证券从业资格考试《证券基础知识》训练复习题及答案

证券从业资格考试《证券基础知识》训练复习题

及答案

2017年证券从业资格考试《证券基础知识》训练复习题及答案

一、多项选择题

1.国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确地阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括()。

A.完善政策，促进资本市场稳定发展

B.健全市场体系，丰富证券投资品种

C.提高上市公司质量，促进规范运作

D.促进中介服务机构规范发展

2.国家股从资金来源上看，主要有()。

A.现有国有企业改制时所拥有的净资产

B.现有国有企业改制时所拥有的总资产

C.政府部门向新建股份公司的投资

D.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

3.与其他债券相比，政府债券的特点有()。

A.票面额大

B.流通性强

C.收益稳定

D.安全性高

4.基金托管人更换的条件有()。

A.收益连续半年下降

B.被基金份额持有人大会解任

C.被依法取消托管人资格

D.基金托管人解散或破产

5.国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是()。

A.基金兴华

B.基金金泰

C.基金安信

D.基金开元

6.沪深300股指期货的主要交易规则包括()。

A.竞价交易制度

B.持仓限额制度

C.无涨跌幅限制制度

D.大户报告制度

7.在美国，住房抵押贷款的种类包括()。

A.优级贷款

B.A1t-A贷款

C.次级贷款

D.住房权益贷款

8.股价平均数的种类有()。

A.简单算术股价平均数

B.加权股价平均数

C.修正股价平均数

D.指数平均数

9.关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的'是()。

A.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构

B.1988年，国债柜台交易正式启动

C.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场

D.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

10.下列选项中，保护基金公司的职责有()。

A.筹集、管理和运作基金

B.维护基金权益

C.组织、参与破产证券公司的清算工作

D.监测证券公司风险

参考答案及解析:

1.ABCD。【解析】《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》提出了九个方面的纲领性意见，即“国九条”，包括：(1)充分认识大力发展资本市场的重要意义;(2)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务;(3)进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展;(4)健全资本市场体系，丰富证券投资品种;(5)进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作;(6)促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平;(7)加强法制和诚信建设，提

高资本市场监管水平;(8)加强协调配合，防范和化解市场风险;(9)

认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。

2.ACD。【解析】国.家股从资金来源上看，主要有三个方面：(1)现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;(2)现阶段有权代

表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;(3)经授权代表

国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向

新组建股份公司的投资。

3.BCD。【解析】政府债券的票面额并不一定大，所以A项不正确。

4.BCD。【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，有

下列情形之一的，基金托管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格;(2)被基金份额持有人大会解任;(3)依法解散、被依法撤销或者

被依法宣告破产;(4)基金合同约定的其他情形。

5.BD。【解析】1997年11月，国务院颁布《证券投资基金管理

暂行办法》;1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开

元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

6.ABD。【解析】沪深300股指期货的主要交易规则包括分类编

码制度、保证金制度、竞价交易制度、结算价制度、持仓限额制度、大户报告制度、涨跌幅限制制度和若干重要风险控制手段。

7.ABCD。【解析】在美国，住房抵押贷款大致可分为：优级贷款、A1t-A贷款、次级贷款、住房权益贷款以及机构担保贷款。

8.ABC。【解析】股价平均数包括简单算术股价平均数、加权股

价平均数和修正股价平均数三种形式，没有指数平均数这种说法。

9.ABCD。【解析】题中四个选项都是我国证券公司的发展历程的正确描述，故全选。

10.ABCD。【解析】考生应熟悉保护基金公司的职责。