期货法律处罚条例
《期货交易管理条例》2007年4月
期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方 式。（第36条）
“期货转现货” “做市商制度” 中交易。
— —
双方自行协商。 能随时同时提供双向报价，提高市场流动性，活跃和稳定市场。主要在期权
放开金融机构不得从事期货交易的限制（第26条）删除了《暂行条例》 第30条中中“金融机构不能参加期货交易”的规定;允许金融机构参加 期货交易。为推出股指期货清除法律障碍。
扩大期货公司业务范围（第17条）
增加： 金融期货经纪业务资格、境外期货经纪、期货投资咨询以及期货 监管机构规定的其他业务。 《暂行条例》允许进行法人机构客户境外套期保值业务，禁止期货 经纪公司从事境外期货交易 。（第49条）
第三章
无重大违法违规记录； （第16条）
期货公司
规定期货公司股东条件：主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年
《期货交易管理条例》
2007年4月
第一章 总则
禁止“变相期货交易”
《条例》第4条第二款:“禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所 之外进行期货交易，禁止变相期货交易。” 《条例》附则中第89条界定了“变相期货交易”的具体含义，为清理和取缔 变相期货交易的工作提供了法律依据。
大宗商品交易市场风险案例： 2003年海南橡胶中心批发市场的“兰生”事件及广西的贵糖批发市场。
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（第督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履 行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。” 国外结算机构： 结算机构独立（英国），负责履约担保、控制和承担结算业务风险和 责任。 结算机构为交易所内部机构（美国、日本），有些不负责履约担保。
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载单选题（共30题）1、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。
A.3B.5C.10D.15【答案】 C2、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。
A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 C3、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。
A.期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备经承担责任D.客户不承担责任【答案】 B4、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。
A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B5、期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
A.举报B.撤职C.纪律惩戒D.警告【答案】 C6、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】 A7、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
此时，李某违法规定的行为有（）。
A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A8、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。
期货法律法规国有企业境外期货套期保值业务管理办法
期货法律法规国有企业境外期货套期保值业务管理办法随着经济全球化的发展，国有企业在国际市场中的参与度不断提高，面临的价格波动风险也日益复杂。
为了有效管理风险，保障国有资产的安全，规范国有企业境外期货套期保值业务，制定一套科学合理的管理办法显得尤为重要。
一、国有企业境外期货套期保值业务的背景与意义在国际市场中，原材料、能源等大宗商品的价格波动频繁且幅度较大，这给国有企业的生产经营带来了很大的不确定性。
通过境外期货套期保值业务，国有企业可以锁定原材料或产品的价格，降低市场价格波动对企业利润的影响，稳定生产经营，增强企业在国际市场中的竞争力。
然而，境外期货市场具有高风险性和复杂性，如果缺乏有效的管理和规范，可能会给企业带来巨大的损失。
因此，制定严格的管理办法是确保国有企业在境外期货市场中稳健运营的关键。
二、管理办法的适用范围与主体本管理办法适用于在境外从事期货套期保值业务的国有企业。
国有企业包括国有独资企业、国有控股企业以及国有实际控制企业。
明确适用范围和主体有助于确保管理办法的针对性和有效性，避免出现监管空白或重叠。
三、业务开展的基本条件与审批流程国有企业开展境外期货套期保值业务，应当具备一定的条件。
首先，企业应当具有健全的内部管理制度和风险控制体系，包括明确的套期保值策略、风险评估机制、交易决策程序等。
其次，企业应当拥有具备期货专业知识和经验的人员团队，能够熟练掌握套期保值业务的操作和风险管理。
在审批流程方面，国有企业应当向相关主管部门提出申请，并提交详细的套期保值方案、风险管理制度、人员配备情况等材料。
主管部门将对申请进行严格审查，综合考虑企业的风险承受能力、套期保值需求等因素，决定是否批准企业开展业务。
四、套期保值策略与风险控制国有企业在境外期货市场进行套期保值，应当遵循“风险对冲、套期保值”的原则，严禁从事以投机为目的的交易。
套期保值策略应当与企业的生产经营实际需求相匹配，合理确定套期保值的品种、规模和期限。
中国期货业协会公布《中国期货业协会章程（2023年修订）》
中国期货业协会公布《中国期货业协会章程（2023年修订）》文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2023.11.27•【文号】•【施行日期】2023.11.27•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国期货业协会章程（2023年修订）（2023年9月5日经中国期货业协会第六次会员大会表决通过，2023年11月27日经民政部核准生效）第一章总则第一条本协会的名称为中国期货业协会（以下简称协会），英文名称为China Futures Association，缩写为CFA。
第二条协会是根据《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）《期货交易管理条例》和《社会团体登记管理条例》成立的全国期货行业自律性组织，是非营利性的社会团体法人。
第三条协会的宗旨是：坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在国家对期货市场实行集中统一监督管理的前提下，实行期货行业自律管理；在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的指导和监督下，对期货相关衍生品交易业务实行行业自律管理；发挥政府与行业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益；坚持市场的公开、公平、公正，维护行业的正当竞争秩序，保护交易者的合法权益，推动市场的规范发展。
协会遵守宪法、法律、法规和国家政策，践行社会主义核心价值观，弘扬爱国主义精神，遵守社会道德风尚，自觉加强诚信自律建设。
第四条协会坚持中国共产党的全面领导，根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动，为党组织的活动提供必要条件。
协会党委要发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定协会重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在协会得到全面贯彻落实。
第五条协会接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关中华人民共和国民政部（以下简称民政部）的业务指导和监督管理。
中国期货市场法律体系
行政法
行政法是我国法律体系中的一个部门，包括：
行政许可法； 行政复议法； 行政处罚法； 行政诉讼法。
二、行政法规
《宪法》规定，国务院有权根据《宪法》和法 律，制定行政法规。 我国期货市场现行的行政法规只有《期货交易 管理条例》。 1999年6月2日，中华人民共和国国务院令第 267号发布《期货交易管理暂行条例》，自 1999年9月1日起施行。 2007年3月6日，中华人民共和国国务院令第 489号发布《期货交易管理条例》，自2007年 4月15日施行。
集资诈骗罪
是指以非法占有为目的，使用诈骗方法 非法集资，数额较大的行为。 行为人具有下列情形之一的，应认定其 行为属于使用诈骗方法非法集资：
集资后携带集资款潜逃的； 未将集资款按约定用途使用，而是擅自挥霍、滥用，致使集资款无法返还的； 使用集资款进行违法犯罪活动，致使集资款无法返还的； 其他欺诈行为，如远高于银行同期最高浮动利率。
平等原则 自愿原则 等价有偿原则 诚实信用原则 保护公民、法人的合法财产原则 遵守法律和国家政策原则
合同法
《合同法》总则规定了合同订立、履行 和终止以及违约责任的一般原则。
《合同法》分则第二十三章专述居间合同。 表代理：行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以 被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的， 该代理行为有效。
期货从业人员管理办法之一
期货从业人员的范畴：
（一）期货公司的管理人员和专业人员； （二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人 员和专业人员； （三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人 员； （四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理 人员和专业人员； （五）中国证监会规定的其他人员。
2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：处罚
2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：处罚为帮助参加2015期货从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，中华会计网校整理了2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点供大家参考，希望对广大考生有所帮助，祝大家学习愉快，梦想成真！处罚的逻辑：1.种类：行政处罚：警告、罚款、没收违法所得，责令停产停业。
纪律处罚：降级、开除。
其他：撤销任职资格、宣布市场禁止进入者。
2.如何罚：对个人：警告、罚款。
对单位：双罚。
罚单位：改正、警告、没收、罚款（违法所得1－5倍）10万－50万。
个人（直接负责主管人员、直接责任人员）：1－10万。
第六十五条期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
有前款所列行为之一的，对直接负责的人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
有本条第一款第二项所列行为的，应当责令退还多收取的手续费。
期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。
期货保证金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。
中国期货业协会关于发布《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》的通知
中国期货业协会关于发布《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2022.04.22•【文号】•【施行日期】2022.04.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》的通知各会员单位：为规范中国期货业协会（以下简称协会）依法依规履行自律管理职责，提高自律管理透明度，督促行业落实信义义务，加强行业诚信建设，协会制定了《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》（以下简称《办法》）。
《办法》已经第五届理事会第二十次会议审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
特此通知。
中国期货业协会2022年4月22日附件１中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）第一章总则第一条为规范中国期货业协会（以下简称协会）依法依规履行自律管理职责，提高自律管理透明度，督促行业落实信义义务，加强行业诚信建设，进一步明确协会对违规行为实施纪律处分的标准，实现规则适用的协调统一，根据《期货交易管理条例》《中国期货业协会章程》及其他相关法律法规，制定本办法。
第二条协会对接受协会自律管理的机构、会员和从业人员实行失信行为名单管理、对会员及其从业人员违反协会自律规则的行为实施纪律处分的，适用本办法。
本办法所称从业人员，是指在接受协会自律管理的机构和会员中从事期货及衍生品相关业务的工作人员以及协会自律规则中规定的其他自然人。
工作人员包括与公司建立劳动关系的正式员工、劳务派遣至公司的其他人员等。
第三条协会加强行业诚信建设，探索建立失信行为名单管理机制，通过记录接受协会自律管理的机构、会员和从业人员的相关失信信息，为机构开展人员管理、业务合作提供参考，并适时通过合法渠道公开相关信息，实现信用信息共享、协同共治。
第四条协会按照《中国期货业协会批评警示程序》《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定的程序对会员及其从业人员实施纪律处分。
期货交割行业的行政处罚法律法规分析
期货交割行业的行政处罚法律法规分析期货交割作为金融市场中的一项重要业务，涉及大量交易和交割行为。
为了保护市场秩序，规范市场交易行为，国家制定了一系列的法律法规，用于对期货交割行业进行行政处罚。
本文将对期货交割行业的行政处罚法律法规进行详细分析。
一、期货市场的监管框架在开始分析期货交割行业的行政处罚法律法规之前，需要了解期货市场的监管框架。
我国期货市场的监管主体是中国证券监督管理委员会（简称证监会），其下设有期货监管部门，负责监督和管理期货市场的运行。
同时，中国期货业协会也承担着行业自律管理的职责。
这一监管框架确保了期货市场有效运行，并保护了投资者的权益。
二、行政处罚的依据法律法规在期货交割行业，行政处罚是对违反法律法规的从业人员或者机构进行的一种惩罚措施。
以下是与期货交割行业相关的行政处罚依据法律法规的介绍。
1. 《中华人民共和国期货法》期货法是我国期货市场的基础法律，其中明确规定了期货市场各方的权利和义务，以及违规行为的追究和处罚措施。
根据该法律，对违反期货法和其他法律法规的行为，当事人将受到相应的行政处罚，如罚款、暂停交易等。
2. 《中华人民共和国行政处罚法》行政处罚法是我国行政处罚的基本法律，适用于各个行政领域，包括期货交割行业。
该法律规定了行政处罚的种类、程序和适用条件等，为行政处罚提供了明确的依据。
3. 《中国证券监督管理委员会关于期货市场违法违规行为处罚办法》这是证监会针对期货市场制定的具体行政处罚规定。
办法详细列举了违法违规行为的种类和相应的处罚措施，如没收违法所得、罚款等。
三、期货交割行业的常见违规行为及相应处罚为了维护期货市场的健康运行，保护投资者的合法权益，相关法律法规对违规行为进行了明确规定，并规定了对违规行为的行政处罚措施。
以下列举了期货交割行业中常见的违规行为及相应的处罚。
1. 提供虚假信息或隐瞒重要事实根据期货法和行政处罚法的规定，对于提供虚假信息或隐瞒重要事实的行为，相关机构或个人将会被处以罚款、暂停交易等处罚。
期货法律事件案例分析题(3篇)
第1篇一、案例背景甲公司（以下简称“甲”）是一家从事农产品期货交易的公司，乙公司（以下简称“乙”）是一家从事化工产品期货交易的公司。
两家公司均在我国某证券交易所注册，并具备期货交易资格。
2018年，甲公司与乙公司签订了一份期货交易合同，约定双方在合同有效期内进行期货交易，交易品种为玉米和大豆。
合同约定，甲公司向乙公司提供玉米和大豆期货合约，乙公司按照约定支付相应款项。
2019年3月，甲公司发现乙公司未按照合同约定支付玉米和大豆期货合约款项。
经多次催讨无果后，甲公司决定向法院提起诉讼，要求乙公司支付违约金及赔偿损失。
二、争议焦点1. 乙公司是否构成违约？2. 甲公司能否要求乙公司支付违约金及赔偿损失？三、案例分析（一）乙公司是否构成违约根据《中华人民共和国合同法》第一百零七条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。
”在本案中，甲公司与乙公司签订的期货交易合同明确约定了双方的权利义务，乙公司未按照约定支付玉米和大豆期货合约款项，已构成违约。
（二）甲公司能否要求乙公司支付违约金及赔偿损失1. 违约金根据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条规定：“当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。
”在本案中，甲公司与乙公司签订的期货交易合同中未约定违约金条款。
因此，甲公司不能要求乙公司支付违约金。
2. 赔偿损失根据《中华人民共和国合同法》第一百一十六条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，给对方造成损失的，应当赔偿损失。
”在本案中，乙公司未按照约定支付玉米和大豆期货合约款项，导致甲公司遭受损失。
甲公司有权要求乙公司赔偿损失。
四、法院判决法院经审理认为，甲公司与乙公司签订的期货交易合同合法有效，双方均应按照约定履行义务。
乙公司未按照约定支付玉米和大豆期货合约款项，已构成违约。
期货公司监督管理办法【最新版】
期货公司监督管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。
第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。
第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
第二章设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元;(二)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(三)具备任职条件的高级管理人员不少于3人。
第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;(三)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利;(四)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性;(六)没有较大数额的到期未清偿债务;(七)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(八)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(九)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(十)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案(题库版)
期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案（题库版）1、判断题国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家（江南博哥）利益遭受特别重大损失的，处三年以上五年以下有期徒刑。
（）正确答案：错参考解析：《中华人民共和国刑法修正案》将刑法第一百六十八条修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。
”2、单选证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所正确答案：A3、单选下列人员不能构成贪污罪主体的是（）。
A.甲为某国有期货公司的工作人员B.乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C.丙为某国有期货经纪公司的临时工D.丁为期货业监管人员正确答案：C参考解析：贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，ABD三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员，C项中的丙不具有国家工作人员的身份。
4、判断题编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
（）正确答案：错5、判断题伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。
（）正确答案：错6、判断题对于洗钱罪，情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上10%以下罚金。
（）正确答案：错参考解析：《刑法修正案（六）》第十六条规定，对于洗钱罪，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金。
期货居间人管理规定(3篇)
第1篇第一条为了规范期货居间人从事期货业务的行为，保护期货市场参与者的合法权益，维护期货市场的公平、公正和秩序，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于在中国境内从事期货居间业务的个人或者机构（以下简称居间人）。
第三条居间人从事期货居间业务，应当遵守法律法规、期货市场规则和本规定，诚实守信，公平竞争，不得从事欺诈、操纵市场等违法违规行为。
第四条中国证监会及其派出机构依法对居间人从事期货居间业务进行监督管理。
第二章居间人资格第五条居间人应当具备以下条件：（一）具有完全民事行为能力；（二）熟悉期货市场相关法律法规、业务规则和操作流程；（三）具有期货居间业务相关专业知识；（四）无不良信用记录；（五）中国证监会规定的其他条件。
第六条居间人应当向中国证监会派出机构申请取得期货居间人资格。
第七条申请期货居间人资格，应当提交以下材料：（一）申请人的身份证明；（二）期货居间业务相关专业知识证明；（三）无不良信用记录证明；（四）中国证监会规定的其他材料。
第八条中国证监会派出机构收到居间人资格申请后，应当对申请人提交的材料进行审查，符合条件的，颁发期货居间人资格证书。
第三章居间业务范围第九条居间人可以从事以下期货居间业务：（一）介绍客户从事期货交易；（二）代理客户办理期货交易手续；（三）提供期货交易咨询服务；（四）中国证监会规定的其他业务。
第十条居间人从事期货居间业务，应当与期货公司签订书面居间协议，明确双方的权利、义务和责任。
第十一条居间协议应当包括以下内容：（一）居间人的名称、住所、联系方式等基本信息；（二）期货公司的名称、住所、联系方式等基本信息；（三）居间业务的范围；（四）双方的权利、义务和责任；（五）争议解决方式；（六）其他约定事项。
第四章居间业务规范第十二条居间人在从事期货居间业务过程中，应当遵守以下规范：（一）不得误导、欺诈客户；（二）不得为不正当竞争行为提供便利；（三）不得泄露客户交易信息；（四）不得从事与期货交易无关的业务；（五）不得利用居间业务损害客户利益；（六）不得损害期货市场秩序；（七）中国证监会规定的其他规范。
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规总结(重点)超详细
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规总结(重点)超详细1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥正确答案：D2、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人A.实际控制人B.关联关系人员C.高级管理人员D.控股股东正确答案：A3、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C4、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A5、下列属于上市证券的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C6、证券公司（ ）负责确定融资融券的总规模。
A.分支机构B.业务决策机构C.董事会D.业务执行机构正确答案：C7、根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（ ）。
A.公司营业执照B.公司章程C.申请公司债券上市的董事会决议D.公司债券使用管理办法正确答案：D8、（2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。
A.不直接从事经营管理B.任职时问短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预正确答案：C9、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（ ）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D10、（2016年真题）下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。
中国证券监督管理委员会令第131号——期货公司风险监管指标管理办法
中国证券监督管理委员会令第131号——期货公司风险监管指标管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.04.18•【文号】中国证券监督管理委员会令第131号•【施行日期】2017.10.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第131号《期货公司风险监管指标管理办法》已经2017年2月7日中国证券监督管理委员会2017年第1次主席办公会议审议通过，现予公布，自2017年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席XXX2017年4月18日期货公司风险监管指标管理办法第一章总则第一条为了加强期货公司监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定计算风险监管指标。
第三条中国证监会可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。
第四条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
第五条期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。
压力测试结果显示潜在风险超过期货公司承受能力的，期货公司应当采取有效措施，及时补充资本或控制业务规模，将风险控制在可承受范围内。
第六条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
第七条中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。
中国证券监督管理委员会令第155号——期货公司监督管理办法
中国证券监督管理委员会令第155号——期货公司监督管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.06.04•【文号】中国证券监督管理委员会令第155号•【施行日期】2019.06.04•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第155号《期货公司监督管理办法》已经2019年第1次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：易会满2019年6月4日期货公司监督管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。
第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。
第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
第二章设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元；（二）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（三）具备任职条件的高级管理人员不少于3人。
第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（六）没有较大数额的到期未清偿债务；（七）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（九）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（十）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
期货公司违规平仓处罚(最新完整版)
期货公司违规平仓处罚(最新完整版)期货公司违规平仓处罚期货公司违规平仓的处罚如下：1.口头警示：口头警示是交易所对违规行为的主要警告方式，一般会由期货公司高管在现场口头传达给客户。
2.书面警示：书面警示是指期货公司向客户出具的书面警告，一般会包括口头警示的内容，还会指出客户违规的具体情况以及具体的处理方式。
3.责令改正：责令改正是指交易所要求客户改正违规行为，一般会通过书面方式要求期货公司要求客户改正。
4.暂停交易：暂停交易是指交易所暂停客户的交易资格，一般会暂停一段时间，最长不超过三个月。
5.限制交易：限制交易是指交易所限制客户的交易金额，一般会根据客户的违规情况来限制交易金额。
6.取消交易：取消交易是指交易所取消客户的交易资格，一般会永久取消客户的交易资格。
期货公司强制平仓规则期货公司强制平仓是指当客户的期货账户保证金不足时，期货公司为了防止风险扩大，将根据客户期货账户中还未平仓的合约价格，按照市场价格进行强制平仓。
以下是强制平仓的规则：1.保证金不足的判断：当客户账户中维持保证金余额小于期货公司规定的最低保证金要求时，期货公司可以向客户发出追加保证金通知，要求客户追加保证金。
如果客户在规定时间内没有追加保证金，则期货公司可以强制平仓。
2.强制平仓的条件：当客户账户中已经没有可用资金，且客户账户中所有持仓合约的浮动盈亏结果为亏损时，期货公司可以强制平仓。
3.强制平仓的顺序：期货公司强制平仓时，会按照客户账户持仓合约的品种、月份和价格等因素进行排序，依次进行平仓操作。
4.强制平仓的限制：期货公司强制平仓时，应当遵守相关法律法规和交易所的规定，不得进行恶意强制平仓。
需要注意的是，客户应当及时关注自己的期货账户持仓情况，并确保自己的账户中保证金充足，避免因保证金不足导致强制平仓的风险。
期货公司强行平仓举例期货公司强行平仓，是指当客户的期货账户出现保证金不足时，期货公司为了防止风险扩大，将该客户的期货账户的持仓品强行平掉，这个过程就是强行平仓。
期货交易管理条例最新版
期货交易管理条例(最新版)(2)(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
第三十条期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
第三十一条期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
第三十二条期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
第三十三条期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。
第三十四条期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
第三十五条期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。
会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。
客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
第三十六条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。
交割仓库由期货交易所指定。
期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
第三十七条会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则(修订)题库知识
期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）题库知识1、判断题从业人员可以根据投资者的投资意愿，但不得迎合投资者的不合理要求，更不得为了投资者利益而损害社会利益。
（）正确答案：对参考解析：符合《期货从（江南博哥）业人员执业行为准则（修订）》第二十四条规定。
2、单选从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。
A.从业人员应当代理客户从事期货交易B.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务正确答案：A参考解析：从业人员不得代理客户从事期货交易。
3、单选期货从业辅助人员违反职业准则的，由（）进行处理。
A.证监会B.期货业协会C.所在机构D.公安机关正确答案：C4、单选期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。
A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所正确答案：B5、多选期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
A.期货从业人员B.期货业务辅助人员C.居间人员D.经营机构的其它人员正确答案：A, B6、判断题当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。
（）正确答案：错7、单选期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。
A.客观事实的真实性B.主观判断的合理性C.重要事实的客观性D.重要事实正确答案：D8、多选期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（）。
A.合规执业、诚实守信B.公开、公平、公正C.勤勉尽责、保守秘密D.避免利益冲突正确答案：A, B, C, D参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四条规定，合规执业；第五条规定，公开、公平、公正；第六条规定，诚实守信；第七条规定，勤勉尽责；第八条规定，保守秘密；第九条规定，避免利益冲突。
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1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正给予警告没收违法所得
违法规定接收会员，收取手续费，使用分配收益
不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，
不建立健全结算担保金制度不按照规定提取管理和使用风险保证金
违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定
限制会员实物交割的数量
任用不具备资格的从业人员
处罚：对主管人员处1万到10万的罚款
2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5备罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）：
允许会员在保证金不足的情况下交易
直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务
违规收取保证金或者挪用
伪造，涂改或者不按规定保存期货交易结算交割资料
未建立或者未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度
拒绝或者妨碍国家检查
对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款
1.货公司有以下行为之一的责令改正给予警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不
满10万的，处以10-30W的罚款。
情节严重整顿或者吊销营业执照：
接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务
为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。
违反国家有关保证金安全存管监控的规定。
不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。
伪造编造出租出借买卖期货业务许可证
进行混码交易的。
拒绝妨碍国家检查
对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格
1.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50
万的罚款。
情节严重吊销执照
向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，
在经纪业务中与客户分享利益共担风险
不按照客户规定擅自进行期货交易
不把交易的指令下达到交易所
给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段诱骗客户发出交易指令。
挪用客户保证金。
没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金
对于直接负责人处以1-10万元罚款情节严重暂停撤销任职资格
期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：
没收违法所得处以1-5倍罚款。
不满10万的处以10-50万的罚款，
单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款
期货交易所期货保证金监管机构国务院期货监督管理机构工作人员从重处罚。
1.交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库,1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。
对直接的负责人醋意1-10万罚款
2.国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不
足20万处以20-100万的罚款、对于直接负责人处以1-10万罚款
3.期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不
提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万罚款对于负责人处以1-5万罚款。
4.会计事务所，律师事务所财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假误导或者
重大遗漏的。
处以1-5倍罚款对直接负责人处以3-10万罚款。
5.对未经允许持有5%股权的处以3万以下罚款
6.未取得从业资格擅自从事期货业务的证监会警告单处或者并处3万以下罚款
7.对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予
3万以下的罚款
8.会计事务所律师事务所财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的处
以3万以下罚款。
对直接的负责人处以3万以下罚款。
9.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款未满10万的是10-30万。
未按照规定缴存担保金结算准备金对股东减低风险管理要求合资联营合作设立营业部或者承包出租给他人。
占用客户保证金不配合阻碍证监会调查
10.下列行为之一的处以：1-5倍罚款未满10万的是10-50万。
发布虚假广告虚假宣传诱骗客户参与期货交易
不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。