《证券公司分支机构监管规定》_C13018课后测验
c14048 课后测验 100分
c14048 课后测验 100分c14048课后测验100分一、单选题1.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司应在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
a、十b.5c、七,d.152.证券公司应当为首席风险官履行职责提供充分保障，并确保首席风险官能够充分行使履行职责所必需的职能（）。
a.知情权b、决策权c.选举权d、参与权3.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性覆盖率与净稳定资金率应均不低于（）。
a、 100%b.50%c、 200%d.80%二、多项选择题4.证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，全面风险管理体系应当包括（）。
a、操作风险管理系统b.专业的人才队伍、有效的风险应对机制c、可靠的信息技术体系和健全的组织结构d.量化的风险指标体系5.根据《证券公司流动性风险管理指引》的相关规定，以下关于净稳定资本比率的表述是正确的（）。
a.净稳定资金率与可用稳定资金成正比b、证券公司的净稳定资本率不得低于100%c.净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比d、净稳定资本比率与所需的稳定资本成反比6.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险应急计划应符合以下要求（）。
a、明确应急程序和措施，明确每个参与者的权限、职责和报告路径b.列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性c、证券公司应当定期对应急预案进行演练、评估，并适时修订d.合理设定应急计划触发条件7.根据《证券公司流动性风险管理指引》的相关规定，以下关于流动性覆盖范围的陈述是正确的（）。
a.流动性覆盖率指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比b、证券公司的流动性覆盖率不得低于100%c.证券公司的流动性覆盖率应不低于80%d.证券公司的流动性覆盖率应当在2022年6月30日以前达到规定的标准。
c14048 课后测验 100分
c14048 课后测验 100分c14048课后测验100分一、单项选择题1.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，证券公司应当在每月完结之日起（）个工作日内，向中国证券业协会上报流动性风险监管指标报表。
a.10b.5c.7d.152.证券公司应对首席风险官履职提供充分保障，保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的（）。
a.知情权b.决策权c.选举权d.参与权3.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，流动性覆盖率与净平衡资金之积均不高于（）。
a.100%b.50%c.200%d.80%二、多项选择题4.证券公司应建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，全面风险管理体系应包含（）。
a.可操作的风险管理制度b.专业的人才队伍、有效率的风险应付机制c.可靠的信息技术系统、健全的组织架构d.定量的风险指标体系5.根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关净稳定资金率的说法正确的是（）。
a.净平衡资金率为与需用平衡资金成正比b.证券公司的净稳定资金率应不低于100%c.净平衡资金率是Ornain须要平衡资金与需用平衡资金之比d.净稳定资金率与所需稳定资金成反比6.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，流动性风险应急计划应当合乎以下建议（）。
a.规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径b.列明应急资金来源，合理估算可能将的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性迁移管制，保证应急资金来源的可靠性和充分性c.证券公司应定期对应急计划进行演练和评估，并适时进行修订d.合理预设应急计划引爆条件7.根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关流动性覆盖率的说法正确的是（）。
a.流动性覆盖率指压力情景下公司所持的优质流动性资产与未来30天的现金天量流出量之比b.证券公司的流动性覆盖率应不低于100%c.证券公司的流动性覆盖率应当不高于80%d.证券公司的流动性覆盖率应在2021年6月30日前达到规定标准三、判断题8.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于60天。
证券监管考试题库及答案
证券监管考试题库及答案一、单项选择题1. 证券监管的主要目标是（）。
A. 保护投资者利益B. 维护证券市场秩序C. 促进证券市场发展D. 以上都是答案：D2. 证券监管机构的主要职责不包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场参与者C. 提供证券市场咨询服务D. 执行证券法律法规答案：C3. 证券监管机构对上市公司的监管不包括（）。
A. 信息披露监管B. 财务监管C. 交易行为监管D. 证券发行监管答案：D4. 证券监管机构对证券公司的监管不包括（）。
A. 业务许可监管B. 资本充足性监管C. 客户资金监管D. 证券投资咨询答案：D5. 证券监管机构对证券从业人员的监管不包括（）。
A. 资格认证监管B. 行为规范监管C. 职业道德监管D. 证券投资监管答案：D二、多项选择题1. 证券监管机构的监管手段包括（）。
A. 制定法规B. 现场检查C. 行政处罚D. 司法诉讼答案：ABCD2. 证券监管机构对上市公司的监管内容主要包括（）。
A. 信息披露B. 财务报告C. 公司治理D. 股东大会答案：ABC3. 证券监管机构对证券公司的监管内容主要包括（）。
A. 业务许可B. 资本充足性C. 风险控制D. 客户资金答案：ABCD4. 证券监管机构对证券从业人员的监管内容主要包括（）。
A. 资格认证B. 行为规范C. 职业道德D. 客户服务答案：ABC三、判断题1. 证券监管机构的主要目标是保护投资者利益。
（）答案：正确2. 证券监管机构不需要对证券市场参与者进行监管。
（）答案：错误3. 证券监管机构对上市公司的监管包括证券发行监管。
（）答案：错误4. 证券监管机构对证券公司的监管不包括客户资金监管。
（）答案：错误5. 证券监管机构对证券从业人员的监管不包括职业道德监管。
（）答案：错误四、简答题1. 简述证券监管机构的主要职能。
答案：证券监管机构的主要职能包括制定和执行证券市场法律法规，监管证券市场参与者，维护证券市场秩序，保护投资者利益，促进证券市场健康发展。
C13018 证券公司分支机构监管规定 90分
一、单项选择题1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。
A. 证券公司分支机构设立B. 证券公司分支机构撤销C. 证券公司分支机构变更营业场所D. 证券公司分支机构收购2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（）。
A. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照B. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息C. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示D. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露二、多项选择题3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（）。
A. 证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易B. 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度C. 证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营D. 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度4. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构需要备案的事项包括（）。
A. 证券公司分支机构变更营业场所B. 证券公司分支机构变更业务范围C. 证券公司分支机构变更名称D. 证券公司分支机构设立5. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备哪些条件（）。
A. 信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故B. 最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定C. 最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1 年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形D. 现有分支机构管理状况良好E. 治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险6. 根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（）。
证券2023年度证券经纪业务新规知识测试题
证券2023年度证券经纪业务新规知识测试题本测试卷共40道题，其中单选题10道、多选题20道、判断题10道一、单选题（共10题，每题3分）1.证券公司应当对机构投资者、自己账户及证券账户内金融资产（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）首次超过人民币的个人投资者强化身份识别。
（） [单选题] *A、1000万(正确答案)B、100万C、500万D、2000万2. 证券公司应当建立监测、核查机制，持续跟踪了解投资者适当性匹配情况，至少进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。
（） [单选题] *A、一年B、两年(正确答案)C、三年D、五年3.以下描述不正确的是（） [单选题] *A、对新开户的投资者，在开通相应交易权限前完成回访，B、对新增相关交易权限的投资者在开通相应交易权限后30个交易日内完成回访(正确答案)C、对其他投资者，每年回访比例不得低于上年末客户总数(不含休眠账户及中上交易账户客户)的5%D、证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%4、证券公司采取见证方式为客户办理资金账户开户手续，以下描述不正确的是（） [单选题] *A、证券公司以两名或以上工作人员面见客户的，其中至少一名为开户见证人员B、证券公司以一名工作人员面见客户的，应当由开户见证人员以实时视频方式完成见证C、开户见证人员应当是证券公司正式员工，符合证券从业人员条件，且经培训合格后方可上岗；D、营销人员可以担任开户见证人员(正确答案)5、投资者向证券公司提出转户、销户的，证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的多少日内办理完毕。
[单选题] *5个交易日2个交易日(正确答案)5个工作日2个工作日6、回访相关资料保存期限为不少于。
（） [单选题] *A、一年B、三年(正确答案)C、五年D、二十年7、对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在（）内进行回访。
[单选题] *A、5个交易日B、2个交易日(正确答案)C、5个工作日D、2个工作日8、客户纸质及电子档案保存期限为（） [单选题] *A、自资金账户注销之日起不得少于20年(正确答案)B、自资金账户开立之日起不得少于20年C、自资金账户注销之日起不得少于30年D、自资金账户开立之日起不得少于30年9、关于单客户多银行存管服务描述正确的是（） [单选题] *A、同一客户最多开立3个同名资金账户B、同一客户不同资金账户的关键信息可以存在差异C、辅助资金账户用于资金存取、与主资金账户进行资金划转、证券交易、清算交收和分红派息；辅助资金账户之间可进行资金划转D、客户转入主资金账户的资金当日即可用于交易，客户在主、辅资金账户间划转的资金,在资金到账的第二个交易日方可转出。
《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案
《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案一、单项选择题1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。
A. 证券经纪业务B. 证券自营业务C. 融资融券业务D. 证券资产管理业务您的答案：C题目分数：5此题得分：5.02. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
A. 监事长B. 董事长C. 独立董事D. 董事会秘书您的答案：D题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A. 监事长B. 董事长C. 合规负责人D. 董事会秘书您的答案：C题目分数：5此题得分：5.0券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。
A. 商业银行B. 其他证券公司C. 证券金融公司D. 银行间市场拆借您的答案：C题目分数：5此题得分：5.05. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。
A. 留存收益B. 法定公积金C. 资本公积金D. 一般风险准备金您的答案：D题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A. 登记结算公司B. 指定商业银行C. 证券金融公司D. 证券公司自有帐户您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 事前审查B. 事中监督C. 事后督察D. 事后检查您的答案：D,A,B题目分数：5此题得分：5.0。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。
A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。
A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。
《证券公司监督管理条例》有答案
《证券公司监督管理条例》一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
)1. 在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是。
A.关于独立董事的设立的规定B.关于董事会秘书的设立的规定C.关于薪酬与提名委员会的设立的规定D.风险管理委员会的设立的规定答案：D[解答] 在对完善公司治理结构的规定方面，《监管条例》在《公司法》、《证券法》基础上，分别在独立董事的设立、薪酬与提名委员会的设立、董事会秘书的设立、董事会执行委员会和管理委员会的设立，以及证券公司合规负责人的设立等方面进行了规定。
2. 为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。
对该制度，下列叙述错误的是。
A.证券公司应对客户身份的真实性进行审查B.证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查C.经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致答案：C[解答] 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立、谁使用”的原则，要求证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
3. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是。
A.客户的身份B.客户的财产及收入情况C.证券投资经验D.客户的家庭情况答案：D[解答] 证券公司了解客户的原则要求证券公司在向客户提供证券资产管理、融资融券业务和向客户提供投资建议并销售证券类金融产品的j种情况下，需对投资者的真实身份、财务状况、投资目的、投资经验和风险偏好进行审查。
4. 适当性原则背后的法律基础是原则。
A.公平B.诚信C.自愿D.合法性答案：B[解答] 适当性原则是对证券公司应当履行对客户的诚信义务的具体表现。
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验 100分
一、单项选择题1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中登公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（）。
A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题3.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（）制度,明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。
A.观察名单B.限制名单C.传言名单D.控制名单您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.04.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A.将有关工作人员纳入跨墙管理B.促使敏感信息公开C.对相关业务活动进行限制D.对敏感信息进行严格保密您的答案：B,A,C题目分数：5此题得分：5.05.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B.证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D.证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门您的答案：D,A,B,C题目分数：5此题得分：5.0三、判断题6.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
C13017 了解客户 课后测验 100分满分
C13017 了解客户课后测验100分一、单项选择题1. 需申请的专业投资者，无论是其他机构还是自然人，其风险承受能力等级经证券公司评估须为（）。
A. 中级B. 初级C. 中级以上D. 最高等级2. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，由此产生的后果由（）承担。
A. 客户B. 证券公司C. 证券监督机构D. 证券发行人3. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的基本信息，证券公司可通过客户填写的（）获取客户的基本信息。
A. 《客户未按要求提供信息的风险提示书》B. 《专业投资者申请书》C. 《客户基本信息表》D. 《客户风险承受能力问卷》二、多项选择题4. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，以下可以划分当然的专业投资者的有（）。
A. 养老基金B. 证券期货经营机构C. 社保基金D. 商业银行5. 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，除《证券公司投资者适当性制度指引》规定的基本信息外，还应当了解客户的（）等。
A. 投资知识B. 财务状况C. 投资目标和投资经验D. 风险偏好和其他必要信息三、判断题6. 客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，告知过程无需留痕。
（）正确错误7. 专业投资者可分为当然的专业投资者和需申请的专业投资者两大类。
（）正确错误8. 为了保护投资者的利益，监管机构和自律组织将包括了解客户在内的适当性制度作为证券公司的一项法定义务。
( )正确错误9. 证券公司在对客户风险承受能力进行初次评估后，不用动态跟踪客户提供的信息是否发生重大变化。
（）正确错误10. 需申请的专业投资者，若为自然人，应具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去12个月中证券交易不少于40次；或者具有2年及以上在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历。
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日 D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。
――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人 D、分支机构负责人t第二篇：证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构应及时采取措施妥善处理。
证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
2018证券金融市场基础知识章节题：监管机构
2018证券金融市场基础知识章节题：监管机构参加证券从业资格考试的同学们，为你整理“2018证券金融市场基础知识章节题：监管机构",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。
更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券金融市场基础知识章节题：监管机构第五节监管机构大纲内容熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
第五节监管机构章节试题1 [单选题] 代办股份转让系统由( )负责自律性管理。
A.证券登记结算公司B.证券投资者保护基金C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：D参考解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
2 [单选题] ( )是对上市公司日常监管的主要内容。
A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组监管D.公司合并监管参考答案：A参考解析：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。
3 [单选题] 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。
A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险参考答案：C参考解析：国际证监会公布了证券监管的三个目标：①保护投资者;②保证证券市场的公平、效率和透明;③降低系统性风险。
4 [单选题] ( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部参考答案：A参考解析：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。
中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
C13008《证券资信评级机构执业行为准则》解读三套试题
C13008 《证券资信评级机构执业行为准则》解读 100分一、单项选择题1. 2009年9月16日，（）发布，这是欧盟委员会签署的第一个在欧盟境内对信用评级机构进行全面监管的法令。
A. 《提供信贷评级服务认识的操守准则》B. 《资本要求指引》C. 《信用评级机构监管指令》D. 《信用评级机构监基本行为准则》2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如证券评级机构从同一发行人、发起人、客户或订户处获得超过该会计年度（）以上收入的，应予以披露。
A. 10%B. 7%C. 5%D. 3%3. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会委员及评级从业人员本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（）万元的情况下，评级委员会委员及评级从业人员不得参与评级过程。
A. 30B. 10C. 80D. 50二、多项选择题4. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的有关规定，评级对象信用等级的（）由评级委员会召开信用等级评审会议决定。
A. 调整B. 确定C. 失效D. 维持5. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应建立书面的证券评级业务利益冲突防范制度，包括（）。
A. 建立防火墙制度和回避制度B. 制定利益冲突的管理办法C. 建立利益冲突报告和披露机制D. 明确在开展证券评级业务时可能导致利益冲突的情形三、判断题6. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如果受评级机构或受评级证券发行人对评级结果有异议，应在3个工作日内向证券评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。
（）正确错误7. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务4年以上。
（）正确错误8. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级结果应以评级机构的名义公布，不得以评级从业人员的个人名义公布。
（）正确错误9. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，若结构性产品等新产品过于复杂且缺乏必要数据，并预计会对评级的可信性产生重大影响的，证券评级机构不应予以评级。
C13034课后测验《证券公司客户资产管理业务规范》解读100分
一、单项选择题1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。
A. 7B. 5C. 30D. 102. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
A. 二B. 三C. 一D. 半3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A. 中国证券监督管理委员会B. 中国证券业协会C. 证监会在各地的派出机构D. 证券公司二、多项选择题4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（）。
A. 真实、准确、完整B. 不得存在重大遗漏C. 不得含有虚假信息D. 不得含有误导性信息5. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（）等规定，制定本规范。
A. 《证券公司监督管理条例》B. 《证券公司定向资产管理业务实施细则》C. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》D. 《证券公司集合资产管理业务实施细则》6. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（）原则。
A. 一致性B. 公允性C. 激进性D. 稳健性7. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件（）。
A. 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚B. 已取得证券从业资格C. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D. 协会规定的其他条件三、判断题8. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当根据了解的客户情况和产品、服务的风险等级情况，向客户销售与其预期收益相匹配的产品、服务。
（ X）引导客户审慎作出投资决定正确错误9. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。
证券公司代销金融产品管理规定C13006（课后测验100分）（5篇）
证券公司代销金融产品管理规定C13006（课后测验100分）（5篇）第一篇：证券公司代销金融产品管理规定C13006(课后测验100分) 《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知（100分）一、单项选择题1.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。
A.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任B.由委托人和证券公司共同承担责任C.由客户自己承担责任D.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任2.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。
A.接受代销金融产品的委托后B.向客户推荐金融产品C.为客户提供产品咨询服务D.接受代销金融产品的委托前二、多项选择题3.金融产品按照风险收益特征可以分为（）等。
A.浮动收益产品B.其他金融产品C.混合类产品D.固定收益产品4.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A.金融知识和投资经验B.投资目标、风险偏好C.和一些与投资无关的个人隐私D.身份、财产和收入状况5.根据发行人及主体的不同，可将金融产品分为（）等。
A.保险产品B.证券公司资产管理计划C.期货公司资产管理计划D.商业银行理财产品三、判断题6.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
（）正确错误7.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，销售人员则不是必须取得从业资格。
（）正确错误8.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，获得代销金融产品资格的证券公司，其分支机构可以自行决定代销金融产品。
（）正确错误9.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。
证券中介机构练习试卷2(题后含答案及解析)
证券中介机构练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务是( )业务。
A．证券经纪B．证券自营C．受托资产管理D．证券承销正确答案：A 涉及知识点：证券中介机构2．下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。
A．根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录B．买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户C．证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D．未经国务院证券监督管理机构批准,为客户提供融资融券服务正确答案：D 涉及知识点：证券中介机构3．证券经营机构在从事证券经纪业务时可以从事的行为是( )。
A．未经国务院证券监督管理机构批准,为客户提供融资融券服务B．接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格C．向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失D．接受客户证券买卖的委托,按照委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代表买卖证券,如实进行交易记录正确答案：D 涉及知识点：证券中介机构4．下列行为中,( )是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。
A．根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录B．买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户C．证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D．向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失正确答案：D 涉及知识点：证券中介机构5．我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过( )元的,应当由承销团承销。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（）。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】 D2、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。
下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。
A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】 B3、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 B4、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内．报送月度报告。
A.3B.7C.15D.30【答案】 B5、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。
2018证券从业基础知识试题及答案一
2018证券从业基础知识试题及答案一2018证券从业基础知识试题及答案一1. 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。
A.委托人与受托人的关系B.管理与被管理的关系C.相互制衡的关系D.监督与被监督的关系2. 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是( )。
A.对会员进行管理B.对证券交易活动进行管理C.对证券发行进行管理D.对上市公司进行管理3. 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。
A.内幕交易罪B.诱骗他人买卖证券罪C.非法发行股票和公司、企业债券罪D.欺诈发行股票、债券罪4. 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )投资者。
A.国外机构B.银行和非银行金融机构C.企业D.个人5. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的( )。
A.100%B.300%C.500%D.150%6. 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，( )。
A.今天的期货价格与未来的期货价格相等B.今天的现货价格与未来的期货价格相等C.今天的现货价格可能是未来的期货价格D.今天的期货价格可能是未来的现货价格7. 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是( )。
A.对外透露自营买卖信息B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容C.泄露客户资料D.泄露客户交易信息8. 证券投资基金( )。
A.起源于美国，盛行于日本B.起源于美国，盛行于英国C.起源于英国，盛行于美国D.起源于英国，盛行于日本9. 酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券B.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券C.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券10. 以下关于我国的公司债券说法错误的是( )。
《证券公司分支机构监管规定》_C13018课后测验
《证券公司分支机构监管规定》讲解C13018课后测验C13018 《证券公司分支机构监管规定》讲解测试一一、单项选择题1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。
A. 证券公司分支机构撤销B. 证券公司分支机构收购C. 证券公司分支机构设立D. 证券公司分支机构变更营业场所2. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。
A. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制B. 放开对业务范围的限定C. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开D. 整合分公司、证券营业部的监管规则二、多项选择题3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（）等。
A. 公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明B. 公司最近2年合规情况的说明C. 公司内部决策文件D. 公司现有分支机构管理情况的说明E. 申请表4. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（）。
A. 分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日B. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告C. 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度D. 证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核5. 证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（）。
A. 证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的B. 证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的C. 证监会另有规定的，从其规定D. 证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的6. 证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（）。
C13036证券公司资产证券化业务政策解读课后测验3套
证券公司资产证券化业务政策解读课后测验（100分）一、单项选择题1. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下不属于证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券应当具备的条件的是（）。
A. 具备证券资产管理业务资格B. 最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚C. 具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险D. 分类评价在A级以上，具备资产管理业务资格，净资本不低于20亿二、多项选择题2. 证券公司资产证券化业务的尽职调查工作，主要涵盖的范围包括（）等。
A. 资产服务机构B. 原始权益人C. 债务人D. 基础资产3. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，年度资产管理报告应当至少包括下列内容（）。
A. 基础资产运行情况B. 专项计划账户资金收支情况C. 需要对资产支持证券投资者报告的其他事项D. 特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况E. 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见4. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合，上述财产权利或者财产可以是（）。
A. 商业物业等不动产财产B. 信托受益权C. 基础设施收益权等财产权利D. 企业应收款E. 信贷资产三、判断题5. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。
（）正确错误6. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产是指符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。
（）正确错误7. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，允许以基础资产产生的现金流循环购买新的同类基础资产组成专项计划资产。
（）正确错误8. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。
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《证券公司分支机构监管规定》讲解C13018课后测验C13018 《证券公司分支机构监管规定》讲解测试一一、单项选择题1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。
A. 证券公司分支机构撤销B. 证券公司分支机构收购C. 证券公司分支机构设立D. 证券公司分支机构变更营业场所2. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。
A. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制B. 放开对业务范围的限定C. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开D. 整合分公司、证券营业部的监管规则二、多项选择题3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（）等。
A. 公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明B. 公司最近2年合规情况的说明C. 公司内部决策文件D. 公司现有分支机构管理情况的说明E. 申请表4. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（）。
A. 分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日B. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告C. 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度D. 证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核5. 证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（）。
A. 证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的B. 证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的C. 证监会另有规定的，从其规定D. 证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的6. 证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（）。
A. 批复B. 核查验收C. 受理D. 许可证发放/缴回三、判断题7. 根据《证券公司分支机构监管规定》，需要进行行政许可的事项包括证券公司分支机构的设立、收购和撤销。
（）正确错误8. 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。
（）正确错误9. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5 个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露。
（）正确错误10. 《证券公司分支机构监管规定》中所称的分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
（）正确错误测试二一、单项选择题1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。
A. 证券公司分支机构变更营业场所B. 证券公司分支机构设立C. 证券公司分支机构撤销D. 证券公司分支机构收购2. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。
A. 放开对业务范围的限定B. 整合分公司、证券营业部的监管规则C. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制D. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开二、多项选择题3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，属于证券公司分支机构特点的有（）。
A. 不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担B. 从事业务经营活动C. 其业务范围不得超出证券公司的业务范围D. 具有独立性4. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（）。
A. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告B. 分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日C. 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度D. 证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核5. 证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（）。
A. 证监会另有规定的，从其规定B. 证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的C. 证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的D. 证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的6. 证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（）。
A. 许可证发放/缴回B. 受理C. 批复D. 核查验收三、判断题7. 根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。
（）正确错误8. 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。
（）正确错误9. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5 个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露。
（）正确错误10. 根据《证券公司分支机构监管规定》，需要进行行政许可的事项包括证券公司分支机构的设立、收购和撤销。
（）正确错误测试三一、单项选择题1. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。
A. 整合分公司、证券营业部的监管规则B. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开C. 放开对业务范围的限定D. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（）。
A. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露B. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示C. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息D. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照二、多项选择题3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备哪些条件（）。
A. 现有分支机构管理状况良好B. 最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1 年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形C. 信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故D. 治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险E. 最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定4. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（）。
A. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告B. 分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日C. 证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核D. 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度5. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（）。
A. 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度B. 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度C. 证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易D. 证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营6. 证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（）。
A. 证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的B. 证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的C. 证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的D. 证监会另有规定的，从其规定三、判断题7. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案。
（）正确错误8. 《证券公司分支机构监管规定》中所称的分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
（）正确错误9. 根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。
（）正确错误10. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。
（）正确错误测试四一、单项选择题1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（）。
A. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照B. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示C. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露D. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。
A. 证券公司分支机构撤销B. 证券公司分支机构收购C. 证券公司分支机构变更营业场所D. 证券公司分支机构设立二、多项选择题3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，属于证券公司分支机构特点的有（）。