专利文献基础
专利文献基础知识
专利文献基础知识目录专利文献基础知识 (2)引言 (2)第一节专利文献 (2)一、专利文献概念 (2)二、专利文献特点 (3)三、专利文献作用 (4)第二节专利说明书和专利公报 (6)一、专利说明书 (6)二、专利公报 (8)第三节专利文献信息的外部表达 (11)一、专利说明书种类标识 (11)二、专利编号 (15)三、专利文献著录项目 (19)四、专利分类 (26)第四节专利文献中的特殊信息 (30)一、专利引文 (30)二、专利族与同族专利 (32)附件1：WIPO标准《ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准》 (35)专利文献基础知识引言专利文献产生于专利申请、审批过程中，它记载了人类发明创造成果，是记述发明创造技术内容以及揭示各种与专利权相关的法律事务信息的文件。
人们在科技创新、专利保护、解决专利纠纷、产品出口、技术引进、制定企业战略、研究竞争对手等活动中都可能要运用专利文献，因此专利信息应用者应从以下几个方面来掌握专利文献基础知识：（一）了解专利文献的特点和作用；（二）了解专利文献基本知识，包括专利说明书种类及代码、专利文献编号、专利文献著录项目等通用知识及相关标准；（三）熟悉主要国家专利文献种类，准确识别主要国家专利文献编号，并能够将这些知识运用于具体专利文献的获取。
第一节专利文献一、专利文献概念1．WIPO关于专利文献的表述世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
2．含义——专利文献所承载的内容是提出专利申请或批准为专利的发明创造；——专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料；——专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用。
中科院国家科学图书馆讲座：专利文献基础知识及检索
专利文献检索步骤
选择合适的数据库
根据需求选择合适的专利数据 库，如国家知识产权局、欧洲 专利局等。
执行检索
在数据库中执行检索操作，获 取相关专利文献。
确定检索需求
明确需要查找的专利信息，包 括技术领域、申请时间、申请 人等。
制定检索策略
根据需求和数据库特点制定合 适的检索策略，包括关键词选 择、限定条件等。
详细描述
专利文献是专利局为了保护发明人的权益而发布的官方文件，包括专利申请文件、专利说明书、专利权利要求书 等。这些文献详细记录了发明人的技术方案、实施方式和权利要求，是评估发明价值和技术水平的重要依据。
专利文献的分类与编号
总结词
专利文献的分类是将大量专利文献按照一定的规则和标准进行划分和归类，以便于检索和管理；而专 利文献的编号则是为了标识每一份专利文献而赋予的唯一标识符。
结果筛选与整理
对检索结果进行筛选、整理和 分析，提取有用的专利信息。
03 专利文献检索实践
CHAPTER
专利文献检索案例分析
某技术领域专利侵权纠纷 解决
某领域专利技术发展趋势
某公司专利布局分析
案例一
案例二
案例三
专利文献检索工具使用
常用专利检索工具介绍
国家知识产权局专利检索平台、欧洲专利局专 利检索平台等。
01
使用同义词和相关词
在检索时尝试不同的同义词和相 关词，以提高检索的覆盖面。
03
利用专利分类
利用国际专利分类（IPC）或国家 专利分类进行分类检索，有助于缩
小检索范围。
02
限定关键词
使用关键词的限定词，如“智能手 机”可限定为“移动电话”，提高
检索的准确度。
第1章专利文献基础
第一节专利文献基础1.专利文献起源2.我国及世界各国专利文献的出现3.专利文献定义4.专利文献与专利信息1、专利文献起源专利文献的起源，可以直接追溯到现代专利制度的诞生，是现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。
1852年英国建立了专利局，并颁布《专利法修正法令》。
规定：发明人必须充分陈述其发明内容并予以公布，专利在申请后无论是否授权都要公开出版。
这项规定体现了现代专利制度的基本理念——“以技术公开换法律保护”。
这是专利文献首次在专利法中有了明确的规定，它标志着专利文献的正式诞生，也代表着具有现代特点的专利制度的最终形成。
从1852年起，英国专利局开始正式出版专利说明书，并向前追溯出版早期的专利说明书，配给专利号。
另外，英国还出版了人名索引及分类文摘等专利文献。
2、我国及世界各国专利文献的出现美国现存的第一件有正式编号的专利说明书是1836年7月15日颁发的专利。
另外，在1790年至1836年间还有9957件美国早期专利说明书。
目前，部分国家保存的第1件专利说明书的时间如下：我国的第一件专利文献出版于1985年9月10日，是一份发明专利申请审定说明书。
截止2002年底，我国已出版发明专利申请公开说明书380996件，发明专利说明书98895件，实用新型专利说明书513206件，外观设计专利公告273749件，三种专利文献共计出版1276032件。
3、专利文献定义专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
上述概念包含的内容：（一）专利文献所涉及的对象是申请或批准为专利的发明创造。
（二）专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料。
（三）专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用。
专利文献基础知识-专利文献与名词解释
专利文献基础知识——专利文献与名词解释专利文献的著录项目专利文献著录项目是各工业产权局为表示专利申请或其他工业产权保护种类申请的技术、经济信息以及可供查询的信息线索而编制的项目。
其通常出现在各国专利说明书扉页、专利公报以及其它检索工具中。
专利文献著录项目所代表的信息包括：技术信息，法律信息和文献外在形式信息。
专利的技术信息是通过专利文件中的说明书、附图等文件部分详细展示出来的。
为便于人们从各种角度便捷地了解该发明创造信息，通过发明创造名称、专利分类号、摘要等专利文献著录项目来揭示专利的技术信息。
专利法律信息包括专利保护的范围，专利的权利人、发明人，专利的生效时间，专利申请的标志等。
有关专利保护的范围的法律信息是通过专利文件的权利要求书展示出来的，能够表示专利保护范围信息特征的专利文献著录项目主要是专利分类号。
其他法律信息则以法律信息特征的方式反映在专利文件的扉页上，用申请人、发明人、专利权人、专利申请号、申请日期、优先申请号、优先申请日期、优先申请国家、文献号、专利或专利申请的公布日期、国内相关申请数据等专利文献著录项目来揭示不同法律信息特征。
专利文献以一种物质形态形式存在，因此专利文献具有文献所拥有的所有文献外在形式，进而就有了表示专利文献外在形式的信息特征。
表示专利文献外在形式信息特征的专利文献著录项目主要是：文献种类的名称、公布专利文献的国家机构、文献号、专利或专利申请的公布日期。
为了消除了专利文献用户在浏览各国专利文献时的语言困惑，WIPO制定了标准《ST.9关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》和《ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准》，两标准规定了专利文献著录项目识别代码，即INID码。
专利文献世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
专利文献基础知识
专利文献基础知识专利是指由国家授予发明者或创造者的独特的、技术性的解决方案，它具有保护技术创造和鼓励创新的作用。
而专利文献则是指与专利相关的文件和出版物，包括专利申请、专利授权、专利检索报告等。
本文将介绍专利文献的基本概念、种类和结构，以及如何有效地利用专利文献进行技术研究和创新。
一、专利文献的基本概念专利文献是指与专利权相关的各类文件和出版物。
它包括了专利申请文件、专利授权文件、专利检索报告、专利资料等。
1. 专利申请文件专利申请文件是指向国家专利机构递交的专利申请文件，它包括了专利申请书、说明书、权利要求书、摘要等。
专利申请文件是专利申请人提交专利申请的依据，其中的内容对于一项专利的授权和保护具有重要作用。
2. 专利授权文件专利授权文件是指国家专利机构根据专利申请人的申请及相关材料审查通过后，授予发明者或创造者专利权的文件。
专利授权文件通常包括了专利权的授予证书、专利代表权益的权利准备文件等。
3. 专利检索报告专利检索报告是指对某一技术领域内已经授予专利的文献进行检索和分类分析的报告。
通过专利检索报告，可以了解到某一技术领域内的发展动态、技术趋势和已有技术的范围。
4. 专利资料专利资料是指与专利相关的各类资料和出版物。
它包括了专利公告、专利法规、专利案例、专利研究报告等。
专利资料对于加深对专利知识的理解和应用具有重要作用。
二、专利文献的种类和结构专利文献根据其形式和内容的不同可以分为不同的种类，主要包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。
1. 发明专利发明专利是指对于具有技术性、创造性和实用性的新产品、新方法或新技术解决方案的一种保护。
发明专利具有较高的技术含量和创新性，比如对某一技术领域内的新药物的研发、新工艺的创新等。
2. 实用新型专利实用新型专利是指对于新的产品的形状、结构或其组合，具有实用性和创造性的解决方案的一种保护。
实用新型专利相对于发明专利来说，要求的创新性和技术性较低，更注重对产品外观或结构的改进和优化。
专利文献基础知识
国际专利分类
专利分类与图书分类的区别： 图书分类侧重于各学科图书资料的管理，因 而涉及知识领域面广类宽。如饮食用具只有一个 类目：TS972.23，包括餐具、酒具、茶具等。 专利分类只涉及应用技术领域，解决的是十 分具体的技术问题。如有关餐具的发明创造涉及 类目共计41个大组和小组，包括叉、匙、盘、碟、 桌上用的容器或锅、茶壶、咖啡壶及盐、胡椒、 砂糖等的搅拌器等。
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专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分： （11）文献号、（13）文献类型代码、（19）国家或组织 代码； （21）-（26）申请号、申请日期等； （31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号； （43）-（45）各种说明书的出版日期； （51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要 求、检索领域等； （71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名； （81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专 利公约条约指定的国家。
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发明、实用新型、工业品外观设计
一般来说，各国专利法保护的发明包括以下四种类型： 物品发明：是指人工制造的各种制品或产品，如机器、设 备、装置、产品的发明。 方法发明：是指把一个对象或某一物质改变为另一种对象 或物质所利用的手段的发明。如化学方法发明、机械方 法发明、生物方法发明等。 物质发明：是指以任何方法所获得的两种或两种元素以上 的合成物，如合成纤维。通过人工提纯从天然化合物或 混合物中获取的自然物质（如肾上腺素）也视为物质发 明。 用途发明：是指对已知物品、方法或物质的新的利用。
权利要求型公报：以著录项目和权利要求的形式报道 最新专利申请或专利信息。一般刊登独立权利要求，目 的是公布专利申请请求法律保护的范围或法律限定的技 术特征范围。更重要的是，权利要求型公报有时代替相 应的全文说明书的出版，主要有：US、RU、TW。
专利文献基础知识
专利文献特点
完整而详细揭示发明创造内容 专利申请文件一般都依照专利法规中关于“充分公开”的要求对 发明创造的技术方案进行完整而详尽的描述，并且参照现有技术指明 其发明点所在，说明具体实施方式，并给出有益效果。
1. 发明人的技术内容
2. 根据发明目的相对于现有技术比较 说明书中实施例技术方案 （公开充分，支持权利要求，披露更多技术实现和改进方式） 权利要求中的技术方案（保护范围尽量大，并且有层次） 3. 其他期刊、论文中的技术内容，缺乏技术实施具体描述。
专利文献种类
专利文摘和专利索引 最初形式为期刊、卡片、微缩胶片等，80年代后发展为数据库 产品，其作用是方便进行专利查询。 最著名的产品：德温特世界专利索引(World Patents Index， WPI) 、德温特世界专利引文索引（Patents Citation Index，PCI ）、 及其结合：德温特创新索引（Derwent Innovations Index，DII） 。 内容包括德温特专利家族，重写的描述性名称和摘要， 德温特分类代 码，专利引文，Derwent专利权人代码。 基于3500万件专利的1500 万条记录（包括中国1987年1月开始的专利）。源于6个国家专利文件 的引文记录。
专利文献基本知识点总结
专利文献基本知识点总结嘿！专利文献可是个相当重要的东西呢！今天咱们就来好好总结一下专利文献的基本知识点。
首先呀，咱们得搞清楚啥是专利文献。
专利文献呢，简单来说就是记录专利申请和审批过程中各种相关信息的文件。
哎呀呀，可别小看这些文件，它们包含着大量的技术和法律信息。
专利文献有好多种类呀！比如说专利申请书、专利说明书、权利要求书等等。
专利申请书是申请人向专利局提交的请求授予专利的文件，这里面包含了申请人的基本信息、发明创造的名称、技术领域等等重要内容。
专利说明书就更厉害了呢！它详细描述了发明创造的技术内容、实施方式、优点等等，是让人们了解这个发明到底是咋回事的关键。
权利要求书呢，则明确了专利的保护范围，这可是决定专利价值的重要部分。
那专利文献有啥作用呢？哇！作用可大了去了！对于发明者来说，专利文献可以保护他们的知识产权，让他们的发明成果得到法律的保障。
对于企业来讲呢，通过研究专利文献，可以了解竞争对手的技术发展动态，从而制定出更有竞争力的发展策略。
对于科研人员来说呀，专利文献是获取最新技术信息的重要渠道，能为他们的研究提供灵感和方向。
再说说专利文献的检索吧。
这可是个技术活呢！要想有效地检索到有用的专利文献，得掌握一些技巧和方法。
首先得选对检索工具，像是专业的专利数据库、专利检索网站等等。
然后呢，要确定好检索的关键词和检索策略。
哎呀呀，这可需要耐心和细心，要不然很容易漏掉重要的信息。
还有哦，专利文献的质量也是非常重要的。
一份高质量的专利文献，应该具备清晰、准确、完整的特点。
如果专利文献写得含糊不清、漏洞百出，那可就麻烦啦！不仅可能导致专利申请不通过，还会给后续的维权和使用带来很多麻烦。
最后呢，咱们来谈谈如何解读专利文献。
这可不是简单地看看文字就行的。
要深入理解技术内容，分析权利要求的范围，还要注意专利的有效期等等。
哎呀呀，这可需要一定的专业知识和经验呢！总之呀，专利文献是个非常重要的领域，了解和掌握专利文献的基本知识点，对于我们在技术创新、知识产权保护等方面都有着至关重要的作用呢！希望大家都能重视起来，不断学习和提高自己在这方面的能力！。
专利文献基础知识2
二、同族专利
2、同族专利 《保护工业产权巴黎条约》关于“优先权”的规定：是巴黎联盟各成员 国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权。 一项优先权包括：优先申请国家、优先申请日期、优先申请号。
同族专利（Patent Family）是具有优先权的在不同国家或国际专利组织 多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。 US4588244A（申请日：1985年1月14日，申请号：690915） JP61198582A（申请日：1985年11月30日） GB2169759A（申请日：1986年1月3日） FR2576156A（申请日：1986年1月13日）
——德温特生物技术文摘 是关于生物技术的研究与应用的全球性刊物，内容为有关会议和专利信息。 每年增加约16000条新记录。有CD-ROM，并于DataStar、Dialog、 Questel、Orbit、DIMDI、STN联机系统中运行。
一、德温特专利信息出版物
——德温特基因序列数据库（GENESEQ） 1989年创立，信息来自40个国家的专利数据中有关核酸和氨基酸序列的信息资源。 截止2002年3月， GENESEQ有200多万条数据，摘自43000件专利申请。
一、德温特专利信息出版物
（2）CD-ROM光盘产品 有图形的快报型文摘（PXCD） 有图形的文献型文摘（DAJCD） 德温特工业技术专利小分册 德温CD版定制小分册（TMPCD） 德温特生物技术文摘（DBA）
（3）数据库 德温特世界专利索引（DWPI） 德温特专利引文索引（DPCI） 德温特创新索引（DII） 德温特生物技术文摘
一、德温特专利信息出版物
——德温特创新索引（DII） DII是1998年德温特与其姊妹公司科学信息研究所合作开发的基于Web界 面检索的数据库。该数据库是将DWPI专利信息与DPCI的专利引证信息 合并而产生的。 DII提供综合性的发明概要，还有基本专利的信息及同族专利的详尽资料。 另外，还可以链接专利全文、德温特图象，以及通过引文可链接ISI Web of Science 网的科技信息。
专利文献基础知识
国家知识产权局专利局文献部
三、专利说明书的种类
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• 4.中国专利说明书的种类 4.中国专利说明书的种类
• 1985~1992年出版 年出版: 年出版
——发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A，未经 发明专利申请公开说明书，文献种类代码为 ， 发明专利申请公开说明书 实质性审查、尚未授予专利权； 实质性审查、尚未授予专利权； ——发明专利申请审定说明书，文献种类代码为 ，经实 发明专利申请审定说明书， 发明专利申请审定说明书 文献种类代码为B， 质性审查、但尚未授予专利权； 质性审查、但尚未授予专利权； ——实用新型专利申请说明书，文献种类代码为 ，初步 实用新型专利申请说明书， 实用新型专利申请说明书 文献种类代码为U， 形式）审查合格、但尚未授予专利权； （形式）审查合格、但尚未授予专利权； 外观设计专利申请公告（ ——外观设计专利申请公告 （ 专利公报 ） ， 文献种类代 外观设计专利申请公告 专利公报） 码为S，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。 码为 ，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。
国家知识产权局专利局文献部
一、专利文献基本概念
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• 5．专利文摘
• 专利文摘是对专利说明书所述发明创造的重点内容或 专利文摘是对专利说明书所述发明创造的重点内容或
主要技术特征的简明介绍。专利文摘分为技术性文摘 主要技术特征的简明介绍。 和权利性文摘。 和权利性文摘。 • 简要介绍发明创造重点内容或主要技术特征的文摘称 技术性文摘，其内容包括： 作技术性文摘，其内容包括：发明技术创造所属技术 领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途等内容。 领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途等内容。 • 将主权利要求用于简要介绍发明创造内容的文摘称为 权利性文摘。 权利性文摘。
专利文献基础知识(第四讲)
专利文献的创新与发展
创新应用
随着技术的发展和社会的进步，专利文献的应用领域也在不断拓展和创新。例如，在人工智能、大数 据、生物技术等领域，专利文献的创新应用为技术创新和产业发展提供了有力支持。
发展前景
随着科技的不断进步和社会需求的不断变化，专利文献的发展前景广阔。未来，随着数字化、网络化 、国际化等趋势的深入发展，专利文献的应用将更加广泛和深入，为技术创新和知识产权保护提供更 加全面和高效的支持。
技术秘密的保护
对于某些不适合公开披露的技术信息，应采取技 术秘密保护措施，确保其不被泄露。
专利文献的管理制度与规范
专利文献的分类管理制度
建立和完善专利文献的分类管理制度，以便于 对专利文献进行分类、编目和检索。
专利文献的保存制度
制定专利文献的保存制度，确保专利文献的长 期保存和可获取性。
专利文献的质量控制
全球每年产生数百万件专利文献。
内容详尽
涵盖技术、法律和经济信息。 Nhomakorabea高度标准化
遵循国际专利分类（IPC）和专利合作条约 （PCT）等标准。
专利文献的分类与检索
分类
根据技术领域、申请国家和申请日期 等标准对专利文献进行分类。
检索
通过关键词、分类号和申请人等途径 在专利数据库中查找相关专利文献。
专利文献的作用与意义
专利文献基础知识(第 四讲)
• 专利文献概述 • 专利文献的国际标准 • 专利文献的检索与分析 • 专利文献的保护与管理 • 专利文献的未来发展与挑战
目录
Part
01
专利文献概述
专利文献的定义与特点
定义
数量庞大
专利文献是专利制度的产物，指包含专利 说明书的各种文档，以及这些文档的摘要 、权利要求书、附图和检索报告等。
专利文献基础
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（2）专利族的构成 一组有联系的专利文献： ——具有相同的优先权 ——由不同国家出版 ——内容基本相同
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3、同族专利例 、
——优先权: 优先申请国家——US，优先申请日期——1985.1.14， 优先申请号——690915 ——专利族: US4588244A（申请日：1985年1月14日） JP61198582A（申请日：1985年11月30日） 互为 GB2169759A（申请日：1986年1月3日） 同族专利 FR2576156A（申请日：1986年1月13日） 其中，美国专利(US4588244)为基本专利，其它国家的专 利(JP61198582A、GB2169759A和FR2576156A)均以美国 专利申请为优先权，与美国专利共同构成一组同族专利， 即一个专利族。其中的每件专利都是该同族专利的成员， 简称“同族专利”。
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专利文献的作用 ——专利文献是专利行政机关审批专利的基础 和保障。 ——专利文献是确定专利保护范围的依据。 ——专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。 ——专利文献传播专利信息，促进科技进步。 (研究借鉴、技术预测、解决技术难题)
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专利文献的出版与载体变化
•专利文献出版量
目前，有90多个国家、地区及国际组织以30 多种文字出版专利文献，每年以150万件左右的 数量递增，约占世界图书期刊年出版总量的1/4。 2009年我国有97万件专利申请。
8
基于优先权原则专利族概念出现。 基于优先权原则专利族概念出现。 公约规定： 公约规定：成员国之间承认原申请国专利申请的 优先权。 优先权。 向别国申请专利时，出具原申请国优先权证明， 向别国申请专利时，出具原申请国优先权证明， 在出版专利文献时， 在出版专利文献时，成员国应在专利文献著录项 目中刊出国际优先权项。 目中刊出国际优先权项。
专利文献的基础知识
问题: 问题:
1.发明人一定是专利权人吗? 1.发明人一定是专利权人吗? 发明人一定是专利权人吗 2.申请人一定是专利权人吗? 2.申请人一定是专利权人吗? 申请人一定是专利权人吗
N Y
职务和非职务发明判定原则(以下属于职务发明,专利权归所在单位): 职务和非职务发明判定原则(以下属于职务发明,专利权归所在单位):
我也申请专利！ 我也申请专利！ 这是我的专利申 请书
对不起先生， 对不起先生，你的专 利已经有人申请， 利已经有人申请，所 以你的申请无效！ 以你的申请无效！
？★△＆☆§！ ★△＆
世界上大部分国家, 世界上大部分国家 先申请的人享有专利权， 先申请的人享有专利权， 但是在美国和少数国家， 但是在美国和少数国家， 他们认为先发明的人享 有专利权
去申请专利 把你 去申请专利,把你 专利 的发明公开吧!? 的发明公开吧
为什么?这样对 为什么 这样对 我有什么好处? 我有什么好处
第一： 第一：为人类的科技进步 做贡献；第二： 做贡献；第二：让你的技 术得到法律的保护， 术得到法律的保护，在此 基础上可以赚取丰厚的经 济收益。 济收益。
那什么是专利呢？ 那什么是专利呢？
真是没有免费的馅饼，代理费、 真是没有免费的馅饼，代理费、 申请费、审查费、注册费、 申请费、审查费、注册费、维 持费……，已经花了不少钱了。 持费 ，已经花了不少钱了。 以后每年还要按国家规定交纳 专利保护年费。 专利保护年费。
我得大力推广， 我得大力推广， 十几年后我的专 利就失效了。 利就失效了。
专利权的保护期是有限的(即专利权的时 专利权的保护期是有限的(即专利权的时 间性) 发明专利自申请日起 自申请日起， 间性)：发明专利自申请日起，专利权有 20年 实用新型专利自申请日起 自申请日起， 效期是20 效期是20年；实用新型专利自申请日起， 专利权有效期是10年。 专利权有效期是10年 10
专利文献基础知识
同族专利由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族(Patent Family)。
在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。
在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。
例如：——优先权：优先申请国家——US，优先申请日期——1985.1.14，优先申请号——690915 ——专利族：US 4588244（申请日：1985年1月14日）JP 61-198582 A（申请日：1985年11月30日）GB 2169759 A（申请日：1986年1月3日）FR 2576156 A（申请日：1986年1月13日）WIPO《工业产权信息与文献手册》将专利族分为六种：简单专利族，复杂专利族，扩展专利族，本国专利族，内部专利族和人工专利族。
1.简单专利族（Simple patent family）在同一个专利族中，专利族成员以共同的一个或共同的几个专利申请为优先权，这样的专利族为简单专利族。
2.复杂专利族（Complex patent family）在同一个专利族中，专利族成员至少以一个共同的专利申请为优先权，这样的专利族为复杂专利族。
3.扩展专利族（Extended patent family）在同一个专利族中，每个专利族成员与该组中的至少一个其他专利族成员至少共同以一个专利申请为优先权，他们所构成的专利族为扩展专利族。
4.本国专利族（National patent family）本国专利族是指在同一个专利族中，每个专利族成员均为同一国家的专利文献，这些专利文献属于同一原始申请的增补专利、继续申请、部分继续申请、分案申请等，但不包括同一专利申请在不同审批阶段出版的专利文献。
5.内部专利族（Domestic patent family）内部专利族指仅由一个专利机构在不同审批程序中对同一原始申请出版的一组专利文献所构成的专利族。
专利文献基础知识
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 • （64）较早公布的文献号，该文献是其再版 • （65）与同一申请有关的在先公布的专利文献号 • （66）由当前的专利文献所取代的较早申请的申请日及申
请号，既就同一发明而言，在放弃较早的申请之后，提出 的新申请 • （67）专利申请号及申请日，或授权专利号，当前的实用 新型申请或登记（或一种类似的工业产权，诸如实用证书 或实用创新）以此为基础提交 • （68）就补充保护证书而言，基本专利号和/或专利文献 公布号
专利文献部
二、著录项目中体现的各 种专利信息
专利文献著录项目体现的信息
• 文献外在形式信息
• 表示专利文献外在形式信息的专利文献著录项目有：
•
文献种类的名称
•
公布专利文献的国家机构
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
• 1973年各国专利局出版的专利文献开始标注WIPO规定使用 的专利文献著录项目识别代码，即INID码
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 • （60）与国内或前国内专利文献(包括其未公布的申请)有
关的其他法律或程序参引 • （61）较早申请的申请号和申请日（如果可能的话）、或
较早公布的文献号、或较早授权的专利号、发明人证书号、 实用新型或类似文献号，当前的专利文献为其增补申请 • （62）较早申请的申请号及申请日（如果可能的话），当 前的专利文献为其分案申请 • （63）较早申请的申请号及申请日，当前的专利文献为其 继续申请
专利文献部
专利文献检索基础
世界知识产权组织专利数据库、欧洲专利局专利数据库、美国专利商标局专利 数据库、日本特许厅专利数据库等。
02 专利文献检索基础知识
专利文献检索概念与目的
专利文献检索是指从专利文献资源中 查找和获取特定信息的过程。
专利文献检索的目的是为了获取有关 技术创新、市场竞争、法律状态等方 面的信息，以支持企业的研发、创新 和知识产权保护活动。
等。
专利预警与监控
利用专利分析工具进行技术跟 踪和预警，及时发现潜在的技
术风险和机会。
04 专利文献检索实践操作
专利文献检索流程
选择检索工具
根据需求选择适合的专利数据 库或搜索引擎。
执行检索操作
在选定的检索工具中输入检索 策略，执行检索操作。
确定检索需求
明确技术主题、发明人、申请 人、申请日等检索条件。
专利文献检索原则与策略
检索原则
全面性、准确性、及时性、便捷性。
检索策略
根据检索目的和需求，制定合适的检索式，选择合适的检索字段和数据库，以及 运用逻辑运算符、截词符等检索技巧。
专利文献检索语言与技巧
检索语言
专利文献检索主要使用专利分类号、关键词、发明人、申请 人等检索语言。
检索技巧
包括精确匹配与模糊匹配、布尔逻辑运算、位置算符、截词 检索等技巧。同时，还需要注意检索结果的排序、筛选和去 重等处理。
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专利翻译工具
提供专利文献的多语种翻译功能，帮助用户 理解不同语种的专利文献。
专利分析工具及应用
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专利分析指标
包括专利申请趋势、技术分布 、申请人排名、引文分析等。
专利分析工具
提供多种可视化工具和数据分 析工具，帮助用户深入挖掘专
专利文献基础及检索知识
什么是战略信息？ 什么是战略信息？
经过对上述三种信息中的一种或多种信息进行 检索、统计、分析、 检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特 征的信息。 征的信息。 例如美国专利商标局1971 1971年成立的技术评估与预 例如美国专利商标局1971年成立的技术评估与预 测办公室(OTAF)就是专门从事专利战略信息研究 测办公室(OTAF)就是专门从事专利战略信息研究 的专业机构。该机构在过去的几十年间， 的专业机构。该机构在过去的几十年间，陆续推 出了一系列技术统计报告和专题技术报告。 出了一系列技术统计报告和专题技术报告。这些 报告指明了正在迅速崛起的技术领域和发展态势， 报告指明了正在迅速崛起的技术领域和发展态势， 以及在这些领域中处于领先地位的国家和公司。 以及在这些领域中处于领先地位的国家和公司。 这些报告是最重要的专利战略信息之一， 这些报告是最重要的专利战略信息之一，它是制 定国家宏观经济、科技发展战略的重要保障， 定国家宏观经济、科技发展战略的重要保障，也 是企业制定技术研发计划的可靠依据。 是企业制定技术研发计划的可靠依据。
专利文献与专利信息
从两者关系上说， 从两者关系上说， 专利信息是指以专利文献作 为主要内容或以专利文献为依据， 经分解、 加工、 为主要内容或以专利文献为依据 ， 经分解 、 加工 、 标引、 统计、 分析、 整合和转化等信息化手段处 标引 、 统计 、 分析 、 理 ， 并通过各种信息化方式传播而形成的与专利 有关的各种信息的总称。 有关的各种信息的总称。 专利信息可分为以下4种信息： 专利信息可分为以下 种信息： 种信息 —技术信息 技术信息 —经济信息 经济信息 —法律信息 法律信息 —战略信息 战略信息
2. 专利文献的出版及出版量
2.2 专利文献的出版量 世界专利文献5000万件；其中有效专利440万件； 万件；其中有效专利 万件； 世界专利文献 万件 万件 150多万件 年；2001年统计超过 多万件/年 年统计超过163.5万件； 万件； 多万件 年统计超过 万件 USPTO2001年批准专利 年批准专利187,827件，另有发明申 件 年批准专利 请公开约5.6万件 累计出版总量630万件； 万件； 万件； 请公开约 万件；累计出版总量 万件 SIPO2001年出版专利文献 年出版专利文献168,118件，其中：发 年出版专利文献 件 其中： 明专利公开50,366件；发明专利 明专利公开 件 发明专利16,937件； 件 实用新型55,912件；外观设计公告44,903件。 件 外观设计公告 实用新型 件
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第一章专利文献基础概述：本章介绍专利文献的基础知识，学习专利名词的基本含义。
建议读者先清楚了解本章的基本知识，尤其是名词的意义，以便于下面学习的进行。
专利族属于重要章节，与现代专利事业联系紧密。
导入：科学技术突飞猛进，经济全球化发展趋势日益增强。
专利文献是集技术信息、法律信息、经济信息于一体的信息载体，它蕴藏着巨大的战略信息资源。
那么，什么是专利文献呢？第一节、专利文献基础1、专利文献起源专利文献的起源，可以直接追溯到现代专利制度的诞生，是现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。
1852年英国建立了专利局，并颁布《专利法修正法令》。
规定：发明人必须充分陈述其发明内容并予以公布，专利在申请后无论是否授权都要公开出版。
这项规定体现了现代专利制度的基本理念——“以技术公开换法律保护”。
这是专利文献首次在专利法中有了明确的规定，它标志着专利文献的正式诞生，也代表着具有现代特点的专利制度的最终形成。
从1852年起，英国专利局开始正式出版专利说明书，并向前追溯出版早期的专利说明书，配给专利号。
另外，英国还出版了人名索引及分类文摘等专利文献。
现存第一份英国专利文献号码是1/1617(即1617年的第一件专利)。
附图：1852年印制的拉思伯恩和伯吉斯专利2、我国及世界各国专利文献的出现美国现存的第一件有正式编号的专利说明书是1836年7月15日颁发的专利。
另外，在1790年至1836年间还有9957件美国早期专利说明书。
目前，部分国家保存的第1件专利说明书的时间如下：法国： 1791年；俄国： 1814年；德国： 1877年；瑞典： 1885年；瑞士： 1888年；丹麦： 1894年；奥地利： 1899年；澳大利亚： 1904年；荷兰： 1903年；波兰： 1924年；韩国： 1948年。
我国的第一件专利文献出版于1985年9月10日，是一份发明专利申请审定说明书。
截止2002年底，我国已出版发明专利申请公开说明书380996件，发明专利说明书98895件，实用新型专利说明书513206件，外观设计专利公告273749件，三种专利文献共计出版1276032件。
3、专利文献定义专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
上述概念包含的内容：（一）专利文献所涉及的对象是申请或批准为专利的发明创造。
（二）专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料。
（三）专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用。
（四）专利文献由专利局出版。
4、专利文献与专利信息专利信息可分为以下四种信息：（一）技术信息：在专利说明书、权利要求书、附图和摘要等专利文献中披露的与该发明创造技术内容有关的信息，以及通过专利文献所附的检索报告或相关文献间接提供的与发明创造相关的技术信息。
（二）法律信息：在权利要求书、专利公报及专利登记簿等专利文献中记载的与权利保护范围和权利有效性有关的信息。
（三）经济信息：在专利文献中存在着一些与国家、行业或企业经济活动密切相关的信息，这些信息反映出专利申请人或专利权人的经济利益趋向和市场占有欲。
（四）战略信息：经过对上述三种信息进行检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特征的专利信息。
小节：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
专利信息可分为技术信息、法律信息、经济信息、战略信息。
练习：1、专利文献的出现标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。
（）A、对B、错2、年，英国专利局开始正式出版专利说明书。
A、1852B、1961C、1846D、16743、美国现存的第一件有正式编号的专利说明书是A、1624B、1734C、1836D、18454、我国的第一件专利文献出版于年。
A、1895B、1598C、1789D、19855、专利信息可分为技术信息、法律信息、市场信息。
（）A、对B、错答案：1、A 2、A 3、C 4、D 5、B第二节、专利文献的特点及作用1、专利文献的特点（一）专利文献的特点与其它科技文献相比，专利文献具有以下特点：（1）专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源。
（2）专利文献传播最新技术信息。
（3）专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。
（4）专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。
（二）专利文献的不足（1）专利文献重复性大。
（2）并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和工业实用性。
（3）专利文献文辞冗长，文字晦涩。
2、专利文献的作用(一)专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。
(二)专利文献传播专利信息，促进科技进步。
(三)专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。
(四)专利文献是对专利实施法律保护的依据。
(五)专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。
小节：本节讲述了专利文献的特点和不足以及专利文献的作用，专利文献是体现专利制度根本目的的媒介；传播专利信息，促进科技进步；为经济、贸易活动提供参考信息；是对专利实施法律保护的依据；是专利机构审批专利的基础和保障。
练习：1、专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源。
（）A、对B、错2、专利文献对发明创造进行简要介绍。
（）A、对B、错3、专利文献的不足有：A、专利文献重复性大。
B、并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和工业实用性。
C、专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。
D、专利文献文辞冗长，文字晦涩。
4、文献的作用是：A、专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。
B、专利文献传播专利信息，促进科技进步。
C、专利文献是对专利实施法律保护的依据。
D、专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。
5、简述专利文献的特点答案：1、A 2、B 3、ABD 4、ABCD5、（1）专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源。
（2）专利文献传播最新技术信息。
（3）专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。
（4）专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。
第三节、专利文献的类型1、专利说明书的类型（一）不同类型专利说明书的产生原因(1)、各国根据不同专利权种类及其它保护形式出版相应名称的专利说明书，常见的专利说明书有：中国发明专利说明书、中国实用新型专利说明书、美国植物专利说明书、法国药品专利说明书等。
(2)、专利审查制度是指各工业产权局对受理的专利申请或注册证书申请依照本国相关工业产权法或专利公约规定的程序进行审查、授权的制度。
专利审查制度也使专利说明书产生了不同的类型。
（二）专利审查制度(1)、登记制登记制也称注册制、形式审查制。
这种审查制度主要对申请文件的齐备、格式要求以及费用交纳等形式上进行审查。
多数国家对实用新型和外观设计申请实行登记制。
(2)、半审查制半审查制要求对申请文件不仅进行形式审查，还要进行新颖性审查并做出文献检索报告。
实行半审查制的国家主要有法国、瑞士。
(3)、完全审查制完全审查制是指对专利申请既进行形式审查，又进行专利性（新颖性、创造性、工业实用性）审查，也称为实质性审查。
实行完全审查制的国家主要有美国、前苏联以及1989年以前的加拿大等。
(4)、延迟审查制延迟审查制又称早期公开、延迟审查制。
根据这种制度，专利申请经形式审查合格，自申请提出之日或优先权日起满18个月予以公布，称为早期公开，这是延迟审查制最显著的标志。
申请人自申请日起一定时间内（一般3至7年不等）随时提出实质审查请求，各工业产权局据此进行实质性审查。
用于发明、实用新型申请的审查。
2、专利文献类型识别代码工业产权信息常设委员会（PermanentCommitteeonIndustrialPropertyInformation，PCIPI）于1997年5月通过了标准16的新版本。
新版标准16明确指出：按照一些国家法或工业产权法，以及地区、国际公约或工业产权条约，一件专利申请可以在不同程序阶段公布。
为此，标准16根据相应的程序阶段确定公布级，并用字母代码加以表示。
必要时，位于字母代码之后辅以一位阿拉伯数字作为补充信息使用。
标准16规定的专利文献类型识别代码不仅用于表示一次专利文献，即各种类型的专利说明书，也用于表示二次专利文献，即专利公报、专利文摘及其它检索工具中的专利信息。
各字母代码对应的专利文献具体名称应根据不同国家而定。
（一）专利文献类型识别代码第1组（主要用于发明专利）：A第一公布级B第二公布级C第三公布级第2组（主要用于实用新型专利）：U第一公布级Y第二公布级Z第三公布级第3组（主要用于专门类型的专利）：M医药专利文献P植物专利文献S工业品外观设计专利文献有些国家曾用D表示工业品外观设计文献，如中国、美国、拉脱维亚等。
但这不是标准16规定的字母代码，而是英文design的第一个字母。
（二）识别代码与数字的组合使用在各国出版的专利文献中，标识代码，即字母代码之后辅以一位即字母代码之后辅以一位阿拉伯数字作为补充信息的做法十分普遍。
字母代码简洁地标识出文献在不同审批程序中的公布级，与数字结合使用，文献类型的解释更为准确、直观，易于识别和检索。
数字1～7的使用范围及含义由各专利局（工业产权局）视其需要自行决定；数字0则为一些工业产权局的内部用法，并非该标准的规定；数字8表示在专利文献扉页以及再版扉页上的著录项目，文中的某一部分，附图或化学式有更正；数字9表示在专利文献任一部分有更正，这种更正导致该文献部分或完全再版。
以下是字母代码与数字组合在不同国家文献类型各异的简单示例：3、专利说明书的组成部分（一）扉页专利说明书扉页——类似书籍的标题页，相当于专利说明书的一览表，成为了解整篇文献非常有用的一页。
这是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的，基本结构大致相同：均包括著录项目（有关内容请见后）、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等）三部分内容。
摘要是说明书技术内容的概要。
一般写明发明创造的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题技术方案的要点及主要用途。
化学方面的摘要还应有最能说明发明创造主题的化学式。
各国对摘要字数均做限制，最多不超过250个词，我国规定在300字以内。