施工企业项目部外审资料准备注意事项
中冶交通建设集团项目部体系外审所需准备资料
项目审核需准备文件1、施工合同。
管理手册、程序文件、各项规章制度的建立健全2、施工执行国家标准、行业标准、施工验收规范及标准3、人员能力证明（建造师证—项目经理证、安全员证、质检员证等人员持证。
各个特殊工种资格证（焊工、电工、起重工等））4、受控文件清单（分内部文件和外来文件，若文件无变化或新增。
若有变化则对其进行增删。
）5、法律法规清单（需核对是否有需更新的施工规范）6、记录清单、施工记录清单—--重点项目确认的重要环境因素、重大危险源，如何控制。
安全环境检查记录，包括自检（针对重大危险源、重要环境因素等）、日检、外部监督机构的检查（当地的质监局、安监站、环保局等）、污染物的检测报告、守法证明7、施工组织设计、专项方案、重大危险项目专家论证等，内外部审批8、施工日志，施工进度9、物资进场报告，复试材料的检验报告，经监理的审批签字根据施工进度及审核范围提供相应分部、分项、检验批、隐蔽过程等资料10、特殊过程确认记录，特殊过程的控制记录，监理要审批。
留置试验的项目要有相应的检验试验报告。
11、分阶段的安全、环境、质量的技术交底。
12、培训计划、培训记录，如班前安全会、安全日志、三级安全教育13、目标分解及完成情况（措施方案、考核表、统计表）14、办公设备台账、施工机具台账、计量器具台账，重点控制特种设备的安全备案及使用控制、维保等设备维护保养记录15、计量检测器具送检报告（有效期内）16.外包及采购--企业建筑承包资质、安全生产许可证、营业执照副本、组织机构代码证，外包评价，合同，交底，人员的资质，设施设备（特种设备的备案管理），对外包企业的过程管理。
17、采购物资合同（近一年内有效的新合同3份）所采购产品检测报告、合格证等。
供方评价表，合格供方名单。
采购计划，采购检验记录（与采购合同配套）18、监理工作通知单；不合格品处理记录19、纠正及预防措施处理单附页1：工程项目施工过程文件记录1、在建项目合同（看现场）2、施工许可证3、开工报告4、办公设备、施工机具、检验测量及试验设备的台账（施工过程中使用的关键计量器具，如各种尺等需计量所出据的检测报告或校准证书）及维护记录5、项目施工组织设或方案6、项目具体施工流程（体现在施组中）7、QES技术交底；人员能力证明（建造师证—项目经理证、安全员证、质检员证、各个特殊工种资格证（焊工、电工等）7、施工计划及进度记录8、原材料采购检验记录（项目采购时做的检验）9、原材料进场检验记录（四方进场检验）10、建筑材料、配件、设备的进场记录11、日常施工日志12、隐蔽工程施工记录13、工序报验，检验批（施工人员自检→项目部检验→监理检验）；分部分项的质量验收记录（质检员、项目经理、监理签字）15、检验试验报告—--委托第三方。
外审需准备的资料
分公司外审需准备的资料：1、各分公司、项目部负责对办公区域、施工现场、生产场所、生活区的环境因素进行识别和评价，列出本范围内的“重要环境因素清单”并由同级负责人审批，并反馈至生产安全部。
2、各分公司、项目部对本单位所辖办公区、生活区及施工现场的环境因素进行调查、识别后，填写“环境因素调查表”并进行评价，列出“重要环境因素清单”。
其中项目部填写的“环境因素调查表”、“环境因素登记及评价表”和“重要环境因素清单”需报分公司审查备案。
3、各分公司、项目部负责对办公区域、施工现场、生产场所、生活区的安全因素进行识别和评价，填写“安全因素调查表”，列出本范围内的“重大安全因素清单”并由同级负责人审批，并反馈至生产安全部。
其中项目部填写并评价的“安全因素调查表”和“重大安全因素清单”需报分公司审查备案。
4、分公司对分公司范围内的重大安全因素编制环境安全管理方案，由分公司分管经理批准，并报生产安全部备案；项目部对项目部范围内的重大安全因素在编制项目质量计划/施工组织设计和各单项方案中制定环境安全管理方案，按照方案审批程序执行，并报分公司存档。
5、分公司的环境安全目标、指标由分公司组织制定、分管经理审核、分公司经理批准，以分公司文件和项目承包合同形式传达落实（应该受控）；6、项目部的环境安全目标、指标由项目部组织制定、分公司组织审批，以质量计划/施工组织设计或其他单项方案形式传达落实（应该受控）。
7、分公司、项目部负责供货方环境安全培训及对分包方进行环境安全培训的管理工作。
8、各分公司年初根据工作需要编制本单位培训需求，报公司培训教育委员会审批，公司培训教育委员会根据各单位培训需求和公司中期教育规划的要求编制年度培训计划和单项培训计划。
培训包括集中培训和自学两种形式。
需集中培训时，由组织培训部门组织教员、教材，配备教学设施，并将培训的参加人员、时间安排、地点等通知各参训单位（人员）。
培训结束后，组织培训部门应根据培训内容的不同采取以下一种或几种方式对参加培训人员的培训情况和能力进行考核，填写“培训考核登记表”。
外审前的准备工作及审核技巧
+ 谦虚，承认个别情形会存在某些 问题
+ 不推卸责任。
外审前的准备工作及审核技巧
12、在正式审核到来之前，怎样做 一下突出改善
+
对现场进行卫生整顿等清理工作；
+
保证现场使用的文件为有效版本；
+
每个部门进行自查自改；
+
每位员工对照文件，熟悉工作职责；
+
给每位员工适当减压，使员工有轻松
一、外审前的准备工作
5.3、任何修改或涂改要有签名或盖章及 修改记录。
5.4、各种记录均应加以签名确认，尤其 是质量记录。
5.5、电脑打印的质量记录，有打出姓名 者，亦需签名或盖章。
外审前的准备工作及审核技巧
一、外审前的准备工作
5.6、表单记录内容的空白处要划记“/” 或盖“空白”章。
5.7、不能剪贴，最好不要用涂改液涂改。 5.8、确保表单记录的完整性，尤其是需
➢
所说的不符合事实；
➢
谋求帮助；
➢
对其他部门或人员进行诋毁；
➢
争论不休不礼貌，可能会导致不好的
结果
外审前的准备工作及审核技巧
8、在审核进行过程中如何采取纠正 行动
+ 力争在审核组离开前纠正不合格 + 当天提出，尽可能当天纠正； + 自己提方案，自己纠正； + 经审核员确认可以接受。
外审前的准备工作及审核技巧
外审前的准备工作及审核技巧
6、审核前对一般工作人员的最基本 要求
+
Hale Waihona Puke 熟悉本组织的质量方针及和自己工作
的关系；
关于外审准备及注意事项
关于外审准备及注意事项外审是指对一个组织或企业的财务状况、财务报表以及企业管理等进行审核和评估的一种行为。
外审在企业运营中扮演着重要的角色，通过对企业进行外审可以对企业的财务问题进行评估和解决，提高企业的财务健康水平。
外审准备是外审的关键步骤之一，在进行外审之前，组织或企业需要进行一系列的准备工作以确保外审能够顺利进行。
以下是外审准备的一些重要事项和注意事项：1.确认外审的目的和范围：在进行外审之前，组织或企业需要明确外审的目的和范围。
外审可以有不同的目的，比如评估企业的财务状况、发现潜在的风险等。
同时，外审的范围也需要明确，包括审核的时间段、事务范围等。
2.确保财务记录的准确性：在外审之前，组织或企业需要确保财务记录的准确性。
这包括检查财务报表、确认财务记录的完整性和一致性等。
同时，还需要确保财务记录的相关文件和凭证的保存完好，以便外审人员进行审核和评估。
3.提供足够的信息和文件：组织或企业在进行外审时需要向外审人员提供足够的信息和文件。
这些文件可能包括财务报表、财务记录、税务文件、合同和协议等。
提供足够的信息和文件可以帮助外审人员更好地了解企业的财务状况和经营情况。
4.配合外审人员的工作：在进行外审期间，组织或企业需要配合外审人员的工作。
这包括提供所需的文件和信息、回答外审人员的问题等。
同时，还需要为外审人员提供一个合适的工作环境，以便他们能够顺利进行外审工作。
5.检查内部控制系统的有效性：在外审准备期间，组织或企业还需要对其内部控制系统进行评估。
内部控制是指企业为了确保其财务报表的准确性和合规性而采取的控制措施。
通过对内部控制系统的评估，可以发现潜在的风险和问题，并采取相应的措施来改进和完善内部控制系统。
6.预防和解决潜在的问题：在外审准备期间，组织或企业还需要预防和解决潜在的问题。
这些问题可能包括财务记录的错误或疏漏、内部控制系统的问题等。
通过及时发现和解决这些问题，可以确保外审的顺利进行，并提高企业的财务健康水平。
施工企业项目部外审资料准备注意事项
施工企业项目部外审认证资料准备注意事项一、环境因素、危险源：EO 4。
3。
11、本项目的环境因素一览表和危险源一览表（动态变更）。
《环境影响综合评价表》、《能源、资源消耗评价控制表》、《重大环境因素及其控制一览表》、《危险源辨识与风险调查评价表》、《职业健康因素评价控制表》、《重要危险源及其控制一览表》2、本项目每天的重大环境因素和重大危险源的告示,交底、监控记录。
二、目标、指标和管理方案:E4.3.3；O4。
3.3、4.3。
41、本项目的目标、指标、管理方案表（要有编制、审核、审批）。
《目标、指标、管理方案表》、《管理目标评价报告》、《环境、安全管理计划审批表》2、有不同施工阶段的目标、指标实现情况评价报告（有项目经理确认签字）.注意：一、和二、对应关系三、岗位职责、能力要求、培训、考核：Q 5。
5。
1；EO 4.4。
1；Q 6.2.2;EO 4。
4。
21、本项目部管理人员名册(有职称和上岗证方面的信息）和上岗证复印件（动态登记)。
2、本项目特殊工种名册和上岗证复印件（动态登记).3、项目部管理人员的岗位职责和能力要求（质量、环境、安全）.4、项目部的一体化管理体系职能分配表.5、项目经理对管理人员的考核资料。
6、项目部培训计划及实施的证据。
(要有对环、安知识和应急预案的培训，民工夜校）《年度培训计划》、《应急培训计划》、《职工教育办班申请表》、《培训岗位资格发证登记表》、《管理人员年度考核表》《新工人三级安全教育记录卡》（统一表式）、《职工劳动保护教育卡汇总表》（统一表式）、《各类安全教育记录》（统一表式）、《班前安全活动、周讲评记录》（统一表式)四、文件、记录控制：Q 4。
2.3、E O 4。
4。
5、E O 4。
3.2；Q 4。
2。
4、E 4。
5.4、O 4.5。
31、本项目的有效文件清单（与施工产品、管理活动适应）,《现行有效文件一览表》分五类：（1)法律、法规及适用条款识别（法律（全国人大；国家主席令）、法规（国务院令；市人大）；规范性文件（国务院部委办；市政府；市委办；市行业；开发区)；（2）技术标准、规范；(3）上级及公司、分公司来文、（4）业主、监理等相关方来文；(5)图纸.2、本项目的记录一览表，《记录一览表》。
外审注意事项
设计与开发
各业务部门负责软件的设计和开发，系统集成部负责系统集成的设计和开发。
设计与开发对于软件是指需求分析、设计、编码等工作。
设计与开发对于系统集成是指方案设计、施工图设计等。
7.4
采购
没有
7.5
生产和服务提供
7.5.1
生产和服务提供的控制
由各业务部门负责。
对于软件，是指软件的复制、实施和安装、试运行、验收。
各部门对项目组工作质量的检查。
8.2.4
产品的监视和测量
测试部为此程序的归口部门，负责公司软件项目各阶段的测试工作。
8.3
不合格品控制
各业务部门负责各自范围内软件不合格品的控制。
8.4
数据分析
各部门都有数据分析，各部门进行的质量目标统计即是进行数据分析，还包括BUG分析统计等。均在质量目标统计报告中体现。（项目管理部负责）
5.5.2
管理者代表
公司任命副总经理魏宏武为管理者代表。
5.5.3
内部沟通
公司以部门工作计划、总经理办公会，下发相关文件（包括制度、会议记要、通报、通知），内部满意度调查等方式进行沟通。由综合管理部负责。
项目组内部沟通主要体现在项目组例会等，以及公司级的月度项目评估会，证据是项目组例会纪要等。由项目管理部负责。
4
质量管理体系
4.2.3
文件控制
主要指质量体系文件、管理标准和红头文件、外来文件的管理。
管理体系文件由综合管理部负责；
外来文件：
客户往来记录：项目管理部客服中心、各业务部门部门助理
ISO9000系列外来标准：项目管理部
其它：综合管理部
查看《文件控制程序》
4.2.4
质量记录
关于外审准备及注意事项
关于SGS外审准备及注意事项为了迎接SGS认证中心来我司进行ISO/TS16949认证审核工作，尽量避免轻微不合格项的产生，绝对禁止严重不符合项，确保审核顺利通过，现将各部门各人员应准备及注意事项通知如下：1.文件与资料的准备1）各部门负责人必须熟悉本部门的ISO//TS16949体系文件与相关过程、要素2）所有文件是受控的状态，非受控、作废、旧版一律撤出现场，所有文件必须建立目录且为最新版本，具体参照《文件一览表》核对。
3.各办公桌、台、墙壁、门窗不能贴非受控版本的文件。
2.各种记录的整理1）各部门记录按照各部门ISO/TS16949实施要求与进展状况表的要求进行整理归档，确保记录易于检索，如有不完善的请及时补齐。
2）技术部请确认APQP\PPAP的资料是否齐全，是否及时更新。
3. 行政部需对照年度培训计划的要求对各部门的培训记录进行确认，并与部门确认培训的需求，制订2014年度培训计划并发放到相关部门，督促各部门按照年度培训计划的要求进行培训，并提交相关培训资料与试卷。
并且与培训履历表对应。
4）特定人员的的培训资料或证书准备齐全等。
5.员工满意度调查统计表完善及资料对应3.现场的整改1）.各部门务必在审核前将各部门的车间环境进行6S整理。
2）各种区域的文件按要求规划及标识。
3）各种区域用标识牌，标鉴、流转单、周转箱清楚标识品名、规格、日期、订单号、状态，数量等。
4.现场未受控的文件一律出现场，各种无受控的记录表单不要在现场使用4.人员1）所有人员必须理解本工序作业标准、质量方针、本部门的质量目标（KPI）2）新进人员都有入职培训记录、岗前、年度培训记录。
3）返修人员必须了解返修流程，修理后的产品流向及处理方式，返工现场需有返工作业指导书，所有返工、返修的产品需有重新检验的记录。
4）品管人员需正确使用校正的量测仪器，熟悉抽样计划及检验标准、理解X-R图、不良品处理流程、检验的依据以及检验报告按照控制计划及检验规范的要求按时填写报表等。
关于外审准备及注意事项
关于外审准备及注意事项外审是指对一个企业或组织的财务状况、运营情况和管理情况进行独立、公正的审核和评价的过程。
外审的目的是为了评估企业的财务状况和运营情况，确保财务报告和信息的真实性和准确性。
为了有效进行外审，企业需要做好准备工作，并且在执行过程中注意一些重要的事项。
准备工作：1.编制相关财务报告：企业需要按照财务会计准则编制财务报告，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
这些报告应当真实、准确地反映企业的财务状况和运营情况。
2.确保内部控制的有效性：企业应当建立和维护有效的内部控制制度，并对其进行评估和审查。
内部控制的有效性对于一个企业的财务报告的真实性和准确性至关重要。
3.提供必要的文件和记录：企业需要向外审人员提供与外审相关的文件和记录，包括财务会计凭证、账簿、会计报表和其他支持文件等。
这些文件和记录应当得到正确保存，并能够方便地查阅。
注意事项：1.选择合适的外审机构：企业应当选择有经验和信誉的外审机构进行外审。
外审机构应当具备独立性和专业素质，并对企业的财务报告和信息进行独立的、公正的评估和审查。
2.与外审人员建立良好的合作关系：企业管理层应当与外审人员建立良好的合作关系，并提供必要的支持和协助。
这有助于外审人员更好地了解企业的财务状况和运营情况，并能够进行准确的评估和审查。
3.加强内部控制制度：企业应当加强内部控制制度的建立和维护，确保其有效性。
内部控制的有效性对于外审的顺利进行和结果的可靠性具有重要意义。
4.保持良好的记录和档案管理：企业应当保持良好的记录和档案管理，确保外审人员能够方便地查阅和审查相关文件和记录。
这有助于提高外审的效率和准确性。
5.外审报告的正确理解和处理：企业应当正确理解和处理外审报告的内容和结论。
外审报告应当被视为一个重要的参考和指导，企业应当根据外审报告的意见和建议，及时进行改进和调整。
总之，进行外审是一个相对复杂和重要的过程。
企业需要做好准备工作，并在执行过程中注意一些重要的事项，以确保外审的顺利进行和结果的准确性。
TS16949外审准备及工作注意事项
TS16949外审准备及工作注意事项第一篇：TS16949 外审准备及工作注意事项TS16949 外审准备及工作注意事项为迎接本年度ISO/TS16949换证审核，管理部就各部门的实际情况作了如下明细要求，希望能帮助到各位。
一、各部门通用要求：一）KPI统计分析报告,请依据质量手册附件五项目补齐：各部门检讨更新本部门的KPI统计分析报告，尤其是KPI不合格改善报告，措施一定要具体、可操作、可举证。
（我们每月15日会开月度管理会议）二）文件和资料的准备1.各部门主管须熟悉本部门ISO/TS16949体系文件要求。
请大家集中学习并检讨程序文件，需要修改的请在本月修改完成（特别是品质与PMC）。
2.所有文件必须是受控的状态，非受控、作废、旧版一律撤除现场；各办公桌、台、墙壁、门窗、作业机台不准贴非受控、旧版、作废文件。
3.所有文件必须建立档案目录且为最新版本，标识清楚。
（需在三分钟内找到，有不清楚如何放置的，可到文管中心参考如何归类及存放文件）。
三）各种记录的整理（最近连续12个月，至少需要有从4月份开始的正式记录）：1.业务/采购的质量记录可按客户单号或日期进行整理，分门别类，标识清楚，装订成册；内容务必完整，不得涂改；修改处用斜线划掉，并签上姓名和日期。
2.生产/品质部门的质量记录可按客户PO单号或批号或生产日期等进行分门别类。
所有务必检查各种记录的关联，嵌套关系，请慎重（依据业务提供的订单作）。
3.各种记录的遗漏与否须按作业流程整理检查，各项质量记录是否完整、规范，如填写、审核、批准是否符合要求等，至少最近半年的记录，确保基本没问题，并进行整理、标识，便于到时查找，所有检验记录需与控制计划/SOP上面描述的相一致。
四）人员1.所有人员必须理解本工位作业标准、质量方针、公司质量目标，公司质量目标为：1）客户退货批次为0；2）产品交付达成率100℅）、公司流程及分类和本部门各流程KPI。
2.回答问题的人员一定要清楚程序及所准备的文件资料及记录存放地点。
工程项目资料审核制度包括
工程项目资料审核制度包括一、总则为规范工程项目资料的管理和审核程序，确保工程项目的准确性、完整性和安全性，提高工程项目质量和管理水平，特制定本工程项目资料审核制度。
二、适用范围本工程项目资料审核制度适用于本单位所有工程项目的资料管理和审核工作。
三、工程项目资料管理1. 工程项目资料的范围包括但不限于项目计划、设计文件、施工图纸、施工方案、变更通知、验收报告、竣工图纸等。
2. 工程项目资料应当按照相关规定进行分类、整理、管理，建立完整的档案资料。
3. 工程项目资料管理应当坚持原始资料不得毁损或篡改的原则，确保资料的真实性和准确性。
四、工程项目资料审核程序1. 工程项目资料审核程序应包括以下几个环节：（1）资料收集：由相关部门收集工程项目全部相关资料；（2）资料整理：将收集到的工程项目资料进行整理分类，并建立档案；（3）资料审核：由设定的审核人员根据相关要求对工程项目资料进行审核；（4）审核结果反馈：审核人员将审核结果反馈给相关部门，并提出必要的修改意见；（5）资料存档：将经审核的工程项目资料存档，并确保安全。
2. 工程项目资料审核程序应建立相关记录，并留存备查。
五、工程项目资料审核责任1. 工程项目部门负责管理属下工程项目的资料整理和审核工作。
2. 审核人员应具备相关专业知识和经验，审慎审核工程项目资料，确保资料的准确性。
3. 工程项目部门负责人对工程项目资料审核结果负最终责任。
六、工程项目资料审核制度的执行1. 所有相关部门应自觉遵守工程项目资料审核制度，不得私自修改、篡改工程项目资料。
2. 工程项目资料审核制度的执行应当持续不断，及时更新和完善。
3. 需要修改工程项目资料审核制度的，应当经过相关部门审核并报批后方可实施。
七、附则本工程项目资料审核制度自颁布之日起有效，对之前工程项目的资料不受本制度影响。
以上为本单位工程项目资料审核制度，特此制定并执行。
制定单位：日期：审核单位：日期：。
外审注意事项
外审时的注意事项一. 公司认证目的：搞认证，不是简单为拿到一张证书，而是做到真正运行质量体系，提高企业管理绩效，增强市场竞争力，使市场认同，达到顾客满意，为公司带来效益。
二、接受认证审核时，每一位员工必须要做到：1. 知道应做什么事；2. 知道如何做事；3. 知道做事的依据；4. 用记录证实所做的事；5. 任何事都应形成循环（即PDCA模式：计划、实施、检查、改进）。
三. 接受审核时应有的正常心态：1. 不怕出现不合格，发挥出最佳水平；2. 尽可能减少不合格；3. 尽快纠正不合格，审核老师提出不合格应当即纠正，在审核老师离开之前完成纠正和改进措施。
四. 受审核人员在审核中的角色：1. 20%听问题，听懂了才能回答对，没听懂就问审核老师，审核老师一般会换一个角度询问，一定搞清楚所问的问题；2. 80%回答问题，回答时要谨慎。
五.接受审核时回答问题的基本原则是：1. 以公司质量体系文件为基础回答问题；2.以工作的实际情况回答问题，以质量记录为依据来证明；3. 紧紧围绕提问的问题，不要扯太远，语言简单明了；4. 不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个质量管理体系。
六. 回答问题时注意技巧：1. 只说自己的事，不说别人的事；2. 只说该说的事；3. 用证据说明问题；4. 自信而又不失谦虚，多解释，不争论；5. 有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上司）。
七. 回答问题时应避免出现：1. 不懂装懂；2. 说别人的事；3. 所说的不符合事实，拿不出证据证明事实；八. 在正式审核到来之前，怎样做一下突击改善：1. 对现场进行卫生整顿等清理工作；2. 保证现场使用的文件为有效版本；3. 每个部门进行自查自改；4. 每位员工对照文件，熟悉工作职责；九对审核前的准备工作应如何开展：1. 全体员工清醒地、主动地、轻松自如的迎接审核；2. 从各个方面体现一种与ISO9000族国际标准精神一致的管理水平；3. 努力体现一种真诚追求提高管理水平，不单纯为了取证的思想境界；4. 应坚决防止在审核中推卸责任、转移责任和不礼貌行为；十. 对文件进行清理和准备：1. 各部门管理和使用的文件应该整理，收起全部作废、不使用或与质量体系无关的文件或记录；2. 使所有文件和保存的记录按程序文件要求放到应到的位置；十一. 在审核进行过程中如何做：1. 力争在审核组离开前纠正不合格；2. 当天提出，尽可能当天纠正；3. 自己提方案，自己纠正；4. 经审核员确认可以接受。
外审前准备工作及各公司需注意事项
外审前准备工作及各公司需注意事项外部审计是指由独立的会计师事务所或审计机构对公司的财务报表、内部控制以及其他财务信息进行审查和验证的过程。
外部审计的目的是确认公司的财务报表是否真实可靠，是否符合相关法律法规的要求。
以下是外审前准备工作及各公司需注意事项的一些建议。
1.审计文件准备：公司应准备好相关的财务资料，包括银行对账单、发票、凭证等。
此外，还需要准备一份详细的会计政策手册，以解释公司财务报表编制的相关原则和方法。
2.内部控制评估：公司应对内部控制进行评估，确认所有财务交易都有合适的授权和审批，并确保安全可靠的账务记录。
如果发现内部控制存在不足，应及时进行改进和修正。
3.财务报表编制准备：公司应按照相关会计准则准备财务报表，并确保报表真实可靠、无误差。
同时，应根据审计准则提供足够的披露和注释，以方便审计师理解和验证财务报表。
4.与审计师的沟通：公司应与审计师进行充分的沟通，明确双方的职责和期望。
审计师需要了解公司的业务模式和流程，以便更好地进行审计工作。
公司也要与审计师分享公司的风险和关键问题。
各公司需注意事项：1.合规性：公司应确保财务报表的编制符合相关法律法规的要求，并及时更新会计政策以适应法律法规的变化。
此外，公司还应确保报表披露的准确性和充分性，以避免被指控虚假陈述。
2.内部控制：公司应建立完善的内部控制制度和制度流程，确保公司的财务交易合法合规，并降低潜在的风险。
审计师在审计过程中会对公司的内部控制制度进行评估，如果发现不足，可能会对公司的财务报表表达保留意见。
3.审计准备：公司应及时准备好相关资料，提供给外部审计师进行审计工作。
如果公司在审计准备方面存在滞后或不积极配合，可能会延长审计周期，增加审计费用。
4.企业文化：公司应营造出积极向上的企业文化，提高员工对财务合规性的认识和重视程度。
员工应遵守公司内部规章制度，确保其工作行为符合公司的内部控制要求和审计师的审计要求。
总的来说，外部审计对公司来说是一个重要的过程，对公司的财务报表和内部控制等方面进行审查和验证。
外审注意事项范文
外审注意事项范文外审（External Audit）是指一个公司或组织聘请独立第三方机构对其财务状况和业务运营进行审计。
外审的目的是确保公司财务报告的准确性和可靠性，以提供投资者、债权人和其他关键利益相关方对财务状况的信心和保障。
在进行外审时，需要注意以下几个方面：1.独立性和客观性：外审机构应保持独立性和客观性，以免受到任何利益冲突的影响。
他们应该按照国际标准审计规则（ISA）进行审计，并且不受任何法律或经济上的限制。
2.冲突利益的解决：外审机构应在任何潜在的利益冲突中保持透明，并采取适当的措施来解决冲突。
例如，如果外审机构与被审计公司或其管理层存在家族关系或经济利益，他们应立即通知公司并采取相应措施，例如更换审计师。
3.审计计划的制定：外审机构应在审计开始前制定详细的审计计划。
审计计划应涵盖审计的范围、目标、策略、资源分配等方面。
审计计划是确保审计工作高效进行的重要工具。
4.适当的抽样：在审计过程中，外审机构通常会采取抽样方法，对公司的账簿和记录进行验证。
抽样的选择和范围应该是合理的、科学的，并与被审计公司进行充分的讨论和沟通。
5.内部控制的评估：外审机构需要评估被审计公司的内部控制系统，以确定其可行性和有效性。
他们需要识别系统中存在的潜在风险，并提供改进建议以增强公司的内部控制。
6.工作底稿的保存和归档：外审机构应保存审计工作底稿和所有相关资料，并按照法律和道德准则的要求进行归档。
这样可以确保审计工作的可审查性，同时也为可能出现的后续审计提供准备。
7.适当的沟通和报告：外审机构应及时向被审计公司的管理层和董事会报告审计结果。
审计报告应准确、清晰地表达审计师的观点，并根据需要提供相关建议和推荐。
8.资产和保密性的保护：外审机构需要确保被审计公司的资产和机密信息的保护。
他们应采取适当的保密措施，如加密文件、控制文件访问权限等，以防止信息泄露和滥用。
9.合作与协调：外审机构应与被审计公司的管理层和其他内部审计部门保持密切合作和沟通。
外审准备及工作注意事项样本
TS16949 外审准备及工作注意事项为迎接本年度ISO/TS16949换证审核, 管理部就各部门的实际情况作了如下明细要求, 希望能帮助到各位。
一、各部门通用要求:一）KPI统计分析报告,请依据质量手册附件五项目补齐: 各部门检讨更新本部门的KPI统计分析报告, 特别是KPI不合格改进报告, 措施一定要具体、可操作、可举证。
( 我们每月15日会开月度管理会议)二）文件和资料的准备1.各部门主管须熟悉本部门ISO/TS16949体系文件要求。
请大家集中学习并检讨程序文件, 需要修改的请在本月修改完成( 特别是品质与PMC) 。
2.所有文件必须是受控的状态, 非受控、作废、旧版一律撤除现场; 各办公桌、台、墙壁、门窗、作业机台不准贴非受控、旧版、作废文件。
3.所有文件必须建立档案目录且为最新版本, 标识清楚。
( 需在三分钟内找到, 有不清楚如何放置的, 可到文管中心参考如何归类及存放文件) 。
三）各种记录的整理( 最近连续12个月, 至少需要有从4月份开始的正式记录) :1.业务/采购的质量记录可按客户单号或日期进行整理, 分门别类,标识清楚, 装订成册; 内容务必完整, 不得涂改; 修改处用斜线划掉, 并签上姓名和日期。
2.生产/品质部门的质量记录可按客户PO单号或批号或生产日期等进行分门别类。
所有务必检查各种记录的关联, 嵌套关系, 请慎重( 依据业务提供的订单作) 。
3.各种记录的遗漏与否须按作业流程整理检查, 各项质量记录是否完整、规范, 如填写、审核、批准是否符合要求等, 至少最近半年的记录, 确保基本没问题, 并进行整理、标识, 便于到时查找, 所有检验记录需与控制计划/SOP上面描述的相一致。
四）人员1.所有人员必须理解本工位作业标准、质量方针、公司质量目标,公司质量目标为: 1) 客户退货批次为0; 2) 产品交付达成率100℅) 、公司流程及分类和本部门各流程KPI。
2.回答问题的人员一定要清楚程序及所准备的文件资料及记录存放地点。
施工企业项目部外审资料准备注意事项[精品文档]
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施工企业项目部外审认证资料准备注意事项一、环境因素、危险源：EO 4.3.11、本项目的环境因素一览表和危险源一览表（动态变更）。
《环境影响综合评价表》、《能源、资源消耗评价控制表》、《重大环境因素及其控制一览表》、《危险源辨识与风险调查评价表》、《职业健康因素评价控制表》、《重要危险源及其控制一览表》2、本项目每天的重大环境因素和重大危险源的告示，交底、监控记录。
二、目标、指标和管理方案：E4.3.3；O4.3.3、4.3.41、本项目的目标、指标、管理方案表（要有编制、审核、审批）。
《目标、指标、管理方案表》、《管理目标评价报告》、《环境、安全管理计划审批表》2、有不同施工阶段的目标、指标实现情况评价报告（有项目经理确认签字）。
注意：一、和二、对应关系三、岗位职责、能力要求、培训、考核：Q 5.5.1；EO 4.4.1；Q 6.2.2；EO4.4.21、本项目部管理人员名册（有职称和上岗证方面的信息）和上岗证复印件（动态登记）。
2、本项目特殊工种名册和上岗证复印件（动态登记）。
3、项目部管理人员的岗位职责和能力要求（质量、环境、安全）。
4、项目部的一体化管理体系职能分配表。
5、项目经理对管理人员的考核资料。
6、项目部培训计划及实施的证据。
（要有对环、安知识和应急预案的培训，民工夜校）《年度培训计划》、《应急培训计划》、《职工教育办班申请表》、《培训岗位资格发证登记表》、《管理人员年度考核表》《新工人三级安全教育记录卡》（统一表式）、《职工劳动保护教育卡汇总表》（统一表式）、《各类安全教育记录》（统一表式）、《班前安全活动、周讲评记录》（统一表式）四、文件、记录控制：Q 4.2.3、E O 4.4.5、E O 4.3.2；Q 4.2.4、E 4.5.4、O 4.5.31、本项目的有效文件清单（与施工产品、管理活动适应），《现行有效文件一览表》分五类：（1）法律、法规及适用条款识别（法律（全国人大；国家主席令）、法规（国务院令；市人大）；规范性文件（国务院部委办；市政府；市委办；市行业；开发区）；（2）技术标准、规范；（3）上级及公司、分公司来文、（4）业主、监理等相关方来文；（5）图纸。
对施工单位送审资料及凭证的注意事项
对施工单位送审资料及凭证的注意事项对施工单位送审资料及凭证的注意事项2021年12月15日星期一下午08:39现阶段，工程造价专业人员是依据竣工图，现场签证，施工方案等送审资料来统计工程量，执行现行相应定额，按照相应时期材料，人工，机械单价来实现工程造价的。
所以送审资料的正确性，合理性在决定工程造价中至关重要，因此我们应对送审资料进行规范化管理。
一、资料管理1．为保证定稿资料的准确性，我们应当建议施工单位核对承诺书对定稿资料负责管理；2．建设单位和审计方的资料应分类归档，妥善保管以备日后查阅。
二、签证注意事项1．更改护照：当施工单位收到更改，修正通告，工程联系单，按更改建议施工送检后应当通告建设单位、监理及追踪单位，展开现场计量护照，以证实更改量。
修正通告，工程联系单不必做为支付依据，只做为施工及计量护照的依据，支付应当以计量护照为依据。
施工单位自身导致的更改不签下；2．隐蔽签证：必须在隐蔽前由建设单位、监理、跟踪、会同施工方现场逐一办理，并且照相留档，不得事后办理或竣工后一次性统一补签办理。
为此，要求签证人员签注当天日期；3．护照文字描述应当详细，数量则表示应当明晰，在读对有误后方盖章盖章红章，支付时以原件做为资料，复印件做为留档；三、工程部、监理、追踪应当特别注意事例（一）、出现在土方工程的护照：1．土方开挖首先涉及到原土标高，施工单位一般以室外标高计算挖填土方量而室外标高是建筑产品的成品标高，所以土方量被扩大的可能性极大（亦存在缩小的可能性），为使土方挖填量的数量准确，开工前应视现场的情况，对施工场地进行方格网测量，获取第一手资料。
根据测量资料及施工图纸开挖深度要求，合理考虑工程费用，开挖之前，要求施工方就该项工作做出具体的施工方案，从而达到节约投资的目的，以免反复倒运土方，造成投资的浪费；2．当基坑小开凿后，施工单位在坑底搞盲沟、集水井及抽水机台班等，建议护照，对此工程部应当一面之词。
因基坑排水费就是做为定点采用的，盲沟，集水坑抽水机的台班等，在基坑排水费中，如果给与护照，往往可以导致重复排序。
公司外部审核关准备工作及注意事项
外审相关准备工作及注意事项一. 接受认证审核时，每一位员工必须要做到的是什么？自圆其说1. 知道应做什么事；2. 知道如何做事；3. 知道做事的依据；4. 用记录证实所做的事；5. 任何事都应形成循环（即PDCA模式）。
二. 接受审核时应有的正常心态是什么？1. 不怕出现不合格，发挥出最佳水平；2. 尽可能减少不合格，以提高认证通过的可能性；3. 尽快纠正不合格。
三. 接受审核方在审核中的角色是什么？1. 2:8规则2. 20%听问题，听懂了才能回答对；3. 80%回答问题，回答时要谨慎。
四. 聆听时应注意哪些方面？1. 认真听，听不懂必然会回答不准确；2. 不懂就问，审核员会换一个角度询问；3. 一定搞清楚所问问题。
4. 接受审核时回答问题的基本原则是什么？5. 依据文件回答问题；6. 依据实际情况回答问题；7. 紧紧围绕提问，不要扯太远；8. 语言简单明了；9. 不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个体系。
五. 回答问题时就注意哪些技巧？1. 只说自己的事，不说别人的事；2. 只说该说的事；3. 用证据说明问题；4. 自信而又不失谦虚；5. 多解释，不争论；6. 有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上司）。
六. 回答问题时应避免出现哪些现象？1. 不懂装懂；2. 说别人的事；3. 所说的不符合事实；4. 谋求帮助；5. 对其他部门或人员进行诋毁；6. 争论不休不礼貌，可能会导致不好的结果。
七. 在接受正式审核前，为什么要做准备工作？1. 保证按期进行审核；2. 使员工了解审核的方式和要求，能正确应对审核；3. 进一步改进工作，尽可能减少不合格；4. 组织力量，以便以最快的速度纠正审核中提出的不合格；5. 给审核组留下良好印象。
八. 对审核前的准备工作应如何开展？1. 全体员工清醒地、主动地、轻松自如的迎接审核；2. 从各个方面体现一种与ISO9000族国际标准精神一致的管理水平（包括后勤安排）；3. 应努力体现一种真诚追求提高管理水平，不单纯为了取证的思想境界；4. 应使全体员工都注意体现谦虚认真的工作作风；5. 应坚决防止在审核中推卸责任、转移责任和不礼貌行为；6. 使全体员工轻松自如进入审核，不要施加太大压力。
外审前准备工作及各公司需注意事项
外审前准备工作及各公司需注意事项一、审核过程：1.整个审核过程中切忌与老师顶撞，可以沟通和讨论，但要适可而止，关键是要注意方法和方式；2.提供资料时不允许提供整套的记录或文件，要那个给那个，而且在递给老师之前一定先审核，必要时可更换；3.陪同的人员要把路线安排好，既要符合流程规定，也要规避一些我们已知的风险；4.提前把审核计划发给各相关部门，让他们做好充分准备；5.陪同人员要做好时刻与老师沟通，以便及时解决问题。
二、共性问题注意事项：1、文件管理：是否受控、是否有发放回收记录（如工艺标准是否回收），外来文件是否齐全（2760、食品安全法是否增加），一、二、三级各类文件目录是否齐全，有无编制审核；2、质量目标、质量方针各部门人员是否清楚？各部门每月达成情况是否填写实施实绩表？未达成部分是否进行分析改善（即填写C/A单）？3、各部门是否有相应的数据分析？改善？（可用每月的述职报告中的数据，如人员流失等，但提供述职报告时，尤其是生产与品保应规避部分严重问题点）；4、各类记录填写要规范，如更改、签名等；5、记录保存时间要求：质量记录至少保存2年，进出口记录至少保存3年。
6、各工厂准备好充足的口罩、鞋套、干净的工作服、帽，另要保证审核当天员工工作服的清洁。
三、品保应注意事项：1、合格供方名录、原物料清单（供应提供，有供应与总经理人员签字）、供方考核等；2、每个验收标准中提到的相关的验证，如厂商的每批出厂报告（项目要提供全，频率要对）、定期的第三方验证、厂商的三证、照片等；3、进货检验的原始记录、检验单（抽查数量、检验项目要全，要有据可依）、不合格评审单等；4、库中产品状态的标识要清楚，封解库单开具要及时等；5、不合格品处理，回馈单、异常改善追踪单等，应该有相应的改善措施（原物料部分由供应商提供，成品部分由生产商提供），务必要将流程走完整，如各相关领导签批意见等。
6、制程的设计标准、工艺标准执行要与张贴、现行的一致，且应受控（现场张贴可以直接盖厂办的章，但要是红色）；7、至少准备3－6份客诉处理的单子，要体现整个流程包括后继的改善的确认，客诉最好不要是同一类的；8、HACCP计划中确定的关键控制点的监控记录、频率要与规定相符；9、外部水质检验报告每半年检一次（项目尽量要体现安全指标）；10、SSOP文件中规定的有毒有害物品（含清洗剂、消毒剂、润化剂）的双人双锁管理、领退登记要体现；11、SSOP中规定的自行对各出水口进行检测的，要有计划、有检测；12、添加剂的备案与管理；13、药品废液的处理。
外审注意事项
外审检查总结刘文昌2016年8月7日北京方圆质量认证金老师及公司聂总陪同下，到我项目部进行外审工作。
今年的外审工作事项，作为我们项目部非常有幸，时机实属来之不易，而第一次接触外审对我们项目来说，能很好的提高项目整体素质、提高管理水平，对今后的工作至关重要。
审核组对项目部进行了现场审核。
在审核过程中，审核组通过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式，与项目部负责人和相关管理人员进行沟通交谈，收集我项目质量管理体系运行情况的信息。
在此次审核中，审核组对我项目质量管理体系运行的符合性和有效性做了充分的肯定和认可。
1.现场材料堆放整齐、分类码放2．收发文台账齐全、整理细致设计及各类专项方案齐全类资料齐全检查过程中存在的问题：1.外协队自己提供的三级箱、安全带、安全帽及各类小型电开工具，进场时未做验收及记录，电开工具未定期做绝缘摇测；2.有图纸会审记录，未做图纸自审记录；3.与外协签订的安全协议和劳动合同中未能表达减少扬尘、降低噪音及减少大气污染等环保方面的要求，合同中未能表达工程的质量目标；上缺少急救箱及相应的急救物品；未编制汛情应急预案；6.《纠正预防措施记录表》可以一段时间内同一类问题填写一次，没必要一个问题填一份，一个问题写个整改通知单并有整改记录就可以了。
7.危险源辨识与评价要根据项目自身的实际情况编制，不要一味的套用以前的模板；未建立环境检测检查记录台账，未填写环境检测检查记录表；8.劳务队伍人员花名册必须与考勤及安全试卷一一对应，中途有退场的在表格的备注栏里注明退场日期，新来的及时更新花名册并进行安全教育和答卷。
结束语：通过此次外审，我们认识到我们项目还有许多需要完善的地方，我们在今后的工作中只有不断推动各项工作并持续改良，积极学习、研究与自己本职工作相关的管理体系文件，才能为标准化管理、经营、降低管理成本、提高管理效率奉献。
附：外审注意事项附外审注意事项1工程概况①项目有无单独的开工报审：根据项目的实际情况，如果机电是以总包机电身份出现，则由总包土建报审，机电留复印件即可；②项目配车情况;项目部有无单独配车；③食宿情况：总包给项目提供办公室，办公用品及空调项目部自备，项目部管理人员统一在土建食堂就餐，按月交伙食费；外协队在工人生活区每家一个食堂，食堂做饭人员都有健康证，复印件张贴于食堂窗口；项目部管理人员在工地外统一租房居住，外协队工人统一居住在土建提供的生活区里面；④现场临电使用情况：总包现场临电供到一二级配电箱，各队由二级箱单独引出三级箱，三级箱由各外协队单独提供，有无进场记录及巡检记录〔属于安全用品，必须做，留项目备案〕，各队的设备设独立的开关，实行一机一箱、一机一闸；⑤生活区垃圾：由总包统一清理外运；⑥公司每月组织一次月度生产例会，只项目经理和公司领导参加，外阜同时参加视频会议，项目每周一次生产例会，项目部全体管理人员及外协班组长参加，项目每月给公司上报月形象进度、外协队考勤表、工资表、花名册及周一安全学习签到表，⑦各方沟通方式：建立QQ群、微信群，方便沟通；⑧项目的施工管理目标，有无绿色施工认证；⑨项目有无自己的管理制度，项目执行公司的各种管理制度，与公司保持一致。
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施工企业项目部外审认证资料准备注意事项一、环境因素、危险源：EO 4.3.11、本项目的环境因素一览表和危险源一览表（动态变更）。
《环境影响综合评价表》、《能源、资源消耗评价控制表》、《重大环境因素及其控制一览表》、《危险源辨识与风险调查评价表》、《职业健康因素评价控制表》、《重要危险源及其控制一览表》2、本项目每天的重大环境因素和重大危险源的告示，交底、监控记录。
二、目标、指标和管理方案：E4.3.3；O4.3.3、4.3.41、本项目的目标、指标、管理方案表（要有编制、审核、审批）。
《目标、指标、管理方案表》、《管理目标评价报告》、《环境、安全管理计划审批表》2、有不同施工阶段的目标、指标实现情况评价报告（有项目经理确认签字）。
注意：一、和二、对应关系三、岗位职责、能力要求、培训、考核：Q 5.5.1；EO 4.4.1；Q 6.2.2；EO 4.4.21、本项目部管理人员名册（有职称和上岗证方面的信息）和上岗证复印件（动态登记）。
2、本项目特殊工种名册和上岗证复印件（动态登记）。
3、项目部管理人员的岗位职责和能力要求（质量、环境、安全）。
4、项目部的一体化管理体系职能分配表。
5、项目经理对管理人员的考核资料。
6、项目部培训计划及实施的证据。
（要有对环、安知识和应急预案的培训，民工夜校）《年度培训计划》、《应急培训计划》、《职工教育办班申请表》、《培训岗位资格发证登记表》、《管理人员年度考核表》《新工人三级安全教育记录卡》（统一表式）、《职工劳动保护教育卡汇总表》（统一表式）、《各类安全教育记录》（统一表式）、《班前安全活动、周讲评记录》（统一表式）四、文件、记录控制：Q 4.2.3、E O4.4.5、E O4.3.2；Q 4.2.4、E 4.5.4、O 4.5.31、本项目的有效文件清单（与施工产品、管理活动适应），《现行有效文件一览表》分五类：（1）法律、法规及适用条款识别（法律（全国人大；国家主席令）、法规（国务院令；市人大）；规范性文件（国务院部委办；市政府；市委办；市行业；开发区）；（2）技术标准、规范；（3）上级及公司、分公司来文、（4）业主、监理等相关方来文；（5）图纸。
2、本项目的记录一览表，《记录一览表》。
3、收文、传阅记录，《发文稿纸》、《文件签收单》、《收文处理专用单（一）、（二）》、《文件借阅申请表》、《检查表》。
4、常用文件文本（含电子版本）。
5、对若干重要文件的学习记录。
五、协商、交流、沟通：Q 5.5.3、7.2.3；E O4.4.31、项目部的各种会议记录（质量、环境、职业健康安全）。
《会议通知》、《会议签到》、《会议记录》、《会议纪要》。
2、相关方名录及沟通活动记录（如社区共建、交流资料；合同方交流等）。
3、员工代表与项目部行政领导（项目经理）协商记录。
4、来信、来访、来电接待处理记录。
5、排污申报、夜间施工申报、清运协议、土方处置申报。
6、文件流转、学习。
7、危险源告示、安全禁示、宣传标语、黑板报专栏。
六、材料采购方面：Q 7.4；E O4.4.61、本项目的合格供应商名录（09～10年度、08～09年度）。
《供应商调查/评价表》、《年度合格供应商名录》2、对已完采购合同的供应商的业绩评定记录。
《供应商业绩评定表》3、采购计划、采购合同（交易凭证）（合同中要有环境（砼放射性）和职业健康安全方面的条款）。
《主要材料需用计划》、《试验报告登记台帐》、《物资紧急放行申请》七、分包方面（清包、双包、专业分包、技术服务分包等）：Q 7.4；E O4.4.61、本项目的合格分包方名录（09～10年度、08～09年度）。
《年度合格分包方名录》2、对已完分包合同的分包队伍的业绩评定记录。
《商调查/评价表》、《包方业绩评定表》3、分包合同（合同中要有环境和职业健康安全方面的条款）。
《合同台帐》、《合同结算流转表》、《合同执行情况考核表》4、对分包队伍的人员、设备进场验证记录。
《人员登记表》、《季度分包队伍考核评分表》5、包清工管理，《人工费结算台帐》、《分包施工队伍点工单》、《月外发包包清工合同执行情况考核汇总表》、《包清工人工费预付款情况调查表》、《实物量对比台帐》、《工程外包人工消耗台帐》6、分包履约担保，《分包履约担保书》、《除分包商履约担保申请书》八、机械设备方面（含外来机械设备）：Q 6.3；E O4.4.11、现场机械设备台帐（能反映设备的进出场情况）。
2、设备验收（隐蔽、加节）记录。
《塔吊/电梯安装、拆卸前质量验收书》、《施工升降机安装（加节）验收记录表》（统一表式）、《上回转塔式起重机安装（加节）验收记录表》（统一表式）、《井架与龙门架搭设验收记录表》（统一表式）、《下回转塔式起重机安装验收记录表》（统一表式）、《施工机具设备验证记录》（统一表式）系列表3、设备的维修和保养记录。
《机械设备维护保养计划表》、《机械设备维护保养执行情况表》、《主要设备使用情况》、《例保作业单》4、设备的巡视检查记录。
《现场机械标准化检查评分表》5、设备的整改单及回复记录。
《机械巡回检查整改情况表》6、塔吊、电梯的拆装方案及审批记录。
《塔吊/电梯安装、拆卸施工方案》7、保持现场设备良好的机况机貌。
9、《设备请购单》10、《固定资产报废申请单》11、《安全监护、中小型机械作业人员名册》（统一表式）九、检测设备：Q 7.6；E O4.5.11、检测设备清单。
《（测试）器具配备规划表》、《器具管理目录》、《器具采购申请单》、《器具进货验证单》、《器具调拨单》2、设备的有效检测报告或检定证书，设备标识。
《器具周期检定日程（计划）表》、《器具周期检定情况表》3、对自检器具的检查记录。
4、设备使用，《设备使用范围判定书》十、质量策划方面：Q 7.1 ；E O4.4.61、项目评审记录。
《项目评审申请表》、《项目评审报告书》、《管理目标责任书》、《目部季度指标考核评分标准》2、施工组织设计（绿色施工目标、措施）和专项施工方案（不可漏缺）。
3、上述方案审核、审批（专家评审）手续齐全。
《施工组织设计（施工大纲）评审记录》、《施工组织设计审批表》建筑A-1、《施工组织设计修改审批表》建筑A-2、《分包单位施工组织设计审批表》4、如有修改需提供修改后的施组或方案。
5、项目施工季度小结。
《施工组织设计实施总结》十一、施工过程控制方面：Q 7.5、6.4；E O4.4.61、施工准备开工通知：《建筑工程开、竣工通知》（统一表式）施工预算：《施工预算书》、《切块分包施工控制预算表》、《施工预算汇总表》、《施工预算编制流转单》、《预算条线基础管理工作考评表》、《内部经济信息管理系统工作质量考核情况》施工现场大临设施：《钢结构活动房搭设申请表》、《钢结构活动房搭设验收表》食堂开办审批：《食堂开办审批流转表》、《食堂食品留样记录》、《食堂食品采购验收记录》、《巡回医疗及用药登记表》、《医疗废弃物回收登记表》样板引路：《定标样板确认记录》2、项目总进度计划及周计划。
《工程施工总进度计划表》《季（月）建筑安装施工生产计划》、《工程施工周（旬）计划》、《施工机械需求计划》、《周转设备需用计划》、《劳动力需求计划》3、月度完成情况统计，《工程月（旬）报》（统一表式）、《单位工程逐月完成台帐》（统一表式）、《验工月报》（统一表式）、《主要实物量完成情况表》（统一表式）、《生产统计月报》（统一表式）、《生产完成情况表》（统一表式）、《单位工程开工情况表》（统一表式）、《单位工程竣工情况表》（统一表式）、《建筑安装企业生产完成情况补充表》（统一表式）、《综合营业额指标实现统计表》（统一表式）、《基本单位经济指标月报》（统一表式）4、图纸会审，设计交底记录。
《图纸自审记录》、《图纸会审、设计交底纪要》5、技术复核记录，技术交底记录（技术、环境、安全）。
《建（构）工程测量复核单》、《工程技术复核单》、《地基验槽记录》6、沉降观测记录（超高层观测应技术分包），标高、垂直度检测记录（偏差≤H*1/1000；且≤3cm）。
基坑的监测：基坑壁（地下连续墙）的水平位移观测（测斜）；地下连续墙顶水平位移监测；混凝土内支撑梁的轴力测试；钢管支撑梁的轴力测试。
《建(构)筑物沉降观测成果》、《建筑工程沉降观测点、基准点》、《专用水准点平面位置布置图》8、施工日记。
《施工日记》（统一表式）9、对关键工序、特殊过程的控制记录。
《特殊过程控制记录》10、现场及仓库中的产品标识。
11、在材料、施品的防护。
12、顾客财产清单。
13、开工报告。
14、“三令”。
《挖土开工令》、《设备和结构吊装作业申请表》、《设备和结构工程吊装令》、《设备和结构工程吊装令》15、标养室达标（有备用水池、池中加放氢氧化钙、水温20±2℃、混合砂浆的养护湿度60～80%）。
《混凝土（砂浆）送样测试记录表》、《标准养护室温湿度记录表》、《同条件养护试块登记台帐》16、顾客沟通《技术核定单》、《用户投诉记录》、《竣工工程（产品）回访维修情况表（A）》、《竣工工程（产品）回访维修情况表（B）》十二、环境运行和监测 Q 8.2.3；E 4.4.6、4.5.11、按施组设置了沉淀池、隔油池、危险品仓库、危险废弃物堆放点，以及防扬尘措施。
2、定期进行噪声、污水、扬尘的监测记录（有条件的应提供第三方监测报告）。
《噪声检测记录》、《施工(生活)废水排放监测记录》3、建筑垃圾、危险废弃物的处置资质、处置证明、清运协议和清运记录。
《染物清单》、《废弃物清运协议书》4、节能降耗的措施及落实情况。
5、绿色环保材料的检测报告。
十三、职业健康安全运行和监测Q 8.2.3、6.4；O 4.4.6、4.5.11、本工地各项安全设施的搭设必须符合要求（电梯井道脚手架）。
2、安全设施验收（拆除）记录。
《防护设施验收单》《脚手架搭设验收单》（统一表式）、《特殊类脚手架搭设验收单》（统一表式）、《安全防护设施交接验收记录》（统一表式）、《落地操作平台搭设验收单》（统一表式）、《悬挑式钢平台验收单》（统一表式）、《模板支撑系统验收单》（统一表式）、《施工现场临时用电验收单》（统一表式）《脚手架（包括拆除主要构件）申请表》（统一表式）、《模板拆除（安全）申请表》（统一表式）3、安全生产检查记录。
《安全检查记录表》（统一表式）《安全检查备忘录》、《安全检查整改情况表（公司、分公司、项目部）》、《电工巡视维修工作记录卡》（统一表式）、《接地电阻测验记录》（统一表式）、《移动及手持电动工具定期绝缘电阻测验记录表》（统一表式）4、各级检查时签发的整改单及整改回复。
5、安全教育、交底记录。
《技术、环境、安全交底记录》、《总包对分包的进场安全总交底》（统一表式）、《分部（分项）工程安全技术交底记录表》（统一表式）、《安全操作规程交底记录》（统一表式）、《塔式起重机装拆施工安全技术交底书》、《班前安全活动、周讲评记录》（统一表式）6、重大危险作业监控《监控人员交底记录》、《危险作业的监控记录表》（统一表式）、《监控信息反馈及处理记录》7、消防管理、《（）级动火许可证》、《防火档案》、《专职防火监护员工作交底书》、《治安防火巡查情况登记簿》、《保卫消防检查整改通知书》8、治安管理、《警卫保安（门卫）聘用申请表》、《保安服务结算单》、《值勤记录》、《外来人员、车辆进出登记表》《出门证》9、劳防用品调拨单（有效期）、发放记录（管理人员、分包班组）。