内控环境测试访谈基本知识.doc

内部资料
****有限责任公司第二**厂
内控环境测试访谈基本知识
新增内容：
1、****战略发展关键期的战略任务、总体思路和实施途径。

“三大战略任务”是：原**持续稳产、整体协调发展、构建和谐矿区。

总体思路是：“四稳一传承”，即：确保原**持续稳产，推进相关产业稳步发展，保持矿区环境持续稳定，稳步推进体制机制创新，传承发扬**精神、铁人精神。

实施途径是:“稳**增**、开拓市场、优化结构、协调发展”。

2、我厂2019年各项工作的总体要求、主要工作目标、重点工作内容。

2019年，是“十二五”的收官之年，也是谋划“十三五”发展的关键之年。

主要工作目标是：全年计划生产原**682**，外输天然**4.5亿立方米；水驱自然递减率8.2%，年均含水93.28%。

****操作成本、能耗指标控制在计划之内；杜绝重大安全环保事故，争创安全生产、文明生产金牌。

原内容：
一、内控体系建设方面基本知识
1、**开始全面展开内控体系建设的时间
2019年3月17日。

2、《内部控制管理手册》（****有限责任公司分册）发布时间
本手册自2019年3月1日起发布执行。

3、****公司及我厂内控业务流程信息化转换及发布时间
转换时间： 2019年11月。

网上发布时间：2019年4月1日。

4、第二**厂内控业务流程
第二**厂共有内控业务流程161个。

5、内部控制
内部控制是一个企业由董事会、管理层和其他员工实施的，为实现经营效果和效率、财务报告的可靠性、遵守适用法律法规，即合规性等目标提供合理保证的过程。

6、内控体系建设的意义和作用是什么？
建立有效的内控体系是深化内部管理的必然要求；建立内控体系并保证有效运行，是上市公司必须遵从的法律要求；如果内控体系不能通过审计，将会对公司产生非常不利的影响。

二、控制环境访谈基本内容
（一）诚信与道德价值观
1、您单位举办过职业道德方面的培训吗？
举办过，并进行了考试。

（注：准备好相关记录）
2、有《**天然**股份有限公司职业道德建设手册》单行本吗？
有。

公司给每名员工发放了《**天然**股份有限公司职业道德建设手册》单行本。

（注：准备好单行本）
3、通过什么渠道了解《员工职业道德规范》？
了解这些信息的渠道一般主要有：公司或本单位、部门组织集中学习或培训、根据学习教材进行自学等。

4、《员工职业道德规范》具体内容有哪些？
（1）认同公司精神及宗旨，践行公司核心经营管理理念。

公司员工要发扬“爱国、创业、求实、奉献”的企业精神，贯彻“诚信、创新、业绩、和谐、安全”的核心经营管理理念，实践“奉献能源，创造和谐”的企业宗旨。

热爱本职，忠于职守，熟练掌握职业技能，自觉履行职业责任，注重工作效率。

保护公司的合法利益。

（2）禁止参与可能导致与公司有利益冲突的活动。

主要包括以下方面：
①公司员工不得私自占有应当属于公司经营活动范围的机会；不准利用公司财产、信息或地位谋取个人利益。

②公司员工不得在与公司有竞争关系、与公司利益有冲突或有冲突可能的公司、单位以任何身份任职，不准从事与公司有竞争的活动。

③公司员工不得接受可能影响商务决策和有损独立判断的有价馈赠。

也不能允许其亲属或第三人接受该类馈赠。

员工在商务活动中可以交换非现金礼节性纪念品，但不能因此影响业务正常往来。

严禁为商务目的而以任何手段向政府官员提供、给予或承诺给予金钱和其他有价值的物品。

公司员工代表公司购买商品应遵循公司的采购政策，在业务往来中不允许进行贿赂、收取回扣或其它诱惑。

④公司员工必须遵守公司关于商业秘密保护的有关规定，不准泄露或擅自使用任何与公司相关的保密信息。

⑤公司员工及亲属，不得违反章程规定收购公司资产、接受公司所提供的贷款或贷款担保。

（3）公司员工要忠诚于公司，诚实守信，反对出于任何目的的欺骗、作假行为。

（4）公司员工要继承弘扬**优秀的职业道德作风。

保持说老实话、办老实事、做老实人，严格的要求、严密的组织、严肃的态度、严明的纪律的优良传统。

（5）公司员工要遵守公司经营业务所在地区的法律、法规，遵守公司上市地有关监管规则的要求。

（6）公司员工在经营活动中，要公平对待公司的客户和供应商，赋有管理领导职权的员工，还要公平公正对待所管理领导范围内的所有员工。

在履行职责和对外业务交往中，不得有损于公司公平廉洁声誉。

（7）公司员工在业务运作中，要严格按照有关规章、制度条款执行，保证公司的各项业务记录准确、清晰。

严格禁止在业务中舞弊、弄虚作假或其他不良行为。

（8）公司员工在一切经营活动中，应当树立保护公司资产并使公司资产用于合法目的的业务意识，依法保护公司资产，确保有效使用。

（9）公司员工有权利和义务向公司监察部报告本人和他人违反国家法律、公司内部管理规定及本规范的行为，公司对报告人予以保密，任何人不得打击报复。

5、在公司是否感觉到压力？这些压力主要来源于哪些方面？是否有来源于同事之间的压力？（这里的“压力”主要是指做“正确事情”的氛围和约束等，诚信与道德环境是否形
成）
有压力。

压力主要是公司存在一种人人都遵守职业道德而形成的一种道德氛围，感觉到有来源于同事的敦促做正确事情的压力。

如果做出违反职业道德的事情，会被同事制止，或向有关部门反映、举报等，同时也会受到相应的处罚。

6、是否感受到领导或同行要求做出有可能违反《**天然**股份有限公司员工职业道德规范》或《**天然**股份有限公司高级管理人员职业与道德规范》的行为？
没有。

7、《员工职业道德建设制度》内容
(1)**天然**股份有限公司（以下简称“公司”）总裁是公司职业道德建设的倡导者，践行的表率，也是公司职业道德建设的第一责任人。

总裁通过文件、讲话等不同形式把公司员工职业道德规范介绍给全体员工并提出践行的希望和要求。

(2)员工职业道德规范的宣传是公司职业道德建设的重要工作内容。

①公司把员工职业道德规范及公司总裁的公开信印发全体人员，常备学习。

②新加入公司的员工入岗前的教育应包括公司职业道德规范的内容，在签订的劳动合同中，也包括遵守公司职业道德规范的内容。

③公司每年的工作会议上应有宣讲职业道德的内容，并对员工提出遵守职业道德规范的要求。

(3)职业道德建设列入公司员工培训的内容。

①向员工提供职业道德建设内容的学习资料，为员工提高职业道德水平提供服务。

②把职业道德建设列入员工培训的常规学习内容。

主要包括，职业道德概述、职业道德规范、职业道德的养成、**员工职业道德规范等学习内容。

③利用网络及其它形式进行职业道德建设学习宣传。

（二）高管基调
1、职工代表大会及合理化建议的组织实施情况。

第二**厂每年召开一次职工代表大会。

在开会前一个月，厂工会下发通知，要求职工代表，围绕厂生产建设、企业管理、安全环保、技术创新、队伍稳定、改善员工生产生活及福利待遇等方面，积极主动征求广大员工的建议和意见，把全厂广大员工的意愿和要求集中反映上来。

厂工会主席召集提案委员会专业会议，对提案进行分类，落实到承办部门，承办部门定期向提案委员会汇报提案落实情况，定期与提案人进行沟通。

在厂职代会上做提案落实
情况的报告。

（三）信访举报机制和违规处理
1、你认为公司是否鼓励全体员工和合作方检举所获知或遇到的违规行为？
我公司鼓励全体员工和合作方检举所获知或遇到的违规行为，如果遇到或获知了公司某员工有违反国家法律法规、公司管理规定、廉洁自律等规定行为时有权利、有义务向公司举报。

2、如果您想举报，您知道举报的方式吗？
第二**厂设置的举报途径：举报电话、写举报信、电子邮件举报，还可以直接向厂审计监察部或厂相关领导进行举报。

我厂的举报电话：5295969已在我厂门户网站上公布；举报地址：****公司第二**厂审计监察部，邮编：163414；举报电子邮件：qyjb@。

已在我厂门户网站上公布，点击“举报邮箱”。

公司设置了举报途径：举报电话、写举报信、还可以直接向纪委监察部甚至公司相关领导进行举报。

公司举报电话：5995816公司举报地址：****公司纪委监察部；举报电子邮件：qyjb@。

3、你是否认为如果违反公司政策和道德规范，将要承担后果？如果违反，会受到什么样的处理？
公司员工违反了公司管理规定会受到的处理：按照《**天然****公司管理人员违纪违规行为处分规定（试行）》规定，经济处罚有罚款、扣除工资（薪酬）、奖金等。

处分种类有警告；记过；记大过；降级；降职；留用察看；解除劳动关系；情节严重的移交司法机关。

4、你公司是否有员工奖惩办法?请说出几条。

公司有《****有限责任公司员工奖惩暂行规定》，第七条“员工的行政处分分为：警告、记过、记大过、撤职、留用察看、开除。

”；第八条第二款“员工无正当理由经常旷工，经批评教育无效的，连续旷工时间超过15天或一年内累计旷工超过30天的，予以除名；连续旷工12至15天或一年内累计旷工时间达23至30天，给予记大过处分；连续旷工8至11天或一年内累计旷工达16至22天，给予记过处分；连续旷工4至7天或一年内累计旷工时间达8至15天，给予警告处分。

”；第八条第五款“工作失职、营私舞弊，给公司利益造成损害的，视情节给予警告至开除处分；造成经济损失的，视损失程度给予经济处罚；触犯刑律的，移交司法机关处理”。

（四）组织结构
1、您认为您的工作量是否饱满？饱满。

2、您是否有足够的时间完成工作？是。

3、是否经常加班？如果是请问经常加班的原因是什么？
不经常加班。

有时会出现一些临时性的工作，偶尔加班（注意强调临时性）。

（五）权利和责任分配
1、访谈员工，结合其岗位职责描述，了解其担任岗位所承担的职责和拥有的权利是什么？
要求员工熟知自己的《员工岗位职责描述》中的相关内容。

（六）培训
1、公司是否建立并执行了相关的培训制度？是。

2、地区公司是否执行**制定的《**天然**股份有限公司员工教育培训工作暂行规定》等相关规章制度？是否制定了相应的实施细则？
是，制定了相应的实施细则，庆**发[2000]99号文件《****有限责任公司员工教育培训工作暂行规定》
3、针对哪些人员进行培训？
针对各类管理、技术和操作人员，是全员培训。

包括公司、厂、作业区（大队）、基层队各级培训，管理人员管理知识培训、专业技术人员专业培训、操作员工岗位培训技能鉴定培训、新员工入厂教育、学历培训、外出培训、技术问答、学术报告等等。

（不同人员应根据本人情况，据实回答）。

4、公司员工接受培训的频率？
公司员工每年都接受培训，包括外部培训和公司内部各级培训。

管理人员每人每年学习时间累计不少于50学时，专业技术人员脱产培训时间不少于40学时（高级职称人员不少于50学时）；生产操作人员人均培训时间不少于30学时。

（七）业绩考核
1、您单位平时如何开展绩效考核工作的？形式和频率如何？业绩考核的结果和薪酬、晋升等的关系？
业绩考核的形式和频率：
（1）厂领导：由**公司实施考核，厂人事部配合，每年一次。

（2）厂中层管理人员：由厂人事部实施考核，各单位配合，每年一次。

其中：作业区（大队）、厂机关部室正职的业绩考核，厂主要领导为考核人，主要方式是
依照《第二**厂中层管理人员业绩考核办法（暂行）》的规定，与厂《内部经营责任制合同》考核同步进行。

作业区（大队）、厂机关部室副职的业绩考核，各单位正职为考核人，主要方式是在全面分解正职考核指标的基础上签订业绩合同，按业绩合同完成情况进行考核。

（3）一般管理人员和专业技术人员：
厂机关工作人员签订业绩合同，按合同进行考核。

各单位一般管理人员和专业技术人员，按各单位办法进行考核，年度考核结果由厂人事部备案。

（4）核心技术人才：
**公司技术专家、公司级学术技术带头人由公司人事部组织进行考核，每年一次。

厂级学术技术带头人、专业技术骨干由厂人事部、厂技术发展部共同组织考核，每年一次。

（5）生产操作和服务人员：
各作业区（大队）均有本单位的考核办法，具体由操作人员所在基层单位进行考核，频次本单位具体确定。

绩效考核结果与薪酬和晋升有一定的关联。

2、不同层面的员工是否进行个人总结，以什么形式进行总结？总结的频率？
是，管理和专业技术岗位人员每年进行一次总结述职，操作服务岗位员工按各级基层单位要求进行工作总结或会议讲评。

3、访谈岗位职责描述，了解薪酬与目标实现的相关程度。

要求熟练掌握自己的岗位职责及与本岗位相关的知识。

（1）业绩目标是否合理？合理。

（2）薪酬和绩效挂钩是否合理？合理。

（3）是否存在其它目标压力/诱惑导致员工偏离道德准则，如何控制？不存在。

（4）你认为个人业绩目标与薪酬有多大关联度？目标实现的好坏能否及时在薪酬中得到体现？有一定的关联度。

能体现。

（八）人力资源政策
1、是否对背景进行考察？针对哪些人员进行背景考察（资格审查）？
是。

针对拟聘任（任命）的各级管理和专业技术人员进行背景考察。

2、考察采用哪种方式：
A、核查人事档案
B、单位鉴定
C、其他方式（须详述）
主要采用核查人事档案和单位鉴定（考核材料）相结合的方式，对于基层队副职以上管理人员，聘任（任命）前还要履行民主测评和组织谈话等考察程序。

3、形成什么考察记录？形成考核材料。

4、新员工上岗前是否接受岗前教育培训？是。

5、新员工培训的主要内容是什么？和岗位基本职能要求有关吗？
企业对新员工上岗前均进行岗前培训，培训内容主要包括进行《**天然**股份有限公司员工职业道德规范》的培训、岗位基本技能、岗位职责、安全生产常识、企业文化和**精神教育等，还对劳动法、员工奖惩条例等相关法律法规，人事劳资、财务资产、QHSE、ISO14001等各项企业规章制度和工作规范进行培训。

培训内容和岗位基本职能要求关系密切。

6、新员工培训结束后是否了解自己的岗位职责？了解。

7、新员工在应聘时及以后的工作中是否了解工作职责、公司对新员工的期望？具体内
容有哪些？
了解。

注：要求有员工培训记录和培训内容（2019年开始，厂级以上培训须在《员工继续教育证书》上进行登记）。

（九）信息和商业机密的保密规定
1、公司在信息和商业机密的保密上的有关规定包括哪些内容？
某一信息泄露后会造成下列后果之一的，属于公司商业秘密保护范围：
（1）影响公司改革和发展的事项；（2）影响公司营销活动的事项；（3）影响公司技术进步的事项；（4）使公司在商业竞争中处于被动或不利地位的事项；（5）使公司经济利益受到损害的事项；（6）影响公司对外交流和商业谈判顺利进行的事项；（7）影响公司的稳定和安全的事项；（8）影响公司对外承担保密义务的事项；（9）公司特别指定的其他事项。