委托理财合同协议书范本 通用版
委托理财合同协议书范本推荐6篇
委托理财合同协议书范本推荐6篇篇1甲方（委托方）：___________________身份证号：_______________________联系方式：_______________________乙方（受托方）：___________________公司注册地址：___________________联系方式：_______________________鉴于甲方希望通过乙方进行理财投资，乙方同意接受甲方的委托提供专业理财服务，双方根据平等、自愿、互利的原则，经充分协商，达成如下协议：一、协议目的甲方委托乙方进行理财投资，以期获得良好的投资回报。
乙方将依据专业理财知识和经验，为甲方提供理财服务。
二、委托事项及授权范围1. 甲方委托乙方进行理财投资，包括但不限于股票、基金、债券、期货等金融产品。
2. 乙方在甲方的授权范围内，对甲方的投资资金进行管理和运作。
3. 乙方有权根据市场情况和投资策略，对甲方的投资进行买入、卖出等操作。
4. 甲方授权乙方在投资过程中进行必要的决策和交易，乙方应当遵守诚信、勤勉、审慎的原则，保护甲方的利益。
三、资金来源及投资期限1. 甲方投资资金总额为人民币______元（大写：_________元整）。
2. 资金来源为甲方自有资金。
3. 投资期限为______年，自本协议签订之日起计算。
四、投资收益与风险1. 投资收益按实际投资收益计算，甲方有权分享投资产生的收益。
2. 乙方应尽力为甲方争取最大的投资收益，但不对投资收益提供保证。
3. 甲方应充分了解并知晓投资存在的风险，愿意承担投资可能产生的风险。
4. 乙方在投资过程中应遵循风险控制和资产配置的原则，尽力降低投资风险。
五、费用及支付方式1. 乙方有权按照约定收取理财服务费用。
2. 服务费用根据投资收益情况确定，具体费用标准双方另行协商确定。
3. 甲方应按照约定支付服务费用，费用支付方式及时间双方另行约定。
六、保密条款1. 双方应妥善保管与本协议相关的商业秘密和机密信息。
委托理财合同书范本5篇
委托理财合同书范本5篇篇1甲方（委托方）：____________________乙方（受托方）：____________________鉴于甲方具有投资理财的需求，并希望通过专业的投资顾问来进行财富管理，故与乙方达成以下委托理财协议。
为明确双方权益，规范双方行为，特制定本合同。
一、协议目的本合同旨在明确甲、乙双方在理财过程中的权利和义务，规定双方的权利保护及法律责任，确保理财活动合法、合规、健康地进行。
二、委托事项甲方委托乙方进行理财活动，包括但不限于股票、基金、债券、期货等金融产品的投资。
乙方接受委托后，将按照甲方的投资需求和风险偏好，制定合理的投资策略，进行资产配置及调整。
三、投资期限本委托理财合同期限为____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。
合同期满前，双方可协商续签。
四、投资金额与支付方式1. 甲方初始投资金额为人民币________元。
2. 支付方式：甲方应于合同签订后五个工作日内将上述投资金额支付至乙方指定账户。
3. 乙方将根据甲方的投资收益情况收取相应的管理费。
具体管理费标准及支付方式详见本合同附件。
五、投资策略与风险控制1. 乙方应根据甲方的投资需求和风险偏好，制定具体的投资策略，并定期向甲方报告投资组合情况。
2. 乙方在投资过程中应遵循风险控制原则，确保甲方投资安全。
如市场出现异常情况，乙方应及时向甲方报告并采取相应措施。
六、信息披露与保密义务1. 乙方应及时向甲方披露投资情况，包括但不限于投资收益、投资组合、市场风险等。
2. 双方应履行保密义务，对涉及本合同的所有信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
七、违约责任与争议解决1. 若因乙方原因导致甲方投资损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
2. 若因甲方违约导致乙方产生损失，甲方应承担相应的赔偿责任。
3. 如双方在合同履行过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
委托理财协议书范本通用版7篇
委托理财协议书范本通用版7篇篇1甲方（委托方）：__________________统一社会信用代码：__________________注册地址：__________________________联系方式：__________________________电子邮箱：__________________________日期：_____________________________乙方（受托方）：__________________统一社会信用代码：__________________注册地址：__________________________联系方式：__________________________电子邮箱：__________________________日期：_____________________________鉴于甲方拟委托乙方进行理财活动，经双方友好协商，达成如下协议条款，以兹信守：一、协议目的甲方同意委托乙方进行理财服务，旨在通过乙方专业的理财技能和经验，为甲方提供高质量的理财解决方案，以实现资产保值增值的目的。
乙方同意接受委托，以诚信、专业、勤勉的态度履行职责。
二、委托事项与范围1. 委托事项：甲方授权乙方对其指定资产进行投资理财，包括但不限于股票、债券、基金、期货等金融产品。
具体投资品种和比例由乙方根据市场情况和投资策略决定。
2. 委托范围：乙方有权在法律法规允许的范围内进行理财操作，包括但不限于资产配置、投资组合、风险管理等。
乙方无义务对甲方的投资损失承担任何形式的担保责任。
三、资金与账户管理1. 资金来源：甲方应确保其资金来源合法，并承担由此产生的法律责任。
甲方应按照乙方的要求及时将投资资金汇入指定账户。
2. 账户管理：乙方应为甲方开设独立的理财账户，并确保资金安全。
所有交易记录应清晰、准确，并定期向甲方提供交易明细。
四、投资收益与风险1. 投资收益：甲方有权获得理财产生的收益，具体收益分配方式由双方另行约定。
委托理财协议书范本通用版6篇
委托理财协议书范本通用版6篇篇1甲方（委托方）：________________身份证号码：________________联系方式：________________乙方（受托方）：________________理财顾问有限公司注册地址：________________联系方式：________________鉴于甲方愿意委托乙方进行理财投资，乙方愿意接受甲方的委托并按照本协议约定的方式和原则为甲方提供理财服务，双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，经过友好协商，达成如下协议：一、协议目的甲方授权乙方对其资金进行投资理财，以期获得资产的增值。
乙方将尽力利用专业知识与经验，帮助甲方实现理财目标。
二、委托事项1. 甲方将资金委托给乙方进行投资理财。
2. 乙方将根据市场情况和甲方风险承受能力，进行合适的理财投资。
3. 乙方负责跟踪管理投资组合，及时汇报投资收益情况。
三、资金及收益分配1. 甲方委托理财资金为人民币（大写）________________元整。
2. 委托理财期限为________年，自本协议签署之日起计算。
3. 预期年化收益率：____________%。
4. 收益分配方式：根据投资收益情况，按照甲方与乙方约定的比例分配收益。
四、风险揭示与承担1. 甲方理解并接受投资有风险，有可能因市场波动、政策调整等因素导致投资损失。
2. 乙方将在合理范围内对投资风险进行揭示和评估，并提供投资建议。
3. 甲方承担投资产生的风险，并对此有充分的认知和理解。
五、保密条款1. 甲乙双方对在本协议履行过程中接触到的对方商业秘密及个人隐私负有保密义务。
2. 任何一方不得将本协议内容以及履行本协议过程中接触到的对方信息泄露给第三方。
六、协议终止与解除1. 本协议在以下情况下终止：（1）委托期限届满；（2）甲乙双方协商一致解除本协议；（3) 发生不可抗力致使本协议目的无法实现；（4）其他法律规定的情形。
委托理财协议书5篇
委托理财协议书5篇篇1甲方（委托理财方）：__________________ 身份证号：___________________乙方（受托理财方）：__________________ 营业执照注册号：______________注册地址：__________________________联系方式：__________________________鉴于甲、乙双方经友好协商，甲方同意委托乙方进行理财管理，乙方愿意接受甲方的委托并按照本协议约定的方式处理相关理财事务。
为明确双方的权利和义务，特订立本协议。
一、委托理财的目的甲方委托乙方进行理财的目的是为了实现资产的保值增值，通过乙方的专业理财能力和经验，对甲方的资产进行合理配置，以获取较高的投资回报。
二、委托理财的资产及金额甲方委托乙方理财的资产为人民币________元（大写：_____________________元整）。
甲方应于本协议签订后5个工作日内将上述款项支付至乙方指定账户。
三、委托理财期限委托理财期限为____年/月，自本协议生效之日起计算。
四、委托理财的方式及策略乙方将根据甲方的风险承受能力、投资偏好以及市场情况，采用合适的理财方式和策略，包括但不限于股票、基金、债券、期货、外汇等投资品种。
在理财过程中，乙方应充分考虑风险控制，确保甲方资产的安全。
五、收益分配1. 乙方将根据实际的投资收益情况，按照本协议约定的方式向甲方分配收益。
2. 投资收益超过本协议约定比例的部分，甲乙双方按照_____：_____的比例分配。
3. 如发生亏损，由甲方承担全部损失。
六、风险控制1. 乙方在理财过程中应严格遵守风险控制原则，确保甲方的资产安全。
2. 乙方应定期向甲方报告理财情况，如发生异常情况，应及时通知甲方。
3. 乙方应建立完备的风险管理制度和应急处理机制，以应对可能出现的风险。
七、协议变更与终止1. 本协议的变更和修改必须经甲、乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。
委托理财合同书通用版5篇
委托理财合同书通用版5篇篇1甲方（委托人）：________________身份证号：________________联系方式：________________乙方（受托人）：________________理财顾问有限公司法定代表人：________________地址：________________联系方式：________________鉴于甲方具有理财需求，乙方具备专业的理财知识和经验，双方根据平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成以下委托理财合同：第一条合同目的甲方委托乙方进行理财，以期通过乙方的专业理财服务实现资产的增值。
乙方愿意接受甲方的委托并按照本合同约定为甲方提供专业的理财服务。
第二条委托事项甲方委托乙方进行理财的具体事项包括但不限于：股票、基金、债券、期货、外汇等金融产品的投资及资产配置。
乙方将根据实际情况进行分析并制定合理的投资策略。
第三条资金来源及用途1. 资金来源：甲方承诺本合同项下的资金为其合法所有的资金。
甲方将通过银行转账或其他方式将资金转入乙方指定的账户。
2. 资金用途：甲方委托乙方管理的资金应用于本合同约定的投资范围，不得挪作他用。
第四条合同期限及终止条件1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为______年。
2. 合同终止条件：（1）合同期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）甲方提前撤资；（4）出现法律法规规定的其他情形。
第五条收益分配及风险承担1. 乙方将根据市场情况和投资策略为甲方争取最大收益。
2. 甲方享有其委托资金的收益权，并承担相应风险。
3. 投资收益按照实际收益情况分配，具体分配方式另行约定。
第六条双方权利义务1. 甲方有权了解乙方投资情况并要求乙方提供必要的投资信息。
2. 甲方应按照本合同约定及时足额支付委托理财资金。
3. 乙方有权按照本合同约定管理和使用甲方委托资金。
4. 乙方应定期向甲方报告投资情况，并提供专业的投资建议。
5. 乙方应遵守法律法规和本合同约定，勤勉尽责地履行受托义务。
委托理财合同范本大全5篇
委托理财合同范本大全5篇篇1甲方（委托理财方）：________________注册地：________________地址：________________法定代表人：________________电话：________________邮箱：________________乙方（受托理财方）：________________证券有限公司注册地：________________地址：________________电话：________________法定代表人：________________邮箱：________________鉴于甲方具有一定的理财需求，自愿委托乙方进行理财服务，为明确双方的权利和义务，保护甲方的合法权益，甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，经过友好协商，达成如下协议条款：一、委托理财事项及金额甲方委托乙方进行理财服务，委托理财的金额为人民币_________元（大写_________元整）。
该款项用于购买乙方提供的理财产品。
二、委托期限与收益分配本次委托理财的期限为______年（月），自本协议生效之日起计算。
预期年化收益率不超过______%。
理财收益分配方式按照乙方实际投资收益情况进行分配。
具体收益分配方式在附件中约定。
三、风险揭示与承担双方应充分了解理财产品的风险性质，理性评估风险承受能力。
甲方应知晓购买理财产品可能面临的风险包括但不限于市场风险、信用风险等。
乙方应勤勉尽责，按照本协议约定为甲方提供理财服务，并尽力降低风险。
对于因乙方过错导致的甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
具体风险承担方式在附件中约定。
四、账户管理甲方应在乙方开立理财账户，账户号为_________。
甲方应保证账户内资金的充足并承担账户余额不足导致的投资损失。
乙方应确保甲方的资金安全并妥善保管相关交易记录。
五、信息披露与报告制度乙方应按照本协议约定向甲方提供理财产品的相关信息，包括但不限于产品说明书、投资报告等。
委托理财合同样书通用7篇
委托理财合同样书通用7篇篇1甲方（委托方）：____________________乙方（受托方）：____________________鉴于甲方具有理财需求并自愿委托乙方代为管理其理财资产，乙方同意接受甲方委托，在遵循诚信、公开、公平、公正的原则下，按照本合同约定进行理财操作，为此双方达成以下条款：一、合同目的及定义本合同旨在明确甲、乙双方在委托理财活动中的权利义务关系，确保双方权益，规范双方行为。
委托理财是指甲方将其合法所有的资金委托给乙方进行理财操作，以期实现资产增值。
二、委托事项及资产范围甲方委托乙方管理资产总额为人民币______元（大写：______元整）。
资产范围包括但不限于股票、债券、基金、期货等金融产品。
三、委托期限本合同委托期限为______年，自合同签订之日起计算。
委托期限届满后，如需续签，双方应协商一致并签订新的合同。
四、收益分配及风险承担1. 乙方应按照本合同约定的投资方向进行操作，以期实现资产的合理增值。
2. 收益分配：甲方享有其资产增值部分的主要收益，乙方根据服务内容和业绩可能收取一定比例的服务费或管理费。
具体分配比例在双方协商后确定。
3. 风险提示：理财市场存在风险，包括但不限于市场风险、政策风险、技术风险等。
甲方应当了解并承担相应风险。
乙方在进行理财操作时，应尽力降低风险。
五、资金管理1. 甲方将其资金划入乙方指定的账户，并由乙方进行统一管理。
2. 乙方应确保甲方资金安全，并在合同中约定的时间内向甲方汇报资金使用情况。
3. 乙方应按照合同约定的投资方向进行操作，不得擅自挪用甲方资金。
六、信息披露与保密义务1. 乙方应及时向甲方披露理财产品的运作情况，包括但不限于投资方向、收益情况等。
2. 双方应履行保密义务，对涉及本合同的商业机密、客户信息等予以保密。
七、合同的变更与终止1. 本合同一经签订，除非经双方协商一致，不得随意变更。
如需变更，应签订书面补充协议。
2. 本合同在以下情况下可以终止：（1）委托期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）发生不可抗力致使合同目的无法实现；（4）甲方资金出现重大问题，无法继续履行本合同。
委托理财合同样书通用5篇
委托理财合同样书通用5篇第1篇示例：委托理财合同范本甲方：(委托人)地址：身份证号码：乙方：(理财机构)地址：法定代表人：鉴于甲方为实现财务增值，经与乙方协商，双方达成如下委托理财合同：一、委托内容甲方委托乙方对其资金进行理财投资，包括但不限于股票、基金、债券、银行理财产品等，以获取预期的投资收益。
二、委托资金1. 甲方委托乙方管理的资金总额为人民币（大写）（小写）元整。
2. 甲方应当按照约定的时间将委托资金划入乙方指定的账户，并与乙方共同制定投资计划。
三、投资方案1. 乙方应当根据甲方的风险承受能力、投资目标等因素，提供合理的投资建议。
2. 甲方对乙方制定的投资方案有权利选择是否进行投资，并可根据自身意愿调整投资比例。
四、风险提示1. 投资有风险，投资者应充分了解投资品种的特性，自担风险；2. 乙方仅在提供投资建议的范围内承担责任，实际投资可能存在盈亏；3. 甲方应当根据个人情况选择适合自己的投资方案，自行承担风险。
五、收益分配1. 投资收益按照双方约定的方式分配，乙方有权从中扣除管理费用；2. 投资收益分配方式为：（具体分配方式）。
六、委托期限1. 本次委托理财合同自双方签署之日起生效，期限为（具体期限）；2. 若甲方需要终止委托，应提前书面通知乙方，并在提前通知的期限内完成委托资金的划转。
七、其他约定1. 出现不可抗力情况导致无法履行合同的一方应及时通知对方，并协商解决方案；2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（签字）：乙方（签字）：本委托理财合同自签署之日起生效。
附：双方签字确认的身份证明文件复印件。
第2篇示例：委托理财合同是一种金融交易合同，委托人通过合同的方式将一定金额的资金交由财务专业人士进行投资理财，以获取更高的投资收益。
在日常生活中，很多人会选择委托理财来规避风险，并且获取更高的回报。
委托理财合同是委托人和受托人达成的一种约定，约定内容主要包括投资金额、投资期限、预期收益率、委托人权益、风险提示等方面。
委托理财协议范本6篇
委托理财协议范本6篇篇1甲方（委托方）：____________________乙方（受托方）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就甲方委托乙方进行理财事宜达成如下协议：一、协议前言鉴于甲方对理财的需求及信任，特委托乙方为其提供专业的理财服务。
乙方愿意接受甲方的委托，按照本协议约定的方式和范围进行理财操作。
二、委托事项1. 甲方委托乙方进行理财，包括但不限于股票、基金、债券、期货等投资品种的操作。
2. 乙方应根据市场情况和甲方风险承受能力，制定合理的投资策略，并严格执行。
三、委托期限本协议自签订之日起生效，有效期为____年/月。
协议期满后，如双方同意，可续签。
四、资金与账户1. 甲方应将委托理财的资金汇入乙方指定的账户，并告知乙方资金到账情况。
2. 乙方收到甲方的资金后，应在合理时间内开始操作。
五、风险与收益分配1. 乙方应按照甲方的风险承受能力进行投资操作，确保投资安全。
2. 投资收益按照约定的比例在甲乙双方之间进行分配。
具体分配比例如下：____________________。
3. 乙方应定期向甲方报告投资情况，如发生风险，应及时通知甲方并采取相应措施。
六、保密条款1. 甲乙双方应对本协议的内容、交易对方的商业秘密及履行过程中涉及的信息予以保密。
2. 未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露本协议内容及交易对方的商业秘密。
七、违约责任1. 如因乙方的过失或违约导致甲方的损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
2. 如因甲方的原因导致乙方损失，甲方应承担相应的赔偿责任。
八、争议解决如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
九、其他事项1. 本协议的修改、补充应以书面形式进行，作为本协议的组成部分。
2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
委托理财合同书范本通用版6篇
委托理财合同书范本通用版6篇篇1甲方（委托方）：____________________乙方（受托方）：____________________根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行理财事宜达成如下协议：一、合同目的及委托事项甲方委托乙方进行理财，以期获得资产的增值。
乙方愿意接受甲方的委托，按照本合同的约定进行理财活动。
二、委托理财金额及期限1. 委托理财金额：甲方委托乙方理财的资产总额为人民币（大写）____________________元整（小写）￥________元。
2. 委托期限：自______年______月______日起至______年______月______日止。
三、理财方式及预期收益乙方应按照本合同约定，对甲方委托的资产进行合理配置，包括但不限于银行存款、购买理财产品、基金、债券等。
预期年化收益率不超过______%。
具体理财方式及预期收益以乙方出具的理财方案为准。
四、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解理财存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。
2. 乙方在理财过程中应遵循谨慎、勤勉的原则，尽力控制风险。
3. 甲方承诺承担理财过程中可能出现的风险，乙方的理财行为仅基于合同约定进行，不承担超过合同约定的风险。
五、资产管理及交易费用1. 乙方应妥善保管甲方的资产，确保资产安全。
2. 双方应按照约定支付交易费用，交易费用具体数额及支付方式详见附件。
六、信息披露及报告制度1. 乙方应定期向甲方披露理财情况，包括但不限于资产配置、收益情况、风险状况等。
2. 乙方应在每个季度结束后______个工作日内向甲方提供理财报告。
七、合同变更与终止1. 本合同的变更需经甲乙双方协商一致，并书面补充协议。
2. 本合同到期或提前终止时，乙方应及时结算并返还甲方委托的资产。
八、违约责任及纠纷解决方式1. 甲乙双方应遵守本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任。
委托理财合同协议5篇
委托理财合同协议5篇篇1甲方（委托方）：_________乙方（受托方）：_________根据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就甲方委托乙方进行理财事宜，达成如下协议：一、协议标的本协议标的为甲方委托乙方进行理财，包括但不限于股票、债券、基金、期货等金融工具。
甲方在本协议中确认并同意，乙方有权根据其专业知识和经验，对甲方的财产进行投资和管理。
二、委托财产1. 甲方委托乙方的财产包括但不限于以下资产：_________（请详细列出甲方委托乙方的具体财产）2. 甲方应确保对所委托财产的合法性、完整性和安全性负责。
乙方在投资过程中，应严格遵守相关法律法规，确保投资活动的合法合规。
三、投资目标本协议的投资目标为在保障财产安全的基础上，实现资产的稳健增值。
乙方应根据市场情况和投资需求，制定合理的投资策略和方案，以实现投资目标。
四、费用与收益1. 乙方在提供理财服务时，有权收取合理的费用。
具体费用标准如下：_________（请详细列出乙方收取的费用标准）2. 甲方在协议期间内，享有乙方提供的理财服务所产生的收益。
收益分配方式如下：_________（请详细列出收益分配方式）五、风险管理与止损措施1. 乙方应建立风险管理制度和止损机制，对投资风险进行严格控制和管理。
在投资过程中，乙方应密切关注市场动态和投资标的的变化，及时调整投资策略和方案，以规避潜在风险。
2. 甲方也应积极关注市场动态和投资标的的变化，了解投资风险情况。
乙方应及时向甲方提供投资风险相关信息，以便甲方采取相应的应对措施。
六、协议期限与终止1. 本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为______年。
协议期满前，双方可协商续签协议或终止协议。
2. 甲方或乙方在协议期满前提出终止协议的，应提前______天书面通知对方。
协议终止后，乙方应在合理期限内将甲方的财产返还给甲方。
七、争议解决与法律适用1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
委托理财合同书范本通用版8篇
委托理财合同书范本通用版8篇第1篇示例：【委托理财合同书范本通用版】甲方：_______________________（委托人）根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲、乙双方本着自愿、平等、公平和诚实信用的原则，就甲方委托乙方进行理财投资事宜，达成如下协议：一、委托理财范围1.1 甲方将其拥有的资金交由乙方进行投资理财，乙方将根据甲方的风险承受能力、投资需求和资金规模等要求，为甲方进行理财投资操作。
1.2 理财投资的方式包括但不限于股票、基金、债券、期货、外汇等各类金融产品。
1.3 甲方委托乙方进行理财投资的期限为______年/月，双方可协商确定具体期限。
期限届满后，双方如无其他约定，本协议自动终止。
二、投资管理费用2.1 甲方自委托乙方进行理财投资之日起须向乙方支付相应的管理费用，并按约定的比例和方式进行支付。
2.3 乙方有权根据实际操作情况，适时调整管理费用标准，但需提前通知甲方。
三、投资风险责任3.1 甲方在委托乙方进行理财投资过程中，应当充分理解金融市场投资风险，自行承担投资风险。
3.2 乙方应当严格遵守相关法律法规，按照甲方的委托进行理财投资，尽最大努力维护甲方的合法权益。
3.3 若因乙方操作失误或违法行为导致甲方损失的，乙方应当承担相应的赔偿责任。
四、信息保密4.1 甲、乙双方应当保守对方的商业秘密和个人隐私信息，不得擅自向第三方透露。
4.2 甲方资金账户信息、委托理财详情等信息属于商业机密，乙方应当妥善保管，防止泄露。
五、其他条款5.1 本合同任何条款的变更、补充须经双方协商一致，并以书面形式确认。
5.2 本合同自双方盖章生效，并与附件具有同等效力。
5.3 本合同解释权归乙方所有。
本合同一式两份，甲、乙双方各持一份，具有同等法律效力。
以上为【委托理财合同书范本通用版】内容，希望双方谨慎阅读并遵守合同约定，共同维护合同的有效性和稳定性。
第2篇示例：委托理财合同书范本通用版甲方：____________（委托人）鉴于甲方具有一定的资金，但缺乏相应的理财经验和技巧，为提高财务管理水平，保值增值资产，经甲、乙双方友好协商，特签订本合同，并共同遵循合同内容。
委托理财协议书范本通用版5篇
委托理财协议书范本通用版5篇篇1甲方（委托方）：____________________身份证号：____________________联系方式：____________________乙方（受托方）：____________________身份证号：____________________联系方式：____________________鉴于甲方拥有一定闲置资金，为寻求合理投资回报，委托乙方进行投资理财。
为明确双方权利和义务，在平等自愿的基础上，经充分协商，双方达成如下协议：一、协议背景与目的基于双方充分了解和信任的前提下，甲方自愿将其自有资金交由乙方进行理财管理。
本协议旨在明确双方在委托理财过程中的权利和义务，确保双方利益得到合法保护。
二、委托事项及资金情况1. 甲方委托乙方进行理财的金额为人民币________元（大写：________________）。
2. 乙方将对甲方委托的资金进行理财管理，包括但不限于购买理财产品、基金、股票等投资活动。
乙方应根据市场情况和风险收益分析进行合理配置和操作。
三、协议期限与利益分配1. 本协议自签订之日起生效，有效期为____年。
到期后如双方无异议，可续约。
2. 乙方将尽力确保甲方的资金安全并实现理财收益最大化。
协议期间所产生的投资收益，由双方按照以下比例分配：甲方享有____%，乙方享有____%。
投资收益结算方式为每____个月结算一次。
四、风险提示与承担1. 乙方在进行理财管理过程中，会面临市场风险、利率风险、政策风险等各类风险。
甲方对此表示充分理解并接受相关风险。
2. 乙方将遵循谨慎原则进行投资操作，尽力保障甲方资金安全。
对于因市场波动等不可抗力因素导致的投资损失，由甲方自行承担。
3. 乙方承诺将定期对理财情况进行总结和分析，及时与甲方沟通并向甲方报告理财情况。
如发生较大损失或风险事件，乙方应及时通知甲方并共同商讨应对措施。
五、双方义务与责任1. 甲方应保证委托资金的合法来源，不得利用委托理财从事非法活动。
委托理财合同书范本常用版6篇
委托理财合同书范本常用版6篇篇1甲方（委托方）：___________________乙方（受托方）：___________________根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行理财事宜达成如下协议：一、合同目的甲方委托乙方进行理财，以期获得投资收益。
乙方愿意接受甲方的委托，并按照本合同的约定，为甲方提供专业的理财服务。
二、委托事项及内容1. 甲方将其自有资金人民币（大写）___________________元整（小写）￥______元委托给乙方进行理财。
2. 乙方根据甲方的风险承受能力、投资期限和收益要求，为甲方提供专业的理财建议，制定合适的投资方案。
3. 乙方将按照本合同约定，对甲方的投资进行管理和运作，以期实现甲方的投资收益目标。
三、合同期限本合同自____年__月__日起生效，至____年__月__日止。
合同期满后，经双方协商一致，可以续约。
四、投资方式及资产交付时间甲方应按照乙方的要求，将约定资产交付给乙方进行理财。
交付时间为____年__月__日。
乙方出具资产接收确认书。
五、投资收益与风险分配1. 乙方应按照本合同约定，为甲方实现合理的投资收益。
投资收益的具体数额和分配方式，由双方另行约定。
2. 理财过程中产生的风险由双方按照约定共同承担。
甲方应承担的风险包括但不限于市场风险、政策风险、操作风险等。
乙方应承担的责任包括但不限于管理责任、决策责任等。
六、保证与承诺1. 甲方保证其委托乙方的资产来源合法，不存在任何法律纠纷和权利瑕疵。
2. 乙方承诺按照本合同约定，为甲方提供专业、谨慎、勤勉的理财服务，保障甲方的合法权益。
3. 甲乙双方保证在本合同履行过程中，遵守诚实守信原则，严格履行各自的义务。
七、合同解除与终止1. 本合同在以下情况下可以解除：（1）甲乙双方协商一致解除本合同；（2）因不可抗力致使本合同无法继续履行；（3）一方严重违约，另一方有权解除合同。
委托理财协议书范本通用版6篇
委托理财协议书范本通用版6篇篇1甲方（委托方）：____________________身份证号：____________________联系方式：____________________住址：____________________乙方（受托方）：____________________公司注册名称：____________________联系方式：____________________公司地址：____________________鉴于甲方希望通过本协议将自有闲置资金委托给乙方进行理财，以获取合理的投资回报，乙方愿意接受甲方的委托提供专业理财服务。
根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，就委托理财事宜达成如下协议：一、协议目的甲方将资金委托给乙方进行理财，通过乙方的专业理财服务，实现资金的增值。
二、委托理财资金及投资期限1. 甲方委托理财的资金总额为人民币______元（大写：______元整）。
2. 投资期限为______年，自本协议生效之日起计算。
三、投资范围与方式1. 乙方可根据金融市场情况，在投资期限内科选择银行理财产品、基金、信托、证券等投资渠道进行投资。
2. 乙方在进行投资决策时，应遵循谨慎、分散风险的原则，充分考虑甲方的投资风险承受能力。
四、收益分配1. 投资收益按照投资实际收益进行分配。
2. 投资收益支付方式：乙方应于投资期限结束后______个工作日内，将甲方应得的收益支付至甲方指定账户。
五、风险揭示与承担1. 乙方应充分揭示投资风险，甲方应根据自身风险承受能力进行投资决策。
2. 投资存在市场风险、利率风险、信用风险等，甲方应承担相应的投资风险。
3. 乙方在投资决策过程中遵循谨慎原则，但仍无法完全避免投资风险。
六、甲乙双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务：1. 甲方的权利：（1）了解投资情况的权利；（2）按照约定获得投资收益的权利；（3）协议约定的其他权利。
委托理财合同样书通用6篇
委托理财合同样书通用6篇篇1甲方（委托方）：__________身份证号/统一社会信用代码：__________地址：__________联系方式：__________乙方（受托方）：__________理财有限公司统一社会信用代码：__________地址：__________联系方式：__________鉴于甲方对理财事项有特定需求，故委托乙方进行资产管理，乙方同意接受甲方委托并按照本合同的规定进行资产管理。
现根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方友好协商，达成如下协议：一、委托事项甲方委托乙方进行理财业务，乙方将根据甲方的授权进行资产管理和投资操作。
委托理财资金规模、投资方向、期限等详见本合同附录。
二、委托期限委托期限自____年__月__日起至____年__月__日止。
三、委托资产及支付方式1. 甲方委托乙方管理的资产总额为人民币（大写）__________元整（￥______）。
2. 甲方应按照乙方的要求将委托资产支付至乙方指定账户。
支付方式及具体操作流程详见本合同附录。
四、理财收益与风险1. 乙方应根据甲方的风险承受能力进行资产配置和投资操作，确保理财收益最大化。
2. 甲方理解并接受理财过程中可能存在的风险，愿意承担相应风险。
具体风险包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。
3. 理财收益按照乙方公布的收益率进行结算，具体收益分配方式详见本合同附录。
五、信息披露与报告制度1. 乙方应定期向甲方提供资产管理报告，如实反映资产运作情况。
2. 乙方应在每年度结束后向甲方提供年度财务报告，对年度财务状况进行详细说明。
3. 在委托期间，如发生影响资产管理的重大事件，乙方应及时向甲方进行信息披露。
六、合同解除与终止1. 本合同在以下情况下可以解除或终止：（1）甲乙双方协商一致解除合同；（2）甲方提前赎回全部委托资产；（3）发生不可抗力致使合同目的无法实现；（4）乙方出现严重违约行为。
委托理财合同模板6篇
委托理财合同模板6篇篇1委托人：XXX，身份证号码：XXXX，联系方式：XXXX。
受托人：XXX，统一社会信用代码：XXXX，联系方式：XXXX。
鉴于受托人具有丰富的理财经验和专业知识，能够为客户提供优质的理财服务，委托人特委托受托人进行理财操作。
为明确双方的权利和义务，特制定以下合同：一、委托理财的标的1. 委托理财的资产种类：现金、股票、债券、基金、期货、期权等金融工具。
2. 委托理财的资金规模：人民币XXXX元。
3. 委托理财的投资目标：追求资产的高收益和稳定增值。
1. 受托人根据市场情况和投资目标，制定具体的投资策略和方案。
2. 受托人通过专业的金融交易平台进行买卖操作。
3. 受托人定期对投资组合进行调整和优化，以提高收益和降低风险。
三、委托理财的期限1. 委托理财的期限为XX年，自合同签订之日起生效。
2. 期限届满后，双方可协商续签或终止合同。
四、委托理财的收益分配1. 受托人按照投资目标和策略进行理财操作，所产生的收益归委托人所有。
2. 收益分配方式根据投资工具的不同而有所区别，具体分配方式由受托人制定并报委托人同意。
3. 双方应按照税法规定履行相应的纳税义务。
1. 受托人应建立严格的风险管理制度，对投资风险进行量化和管理。
2. 受托人应定期对投资组合进行风险评估，并向委托人报告风险情况。
3. 委托人应根据自身风险承受能力制定相应的风险控制措施。
六、委托理财的信息披露1. 受托人应及时向委托人披露投资情况、收益情况和风险情况等信息。
2. 披露方式包括定期报告、临时公告等，具体披露方式由受托人制定并报委托人同意。
3. 双方应确保信息披露的真实性和完整性。
七、委托理财的违约责任1. 双方应遵守合同条款，履行合同义务。
如一方违约，应承担相应的违约责任。
2. 违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等，具体责任由双方协商确定。
3. 双方应尽量避免违约行为的发生，共同维护合同的稳定性和有效性。
委托理财合同范本7篇
委托理财合同范本7篇委托理财合同范本 1甲方：_________身份证号：_________乙方：_________身份证号：_________甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。
一、乙方委托甲方代理操作乙方在_________(证券营业部)开设的资金账户，资金账号为_________ 。
交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询，但不能操作。
二、期限一年，起始日期_________，截止日期_________，期初资产_________元。
三、利润定义：(乙方账户)期末资产-期初资产-期间收到的存款利息(证券资产要扣除交易费用)利润率=利润/期初资产×100%四、结算1.委托期满后，如果利润率大于等于5%，乙方付给甲方超出5%部分的25%作为佣金，如果利润率为负数且小于-5%，即亏损大于5%，甲方付给乙方超出5%部分的25%作为赔偿。
举例说明，如果资金100万，到期利润10万，乙方应付给甲方(10-5)×0.25=1.25万元，如果到期亏损10万，甲方应付给乙方(10-5)× 0.25=1.25万元，如果利润在-5万与5万之间，乙方自己承担/享有。
2.未到委托结束日期，乙方要存、取款，如果此时利润为正数，乙方付给甲方利润的25%作为佣金。
3.甲乙结算金额精确到百元，百元以下舍去不计。
五、合同期内如果亏损大于10%，乙方有权终止合同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。
合同期内如果利润大于30%，甲方有权终止合同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。
结算后，可重新签定合同。
本合同一式两份，甲、乙各一份，签字/盖章后生效。
甲方(签字)：_________ 乙方(签字)：__________________年____月____日_________年____月____日签订地点：_________ 签订地点：_________委托理财合同范本 2甲方：_______________ 身份证号:____________________乙方：_______________ 身份证号:____________________甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。
委托理财合同书范本通用版5篇
委托理财合同书范本通用版5篇篇1甲方（委托方）：____________________乙方（受托方）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实守信的原则，就甲方委托乙方进行理财事宜，经友好协商，达成如下协议：一、委托理财事项及内容甲方委托乙方就甲方账户内的资金进行理财，乙方接受甲方的委托，为甲方提供专业的理财建议和操作服务。
具体内容包括但不限于基金投资、股票投资、债券投资等投资领域。
理财期限自____年____月____日起至____年____月____日止。
合作期间，甲方账户内的资金所有权归甲方所有。
二、理财原则及方式1. 乙方在甲方的授权范围内进行投资决策和操作，严格遵守相关法律法规的规定。
2. 乙方应遵循谨慎、稳健的投资原则，充分考虑甲方的风险承受能力。
3. 乙方应根据市场情况和投资策略进行灵活配置，确保甲方资金的安全与增值。
三、投资收益与风险承担1. 乙方应根据市场行情和投资策略，努力为甲方实现理财收益最大化。
投资收益按照实际收益计算，具体分配方式另行约定。
2. 甲方应充分了解投资市场存在的风险，并自行承担投资风险。
乙方在投资过程中应遵循勤勉尽责的原则，尽力规避风险。
四、双方权利义务1. 甲方有权了解乙方投资建议和操作情况，并有权要求乙方提供相关的投资报告和账单。
2. 甲方应按照约定向乙方支付相应的理财费用。
具体费用标准、支付方式等详见附件。
3. 乙方有权按照本合同约定对甲方账户内的资金进行投资决策和操作。
4. 乙方应定期向甲方提供投资建议和报告，及时与甲方沟通市场变化和投资情况。
5. 乙方应采取必要措施保障甲方账户资金的安全。
五、违约责任及赔偿1. 甲乙双方应严格遵守本合同的约定，如一方违反约定，应承担相应的违约责任。
2. 如因乙方的过错导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
3. 甲方未按照约定支付理财费用，乙方有权终止提供服务。
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委托方（甲方）____________________________受托方（乙方）____________________________甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守《关于开展委托理财业务管理办法》及以下约定。
一、本理财品种为保本加固定收益率。
二、乙方接受甲方理财资金_______元人民币用于公司日常经营。
三、期限_______个月，起始日期_______截止日期_______（时间以资金实际到位为准计算）。
双方约定的到期收益率为_____%。
四、结算方式1，委托期满后，乙方在15个工作日内结算并支付甲方本金及收益（该15内本金和收益不再产生利息等收益）。
乙方逾期支付的每逾期一日，就逾期支付的本金和收益总金额的5%向甲方承担利息（指按中国人民银行同期活期存款利率计算），但因甲方原因逾期的则不计利息。
2，如甲方有意继续委托乙方理财，应在委托期满后7日内向乙方提出，双方就理财资金保持、追加、取留收益等方面协商，签订理财协议后继续履行。
3，如委托理财协议约定的理财期限不满，甲方要求解除理财协议的，甲方的收益则不执行本协议第三条约定的收益率，则按照中国人民银行同期活期存款利率计算。
4，甲乙结算资金额精确到元，元以下舍去不计。
五、委托理财期间，除非发生以下不可抗力，乙方不能提前解除委托理财协议。
1，严重自然灾害如洪水地震等，或发生战争。
2，国家出现重大政策变动，如税率、利率、汇率发生重大变动（变动率在20%以上的视为重大变动）致使委托理财无法正常进行。
3，乙方经营状况出现重大滑坡，资产状况无力保障委托理财正常进行时。
4，乙方发生重大意外事故，造成距额损失致使乙方生产经营无法正常进行时。
以上情形发生时，乙方向甲方发出解除合同的书面通知，该解除合同到达甲方确认的地点位为送达，送达的时间为委托理财协议解除的时间。
甲方确认该送达的地点：六、甲方确保其委托的理财资金为合法来源，因甲方资金来源问题导致甲乙损失的均由甲方承担责任。
七、甲方应就其取得的收益依照国家相关法律法规纳税，由甲方自行缴纳。
八、本合同协议如与国家法律相冲突的，按照国家法律执行。
九、本合同一式两份，甲乙各一份，签字/盖章后即可生效。
甲方签字（盖章）日期：乙方签字（盖章）日期：签订合同有哪些注意事项？合同的订立方式具体包括了书面形式、口头形式以及其他形式等等，但不管是以哪种方式来订立合同的，此时都有一些事项是需要当事人了解注意的。
一、核实确认对方当事人的主体资格1、合同对方为自然人：核实并复印、保存其身份证件（勿以名片代之），确认其真实身份、行为能力及资信状况，以钱款两清的方式来交易，以避免风险。
2、合同对方为“其他组织”：（1）对方当事人为个人合伙或个人独资企业，核对营业执照登记事项与其介绍情况是否一致；由合伙人及独资企业经办人签字盖公章。
（2）法人筹备处：确认经办人身份及股东身份，加盖法人筹备处和股东公章。
3、合同对方除加盖公章、私章外，要亲笔签名。
（1）在履行合同的过程中涉及到对方人员签字的地方（如验收单上）都要注意签字方的身份，是否具有合法的授权委托书，否则签字可能会变为个人的行为，最好在涉及到对方签字的地方都加盖公司的印章加以确认。
4、合同对方为法人：（1）到当地工商部门查询其工商注册资料并实地考察其公司情况，确定其真实性；特别注意营业执照上的公司名称，上对方名称和企业营业执照上的名称保持一致，还应注意公司的样章的名称和营业执照上的一致。
（2）一般而言，合同上会要求有企业法定代表人的签字，在此应确认在此处签字的人的身份，如果不是法定代表有人，则应特别注意该人员是否有公司或法定代表人的授权委托书，并且应把授权委托书、合同书及个人的身份证明放在一起保管，以保证签订合同的有效性。
（3）应注意签约方的资信状况，以保证合同的有效履行。
（4）签订合同必须加盖对方单位公章、合同专用章。
5、合同主体的考察方法（1）、签约对方的主体资格签约对方为企业时，则应注意企业下属部门，如企业各部、科、室等是不具备主体资格，不能签约的, 如果签订了这样的合同可能会因为主体不适格而被认定无效；而企业的分支机构，如分厂、分公司、办事处等，则应看其是否具有对外开展业务资格（是否有授权）? 是否有非法人营业执照?如果有授权或非企业法人营业执照才有签订合同的资格，对分公司、分厂、办事处的审查，除审查分支机构的履约能力外，还应审查公司的履约能力的情况，因为在分支机构无力承担责任的情况下，公司还应承担补充责任。
看注册资本，是否与拟签合同标的额相称，如差别较大，则可能风险也较大，应加以注意；看企业经营范围，看拟签合同业务是否在经营范围内，不是，风险也较大；看企业的工商年检是否通过了工商部门年度检验，有，则签定合同时风险也会较大。
除以上的方式以外，还应依据营业执照中记载的情况，如果没对公司的办公地点、人员、固定资产等进行实地考察和确认。
（2）、要核实对方资信情况在审核了对方的主体资格，没有问题后，则应核实签约对方的资信。
核实资信的方式与签约对象是新客户还是老客户，有很大的区别，如果是老客户，则可以考虑与其签合同，但要核对其之前的履约的情况，如履约情况差，一般不能再与其签合同，既使签，也只能同时履行合同，既交货的同时付款的合同。
如果交货期较长，则应要求对方先支付一定的履行保证金，并要求在交货的同时付清全部货款；对核对履约记录情况后，如履约情况一般或履行情况良好，则应考察其资信证明文件，除了交货的同时付款以外的合同，一般应要求对方提供资信证明文件，资信证明文件一般包括企业简介，营业执照，效益情况，税务证明，银行信用等级证明以及单位的基本情况等资信证明资料；客户的评价，调取工商资料等其它手段核实对方所提供的资信证明情况，同时还可以对公司的注册资本情况、会计资料、股东同时可以通过了解对方等进行核实，最后依据对方的资信情况确定是否应签合同或签什么样的合同。
对于新客户除了交货的同时付清款的合同外，一般应要求对方提供资信证明材料，并实地进行考查，在确认有良好资信及履约能力后再与之签定合同，如果在此过程中能让对方提供履约担保则会极大的减少风险。
二、合同形式：1、合同的形式有书面形式、口头形式和其他形式。
除了交货的同时负款的合同外，一般应以书面的形式签定合同，在以信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等形式签定合同时一定要要求以书面的形式做最后的确认，以避免双方在履行过程中发生分歧。
当然如果当事人未采用书面形式但一方已经履行主要义务，对方接受的，该合同是成立并有效的。
签合同的注意事项如下（使用时请删除）：一、在签订合同以前，经营者必须认真审查对方的真实身份和履约能力。
二、审查合同公章与签字人的身份，确保合同是有效的。
如果对方公章为法人的分支机构公章或内设机构，应要求其提供所属法人机构的授权书。
对方在合同上签公章，并不能保证合同是有效的，还必须保证合同的签字人是对方的法定代表人或经法人授权的经办人。
三、签订合同时应当严格审查合同的各项条款，有条件的不妨向专业人员咨询。
根据合同诈骗的特点，为了防止对方利用合同条款来弄虚作假，应该严格审查合同各项条款以便使合同权利义务关系规范、明确，便于履行。
四、约定违约条款。
五、约定争议管辖权条款。
六、明确合同签订地。
七、约定担保条款（视具体情况而定）。
签订合同有哪些注意事项一、核实确认对方当事人的主体资格1、合同对方为自然人：核实并复印、保存其身份证件（勿以名片代之），确认其真实身份、行为能力及资信状况，最好是以钱款两清的方式来交易，以避免风险。
2、合同对方为法人：（1）到当地工商部门查询其工商注册资料并实地考察其公司情况，确定其真实性；特别注意营业执照上的公司名称，上对方名称和企业营业执照上的名称保持一致，还应注意公司的样章的名称和营业执照上的一致。
（2）一般而言，合同上会要求有企业法定代表人的签字，在此应确认在此处签字的人的身份，如果不是法定代表有人，则应特别注意该人员是否有公司或法定代表人的授权委托书，并且应把授权委托书、合同书及个人的身份证明放在一起保管，以保证签订合同的有效性。
（3）应注意签约方的资信状况，以保证合同的有效履行。
（4）签订合同必须加盖对方单位公章、合同专用章。
3、合同对方为“其他组织”：1）对方当事人为个人合伙或个人独资企业，核对营业执照登记事项与其介绍情况是否一致；由合伙人及独资企业经办人签字盖公章。
（2）法人筹备处：确认经办人身份及股东身份，加盖法人筹备处和股东公章。
4、合同对方除加盖公章、私章外，要亲笔签名。
（1）在履行合同的过程中涉及到对方人员签字的地方（如验收单上）都要注意签字方的身份，是否具有合法的授权委托书，否则签字可能会变为个人的行为，最好在涉及到对方签字的地方都加盖公司的印章加以确认。
5、合同主体的考察方法（1）、签约对方的主体资格签约对方为企业时，则应注意企业下属部门，如企业各部、科、室等是不具备主体资格，不能签约的, 如果签订了这样的合同可能会因为主体不适格而被认定无效；而企业的分支机构，如分厂、分公司、办事处等，则应看其是否具有对外开展业务资格（是否有授权）? 是否有非法人营业执照?如果有授权或非企业法人营业执照才有签订合同的资格，对分公司、分厂、办事处的审查，除审查分支机构的履约能力外，还应审查公司的履约能力的情况，因为在分支机构无力承担责任的情况下，公司还应承担补充责任。
看注册资本，是否与拟签合同标的额相称，如差别较大，则可能风险也较大，应加以注意；看企业经营范围，看拟签合同业务是否在经营范围内，不是，风险也较大；看企业的工商年检是否通过了工商部门年度检验，如果没有，则签定合同时风险也会较大。
除以上的方式以外，还应依据营业执照中记载的情况，对公司的办公地点、人员、固定资产等进行实地考察和确认。
2）、要核实对方资信情况在审核了对方的主体资格，没有问题后，则应核实签约对方的资信。
核实资信的方式与签约对象是新客户还是老客户，有很大的区别，如果是老客户，则可以考虑与其签合同，但要核对其之前的履约的情况，如履约情况差，一般不能再与其签合同，既使签，也只能同时履行合同，既交货的同时付款的合同。
如果交货期较长，则应要求对方先支付一定的履行保证金，并要求在交货的同时付清全部货款；对核对履约记录情况后，如履约情况一般或履行情况良好，则应考察其资信证明文件，除了交货的同时付款以外的合同，一般应要求对方提供资信证明文件，资信证明文件一般包括企业简介，营业执照，效益情况，税务证明，银行信用等级证明以及单位的基本情况等资信证明资料；同时可以通过了解对方客户的评价，调取工商资料等其它手段核实对方所提供的资信证明情况，同时还可以对公司的注册资本情况、会计资料、股东等进行核实，最后依据对方的资信情况确定是否应签合同或签什么样的合同。