对客户的下列损失,期货公司赔偿客户的最高额为客户损失的 80%的是( )。

A.期货公司允许客户开仓透支交易,对透支交易造成的损失
B.期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益、共担风险,对透支交易造成的损失
C.期货公司与有交易经历的客户签订合同时,未要求客户签订《期货交易风险说明书》,对
客户交易中发生的损失
D.客户交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金,对客户交易中发生的损失
【正确答案】:A
【答案解析】:(l)期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

(2)期货交易所允许期货公司透支交易。

并与其约定分享利益,共担风险的,对透
支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。

B 选项错误。

c 选项没有相关规定。

(3)客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

18.期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资金不得低于人民币( ) 万元。

A.10
B.50
C. 100
D. 300
【正确答案】:C
【答案解析】:资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。

单一客户的起始委托资产不得低于 100 万元人民币。

期货公司可以提高起始委托资产要求。

19.期货公司应当于年度结束后( )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1
B.2
C.3
D.5
【正确答案】:C
【答案解析】:期货公司应当于年度结束后 3 个月内向中国证鉴会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

20.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3
B.5
C.10
D.15
【正确答案】:B
【答案解析】:期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

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