质量环境食品安全三标一体内审检查表
三标一体化管理体系内审检查表NEW
6
应急准备和响应
——
8.2
——
询问负责人,识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些?建立了哪些应急预案?现场观察,确认进行了哪些应急准备?配备了哪些应急资源?检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否定期实施?应急预案是否得到及时评价和更新?
7
顾客或外部供方的财产
8.5。3
--
--
顾客财产或外部供方财产有哪些?如何保护?
8
交付后的活动
8.5.5
—-
-—
交付前是否经过自检?交付后的活动有哪些?
9
顾客满意
9.1。2
-—
-—
询问负责人,了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些?抽查顾客满意度调查表,确认其是否按要求实施顾客满意度调查?调查结果如何?其它顾客满意信息有哪些?是否对这些信息进行了分析和评价?哪些改进机会?
H:4。1/4。2/4。3.3/4。4.1/4。6
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001: 2015
ISO14001: 2015
GB/T28001-2011
1
理解组织及其环境
4。1
4.1
--
与领导层沟通,询问领导层,影响本公司的内、外部因素主要有哪些?对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何?
6
以顾客为关注焦点
5.1。2
—-
食品安全、质量、环境管理体系一体化内审通用检查表
食品安全、质量、环境一体化管理体系审核通用检查表(适合各部门)受审核部门:编制/日期:批准/日期:审核准则:ISO 22000,ISO 9001,ISO 14001、体系文件、适用法律审核员:审核日期:法规检查方法一体化管理体系要求检查是否参考检查内容文件现场一体化ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 结果记录适用文件提问查阅检查条款条款条款条款◆与管理体系相关的文件有多√ 4.2.1 4.2.1 4.4.4 4.2.1 ◆组织是否有文件少,是否符合标准的要求?总则总则文件总则化的管理体系?相◆与受审核部门相关的文件有√关文件是否齐全,多少?文件是书面形式◆组织结构图、管理方针、目√还是电子形式? 标、三同时报告等是否保存完好? ◆现有文件能否确保综合管理√体系的有效建立、实施和更新?◆电子形式文件的使用是否有√效?◆有无3个标准要求形成文件◆检查有无ISO √的程序和记录?22000、ISO 9001、◆一体化管理体系要素(过程)ISO 14001要求形√间的逻辑关系、文件的接口成文件的程序和是否清楚?记录?◆有无规定查询相关文件的途◆查询相关文件的√径?途径◆文件是否便于查阅?√ 1续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 4.2.2 4.2.2 4.4.4 4.2.1 ◆管理手册的覆盖◆管理手册是否包括管理体系√ 综合管理质量手册文件总则面是否完整?如对的范围? 手册 ISO 9001标准有◆管理手册是否包括任何剪裁√ 剪裁细节说明是的细节说明?剪裁是否合理? 否合理? ◆管理手册是否引用或包括程√ 序文件?◆管理手册是否包括管理体系√ 过程(或要素)之间的相互作用的表述? ◆手册和程序是否相互协调?√ 是否有可操作性? ◆管理手册的控制√ ◆手册的发放、更改是否符合情况文件控制要求? 4.2.2 4.2.3 4.4.5 4.2.2 ◆制定的文件控制◆文件控制程序内容是否完√ 文件控制文件控制文件控制文件控制程序是否符合要整?是否有可操作性?程序中求?是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定? ◆程序文件是否为有效版本?√ √ ◆外来文件(如标准)是否包括√ √ 在控制范围之内? ◆是否规定了文件的保管办√ 法?◆是否规定了适时和定期评审√ √ 文件的有效性? ◆对体系的运行起关键作用的√ 岗位是否得到现行有效文件? ◆是否规定了失效文件的处√ 置、管理办法? 2 续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 4.2.2 4.2.3 4.4.5 4.2.2 ◆文件的编写、批◆所有文件是否字迹清楚? √ 文件控制文件控制文件控制文件控制准、发布、保管、◆所有文件标识是否明确? √ 修订、评审情况◆文件发布前是否得到授权人√ 的批准? ◆所有文件是否均注明制定或√ 修订日期? ◆文件修改后是否重新批准? √ ◆识别文件现行修改状态的方√ √ 法是什么?是否满足要求?◆使用处是否都使用适应文件√ 的有效版本? ◆文件的查找是否方便? √ ◆文件的保管是否有效? √ ◆外来文件的控◆是否对外来文件的收集、审√ 制查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定? ◆执行的如何? √ ◆是否对保留的作废文件进行√ ◆作废文件的管标识和管理,以防止误用? 理 3续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 4.4.2 4.4.2 4.5.4 4.2.3 ◆是否有对记录◆程序中是否对记录的标识、√ 记录控制记录控制记录控制记录控制进行管理的程收集、编目、归档、保存、序?维护、查阅、处置等管理内容做了规定? ◆与本组织有关的记录有哪√ 些? ◆3个标准中要求的记录是否√ 全部覆盖? ◆与受审部门有关的记录有哪√ 些? ◆程序中是否包含对记录的质√ 量要求? ◆是否有保存期限的规定?保√ 存期限是否符合法规要求? ◆记录管理的实◆是否对记录进行了清理,并√ √ 况列出了清单? ◆对记录的标识、贮存、检索、√ 保护是否与书面程序的要求相一致? ◆记录是否填写正确、字迹清√ 楚?◆贮存是否便于存取和检索? √ ◆贮存环境如温度、湿度是否√ 适宜?防尘、防蛀等保护措施是否得当? ◆过期记录是否按要求进行处√置?◆现行记录是否完整?能否提√ 供足够信息?信息是否可靠、可见证? ◆记录能否做到对相关活动、√ 产品或服务的可追溯性? ◆员工在需要时能否从组织的√ 记录/信息管理系统获取相应信息? 4续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.1 5.1 4.4.1 5.1 ◆最高管理者对◆总经理是否制定并批准书面√ √ 管理承诺管理承诺资源、作管理承诺其建立和改进的食品安全、质量、环境方用、职责和管理体系的承针和目标,并采取措施使员权限诺能够提供哪工正确理解并贯彻执行?些证据? ◆是否通过培训、宣传、会议、√ 评审、报告、文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工? ◆各阶层员工是否充分理解这√ √ 些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?◆是否定期进行管理评审,确√ 保食品安全、质量、环境管理体系的适宜性、有效性和充分性? ◆是否为每项活动提供充分的资源? 5.2 5.2 4.3.1 5.7 ◆组织是怎样做◆组织是通过什么方法掌握顾√ √ 以顾客、以顾客为环境因素应急准备到以顾客、环境客、员工以及其他相关方对环境和食关注焦点4.3.2 和响应和食品安全为产品质量的要求以及对保护品安全为法律法规7.4 关注焦点的?环境、保障食品安全的要求? 关注焦点和其他要危害分析◆组织如何将顾客的要求、环√ √ 求境保护的要求、食品安全的要求转化为各项工作的要求并实施,从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意? ◆是否制定了文件化的管理方5.3 5.3 4.2 5.2 ◆食品安全、质√ 针? 管理方针质量方针环境方针食品安全量、环境方针的◆管理方针是否经最高管理者方针制定√ 批准? 5续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查◆是否与组织的宗旨相适宜? 5.3 5.3 4.2 5.2 ◆食品安全、质量、√ 是否与组织在食品链中的作管理方针质量方针环境方针食品安全环境方针的内容用相适应? 方针◆是否适合于组织活动、产品√ 或服务的性质、规模,适合于组织环境影响的性质和规模?◆是否符合与顾客商定的食品√ 安全要求,符合法律法规的要求?◆是否对满足顾客及其他相关√ 方的要求,对持续改进、污染预防做出承诺? ◆是否对遵守有关质量、环境、√ 食品安全法律法规和其他要求做出承诺?√ ◆是否说明沟通的安排?√ ◆是否提供建立和评审目标和指标的框架? √ ◆是否与公司的其他方针一致? ◆如何向全体员工传达的? √ ◆管理方针的传达◆采取了哪些方式? √ 与管理√ ◆员工是否了解管理方针? √ ◆为公众获得管理方针提供了√ √ 何种方便? ◆公众如何获得管理方针? √ ◆检查绩效测量结果,检查管√ ◆管理方针是否得理目标统计结果,确认方针到实施?是否得到实施? 6续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.3 5.3 4.2 5.2 ◆管理方针的评审◆是否有定期评审管理方针√ 管理方针质量方针环境方针食品安全与修订的规定? 方针◆最高管理者是否定期评审√ 过管理方针? ◆如何对管理方针进行修订? √ √ ◆评审、修订的依据是什么?√ 5.4.1 5.2 4.3.1 ◆有无环境因素识别和评价√ ◆是否建立了环境环境因素以顾客为环境因素的程序? 因素识别和评价关注焦点◆程序中是否包括环境因素√ 的程序? 与产品有识别和评价的要求? 关的要求的确定◆是否按程序要求识别环境◆是否对组织的活√ 7.2.2 因素? 动、产品和服务与产品有关的要求◆是否规定了识别的范围和中的环境因素进√ 的评审对象?行了识别? ◆是否有环境因素的清单? √ ◆受审部门的环境因素有哪√ √ 些?◆用什么方法和怎◆是否规定了识别环境因素√ 样进行环境因素的方法? 的识别?◆方法是否适宜? √ √ ◆识别环境因素时,收集了哪√ 些原始资料? 7 续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.4.1 5.2 4.3.1 ◆识别环境因素◆是否考虑3种状态? √ 环境因素以顾客为环境因素应把握的要点◆是否考虑3种时态? √ 关注焦点◆是否考虑了环境因素的7种√ 与产品有类型? 关的要求◆是否考虑到可对其施加影响√ √ 的确定的相关方带来的环境因素?7.2.2 ◆如何进行环境◆有无规定环境影响评价的方√ 与产品有影响评价? 法、准则和步骤? 关的要求◆有无重大环境因素清单? √ 的评审◆评价结果是否合理? √ ◆对新项目和变化是否进行了√ √ 环境因素的补充识别和评价? ◆是否根据环境因素评价结◆如何对重大环√ 果,制定了重大环境因素控境因素的控制制措施计划? 进行策划?◆对重大环境因素的控制措施√ √ 有哪些? ◆对潜在重大环境因素是否制√ √ 定了应急准备和响应措施? ◆有无更新信息的规定? √ ◆环境因素的信◆是否按规定实施更新? √ 息是否及时更新? ◆哪些重大环境因素列入目标√ ◆在制定方针、目和指标? 标和指标时,是◆其他环境因素如何控制? √ 否考虑了重大√ 环境因素? 8续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.4.2 5.2 4.3.2 7.3 √ ◆是否建立并保◆程序是否规定了识别适合本法律法规以顾客为法律法规实施危害持了识别、获得公司的法规和其他要求的方和其他要关注焦点和其他要分析的预和更新法律法法? 求7.2.1 求备步骤√ √ 规及其他要求◆程序是否明确了获得法规的与产品有的程序? 渠道? 关的要求◆程序中是否规定了收集、登的规定√ √ 录、保存的责任单位和人员? 是否规定了收集频次、途径、登录方法? ◆程序中是否有法律法规和其√ √ 他要求如何作用于公司的产品、环境因素、食品安全的规定? √ √ ◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人? √ ◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责?√ √ ◆是否建立了法规和其他要求◆适用于本公司的清单?有无遗漏? 的法规和其他◆受审部门适用的法规有哪要求有哪些? √ √ 些?有无遗漏?◆受审部门适用的法律法规有哪些?◆由谁负责?√◆法规信息是否◆做得如何?√ 及时变更? √ ◆如何向员工和√ ◆法规信息如何进行内、外部其他相关方传沟通?谁负责? 达法律法规和√ ◆和需要了解法律法规和其他其他要求的信要求的员工面谈,看其是否息? 充分了解? √ ◆员工是否意识到不遵守法规的后果? 9续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.4.2 5.2 4.3.2 7.3 ◆本组织的守法◆过去、现在有无违法? √ √ 法律法规以顾客为法律法规实施危害情况及守法证◆各项质量/环境/食品安全标√ 和其他要关注焦点和其他要分析的预明性文件准是否清楚?有无违背情求 7.2.1 求备步骤况? 与产品有◆有无守法证明性文件,如新√ 关的要求建、扩建项目和技术改造项的规定目的环境评价报告、三同时验收报告、噪声的监测数据等? 5.4.1 ◆目标和指标是否形成文件? 5.4.3 4.3.3 5.2 ◆组织是否设定√ 质量目标◆是否经领导批准? 管理目目标、指标食品安全了管理目标和√ ◆是否分解到有关的职能和层标、指标和方案方针指标?√ √ 次? 和方案 5.4.1 ◆目标和指标的内容是否符合5.4.3 4.3.3 5.2 ◆设定目标和指√ 质量目标方针的要求? 管理目目标、指标食品安全标时应考虑的◆目标和指标的内容是否包括标、指标和方案方针内容√ 产品要求(含安全要求)及满和方案足产品要求所需的内容? ◆目标和指标的内容是否考虑√ 了法律法规和其他要求? ◆目标和指标的内容是否考虑√ 了重大环境因素? ◆目标和指标的内容是否考虑√ √ 了员工和相关方的要求?◆目标和指标的内容是否考虑√ 了技术、财务及实施的可行性?◆目标和指标的内容是否体现√ √ 了预防为主和持续改进的精神? ◆目标和指标是否具有可测量√ 性,有无测量目标和指标的方法? ◆是否为目标和指标的实现设√ 置完成时间?10续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.4.3 5.4.1 4.3.3 5.2 ◆目标和指标的◆审部门是否均有相应的目标√ 管理目质量目标目标、指标食品安全实现情况和指标?标、指标和方案方针◆目标和指标是否具体并尽可√ 和方案能量化? ◆是否设置了必要的可测量参√ 数? ◆是否制定了实施目标和指标√ 的方案? ◆企业资源是否能保证目标和√ 指标的实现? ◆是否明确了执行部门和负责√ √ 人? ◆是否已向有关人员传达? √ ◆有关人员是否清楚? √ ◆检查绩效测量结果,确认目√ ◆有无目标和指√ ◆标和指标是否得到实现? 标实现的证据? ◆目标和指标是否定期评审、√ ◆目标和指标是√ 修订? 否定期评审、修◆依据什么评审、修订? 订?√ ◆目标和指标的评审、修订是√ 否体现持续改进? ◆方案是如何制定、批准的? √ ◆是否制定了管◆受审部门有否相应的方案? √ 理方案? ◆是否所有的目标和指标都有√ 相应的方案? ◆是否明确了责任人? √ √ ◆管理方案的内◆是否明确了实现目标和指标√ 容是否满足标的措施、方法? 准要求?◆是否明确了时间要求?√ ◆是否规定了资源保证?√ √ 11续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.4.3 5.4.1 4.3.3 5.2 ◆如何监督方案的√ √ ◆由谁负责方案实施的监督? 管理目质量目标目标、指标食品安全实施? √ √ ◆如何验证方案实施的效果? 标、指标和方案方针和方案◆方案能否保证目◆是否存在一个评审方案的过√ 标和指标的实程? 现? ◆是否所有的目标和指标都有√ 相应的方案? ◆有关人员是否参与方案的制√ √ 定?◆什么情况下修订方案?◆是否及时修订方√ ◆是否进行过修订案? √ 5.4.4 5.4.2 4.3.3 5.3 √ ◆策划是否满足管◆如何保证策划能满足管理目管理体系质量管理目标、指标食品安全理目标及管理体标及管理体系总要求? 策划体系策划和方案管理体系√ 系总要求?管理◆现有管理体系策划后形成了策划体系策划的输出多少文件?有多少份程序文是否形成文件?件?是否满足要求? ◆管理目标是否实现(以此确√ 认管理体系策划的有效性)? 12续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.4.4 5.4.2 4.3.3 5.3 ◆实施管理目标的资源是否充√ √ ◆是否提供了实管理体系质量管理目标、指标食品安全足,有多少质检员?有多少计施管理目标的策划体系策划和方案管理体系量员?有多少内审员?是否资源? 策划发给内审员聘书?有多少设备、计量器具?对与质量/环境/食品安全有关的人员是否进行了培训? ◆管理体系策划√ ◆现有文件是否体现了管理体是否体现了持系的持续改进? 续改进?◆管理体系策划√√ ◆文件的更改是否受控? 是否受控?更改期间管理体系的完整性是否得到了保持? ◆是否有清晰的组织结构图? √ 5.5.1 5.5.1 4.4.1 5.4 ◆是否明确规定◆相关职能部门或岗位(尤其√ √ 职责和权职责和权资源、作职责和权了组织的组织是从事管理、执行和验证工限限用、职责和限结构、职责、权作的人员)的职责是否得到权限限? 规定并形成文件? ◆受审部门的职责是什么? √ √ ◆是否规定所有员工有责任向√ 指定人员汇报与管理体系有关的问题? ◆最高管理者是否明确其各项√ ◆最高管理者的职责?职责、权限◆最高管理者是否指定了管理√ √ 者代表(食品安全小组组长)?是否恰当地明确了管理者代表(食品安全小组组长)的职责和权限? 13续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.5.1 5.5.1 4.4.1 5.4 ◆管理者的作用◆管理者是否为实施、控制和√ √ 职责和权职责和权资源、作职责和权改进管理体系提供必要的资限限用、职责和限源?包括人力资源、专项技权限能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确?◆承担管理职责的人员,如何√ 表明其对持续改进的承诺? ◆管理者如何参与和支持质量√ /环境/食品安全活动?◆组织是否指定了负责处理问◆处理问题人员√ 题的人员?是否明确了指定的职责、权限人员的职责和权限? ◆指定人员接到问题汇报后,√ √ 是否适时采取了措施并记录了所采取的措施? ◆各部门、各类人员的职责、◆有关职责、权限√ 权限及相互关系是如何传达是如何传达到的? 位的?◆各有关人员是否明确各自的√ 职责、权限及相互关系?◆各类人员是否明确完成职责√ 任务与实现管理方针之间的关系? 14续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查◆管理者代表是否对体系的建√ √ 5.5.2 5.5.2 4.4.1 5.5 ◆管理者代表(食立、实施、保持负责? 管理者代管理者代资源、作食品安全品安全小组组◆是否向最高管理者报告管理√ √ 表与食品表用、职责和小组组长长)的职责和权体系的运行情况? 安全小组权限限◆是否管理食品安全小组并组√ √ 组长织领导其工作? ◆是否确保食品安全小组成员√ 得到相关培训和教育? 5.5.3 5.5.3 4.4.3 5.6 ◆是否制定了沟通◆组织是否有沟通的程序?程√ √ 沟通内部沟通信息交流沟通的程序?序中是否对沟通的方式、内容做了规定?程序制定过程中是否听取了员工的意见? ◆程序中是否规定了与相关方√ 的沟通和协商? ◆外部人员获取管理方针的途√ 径和方法是否可行?是否方便? 15 续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.5.3 5.5.3 4.4.3 5.6 ◆是否与供方和分包商进行了√ ◆外部沟通的内沟通内部沟通信息交流沟通沟通? 容◆是否与顾客或消费者进行了√ 沟通?沟通的内容是否包括产品信息(包括有关预期用途、特定贮存要求以及适宜时含保质期的说明书)、问询、合同或订单处理及其修改,以及包括抱怨的顾客反馈? √ ◆是否与食品主管部门进行沟通?如何得到政府有关机构的信息? √ ◆是否与对组织食品安全、质量、环境有影响的相关方以及受组织食品安全、质量、环境影响的相关方进行交流? √ ◆如何处理顾客(相关方)投诉? √ ◆外部沟通的要◆外部沟通是否能确保给组织求提供充分的食品安全、质量、环境方面的信息? √ √ ◆当已知的食品安全危害是由食品链中的其他组织控制时,是否要求这些组织给本组织提供充分的食品安全危害方面的信息?√ ◆沟通时是否做好了记录? √ ◆是否通过外部沟通,获得了顾客和主管部门对食品安全、质量、环保的要求? √ ◆是否指定专门人员进行外部沟通?是否明确了这些人员的职责和权限?外部沟通获得的信息是否作为体系更新和管理评审的输入? 16续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.5.3 5.5.3 4.4.3 5.6 ◆内部沟通的内◆员工是否参与可能影响工作√ √ 沟通内部沟通信息交流沟通容场所环境变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等? ◆员工是否了解谁是管理者代√ 表(食品安全小组组长)? ◆是否就影响食品安全、质量、√ 环境的事项进行内部沟通? ◆食品安全小组是否及时获得√ √ 了变更的信息? ◆食品安全小组是否在内部沟√ √ ◆内部沟通的要通中,扮演着关键的角色? 求是否确保食品安全小组得到其所需要的任何信息? ◆是否将有关信息体现在管理√ 体系的更新上? ◆最高管理者是否将管理体系√ 的更新情况形成报告,作为管理评审的输入?◆信息通报采取何种方式? √ ◆沟通的记录◆涉及重大投诉、事故的外部√ 信息有无适当处理和记录?◆是否保存有接收和答复员工√ 意见建议的记录? ◆受审部门涉及哪些信息交√ 流? 17续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.6 5.6 4.6 5.8 √ ◆是否有定期进◆评审的时间间隔是怎样规定管理评审管理评审管理评审管理评审行管理评审的的?√ ◆是否按规定的时间进行管理规定? 评审? √ ◆管理评审是否由总经理亲自主持? √ ◆受审部门应为管理评审提供◆受审部门应为什么资料? 管理评审提供√ ◆管理评审的输入是否包括下什么资料?列内容:◆管理评审的输①内、外部审核结果,以前管入是否充分? 理评审后续措施实施情况的报告;②方针、目标和指标、管理方案实施情况;③验证活动结果的分析情况,体系更新活动的评审结果;④紧急情况、事故和撤回的情况,不符合、纠正和预防措施实施情况;⑤对沟通活动(包括顾客等相关方的反馈、建议等)的评价情况的;⑥监视和测量情况报告,过程的业绩及产品符合性报告,环境绩效趋势,法规及其他要求符合性报告;⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告,来自各部门经理关于局部有效性的报告;⑧环境因素识别与评价的总体报告;⑨可能引起管理体系变化的企业内外部要求,如法律法规的变化、机构人员的调整,市场的变化等;⑩改进的建议 18续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查◆如何参加管理评审?√ 5.6 5.6 4.6 5.8 ◆管理评审◆是否就下列内容进行了评审:√管理评审管理评审管理评审管理评审的实施情①方针是否适宜?方针实现程度如何?况。
食品安全、质量、环境管理体系一体化内审通用检查表
◆是否有环境因素的清单?
◆受审部门的环境因素有哪些?
√
√
√
√
√
◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别?
◆是否规定了识别环境因素的方法?
◆方法是否适宜?
◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料?
√
√
√
√
续表
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
文件控制
4.2.3
文件控制
4.4.5
文件控制
4.2.2
文件控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求?
◆文件控制程序内容是否完整?是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?
◆程序文件是否为有效版本?
◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之内?
◆是否规定了文件的保管办法?
◆是否符合与顾客商定的食品安全要求,符合法律法规的要求?
◆是否对满足顾客及其他相关方的要求,对持续改进、污染预防做出承诺?
◆是否对遵守有关质量、环境、食品安全法律法规和其他要求做出承诺?
◆是否说明沟通的安排?
◆是否提供建立和评审目标和指标的框架?
◆是否与公司的其他方针一致?
√
√
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√
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√
◆管理方针的传达与管理
◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性?
◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?
◆是否规定了失效文件的处置、管理办法?
√
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食品安全、质量、环境管理体系一体化内审通用检查表
◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?
◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?
◆是否定期进行管理评审,确保食品安全、质量、环境管理体系的适宜性、有效性和充分性?
◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、食品安全的要求转化为各项工作的要求并实施,从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?
√
√
√
√
5.3
管理方针
5.3
质量方针
4.2
环境方针
5.2
食品安全方针
◆食品安全、质量、环境方针的制定
◆是否制定了文件化的管理方针?
◆记录是否填写正确、字迹清楚?
◆贮存是否便于存取和检索?
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜?防尘、防蛀等保护措施是否得当?
◆过期记录是否按要求进行处置?
◆现行记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?
◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?
条款
ISO22000
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.1
总则
4.2.1
总则
4.4.4
文件
4.2.1
总则
◆组织是否有文件化的管理体系?相关文件是否齐全,文件是书面形式还是电子形式?
◆与管理体系相关的文件有多少,是否符合标准的要求?
◆与受审核部门相关的文件有多少?
◆组织结构图、管理方针、目标、三同时报告等是否保存完好?
三标一体化管理体系内审表
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
食品安全、质量、环境管理体系一体化内审通用检查表
食品安全、质量、环境一体化管理体系审核通用检查表(适合各部续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表7.6危害分析5.2以顾客为关注焦点7.3设计和开发7.4危害分析♦危害识别和可接受水平的确疋♦是否识别出了流程图中每个步骤中的所有潜在危害?♦危害识别时,是否考虑了如下信息:①原料、辅料、食品接触材料本身的食品安全危害及其控制措施,生产过程引入、增加和控制的食品安全危害•以及对组织控制范围外食品安全危害的控制措施;②本组织的历史经验,如本组织曾发生的食品安全危害;③外部信息,尽可能包括流行病学和其他历史数据;④来自食品链中,可能与终产品、中间产品和消费食品的安全相关的食品安全危害信息。
♦是否指出了每个食品安全危害可能被引入的步骤?♦在识别危害的同时,是否确定了危害的可接受水平?♦终产品的可接受水平是否通过以下一个或多个来源获得的信息进行确定:①由销售国政府权威部门制定的目标、指标或终产品准则;②与食品链下一环节组织(经常是顾客)沟通的规范,特别是针对用于进一步加工或非直接消费的终产品;续表一体化管理体系要求检杳内容是否4 TV, 参考检查方法检查一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款适用文件提问文件查阅现场检杳结果记录续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表。
三标一体化管理体系内审检查表
ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化
------------------------------------------------------------
体系审核检查表
记录编号:ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年
体系审核检查表
记录编号:ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年
体系审核检查表
记录编号:ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年
体系审核检查表
记录编号:ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年
体系审核检查表
体系审核检查表
记录编号:ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年
体系审核检查表
记录编号:ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年
ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内部审核计划表
编号:审核方案策划职责:由管理部编制年度内审计划,报管理者代表审批
策划考虑的因素:√有关过程的重要性√对组织产生影响的变化
√以往的审核结□其它情况
频次:每年内审至少进行一次且两次内审间隔时间不得超过12个月
要求:一年内,应覆盖本公司质量环境安全管理体系运行下的所有产品、场所和部门审核方法:√集中审核□滚动审核
策划时机:每年年初
策划结果报告如下:
编制:审批:批准:日期:日期:日期:。
2024年新版食品安全、质量、环境管理体系全套内审检查表
4.3.1 环境因 素 4.3.2 法律法 规和其 他要求
5.1 管理承 诺
◆最高管理 者对其建 立和改进 管理体系 的承诺能 够提供哪 些证据?
◆总经理是否制定并 批准书面的食品安 全、质量、环境方 针和目标,并采取 措施使员工正确理 解并贯彻执行?
◆是否通过培训、宣 传、会议、评审、 报告、文件等方式 将相关方(客户)的 要求、法律法规的 要求传达到各阶层 员工?
◆管理手册是否包括
管理体系过程(或要
素)之间的相互作用 √
的表述?
◆手册和程序是否相
互协调?是否有可操
作性?
◆管理手册的
◆手册的发放、更改
√
控制情况
是否符合文件控制
要求?
4.2.2 4.2.3 4.4.5
文件控 文件控 文件控
制
制
制
4.2.2 文件控 制
◆制定的文件 控制程序是 否符合要求 ?
一体化管理体系要求
成文件的程序和记
录?
√
◆一体化管理体系要
素(过程)间的逻
辑关系、文件的接
口是否清楚?
◆有无规定查询相关 √
文件的途径?
◆文件是否便于查阅
√
?
3
续表
一体化管理体系要求
一体化 ISO 条款 9001
条款
ISO 14001 条款
ISO 22000 条款
检查内容
是参 否考 适文 用件
检查方法
检查
提问
文件 查阅
◆组织结构图、管理
是电子形式?
方针、目标、三同
时报告等是否保存 √
完好?
◆现有文件能否确保
综合管理体系的有 效建立、实施和更
最新食品安全、质量、环境管理体系一体化内审通用检查表
查阅、处置等管理内容做了规
定?
◆与本组织有关的记录有哪些 ?
√
◆ 3 个标准中要求的记录是否全部
覆盖 ?
√
◆与受审部门有关的记录有哪些 ?
◆程序中是否包含对记录的质量
√
要求 ?
◆是否有保存期限的规定 ? 保存期
√
限是否符合法规要求 ?
√
◆是否对记录进行了清理,并列出
√
了清单 ?
◆对记录的标识、贮存、检索、保
检查内容
◆最高管理者对其建 立和改进管理体系 的承诺能够提供哪 些证据 ?
是否 适用
参考 文件
检查方法
提问
◆总经理是否制定并批准书面的 食品安全、质量、环境方针和目 标,并采取措施使员工正确理解 并贯彻执行?
◆是否通过培训、宣传、会议、评 审、报告、文件等方式将相关方 ( 客户 ) 的要求、法律法规的要求 传达到各阶层员工 ?
◆员工在需要时能否从组织的记
录 / 信息管 理系统获 取相应 信
息?
现场 检查
续表
检查 结果记录
√ √
√ √ √
√ √
√ √
5
一体化 条款
5.1 管理承诺
一体化管理体系要求
ISO 9001 条款
5.1
ISO 14001 条款
4.4.1
管理承诺
资源、作用、 职责和权限
ISO 22000 条款
5.1 管理承诺
最新食品安全、质量、环境一体化管理体系审核通用检查表
1
受审核部门:
编制 / 日期:
批准 / 日期:
审核准则: ISO 22000 , ISO 9001 , ISO 14001 、体系文件、适用法律法规
食品安全、质量、环境管理体系一体化内审通用检查表
食品安全、质量、环境一体化管理体系审核通用检查表(适合各部门)
受审核部门:
编制/日期:
批准/日期:
审核准则:ISO22000,ISO9001,ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
◆文件修改后是否重新批准?
◆识别文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求?
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本?
◆文件的查找是否方便?
◆文件的保管是否有效?
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆外来文件的控制
◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定
◆执行的如何?
√
√
◆作废文件的管理
◆是否对保留的作废文件进行标识和管理,以防止误用?
√
续表
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO 9001
条款
ISO 14001
条款
ISO22000
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.4.2
记录控制
4.4.2
记录控制
4.5.4
记录控制
4.2.3
记录控制
◆是否有对记录进行管理的程序?
管理承诺
◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表(适合各部门)注1:文献查阅含记录旳查阅。
注2:“检查成果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认)。
续表注1:文献查阅含记录旳查阅。
注2:“检查成果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认)。
续表注1:文献查阅含记录旳查阅。
注2:“检查成果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认)。
续表注1:文献查阅含记录旳查阅。
注2:“检查成果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认)。
续表注1:文献查阅含记录旳查阅。
注2:“检查成果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认)。
续表注1:文献查阅含记录旳查阅。
注2:“检查成果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认)。
续表注1:文献查阅含记录旳查阅。
注2:“检查成果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认)。
续表注1:文献查阅含记录旳查阅。
注2:“检查成果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认)。
续表注1:文献查阅含记录旳查阅。
注2:“检查成果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认)。
续表注1:文献查阅含记录旳查阅。
注2:“检查成果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认)。
质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系各部门内审检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系各部门内审检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
Q:公司是否定期总结并收集各项管理经验,并进行交流?以确保经验知识的积累;获取组织内部人员的知识和经验;从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识;获取组织内部存在的知识(隐性的和显性的);与竞争对手比较;与相关方分享组织知识;根据改进的结果更新必要的组织知识。
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表。
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3.是否确保相关的外来文件得到识别(如标准)是否包括在控制范围之内?并控制其发放?
4.对报废的文件是否及时回收,处理,避免外部流传?
质量手册
4.2.2
——
——
1、是否编写和保持质量安全手册,作为质量管理体系过程之间的相互作用的表述,是否包括管理体系的范围?手册的发放、更改是否符合文件控制要求?
3. 是否保持文件完整、清洁、清晰、易于识别和检索?文件的编写是否符合工厂的实际要求,便于理解,操作?使用的文件编号、名称是否明确?是否保存完好?是否会产生有误的信息?
4. 在体系运行过程中,文件是否及时更新,参数标准是否符合工厂实际要求,如有更改时,是否应填写《文件更改申请单》,并交给管理者代表审核批准后,发布实施?
4.6
1.是否有相应的评审输入与评审输出?
2.管理评审后,是否对管理评审的输出结果,进行分析,采取相应的纠正和预防措施?以及相应的改进意见?
资源管理
6.0
6.0
4.4.1
1.对部门新来人员是否有工作内容培训以及意识、责任培训?
2.对与体系相关的文件,是否在部门内有效传达?
3.是否制定部门年度培训计划?
不合格品控制
8.3
7.10
4.5.3
1、原辅材料、半成品、成品中不合格品和潜在不安全产品是否有标识和记录?对已交付的不合格品应采取什么措施?
2.让步处理经授权人员批准,适用时顾客批准的证据;
3.对不合格品的产生是否有原因分析,持续改进?防止此类不合格的再次发生,并采取相应的《纠正和预防措施控制程序》?
以顾客为焦点
5.2
——
——
1、以顾客为关注焦点的意识如何?是否了解顾客满意或抱怨的情况?
环境因素
——
——
4.3.1
1、环境因素是否重新识别和评价?
法律法规及其他要求
——
——
4.3.2
1、是否及时更新相关的法律法规和其他要求?
审核员:陪同人员:日期:
质量环境食品安全内审检查表
年月日
受审部门:
质检部
检查项目
审核员:部门代表:陪同人员:日期:
质量环境食品安全内审检查表
年月日
受审部门:
生产部
检查项目
相关文件
检查内容
是否符合
结果记录
GB/T9001-2008
GB/T 22000-2006
GB/T24001-2004
文件要求/控制
4.2.3
4.2.2
4.4.4—4.4.5
1.使用的文件是否是最新版本?
2.质量性的文件是否有审核、批准,编号管理?
4.对从事可能产生重大环境影响、食品安全风险的工作人员是否进行了培训?效果如何?
产品实现的策划
7.1
7.0
——
1.是否策划和实施产品实现所需的过程,是否有删减?删减是否合理?是否编制产品质量计划书?
2.是否在产品实现过程中,提供相应的监视和测量方法,制定产品接收准则,最大限度的保证产品的质量?查部门制程及实验室监控和检查作业指导书和相关记录
2.卫生控制:是否对与产品有直接或间接接触的工器具,人等有相应的卫生监控,避免交叉污染,使产品在生产过程中尽量降低其理化因素和生物因素的影响?
3.对于与产品生产过程中有直接接触的水是否有相关的检验,确保用水安全?
4.当过程操作发生变更时,需对控制程序重新评审?
5.是否有产品模拟召回控制程序,并且模拟验证该程序运行的有效性,以便产品涉及安全性问题时,能够完全迅速的召回涉及的所有产品。对回收的产品是否及时处理,销毁?
2.、是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动?特殊过程人员是否具备上岗资格?
3.是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件,包括产品标准、产品特性、合同要求等?
4.是否按HACCP计划的要求对CCP点进行监控?CCP点监控人员是否经过专职培训?是否具备上岗资格?
5.是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识?是否制定了有关标识的规定?标识用的标签等是否得到了有效管理?
2.是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段?是否规定了监测点、监视和测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求?
3.是否对进货、过程、成品等过程的测量仪器是否精确?检测设备和工具是否处于有效期内?关键控制点的测量设备是否定期校正,确保其高度准确性?
4.记录是否项目清楚、数据齐全?是否能够证实符合验收准则的要求?
3.是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别?
4.如何对重大环境因素的控制进行策划?
法律法规和其他要求
——
——
4.3.2
1.是否建立并保持了识别、获得和更新法律法规及其他要求的程序?
2.适用于本公司的法规和其他要求有哪些?
3.法律法规文件是否得进行了评价?
合规性评价
——
——
4.5.2
1、是否进行合规性评价调查?情况如何?
4.4.7
1.是否能对实际识别可能环境造成影响的潜在的紧急情况和事故,并规定响应措施?
2.是否定期评审应急准备和响应程序,并在事故或紧急情况发生后,对其进行修订,必要时,还应定期试验上述程序?
3.是否形成《应急准备和响应的控制程序》?当紧急情况发生后,是否按已制定的应急预案作出响应?
管理评审
5.6
5.8
2.各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?
沟通/信息交流
5.5.3
5.6
4.4.3
1.是否及时收集与公司相关的外来文件,并在公司内传达、实施。对已作废文件信息及时回收,调整?
2.与各部门之间沟通是否及时、有效?
3、是否对顾客反馈信息(包括抱怨)等方面进行及时、有效的沟通?
应急准备和响应
——
5.7
质量环境食品安全内审检查表
年月日
受审部门:
最高管理层/管理者代表
检查项目
相关文件
检查内容
是否符合
结果记录
GB/T19001-2008
GB/T 22000-2006
GB/T24001-2004
总要求
4.1
4.1
4.1
1.是否建立有效的管理体系,并在运行过程中形成相关文件,加以实施和保持,持续改进其有效性?
1.是否对已经发生的或潜在的不合格的原因进行调查分析,协调提出纠正/预防措施,并进行跟踪验证。
运行控制
——
——
4.4.6
1.对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素是否建立、实施并保持程序?
2.是否根据识别出来的环境因素制定了运行控制文件?如废水、废弃物
生产控制
——
7.0
——
1.食品危害的控制:生产过程中,是否对各工序的关键控制点予以监控和测量,减少过程中的不合格?
3.组织是否实施、运行策划的活动及其更改?是否通过确认、监视和验证确保其有效实施?
采购
7.4
——
——
1.有无对采购产品进行验证的规定及验证的记录?有无要求供应商提供合格证明/检疫证明?
生产和服务提供
7.5
——
——
1.是否为生产过程提供有效的监视和测量方法,对已发生或潜在的问题进行数据分析,采取相应的纠正和预防措施?
2.方针是否形成文件,并予以发布,公告?
3.所指定的方针是否与公司的规模相匹配?
策划
5.4
5.3
4.3
1.质量管理体系:有效策划质量管理体系,满足质量目标的要求,各部门开展运用PDCA循环,不断持续改进,保持质量管理体系的完整性?
2.环境管理体系:策划环境目标、指标和方案。识别环境因素,确定环境具有或可能具有的重大影响的因素,对其做出评价,并采用相应的措施予以解决。
4.4.1
1.在管理体系的建立和改进时,是否提供充足的资源,以建立、实施、保持和更新管理体系?包括人力资源,能力、意识和培训,基础设施,工作环境,以及技术和财力资源等。
内部审核
8.2.2
8.4.1
4.5.5
1.组织是否定期对管理体系进行内部审核,确保管理体系运行的有效性?
2.组织在进行审核时,是否有明确审核人员权限,并制定相应的审核计划,依据,目的等,制定审核检查表,有效记录审核结果,形成文件?3.是否采取纠正和预防措施,确保体系的不断更新,持续改进。
记录控制
4.2.4
4.2.3
4.5.4
1.记录填写是否保持清晰,易于识别和检索,是否编制形成文件的程序,以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理所需的控制?以便提供符合要求和管理体系有效运行的证据。
2.部门记录填写是否真实,及时,可靠,便于追溯?
3.是否定期对体系内的各部门记录进行检查,确保记录内容清晰,便于检索,查找问题,反应体系运行的有效性?
2.是否确定管理体系所覆盖的范围内的有效运行?
管理承诺
5.1
5.1
——
1.最高管理者是否建立相应的质量管理体系,并持续改进其有效性?
2.最高管理者是否确定公司的(质量/环境)目标和方针,予以公布,并确定其有效运行?
3.在质量体系运行中,是否以顾客满意为关注焦点?
方针
5.3
5.2
4.2
1.是否有相应的(质量/环境)方针,并有相应的目标来支持?
4.体系运行过程中,各部门记录是否及时更新,归档管理?
策划方针/目标和管理体系
5.4
5.3
4.3.3
1.质量安全方针、质量安全目标、环境方针、环境目标指标和方案是否形成文件?是否进行有效的管理?
2.质量目标是否可测量,并与质量方针相匹配?
职责与权限
5.5