内控访谈提纲(技术质量部)
质量管理访谈提纲
质量管理访谈提纲质量管理部门访谈提纲尊敬的XX质量部门员工：您好！XX公司受XX委托正在进行管理体系设计与再造咨询项目。
此次访谈是XX为了更深入了解XX公司在组织、流程、管理制度方面的真实状况而进行的，希望您能为我们提供本部门全面而真实的信息。
访谈内容仅在咨询顾问范围内作为统计和研究性使用，XX将以职业态度对您的访谈严格保密，并由智创咨询专人保管，绝不对外公开或泄露。
关心公司发展是每个员工的职责，请您做好访谈准备，真诚感谢您的参与、支持与智慧奉献，谢谢！智慧创造价值责任成就久远！质量管理访谈目录一．质量标准体系；二．质量管理方法；三．质量管理目标；四．检验制度；五．进货检验；六．过程检验；质量管理一、质量标准体系1)现有质量标准体系；2)认证时间；3)质量体系的执行情况；4)质量体系文件。
（收集样本）（重点）质量访谈提纲质量管理部门访谈提纲尊敬的XX质量部门员工：您好！XX公司受XX委托正在进行管理体系设计与再造咨询项目。
此次访谈是XX为了更深入了解XX公司在组织、流程、管理制度方面的真实状况而进行的，希望您能为我们提供本部门全面而真实的信息。
访谈内容仅在咨询顾问范围内作为统计和研究性使用，XX将以职业态度对您的访谈严格保密，并由智创咨询专人保管，绝不对外公开或泄露。
关心公司发展是每个员工的职责，请您做好访谈准备，真诚感谢您的参与、支持与智慧奉献，谢谢！智慧创造价值责任成就久远！质量管理访谈目录一．质量标准体系；二．质量管理方法；三．质量管理目标；四．检验制度；五．进货检验；六．过程检验；质量管理一、质量标准体系1)现有质量标准体系；2)认证时间；3)质量体系的执行情况；4)质量体系文件。
（收集样本）（重点）10)了解进料检验分析的相关报表功能、格式、数据来源以及勾稽关系。
11)有多次到货抽样检验业务吗？具体的处理步骤。
12)有综合检验业务吗？具体的处理步骤。
六、过程检验管理1)了解企业如何对产品的生产过程进行质量监督、质量控制和品质量化管理？2)过程质量检验的要求；3)过程质量检验的具体内容；4)过程检验流程；5)检验数据来源，有工控DCS系统吗？能否提供数据接口？6)检验单据的种类、内容（收集单据）；7)质量异常的反馈和矫正；8)质量异常的处理步骤。
内控访谈内容
尽职调查访谈内容一、公司的业务注：第一阶段，此部分需要与熟悉集团业务概况的管理层访谈；对于具体问题，如果方便，第二阶段最好能安排下属公司业务负责人作进一步访谈。
1.集团内的业务板块构成、各业务板块的特点、规模及经营情况；2.有关公司从事主要业务情况的说明；3.有关公司从事主要业务需要取得的政府有关主管部门的执照、许可证、资质证书和/或批准文件（包括但不限于房地产开发企业资质证书、物业管理企业资质证书、建筑业企业资质证书等）；4.公司项目用地的取得方式，是否按“招拍挂”程序取得。
在取得土地过程中，政府是否给予公司优惠政策？5.有关公司所开发的全部项目的说明，包括但不限于已经完成开发/预、销售的房地产项目、正在开发/预、销售的房地产项目和尚未开发的房地产项目（即土地储备）的占地面积、建筑面积、在建工程进度、开发/预售/销售情况等；6.有关公司所开发的各个项目所取得的政府有关部门审批、备案、许可、证照，包括但不限于固定资产投资项目投资许可证、土地使用权证/房地产证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售/销售许可证、建设工程规划验收合格证、竣工验收登记备案收文回执、初始登记资料等文件；7.有关公司所开发的各个项目的预售/销售合同范本；8.如存在有关公司出租物业的，请提供有关公司出租物业的说明、租赁合同范本以及是否办理租赁合同登记/备案情况的说明；9.有关公司所开发的各个项目的会所（如有）、地上/下车库的销售/出租情况的说明；10.有关公司所开发的各个项目的人防工程及其处置（销售、出租）情况说明。
11.有关公司从事商业房地产租赁经营的文件，包括但不限于正在履行的与商户签署的租赁经营协议、合同等。
二、有关公司的主要财产注：此部分以资料提供为主，访谈人士与第一部分相同。
1.有关公司拥有土地使用权证/房地产证清单；2.有关公司拥有土地他项权利证明清单；3.有关公司拥有土地的《国有土地使用权证》/《房地产证》或《临时国有土地使用权证》；4.有关公司取得土地的《国有土地使用权出让合同》/《国有土地使用权转让合同》；5.有关公司缴纳土地出让金/地价款、城市配套设施费、土地开发费及其他相关税费的凭证；6.有关公司租赁土地的土地租赁合同；7.有关公司拥有土地他项权证；8.有关公司房屋所有权证清单；9.有关公司房屋他项权证清单；10.有关公司全部房屋所有权证；11.有关公司全部房屋他项权证；12.有关公司所有注册商标清单；13.有关公司所有注册商标证书，包括但不限于商标注册、变更、续展、转让、使用许可等文件；14.有关公司商标转让合同、使用许可合同（如有）；15.有关公司所有专利证书，包括但不限于专利申请、转让、使用许可等文件（如有）。
2 质量管理访谈提纲(质量管理)
鄂钢信息化“技术/质量管理”访谈提纲被访谈人信息姓名：职位：所属部门：生产部计划时间联系电话电子邮件地址姓名：职位：所属部门：计划时间联系电话电子邮件地址访谈纪录参加人员访谈时间记录人后续工作质量管理质量体系业务概况1.请介绍技术质量管理的组织架构、相关关系及人员配备情况。
2.质量管理整体日常工作流程、流程环节岗位职责以及流程描述？3.结合系统流程走向，质检中心业务与供销部门、生产部门、分厂之间业务联系？4.产品代码定义、产品钢种编码、产品技术标准分类及编码、产品规格等基础数据规范与编码规则？5.质量标准分为国家标准、企业标准和客户协议标准。
包括炼钢化学成份标准、炼钢放行成份标准、成品放行标准、力学性能标准，质保书要求标准？提供标准模板与标准数据？6.质量设计包括哪些内容？具体工作细节？7.化物性试验记录管理涉及哪些检验项目，如何检验与复验8.产品质检管理：工序表面判定、成品最终人工放行等工作表单？9.质保书管理模板？10.有哪些执行检验的地点？分别进行哪些物料、哪些项目的检验？质检车间各站所参考《氧气公司中间检验计划》《产品标准》11.请介绍一下目前已确定或设想将来将进行的生产检验入库处理流程，包括取样、生产完毕、计量、入库、检验、结果报出、判定、库存管理等，结合其中用到的各种输入输出单据、凭证，并提供单据、凭证实物样例？1)客户有特殊成分要求的成品或半成品，是否有特殊的控制流程？是如何进行处理的？如果客户有特殊要求，检验如何进行？同一般生产控制2)新产品检验标准如何确定？参见国标或用户需求3)检验是否7×24小时进行？从取样检验到结果报出平均需要多长时间？哪些项目所需时间较长？根据所分析产品和配套仪器功能确定，时间不等4)有哪些检验设备、仪器具有自动采集数据到计算机的接口？一般均具备12.请介绍一下目前已确定或设想将来将进行的的不合格品处理流程？改判如何处理？降级如何处理1)有无复验？是否需要同时记录初验和复验结果？人工确认与在线比对多样本比对2)有哪几种判定结果？（合格、判废、降级、降级别）合格、待处理3)有无改判，如何进行？无4)不合格品是否计量？（小批量估算、批量大实际计量）有5)不合格品如何处理？返工或置换6)检验结果不合格或有缺陷记录时是否需要发送通知？发送到哪里？需要生产车间、生产部（销售公司）7)是否进行过程检验？如有，请详述其流程。
内部控制访谈提纲
内控调研访谈提纲
访谈说明：
本次调研是对**单位内控规范实施情况的了解，同时，也是各部门从自身业务/管理工作出发，系统思考经济活动是否合法合规、资产安全和使用是否有效、财务信息是否真实完整等，并充分反映自身管理需求的良好契机。
以本提纲所列项为基础，请被访者做相应准备。
同时，被访者也可以根据自己的观点充分表达提纲所示项之外的内控体系建设、流程梳理及优化等方面的具体想法和期望等。
访谈内容：
1、对单位/处室主要职能、业务的介绍
•本部门主要工作职能/职责、岗位设置、人员配置情况？
•处室日常管理制度涉及哪些？目前实际执行情况是否与制度规定一致？如果不一致，具体表现在哪些方面？原因是什么？
2、主要管理领域问题
3、总结性观点
您觉得有哪些业务流程有待完善或优化？
对本次内控项目有何期望，或希望帮助解决的问题？。
内控访谈整理——质检部
对方要全面介入管理
内部控制能否借助内审员的力量
内部控制如何与目前已在实施的ISO9000体系相结合：两张皮无必要，必须融合，内部控制与9000互相包含的问题，如你包含他的话，工作量就会很大，但可以体现你的专业水平。
要将质量控制点加入到内部控制中去
部门已超越部门名称，还具有管理职能，名称需要变化。
9000认证在本部门，应是适当的，但是无相应的权力（147个受控文件，3个层面，10几个内审员，分布在9个科室），应纳入到全面质量管理体系。
各专业口要有1个专家，帮助子公司建立9000体系，还是由本部牵头，专家委员会。标准化委员会是文件发布的一个形式（虚的，可撤消后将权力授权给本部门），原来未授权，无法开展工作，实质上是个授权问题。
改进
方式
我们的对策
电话中获悉，有客户造假，客户与我们签订协议后伪造产品检验证书，销售部门发现后告发到本处，由此引出归口管理问题，建议是保卫部、销售部。销售部门很差。
技术中心主要是对生产/工艺设备/土建，对产品/原材料做不好。
我们对刘总汇报，实质上不很合适，刘主要管理本部，全面问题管不上，地区副总负责本地区。
可以在这些采购、销售循环中加入质检的控制点，但要考虑公司可实施性、控制的成本、部门职能的衔接与界定。
9000体系全员管理、放在质检部有利有弊，狭义看最终产品的质量检验ISO9000放在质检部适合的，9001，但真正ISO不是产品质量，而是每个岗位的质量，企业基本管理的一个基本模式，（9004持续改进），全员的质量管理培训，通过企业报纸、管理人员的培训。观念不足的原因是培训不够、总部中层和子公司高层。解决途径：培训、经济法律等强制辅助手段。各专业口建立专家组，帮助完善子公司的质量管理体系，靠实施内外审。标准化委员会仅是发布9000的形式（虚），如果将标委会的职能授权在质检部，就好行使职责。实际公司成立专家委员会。
技术部访谈提纲
技术部访谈提纲一、被访谈人的个人情况年龄、司龄毕业院校、最高学历、所学专业在协和曾经任职的部门、职位二、部门性问题技术部在公司的主要职能是什么？您对目前技术部的工作情况的评价三、流程公司目前涉及到技术部的业务流程、管理流程有哪些，如何运作？（请描述）✧每个流程的目标是否清晰✧每个流程的重心是什么？✧流程中每一节点与责任人明确吗？✧流程的运转程序是否清晰明了？✧公司跨部门流程的流转是否顺畅？✧流程间的接口是否顺畅？✧技术部、技术部内各岗位在业务流程、管理流程中的作用是否明确、适合？✧是否有成文的流程文件您认为目前工作中遇到什么流程问题？您对公司现行业务流程、管理流程有何建议？需要哪些方面或部门的配合？四、组织技术部、技术部内的保修科、技术科和电工科的功能设置与说明是否明晰（书面）？ 技术部、技术部内的保修科、技术科和电工科的负责人的职责、权限与任职资格是否有明确的规定（书面）？目前技术部内的保修科、技术科和电工科的分工和配合情况如何？技术部和公司其他部门的分工和配合情况如何？您认为目前整个公司的组织结构的设计是否合理？是否适应了业务发展和管理的需要？职能设置是否平衡？效率如何？对公司的组织结构有什么建议？五、人力资源技术部的人员基本情况（人数、学历构成情况等）所处的技术部门通用岗位的市场人力资源状况、薪资水平技术部现行各岗位职位说明书、职位分布、职等职级状况（一）岗位情况1、请介绍一下您的岗位职责。
哪些是最主要的？哪些是偶尔发生的？哪些可能是额外的？2、本岗位需要哪些方面、何种程度的专业知识，素质和技能？3、请介绍一下您的直接下属的岗位职责和您认为必须的任职资格（专业知识，素质和技能）4、您对本部门内部下属岗位设置, 人员编制有何看法和建议？5、公司哪些岗位与您所在岗位是同级的？分别与您所在岗位的关系是什么？（辅助、配合、服务……）6、您对哪些事情有最终决策权？哪些有建议权？决策或建议的程序是怎样的？7、您在工作中有哪些问题较难处理？主要原因是什么？8、您认为目前的工作强度、难度是否适中？9、您现在的工作自由度如何？权限是否合理？（二）激励情况1.您为什么进入公司？目的是什么？2.您留在公司的原因？真正吸引人的地方是什么？3.员工离开的原因是什么？您下属有无离开的情况,您了解要走的原因是什么?4.据您了解，公司现有什么样的激励手段？实际用的有哪些？请列举。
调研访谈提纲(技术中心,研发质量体系)
部门调研访谈提纲（技术中心）1. 部门基本情况1.1 请介绍技术中心的主要工作职责及工作流程；部门架构及人员情况；主要负责公司技术质量体系、生物安全体系等标准体系的建立、改进及监督落实，防范质量及食品安全事故。
代表企业就技术、生物安全、食品安全等技术质量工作方面开展对外业务联络。
技术中心业务科监督科1.2 当前公司经营目标中是否有与本部门相关的内容？部门的考核指标有哪些？如何监控？生产经营业绩与本部门相关。
部门考核指包括生产经营业绩，费用控制，官方监控，质量、食品安全体系维护监控，任务计划及完成质量，内部管理。
由各相关部门提供考核数据，具体见绩效指标考核表。
2. 部门工作内容研发模块：2.1 请简单介绍未来市场的技术发展趋势？养殖过程通过微生态制剂等技术减少牲畜传统药物使用，降低兽药残留率；屠宰加工设备机械化向智能化发展；PSE肉控制、冷却排酸过程控制及冷链物流技术等关键技术得到解决和建设；屠宰加工副产品综合利用；“营养、健康、方便”食品开发。
2.2 公司目前的研发能力在行业中处于什么水平？我公司于2010年12月被农业部认定国家猪肉加工技术研发专业分中心，全国仅有38家被认定为猪肉、牛肉、禽肉和禽蛋领域专业分中心，各分中心隶属于国家肉蛋加工专业委员会。
在全省属于前列。
2.3 和竞争对手比，我们的研发优势是什么？劣势是什么？优势：屠宰加工方面，已建有年屠宰200万头生猪冷鲜肉食品系列加工厂、冻储5000吨生猪肉品的大型冷库，并配套建设了检测中心、屠宰监控系统、质量可追溯体系、冷链物流车队、副产品综合利用车间等。
引进当今世界最为先进的荷兰“施托克”生猪屠宰线、韩国“好烤克”分割线及美国“开利”冷却排酸系统等成套设备及工艺。
公司生猪屠宰加工和综合利用的技术水平居于国内领先状态。
养殖技术方面，目前已在长汀河田镇建设占地13000多亩的现代农业生态养殖示范区，引进了国际先进的全套生猪养殖设备和“液泡粪”治污技术，初步建立起封闭式的循环经济发展技术模式，已吸引了湖北天种种猪公司、台湾沼气发电技术机构、国家科技部信息研究所等方面的专家和单位前来合作或技术开发，可为龙岩市的生猪养殖产业结构的转型升级攻克技术瓶颈，带动并实现龙岩市生猪养殖的可持续发展。
内部控制体系建设高层访谈提纲
内部控制体系建设高层访谈提纲首先，需要明确访谈的目的和背景，介绍内部控制体系建设的重要性和必要性，以及提出一些与该话题相关的问题。
1.背景介绍-内部控制体系的定义和作用-为什么内部控制体系建设对组织至关重要-近年来内部控制体系建设在业界的重要性和关注度2.内部控制体系建设的过程和要素-内部控制体系建设的基本步骤和流程-内部控制体系的核心要素和目标-内部控制框架和标准的选择和应用3.高层管理者在内部控制体系建设中的角色和责任-高层管理者对内部控制体系建设的重要性的认识和态度-高层管理者在建设过程中的领导作用和责任-高层管理者如何推动内部控制体系建设的落地和实施4.内部控制体系建设面临的挑战和解决办法-内部控制体系建设过程中可能会遇到的挑战和问题-如何应对人力资源的挑战，确保内部控制体系的持续运行和改进-如何克服技术和信息系统方面的挑战，确保内部控制的有效性5.内部控制体系建设的价值与收益-内部控制体系建设对组织的价值和收益-内部控制体系建设如何提高组织的运营效率和盈利能力-内部控制体系建设如何帮助组织规避风险和损失6.内部控制体系建设的未来发展趋势-内部控制体系建设在数字化时代的发展趋势和特点-新兴技术对内部控制体系建设的影响和应用-高层管理者在内部控制体系建设中的领导作用和创新思维的重要性7.最佳实践和经验分享-成功推动内部控制体系建设的最佳实践案例-相关企业或组织的成功经验分享-高层管理者对其他组织在内部控制体系建设方面的建议和指导最后，总结整理访谈内容，并对未来内部控制体系建设的重点和方向进行展望，强调高层管理者在内部控制体系建设中的关键作用和责任。
企业内部管理诊断访谈问题提纲
企业内部管理诊断访谈范围题纲增效说明：1.开场白，向被访谈说明调查的意图和时间等，并申明谈话的保密性和对他工作的帮助。
2.每个被访谈人时间不少于35分钟，不多于80分钟，有助于得到更多有效信息。
3.记录人请尽量记录被访谈人的问题描述原话。
4.尽量只使用其中20%问题，引出话题，将80%的时间留给被访谈人陈述☐基础信息1.介绍一下本部门的运作概况、工作内容及业务流程。
2.部门人数、人员学历、能力构成是怎样的？3.部门员工的收入构成及收入水平是怎样的？4.您认为本公司自身的优势在哪里？劣势在哪里？5.您的日常工作是哪些？各项工作所占的时间比例？☐战略规划1.行业的发展趋势2.市场竞争分析3.企业发展定位4.企业五年发展计划5.如何运用、培养、留住人才6.如何创建企业文化7.如何塑造品牌☐管理制度（重点部分）（此部分重点在于了解：现有管理制度是否完善，如果有漏洞，请详细记录这些漏洞）8.您认为本公司的组织架构合理吗？岗位责任有没有具体落实？9.公司有没有明确具体的管理制度？10.你认为公司现有管理制度是否有效？11.你认为你的任务是否明确？12.公司明确告诉了您职责任务是什么吗？13.你觉得完成这些任务，遇到过的困难没有？都有哪些困难，后来解决了吗？如果没有，为什么？14.如果工作任务没有完成，公司一般会怎么处理？有没有例外？☐工作环境（重点部分）（此部分重点在于了解：内部工作环境是否存在较多阻碍发展的因素，请详细记录这些阻碍因素）1.平时经常与哪些部门打交道比较多？本部门和其他部之间的日常业务协作关系是怎样的？沟通如何？2.平时和同事配合如何？3.与各领导关系如何？4.公司内部沟通如何？是否经常开会沟通？开会一般都讨论什么内容，你觉得效果如何？5.你经常向谁汇报？除了刚才说的还需要向谁汇报，是否有双重领导？6.你平时工作中花费时间最多的是什么事情？7.您是否觉得本部门的工作流程顺畅？8.您对本部门领导的满意程度如何9.你认为部门内合作的团队意识强吗？10.你认为部门与部门间工作是否配合？关系如何？11.是否存在必须去做，但是没人做的事情？12.你觉得是否有哪些地方需要完善☐绩效薪酬（此部分重点在于了解：员工对工作的满意程度，如果有不满意，可以继续追问上述两方面更详细情况并记录）1.你是否清楚你的工资构成？2.你对你的工资满意吗？3.公司是如何评价你的绩效的？标准是什么？你认为合理性如何？4.你有什么好的想法和建议？☐激励机制（此部分重点在于了解：人才发展空间是否存在限制因素）1.对自己的工作是否充满信心？2.企业是否有正式的激励体系/政策3.曾经有过什么突出贡献得到过公司何种奖励？4.对目前的工作你觉得是否有提升的空间？☐个人能力（此部分重点在于了解：人才发展空间是否存在限制因素）1.你是否清楚你的专长在哪里?2.你觉得你的专长是否已经充分发挥?3.您对公司用人标准的有什么看法?4.如果不是,你认为是哪些因素阻碍了你的发挥?☐企业文化（此部分要求被访谈对象给出一个总体综合评价，为最终报告收集素材）1.你认为现在公司的工作氛围如何?描述一下2.你认为这样的氛围对你工作会产生什么样的影响?3.您对公司最大的不满是什么？您在公司最担忧的是什么？4.你认为最佳的工作氛围是怎么样的?。
公司内控访谈会发言稿
公司内控访谈会发言稿尊敬的各位同事，大家好！很高兴能有机会在此为大家分享关于公司内控的一些观点和想法。
作为一家现代化企业，我们的内控制度的建设和应用一直是我们非常重视的方面，也是我们公司持续发展的重要保障。
今天，我们将一起探讨和分享如何进一步完善和提升公司的内控制度，以确保我们的企业经营活动合法合规、高效运转，更好地为公司的可持续发展保驾护航。
首先，我想谈谈内控制度建设的重要性。
内控制度是公司运营管理的基础，它对于规范公司管理、提高运营效率、防范风险、保护公司资产等方面都起着非常重要的作用。
良好的内控制度可以使公司更加规范、有序的进行经营活动，防范和减少各类风险，提高经营的透明度和合规性，让公司更加稳健地发展。
其次，我们需要重视内控制度建设的持续性。
内控制度的建设不是一蹴而就的事情，而是需要我们持之以恒地去投入精力和资源。
我们需要不断地对内控制度进行评估、检查和改进，以适应公司发展的需求和环境变化。
只有持续地完善内控制度，才能使其真正发挥作用，有效地维护公司的健康运营。
同时，内控制度的建设需要全员参与。
内控不仅仅是由管理层来执行和落实，每一个公司员工都应当对内控工作负起责任。
只有每个员工都能够自觉地尊重和执行内控制度，才能使内控制度真正地贯彻到每一个岗位和每一个细节里。
在内控建设的过程中，我们需要重视科技手段的运用。
随着信息化的发展，我们可以借助各种信息技术手段来支持内控工作，比如数据分析、人工智能等技术手段可以帮助我们更加准确地把握公司经营中的各种风险和问题，帮助我们提高内控的质量和效率。
最后，我希望所有同事能够认识到内控不只是一项工作，而是我们每个人的责任。
只有每一个人都能够理解内控的重要性，自觉地遵守和执行内控制度，才能够使我们公司的内控工作真正的落到实处。
总之，内控工作是公司管理的基础，每个人都应当对内控工作有充分的认识和重视。
我相信通过我们每个人的共同努力，我们的内控工作一定会越来越完善，为公司的可持续发展提供更加坚实的保障！谢谢大家！。
内控审计访谈提纲
访谈时 访谈对
访谈内
姓名 部门 职务
1-该部门 主要职 责？目前 人数？人 员职责分
2-目前项 目总体情 况？各期 各标段的 施工进度 情况，预 计完工交
3-项目成 本： 3-1：如何 确认项目 总成本？ 初始目标 成本？会 议审批？ 确认程
3-2：在项 目开工后 如何会存 在实际成 本，如何 控制实际
4-招采供 应商采购 4-1：供应 商的确认 方式？几 种？主要 采用哪 种？每种 的具体操 作流程 （直到合
4-2：未完 工前均在 开发成本 及前期费 用科目核 算，付款 进度由谁 如何控 制，如何 审批付款 进度及付 款金额？ 开发成本工程类型招标 方式及各 种类型采 购合同） 作为穿行 测试资 料，获取 采购合同 台账和采 购合同及 其对应整
3-3：与目 标成本产 生差异如 何处理？ 动态成本 随时调 整？完工 后再最后
3-4：单方 成本的确 认依据？ 数据来源 于？开发 成本和前 期费用如 何分摊结 转至开发
3-5：项目 完后后验 收程序？ 涉及单 据？竣工 结算报 告？验收
3-6：本年 度涉及重 大项目工 程施工？ 已完工和 未完工情 况？已完 工的结算 协议，是
内部控制体系建设高层访谈提纲
内部控制体系建设高层访谈提纲
被访者具体信息：
拟访谈的主要内容：
一、公司整体运营和管控层面的突出风险和管理现状
●公司的战略定位、发展目标
●公司面临的外部环境（法律法规、经济发展、社会发展等方面）中有利
和不利的情况
●公司所处行业的发展阶段或生命周期情况
●公司的主要竞争对手是哪些
●与竞争对手相比，公司的优势与劣势有哪些
●公司管控的各个领域内，您认为哪些是迫切需要改进的
●您认为公司面临的主要风险有哪些？公司风险承受程度如何？哪些是公
司必须避免的风险？
●公司对内部控制体系建设的规划是什么？期望达到何种阶段（内控制度
建设阶段、制度执行强化阶段；风险预警指标设计阶段、基于信息化的
自动控制阶段）？
●您认为公司内部控制目前尚有哪些需要改进的方面？
●您认为内控体系建设对公司经营效率和效果的影响是怎样的？如何通过
内控建设提升公司经营的效率与效果？
二、业务领域内目标、风险与控制
●在公司主要业务领域内，存在的主要问题或需要改进的方面有哪些？
●您认为关键管理人员的岗位胜任能力如何？
●您认为现有的制度设计与业务流程是否合理？您的改进建议有哪些方
面？
●目前对于风险的管理情况（例如，从组织设置、人员配置、风险识别与
分析、风险控制、检查监控等方面），哪些是公司必须重点管控的方面？
三、期望和建议
●对于此次内部控制体系建设项目，您有何期望？
●对于公司强化内部控制、风险管理、培育良好的内部控制和风险管理风
华，您有何建议？
四、其他部分
●您认为尚需沟通的其他方面
●。
内部控制体系建设高层访谈提纲
内部控制体系建设高层
访谈提纲
Revised by Chen Zhen in 2021
内部控制体系建设高层访谈提纲
被访者具体信息：
部门名称访谈时间访谈地点记录人
被访者姓名
任职职责
拟访谈的主要内容：
一、公司整体运营和管控层面的突出风险和管理现状
公司的战略定位、发展目标
公司面临的外部环境（法律法规、经济发展、社会发展等方面）中有利和不利的情况
公司所处行业的发展阶段或生命周期情况
公司的主要竞争对手是哪些
与竞争对手相比，公司的优势与劣势有哪些
公司管控的各个领域内，您认为哪些是迫切需要改进的
您认为公司面临的主要风险有哪些公司风险承受程度如何哪些是公司必须避免的风险
公司对内部控制体系建设的规划是什么期望达到何种阶段（内控制度建设阶段、制度执行强化阶段；风险预警指标设计阶段、基于信息化的自动控制阶段）
您认为公司内部控制目前尚有哪些需要改进的方面
您认为内控体系建设对公司经营效率和效果的影响是怎样的如何通过内控建设提升公司经营的效率与效果
二、业务领域内目标、风险与控制
在公司主要业务领域内，存在的主要问题或需要改进的方面有哪些
您认为关键管理人员的岗位胜任能力如何
您认为现有的制度设计与业务流程是否合理您的改进建议有哪些方面
目前对于风险的管理情况（例如，从组织设置、人员配置、风险识别与分析、风险控制、检查监控等方面），哪些是公司必须重点管控的方面
三、期望和建议
对于此次内部控制体系建设项目，您有何期望
对于公司强化内部控制、风险管理、培育良好的内部控制和风险管理风华，您有何建议
四、其他部分
您认为尚需沟通的其他方面。
公司内控建设_访谈提纲_公司层面
访谈计划（提纲）部门：
主题：关于公司层面内控了解
参与访谈人员联系方式：XXX 手机：139 XXXX XXXX
自：XXX公司内控建设项目组
日期：20XX-XX-XX
访谈程序如下：
1．在访谈之前，公司提供以下资料：
（1）流程所涉及的部门及访谈参与者和岗位的职责文件；
（2）相关流程的文件。
2．在访谈之中，被访谈者应：
（1）首先介绍相关流程。
被访谈者应假定访谈者对流程了解不多，并采用“主体分开”、“自上而下”和“逐层分步”的方式介绍所涉及的流程。
所谓“主体分开”，是指要对单位A和单位B 的流程要分开介绍；所谓“自上而下”，就是对一项流程，要从开始点介绍，再逐步介绍中间的各个控制点，直至最后的终结点；所谓“逐层分步”，是指在介绍每个控制点时，要先后介绍：
•流程活动是怎样的？
•该项活动存在什么风险？采取了何种控制措施？
•控制措施是谁执行的？什么时候执行？如何执行？如何确保控制措施已执行？
•流程活动或控制措施产生了何种凭证？
（2）其次回答访谈者提出的问题，并可列举例子。
（3）最后提供访谈所需资料，留下联系方式等。
3、在访谈之后，可能会存在信息校验，包括流程前后进行交叉检查，也包括以后的验证。
还可能涉及解决访谈中还未解决的问题。
09、内部控制评价访谈会议提纲-科技部
10、信息系统授权体系具体包括哪些内容？员工权限变更具体流程？对于用户权限是否定期进行评估检查？对于重要业务用户密码设置是否有要求？
11、是否委托专业机构对信息系统进行维护，是否签订相关保密协议？贵行如何进行管理？
12、对于防病毒软件如何管理？对于联网以及单机电脑是否有区别的安装防病毒软件？软件是否定期升级？
4、贵行是否制定IT系统规划，以应对系统发生突发状况中断等情况？包括系统恢复，灾备系统的建立以及相关应急预案等内容
5、是否定期举行应急演练，演练是否制定相关计划以及计划审批流程？
6、贵行是否定期对业务连续性管理源自系的完整性、合理性、有效性组织自评估？相关自评估？
7、系统开发计划、完成情况；
8、贵部门在系统开发、项目管理等方面的流程控制及管理现状；（包括系统开发立项、开发前风险评估、项目过程管理、项目测试上线以及项目验收等）
13、系统终端如何进行维护？是否定期进行检查？系统日志功能是否设置，是否随时进行监测并定期检查系统日志？
14、信息系统人员是否定期组织培训？培训涉及哪些内容？
15、银行系统开发运用的现状、开发投入情况和团队建设情况；未来系统建设的规划；
16、贵部门内部控制流程、内部控制面临的主要问题及风险；
17、其他相关问题。
银行内部控制评价访谈提纲
访谈部门
科技部
访谈日期
访谈人员及职务
访谈参加人员
访谈提纲：
1、贵部门主要职能、组织结构、人员设置、职责分工等基本情况；以及信息科技相关规划的制定情况；
2、贵部门是否制定信息科技风险管理策略，明确信息科技风险管理目标、工作原则、信息科技风险管理体系等内容？
3、是否定期对本行信息系统进行风险识别和评估？对于评估中发现的问题如何进行整改和监督？
质量部访谈提纲
质量部访谈提纲质量部访谈提纲一．访谈目的：1．企业作业管理水平2．企业生产技术水平/创新速度3．企业现有的生产能力/未来的扩容能力4．诊断生产部现存的主要问题二．访谈人：部门经理/主要人员三．被访谈人：赵月华四．访谈日期：2001 -02-15五．需收集资料：1．确认企业ISO9000 认证机构及其他标准认证情况2．考察ISO9000 文件及其他标准执行情况3．诊断质量部工作流程存在的主要问题（执行的力度/信息的反馈）六．访谈内容（一）质量部管理1．管理部权限（责任与权利的匹配）界定是否明确2．企业取得哪些国际及国内标准认证3．企业是否是相关协会成员（质量/计量/标准）4．企业执行的技术标准（国际/国家/部级/企业）5．管理标准执行力度（1）宣传力度（2）职工的培训程度（3）执行过程（4）信息传递（5）信息记录6．工作协调能力（1）与生产部（2）与市场部（3）与技术开发部7．取得ISO9000质量认证与以前有没有重大改进具体有哪些改进8．质量部对车间质量控制力度（直接/间接）9．企业质量总体合格率10．企业现存的总体质量问题11．同行业竞争对手的情况如何（二）质量检验1．产品进厂检验标准/检验程序/合格率2．半成品检验（1）质量控制/控制程序（2）合格率3．产品检验/合格率/反修率（二）质量信息反馈1．员工来源（内部/外部）/总体素质（学历/年龄结构）2．企业/车间有没有内部员工培训计划（多少时间一次）3．内部员工培训的主要内容（企业文化/技术/技能/其他）4．员工的参与程度/受训面（三）部门之间协调1．市场部2．技术开发部3．采购部（四）发展规划1．有没有在建项目或未来三年新建项目2．有没有大的技改项目或未来三年有没有大的技改项目。
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xx天然气股份有限公司内控体系建设项目
管理层访谈提纲
访谈单位：技术质量部
尊敬的技术质量部领导：
您好！访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。
非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。
一、访谈内容说明
为完成xx天然气股份有限公司内控体系建设项目的流程梳理工作，项目组需要对xx天然气股份有限公司技术质量部的技术质量管理、生产经营项目设计的编审、质量事故调查与处理等主要职责、管理现状等情况进行了解。
本次访谈的期望是进一步完善生产运行、安全质量环保、科技研发等相关的业务框架、明确流程责任人，为项目后续工作的开展奠定基础。
计划访谈时间为40分钟。
参加访谈人员为项目工作小组。
本项目不包含任何审计或检查目的，而是协助各业务责任部门和责任人完成相关业务流程的梳理、现状评价和持续改进工作。
二、基本背景介绍
1.根据xx天然气股份有限公司的《公司机关岗位设置说明书(试行)》，我们了解到技术质量部的主要职责，其中我们重点关注的内容有：公司技术和质量管理工作，工程建设项目的预可研、可研编制、初步设计及施工图设计的管理工作，公司生产经营项目设计的编审及外委项目设计的管理工作，项目土地预审，公司新技术、新工艺、新材料应用的技术论证与研究交流工作等，请结合以上部门主要职责，简要介绍一下技术质量部的部门架构、职责分工以及定岗定员等情
况。
三、技术质量部概况
2.请您从技术质量部相关业务管理实际出发，谈谈公司生产运行、安全质量环保、科技研发等相关业务内容都有哪些？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？
3.从风险防范和内部控制体系建设及公司整体管理工作出发，您觉得公司在生产运行、安全质量环保、科技研发等工作中是否存在一些诸如执行流程不清晰、跨部门工作接口不顺畅等管理挑战？如果存在的话，主要有哪些？这些挑战来源于哪里？
4.您觉得从技术质量部目前的职能设置，人员配置或资源投入等状况来看，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些问题您觉得需要从哪些方面着手？
5.作为技术质量部负责人，您觉得xx天然气股份有限公司生产运行、安全质量环保、科技研发等未来发展规划应该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？
四、其他
6.请您从公司生产运行、安全质量环保、科技研发等角度出发,谈谈对xx天然气股份有限公司建设并推动内控管理体系有哪些期望或者建议?您觉得如何才能有效地推行内部控制管理工作？
以上问题仅作为访谈的概要，我们将在访谈中认真倾听、记录，
并与您进行适当讨论。