2016年员工案防合规教育培训考试试题题库
合规考试题-文档
农村信用合作联社合规人员培训考试试题单位:姓名:得分:一、填空题(每题3分,共30分)1.合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。
商业银行应综合考虑合规风险与(信用风险、市场风险、操作风险)和其他风险的关联性,确保各项管理政策和程序的一致性。
2.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立(全员主动合规、合规创造价值)等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
3.对商业银行合规风险管理进行日常监督的部门中主要包括(风险管理委员会、审计委员会、合规管理委员)。
4.商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。
商业银行的绩效考核应体现(倡导合规)和(惩处违规)的价值观念。
5.商业银行发现重大违规事件应按照(重大事项报告制度)的规定向银监会报告。
6.合规风险咨询方式分为(简易咨询)和(标准咨询)两种模式。
7.商业银行各业务条线和分支机构的(负责人)应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
8.(合规政策、合规管理程序、合规指南)属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度。
9.商业银行对客户调查和客户资料的验证应以(实地调查)为主,(间接调查)为辅。
必要时,可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。
10.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行(高层)做起。
二、单选题(每题3分,多选不得分,共30分)1.客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实,核实的过程和结果应予以记载。
核实应以( B )为主。
A、电话访谈B、实地调查C、间接调查D、外部调查2. 以下不属于法律风险的是( A ) 。
A、商业银行因客户违约而可能形成不良贷款的风险。
B、商业银行的业务活动违反法律或行政法规,依法可能承担行政责任或者刑事责任的风险。
C、商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁,依法可能承担赔偿责任的风险。
员工合规考试题库及答案
员工合规考试题库及答案一、单项选择题(每题2分,共50分)1. 根据公司规定,员工在工作时间内不得进行哪些行为?A. 浏览与工作无关的网站B. 与同事进行工作讨论C. 完成分配的工作任务D. 阅读专业书籍以提升自我答案:A2. 如果员工发现公司内部存在违规行为,应如何处理?A. 忽视并继续自己的工作B. 向直属上级报告C. 私下与违规者协商解决D. 在社交媒体上公开讨论答案:B3. 公司对于员工的保密义务有何要求?A. 仅在签订保密协议的情况下才需保密B. 员工在任何情况下都不得泄露公司机密C. 员工可以随意分享公司内部信息D. 只有在特定情况下才需要保密答案:B4. 公司规定的工作着装标准包括哪些内容?A. 可以穿着随意,只要感觉舒适B. 必须穿着正式的商务装C. 根据工作性质选择适当的着装D. 员工可以自行决定着装风格答案:C5. 员工在公司内部使用电子邮件时,应遵守哪些规定?A. 可以随意发送任何内容的邮件B. 仅在工作需要时使用电子邮件C. 可以发送包含个人隐私的邮件D. 可以发送带有侮辱性语言的邮件答案:B二、多项选择题(每题3分,共30分)6. 以下哪些行为违反了公司的合规政策?A. 在工作时间内睡觉B. 未经批准使用公司资源进行私人活动C. 按时完成工作任务D. 未经授权访问公司敏感信息答案:A、B、D7. 员工在处理客户信息时,应遵守哪些规定?A. 仅在必要时收集客户信息B. 未经客户同意,不得使用其信息C. 可以随意分享客户信息D. 确保客户信息的安全和保密答案:A、B、D8. 公司对于员工的工作时间有何要求?A. 员工可以自行决定工作时间B. 员工必须遵守公司规定的工作时间C. 员工可以在任何时间加班D. 员工在紧急情况下可以请求弹性工作安排答案:B、D9. 以下哪些行为是公司所鼓励的?A. 积极参与团队合作B. 持续进行自我提升和学习C. 忽视公司的安全规定D. 创新思维,提出改进建议答案:A、B、D10. 员工在公司内部传播信息时,应遵循哪些原则?A. 确保信息的真实性和准确性B. 避免传播未经证实的消息C. 可以随意传播任何信息D. 尊重他人的隐私和名誉答案:A、B、D三、判断题(每题1分,共20分)11. 员工可以在公司内部进行政治活动。
合规考试复习题库.doc
合规考试复习题库.doc合规考试复习题库一、单选题1、建立有效的(D ),严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。
A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度2、( D )是员工所有职业行为的前提。
A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规3、坚持( B ),要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度,做到清正廉洁,坚守底线。
A.感恩奉献B.廉洁自律C.团队协作D.精细认真4、坚持( A ),服从领导,听从指挥。
在工作中做到不找任何借口,加强责任心,对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通,千方百计高效高质完成任务。
A.高效执行B.恪尽职守C.认真负责D.谦虚谨慎5、员工应当培养正直的品行,将( A )的核心价值观贯穿于职业行为的始终。
A.诚信B.创新C.协作D.卓越6、公司授信不良资产责任认定遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、( D )”的原则。
A.逐笔调查B.实事求是C.依法依规D.认责有据7、相关人员主观上存在一般过失或疏忽,未能完整有效地履行其岗位职责,应发现或未发现业务中存在的风险,导致不良资产产生的行为指的是( B )。
A.渎职B.未尽职8、案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违反法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则以及本行内部规章制度的行为,且该违法违规行为与案件发生存在联系的直接责任人指的是( C )A.作案人员B.管理责任人C.相关违法违规行为的实施人或参与人D.监督责任人9、自查发现、主动揭露案件的,应当给予( B )处理A.从重B.从轻C.免责二、多选题1、合规部门要保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估( A )和( D )的落实情况。
A.监管意见B.监管措施C.监管制度D.监管要求2、问责应遵循( ABCD )的原则。
A.谁主管谁负责B.谁审批谁负责C.谁签字谁负责D.谁经办谁负责。
合规考试试题
合规考试试题一、单项选择题(每题2分,共20分)1. 下列哪项不属于合规风险的范畴?A. 市场风险B. 法律风险C. 监管风险D. 声誉风险2. 合规部门的主要职能不包括以下哪项?A. 确保公司遵守法律法规B. 监督公司内部控制C. 提供财务咨询服务D. 为公司提供合规培训3. 以下哪项不是合规检查的常见方法?A. 文件审查B. 现场检查C. 问卷调查D. 随机访谈4. 合规性审查通常不涉及以下哪项内容?A. 合同条款B. 财务报表C. 员工个人爱好D. 业务流程5. 以下哪项不是合规性审查的目的?A. 预防法律纠纷B. 减少公司成本C. 保护公司资产D. 提升公司形象6. 合规性培训的主要目标是什么?A. 提高员工的业务技能B. 增强员工的合规意识C. 增加公司的市场份额D. 提升公司的盈利能力7. 以下哪项不是合规性文档的常见类型?A. 政策手册B. 操作程序C. 员工日记D. 法律审查报告8. 合规性审计通常不包括以下哪项活动?A. 评估内部控制系统的有效性B. 检查合同的合规性C. 员工个人信用记录查询D. 评估风险管理流程9. 在合规性管理中,以下哪项不是关键的合规原则?A. 透明性B. 保密性C. 一致性D. 适应性10. 以下哪项不是合规性风险管理的步骤?A. 风险识别B. 风险评估C. 风险转移D. 风险接受二、多项选择题(每题3分,共15分)11. 合规性风险管理包括以下哪些步骤?A. 风险识别B. 风险评估C. 风险监控D. 风险转移12. 合规性审查可能包括以下哪些内容?A. 财务报表审查B. 员工行为监控C. 业务流程评估D. 客户满意度调查13. 以下哪些因素可能导致合规性风险?A. 法律法规的变化B. 公司内部政策的不明确C. 员工的不合规行为D. 市场竞争的加剧14. 合规性培训通常包括哪些内容?A. 法律法规知识B. 公司政策和程序C. 行业最佳实践D. 个人职业发展规划15. 合规性审计的目的可能包括以下哪些?A. 确保遵守法律法规B. 识别潜在的合规性问题C. 提高员工的合规意识D. 增加公司的市场份额三、判断题(每题1分,共10分)16. 合规性风险管理是一个持续的过程,需要定期更新和维护。
合规培训考试题及答案
合规培训考试题及答案一、单选题(每题1分,共10分)1. 下列哪项不是合规风险管理的基本原则?A. 合规性B. 完整性C. 透明性D. 独立性答案:B2. 合规培训的主要目的是什么?A. 提高员工的业务技能B. 提升员工的合规意识C. 增加公司的盈利D. 减少员工的工作压力答案:B3. 在合规管理中,以下哪项不是员工应遵守的行为规范?A. 遵守法律法规B. 遵守公司规章制度C. 追求个人利益最大化D. 维护公司声誉和利益答案:C4. 以下哪项不属于合规管理体系的组成部分?A. 合规政策B. 合规监控C. 合规培训D. 员工绩效考核答案:D5. 如果发现违规行为,员工应该首先怎么做?A. 忽视它B. 向上级报告C. 自行处理D. 等待别人发现答案:B6. 合规性审查通常不包括以下哪项内容?A. 合同审查B. 财务审计C. 法律风险评估D. 员工满意度调查答案:D7. 以下哪项不是合规风险的来源?A. 法律法规的变化B. 公司内部管理不善C. 市场竞争D. 员工个人道德风险答案:C8. 合规培训应该多久进行一次?A. 每年B. 每两年C. 每季度D. 视具体情况而定答案:A9. 合规性的核心是什么?A. 遵守法律B. 遵守公司规定C. 遵守行业标准D. 遵守社会道德答案:A10. 以下哪项不是合规培训的内容?A. 法律法规知识B. 公司政策C. 个人投资技巧D. 职业道德答案:C二、多选题(每题2分,共10分)11. 合规风险管理的主要目标包括哪些?(A B C)A. 确保公司运营符合法律法规B. 减少公司的法律责任C. 保护公司的声誉和资产D. 提高公司的市场份额E. 增加员工的工作满意度12. 以下哪些是合规培训的内容?(A B D)A. 法律法规的解读B. 公司规章制度的学习C. 个人业绩的展示D. 职业道德的教育E. 竞争对手分析13. 合规性审查可能包括以下哪些方面?(A B C)A. 合同条款的合法性B. 财务报告的真实性C. 业务流程的合规性D. 员工的个人信用记录E. 客户的满意度调查14. 合规风险可能导致的后果有哪些?(A B D)A. 法律诉讼B. 罚款和处罚C. 公司声誉受损D. 市场份额下降E. 员工的晋升机会15. 以下哪些措施有助于提高合规性?(A B E)A. 定期进行合规培训B. 建立合规监督机制C. 提供员工的个人贷款D. 减少对外部审计的依赖E. 增强内部控制和审计三、判断题(每题1分,共5分)16. 合规性是指公司的所有行为都必须遵守法律法规。
全员合规培训测试题及参考答案
合规培训测试题一、选择题1、按照卄公司《合规管理办法》的规定,“规"的范围除包括法律法规、监管要求、商业惯例、行业准则外,还包括(多选):ACDA.党内法规B.风俗习惯C.道德规范D.公司内部规章制度2、关于合规对于企业的意义,以下说法正網的是(多选):ABCA.合规反映企业品质B.合规是企业持续健康发展的基石C.合规是企业的生命线3、违规可能会给员工个人带来哪些影响(多选):ABCDA.可能会被解除劳动合同B.可能会承担刑事责任C.可能会赔偿公司损失D.可能会危害自身健康和生命安全以下各项哪些是杯公司加强合规管理的主要原因(多选)4、ABCA.是防范越来越突出的合规风险的需要B.是落实中央和国资委关于依法合规要求的需要C.是开展国际合作促进海外业务发展的需要5、“公司董事长”强调:要牢固树立合规理念,始终坚持合规底线个可逾越,妥善处理好合规经营与业务发展的关系,做到:(多选)ABA.不合规的事情坚决不做B.不合规的效益坚决不要C.业务发展优先于合规6、环公司提出要进一步树立的合规理念是(单选):CA人人合规行稳致远B.高管带头全员合规C.合规是底线,合规高于经济利益D.主动合规违规必究7、环公司合规管理的原则是(多选):ACDA.预防为主、惩防并举B.强化责任、客观独立C.覆盖全面、突出重点D.管业务必须管合规8、环公司大合规管理格局的关键是各部门要做到:(多选):ABCA.分工负责B.齐抓共管C.协同联动9、按照环公司《合规管理办法》的规定,各项生产经营业务的合规责任主体是(单选):BA.合规管理综合部门B.业务管理部门C.纪检监察部门D.审计部门10.杯公司对员工诚信合规的基本要求是(多选):ABCDA.守法合规B.诚信做事C.忠诚公司D.勤勉敬业11.对商业伙伴合规管理的认识,下列说法正确的是(多选):ADA.应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件。
B.应首选实力强、技术过硬的商业伙伴,无须考虑他是否诚信合规。
案防考试题(单选题300题)
案防知识考试题库一、单选题(在以下各题所给出的选项中,只有1个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内。
)1.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出,银行业金融机构要充分认识案件防控工作的(),坚持把防控案件风险放在更加重要的位置,以强化内控管理为抓手,切实履行案防主体责任,恪尽职守,守土有责,常抓不懈,坚决遏制大要案的发生。
(A)A.紧迫性复杂性反复性B.紧迫性复杂性特殊性C.紧迫性反复性特殊性D.复杂性反复性特殊性2.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出,银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设,真正发挥内部规章制度“()”的作用。
(A)A. 第一道闸门B. 第二道闸门C. 第三道闸门D. 最后一道闸门3.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出,银行业金融机构要对跨市场、跨行业的交叉性金融产品实施()原则,全面掌握底层基础资产信息和实际风险承担情况,按照()的原则纳入全面风险管理。
(C)A、审慎实质重于形式B. 审慎形式重于实质C. 穿透实质重于形式D. 穿透形式重于实质4.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出, 银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用,切实落实好董事长作为()第一责任人、行长作为()第一责任人、监事长作为()第一责任人的责任。
(A)A. 案件风险防范案防制度制定和执行案防工作监督B. 案件风险防范案防工作监督案防制度制定和执行C. 案防制度制定和执行案件风险防范案防工作监督D. 案防工作监督案防制度制定和执行案件风险防范5.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出, 银行业金融机构要高效开展案件调查工作,认真总结分析案发原因,举一反三,及时整改,对案件责任人要严肃问责,涉嫌违法犯罪的要及时向()报案,守住法律底线。
合规测试题及答案
合规测试题及答案一、单项选择题(每题2分,共20分)1. 合规是指企业在经营活动中遵守的:A. 内部规定B. 行业标准C. 法律法规D. 企业文化2. 以下哪项不是合规风险的来源?A. 法律法规的变更B. 企业内部管理不善C. 员工个人行为D. 市场环境的稳定性3. 合规管理体系的建立需要:A. 企业高层的重视B. 员工的积极参与C. 定期的合规培训D. 所有上述选项4. 合规审计的主要目的是:A. 检查员工的工作绩效B. 确保企业活动符合法律法规C. 评估企业的财务状况D. 确定企业的市场定位5. 以下哪项不属于合规培训的内容?A. 法律法规知识B. 企业合规政策C. 员工个人发展计划D. 合规风险识别与防范6. 企业合规文化建设的首要任务是:A. 制定详细的合规手册B. 强化员工的合规意识C. 建立合规监督机制D. 组织合规知识竞赛7. 合规风险评估的频率应该是:A. 每年至少一次B. 每季度至少一次C. 每月至少一次D. 根据企业规模而定8. 合规部门在企业中的作用不包括:A. 提供合规咨询B. 监督企业活动C. 制定企业战略D. 处理合规问题9. 以下哪项是合规信息披露的要求?A. 真实性B. 及时性C. 完整性D. 所有上述选项10. 合规风险管理的第一步是:A. 制定风险管理计划B. 识别合规风险C. 评估风险影响D. 制定风险应对措施答案:1. C2. D3. D4. B5. C6. B7. A8. C9. D 10. B二、多项选择题(每题3分,共15分)1. 合规管理体系包括以下哪些要素?A. 合规政策B. 合规组织结构C. 合规培训与宣传D. 合规监督与改进2. 合规风险管理的流程包括:A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险监测3. 合规审计的类型包括:A. 内部审计B. 外部审计C. 财务审计D. 合规性审计4. 合规培训的对象包括:A. 高层管理人员B. 中层管理人员C. 基层员工D. 所有员工5. 合规信息披露的原则包括:A. 公正性B. 透明度C. 准确性D. 及时性答案:1. ABCD2. ABCD3. AD4. D5. BCD三、判断题(每题1分,共10分)1. 合规是企业的一种自愿行为,与法律法规无关。
案防培训考试试卷
案防培训考试试卷一、选择题(每题2分,共20分)1. 案防培训的目的是什么?A. 提高员工的业务能力B. 增强员工的法律意识C. 预防和减少案件的发生D. 以上都是2. 以下哪项不是案防培训的内容?A. 法律法规教育B. 职业道德教育C. 个人财务管理D. 风险识别与预防3. 在案防培训中,员工需要了解哪些基本的法律法规?A. 公司内部规定B. 劳动法C. 刑法D. 以上都是4. 案防培训中,员工应该如何识别潜在的风险?A. 依靠直觉B. 通过培训学习风险识别技巧C. 仅依靠经验判断D. 以上都不是5. 案防培训中,员工应如何对待工作中的不正当利益诱惑?A. 接受并利用B. 拒绝并报告C. 视情况而定D. 以上都不是6. 以下哪项不是案防培训中强调的职业道德?A. 诚实守信B. 公平竞争C. 个人利益至上D. 尊重他人7. 在案防培训中,员工应如何对待工作中的错误?A. 隐瞒不报B. 及时纠正并报告C. 推卸责任D. 以上都不是8. 案防培训中,员工需要掌握哪些基本的案件处理流程?A. 报告流程B. 调查流程C. 处理流程D. 以上都是9. 案防培训的目的之一是提高员工的什么能力?A. 业务能力B. 法律意识C. 风险防范能力D. 以上都是10. 案防培训结束后,员工应该:A. 立即将所学知识运用到工作中B. 将培训内容遗忘C. 仅在必要时才使用培训知识D. 以上都不是二、判断题(每题1分,共10分)1. 案防培训是一次性的活动,不需要定期进行。
()2. 员工在案防培训中不需要了解公司以外的法律法规。
()3. 案防培训中,员工应该学会如何保护自己的合法权益。
()4. 案防培训中,员工不需要学习如何处理工作中的冲突。
()5. 案防培训的目的是让员工在工作中避免任何形式的违规行为。
()6. 案防培训中,员工不需要学习如何识别和防范网络诈骗。
()7. 案防培训中,员工不需要学习如何识别和处理内部欺诈行为。
合规知识考试试题题库
合规知识考试试题题库一、单选题1. 合规的定义是什么?A. 遵守公司规定B. 遵守法律法规C. 遵守行业标准D. 遵守所有上述要求2. 以下哪项不是合规风险?A. 法律风险B. 财务风险C. 声誉风险D. 市场风险3. 合规管理体系的核心是什么?A. 员工培训B. 内部审计C. 风险评估D. 政策制定4. 合规培训的目的是什么?A. 提高员工的工作技能B. 确保员工了解合规要求C. 增加员工的工作量D. 减少员工的工作压力5. 合规审计的主要作用是什么?A. 评估合规风险B. 确保业务流程的效率C. 检查财务报表的准确性D. 监督员工的工作表现二、多选题6. 合规管理的基本原则包括哪些?A. 公平性B. 透明性C. 一致性D. 可持续性7. 合规风险评估应该包括哪些内容?A. 风险识别B. 风险分析C. 风险评价D. 风险控制8. 合规政策的制定需要考虑哪些因素?A. 法律法规要求B. 行业标准C. 企业文化D. 员工意见9. 合规培训应该包括哪些内容?A. 合规政策和程序B. 法律法规知识C. 职业道德教育D. 案例分析10. 内部审计在合规管理中的作用是什么?A. 发现合规问题B. 评估合规措施的有效性C. 提供改进建议D. 执行合规政策三、判断题11. 合规管理只是法律部门的工作。
(对/错)12. 所有员工都应该参与合规管理。
(对/错)13. 合规风险是不可预测的。
(对/错)14. 合规培训是一次性的,不需要定期更新。
(对/错)15. 合规审计是合规管理的终点。
(对/错)四、简答题16. 描述合规管理的三个主要目标。
17. 解释为什么合规风险评估是合规管理的关键环节。
18. 简述合规培训的重要性及其对企业的影响。
19. 列举至少三种合规政策可能包含的内容。
20. 讨论内部审计在合规管理中的作用和重要性。
五、案例分析题21. 假设你是一家跨国公司的合规官,公司在海外的一个分支机构被发现违反了当地的反腐败法律。
合规培训考试试题和答案
合规培训考试试题和答案一、单选题(每题2分,共20分)1. 合规是指企业在经营活动中遵循的()。
A. 法律、法规和公司内部规章制度B. 行业规范和道德准则C. 企业文化和价值观D. 政府政策和行业标准答案:A2. 以下哪项不是合规风险管理的基本原则?()A. 预防为主B. 风险可控C. 事后补救D. 持续改进答案:C3. 合规培训的目的是()。
A. 提高员工的业务技能B. 增强员工的合规意识C. 降低企业的运营成本D. 提升企业的市场竞争力答案:B4. 以下哪项不是合规培训的内容?()A. 法律法规知识B. 公司内部规章制度C. 行业最佳实践D. 个人兴趣爱好答案:D5. 合规审查的目的是()。
A. 确保业务决策的合法性B. 减少企业的税收负担C. 提高企业的市场份额D. 增加企业的社会责任答案:A6. 以下哪项不是合规审查的范围?()A. 合同审查B. 财务审计C. 员工行为D. 客户满意度调查答案:D7. 合规监督的目的是()。
A. 确保业务流程的合规性C. 降低企业的运营成本D. 提升企业的市场竞争力答案:A8. 以下哪项不是合规监督的手段?()A. 定期检查B. 随机抽查C. 员工举报D. 客户反馈答案:D9. 合规文化建设的目的是()。
A. 增强员工的归属感B. 提升企业的品牌形象C. 降低企业的法律风险答案:C10. 以下哪项不是合规文化建设的内容?()A. 合规培训B. 合规宣传C. 合规激励D. 员工福利答案:D二、多选题(每题3分,共15分)11. 合规风险管理的主要目标包括()。
A. 确保业务决策的合法性B. 降低企业的法律风险C. 提升企业的市场竞争力D. 增强员工的合规意识答案:ABCD12. 合规培训的主要对象包括()。
A. 高层管理人员B. 中层管理人员C. 基层员工D. 外部合作伙伴答案:ABC13. 合规审查的主要方法包括()。
A. 法律分析B. 风险评估C. 财务审计D. 员工访谈答案:ABC14. 合规监督的主要方式包括()。
合规考试复习题库.doc
合规考试复习题库一、单选题1、建立有效的( D ),严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。
A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度2、( D )是员工所有职业行为的前提。
A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规3、坚持( B ),要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度,做到清正廉洁,坚守底线。
A.感恩奉献B.廉洁自律C.团队协作D.精细认真4、坚持( A ),服从领导,听从指挥。
在工作中做到不找任何借口,加强责任心,对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通,千方百计高效高质完成任务。
A.高效执行B.恪尽职守C.认真负责D.谦虚谨慎5、员工应当培养正直的品行,将( A )的核心价值观贯穿于职业行为的始终。
A.诚信B.创新C.协作D.卓越6、公司授信不良资产责任认定遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、( D )”的原则。
A.逐笔调查B.实事求是C.依法依规D.认责有据7、相关人员主观上存在一般过失或疏忽,未能完整有效地履行其岗位职责,应发现或未发现业务中存在的风险,导致不良资产产生的行为指的是( B )。
A.渎职B.未尽职8、案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违反法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则以及本行内部规章制度的行为,且该违法违规行为与案件发生存在联系的直接责任人指的是( C )A.作案人员B.管理责任人C.相关违法违规行为的实施人或参与人D.监督责任人9、自查发现、主动揭露案件的,应当给予( B )处理A.从重B.从轻C.免责二、多选题1、合规部门要保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估( A )和( D )的落实情况。
A.监管意见B.监管措施C.监管制度D.监管要求2、问责应遵循( ABCD )的原则。
A.谁主管谁负责B.谁审批谁负责C.谁签字谁负责D.谁经办谁负责3、对有关责任人进行问责处理的方式包括:(A B C )。
案件防控题库及答案
案件防控知识题库一、填空题1、是案防工作第一责任主体。
正确答案:银行业金融机构2、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将列为案件风险防范第一责任人。
正确答案:董事长3、未设董事会的银行业金融机构,应当由履行董事会的有关案防工作职责。
正确答案:经营决策机构4、监事会或监事应当监督董事会和案防工作职责履行情况。
正确答案:高级管理层5、应当有效管理本机构案件风险,行长是案防制度制定和执行的第一责任人。
正确答案:高级管理层6、银行业金融机构应当采取、突击检查等方式开展检查,合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准。
正确答案:整体移位7、银行业金融机构应当通过多种方式与建立独立的信息反馈渠道,实现内部监督和社会监督有机结合。
正确答案:客户8、银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式:纪律处分、、其他问责方式。
正确答案:经济处理9、银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员的权利。
正确答案:申诉10、案件调查结束后,确认被暂停职务的人员履行了相关职责的,即予。
正确答案:恢复原职11、根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价,评价结果按百分制计算,综合评分70分(含)以上85分以下为。
正确答案:黄牌12、根据《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》,对银行业金融机构从业人员进行处罚,若无需解除或未确定解除时间的,有效期原则上为年。
正确答案:513、是指金融监管等行政执法机关对有关从业人员做出的处罚决定,包括行政拘留、没收违法所得和非法财物、罚款等。
正确答案:行政处罚14、是指党组织对有关人员给予的“警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍”等处分。
正确答案:党纪处分15、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的用工身份分为正式员工和。
正确答案:劳务派遣16、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的证件类型分为身份证、、港澳台证、其他。
案防知识试题及答案
案防知识试题及答案一、单项选择题(每题2分,共10分)1. 以下哪项措施不属于案件预防的基本方法?A. 加强内部控制B. 定期进行风险评估C. 忽视员工培训D. 建立有效的监督机制答案:C2. 以下哪个不是案件风险评估的主要内容?A. 风险识别B. 风险分析C. 风险接受D. 风险规避答案:D3. 案件预防中,以下哪项不是对员工进行教育和培训的重点?A. 职业道德B. 法律法规C. 个人利益D. 业务流程答案:C4. 以下哪项措施不属于案件预防的外部控制?A. 建立客户投诉机制B. 与监管机构保持沟通C. 限制员工的个人自由D. 建立合作伙伴审查机制答案:C5. 案件预防中,以下哪项不是对管理层的要求?A. 制定案件预防政策B. 定期进行案件风险评估C. 忽视员工的意见和建议D. 建立有效的沟通机制答案:C二、多项选择题(每题3分,共15分)1. 案件预防的内部控制措施包括以下哪些方面?A. 明确职责分工B. 建立审批流程C. 忽视员工的意见和建议D. 定期进行内部审计答案:ABD2. 案件预防中,以下哪些是员工培训的主要内容?A. 法律法规B. 公司政策C. 个人利益D. 业务流程答案:ABD3. 案件预防中,以下哪些是风险管理的关键步骤?A. 风险识别B. 风险评估C. 风险规避D. 风险转移答案:ABCD4. 以下哪些措施有助于提高案件预防的效率?A. 建立案件预防小组B. 定期进行案件风险评估C. 忽视员工的意见和建议D. 建立有效的沟通机制答案:ABD5. 案件预防中,以下哪些是管理层的责任?A. 制定案件预防政策B. 定期进行案件风险评估C. 忽视员工的意见和建议D. 建立有效的沟通机制答案:ABD三、判断题(每题1分,共10分)1. 案件预防只需要关注内部风险,外部风险可以忽略。
(错误)2. 员工培训是案件预防中的一项重要措施。
(正确)3. 管理层不需要参与案件预防工作。
(错误)4. 建立有效的监督机制是案件预防的关键。
员工依法合规教育辅导练习题
员工依法合规经营辅导练习题(C)(考试对象:全体签订劳动合同员工)单项选择题,只有一个正确答案。
1、公司员工与公众、客户、未来客户、股东、员工等其他成员交往时必须表现出、、和。
A、热情、关心、礼貌、真诚B、诚信、称职、尊严、礼貌C、认真、细致、周到、热情2、每个员工都应该了解与的法律、并确保其所参与的公司营运活动符合的规定。
A、与其所做的工作有关公司B、与公司全部活动有关相关法律C、与其所做的工作有关相关法律3、员工保证工作场所安全、遵守公司维持安全、消除隐患的相关规定。
A、有权力和义务B、有义务C、有权力4、公司关于平等聘用机会的政策是:A、反对歧视、保证所有符合资格的员工可以获得平等的聘用和晋升机会。
B、符合资格的员工有机会获得平等聘用和晋升。
C、只要资历符合,员工都可平等聘用和晋升。
5、以下认识不正确的是:A、对同事、客户和来访者不能有各种骚扰和恐吓行为;B、不能利用电子邮件系统传播任何骚扰和恐吓行为;C、可以利用公司内部电子邮件系统进行同事之间骚扰,因为是内部员工之间的事,所以公司不会干预。
6、公司要求每一位员工不得在与本公司有竞争的企业担任等职务。
A、董事或顾问B、任何职务C、业务部门经理7、公司禁止有亲属、等关系的员工在公司直属上下级任职。
A、婚姻B、师生C、推荐8、员工购买本公司的产品,A、可以优惠对待B、要平等对待C、经公司主要负责人批准可以优惠对待9、以下哪个选项是公司禁止员工、管理人员和董事通过运用,来为个人创造获利机会和利益的?A、公司的资产B、公司的信息或职位C、以上两者都是10、公司对外界交往的规定是:A、只有公司正式指定的发言人才有权对媒体发表评论。
B、言论自由是员工权利,所以员工可以做主对外发表言论。
C、是否接受采访,可以由员工自己决定,不须报领导批准。
11、以下说法正确的是:A、员工可以接受客户的贵重物品。
B、员工不得接受与公司有交易往来企业的各种贵重物品。
C、员工直属亲属可以接受与公司有交易往来企业的各种贵重物品。
全员合规培训测试题-合规管理知识应知应会
全员合规培训测试题-合规管理知识应知应会一、全员合规培训测试题第一课:合规基础知识测试题1、“合规”就是遵守规则,其中“规”的范围很广泛,凡是企业经营管理活动中适用的规范性要求都应该遵守,对集团公司来讲,“规”具体包括以下哪些内容:(ABCD):A、中国的法律法规、公司海外业务所在国法律法规、中国加入的国际组织公约B、行业准则C、企业规章制度,包括操作规程、流程、标准等D、职业操守和道德规范2、“合规”有广义和狭义之分,广义合规要求企业经营管理方方面面都需要合规,狭义合规侧重对外商务活动中的合规。
按照集团公司管理要求,狭义合规管理的内容包括下列哪些项:(ABCD)A、反商业贿赂B、反利益输送C、反垄断D、反不正当竞争3、在处理合规与其他业务的关系时,应坚持合规要求高于经济利益,合规制度优先于业务制度。
这种说法正确么?(正确)4、合规是企业经营管理的底线、不可触碰的红线,即合规是企业和员工必须遵循、不得突破的前提。
这种说法正确么?(正确)5、守法遵规是每位员工应尽的基本职责。
员工不能违法违规为个人谋取利益,也不能违法违规为公司谋利益。
这种说法正确么?(正确)6、业务部门只负责业务管理,对合规不承担责任。
这种说法正确么?(错误)7、以下哪些项是公司对员工诚信合规的基本要求(ABCD)A、守法合规B、忠诚公司C、诚信做事D、爱岗敬业8、公司每一位员工都应该熟练掌握和遵守合规管理要求,因此每一位员工都必须接受合规培训,掌握合规知识和要求。
这样做有必要么?(有)9、为避免个人利益与公司利益产生冲突,防止利益输送,领导干部和关键岗位人员应对相关合规事项向合规管理部门进行登记报告,按照集团公司规定,下列属于应报告的事项包括:(ABC)A、在集团公司及其控(参)股企业以外的企业兼职。
B、本人或亲友投资或经营(管理)的非上市企业,拟与公司交易。
C、向集团公司或所属企业推荐交易对象。
D、买卖上市公司股票。
10、某企业负责市场开发的业务人员在业务工作中因行贿被相关部门查处。
合规培训考试题库及答案
合规培训考试题库及答案一、单选题1. 合规是指企业及其员工的经营管理行为符合()。
A. 法律法规B. 行业规范C. 企业内部规章制度D. 以上都是答案:D2. 合规风险是指因不合规的经营管理行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
()A. 正确B. 错误答案:A3. 以下哪项不是合规管理的基本原则?()A. 全面性原则B. 独立性原则C. 灵活性原则D. 有效性原则答案:C4. 合规管理部门的职责不包括以下哪项?()A. 制定合规政策B. 识别合规风险C. 处理客户投诉D. 监督合规政策的执行答案:C5. 以下哪项不是合规培训的目的?()A. 提高员工的合规意识B. 增强员工的业务能力C. 确保员工遵守法律法规D. 预防合规风险的发生答案:B二、多选题6. 合规管理的对象包括()。
A. 企业员工B. 企业业务C. 企业资产D. 企业决策答案:A、B、D7. 合规管理的主要目标包括()。
A. 确保企业合法经营B. 防范合规风险C. 提升企业形象D. 增加企业利润答案:A、B、C8. 合规培训的内容可以包括()。
A. 法律法规知识B. 企业内部规章制度C. 行业最佳实践D. 职业道德教育答案:A、B、C、D9. 合规风险评估的方法包括()。
A. 定性分析B. 定量分析C. 风险矩阵D. 压力测试答案:A、B、C、D10. 合规监督的方式可以包括()。
A. 定期检查B. 随机抽查C. 内部审计D. 第三方评估答案:A、B、C、D三、判断题11. 合规管理是企业内部控制的一部分,但不是企业风险管理的一部分。
()A. 正确B. 错误答案:B12. 合规管理部门可以参与企业决策过程,但不应影响企业的正常运营。
()A. 正确B. 错误答案:A13. 合规风险评估应当定期进行,以确保评估结果的时效性。
()A. 正确B. 错误答案:A14. 合规培训只针对新员工,老员工不需要定期接受合规培训。
合规培训考试试题题库
合规培训考试试题题库合规培训是企业为了确保员工了解和遵守相关法律法规、公司政策和行业标准而进行的一种培训。
以下是一套合规培训考试试题题库,旨在帮助员工检验自己的合规知识水平。
一、单选题1. 合规培训的首要目的是:A. 提高员工的工作效率B. 确保员工遵守法律法规C. 降低公司的运营成本D. 增加公司的市场竞争力2. 以下哪项不是合规培训的常见内容?A. 反洗钱法规B. 公司财务政策C. 个人健康与安全D. 数据保护法规3. 在合规培训中,员工需要了解的最基本的法律概念是:A. 合同法B. 刑法C. 民法D. 劳动法4. 合规风险是指:A. 企业因不合规行为而可能遭受的法律制裁B. 企业因市场变动而可能遭受的经济损失C. 企业因技术故障而可能遭受的运营中断D. 企业因员工失误而可能遭受的声誉损失5. 以下哪个不是合规培训的方法?A. 线上课程B. 现场研讨会C. 个人自学D. 团队竞赛二、多选题6. 合规培训可能包括以下哪些方面?A. 公司政策B. 行业标准C. 法律法规D. 企业文化7. 在合规培训中,员工需要掌握的法律知识可能包括:A. 知识产权法B. 劳动法C. 环境保护法D. 反垄断法8. 合规风险管理的步骤通常包括:A. 识别风险B. 评估风险C. 制定策略D. 实施监控三、判断题9. 合规培训只针对公司高层管理人员。
(错误)10. 合规培训是一次性的,员工只需参加一次即可。
(错误)四、简答题11. 请简述合规培训对企业的重要性。
12. 描述合规风险管理的基本流程。
五、案例分析题13. 假设你是一家金融机构的合规经理,公司最近收购了一家海外公司。
请分析在这种情况下,合规培训可能需要涵盖哪些内容?结束语:合规培训是企业风险管理的重要组成部分,通过定期的培训和考试,可以确保员工对合规要求有清晰的认识,从而降低企业的法律风险,促进企业的可持续发展。
希望本试题题库能够帮助员工更好地掌握合规知识,为企业的稳健发展贡献力量。
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以下属于损害银行和客户利益的事件 的是:( )
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案件风险信息主要包括:(
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商业银行应建立健全覆盖各类员工的 全员管理制度 , 银行员工应当( ) 。 对于( )的员工 , 应采取约谈、交 流、轮岗等适当措施防惑于未然。 要强化突击检查 , 采取不定期的“特 别检查”、“飞行检查”等方式 , 调 查了解银行员工在其工作场所是否违 规保管( )等物品。
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不需要签订《案件防控责任书》的人 员是( )。 下列会议有利于提升邮银联防水平, 共筑案防联合阵线,除了( )。 开展支行高管人员防范合规风险履职 监察工作中,哪项不需要做( )。 关键岗位主要包括:①管理人、财、 物等直接涉及管理对象利益的岗位② 涉及授信业务、资金业务、存款及柜 台业务、中间业务、会计业务、计算 机信息系统等风险关键控制点的岗位 ③各级机构部分处于风险点控制的后 台监控支撑岗位④其他与资金管理有 密切关系的岗位 以下说法正确的有:①柜员、营业主 管、理财经理、大堂经理、营业网点 负责人在同一种岗位上只能采取跨机 构轮换方式②客户经理在二个轮岗期 限内可采取更换服务对象、跨机构 (部门)或同一部门不同岗位之间的 方式进行轮换,但在同一岗位上达到 二个轮岗期限(即最长为 8 年)的必 须采取跨机构(部门)或在同一部门 不同岗位之间的方式进行轮换③支行 长不受岗位轮换期限的限制④其他岗 位的具体轮换方式由各市分行根据实 际情况和相关要求确定,并书面报省 分行人力资源部备案
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以下哪些情形属于银行重大、恶性案 件:( )
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银行业金融机构案件问责主要包括但 不限于以下方式:( ) 发生重大、恶性案件的, 银行业金融 机构除追究案发层级机构及其上一级 机构案件责任人员的责任外, 还应当 对案发层级机构上一级机构的哪些人 员作出责任认定:( )
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根据责任认定情况 , 银行业金融机构 可以免予追究有关案件责任人员的责 任的情形有( )。
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在岗位轮换实施过程中,以下哪一项 不属于业务主管部门的具体职责。( ) 各市分行应于每年( )前将本单 位上半年、次年( )前将本单位上 年岗位轮换、强制休假计划执行情况 报省分行人力资源部。 根据《银行业金融机构案件处置工作 规程》的规定,银行业金融机构案件 处置工作包括( )①案件信息报送 及登记②案件调查③案件审结④后续 处置 案件风险信息的报送时点是案件风险 事件发生后( )以内。
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银行业案件专项治理工作引入的“三 挂钩”政策包括以下哪三项:( )
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根据《中国银行从业人员要求道德行 为公约》,银行从业人员自觉抵制各 种腐朽思想的侵蚀,防范和化解道德 风险;工作中应该做到() 因下列情形,关键岗位人员应实行强 制休假:( )
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以下属于影响邮储银行正常经营的重 大事项的是:( )
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根据责任认定情况 , 银行业金融机构 应当对有关案件责任人员从重处理的 情形包括:( )
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各单位应建立员工行为排查台账,内 容至少应包括()。 员工行为排查包括()。 发生重大、恶性案件的 , 全国性银行 业金融机构应当由( )开展具体案 件问责工作。 十条禁令自 2015 年 10 月 1 日期实施, 现行制度与禁令不一致的以现行制度 为准。 由于辞职原因与邮储银行终止劳动合 同的,如发现其在邮储银行工作期间 严重违规的,可不追究其责任。 受到批评教育的一年内不得评优评先 。
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案件的确认标准为 :( ) ①公安、司 法机关立案侦查的②银行业金融机构 向公安、司法机关报案并立案的③银 监局或其他行政执法部门移送公安、 司法机关并立案的④银行业金融机构 工作人员因涉案被公安、司法机关采 取强制措施的。 银行业金融机构案件信息确认报告的 内容应当包括:( )①发案银行业金 融机构名称、案发时间及案情概况② 涉及人员及情况③已经或可能造成的 影响④本机构或公安、司法机关已采 取的措施⑤涉案金额及风险情况 银行业金融机构案件防控工作联席会 议由以下部门组成,除了( ) 银行业金融机构案件防控工作联席会 议的会议召集人是。( ) 对新客户大额存款和开设账户,要严 格遵循( )和( )的原则。 商业银行要对所有客户出账业务的用 途进行认真验核,并严格遵循( )的 原则,熟悉并审核所有单据和关键栏 目,严格把关。 要建立与大额存款新客户( )个以 上主管热线联系查证制度。 严格( )、( )、( )的分管 与分存及销毁制度,坚决执行制度规 定,并对此进行严格检查,对违规者 进行严厉惩处。
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案件责任人员是指对案件发生负有责 任的银行业金融机构从业人员,不包 括( ) 银行业金融机构案件问责应当遵循的 原则有( )①依法依规②实事求是 ③权责对等④责任明确⑤逐级追究 银行业金融机构案件问责中的纪律处 分不包括以下哪一项:( ) 银行业金融机构案件问责中的经济处 理包括以下哪些内容:( )①扣减 绩效工资②要求赔偿经济损失③降级 ④降低薪酬级次 根据责任认定情况 , 发生涉案金额等 值人民币( )以上案件的 , 银行业 金融机构应当给予案发层级机构主要 负责人记大过(含)以上处分。 发生重大、恶性案件的 , 银行业金融 机构应当给予案发层级机构主要负责 人及其上一级机构分管负责人以上处 分。 根据责任认定情况 , 银行业金融机构 应当对有关案件责任人员从重处理的 情形不包括哪一项:( ) 案件责任人员被撤职后 , ( )年内 不得安排担任同职(级)及以上职务。
备注:单选每题1分,多选每题2分,判断每题1分。
题号 1 题型 1 题目内容 下面属于十条禁令第四条内容的是: () 《邮政金融从业人员违规行为处理暂 行办法》规定纪律处分包括:警告、 记过、记大过、撤职、()、开除 组织处理包括引咎辞职、责令辞职、 免职、()。 二级分行每年应组织()次及以上的 员工行为集中排查,下级行按照上级 行要求开展的集中排查()排查次数 。 持续跟踪期限以确认排查发现的问题 不会引发案件或不给我行造成资产、 声誉风险损失为必要条件设定,但是 最短不得少于()。 商业银行内部控制应该贯彻什么原 则:( ) 在同一个回避区域内,下列情形关系 不需要回避的是() 按一般原则,柜员的轮岗期限不超过 ( ) 要保证对公账户最少( )有效对账 一次。 根据《中国邮政储蓄银行突发事件总 体应急预案》 , 需一级分行启动应急 预案的重大事件属于的级别是:( ) 重大事项发生时起( )小时内应报 告至省分行办公室。
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岗位轮换方式包括以下哪几项:①跨 机构或跨部门轮换②邮储银行与邮政 企业之间轮换③本机构或本部门内轮 换④更换管理或服务对象 岗位轮换流程的正常排序是:①制定 岗位轮换计划②落实交接手续③变更 劳动合同④安排审计、检查⑤宣布岗 位轮换决定⑥妥善保存相关档案资料 强制休假期间按在岗时工资标准的 ( )比例计发。 在岗位轮换实施过程中,以下哪一项 不属于人力资源部门的具体职责。( )
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初次违规且情节较轻的可免于处罚。 召开审委会会议以“集体审议,独立 表决”的形式对员工违规行为进行审 理表决。 行长是本行案防制度制定和执行的第 一责任人。 各级机构应将员工行为管理和操作风 险管理有机结合。 强制休假期间按在岗时工资标准100% 的比例计发。 关键岗位员工强制休假按照“谁使用 、谁管理、谁负责”的原则由使用管 理机构负责组织实施。 省分行办公室接到报告后按照规定及 时向总行和监管部门报送;属于重大 突发事件和特别重大突发事件的,应 于接报告后2小时内、事发6小时内向 人民银行南昌中支、省银监局以及其 他监管部门报送。 基层网点负责人在案件防控工作中不 属于第一责任人。 邮政金融资金安全管理联席会议有利 于加强银企之间的合作与交流。 岗位轮换的期限只有定期轮换,分为 1 年、 2 年、 3 年、 4 年、 6 年共五个档 次。
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强制休假是指根据风险控制需要,在 不事先征求本人意见和不提前告知本 人的情况下,临时强制要求关键岗位 人员在规定期限内休假并暂停行使职 权,同时对其进行离岗审计或离岗检 查的一种制度安排。 强制休假的时间根据岗位性质与风险 程度确定,原则上不少于5个工作 日,一般跨月进行。 强制休假时间不可与带薪年休假、法 定年节假、公休假等假期结合起来安 排。 案件风险信息是指已被发现,可能演 化为案件,但尚未确认案件事实的风 险事件的有关信息 事发银行业金融机构或公安、司法机 关已采取的措施不属于银行业金融机 构案件风险信息快报的内容。 如经调查确认案件风险信息不构成案 件,银监局、银监会直接监管的银行 业金融机构总部应当立即向银监会案 件稽查部门报送《案件风险信息撤销 报告》 案件涉及金额以立案时公安、司法机 关确认的金额为准。 联席会议由各组成单位根据工作需要 提议,采取定期的方式召开。 对大额出账和走账,手续上必须按照 不同额度设限,分别由基层行双人验 核或由上级行独立进行复审、批准。 当日出单要核对,机器打印的出单要 全部核对。