施工企业项目部外审资料准备注意事项

施工企业项目部外审认证资料准备注意事项

一、环境因素、危险源：EO 4.3.1

1、本项目的环境因素一览表和危险源一览表（动态变更）。

《环境影响综合评价表》、《能源、资源消耗评价控制表》、《重大环境因素及其控制一览表》、《危险源辨识与风险调查评价表》、《职业健康因素评价控制表》、《重要危险源及其控制一览表》

2、本项目每天的重大环境因素和重大危险源的告示，交底、监控记录。

二、目标、指标和管理方案：E4.3.3；O4.3.3、4.3.4

1、本项目的目标、指标、管理方案表（要有编制、审核、审批）。

《目标、指标、管理方案表》、《管理目标评价报告》、《环境、安全管理计划审批表》

2、有不同施工阶段的目标、指标实现情况评价报告（有项目经理确认签字）。注意：一、和二、对应关系

三、岗位职责、能力要求、培训、考核：Q 5.5.1；EO 4.4.1；Q 6.2.2；EO 4.4.2

1、本项目部管理人员名册（有职称和上岗证方面的信息）和上岗证复印

件（动态登记）。

2、本项目特殊工种名册和上岗证复印件（动态登记）。

3、项目部管理人员的岗位职责和能力要求（质量、环境、安全）。

4、项目部的一体化管理体系职能分配表。

5、项目经理对管理人员的考核资料。

6、项目部培训计划及实施的证据。（要有对环、安知识和应急预案的培训，民工夜校）

《年度培训计划》、《应急培训计划》、《职工教育办班申请表》、《培训岗位资格发证登记表》、《管理人员年度考核表》

《新工人三级安全教育记录卡》（统一表式）、《职工劳动保护教育卡汇总表》（统一表式）、《各类安全教育记录》（统一表式）、《班前安全活动、周讲评记录》（统一表式）

四、文件、记录控制：Q 4.2.3、E O4.4.5、E O4.3.2；Q 4.2.4、E 4.5.4、O 4.5.3

1、本项目的有效文件清单（与施工产品、管理活动适应），《现行有效文件

一览表》

分五类：

（1）法律、法规及适用条款识别（法律（全国人大；国家主席令）、法规（国务院令；市人大）；规范性文件（国务院部委办；市政府；市委办；市行业；开发区）；

（2）技术标准、规范；

（3）上级及公司、分公司来文、

（4）业主、监理等相关方来文；

（5）图纸。

2、本项目的记录一览表，《记录一览表》。

3、收文、传阅记录，《发文稿纸》、《文件签收单》、《收文处理专用单（一）、（二）》、

《文件借阅申请表》、《检查表》。

4、常用文件文本（含电子版本）。

5、对若干重要文件的学习记录。

五、协商、交流、沟通：Q 5.5.3、7.2.3；E O4.4.3

1、项目部的各种会议记录（质量、环境、职业健康安全）。《会议通知》、《会议签到》、《会议记录》、《会议纪要》。

2、相关方名录及沟通活动记录（如社区共建、交流资料；合同方交流等）。

3、员工代表与项目部行政领导（项目经理）协商记录。

4、来信、来访、来电接待处理记录。

5、排污申报、夜间施工申报、清运协议、土方处置申报。

6、文件流转、学习。

7、危险源告示、安全禁示、宣传标语、黑板报专栏。

六、材料采购方面：Q 7.4；E O4.4.6

1、本项目的合格供应商名录（09～10年度、08～09年度）。《供应商调查/评价

表》、《年度合格供应商名录》

2、对已完采购合同的供应商的业绩评定记录。《供应商业绩评定表》

3、采购计划、采购合同（交易凭证）（合同中要有环境（砼放射性）和职

业健康安全方面的条款）。《主要材料需用计划》、《试验报告登记台帐》、《物资紧急放行申请》

七、分包方面（清包、双包、专业分包、技术服务分包等）：Q 7.4；E O4.4.6

1、本项目的合格分包方名录（09～10年度、08～09年度）。《年度合格分包方名录》

2、对已完分包合同的分包队伍的业绩评定记录。《商调查/评价表》、《包方业

绩评定表》

3、分包合同（合同中要有环境和职业健康安全方面的条款）。《合同台帐》、

《合同结算流转表》、《合同执行情况考核表》

4、对分包队伍的人员、设备进场验证记录。《人员登记表》、《季度分包队伍考

核评分表》

5、包清工管理，《人工费结算台帐》、《分包施工队伍点工单》、《月外发包包清工合同

执行情况考核汇总表》、《包清工人工费预付款情况调查表》、《实物量对比台帐》、《工程外包人工消耗台帐》

6、分包履约担保，《分包履约担保书》、《除分包商履约担保申请书》

八、机械设备方面（含外来机械设备）：Q 6.3；E O4.4.1

1、现场机械设备台帐（能反映设备的进出场情况）。

2、设备验收（隐蔽、加节）记录。《塔吊/电梯安装、拆卸前质量验收书》、

《施工升降机安装（加节）验收记录表》（统一表式）、《上回转塔式起重机安装（加节）验收记录表》（统一表式）、《井架与龙门架搭设验收记录表》（统一表式）、《下回转塔式起重机安装验收记录表》（统一表式）、《施工机具设备验证记录》（统一表式）系列表

3、设备的维修和保养记录。《机械设备维护保养计划表》、《机械设备维护

保养执行情况表》、《主要设备使用情况》、《例保作业单》

4、设备的巡视检查记录。《现场机械标准化检查评分表》

5、设备的整改单及回复记录。《机械巡回检查整改情况表》

6、塔吊、电梯的拆装方案及审批记录。《塔吊/电梯安装、拆卸施工方案》

7、保持现场设备良好的机况机貌。

9、《设备请购单》

10、《固定资产报废申请单》

11、《安全监护、中小型机械作业人员名册》（统一表式）

九、检测设备：Q 7.6；E O4.5.1

1、检测设备清单。《（测试）器具配备规划表》、《器具管理目录》、《器具