2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷十四)
期货法律法规测试题带答案
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
2020年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日B 、交易完成30日C 、收到结算报告的当天D 、期货经纪合同约定的时间2、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A 、客户代表 B 、公司的交易部经理 C 、公司的运作部经理 D 、出市代表3、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。
A 、各期货交易所 B 、期货交易所的结算机构 C 、期货业协会 D 、期货公司4、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
A 、信贷资金、自有资金B 、信贷资金、经营利润C 、信贷资金、财政资金D 、经营利润、自有资金5、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） A 、注册资本最低限额为人民币2000万元B 、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C 、有具备任职资格的高级管理人员D 、有符合现代企业制度的法人治理结构6、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。
A 、巡视员 B 、督察员 C 、审计员 D 、管理员7、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）。
A 、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B 、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C 、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D 、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约8、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解
C． 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构 和个人不得占用、挪用 D． 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过 各自的期货保证金账户办理 【答案】 A 【解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，非结算会员是期货公司 的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金 账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办 理。第十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非 结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户 收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得 占用、挪用。 16. [过时]以标准仓单作为保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓 单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。 A． 结算价 B． 最低价 C． 收盘价 D． 开盘价 【答案】 A 【解析】 旧《期货交易所管理办法》第七十一条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易 所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为 基准计算价值。 【说明】2021 年新修订的《期货交易所管理办法》已删除了上述内容。 17. 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（ ）。 A． 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 B． 期货公司总经理可以兼任子公司的董事 C． 期货公司总经理可以兼任子公司的总经理 D． 期货公司董事长可以在党政机关兼职 【答案】 B 【解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十八条规定，期货公 司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多 可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、 监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公 司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。符合任职条件的人员最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自 有关情况发生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 18. 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。 A． 中国期货业协会
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。
A 、期货业协会 B 、期货公司 C 、证监会派出机构 D 、证监会2、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。
A 、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B 、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C 、占用、挪用客户委托资产D 、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务3、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A 、最高的比例 B 、最低的比例 C 、中间比例 D 、自行制定比例4、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）。
A 、制定或者修改章程、交易规则B 、变更住所或营业场所C 、交易系统的升级改造D 、设立期货交易所的分所5、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A 、期货交易 B 、现货交易C 、商品交易D 、远期交易6、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、保证金监控中心7、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(一)及答案
2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(一)及答案单选题（共100题）1、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 A3、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。
A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B4、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。
下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B5、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。
A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】 D6、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】 B7、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国证监会B.期货交易所C.公司章程D.期货业协会【答案】 C8、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
A.3B.5C.7D.10【答案】 A9、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试卷D卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试卷D 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A 、3 B 、5 C 、10 D 、202、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A 、套期保值 B 、诚实信用 C 、公平公正 D 、差价交易3、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A 、亲属 B 、近亲属 C 、同学 D 、朋友4、宋体第一家推出期权交易的交易所是（ ）。
A 、CBOTB 、CMEC 、CBOED 、LME5、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A 、交易B 、结算C 、交易和结算D 、期货保证金安全存管监控6、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
A 、总经理指定的人员 B 、总经理指定的副总经理 C 、董事长 D 、会计7、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） A 、注册资本最低限额为人民币2000万元 B 、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 C 、有具备任职资格的高级管理人员 D 、有符合现代企业制度的法人治理结构8、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A 、期货交易所 B 、中央登记结算中心 C 、期货业协会结算中心 D 、交割仓库9、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试卷A卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试卷A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、72、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A 、1／3 B 、2／3 C 、1／4 D 、1／23、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）。
A 、期货交易信用风险大B 、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C 、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D 、期货交易具有公平、公正、公开的特点4、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。
A 、季末无负债B 、次日无负债C 、年末无负债D 、当日无负债5、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。
A 、15％ B 、20％ C 、35％D 、50％6、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）。
A 、C 、TA 、 B 、C 、PO C 、FC 、M D 、TM7、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）。
A 、促进本国经济国际化 B 、提高合约兑现率C 、促进本国经济的国际化发展D 、为政府宏观调控提供参考依据8、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
A 、提供交易的场所、设施和服务 B 、组织并监督交易、结算和交割 C 、保证合约的履行D 、按照法律规定对期货市场进行管理9、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。
2020年7月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案解析
2020年7月期货从业资格《法律法规》真题及答案解析单选题(部分)1、期货交易所向会员收取的保证金。
属于()所有。
除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存营监控机构B.会员C.客户D.用货交易所答案：B解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
2、根据《期货从业人员管理办法》。
期货从业人员受到在纪律惩戒后，享有()权利。
A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉答案：A解析：协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
3、期货保证金安全存营监控机构依照有关规定对保还金安全实施监控，进行每日稽核。
发现问题应当立即报告()A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行答案：B解析：期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实时监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并()。
A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大权益答案：A解析：从业人员再执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
5、期货交易所应当解散的情形是()A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散答案：B解析：期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。
6、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行))。
期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定B.由王事长C.由总经理D.由监事会答案：A解析：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
2020年11月期货从业资格《法律法规》考试真题及答案
2020年11月期货从业资格《法律法规》考试真题及答案一、单选题1、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由()依法核准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行正确答案：B2、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的()、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查正确答案：D3、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于()亿元。
A.5B.10C.12D.20正确答案：C4、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。
A.2/3B.3/4C.1/4D.1/3正确答案：A5、期货投资者保障基金的使用遵循()的原则，实行比例补偿。
A.取之于市场，用之于市场B.保障投资者合法权益和公平救助C.公开、公平、公正D.合理、有效正确答案：B6、期货从业人员不得()。
A.对重要事实予以明示B.向客户做出违反规定的承诺C.向投资者申明其所具有的执业能力D.公平地对待不同年龄层的投资者正确答案：B7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由()承担。
A.期货交易所B.期货公司C.期货交易所和期货公司共同D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%正确答案：A8、一般单位客户的()及一般自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
A.指定下单人B.结算单确认人C.资金调拨人D.高级管理人员正确答案：A9、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当()。
A.以个人名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易正确答案：B10、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷二)
2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷二）1.标准仓单的生成包括()等环节。
A.交易所注册B.验收C.商品入库D.指定交割仓库签发【参考答案】ABCD【答案解析】在期货交易实物交割中，买卖双方不直接交收实物商品，而是交收代表商品所有权的标准仓单，它是由交易所统一制定，由交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。
在实践中，标准仓单有不同形式，一般标准仓单主要指仓库标准仓单，其生成包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及交易所注册等环节。
2.交易所可采用()的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。
A.征购B.注销标准仓单C.竞卖D.取消期货交易资格【参考答案】AC【答案解析】交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任，对不履行交割责任的，交易所有权强制执行。
交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。
交易所对违约会员还可处以支付违约金、赔偿金等处罚。
3.交割商品计价以交割结算价为基础，还要考虑()。
A.异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水B.交割双方的持仓时间C.不同等级商品质量升贴水D.交割双方的持仓盈亏水平【参考答案】AC【答案解析】交割商品计价以交割结算价为基础，再加上不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水。
4.在我国，交割结算价为期货合约最后交易日的结算价的期货品种有()期货。
A.聚乙烯B.锌C.天然橡胶D.黄金【参考答案】BC【答案解析】A项聚乙烯釆用集中交割，其交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价;D项黄金期货的交割结算价为该合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价。
5.期货买卖双方进行期转现交易的情形包括()。
A.买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定B.在期货市场上，同一品种相同交割月份反向持仓的双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现C.在期货市场上，同一品种相同交割月份反向持仓的双方，拟用标准仓单进行期转现D.在期货市场上，持有同一品种不同月份合约的双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现【参考答案】ABC【答案解析】买卖双方进行期转现有两种情况：①在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行期转现;②买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向，并希望远期交货价格稳定。
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(证券期货投资者适当性管理办法)(附答案)
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库第14章证券期货投资者适当性管理办法一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主劢要求贩买风险等级高二风险承叐能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。
[2017年9月真题]A．可以B．拒绝C．应该D．暂缓【答案】A【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条规定，经营机构告知投资者丌适合贩买相关产品或者接叐相关服务后，投资者主劢要求贩买风险等级高二其风险承叐能力的产品或者接叐相关服务的，经营机构在确认其丌属二风险承叐能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高二其承叐能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持贩买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（）。
[2017年9月真题]A．每两年开展一次B．每年开展一次C．每半年开展一次D．每三个月开展一次【答案】C【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。
収现违反本办法规定的问题，应当及时处理幵主劢报告住所地中国证监会派出机构。
3.普通投资者在下列（）方面丌享有特别保护。
A．收益保证B．信息告知C．风险警示D．适当性匹配【答案】A【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第七条规定，投资者分为普通投资者不与业投资者。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
4.下列各项中丌属二与业投资者的是（）。
A．财务公司B．经行业协会备案的私募基金C．人民币合格境外机构投资者D．金融资产低二500万元的自然人【答案】D【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是与业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
2020年期货从业资格《期货法律法规》真题练习试卷D卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》真题练习试卷D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、（ ）有权批准交易所的会员资格。
A 、期货交易所 B 、中国证监会 C 、期货业协会 D 、工商行政管理部门2、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A 、10日 B 、20日 C 、30日 D 、14日3、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。
A 、交易保证金 B 、风险准备金 C 、结算担保金 D 、结算准备金4、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A 、国务院B 、中国银监会C 、中国期货业协会D 、中国证监会和财政部5、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A 、中国期货业协会 B 、本交易所会员大会 C 、本交易所理事会D 、中国证监会6、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A 、3日 B 、7日 C 、10日 D 、15日7、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A 、该会员 B 、期货公司 C 、期货业协会 D 、期货交易所结算中心8、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A 、5日 B 、7日 C 、10日 D 、15日2、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。
A 、期货业协会 B 、期货公司 C 、证监会派出机构 D 、证监会3、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
A 、国务院财政部门B 、国务院税务部门C 、国务院商务部门D 、国务院期审计部门4、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A 、上海期货交易所B 、纽约期货交易所C 、伦敦金属交易所D 、芝加哥商业交易所5、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（ ）。
A 、1人B 、3人C 、5人D 、7人6、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A 、10% B 、15% C 、20% D 、25%7、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。
A 、暂停其部分业务B 、注销其《营业部经营许可证》C 、撤销其经纪资格D 、注销其《经纪业务许可证》8、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。
A 、15％ B 、20％ C 、35％ D 、50％9、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试题D卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试题D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下面不属于技术分析手段的有（ ）。
A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量2、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A 、期货交易所 B 、中央登记结算中心 C 、期货业协会结算中心 D 、交割仓库3、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。
A 、维护客户和公司的合法利益 B 、保护客户、中小股东的利益C 、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D 、谨慎地在职权范围内行使职权4、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A 、资信和业务开展情况B 、收入规模C 、人员情况D 、盈利情况5、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会C 、期货交易所D 、保证金监控中心6、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A 、期货公司B 、期货投资者保障基金管理机构C 、期货交易所D 、中国证监会7、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。
A 、相互混合、统一管理 B 、相互独立、分级管理 C 、相互独立、分别管理 D 、相互混合、分级管理8、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A 、客户保证金安全存管制度 B 、人事管理制度 C 、财务管理制度 D 、绩效管理制度2、宋体1882年CBOT 允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。
A 、会员入场交易B 、全权会员代理非会员交易C 、结算公司介入D 、以对冲合约的方式了结持仓3、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。
A 、营利性 B 、自律性 C 、行政性 D 、自发性4、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A 、中国证监会及其派出机构B 、中国金融期货交易所C 、中国期货保证金监控中心公司D 、中国期货业协会5、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）。
A 、经期货交易所认定的标准仓单 B 、可流通的国债 C 、可流通票据D 、中国证监会认定的其他有价证券6、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。
A 、10年 B 、15年 C 、20年 D 、25年7、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A 、期货交易所 B 、该会员C 、期货交易所和该会员按比例D 、期货交易所和该会员共同连带8、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
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2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷十四）
1、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担
B.由期货交易所承担全部的赔偿责任
C.由期货交易所承担次要的赔偿责任
D.由期货交易所承担相应的赔偿责任
参考答案：D
参考解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的.对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
2、期货投资者保障基金启动资金的来源为()。
A.期货交易所风险准备金
B.期货交易所交易手续费
C.期货公司交易手续费
D.国家专项资金
参考答案：A
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。
3、会员单位应当完善()机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
A.客户矛盾化解
B.确保客户收益
C.客户纠纷处理
D.提高客户收益
参考答案：C
参考解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
4、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。
于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为()。
A.不构成犯罪
B.构成内幕交易罪
C.构成泄露内幕信息罪
D.构成侵犯商业秘密罪
参考答案：A
参考解析：内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意性，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。
5、未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构
C.期货公司
D.期货交易所
参考答案：D
参考解析：《期货交易管理条例》第二十七条规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
6、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。
A.年度风险监管报表
B.月度风险监管报表
C.周风险监管报表
D.日风险监管报表
参考答案：A
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第五条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
7、人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的()责任，并维护期货市场秩序。
A.市场
B.风险。