2018年公司效能监察实施方案

2018年公司效能监察实施方案

###公司效能监察实施方案

为认真贯彻集团公司纪检监察工作会议和公司工作会议精神，落实集团公司监察部有关效能监察的工作要求，推动效能监察工作有效开展，特制定公司18年效能监察工作实施方案。

一、指导思想

围绕建设“国内一流的跨国运输物流企业”的目标，加强对效能监察工作的组织领导，规范操作程序和工作方法，突出重点部位和关键环节，强化对下监督，确保监察效果，更好地加强企业内部管理中的效能监督保障作用。

二、工作重点

（一）开展工程建设项目管理效能监察

通过对各类工程建设项目重点部位和关键环节的监察，促使工程建设项目管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责，促进工程建设项目管理规范运作，为建设优质工程服务。

1、检查范围

对18年以来已建和在建的基建工程项目进行检查。

2、监察内容

（1）检查工程建设招标情况。是否存在应招标项目未招标、化整为零规避招标、招标过程违反规定等问题；

（2）检查物资采购情况。大宗物资是否招标采购，采购物资质量是否符合标准，采购过程是否公开透明；

（3）检查合同管理情况。合同审查、审批手续是否符合程序，合同条款是否符合规定，是否按规定使用标准合同文本，履行合同的责任是否明确；

（4）检查施工管理情况。工程管理人员的管理及监督职责是否到位，工程变更的依据与审批手续是否真实合理，质量的检验和验收是否符合国家规定的程序和标准，建设、监理、施工单位是否有相互串通、增加不合理工程费用的行为；（5）检查投资管理情况。项目资金管理的内控制度是否健全，执行是否有效，

项目涉及各类资金的使用管理是否严格规范，现场施工实况与工作量签认单、工程结算是否一致，有无套取工程款，设立“小金库”，挪用、转移、私分、贪污的行为。

3、监察切入点

（1）工程发包的各种文件、资料。

（2）施工许可证、施工合同、资质证书、隐蔽工程记录、经济签证等资料。（3）项目概算书、概算调整书、资金计划、资金使用、资金结算、决（结）算审计报告、财务账目等资料。

4、监察方法

（1）检验发包初步方案及已发包部分的文件资料，到现场了解工程项目的实际情况。

（2）检验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件资料，核对中标单位及其项目经理或总监的资质、业绩。（3）检验合同，现场了解合同履行情况。

（4）检验直接发包的申请和审批资料。

（5）随机或有重点地查验核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份；现场查验合同、日志、记录及有关文件资料。

（6）现场查验质量检验和检查验收记录，工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料。

（7）检查工程项目投资计划及年底项目投资调整计划，核查计划及计划变更情况。

（8）审查有无计划外工作量及人为加大工作量的问题，抽查重点和有异常工作的工作量。

（9）对工程项目资金结算情况进行检查，抽查合同、合同审批表、合同履行终结通知单、审计签证表、计划、检查验收单或受益单位签认单等相关资料。5、监察重点

塔运司、一公司、二公司、教育培训中心为开展基建工程管理效能监察的重点单位。各单位要选择1-2个基建工程项目进行立项，组织相应的效能监察力量，突出检查重点，注重检查效果。对已建项目进行事后全面监察，对在建工程项目要

有选择地进行跟踪监察。

（二）开展自用资源使用管理效能监察

通过自用资源管理效能监察，促使自用资源管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责，堵塞管理漏洞，促进管理效能的提高。

1、监察范围

对18年以来企业生产经营中自用资源（主要包括油品、煤、电、气、水等）的使用管理情况进行全面检查。

2、监察内容

（1）检查自用资源使用管理制度健全落实情况。

（2）自用资源的使用是否严格执行先报计划后使用的规定，有无先用后报的行为。

（3）在编制自用资源使用计划时，是否按量统筹，使用量达到节能最大化。（4）有无跑冒滴漏、损失浪费问题。

（5）使用自用资源是否按照审批程序进行，有无个人侵占、擅自出售、收入不入账、盗卖等管理漏洞和违规违纪问题。

（6）节能降耗和挖潜增效计划措施执行情况。

3、监察切入点

（1）自用资源计划管理台帐、需用计划、需用资源审批资料、需用资源点位、计划用量等资料。

（2）自用资源采购计划、采购方案、合同文本等采购情况。

（3）自用资源使用方案、设计用量、实际用量记录、使用审批程序、使用依据的原始资料、生产耗能指标等。

4、监察方法

（1）查阅自用资源计划和采购计划的审批资料，检查计划的审批程序是否合规。（2）查阅自用资源计划登记管理台帐，检查自用资源需用计划是否准确。（3）对照自用资源计划与采购计划及需用资源点位，检查需用计划与采购计划的一致性及计划内容的合理性。

（4）具备招标采购条件的资源是否实行招标采购。

（5）选择的资源供应商是否是准入成员，非准入成员是否经过专业部门审批认

可。

（6）采购自用资源目录、采购计划、采购方案、商务谈判记录，采购依据的原始资料、供应商准入证、合同文本原始资料等对照分析，检查采购过程的合理性、合规性。

（7）对资源消耗、计划用量、实际用量指标进行对照分析，检查节能指标。（8）检查自用资源使用管理制度健全落实情况，是否存在管理漏洞和跑冒滴漏情况。节能降耗和挖潜增效计划措施执行情况。

（9）检查使用自用资源是否按照审批程序进行，有无个人侵占、擅自出售、收入不入账、盗卖等管理漏洞和违规违纪问题。

5、监察重点

运输主业单位要结合生产经营实际，重点围绕油品管理开展效能监察。塔运司、沙运司、物业管理公司、二公司要突出对煤、电、水管理的效能监察。

除上述统一部署的效能监察项目，各单位还可结合实际，突出重点，有选择性地开展自立项目效能监察。各单位效能监察项目均应在10月20日前完成，10月31日前上报工作总结和专项报告。

三、工作要求

（一）全面落实集团公司《效能监察工作指南》，提升效能监察工作水平。各单位要进一步提高认识，加强对效能监察工作的组织领导，重视和支持效能监察工作。要进一步细化工作程序，健全责任体系，完善工作资料，促进效能监察的制度化和标准化。公司将结合相关工作检查，对各单位效能监察工作质量、工作成果及基础资料进行检查，推进效能监察工作深入有效地开展。

（二）突出抓好工程建设项目管理效能监察。各单位的效能监察项目组要充实必要的财务、审计、工程管理、预算、法律等专业人员，确保工作效果。要把对工程建设项目管理部门履行职责的监督放在首位，加强对工程管理人员的教育，充分发挥各级工程建设项目业务管理部门的监管职能。要把有业务处置权的关键岗位和关键控制环节作为重点，监督制度流程的建立和执行情况，逐步建立对重点工程建设项目风险管理的评价体系。要注重形成自上而下的监督合力，充分发挥审计、内控、法律、财务等综合监督作用。