市场失灵与微观经济政策ppt课件
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《市场失灵》PPT课件
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4
一、概念
外部性（Externalities，又称外在性）：
是企业或者个人向市场之外的其他人所强加的成 本或者收益。
是一种影响其无法完全地体现在价格和市场 交易之上的行为。（成本或者收益不能完全内生化
的行为）
例：污染、在公共场所抽烟、狗叫 阳台上的花、养蜂场的蜜蜂、
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5
二、外部性对市场效率的影响
科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得 到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交 易成本为零，那么在有外部性效应的市场上， 无论所涉及的资源的产权属于哪一方，交易双 方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状 态。
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16
(1) 产 权 （ property rights ） 是 与 所 有 权 （ ownership rights）相联系的概念。产权不仅包含传统意义上所有权 内涵，而且进一步描述人们可以对他们的财产做什么的法 律规则。
3000，4000，5000
B企业减少一吨污水的边际成本分别为：
5000，6000，7000
如果政府管制，规定A、B两企业各减少1吨污水排放， 每家企业付出的减污成本为？
排放费：规定每排放一吨污水向政府交纳4500元，此 时每家企业付出的减污成本为？
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12
管制和排放费的作用比较：
从社会减少污染总水平上，管制和排放费同样有效。
社会成本 供给
（私人成本）
需求曲线 最优产量 市场量 纸张数量
——当公私成本和利益不一致时，企业或个人最优
决策不一定是社会最优决策。
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8
2、从控制污染的成本收益角度衡量
120
受控 益 污 100
高鸿业微观经济学第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件
❖ 在给定条件下，只要市场力量足够强大，总能 够使外部影响“内部化”。
14
[资料] 对科斯定理的解释
[资料] 对科斯定理的解释
❖ 罗伯特·D·库特的定义： ❖ 只要法定权利可以自由交换，
法定权利的初始配置并不影响 效率。
❖ 只要交易成本等于零，法定权 利的初始配置并不影响效率。
❖ 只要法律权利的交换是在完全 竞争市场中进行的，法律权利 的初始配置并不影响效率。
❖ 外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动 给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此而支付足够抵偿的成本。
10
[案例] 烟草带来的危害
[案例] 烟草带来的危害
11
[视频] 偷排废弃物
[视频] 偷排废弃物
❖ 经公安、环保部门现场调查确认，异味气 体是槽罐车偷排油性废弃物所致。
12
第二节 外部影响 二、外部影响和资源配置失当
❖ 格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良 29
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
❖ 市场特征是高度非 理性和不完整性。
❖ 旧的模型假定信息 是完美和理想的， 但即使是很小程度 的信息不完整也能 导致很大的差异。
❖ 用通俗的话说就是 “一些人知道的比 另外一些人多” 。
❖ 设安租全寻 感租 的时—代—。单个 ❖ 主“体特利供用”甚至在制权造力
制的度光缺 辉陷 下来 具获 有取 品经 质 济保租障金 的行 意为 义。 ，但实 ❖ 互际为上寻 已租 经演—化—成多有个 主关体组共 织同 敛利财用的甚工至具。 ❖ 制“造都制是度礼缺尚陷往来来获， 取怎租么金 是行 受为 贿。 ？”
25
[案例] 从公共选择看《鹿鼎记》
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[资料] 对科斯定理的解释
[资料] 对科斯定理的解释
❖ 罗伯特·D·库特的定义： ❖ 只要法定权利可以自由交换，
法定权利的初始配置并不影响 效率。
❖ 只要交易成本等于零，法定权 利的初始配置并不影响效率。
❖ 只要法律权利的交换是在完全 竞争市场中进行的，法律权利 的初始配置并不影响效率。
❖ 外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动 给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此而支付足够抵偿的成本。
10
[案例] 烟草带来的危害
[案例] 烟草带来的危害
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[视频] 偷排废弃物
[视频] 偷排废弃物
❖ 经公安、环保部门现场调查确认，异味气 体是槽罐车偷排油性废弃物所致。
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第二节 外部影响 二、外部影响和资源配置失当
❖ 格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良 29
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
❖ 市场特征是高度非 理性和不完整性。
❖ 旧的模型假定信息 是完美和理想的， 但即使是很小程度 的信息不完整也能 导致很大的差异。
❖ 用通俗的话说就是 “一些人知道的比 另外一些人多” 。
❖ 设安租全寻 感租 的时—代—。单个 ❖ 主“体特利供用”甚至在制权造力
制的度光缺 辉陷 下来 具获 有取 品经 质 济保租障金 的行 意为 义。 ，但实 ❖ 互际为上寻 已租 经演—化—成多有个 主关体组共 织同 敛利财用的甚工至具。 ❖ 制“造都制是度礼缺尚陷往来来获， 取怎租么金 是行 受为 贿。 ？”
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[案例] 从公共选择看《鹿鼎记》
市场失灵和微观经济政策PPT31页
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产 权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响 就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确 的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来 消除污染，即解决外部影响问题。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
西方经济学·微观·第11章 7
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
西方经济学·微观·第11章 12
四、公共物品 public goods
第十一章 市场失灵和微观经 济政策
一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优
西方经济学·微观·第11章 1
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。
公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。
公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决， 只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。
西方经济学·微观·第11章 15
4.公共物品的集体选择政策
私人产品的均衡取决于市场机制运行。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。
“认可”意味着明确 赞成或至少不反对； 如果有一个反对,则 相关议案即被否决。
《市场失灵》PPT课件
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如果赋予果农不受污染权利，化肥厂面临三 种选择：一是筹资6000元安装治理废气装置； 二是不采取治污措施，但对果农支付8000元 转产蔬菜；三是承担果农1万元污染损失。 化肥厂也会选择第一种方案。
如果产权得到明确界定，如果交易费用为零，无 论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种 协议，达到资源配置有效率状态。
– 偏好揭示问题
– 偏好综合问题
– 多数原则投票中投票率低下问题
– 中位数投票人
– 阿罗不可能定理
– 两党体制与中位数投票人
– 特殊利益集团
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第四节 信息的不完全和不对称
• 信息不对称
– 买主或卖主占有对方无法证实或对方不掌握的信 息。
– 非对称信息下的交易不同于对称信息（理想信息、 完全信息），也不同于不完全信息。
两种方案中，第一种成本较低，代表了有效解决方案。
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18
——科斯定理有两点理解：要求转换分析视角
理解之一：对于污染造成的外部性，产权 分析不再看作是一方损害和一方受损害问 题，而是两种各自具有合理性权利行使过 程中发生的矛盾。
例如： ——化肥厂有排放废气的权利 ——果农有不受废气影响而导致产量减少 的权利。
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21
——科斯定理的引伸含义
•依据科斯定理，通过明确界定产权来消除 外部性带来的市场缺乏效率问题，前提是 当事人之间谈判和协调的成本为零。
•现实社会中，交易成本不可能为零。协商 谈判、实施协议存在大量交易成本，需要 非当事者的第三方界定产权。
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•责任规则：依靠责任规则的司法途径，外 部性问题的制造者有法律责任向受害人进 行赔偿。
第八章 市场失灵与微观经济政策 《微观经济学》PPT课件
而有的物品只具有其中一种属性,或者只具有非排他 性,或者只具有非竞争性,这种只具有非排他性或非竞争性 的物品,称之为半公共物品或准公共物品。
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
第十章 市场失灵 《微观经济学》PPT课件
针对公共物品和公共资源的微观经济政策:
1. 利用成本－收益分析法确定公共物品的产量 2. 通过集体选择确定公共物品的产量 3. 保护公共资源
Presented By Harry Mills / PRESENTATIONPRO
第四节 不完全信息的效率损失及其纠正措施
不完全信息与低效率
信息完全，由消费者的实际需求 曲线abc决定的均衡数量为Q1。 消费者获得的福利为A+B，厂商 付出的成本为B，社会福利增量 为（A+B）－B=A
消费者信息不完全使 社会福利减少了E。 这样，消费者在产品 质量上的信息不完全 导致了厂商生产过高 的产量，经济运行在 一个低效率的状态
Presented By Harry Mills / PRESENTATIONPRO
第四节 不完全信息的效率损失及其纠正措施
不完全信息的具体表现 逆向选择（adverse selection） 道德风险（moral hazard） 委托－代理问题（principal–agent problem）
外部影响
外部影响与等的现象为外部影响。
• 社会收益超过私人收益的外部影响为外部经济社 会成本超过私人成本的外部影响为外部不经济
• 外部经济使生产配置了太少的资源，私人确定的 产量低于社会最优的产量
• 外部不经济使生产中配置了太多的资源，私人确 定的产量高于社会最优的产量
微观经济学
第十章 市场失灵
第一节 垄断的效率损失及纠正措施
对垄断的帕累托改进
寻租活动 （rent-seeking）
对垄断的价格管制
面积D被 称为垄断 的“纯损”
价格P3等于平均成本AC 就完全消除了垄断利润
Presented By Harry Mills / PRESENTATIONPRO
1. 利用成本－收益分析法确定公共物品的产量 2. 通过集体选择确定公共物品的产量 3. 保护公共资源
Presented By Harry Mills / PRESENTATIONPRO
第四节 不完全信息的效率损失及其纠正措施
不完全信息与低效率
信息完全，由消费者的实际需求 曲线abc决定的均衡数量为Q1。 消费者获得的福利为A+B，厂商 付出的成本为B，社会福利增量 为（A+B）－B=A
消费者信息不完全使 社会福利减少了E。 这样，消费者在产品 质量上的信息不完全 导致了厂商生产过高 的产量，经济运行在 一个低效率的状态
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第四节 不完全信息的效率损失及其纠正措施
不完全信息的具体表现 逆向选择（adverse selection） 道德风险（moral hazard） 委托－代理问题（principal–agent problem）
外部影响
外部影响与等的现象为外部影响。
• 社会收益超过私人收益的外部影响为外部经济社 会成本超过私人成本的外部影响为外部不经济
• 外部经济使生产配置了太少的资源，私人确定的 产量低于社会最优的产量
• 外部不经济使生产中配置了太多的资源，私人确 定的产量高于社会最优的产量
微观经济学
第十章 市场失灵
第一节 垄断的效率损失及纠正措施
对垄断的帕累托改进
寻租活动 （rent-seeking）
对垄断的价格管制
面积D被 称为垄断 的“纯损”
价格P3等于平均成本AC 就完全消除了垄断利润
Presented By Harry Mills / PRESENTATIONPRO
市场失灵与微观经济政策PPT教学课件
在没有管制的条件下，垄断厂商生产其利润 最大化产量Qm，并据此确定垄断价格Pm。
如果政府对该垄断厂商实施价格管制，政府 应当制定什么样的价格呢？
如果政府的目标是提高效率，则政府应当将 价格定在Pc的水平上，此时最大化产量为Qc，在 该产量水平上，厂商实现了帕累托最优。这时， 垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润，即为平 均收益Pc超过平均成本AC的部分。
情况下，私人活动的水平要高于社会所要求的最优水平。
2020/12/10
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二、外部影响和资源配置失当
2.正外部性对资源配置效率的影响 P MC
MR社
MR私
O
Q1 Q2
Q
负外部性与资源配置效率
根据利润最大化原则MR=MC，厂商会把产量定在Q1的产 量水平上。而整个社会收益达到最大时的产量是在Q2处。
从图中可见，私人最优消费水平低于社会最优消费水平，
适当的政府政策应当包括政府对它自身已经创造的某种
东西作出‘纠正’。至少对于头脑简单的人来说，解决
这种问题的直接方法应是，政府首先不再授予法定的垄
断特20权20/1。2/10 ”
11
四、反托拉斯法
关于反垄断法的争论
“但是，新的‘政治的经济学’提出了为什么创造垄 断租的立法活动必然存在多数票决议的民主制度的结构内 部。确实，某些作者（布伦南[Brennan]和布坎南 [Buchanan],1980年）曾论证说，政府机构本身通常就是 一种垄断。在上述论证属实的范围内，我们面临自相矛盾 的局面：经济学教科书上所开列的政府政策实质上是由自 身就是垄断的一伸机构去管辖或控制的一般的垄断。”
2020/12/10
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二、外部影响和资源配置失当
1.负外部性对资源配置效率的影响
第十章市场失灵和微观经济政策ppt-PowerPoint
第十章 市场失灵与政府调节
引语
为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止？ 为什么基础设施大多由国家投资？ 为什么企业不愿意投资基础研究？ 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低？ 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假？
一、市场失灵及其原因
市场失灵：市场机制不能够实现资源的最优配置。 导致市场失灵的主要原因：
例：专利与垄断
尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总 是如此。专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利 法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位， 作为对公开其发明内容的一种交换。
支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是 对发明的重要激励；第二，专利可以刺激企业的投资，因 为专利制度提高了竞争对手的模仿成本；第三，专利有利 于知识的传播，因为申请专利就必须公开发明的主要内容。
4、信息不对称
信息不对称是指交易过程中双方对有关交易 对象的信息占有程度不同；
占有信息较多的一方将可以利用信息不对称 而获利；
信息不对称将会破坏市场交易的公平性，从 而引起市场失灵；
信息不对称与市场失灵
当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德 风险和逆向选择，引起“劣质商品驱逐优质商 品”，最终使市场失灵。
但是，由于买主无法确认车的质量，所出的价格将会较低。按照好 车与差车的概率分布，买主愿意支付的平均价格为￥28500。按照这一 价格，好车的车主不愿意成交，而差车的车主将愿意成交。由于成交的 大多数为差车，买主将会改变对市场中好车与差车概率分布的判断，从 而会进一步降低愿意支付的价格。市场中最后只有差车能够成交。
解决公共品问题的途径
1、通过税收强制消费，由政府组织 供给；如国防，治安。
2、通过收费增加消费的排他性，使 供给具有经济可行性；如高速公路收 费、电视频道加密。
引语
为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止？ 为什么基础设施大多由国家投资？ 为什么企业不愿意投资基础研究？ 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低？ 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假？
一、市场失灵及其原因
市场失灵：市场机制不能够实现资源的最优配置。 导致市场失灵的主要原因：
例：专利与垄断
尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总 是如此。专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利 法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位， 作为对公开其发明内容的一种交换。
支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是 对发明的重要激励；第二，专利可以刺激企业的投资，因 为专利制度提高了竞争对手的模仿成本；第三，专利有利 于知识的传播，因为申请专利就必须公开发明的主要内容。
4、信息不对称
信息不对称是指交易过程中双方对有关交易 对象的信息占有程度不同；
占有信息较多的一方将可以利用信息不对称 而获利；
信息不对称将会破坏市场交易的公平性，从 而引起市场失灵；
信息不对称与市场失灵
当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德 风险和逆向选择，引起“劣质商品驱逐优质商 品”，最终使市场失灵。
但是，由于买主无法确认车的质量，所出的价格将会较低。按照好 车与差车的概率分布，买主愿意支付的平均价格为￥28500。按照这一 价格，好车的车主不愿意成交，而差车的车主将愿意成交。由于成交的 大多数为差车，买主将会改变对市场中好车与差车概率分布的判断，从 而会进一步降低愿意支付的价格。市场中最后只有差车能够成交。
解决公共品问题的途径
1、通过税收强制消费，由政府组织 供给；如国防，治安。
2、通过收费增加消费的排他性，使 供给具有经济可行性；如高速公路收 费、电视频道加密。
第11章市场失灵和微观经济政策PPT课件
第3页/共46页
二、对垄断的公共管制
1.对垄断的管制：递增成本
➢无管制下，厂商获利，均衡产量 P
为qm，均衡价格Pm高于MC，缺乏 效率和公平。
➢有管制下，政府若旨在提高效率， Pm
Pc 定价PC，等于MC，实现了帕累托 Pz
最优。
➢政 府 若 旨 在 提 升 公 平 ， 则 定 价 P z，
厂商经济利润为0，且P<MC，违反
第15页/共46页
3.使用规定财产权的办法
➢在许多情况下，外部性之所以导致资源配置失 当，是由于产权不明确。如果产权是完全确定的 并得到充分的保障，有些外部影响就可能不会发 生。
第16页/共46页
四、科斯定理
➢只 要 产 权 是 明 确 的 ， 并 且 交 易 费 用 为 零 或 者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场 均衡的最终结果都是有效率的。
➢反托拉斯法： • 1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） • 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） • 1914《联邦贸易委员会法》（Federal Trade Commission Act） • 1950《塞勒－凯弗维尔法》（Celler－Kefauver）
➢政府采取措施，促进竞争。 ➢禁止合并，分解公司。 ➢限制贸易的协议和共谋。 ➢限制企图垄断市场和价格歧视。
第6页/共46页
第二节 外部性（ externality ）
一、外部性及其分类 ➢1.外部性的涵义 ➢所谓外部性，是指企业或个人向市场之外的其他人强 加的成本和收益。 ➢私人成本≠社会成本 ➢私人利益≠社会利益
➢新西兰的“屁税”
第13页/共46页
新西兰：“牛羊放屁要缴税”
二、对垄断的公共管制
1.对垄断的管制：递增成本
➢无管制下，厂商获利，均衡产量 P
为qm，均衡价格Pm高于MC，缺乏 效率和公平。
➢有管制下，政府若旨在提高效率， Pm
Pc 定价PC，等于MC，实现了帕累托 Pz
最优。
➢政 府 若 旨 在 提 升 公 平 ， 则 定 价 P z，
厂商经济利润为0，且P<MC，违反
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3.使用规定财产权的办法
➢在许多情况下，外部性之所以导致资源配置失 当，是由于产权不明确。如果产权是完全确定的 并得到充分的保障，有些外部影响就可能不会发 生。
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四、科斯定理
➢只 要 产 权 是 明 确 的 ， 并 且 交 易 费 用 为 零 或 者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场 均衡的最终结果都是有效率的。
➢反托拉斯法： • 1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） • 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） • 1914《联邦贸易委员会法》（Federal Trade Commission Act） • 1950《塞勒－凯弗维尔法》（Celler－Kefauver）
➢政府采取措施，促进竞争。 ➢禁止合并，分解公司。 ➢限制贸易的协议和共谋。 ➢限制企图垄断市场和价格歧视。
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第二节 外部性（ externality ）
一、外部性及其分类 ➢1.外部性的涵义 ➢所谓外部性，是指企业或个人向市场之外的其他人强 加的成本和收益。 ➢私人成本≠社会成本 ➢私人利益≠社会利益
➢新西兰的“屁税”
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新西兰：“牛羊放屁要缴税”
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.
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
MR
0 qm q*
q
是一种纯损。
.
寻租理论
• 垄断厂商可以凭借垄断获得经济利润；如果进入自由，竞 争公开，这一部分会趋于零。一个理性的垄断厂商愿意支 付利润的一部分给有能力保持其垄断地位的势力，其中一 个办法是说服政府，通过立法和其它行政力量来保持其垄 断地位。例如，国外厂商会雇佣公关部门（说客）Lobby 政府高层和议员。这种行为被经济学家称作寻租行为 （Rent-seeking）。
.
2.4.反托拉斯法
• 政府制定和实施反托拉斯，制裁垄断。反托拉斯 规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断 市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的 竞争或欺诈行为等，都是非法的，要受法律制裁。
• 案例见下页。但是在不同的时期，由于国家利益 驱使，对垄断的裁决会有所不同，如微软垄断案 的裁决。
.
3、外部影响与政府对策
.
3.1.外部影响及其分类
• 市场配置资源有效性的另一个假定是经济主体承担 自身行为带来的所有成本并享有其创造的所有收益， 否则会发生外部性问题。
• 外部性（Externalities，又称外在性）指个人或企 业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其决策 成效（Benefit），即成本或收益不能完全内生化的 情形。分为两大类别：外部经济和外部不经济。
.
私人成本与社会成本 私人收益与社会收益
• 完全竞争条件下，私人成本等于社会成本，私人收益等于 社会收益，不存在外部性。
• 现实市场条件下，存在个人活动对其他人的影响，私人成 本不等于社会成本，私人收益不等于社会收益，具有外部 性。
• 外部经济是个人从其活动中得到的私人利益小于该活动所 带来的社会利益。
市场失灵与微观经济政策
.
本章小结
• 1、市场失灵及其原因 • 2、垄断
• 垄断与低效率 • 寻租理论 • 垄断的纠正：对垄断的公共管制
反托拉斯法
• 3、外部影响：外部影响有哪些？怎样导致资源配置低效率？如何
理解科斯定理？
• 4、公共物品与公共资源
• 公共产品和公共资源有什么特征？它们怎样导致市场失灵？
• 由于垄断厂商利益与社会利益潜在具有不一致性，明智的 公共政策应对于垄断行为加以限制而不是鼓励。
• 寻租的最大代价可能是厂商的全部垄断利润。
.
2.3.对垄断的公共管制
p
• 政府对垄断的干预，可以从
pppmcz
MC AC
价格或产量进行。
A C
• 如果政府的目标是提高效率，
C’
D=AR
MR
则价格制定在pc水平上， P=MC,达到资源配置的帕
• 外部不经济是指个人为其活动所付出的私人成本小于该活 动所造成的社会成本。
.
生产和消费的外部经济
• 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利 的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生 生产的外部性。如：蜜蜂采密，企业对员工培训 等会产生私人利益和社会利益的不对等。
• 当一个消费者采取的经济行动对他人产生了有利 的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生 消费的外部性。如：家庭草坪和花园保养、自艺 自乐的个人演唱等使其他人员从中得到了好处。
• 5、信息不完全和不对称
• 信息不完全和不对称导致资源配置低效率的原因？
.
1、市场失灵
• 市场失灵：看不见的手所达到的帕累托最优状
态只是一种理想状态，现实的资本主义市场机制 在很多场合不能导致资源的有效配置。这种情况 称为市场失灵。
• 导致市场失灵的几种情况：垄断、外部影响、
公共物品、不完全信息
.
资源配置失当：生产的外部不经济
软件价格
供给（私人）成本 社会成本
技术溢 出效应
D=MR
• 生产的外部不经济，使生 产软件的社会成本小于私 人成本。因此，软件的最 适数量（最适量）大于均 衡数量（市场量）
0
市场量 最适量 软件数量
.
消费的外部性
格教 育 的 价
0 市场量
供给（私人成本）
格香 烟 的 价
累托效率。
0
qm qc qz
q • 若以产量最大为目标，则价
对垄断的管制：递增成本
格应该为pz,但MR≠MC，不 能实现帕累托效率。
.
政府对垄断的公共管制
p
AC
pppmcz MC
0
qm
D=AR MR
qc qz q
对垄断的管制：递减成本
政府不干预的均衡价格和产 量为pm、qm。
如果政府的目标是提高效率， 则 价 格 制 定 在 pc 水 平 上 ， P=MC,达到资源配置的帕累 托效率，但厂商的价格低于 成本，产生亏损，为此政府 必须给厂商补贴。
社会价值 需求（私人价值）
0 最适量 教育的数量
供给（私人成本）
需求（私人价值） 社会价值 最适量 市场量 香烟的数量
消费的外部经济
消费的外部不经济
.
生产的外部不经济
铝的价格
社会成本 供给（私人）成本
污染成本
D=MR
0
最适量 市场量 铝的数量
• 铝的均衡数量（市场 量），大于社会的最 适量。这种无效率的 原因是市场均衡仅仅 反映了生产的私人成 本。使铝的生产低于 均衡数量，减少了社 会福利。
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
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2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
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3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
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2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
MR
0 qm q*
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是一种纯损。
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寻租理论
• 垄断厂商可以凭借垄断获得经济利润；如果进入自由，竞 争公开，这一部分会趋于零。一个理性的垄断厂商愿意支 付利润的一部分给有能力保持其垄断地位的势力，其中一 个办法是说服政府，通过立法和其它行政力量来保持其垄 断地位。例如，国外厂商会雇佣公关部门（说客）Lobby 政府高层和议员。这种行为被经济学家称作寻租行为 （Rent-seeking）。
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2.4.反托拉斯法
• 政府制定和实施反托拉斯，制裁垄断。反托拉斯 规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断 市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的 竞争或欺诈行为等，都是非法的，要受法律制裁。
• 案例见下页。但是在不同的时期，由于国家利益 驱使，对垄断的裁决会有所不同，如微软垄断案 的裁决。
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3、外部影响与政府对策
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3.1.外部影响及其分类
• 市场配置资源有效性的另一个假定是经济主体承担 自身行为带来的所有成本并享有其创造的所有收益， 否则会发生外部性问题。
• 外部性（Externalities，又称外在性）指个人或企 业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其决策 成效（Benefit），即成本或收益不能完全内生化的 情形。分为两大类别：外部经济和外部不经济。
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私人成本与社会成本 私人收益与社会收益
• 完全竞争条件下，私人成本等于社会成本，私人收益等于 社会收益，不存在外部性。
• 现实市场条件下，存在个人活动对其他人的影响，私人成 本不等于社会成本，私人收益不等于社会收益，具有外部 性。
• 外部经济是个人从其活动中得到的私人利益小于该活动所 带来的社会利益。
市场失灵与微观经济政策
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本章小结
• 1、市场失灵及其原因 • 2、垄断
• 垄断与低效率 • 寻租理论 • 垄断的纠正：对垄断的公共管制
反托拉斯法
• 3、外部影响：外部影响有哪些？怎样导致资源配置低效率？如何
理解科斯定理？
• 4、公共物品与公共资源
• 公共产品和公共资源有什么特征？它们怎样导致市场失灵？
• 由于垄断厂商利益与社会利益潜在具有不一致性，明智的 公共政策应对于垄断行为加以限制而不是鼓励。
• 寻租的最大代价可能是厂商的全部垄断利润。
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2.3.对垄断的公共管制
p
• 政府对垄断的干预，可以从
pppmcz
MC AC
价格或产量进行。
A C
• 如果政府的目标是提高效率，
C’
D=AR
MR
则价格制定在pc水平上， P=MC,达到资源配置的帕
• 外部不经济是指个人为其活动所付出的私人成本小于该活 动所造成的社会成本。
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生产和消费的外部经济
• 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利 的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生 生产的外部性。如：蜜蜂采密，企业对员工培训 等会产生私人利益和社会利益的不对等。
• 当一个消费者采取的经济行动对他人产生了有利 的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生 消费的外部性。如：家庭草坪和花园保养、自艺 自乐的个人演唱等使其他人员从中得到了好处。
• 5、信息不完全和不对称
• 信息不完全和不对称导致资源配置低效率的原因？
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1、市场失灵
• 市场失灵：看不见的手所达到的帕累托最优状
态只是一种理想状态，现实的资本主义市场机制 在很多场合不能导致资源的有效配置。这种情况 称为市场失灵。
• 导致市场失灵的几种情况：垄断、外部影响、
公共物品、不完全信息
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资源配置失当：生产的外部不经济
软件价格
供给（私人）成本 社会成本
技术溢 出效应
D=MR
• 生产的外部不经济，使生 产软件的社会成本小于私 人成本。因此，软件的最 适数量（最适量）大于均 衡数量（市场量）
0
市场量 最适量 软件数量
.
消费的外部性
格教 育 的 价
0 市场量
供给（私人成本）
格香 烟 的 价
累托效率。
0
qm qc qz
q • 若以产量最大为目标，则价
对垄断的管制：递增成本
格应该为pz,但MR≠MC，不 能实现帕累托效率。
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政府对垄断的公共管制
p
AC
pppmcz MC
0
qm
D=AR MR
qc qz q
对垄断的管制：递减成本
政府不干预的均衡价格和产 量为pm、qm。
如果政府的目标是提高效率， 则 价 格 制 定 在 pc 水 平 上 ， P=MC,达到资源配置的帕累 托效率，但厂商的价格低于 成本，产生亏损，为此政府 必须给厂商补贴。
社会价值 需求（私人价值）
0 最适量 教育的数量
供给（私人成本）
需求（私人价值） 社会价值 最适量 市场量 香烟的数量
消费的外部经济
消费的外部不经济
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生产的外部不经济
铝的价格
社会成本 供给（私人）成本
污染成本
D=MR
0
最适量 市场量 铝的数量
• 铝的均衡数量（市场 量），大于社会的最 适量。这种无效率的 原因是市场均衡仅仅 反映了生产的私人成 本。使铝的生产低于 均衡数量，减少了社 会福利。