基金代码表(包括“基金公司代码表”、“基金产品代码表”和“销售机构代码表
基金销售机构基本信息表-模板
附件2：统一社会信用代码：基金销售机构基本信息表销售机构名称（加盖印章）：填表日期：中国证券监督管理委员会2020年8月制一、基金销售资质信息1、基金销售业务资格批准文号（）2、基金销售业务资格批准时间（年月日）3、基金销售机构代码（）二、机构基本信息：1、法定代表人（）2、注册地址（）注：填报机构应按照工商注册登记地址填写;注册地在深圳、厦门、宁波、青岛、大连等五个计划单列市的机构，可以不填写省级行政区域名称，从计划单列市层级填写。
3、主要经营活动地址（）4、联系人（）5、联系电话（）6、客服电话（）7、机构互联网站地址（）8、机构互联网站IP地址（）9、机构网站网络内容服务商（ICP）备案号/许可号（）10、是否有官方微博？□是□否如选“是”，请列明微博地址（）11、注册资本（）万元12、成立日期（年月日）注：按照首次工商注册登记日期填写。
13、经营范围（）注：应与最新工商注册登记内容一致。
14、股东/出资人情况（非公开信息）注：（1）商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险代理公司、保险经纪公司和证券投资咨询机构需填写前十大股东的名称、证件号码、出资额以及持股/出资占比信息。
（2）独立基金销售机构需填写全部股东/出资人的名称、证件号码、出资额以及持股/出资占比情况。
同时，独立基金销售机构每一名法人股东需填写附件3《独立基金销售机构法人股东基本情况表》，每一位自然人股东需填写附件4《独立基金销售机构自然人股东基本情况表》，并上传。
三、机构设置及网点情况（非公开信息）1、负责基金销售管理的主要部门：（）如以上部门不为一级部门，请填写其所属一级部门：（）2、负责基金销售业务部门的人数（）3、负责基金销售业务部门取得基金从业资格的人数（）注：第1-3项独立基金销售机构可填写公司情况4、主要分支机构数量（）注：主要分支机构包括商业银行一级分行、保险公司省级分公司，证券公司、期货公司营业部，保险代理公司、保险经纪公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等的分支机构及相关营业场所。
基金代码表(包括“基金公司代码表”、“基金产品代码表”和“销售机构代码表
15
500011 金鑫证券投资基金
16
020011 国泰沪深300指数证券投资基金
17
500021 金鼎证券投资基金
18
160215 国泰价值经典股票型证券投资基金
19
020006 国泰金象保本增值混合证券投资基金
20
020009 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
21
020018 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金
115
160505 博时主题行业股票证券投资基金
116
050201 博时价值增长贰号证券投资基金
117
184692 裕隆证券投资基金
118
050008 博时第三产业成长股票证券投资基金
119
510020 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金
120
050015 博时大中华亚太精选股票证券投资基金
121
36
202102 南方多利增强债券型证券投资基金
37
160105 南方积极配置证券投资基金
38
202017 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
39
202015 南方沪深300指数证券投资基金
40
202003 南方绩优成长股票型证券投资基金
41
160119 南方中证500指数证券投资基金（LOF）
134
184711 普华证券投资基金
135
160611 鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF)
136
184689 普惠证券投资基金
137
206002 鹏华精选成长股票型证券基金
138
500019 普润证券投资基金
139
160606 鹏华货币市场证券投资基金
理财系统字段映射需求 (2)
理财产品基本信息字段名称字段说明产品代码人民银行标准化产品代码机构代码产品种类1-理财产品；2-资金信托产品名称最长为120位（60个汉字）产品品牌最长为120位（60个汉字）产品期次发起机构内部产品代码最长为60位募集方式1-公募；2-私募管理方式1-集合管理；2-单独管理运行方式1-封闭式；2-开放式净值型；3-开放式非净值型产品类型1100-信托类；200-结构性；300-QDII；400-其他；500-不适用产品类型21-债券及货币市场工具类；2-信托类理财产品（2.1-银行转让信贷资产类；2.2-信托贷款类；2.3-票据类；2.4-新股申购类；2.5-二级市场股票或股票型基金类；2.6-其他基金类；2.7-股权投资类；2.8-其他类）3-构性理财产品（3.1-挂钩汇率类；3.2-挂钩利率类；3.3-挂钩信用类；3.4-挂钩股票类；3.5-挂钩商品类；3.6-挂钩基金类；3.7-挂钩其他类）；4-代客境外理财产品（4.1-债券、货币市场工具及货币市场基金类；4.2-股票及股票型基金类；4.3-其他基金类；4.4-结构性票据）；5-其他类业务模式1-表内存款；2-表内非存款负债；3-表外收益保障标识1-是；2-否本金保障标识1-是；2-否机构客户销售标识1-是；2-否个人客户销售标识1-是；2-否私人银行专属产品销售标识1-是；2-否发行机构提前终止权标识1-有；2-无客户赎回权标识1-有；2-无预计客户最高收益率预计客户最低收益率产品增信标识1-是；2-否增信机构类型1-广义政府；2-非金融性公司；3-金融性公司；4-住户部门；5-国外部门境内托管机构代码金融机构法人标准代码境外托管机构国别境外托管机构名称英文名称，最长为120位。
募集起始日期yyyy-MM-dd募集结束日期yyyy-MM-dd产品起始日期yyyy-MM-dd（产品起息日期）产品预计终止日期yyyy-MM-dd产品实际终止日期yyyy-MM-dd募集资金币种兑付本金币种兑付收益币种个人客户起点销售金额单位客户起点销售金额初始募集金额期末理财资金余额募集资金部分期末理财资金净额截至兑付前总计收回的金额扣除银行支付给对手方的各类费用后的金额分配客户收益手续费收入指银行对理财产品向客户收取的全部费用，包括销售费、托管费、管理费、超额收益业绩报酬等等收益分配日期yyyy-MM-dd理财系统映射表名称理财系统映射字段名称映射规则tbproduct prd_codetbproduct branch_notbproduct prd_type [K_CPLX] 0-基金tbproduct prd_name /////tbproduct trans_way0：开放式1：半封闭式tbtypescheme type_name同下tbtypescheme type_name 0:G06分类1-按销售渠道划分（1.1-个人理财产品；1.2-私人银行专属理财产品；1.3-机构专属理财产品）2-按收益特征划分（2.1-保证收益类产品；2.2保本浮动收益类产品；2.3-非保本浮动收益类产品）3-按期限划分（3.1-T+0产品；3.2-7天（含）以内；3.3-7天-1个月（含）；3.4-/tbproduct control_flag 第五十三位，0-保证收益类 1-保本浮动收益类 2-非保本浮动收益类|tbproduct control_flag2第三十五位，0-不保本 1-保本tbproduct control_flag第三位 0-不允许 1-允许tbproduct control_flag第三位 0-不允许 1-允许///tbproduct guest_rate只有一个预期收益率，不分最高最低///tbproduct prd_trustee产品托管人，国内有托管资格的银行//tbproduct ipo_start_datetbproduct ipo_end_datetbproduct estab_date /tbproduct end_datetbproduct curr_type [K_BZ] 156-人民币tbproduct cost_curr_type [K_BZ] 156-人民币tbproduct income_curr_type [K_BZ] 156-人民币tbproduct pfirst_amt tbproduct ofirst_amt /////tbproduct 封闭式产品：产品结束日end_date+产品到期资金到帐天数tbcycleset周期性产品：cycle_day。
中登接口基金
中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组二○○三年六月二十三日目录1.引言 (2)2.数据类型定义 (2)3.数据处理 (3)4.加密 (3)5.数据接口 (3)5.1.管理信息格式 (3)5.2.业务数据 (5)5. 3 . 基本信息及部分汇总数据 (47)6.数据字典 (52)7.业务数据组织形式 (62)附录A：交易处理返回代码的取值及含义 (77)附录B：基金帐号编码 (97)附录C：销售人编码 (98)附录D：文件方式接口及通讯草案 (99)附录E：文件类型与业务类型对照表 (102)1.引言为了更好的适应开放式基金市场的需要，使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司（以下简称“本公司”）的开放式基金登记结算系统中，推动中国开放式基金市场的发展，本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础，结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统，制定出开放式基金系统数据接口规范（征求意见稿）。
本公司制定出的开放式基金数据接口规范，是一套应用接口标准，考虑到各家银行和券商系统还存在各自不同的差异，现将数据接口（征求意见稿）发送给各家银行和券商，希望银行和券商能够结合自身的系统特点和改动量，对本公司的数据接口提出宝贵的参考意见，以便本公司对该数据接口做进一步的修改。
本规范适用的当事人包括基金销售代理人，TA系统。
本规范由中国证券登记结算公司技术部开放式基金系统工作小组负责起草。
2.数据类型定义本规范使用的数据类型定义如下：3.数据处理本规范参照中国证券监督委员会开放式基金数据接口规范的数据组织和中国结算开放式基金业务的要求组织相关数据。
数据处理规则：（1）有申请，必须有确认。
（2）数字相关字段左补零右对齐，字符相关字段右补空格左对齐。
（3）字符不区分大小写。
（4）若以文件方式交换数据，则：1）以文本文件定长记录方式；2）每行一条完整记录；3）换行必须用换行（ODH）、回车（OAH）字符；4）带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点，小数点在数据字典中指定，传送一默认字典中格式进行。
基金业务知识解答V1.2
联合证券基金业务知识解答目录1. 如何查找基金委托的失败原因 (2)2. 常见错误信息的原因分析与处理说明 (2)3. 基金确权业务的说明 (5)4. 基金业务的交易流程与证券交易的业务流程有何区别？ (6)5. 使用柜台客户端如何查询场外基金业务? (6)6. 场外基金与场内基金有何区别？分别在上海、深圳交易所交易的场内基金又有何不同？ (8)7. 场外基金可以单独分红设置，开户时有帐户默认分红方式，另外基金还有默认的分红方式，它们之间有何关系？88. 如何进行场外、场内基金的分红方式设置的？ (8)9. 基金分红登记日的净值是如何变化的？ (9)10. 如何进行基金的转托管？ (9)11. 如何进行基金的定投业务？ (10)附表一：基金代销机构对应列表 (11)附表二：基金公司转托管模式列表 (12)附表三：LOF基金场内转场外业务的代销机构对应表 (13)附表四：基金转托管收费列表 (14)修改记录1.如何查找基金委托的失败原因所有失败的基金委托，包括开户、注册、销户、认购、申购、赎回、转托管、转换等，都可以通过柜台客户端的菜单：客户查询->客户基金信息->基金成交，在显示明细的错误信息一栏，查询到具体失败原因。
如错误信息仅显示为错误代码，表明不是常见错误，需要联系基金公司咨询委托失败缘由。
对于常见错误，可通过下面第2条对应分析。
2.常见错误信息的原因分析与处理说明⏹开户1)基金帐号已存在，不能再开户；基金帐号已登记；客户已有基金帐号；投资人已经注册基金账户客户在其他基金代销或直销机构已经开户。
改为注册基金帐号即可2)投资人名或证件类型或证件代码与股东资料不符该错误发生在客户进行上海/深圳登记公司的开户情况下。
请开户时输入与股东代码一致的资料3)投资人证件类型无效；无效的证件类型因目前有规定仅境内居民可购买基金，因此部分基金公司根据该条款对回乡证、户口本、外国护照等证件类型做了限制。
国际收支编码表
211060 驻华机构办公经费 211070 会费收支
211090 其他收支
C受益 301010 一年以下雇员汇款收支
302011 利润汇回、汇出
302012 建筑物租金收支
302013 对母子公司、附属及关联方贷 款利息收支
302021 股票投资收益 302022 债券投资收益 302031 贷款及其他债权利息
支 201023 为货物进口提供空中运输的收
支 201024 空港服务收支 201029 其他空运服务收支 201031 其他客运收支 201032 为货物出口提供运输的收支 201033 为货物进口提供运输的收支 201034 港口服务收支 201039 其他收支 201040 运输佣金、代理费收支 202010 旅游企业团费收支
202020 公务及商务差旅收支 202030 因私旅游收支
202040 医疗、保健收支
202050 教育、培训收支
203010 电信服务收支 203020 邮政、邮递服务收支 204010 建筑、安装服务收支
204020 劳务承包收支 205011 责任险收支 205012 信用保证险收支
205013 进出口货运险收支
交易编码和交易 附言填写指引
交易编码
项目名称
A货物贸易
101010 一般贸易收入
一般贸易支出
101020 补偿贸易收支 101030 寄售代销贸易收支 101040 边境贸易收支 101050 对外承包工程货物出口收入 101070 免税商品进口支出 101080 水、电、煤气、天然气等进出
口收支 101090 出售购买运输工具、天然气石
D经常转移 401000 与固定资产无关的捐赠及无偿
国家自然科学基金学科分类目录及代码表
国家自然科学基金学科分类目录及代码表国家自然科学基金学科分类目录及代码表A 数理科学数学 A01基础数学 A0101应用数学 A0102计算数学与科学工程计算 A0103力学 A02一般力学 A0201固体力学 A0202流体力学 A0203交叉与边缘领域的力学 A0204物理学Ⅰ A04凝聚态物性I:结构、力学和热学性质 A0401凝聚态物性Ⅱ:电子结构、电学、磁学和光学性质 A0402原子和分子物理 A0403光学 A0404声学 A0405物理学Ⅱ A05基础物理学 A0501粒子物理学和场论 A0502核物理 A0503核技术及其应用 A0504粒子物理与核物理实验设备 A0505等离子体物理 A0506B化学科学无机化学 B01无机合成和制备化学 B0101丰产元素化学 B0102配位化学 B0103生物无机化学 B0104固体无机化学 B0105分离化学 B0106物理无机化学 B0107同位素化学 B0108放射化学 B0109核化学 B0110有机化学 B02有机合成 B0201金属有机及元素有机化学 B0202 天然有机化学 B0203物理有机化学 B0204生物有机化学 B0206有机分析 B0207应用有机化学 B0208物理化学 B03结构化学 B0301量子化学 B0302催化 B0303化学动力学 B0304胶体与界面化学 B0305电化学 B0306光化学 B0307热化学 B0308高能化学 B0309计算化学 B0310高分子化学 B04高分子合成 B0401高分子反应 B0402功能高分子 B0403天然高分子 B0404高分子物理及高分子物理化学 B0405 高分子理论化学 B0406 聚合物工程及材料 B0407分析化学 B05色谱分析 B0501电化学分析 B0502光谱分析 B0503波谱分析 B0504质谱分析 B0505化学分析 B0506热分析 B0507放射分析 B0508生化分析及生物传感 B0509联用技术 B0510采样、分离和富集方法 B0511化学计量学 B0512表面、微区、形态分析 B0513化学工程及工业化学 B06化工热力学和基础数据 B0601传递过程 B0602分离过程及设备 B0603化学反应工程 B0604化工系统工程 B0605有机化工 B0607生物化工与食品化工 B0608能源化工 B0609化工冶金 B0610环境化工 B0611环境化学 B07环境分析化学 B0701环境污染化学 B0702污染控制化学 B0703污染生态化学 B0704理论环境化学 B0705全球性环境化学问题 B0706C 生命科学基础生物学 C01微生物学 C0101植物学 C0102动物学 C0103生物化学和分子生物学 C0104生物物理学与生物医学工程学 C0105 神经生物学 C0106 生理学 C0107心理学 C0108细胞生物学及发育生物学 C0109遗传学 C0110生态学 C0111农业科学 C02农业基础科学 C0201农学 C0202畜牧、兽医学 C0203蚕桑、养蜂学 C0204水产学 C0205林学 C0206医学与药学 C03预防医学与卫生学 C0301基础医学 C0302临床医学基础研究 C0303药物学 C0304中医药学 C0305D地球科学地理学、土壤学和遥感 D01综合自然地理学 D0101地貌学 D0102应用气侯学 D0103水资源与水文学 D0104冰雪、冻土学 D0105经济地理学(含历史地理学) D0106 城市地理学 D0107生物地理学 D0108区域地理 D0109区域可持续发展 D0110土壤地理学 D0111土壤物理学 D0112土壤化学 D0113土壤生物学 D0114土壤肥力 D0115土壤侵蚀与水土保持 D0116遥感成像机理 D0117遥感信息处理 D0118遥感信息模型与方法 D0119资源环境信息系统 D0120测绘学 D0121污染物表生行为及环境效应 D0122 区域环境质量演变 D0123人类活动与环境效应 D0124环境演变与对策 D0125地质学 D02古生物学(含古人类学) D0201地层学(含磁性地层学) D0202矿物学 D0203岩石学 D0204矿床学 D0205沉积学（含现代沉积、沉积地球化学、有机地球化学） D0206 石油、天然气地质学 D0207煤田地质学 D0208第四纪地质学 D0209前寒武纪地质学与变质地质学 D0210构造地质学 D0211大地构造学 D0212水文地质学 D0213工程地质学 D0214数学地质学 D0215地热地质学 D0216遥感地质 D0217环境地质 D0218地球化学 D03同位素地球化学 D0301微量元素地球化学 D0302岩石地球化学 D0303矿床地球化学(含有机地球化学) D0304同位素年代学 D0305实验地球化学 D0306天体化学与比较行星学 D0307地质化学新技术、新方法 D0308环境地球化学与生物地球化学 D0309E材料与工程科学金属材料学科 E01金属结构材料（不包括原料和构件等） E0101金属基复合材料 E0102金属非晶态、准晶和纳米晶材料 E0103极端（超高温、超高压、强辐射等等）条件下使用的金属材料E0104 金属功能材料 E0105金属材料的合金相、相变及合金设计 E0106金属材料的结构与缺陷 E0107金属材料的力学行为 E0108金属材料的凝固与结晶学 E0109金属材料表面的材料科学问题 E0110金属腐蚀与防护的材料科学问题 E0111金属磨损与磨蚀的材料科学问题 E0112其它学科 E0113无机非金属材料学科 E02人工晶体 E0201玻璃材料 E0202结构陶瓷 E0203功能陶瓷 E0204水泥与耐火材料 E0205碳素材料与超硬材料 E0206无机非金属类光电信息与功能材料 E0207无机非金属基复合材料 E0208半导体材料 E0209无机非金属类电介质与电解质材料（含各类电池材料） E0210无机非金属类高温超导与磁性材料 E0211古陶瓷与传统陶瓷 E0212其它 E0213有机高分子材料学科 E03塑料 E0301橡胶（弹性体） E0302纤维 E0303涂料 E0304粘合剂 E0305高分子助剂 E0306聚合物共混与复合材料 E0307特殊与极端环境下的高分子材料E0308 有机高分子功能材料E0309生物医用高分子材料 E0310智能材料 E0311仿生材料 E0312高分子材料与环境 E0313高分子材料结构与性能 E0314高分子材料的加工与成型 E0315其它高分子材料 E0316冶金与矿业学科 E04资源开采科学与工程 E0401钻井科学与工程 E0402地下空间工程 E0403矿山岩体力学与岩层控制 E0404矿物工程与物质分离科学 E0405冶金原理与冶金物理化学 E0406冶金反应工程学 E0407钢铁冶金科学与工程 E0408有色金属冶金科学与工程 E0409材料制备加工科学与工程 E0410粉体工程与粉末冶金 E0411海洋、空间冶金及其它资源利用 E0412 冶金化工与设备 E0413 特殊冶金与冶金新技术、新方法 E0414 安全科学与工程 E0415 资源循环科学 E0416矿冶生态与环境工程 E0417资源利用科学与其它 E0418机械工程 E05机构学与机器人 E0511传动机械学 E0512机械动力学 E0513机械结构强度学 E0514机械摩擦学与表面技术 E0515机械设计学 E0516机械仿生学 E0517微/纳机械学 E0518零件成形制造 E0521零件加工制造 E0522制造系统与自动化 E0523机械测试理论与技术 E0524微机电系统制造 E0525制造科学其他交叉领域 E0526工程热物理 E06工程热力学 E0601内流流体力学 E0602传热传质学 E0603燃烧学 E0604多相流热物理学 E0605热物性与热物理测试技术 E0606可再生与替代能源利用 E0607工程热物理与其它领域交叉 E0608 电工学科 E07 电磁场与电路 E0701电工材料学 E0702电机与电器 E0703电力系统 E0704高电压与绝缘 E0705电力电子学 E0706脉冲功率技术 E0707放电理论与放电等离子体 E0708电磁兼容 E0709超导电工学 E0710生物电工学 E0711新的发电技术与节电技术 E0712建筑环境结构工程学科 E08建筑学 E0801城乡规划 E0802建筑物理 E0803环境工程 E0804结构工程 E0805岩土与基础工程 E0806交通工程 E0807防灾工程 E0808水利学科 E09水工结构 E0901水力学 E0902水文、水资源 E0903河流、海岸动力学及泥沙研究 E0904 岩土力学及地基基础 E0905 环境水利 E0906农田水利 E0907水工新材料 E0908水力机械 E0909F信息科学电子学与信息系统 F01信息理论与信息系统 F0101信号理论与信号处理 F0102电路与系统 F0103电磁场与微波技术 F0104电子离子物理、材料与器件 F0105 生物电子学 F0106 可靠性技术理论与应用 F0107计算机科学 F02理论计算机科学 F0201计算机软件 F0202计算机系统结构 F0203计算机外围设备技术 F0204计算机应用基础研究 F0205中国语言文字信息处理 F0206自动化科学 F03控制理论 F0301工程系统与控制 F0302系统科学与系统工程 F0303模式信息处理 F0304智能系统与知识工程 F0305机器人学及机器人技术 F0306半导体科学 F04半导体材料 F0401微电子学 F0402半导体光电子学 F0403半导体其他器件 F0404半导体物理 F0405半导体化学 F0406半导体理化分析 F0407光学和光电子学 F05光学信息处理 F0501光电子器件 F0502光信息传输 F0503激光 F0504非线性光学 F0505红外技术 F0506光谱技术 F0507技术光学 F0508光学和光电子学材料 F0509交叉学科中的光学问题 F0510G 管理科学管理科学与工程 G01运筹与管理 G0103决策理论与技术 G0104对策理论与技术 G0105行为心理与管理 G0106组织行为与组织理论 G0107管理系统工程 G0108工业工程 G0109管理信息系统与决策支持系统G0110 互联网管理理论与技术G0111评价理论与技术 G0112预测理论与技术 G0113数量经济分析理论与方法 G0114复杂性研究 G0116其它 G0118工商管理 G02企业战略管理 G0201企业理论 G0203企业人力资源管理 G0204企业财物管理 G0205企业运作管理 G0207企业技术管理 G0208项目管理 G0209其它 G0212宏观管理与政策 G03宏观经济管理与战略 G0301 金融管理与政策 G0302财税管理与政策 G0303产业经济管理 G0304农林经济管理 G0305公共管理与政策 G0306科技管理与科技政策 G0307 可持续发展与管理 G0308 城镇与区域发展管理 G0310 政府管理 G0311其它 G0312。
中国邮政储蓄银行理财型基金一览表(201301确认)
注：
5、以上的基金到期时须客户提交赎回申请。
如期未做赎回，则产品自用进入下一个运作周期。
4、以上基金的申购赎回费均为0，均未托管在我行。
其B类份额的销售服务费均为0.1%，其他费用与A类一样。
6、此表仅供中国邮政储蓄银行基金业务内部交流，请勿提供给客户和非我行的其他机构个人。
本表内容仅供参考，所有的以基金公司公告为准。
中国邮政储蓄银行理财型基金一览表
1：南方14天和60天，每日(除节假日）可申购，约定日可赎回。
例：客户本周二申购南方14天基金，下下周的周二可以赎回；本月13日申购的南方60天基金，下下月的13日可以赎回，依次类推。
如申购当天非交易日，则申购后的第一个交易日为客户的申购日。
如赎回到期当天非交易日，其后第一个交易日为可赎回日。
收益以实际持有的天数算
2、华安月月鑫、双月鑫、季季鑫基金和光大添天利基金，约定日期可申购，约定日期可赎回，具体请查询每期公告。
理财经理可查询基金公司网站或总行提供材料判断开放日期，柜员可在生产系统查询是否可以申购赎回。
3、华安月月鑫和双月鑫有单独申购代码，基金公司根据客户的申购金额给客户确认成A类或B类份额。
在统计数据时，申购量都计入申购代码，单独查询A类或者B类，没有申购量，但是份额和赎回都有。
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）2011年9月目录1 前言 (3)2 对账系统功能介绍 (4)2.1 监督机构 (5)2.2 监督机构职责 (5)2.3 监督机构报送数据内容 (6)2.4 J01报表的核对逻辑 (7)2.5 J02报表的统计逻辑 (8)2.6 J03、J04的统计逻辑 (9)3 监督机构报送数据接口规范 (10)3.1 文件格式 (10)3.2 文件命名 (10)3.3 文件内容 (11)3.4 重报约定 (14)4 附录 (15)4.1 报表名称表 (15)4.2 报送机构代码表 (15)4.3 业务类型代码表 (15)4.4 监督支付结算机构的报表结构 (16)1前言《中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）》（以下简称本规范）是基金销售结算资金监督对账系统（以下简称对账系统或者该系统）的规范文档。
对账系统是由中国证监会建设的，用于对全市场基金交易所产生的资金划转行为进行监控的系统。
本规范规定了基金交易资金的汇总统计、对账逻辑以及监督机构报送数据的具体接口规范。
监督机构、基金注册登记机构（以下简称注册登记机构）应当向对账系统报送符合本规范要求的数据文件。
本规范由中国证监会撰写及更新。
2对账系统功能介绍对账系统用于基金销售交易环节中基金销售结算资金的统计和对账。
执行监督职能的监督机构包括符合《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》（证监会公告[2011]26号，以下简称《暂行规定》）要求的商业银行和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）。
监督对象为基金销售机构、基金销售支付结算机构（以下简称支付结算机构）以及注册登记机构。
对账系统通过将监督机构报送的资金汇总数据与从基金注册登记数据中央交换平台（以下简称交换平台）中提取的交易汇总数据进行核对，以实现对全市场的基金交易资金的核对对账。
实现基金销售机构的交易资金对账的方法是核对基金销售机构的每日应划付资金数据与实际划付资金数据是否一致，如出现不匹配则说明基金销售机构的资金划转环节出现异常。
本表一式两份
本表一式两份， 用黑色或蓝黑色钢笔或水笔填写。
有选择项， 在 内划“√”， 何涂改 加盖公章或 字证明。
开放式基金交易业务申 表受理时间：机构名称或个 姓名：基金账号：（新开户免填）交易账号：（新开户免填）业务申 类型： /申购 赎回 转托管 基金转换 分红方式选择 交易撤单 ( /申购时可以同时选择该基金的最新分红方式， 他 况下只能选择一项业务申 。
)/申购基金代码：基金名称：/申购金额：（大写）（小写）十亿 百十万 百十元角分赎回基金代码：基金名称：赎回份额：（大写）份（小写）十亿 百十万 百十份果发生巨额赎回， 选择将当 未获 的部分：顺延赎回 消赎回（不选则默 为“顺延赎回”）转托管对方销售机构名称：基金代码：基金名称：份额：（大写）份（小写）十亿 百十万 百十份基金转换转出基金代码：转出基金名称：转 基金代码：转 基金名称：十亿 百十万 百十份分红方式选择基金代码：基金名称：分红方式选择：现金红利 红利再投资交易撤单拟撤销交易的原申 编号：业务类型：基金代码：基金名称：申购金额/赎回份额：声明：本 已经了解国家有关基金的法律、法规和相关政策，已经仔细阅读过本次交易所涉及的基金合同、招募说明书和业务规则以及本申 表的背面条款，保证所提供的资料真实、准 、完整，并自愿遵守相关条款，履行基金投资者的各项义务，自行承担基金投资风险。
章以示承诺及申 意愿。
机构投资者盖章/个 投资者 字： 机构经办 字：： 年 月销售机构填写销售网点：销售 员：附 件：张柜台录 ：柜台复核：投资理财中心盖章：填表须知一、办理基金交易等业务，需准备以下文件和材料：机构投资者：●填妥并加盖预留印鉴的本申 表一式两份；●出示经办 身份证件原件，提供复印件；注：办理 /申购时还需提供加盖银行受理章的银行付款 证回单联原件或复印件， 需注明款项用途。
个 投资者：●填妥的本申 表一式两份；●出示本 或被委托 身份证件原件，提供复印件。
XXX私募投资基金产品要素表V3.0(模板)
XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表，请每一项都填写，不适用的情况，写“无”或“不适用”，具体填表说明如下。
1.产品名称，指私募投资基金产品的全称。
2.产品代码，在基金业协会私募基金备案系统预申请，与实际备案时的基金代码一致。
3.产品类型，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。
（1）私募证券投资基金包括：股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（2）私募股权投资基金包括：成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（3）私募创业投资基金包括：天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。
（4）其他投资基金：红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他。
4.组织形式，包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。
5.基金管理人，指私募基金管理人的名称。
6.综合服务机构：指综合服务机构的名称7.外包服务机构：指外包服务机构的名称，一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。
8.销售机构：指直销机构（私募基金管理人）或代销机构，请填写具体的名称。
若私募基金管理人自行销售，需要填写私募基金管理人的名称。
9.证券经纪服务商：指证券交易报送的证券公司名称。
10.产品结构，指私募基金的交易结构，涉及的各方当事人等。
11.发行规模，指私募投资基金拟募集的规模。
12.产品期限，指私募投资基金存续期限。
13.开放及封闭情况，指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。
14.分级情况及杠杆比例：指私募投资基金是否分级，如何分级以及具体的杠杆比例情况。
15.拟发行时间：指私募投资基金的初始销售时间。
16.最低募集金额：指私募投资基金的最低的募集规模。
17.参与金额起点：指私募投资基金的基金投资者最低参与金额，按照监管法律要求，最低100万元。
【2017年整理】会计科目代码列表
附录一：会计科目及代码一览表顺序号编号一级科目名称二级科目名称备注一、资产类11001库存现金按货币标准名称设置21002银行存款按银行帐号设置31012其他货币资金4101201外埠存款5101202信用卡存款6101203存出投资款7101204银行本票存款8101205银行汇票存款9101206信用证保证金存款10101207保函保证金存款11101208备付金121101交易性金融资产债券投资13 110101股票投资14 110102基金投资15 110103权证投资16 110104其他17 1171内部往来18 11701业务往来19 11702内部银行20 1121应收票据21 112101银行承兑汇票22 112102商业承兑汇票23 1122应收账款24 112201应收工程款25 112202应收销货款26 112203应收质保金27 112204其他28 1123预付账款29 112301预付工程款30 112302预付材料款31 112303其他32 1131应收股利33 1132应收利息34 1221其他应收款35 122101单位往来36 122102个人往来37 122103预付款转入38 122104备用金39 122105其他40 1231坏账准备41 123101应收帐款42 123102应收票据43 123103其他应收款44 123104预付帐款45 123105应收利息46 123106长期应收款47 123107其他48 1401材料采购49 140101主要材料50 140102结构件51 140103商品砼52 140104机械配件53 140105其他材料54 1402在途物资55 1403原材料56 1404材料成本差异57 1405库存商品58 1406发出商品59 1407商品进销差价60 1408委托加工物资61 1411周转材料62 141101在库周转材料63 141102在用周转材料64 141103周转材料摊销65 1421消耗性生物资产66 1461融资租赁资产67 1471存货跌价准备68 147101存货跌价准备69 147102合同预计损失准备70 1501持有至到期投资71 150101投资成本72 150102利息调整73 150103应计利息74 1502持有至到期投资减值准备75 1503可供出售金融资产76 150301股票投资77 150302债券投资78 150303其他79 1504可供出售金融资产减值准备80 1511长期股权投资81 151101成本82 151102损益调整83 151103其他权益变动84 1512长期股权投资减值准备85 1521投资性房地产86 152101出租建筑物87 152102出租土地使用权88 152103持有待增值土地使用权89 1522投资性房地产累计折旧90 1523投资性房地产减值准备91 1531长期应收款92 1532未实现融资收益93 1601固定资产94 1602累计折旧95 1603固定资产减值准备96 1604在建工程97 1605工程物资98 1606固定资产清理99 1611未担保余值100 1621生产性生物资产101 1622生产性生物资产累计折旧102 1623公益性生物资产103 1701无形资产104 1702累计摊销105 1703无形资产减值准备106 1711商誉107 1712商誉减值准备108 1801长期待摊费用109 1811递延所得税资产110 1901待处理财产损溢二、负债类111 2001短期借款112 200101保证借款113 200102抵押借款114 200103质押借款115 2101交易性金融负债116 2201应付票据117 220101银行承兑汇票118 220102商业承兑汇票119 2202应付账款120 220201劳务费121 220202工程款122 220203材料费123 220204机械费124 220205其他125 2203预收账款126 220301劳务费127 220302工程款128 220303材料费129 220304机械费130 220305其他131 2211应付职工薪酬132 221101工资133 221102职工福利134 221103社会保险135 221104住房公积金136 221105工会经费137 221106职工教育经费138 221107非货币性福利139 221108辞退福利140 221109股份支付141 221110企业年金142 221111其他143 2221应交税费144 222101应交增值税145 222102应交消费税146 222103应交营业税147 222104应交企业所得税148 222105应交个人所得税149 222106应交资源税150 222107应交土地增值税151 222108应交城市维护建设税152 222109应交房产税153 222110应交土地使用税154 222111应交车船使用税155 222112应交教育费附加156 222113应交矿产资源补偿费157 2231应付利息158 2232应付股利159 2241其他应付款160 2401递延收益161 2501长期借款162 250101保证借款163 250102抵押借款164 250103质押借款165 2502应付债券166 250201面值167 250202利息调整168 250203应计利息169 2701长期应付款170 2702未确认融资费用171 2711专项应付款172 2801预计负债173 280101对外提供担保174 280102未诀诉讼175 280103产品质量保证176 280104重组义务177 280105亏损性合同178 280106其他179 2901递延所得税负债180 290101可供出售金融资产价值变动181 290102远期外汇合同公允价值变动182 290103利率调期183 290104利息资本化184 290105与子公司投资185 290106联营公司投资186 290107合营公司投资187 290108其他投资188 290109固定资产折旧189 290110无形资产摊销190 290199其他191三、所有者权益类192 4001实收资本193 4002资本公积194 400201资本溢价195 400202其他资本公积196 4101盈余公积197 410101法定盈余公积198 410102任意盈余公积199 4103本年利润200 4104利润分配201 410401提取法定盈余公积202 410402提取任意盈余公积203 410403应付现金股利或利润204 410404转作股本的股利205 410405盈余公积补亏206 410406未分配利润207 4201库存股四、成本类208 5001生产成本209 500101基本生产成本210 500102辅助生产成本211 5002开发成本以项目名称设置212 5003辅助生产213 5101制造费用214 510101工资215 510102福利费216 510103劳动保护费217 510104办公费218 510105差旅交通费219 510106水电费220 510107绿化保洁费221 510108固定资产使用费222 510109辅助材料费用223 510110动力费224 510199其他制造费225 5102开发间接费用226 5201劳务成本227 520101合同成本228 520102辅助劳务成本229 520103合同毛利230 5301研发支出231 530101费用化支出232 530102资本化支出233 5401工程施工234 合同成本235 合同毛利236 5402工程结算以项目名称设置237 5403机械作业238 540301工资及附加239 540302燃料及动力240 540303折旧及修理241 540304其他直接费242 540305间接费用五、损益类243 6001主营业务收入244 600101自营收入245 600102分包收入246 600103出口收入247 600104房地产收入248 6051其他业务收入249 605101材料销售250 605102产品销售251 605103代理销售252 605104固定资产出租253 605105物业管理254 605106无形资产出租255 605107技术、服务咨询256 605199其他257 6061汇兑损益258 606101汇兑差额259 6101公允价值变动损益260 610101交易性金融资产261 610102交易性金融负债262 610103投资性房地产263 6111投资收益264 611101长期股权投资265 611103交易性金融资产266 611104交易性金融负债267 611105可供出售金融资产268 611106持有至到期投资269 6301营业外收入270 630101处置固定资产利得271 630102处置无形资产利得272 630103处置临时设施利得273 630104处置在建工程利得274 630105处置其他长期资产利得275 630106非货币性交易利得276 630107债务重组利得277 630108罚没利得278 630109政府补助利得279 630110税费返还280 630111销售废弃物料281 630112保险赔款收入282 630113经批准无法支付的应付款项283 630114固定资产盘盈284 630115存货盘盈285 630199其他286 6401主营业务成本287 6402其他业务成本288 640201材料销售289 640202产品销售290 640203代理销售291 640204固定资产出租292 640205物业管理293 640206无形资产出租294 640207技术、服务咨询295 640299其他296 6403营业税金及附加297 640301营业税298 640302消费税299 640303城市维护建设税300 640304资源税301 640305土地增值税302 640306教育费附加303 640399其他304 6601销售费用305 660101职工薪酬306 660102办公费307 660103差旅费308 660104业务费309 660105折旧费310 660106包装费311 660107运输费312 660108装卸费313 660109仓储保管费314 660110保险费315 660111展览费316 660112招投标费317 660113广告宣传费318 660114维修费319 660115预计产品质量保证损失320 660116合同鉴证费321 660117委托代销手续费322 660199其他323 6602管理费用324 660201办公费用325 660202会议费326 660203差旅交通费327 660204业务招待费328 660205考察联络费329 660206职工薪酬330 660207固定资产使用费331 660208财产保险费332 660209信息化费用333 660210税金334 660211广告费335 660212刊物出版费336 660213物业管理费337 660214取暖费338 660215排污费339 660216绿化费340 660217保卫费341 660218保洁费342 660219技术开发费343 660220技术转让费344 660221上级管理费345 660222董事会费346 660223团体会费347 660224聘请中介机构费用348 660225咨询费349 660226认证费350 660227诉讼费351 660228招投标费352 660229合同公证鉴证费353 660230安全措施费354 660231无形资产摊销355 660232低值易耗品摊销355 660233待摊费用摊销356 660234长期待摊费用摊销357 660235其他长期资产摊销358 660236合同预计损失359 660237存货盘亏和毁损360 660299其他361 6603财务费用362 660301利息支出363 660302利息收入364 660303汇兑损益365 660304金融机构手续费366 660305其他费用367 6701资产减值损失368 670101坏账损失369 670102存货跌价损失370 670103合同预计损失371 670104长期投资减值损失372 670105固定资产减值损失373 670106无形资产减值损失374 670107在建工程减值损失375 670108工程物资减值损失376 670109持有至到期投资减值损失377 670110商誉减值损失378 670111投资性房地产减值损失379 6711营业外支出380 671101处置固定资产净损失381 671102处置无形资产净损失382 671103处置临时设施净损失383 671104处置在建工程净损失384 671105处置其他长期资产净损失385 671106非货币性资产交易损失386 671107债务重组损失387 671108罚没及滞纳金支出388 671109捐赠支出389 671110非常损失390 671112固定资产盘亏391 671199其他392 6801所得税费用393 680101当期所得税费用394 680102递延所得税费用395 6901以前年度损益调整运动与健康题目：体育锻炼对运动系统的影响指导老师：欧阳靜仁班级：热能092班姓名：林灿雄学号：200910814223摘要：这篇文章通过对人体运动系统组成的介绍，以及体育锻炼对运动系统的作用和影响的一点点描述，给平时不重视锻炼的人说明了体育锻炼的好处，希望能够有更多的人重视体育锻炼。
中基协 编码规则
中基协编码规则
1.上市基金
传统封闭式
深交所：18打头，上交所：50打头
LOF基金
深交所：16打头(前两位均用“16”标识，中间两位为中国证监会信息中心统一规定的基金管理公司代码gg，后两位为该公司发行全部开放式基金的顺序号xx。
具体表示为“16ggxx”)
ETF基金
深交所：15打头(认购代码\一级市场申赎代码\二级市场交易代码均相同)
上交所：51打头(认购代码最后一位是数字“3”\一级市场申赎代码最后一位是数字“1”\二级市场交易代码最后一位是数字“0”)
分级基金
深交所：15打头（目前所有分级基金的子代码都在深交所上市交易）
其他
深交所：16打头（合同生效后*年内封闭运作，并在深圳证券交易所上市交易，封闭期满后转为上市开放式基金（LOF））
2.非上市基金
一般开放式
基金编码为6位数字，前两位为基金管理公司的注册登记机构编码(TA编码)，后四位为产品流水号。
上证通基金
519***标识基金挂牌代码和申购赎回代码
521***标识基金的认购代码
522***标识跨市场转托管代码
523***标识设置基金分红方式代码
综合来说：证券交易所挂牌的证券投资基金产品编码为6位数字，前两位为15、
16、18的是深圳证券交易所基金，50、51、52的是上海证券交易所基金。
不在证券交易所挂牌的证券投资基金编码规则为：基金编码为6位数字，前两位为基金管理公司的注册登记机构编码(TA编码)，后四位为产品流水号。
资本市场常见名词
资本市场常见名词1、基金（Fund）：从广义上说,基金是指为了某种目(de)而设立(de)具有一定数量(de)资金.主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金,各种基金会(de)基金.人们平常所说(de)基金主要是指证券投资基金.从会计角度透析,基金是一个狭义概念,意指具有特定目(de)和用途(de)资金.2、公募基金（Public Offering of Fund）：公募基金是受政府主管部门监管(de),向不特定投资者公开发行受益凭证(de)证券投资基金,这些基金在法律(de)严格监管下,有着信息披露,利润分配,运行限制等行业规范.目前国内证券市场上(de)封闭式基金属于公募基金.3、私募基金：是私下或直接向特定群体募集(de)资金.广义(de)私募基金除指证券投资基金外,还包括私募股权基金.在中国金融市场中常说(de)“私募基金”或“地下基金”,往往是指相对于受中国政府主管部门监管(de),向不特定投资人公开发行受益凭证(de)证券投资基金而言,是一种非公开宣传(de),私下向特定投资人募集资金进行(de)一种集合投资.其方式基本有两种,一是基于签订委托投资合同(de)契约型集合投资基金,二是基于共同出资入股成立股份公司(de)公司型集合投资基金.4、私募股权基金：私募股权基金指以非公开方式向少数机构投资者或者个人募集资金,主要向非上市企业进行权益性投资,最终通过被投资企业上市、并购或者管理层回购等方式退出而获利(de)一种投资基金.5、私募股权投资(PE)从投资方式角度来看,是指通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行权益性投资,在交易实施过程中附带考虑将来(de)退出机制,通过被投资企业上市、并购或者管理层回购等方式,出售持股获利.有少数PE基金投资已上市公司(de)股权（PIPE）,另外在投资方式有(de)PE投资亦采取债权型投资方式.广义(de)PE为涵盖企业首次公开发行前各阶段(de)权益投资,即对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和Pre-IPO各个时期企业所进行(de)投资,相关资本按照投资阶段可划分为创业投资、发展资本、并购基金、夹层资本、重振资本,Pre-IPO资本,以及其他如上市后私募投资、不良债权和不动产投资.（以上所述(de)概念也有重合部分）狭义(de)PE主要指对已经形成一定规模(de),并产生稳定现金流(de)成熟企业(de)私募股权投资部分,主要是指创业投资后期(de)私募股权投资部分,而这其中并购基金和夹层资本在资金规模上占最大(de)一部分.在中国PE主要是指这一类投资.6、并购基金：并购基金是专注于对目标企业进行并购(de)基金,其投资手法是,通过收购目标企业股权,获得对目标企业(de)控制权,然后对其进行一定(de)重组改造,持有一定时期后再出售.并购基金与其他类型投资(de)不同表现在,风险投资主要投资于创业型企业,并购基金选择(de)对象是成熟企业；其他私募股权投资对企业控制权无兴趣,而并购基金意在获得目标企业(de)控制权.并购基金经常出现在MBO（管理层收购）和MBI（管理层换购）.7、Pre-IPO基金：是指投资于企业上市之前,或预期企业可近期上市时,其退出方式一般为：企业上市后,从公开资本市场出售股票退出.同投资于种子期、初创期(de)风险投资不同,该基金(de)投资时点在企业规模与盈收已达可上市水平时,甚至企业已经站在股市门口.因此,该基金(de)投资具有风险小,回收快(de)优点,并且在企业股票受到投资者追崇情况下,可以获得较高(de)投资回报.在近几年,在美国、欧洲、香港等资本市场上,已经有基金管理公司专注投资于上市前期企业.规模较大(de)投资基金,如高盛、摩根士丹利等,在其投资组合中,Pre-IPO投资也是重要(de)组成部分.8、QDII基金：QDII是(合格(de)境内机构投资者)(de)首字缩写.它是在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场(de)股票、债券等有价证券业务(de)证券投资基金.和QFII（Qualified Foreign Institutional Investors）一样,它也是在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放(de)情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场(de)一项过渡性(de)制度安排.9、ETF基金：ETF是Exchange Traded Fund(de)英文缩写,中译为“交易型开放式指数基金”,又称交易所交易基金.ETF是一种在交易所上市交易(de)开放式证券投资基金产品,交易手续与股票完全相同.ETF管理(de)资产是一揽子股票组合,这一组合中(de)股票种类与某一特定指数,如上证50指数,包涵(de)成份股票相同,每只股票(de)数量与该指数(de)成份股构成比例一致,ETF交易价格取决于它拥有(de)一揽子股票(de)价值,即“单位基金资产净值”.ETF(de)投资组合通常完全复制标(de)指数,其净值表现与盯住(de)特定指数高度一致.比如上证50ETF(de)净值表现就与上证50指数(de)涨跌高度一致.10、保险基金：指为了补偿意外灾害事故造成(de)经济损失,或因人身伤亡、丧失工作能力等引起(de)经济需要而建立(de)专用基金.11、风险投资（VC）：广义(de)风险投资泛指一切具有高风险、高潜在收益(de)投资；狭义(de)风险投资是指以高新技术为基础,生产与经营技术密集型产品(de)投资.根据美国全美风险投资协会(de)定义,风险投资是由职业金融家投入到新兴(de)、迅速发展(de)、具有巨大竞争潜力(de)企业中一种权益资本.“风险投资”这一词语及其行为,通常认为起源于美国,是20世纪六七十年代后,一些愿意以高风险换取高回报(de)投资人发明(de),这种投资方式与以往抵押贷款(de)方式有本质上(de)不同.风险投资不需要抵押,也不需要偿还.如果投资成功,投资人将获得几倍、几十倍甚至上百倍(de)回报；如果失败,投进去(de)钱就算打水漂了.对创业者来讲,使用风险投资创业(de)最大好处在于即使失败,也不会背上债务.这样就使得年轻人创业成为可能.总(de)来讲,这几十年来,这种投资方式发展得非常成功.12、种子：没有团队,只有想法,1-2个创始人,要一笔钱.投资额100-300万人民币不等,帮助公司启动.公司估值不会超过1500万人民币. 天使：团队基本有了,大概3-5人,做了一段时间,产品马上要Demo了,可以内部看到.投资额300-600万,估值1500-3000万人民币左右. Pre-A：A轮前最后一轮,产品已经上线,但是还没有太多数据表现,需要融一笔钱支撑团队继续验证.融资额600-1000万元,公司估值3000-5000万元人民币左右.13、A轮：基本产品模型已经跑通,需要资本来继续扩量.融资额1000-3000万元人民币,公司估值5000万-1.5亿人民币左右.14、B轮：产品已经迅速上量,需要验证商业模式,即赚钱(de)能力.这一阶段(de)融资额在1000万-3000万美金之间,公司估值在3-6亿人民币左右.15、C轮：商业模式验证成功,通过资本上量压倒对手,因为已经验证了规模化(de)赚钱能力,所以理论上应该是最后一轮融资.C轮和C轮之后(de)公司估值很难预计,只能用规模化(de)盈利能力作为衡量标准.融资额基本靠谈,靠企业根据自己业务发展预测(de)财务报表进行评估.16、基金：又称为债券型基金,是指专门投资于债券(de)基金,它通过集中众多投资者(de)资金,对债券进行组合投资,寻求较为稳定(de)收益.债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行,并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金(de)债权债务凭证.根据中国证监会对基金类别(de)分类标准,基金80%以上投资于债券(de)为债券基金.债券基金也可以有一小部分资金投资于,另外,投资于可转债和打新股也是债券基金获得收益(de)重要渠道.资产重组：资产重组是指企业资产(de)拥有者、控制者与企业外部(de)经济主体进行(de),对企业资产(de)分布状态进行重新组合、调整、配置(de)过程,或对设在企业资产上(de)权利进行重新配置(de)过程.17、天使投资（AI）：是权益资本投资(de)一种形式,是指富有(de)个人出资协助具有专门技术或独特概念(de)原创项目或小型初创企业,进行一次性(de)前期投资. 天使投资人又被称为生意天使（Business Angel）18、尽职调查（DD）：又称谨慎性调查,一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,投资人对目标企业一切与本次投资有关(de)事项进行现场调查、资料分析(de)一系列活动.其主要是在收购（投资）等资本运作活动时进行,但企业上市发行时,也会需要事先进行尽职调查,以初步了解是否具备上市(de)条件.路演（Road show）也有人译做“路游”,是股票承销商帮助发行人安排(de)发行前(de)调研活动.一般来讲,承销商先选择一些呵能销出股票(de)地点,并选择一些可能(de)投资者,主要是机构投资者.然后,带领发行人逐个地点去召开会议,介绍发行人(de)情况.了解投资人(de)投资意向.承销商和发行人通过路演,可以比较客观地决定发行量、发行价及发行时机.19、商业计划书（BP）：商业计划书是公司、企业或项目单位为了达到招商融资和其它发展目标,根据一定(de)格式和内容要求而编辑整理(de)一个向受众全面展示公司和项目目前状况、未来发展潜力(de)书面材料.20、招股说明书(prospectus)：简称招股书,是股份有限公司发行股票时,就发行中(de)有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票(de)性文件.说明公司(de)有关事宜,指导公众购买公司股份(de)规范性文件.公司首次,必须制作招股说明书.21、基金(de)基金（FoF）：是一种专门投资于其他(de).FoF并不直接投资或,其投资范围仅限于,通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等资产,它是结合基金产品创新和创新(de)基金新品种.22、基金管理人：基金管理人是指具有专业(de)投资知识与经验,根据法律、法规及基金章程或基金契约(de)规定,经营管理基金资产,谋求基金资产(de)不断增值,以使基金持有人收益最大化(de)机构.23、基金托管人：基金托管人是投资人权益(de)代表,是基金资产(de)名义持有人或管理机构.为了保证基金资产(de)安全,按照资产管理和资产保管分开(de)原则运作基金,基金设有专门(de)基金托管人保管基金资产.24、投资银行（Investment Banking）：投行.一般投行负责(de)都是帮助企业上市,从上市融资后获得(de)金钱中收取手续费.（常见(de)是8％,但不是固定价格）一般被投行选定(de)企业,只要不发生什么意外,都是可以在未来一年内进行上市(de).25、股指：是股票价格指数简称,股票价格指数即股票指数.是由证券交易所或金融服务机构编制(de)表明股票行市变动(de)一种供参考(de)指示数字.26、IPO：首次公开募股是指一家企业或公司（股份有限公司）第一次将它(de)股份向公众出售（首次公开发行,指股份公司首次向社会公众公开招股(de)发行方式）.通常,上市公司(de)股份是根据相应证监会出具(de)招股书或登记声明中约定(de)条款通过经纪商或做市商进行销售.一般来说,一旦首次公开上市完成后,这家公司就可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易.27、主板：主板市场也称为一板市场,指传统意义上(de)证券市场（通常指股票市场）,是一个国家或地区证券发行、上市及交易(de)主要场所.主板市场对发行人(de)营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面(de)要求标准较高,上市企业多为大型成熟企业,具有较大(de)资本规模以及稳定(de)盈利能力.28、中小板：即,是指大约1亿以下(de),是相对于而言(de),有些企业(de)条件达不到主板市场(de)要求,所以只能在上市.中小板市场是(de)一种过渡,在中国(de)中小板(de)市场代码是002开头(de).29、创业板：又称二板市场（Second-board Market）即第二股票交易市场,是与主板市场（Main-Board Market）不同(de)一类证券市场,专为暂时无法在主板上市(de)创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展(de)企业提供融资途径和成长空间(de)证券交易市场,是对主板市场(de)重要补充,在资本市场有着重要(de)位置.在中国(de)创业板(de)市场代码是300开头(de).30、新三板：新三板,就是为了和过去(de)三板区分,目前指允许合格(de)中小企业挂牌交易(de)全国股份转让系统,即“北交所”.31、蓝筹股：在所属行业内占有重要支配性地位,业绩优良,成交活跃,红利优厚(de)大公司股票被称为蓝筹股."蓝筹"一词源于西方赌场,在西方赌场中,有三种颜色(de)筹码,其中蓝色筹码最为值钱.32、绩优股：绩优股就是业绩优良公司(de)股票,但对于绩优股(de)定义国内外却有所不同.在我国,投资者衡量绩优股(de)主要指标是每股税后利润和净资产收益率.一般而言,每股税后利润在全体上市公司中处于中上地位,公司上市后净资产收益率连续三年显着超过10%(de)股票当属绩优股之列33、A股：正式名称是人民币普通股票.它是由我同境内(de)公司发行,供境内机构,组织或个人(不含台,港,澳投资者)以人民币认购和交易(de)普通股股票.34、B股：正式名称是人民币特种股票,它是以人民币标明面值,以外币认购和买卖,在境内(上海,深圳)证券交易所上市交易(de).它(de)投资人限于:外国(de)自然人,法人和其他组织,香港,澳门,台湾地区(de)自然人,法人和其他组织,定居在国外(de)中国公民.中国证监会规定(de)其他投资人.35、H股,N股,s股：H股,即注册地在内地,上市地在香港(de)外资股.香港(de)英文是HOngKOng,取其字首,在港上市外资股就叫做H股.依此类推,纽约(de)第一个英文字母是N,新加坡(de)第一个英文字母是S纽约和新加坡上市(de)股票就分别叫做N股和s股.36、定向增发：定向增发是指该公司要发行(de)股票是向特定(de)“机构”或它原来(de)大股东发行,而不对持有它公司股票(de)”一般股民“发行,这些股民不要再掏钱,故股民一般表示欢迎.因为,公司再融资后,资金充裕了,就有发展后劲：“特定机构”要买这种公司(de)股票,说明他(她)们看好这家公司(de)发展前景.37、股东权益：股东权益又称净资产,是指公司总资产中扣除负债所余下(de)部分.股东权益包括以下五部分:一是股本,即按照面值计算(de)股本金.二是资本公积.包括股票发行溢价,法定财产重估增值, 接受捐赠资产价值.三是盈余公积,又分为法定盈余公积和任意盈余公积.法定盈余公积按公司税后利润(de)10%强制提取.目(de)是为了应付经营风险.当法定盈余公积累计额已达注册资本(de)50%时可不再提取.四是法定公益金,按税后利润(de)5%一10%提取.用于公司福利设施支出.五是未分配利润,指公司留待以后年度分配(de)利润或待分配利润 .38、股东权益比率：股东权益比率是股东权益对总资产(de)比率.股东权益比率应当适中.如果权益比率过小,表明企业过度负债,容易削弱公司抵御外部冲击(de)能力而权益比率过大.意味着企业没有积极地利用财务杠杆作用来扩大经营规模.39、折价发行：折价发行是指以低于面额(de)价格出售新股,即按面额打一定折扣后发行股票.在我国,中华人民共和国公司法第一百三十一条明确规定,"股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额.40、股票市价总值：对一家上市公司来说,它(de)股票市场价格乘以发行(de)总股数.即为该公司在市场上(de)价值,也就是公司(de)市价总值.把所有上市公司(de)市值加总,就可得出整个股票市场(de)市价总值.41、流通市值：我国股票市场上公司(de)国有股和法人股还不能在证券交易所上市流通,真正在市场上流通(de)股票只是发行股本(de)一部分、称为流通股本,把这一部分股本(de)数量乘上股价,就得到公司在股市上(de)流通市值.42、转增股本：转增股本则是指公司将资本公积转化为股本,转增股本并没有改变股东(de)权益.但却增加了股本规模,因而客观结果与送红股相似.转增股本和送红股(de)本质区别在于,红股来自于公司(de)年度税后利润、只有在公司有盈余(de)情况下,才能向股东送红股：而转增股本却来自于资本公积,它可以下受公司本年度可分配利润(de)多少及时间(de)限制,只要将公司账面上(de)资本公积减少一些、增加相应(de)注册资本金就可以了,因此从严格意义上来说,转增股本并不是对股东(de)分红回报.43、做市商(market maker)：是指在证券市场上,由具备一定实力和信誉(de)证券经营法人作为特许交易商,不断地向公众投资者报出某些特定证券(de)买卖价格（即双向报价）,并在该价位上接受公众投资者(de)买卖要求,以其自有资金和证券与投资者进行证券交易.做市商通过这种不断买卖来维持市场(de)流动性,满足公众投资者(de)投资需求.44、承销：当一家发行人通过证券市场筹集资金时,就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券.证券经营机构惜助自己在证券市场上(de)信誉和营业网点,在规定(de)发行有效期限内将证券销售出去,这一过程称为承销.根据证券经营机构在承销过程中承担(de)责任和风险(de)不同,承销又可分为代销和包销两种形式.45、包销：包销是指发行人与承销机构签订合同,由承销机构买下全部或销侍剩余部分(de)证券,承担全部销售风险.46、代销：代销是指证券发行人委托承担承销业务(de)证券经营机构（又称为承销机构或承销商）代为向投资者销售证券.承销商按照规定(de)发行条件.在约定(de)期限内尽力推销,到销售截止日期,证券如果没有全部售出、那么未侍出部分退还给发行人,承销商不承担任何发行风险.47、老股转让：老股转让是指发行人首次公开发行新股时,公司股东将其持有(de)股份以公开发行方式一并向投资者发售(de)行为.48、买壳上市：是指一些非上市公司通过收购一些业绩较差.筹资能力弱化(de)上中公司,剥离被购公司资产,注入自己(de)资产,从而实现间接上市(de)目(de).借壳上市：借壳上市是指上中公司(de)母公司(集团公司)通过将主要资产注入到上市(de)子公司中,来实现母公司(de)上市.49、除权：由于公司股本增加,每股股票所代表(de)企业实际价值（每股净资产）有所减少,需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素.送股除权基准价＝股权登记日收盘价÷（１＋每股送股比例）配股除权基准价＝（股权登记日收盘价＋配股价×配股比例）÷（１＋每股配股比例）50、除息：由于公司向股东分配红利,每股股票所代表(de)企业实际价值（每股净资产）有所减少,需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素.51、关联交易：关联交易就是企业关联方之间(de)交易.根据财政部1997年5月22日颁布(de)企业会计准则——关联方关系及其交易(de)披露(de)规定、在企业财务和经营决策中.如果一方有能力直接或间接控制,共同拧制另一方或对另一方施加重大影响,则视其为关联方；如果两方或多方受同一方控制,也将具视为关联方.凡以上关联方之间发生转移资源或义务(de)事项,不论是否收取价款,均破视为关联交易.52、市盈率（PE）：市盈率又称股份收益比率或本益比,是股票市价与其每股收益(de)比值,计算公式是：市盈率=当前每股市场价格/每股税后利润.53、市净率（PB）：是股票市价与每股净资产(de)比值,市净率=股票市价/每股净资产.54、金融衍生工具：通常是指从原生资产（Underlying Asserts）派生出来(de)金融工具.由于许多金融衍生产品交易在资产负债表上没有相应科目,因而也被称为“资产负债表外交易（简称表外交易）”.根据产品形态,可以分为远期、期货、期权和掉期四大类.55、期权合约：期权(de)买方向卖方支付一定数额(de)权利金后,就获得这种权利,即拥有在一定时间内以一定(de)价格（执行价格〕出售或购买一定数量(de)标(de)物（实物商品、证券或期货合约）(de)权利.56、期货合约：期货合约指由期货交易所统一制订(de)、规定在将来某一特定(de)时间和地点交割一定数量和质量实物商品或金融商品(de)标准化合约.57、商品期货：商品期货是指标(de)物为实物商品(de)期货合约.商品期货历史悠久,种类繁多,主要包括农副产品、金属产品、能源产品等几大类.58、金融期货：指以金融工具为标(de)物(de)期货合约.金融期货作为期货交易中(de)一种,具有期货交易(de)一般特点,但与商品期货相比较,其合约标(de)物不是实物商品,而是传统(de)金融商品.59、地方政府债券：不少国家中有财政收入(de)地方政府及地方公共机构也发行债券,它们发行(de)债券你为地方政府债券.地方政府债券一般用于交通、通讯、住宅、教育、医院和污水处理系统等地方性公共设施(de)建设.地方政府债券一般也是以当地政府(de)税收能力作为还本付息(de)担保.60、信贷：信贷是体现一定经济关系(de)不同所有者之间(de)货币借贷行为.广义(de)信贷是指金融机构存款、贷款、结算(de)总称.狭义(de)信贷一般指银行或信用社(de)贷款.信贷不是指信用贷款.61、信托：信托（Trust）是一种理财方式,是一种特殊(de)财产管理制度和法律行为,同时又是一种金融制度.信托与银行、保险、证券一起构成了现代金融体系.信托业务是一种以信用为基础(de)法律行为,一般涉及到三方面当事人,即投入信用(de)委托人,受信于人(de)受托人,以及受益于人(de)受益人.62、劣后：劣后与优先是一对孪生兄弟,这是在金融产品中非常常见(de)一种风险/收益安排.一般来说,从收益来说,优先级会保有相对确定且封顶(de)预期收益率；而劣后级没有确定(de)收益率目标,在最简单(de)优先/劣后结构中,支付完优先级(de)收益之后,产品投资所产生(de)一切剩余收益都归属于劣后级.当投资发生损失时,首先由劣后级吸收,如果劣后级被完全损失,才会损失到优先级.因此,从风险(de)角度来看,劣后级代表了风险最高(de)那一份,而优先级则是相对低风险(de)那一份.总结来说,优先/劣后结构里面,投资(de)风险/收益被重新分配,变身成为风险较低但是收益确定(de)优先级,以及风险较高但是收益较高(de)劣后级.63、P2P金融：P2P金融又叫P2P信贷.其中,P2P是 peer-to-peer 或person-to-person (de)简写,意思是：个人对个人.P2P金融指个人与个人间(de)小额借贷交易,一般需要借助电子商务专业网络平台帮助借贷双方。
中国结算TA系统登记产品在报价系统同柜转让业务指引（终稿）
中国结算TA系统登记产品在报价系统同柜转让业务指引（终稿）中国证券登记结算有限责任公司开放式基⾦登记结算系统登记产品在机构间私募产品报价与服务系统同柜转让业务指引第⼀章总则第⼀条【依据和⽬的】为推进多层次资本市场体系建设，促进私募市场发展,根据《中华⼈民共和国证券投资基⾦法》、《私募投资基⾦监督管理暂⾏办法》等法律法规、《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试⾏）》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）的相关业务规则，制定本指引。
第⼆条【适⽤范围】登记在中国结算开放式基⾦登记结算系统（以下简称“中国结算TA系统”）的产品在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）进⾏同柜转让业务，适⽤本指引。
第三条【同柜释义】本指引所称同柜转让业务是指投资者通过同⼀销售机构进⾏份额转让的业务。
第四条【业务管理】中证资本市场发展监测中⼼有限责任公司（以下简称“市场监测中⼼”）对登记在中国结算TA系统的产品在报价系统的同柜转让业务进⾏管理。
1第五条【登记结算】转让产品的登记结算等业务，按照中国结算有关业务规则办理。
第⼆章转让业务办理第六条【产品转让条件】登记在中国结算TA系统、拟在报价系统开展同柜转让业务的产品应当符合下列条件: （⼀）持有⼈数不超过200⼈；（⼆）产品合同约定可转让；（三）取得有关部门出具的备案确认函或审批函；（四）管理⼈和指定开展同柜转让业务的销售机构同时是中国结算TA系统的参与⼈和报价系统的参与⼈，且具有报价系统代理交易类业务权限；（五）中国结算和市场监测中⼼规定的其他条件。
第七条【转让测试】在报价系统开展同柜转让业务前，产品管理⼈及销售机构应当通过市场监测中⼼和中国结算组织的同柜转让业务测试。
第⼋条【转让申请】拟在报价系统开展同柜转让业务的，产品管理⼈应当向中国结算提交开展同柜转让业务申请书等材料。
申请书应当载明开展同柜转让业务的产品名称及其代码、管理⼈名称及其机构代码、指定开展同柜转让业务的销售机构名称及其代码等。
中基协 编码规则 -回复
中基协编码规则-回复中国基金业协会（简称中基协）是根据《基金法》及有关法律、行政法规的规定，由全国各类基金管理公司自愿结合的非营利性社会组织。
中基协的职责之一是制定和发布编码规则，以规范基金行业内的一系列编码规范。
编码规则是指依据一定的规范和标准，为特定对象（如基金、证券、交易等）设定唯一的标识码，以实现对对象的准确识别和管理。
中基协的编码规则涉及基金产品编码、基金公司编码、基金经理编码、基金公司简称编码等多个方面，下面将一一介绍。
首先，我们要了解的是基金产品编码规则。
基金产品编码是对基金产品进行独立标识和管理的一种方式。
根据中基协的规定，基金产品编码由14位数字和字母组成，前6位为基金公司编码，后8位为产品编码。
基金公司编码由基金公司在中基协登记注册时获得，产品编码由基金公司根据自身产品的管理需求和中基协的要求设定。
其次，基金公司编码规则是中基协制定的对基金管理公司进行标识和管理的规则。
基金公司编码由8位数字和字母组成，其中前2位为地区码，后6位为公司码。
地区码是指基金公司所属省、直辖市或者自治区的代码，公司码是指基金公司在该地区的代码。
基金公司编码的设定是为了方便监管部门、投资者和行业内各方快速准确地识别基金管理公司。
接下来是基金经理编码规则。
基金经理编码是对基金经理进行标识的一种方式。
基金经理编码由中基协根据基金经理的个人信息和某种管理需求设定，用于追踪和管理基金经理的投资行为。
基金经理编码由6位数字和字母组成，其中前2位为地区码，后4位为个人编码。
最后，我们来了解一下基金公司简称编码规则。
基金公司简称编码是对基金公司简称进行标识和管理的一种规则。
基金公司简称编码由基金公司在中基协登记注册时获得，由4位数字和字母组成。
该编码可用于基金公司简称的标识和识别，便于投资者和行业内的其他机构进行交流和合作。
中基协的编码规则的制定和发布，为基金行业提供了一套统一的编码标准和管理规范，有利于提高基金行业的信息透明度和市场交易效率。
中国证监会关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定
中国证监会关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.08.28•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕58号•【施行日期】2020.10.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2020〕58号现公布《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》，自2020年10月1日起施行。
中国证监会2020年8月28日关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）已经公布，并于2020年10月1日起施行。
现就实施《销售办法》的有关问题规定如下：一、符合《销售办法》规定条件、拟申请注册基金销售业务资格的商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构，应当填写《公开募集证券投资基金销售业务资格申请表》，并向住所地中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）派出机构申请注册。
中国证监会派出机构应当依法审查，并在审查过程中征求中国证监会相关部门意见。
二、本规定实施前基金销售业务资格申请已经受理、尚未完成注册的，申请注册机构应当按照《销售办法》和本规定要求补正材料，中国证监会派出机构依照《销售办法》和本规定进行审查，并作出注册或者不予注册的决定。
三、基金管理公司设立、收购的子公司从事基金销售业务，应当符合《销售办法》第八条规定的条件。
四、独立基金销售机构实施员工持股计划的，相关持股平台豁免符合《销售办法》第十条第一款第（一）项中“净资产不低于5000万元人民币”的条件。
因参与员工持股计划直接或者间接持股比例累计达5%的自然人，应当符合《销售办法》第十条第一款第（二）项的条件。
五、基金销售机构通过注册后，应当在6个月内，按照《销售办法》等规定要求完成基金销售业务的筹备工作，通过中国证监会派出机构的现场检查验收后，向中国证监会申领《经营证券期货业务许可证》（以下简称业务许可证）。
会计科目代码
常用会计科目代码明细表一、资产类1 1001 库存现金企业的库存现金2 1002 银行存款企业存入银行或其他金融机构的各种款项3 1003 存放中央银行款项企业（银行）存放于中国人民银行（以下简称“中央银行”）的各种款项，包括业务资金的调拨、办理同城票据交换和异地跨系统资金汇划、提取或缴存现金等。
4 1011 存放同业企业（银行）存放于境内、境外银行和非银行金融机构的款项5 1012 其他货币资金企业的银行汇票存款、银行本票存款、信用卡存款、信用证保证金存款、存出投资款、外埠存款等其他货币资金。
6 1021 结算备付金企业（证券）为证券交易的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项。
企业（证券）向客户收取的结算手续费、向证券交易所支付的结算手续费。
7 1031 存出保证金企业（金融）因办理业务需要存出或交纳的各种保证金款项。
8 1101 交易性金融资产企业为交易目的所持有的债券投资、股票投资、基金投资等交易性金融资产的公允价值9 1111 买入返售金融资产企业（金融）按照返售协议约定先买入再按固定价格返售的票据、证券、贷款等金融资产所融出的资金10 1121 应收票据企业因销售商品、提供劳务等而收到的商业汇票，包括银行承兑汇票和商业承兑汇票。
11 1122 应收账款企业因销售商品、提供劳务等经营活动应收取的款项12 1123 预付账款企业按照合同规定预付的款项。
预付款项情况不多的，也可以不设置本科目，将预付的款项直接记入“应付账款”科目13 1131 应收股利企业应收取的现金股利和应收取其他单位分配的利润。
14 1132 应收利息企业交易性金融资产、持有至到期投资、可供出售金融资产、发放贷款、存放中央银行款项、拆出资金、买入返售金融资产等应收取的利息。
15 1201 应收代位追偿款企业（保险）按照原保险合同约定承担赔付保险金责任后确认的代位追偿款16 1211 应收分保账款企业（保险）从事再保险业务应收取的款项17 1212 应收分保合同准备金企业（再保险分出人）从事再保险业务确认的应收分保未到期责任准备金，以及应向再保险接受人摊回的保险责任准备金18 1221 其他应收款企业除存出保证金、买入返售金融资产、应收票据、应收账款、预付账款、应收股利、应收利息、应收代位追偿款、应收分保账款、应收分保合同准备金、长期应收款等以外的其他各种应收及暂付款项。
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范(试行)
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范(试行)【法规类别】基金【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2011.09【实施日期】2011.09【时效性】现行有效【效力级别】XE0303中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）（2011年9月）目录1 前言2 对账系统功能介绍2.1 监督机构2.2 监督机构职责2.3 监督机构报送数据内容2.4 J01报表的核对逻辑2.5 J02报表的统计逻辑2.6 J03、J04的统计逻辑3 监督机构报送数据接口规范3.1 文件格式3.2 文件命名3.3 文件内容3.4 重报约定4 附录4.1 报表名称表4.2 报送机构代码表4.3 业务类型代码表4.4 监督支付结算机构的报表结构《中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）》（以下简称本规范）是基金销售结算资金监督对账系统（以下简称对账系统或者该系统）的规范文档。
对账系统是由中国证监会建设的，用于对全市场基金交易所产生的资金划转行为进行监控的系统。
本规范规定了基金交易资金的汇总统计、对账逻辑以及监督机构报送数据的具体接口规范。
监督机构、基金注册登记机构（以下简称注册登记机构）应当向对账系统报送符合本规范要求的数据文件。
本规范由中国证监会撰写及更新。
对账系统用于基金销售交易环节中基金销售结算资金的统计和对账。
执行监督职能的监督机构包括符合《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》（证监会公告[2011]26号，以下简称《暂行规定》）要求的商业银行和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）。
监督对象为基金销售机构、基金销售支付结算机构（以下简称支付结算机构）以及注册登记机构。
对账系统通过将监督机构报送的资金汇总数据与从基金注册登记数据中央交换平台（以下简称交换平台）中提取的交易汇总数据进行核对，以实现对全市场的基金交易资金的核对对账。
实现基金销售机构的交易资金对账的方法是核对基金销售机构的每日应划付资金数据与实际划付资金数据是否一致，如出现不匹配则说明基金销售机构的资金划转环节出现异常。
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202005 南方成份精选股票型证券投资基金
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202011 南方优选价值股票型证券投资基金
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基金公司代码
50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50010000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000 50020000
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500003 安信证券投资基金
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040016 华安行业轮动股票型证券投资基金
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510180 上证180交易型开放式指数证券投资基金
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040011 华安核心优选股票型证券投资基金
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