第四部分政治学

政治合法性的基础和要素非常广泛： 有的是因为根本制度合理
有的是因为某个政治领袖受人拥戴
有的是因为某种意识形态受到偏爱 有的是因为某一届政府受到欢迎 有的则是因为某一政策使民众受益 哪一种更持久？

从长远看，因为制度合理而受到民众认可，显然比 因为某个领袖、某个政策和某届政府受人欢迎更加 根本，也比意识形态的感召更加切实。 领袖的寿命是短暂的，政策的时效是有限的，政府

根据韦伯的观点，法理型权威是现代国家典型的权威形式。 总统的权威、总理的权威以及政府机关的权威最终都是由 正式的宪法的规定所赋予的。

韦伯所讨论的三种权威模式是一种理想形式。 在实际政治生活中，没有哪个国家是纯粹属于某一 种模式，它们往往是一种混合模式，只不过有的国
家偏重于这种类型，而有的国家偏重于另外一种类
军事的
获利（Gain）
经济的
承担义务 （Commitment）
社会的
（三）权力运用的基本手段

上述权力方式也反映了权力运用的三种基本手段和策赂： (1)培养政治忠诚，形成政治核心力量； (2)利益拉动(‚拉‛的策略)，形成政治合作： (3)威胁惩罚(‚打‛的策略)，矫正不服从行为。 在政治竞争中，分清‚敌我友‛，广泛结成统一战线，
（一）发达国家的合法性危机
德国思想家、新马克思主义者哈贝马斯认为 ，资本主义

经济受着利润追求的直接驱使。

但民主过程导致了人们对社会福利以及大众参与和社会 平等的要求不断提高，结果，国家对经济和社会生活所 承担的责任不断扩大。

同时，税收和公共开支急剧增加，这又限制了利润水平， 阻碍了企业的发展，进而又抑制了资本主义积累。
主讲：陈殿林
（合肥工业大学马克思主义学院）
第七章 政治权力分析
本章主要讲四个问题 一、政治权力的含义 二、政治权力的基础 三、政治权力的实施方式 四、政治权力的分配模式


概要 在政治生活中，权力体现为对公共资源和组织成员的 支配能力。 政治权力是政治的核心。
一、政治权力的含义
百度文库

政治研究就是关于权力分配方式和权力运行机制的研 究 政治学也就是关于权力的学问。 权力政治学把政治描述为不同利益主体之间斗争或竞 争的舞台。
奖赏，以激励其按照设定目标和方式采取行动。

政治激励有多种方式，既可以是物质的，也可以是精神 的，常见方式包括表扬、记功、颁发奖金或者委以重任 等等。

(7)实行政治处罚
它包括物质的处罚和精神的处罚。
在特定情况下，还可以通过制裁和剥夺权利的方式来 实现。
（四）权力的平行四边形法则
恩格斯在1890年9月21—22日致约〃布洛赫的信 中，阐明了合力说。他指出：‚历史是这样创造的： 最终的结果总是从许多单个的意志的相互冲突中产生 出来的，而其中每一个意志，又是由于许多特殊的生
孤立和打击竞争对手等策赂，也都是上述权力手段的具
体表现。
——权力的套餐

英国著名哲学家伯特兰〃罗素根据人对动物的方 式提出了权力实施方式的类型：
对待动物的权力 形式 捆猪式的权力 引驴式的权力 耍猴式的权力 牵羊式的权力
权力的基础和 方式 武力捆绑 胡萝卜引诱 牵头羊
现实社会的 权力形式 军警的权力 宣传的权力 党派的权力

明显的不足。

由于制度的不完善和求合理，导致了贪污腐败、贫富悬殊 和经济政策的灾难性后果，进而引发了民众对共产主义的 信仰危机
（三）威权国家的合法性危机 这些国家一般实行一党制、军人政体或个人专制统治。

如古代的世袭君主制以及现代世界幸存的王朝统治
(如沙特阿拉伯、科威特和摩洛哥)

个人魅力型：建立在某个人的非凡个性和超凡感召力(个
人魅力)的基础上。 个人魅力型权威表现为政治领袖作为英雄和‚圣人‛引导 和召唤追随者的能力。 如拿破仑、墨索里尼、希特勒、霍梅尼、卡扎非等人的政


权

法理型：法理型权威建立在一系列清晰而明确的规则和制 度的基础上。
使用政治威胁是政治权力的潜在作用方式，它存在于 对抗性的利益之间。 权力主体通过政治警告、政治恐怖、政治戒严、政治 威胁、政治舆论、院外活动等途径施行压力，以达到

政治服从或实现政治目标的目的。


(3)制定政治规则
政治规则是一种行为规范，它包括法律规则、制度规 则和纪律等，具有规范和约束社会行为的强制作用。 谁能够制定规则，谁就拥有整个‚游戏‛助控制权， 政治权力主体通过制定社会规则，可以贯彻自己的意 志，约束权力客体的行为。

武力或胁迫、多重互惠式交换以及忠诚和服从义务与 责任的产生三种方式。
动用武力（Use force）The stick’ 交易（Make deals）The deal 服从义务形成 （Create obligations）The Kiss
特 点
强力胁迫
多重互惠式交换 形成一体关系
服从的动机
制度体现
畏惧（Fear）


(4)下达政治指令 政治指令通常发生于上下级之间的权力结构关系中， 如中央权力对地方权力、上级权力对下级权力。


(5)展开政治说服
政治说服是政治权力主体以具有说服力的理论、方案
或建议说服权力客体的沟通活动。 其中理论宣传和有针对性的游说活动是常见的方式。


(6)实施政治激励

政治激励即政治权力主体运用资源对政治权力客体施行
型。
（二）现代政治学的发展
权力要转化为权威，必须具备三个条件：
权力的实施必须依照已经确立的规则，不管这种规
则是正式的合法的安排，还是非正式的惯例或习俗； 这些规则必须在统治者和被统治者共同的价值观念 下被双方认为是合理的； 被统治者的同意必须得到证明或显示：（1）通过 选举或竞争体系来形成和显示民众的同意；（2）通 过宪法或法律规则，让民众明确感到他们将如何被统


在政治决策过程中，国家听取社团(如工业组织和工
会组织)专家意见。社团作为一定社会成员的代表， 在承认国家垄断权力的同时也分享了政治权力。

德国和奥地利被认为是法团主义模式的典型。
（四）马克思主义模式 马克思主义认为，社会经济力量决定政治权力的分配。 在阶级社会中，由于经济权力掌握在少数人手中，因
法性资源，这些资源也就是服从一个政权的理由。
合法性类型 传统权威型 个人魅力型
政治服从的基础 已经确立的习俗或习惯 政治领袖的非凡人格或超凡 感召力
适用范例 世袭的君主制 革命型的领袖和政权
法理型
合理的规则和程序
现代官僚制

传统权威型：传统权威型的政治合法性建立在长期 形成的传统风俗和习惯的基础上。
本章主要讲四个问题 一、政治合法性的含义 二、政治合法性的基础 三、政治合法性的危机 四、政治合法性建立的途径

泰国黄衫军游行示威
泰国红衫军游行示威
一、政治合法性的含义




政治合法性，就是指政府基于被民众认可的原则基础 上实施统治的正当性。 简单而言，就是公民在多大程度上认可和服从政府的 统治。 当大多数民众认可政府实施统治(包括使用武力威胁) ， 也就是政府具有合法性。 在这种情况下，该政权是稳固的 。
治。
（二）现代政治学的发展
三、政治合法性危机

合法性危机意味着政府的信任危机和权威危机。 任何社会都有产生合法性危机的可能，只是发生危机的 时候和程度有所不同。
三、政治合法性危机
当以下情况中的任何一种出现的时候，政治权威乃至统治的合法性
都会受到挑战：
1、反对政治共同体的构成和界限，即当社会共同体内部有一部分 势力不承认自己属于该共同体而要求打破现有构成状况的时候； 2、反对共同体内的宪法性安排，即当政治共同体内有成员反对已 有的宪法制度，要求推翻这种宪法安排的时候； 3、反对政府做出的某项特殊政策，即当政治共同体内部有人反对 政府的某一重大决策（如税收政策、种族政策等等）的时候。

也是要换届的，意识形态也是会过时的。但合理的
制度却是永存的。

在制度缺乏合理性的情况下，政治领袖个人魅力的 逝去，政策效益的降低，意识形态说服力的消退， 都可能危及整个政权的统治。
二、政治合法性的基础
（一）韦伯的政治合法性理论
马克斯〃韦伯考察人类历史上存在过的政治秩序，认为任何有效 的政治统治秩序都有两个方面的因素促成：（1）客观因素：服从的 习惯或习俗以及强制性的法律的存在；（2）主观因素：被统治者形 成了对统治者的服从义务。他划分了统治体系的不同类型，并指出每 一种通知体系都有其赖以建立的合法性基础。他构建了三种理想的或 理论的模型来说明高度复杂的政治统治和政治服从的基础。这三种模 型是传统权威型、个人魅力型和法理型，每一种模型都有其自己的合

可以用两种指标来考察政治合法性： (1)公民对政权的认可和支持率，它可以通过民意调查
显示出来；

(2)公民认可和支持政权的持久性，它可以通过分析公 民支持政权的原因而判断出来。

老百姓为什么拥护政府？
邓小平同志曾说，要始 终把人民拥护不拥护、赞成 不赞成、满意不满意、答应 不答应作为各项工作的出发 点和归宿。

政治权力掌握在政治、经济、文化等精英手中。如新加坡
（二）多元主义模式
多元主义认为现代民主是一个开放和竞争的舞台，不同 的利益和团体为了影响社会而展开竞争。


统治社会的是许多不同的‚少数‛，即所谓‚多元的‛ 少数 。
（三）法团主义模式 法团主义强调，社会中一些群体(主要是经济性的) 组合成为社团并进入决策程序是实现权力分配的有 效途径。

在哈贝马斯看来，资本主义民主无法永久地同时满足 两个方面的要求：

(1)大众对于社会保障和福利权利的要求；(2)基于不
断扩张的私人利润基础上的市场经济的需要。

这种社会要么被迫抑制民众压力，要么冒经济崩溃的 风险，政府会发现，维持其合法性的难度越来越大， 最终几乎不可能。
（二）共产主义国家的信仰危机 各社会主义和共产主义国家后来的集权和计划经济模式， 在如何提高经济和社会发展效率、反对政治特权、克服权 力腐败、抑制个人专权、处理党与国家关系等方而存在着
狭义地说——政治权力指的是公共权力．即行为者
(个人、群体或组织)在公共事务方面控制社会资源、从事 社会活动、实现预期目标、影响相关行为者的能力。

1、支配性 ：君要臣死…… 2、强制性：暴力为后盾


3、扩张性：自我膨胀和扩张
4、排他性：不希望其他势力介入，妥协是不得已而为之

二、政治权力的基础
权力组织形 式 军队和警察 经济组织 学校/教会 政党
赏罚养成习性 教育的权力



(1)直接动用武力 武力一般见诸于根本对立的政治权力关系之中，或者 当政治矛盾激化而无法通过合作、谈判和妥协的途径 得到解决的时候。 武力方式包括暴力镇压、武装起义、军事政变、政治 暗杀等。


(2)使用政治威胁

此，政治权力也必然集中在处于少数的统治阶级的手
中。

国家作为一种强制机器，也是用来维护统治阶级权力 的工具。
第八章
政治合法性分析



政治权力：‚政治秩序如何可能‛ 政治合法性 ：‚政治秩序如何持久‛ 即，在权力或暴力之外，政治服从的基础是什么?如何 让权力变成权威? 如何让社会成员不是仅仅因为害怕刺刀和坦克而服从 政府命令，而是出于对政府行为的认可和拥护来遵守 政府的规则?




在政治分析中，权力通常也被认为是一种影响他人行为 的能力。 如果A要求B做某事，而B不得不做，A就具有了对B的 权力与权威。 政治权力是权力现象和权力行为在政治领域的体现。
广义地说——权力可以被定义为达到理想状态的
能力，或者说是指能够做某种事情的能力（power to
do something），它包括从个人到社会组织、国家 和政府、国际组织广泛领域中的所有的行为能力。
活条件，才成为它所成为的那样。这样就有无数互相 交错的力量，有无数个力的平行四边形，而由此就产 生出一个总的结果，即历史事变，这个结果又可以看 作一个作为整体的、不自觉地和不自主地起着作用的 力量的产物。‛ （《马克思恩格斯选集》第4卷，第 478—479页）
四、政治权力的分配模式
（一）精英主义模式
三、政治权力的实现方式
（一）政治权力实现的积极方式与消极方式

政治权力有多种实现方式，一般可以划分为‚积 极‛(正面的)和‚消极(反面的)两个方面。


前者以奖励为手段，后者以惩罚为策略。
通常所说的‚恩威并用‛、‚刚柔并举‛以及‚胡萝加 大棒‛，就是权力运用积极和消极两方面的结合 。
（二）权力的三重面孔