合格境内机构投资者(QDII)投资额度审批情况表(截至2015年1月30日)
2015年投资基金真题及答案解析
2015年证券投资基金真题及答案解析一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.公司型基金依据（）设立并营运。
A．基金招募说明书B．发起人协议C．基金合同D．基金公司章程答案：D解析：公司型基金依据公司章程设立，而契约型基金依据基金合同设立。
2.第一只ETF是在（）推出的。
A．澳大利亚B．美国C．英国D．加拿大答案：D解析：第一只ETF是在加拿大推出的。
3.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A．保险公司B．证券公司C．信托公司D．投资咨询公司答案：B解析：符合条件的基金公司和证券公司可做为QDII，在境内募集资金进行境外投资。
4.根据中国证监会2007年3月对开放式基金认（申）购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。
A．认购费＝净认购金额×（1－认购费率）B．认购费＝认购金额×认购费率C．认购费＝净认购金额×认购费率D．认购费＝认购金额×（1－认购费率）答案：C解析：认购费用＝净认购金额×认购费率。
5.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益。
A．T＋1B．T-1C．TD．T＋2答案：A解析：T＋1日，注册登记机构进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户。
6.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。
A．基金托管银行利益优先的原则B．基金份额持有人利益优先的原则C．基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D．基金管理公司利益优先的原则答案：B解析：当基金当事人之间的利益发生冲突时，基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。
7.下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。
A、股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成B、非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格C、与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高D、开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中答案：D解析：每一个交易日股票基金只有一个价格。
《资本项目外汇管理业务操作指引》版全文
资本项目外汇业务操作指引（2017年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引...............国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ............1.1短期外债余额指标核准....................................1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批.............1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批......1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批.................1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 ....................... 第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引...............外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ............一、跨境信贷业务...............................................2.1短期外债余额指标核准....................................2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 .......................2.3财政部门和银行外债登记..................................2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 .......................2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 ...................2.6非银行债务人外债注销登记................................2.7内保外贷签约（变更）登记................................2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 .....................2.9内保外贷注销登记........................................2.10外保内贷履约外债登记...................................2.11外保内贷履约款结（购）汇...............................2.12融资租赁对外债权登记...................................2.13内保外贷担保履约对外债权登记...........................2.14境内机构境外放款额度登记...............................2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 ....................二、证券投资管理业务...........................................3.1境内公司境外上市登记....................................3.2境外上市公司境内股东持股登记............................3.3境外上市变更登记、注销登记..............................3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 .......................3.5境内机构境外衍生业务外汇登记............................3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 ...............3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批.......................3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 .......................三、非银行金融机构管理业务.....................................4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 ...................4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 ...................4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 .........................4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 .......四、资本项下个人外汇业务管理...................................5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 .....................5.3移民财产转移购付汇核准..................................5.4继承财产转移购付汇核准..................................五、格式文本范例...............................................表1 境外放款登记业务申请表...............................表2 合格境外机构投资者登记表.............................表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表.............表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表.........表5 人民币合格境外机构投资者登记表.......................表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表...............表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表.............表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表.................表9 境外上市登记表.......................................表10 境外持股登记表......................................表11 境内机构境外衍生业务登记申请表......................表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表......表13 个人财产转移业务申请表..............................表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表....................表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告.................表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）........表17 境内机构外债变动反馈登记表..........................表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式）....表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书..............表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表..........表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表.................. 第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引.........外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 ......六、境内直接投资外汇业务.......................................6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 .......................6.2新设外商投资企业基本信息登记............................6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 .....6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 .....................6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 .............6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 .......................6.7境内直接投资货币出资入账登记............................6.8境内直接投资存量权益登记（年度） .......................6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 .....................6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 ......................6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用.....................6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ..........6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 ..................6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 ..................6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 ....................6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 ................6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 ................6.18境内资产变现账户资金原币划转...........................6.19境内再投资专用账户资金原币划转 ........................6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 ........................6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 ......................6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 ........6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 ........................6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇.........................................................6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出.......................................6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出.............................................6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出.....................................................七、境外直接投资外汇业务.......................................7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 .......................7.2境内机构境外直接投资外汇登记............................7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 .......................7.4境内机构境外直接投资清算登记............................7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 .................7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 ...................7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 ...................7.8境外直接投资存量权益登记（年度） .......................7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 .................7.10境内机构境外直接投资资金汇出...........................7.11境外资产变现账户开立、注销.............................7.12境外资产变现账户入账和结汇.............................7.13境外直接投资企业利润汇回...............................7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 ........................7.15境外放款专用账户开立、注销.............................7.16境外放款资金汇出、汇回入账.............................八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务...........................8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 ...................8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 .....................8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 .........................8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 .....................8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ...............8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 .......................8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 .........8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 .......8.9银行内保外贷业务（变更）登记............................8.10外保内贷登记...........................................8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇.......................8.12外保内贷项下担保履约款入账.............................8.13担保费收付.............................................8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 ....8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 ......8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 ..........九、证券投资业务...............................................9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记....9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记.........9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭....9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭.........9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 ...........9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 .........9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 ...............9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭.........................................................9.10境内个人投资者B股投资收益结汇........................9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记.....................9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ..9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 ....................9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ..9.15境外机构在境内发行债券登记.............................9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 ........9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭十、非银行金融机构外汇业务.....................................10.1非银行金融机构外汇账户开立.............................10.2非银行金融机构外汇利润结汇.............................10.3非银行金融机构资金汇兑................................. 十一、数据报送................................................. 十二、格式文本范例.............................................表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一）.............表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二）.............表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表...................表4 年度境内直接投资外方权益统计表.......................表5 境外直接投资外汇登记业务申请表.......................表6 境内居民个人境外投资外汇登记表.......................表7 年度境外直接投资中方权益统计表.......................表8 资本项目账户资金支付命令函...........................表9 香港基金内地发行信息报告表...........................表10 内地基金香港发行信息报告表.......................... 表11 境外机构境内发行债券信息报告表......................第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的范围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。
2023年基金从业考试《证券投资基金基础知识》试题及答案
2023年基金从业考试《证券投资基金基础知识》试题及答案1.(单项选择题)（）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。
A.成长权益投资者B.保荐机构C.机构投资者D.风险投资者标准答案：A,2.(单项选择题)另类投资的投资对象通常不包括（）。
A.艺术品B.房产与商铺C.国债D.未上市公司股权标准答案：C,3.(单项选择题)私募股权投资最早在（）地区产生并得到发展。
A.欧美B.东亚C.北美D.欧洲标准答案：A,4.(单项选择题)私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。
A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售，破产清算标准答案：A,5.(单项选择题)商业房地产投资的投资对象主要包括（）。
A.写字楼、零售房地产B.酒店C.工业用地D.养老地产标准答案：A,6.(单项选择题)以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。
A.确定不同管理级别的操作权限B.制定投资组合的具体方案C.审订公司投资管理制度的业务流程D.对基金公司重大投资活动进行管理标准答案：B,7.(单项选择题)仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（）。
Ⅰ小王准备1年后出国留学，将其全部积蓄投资于期货市场Ⅱ小张准备6个月后购房，将其首付款用于购买银行的6个月保本型理财产品Ⅲ小李准备在3个月内购车，将其购车资金投资于货币市场基金Ⅳ老刘已经退休，将其全部积蓄用于购买股票A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ标准答案：D,8.(单项选择题)风险承担意愿反映了投资者的（）。
A.资产负债状况B.风险厌恶程度C.投资期限D.现金流入情况标准答案：B,9.(单项选择题)过滤法则是（）于1961年首次提出的。
A.威廉姆斯和戈登B.莫迪利亚尼和米勒C.葛兰碧D.亚历山大标准答案：D,10.(单项选择题)关于投资产品的预期收益，以下表述错误的是（）。
A.信用风险较高债券的预期收益通常高于信用风险较低债券的预期收益B.风险资产的预期收益通常高于无风险资产的预期收益C.期限较长债券的预期收益通常高于期限较短债券的预期收益D.某投资产品的预期收益为正，则投资者投资该产品不会亏损标准答案：D,11.(单项选择题)我国基金会计核算以()为记账单位。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（）。
A.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元B.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度累计不高于等值10亿美元C.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元D.合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值1000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度【答案】 D2. 下列关于房地产投资的说法中，错误的是（）。
A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行B.房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易C.房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道D.零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施【答案】 D3. 设立证券登记结算机构必须经（）同意。
A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D4. 关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A5. 下列关于财务报表中的各个项目的关系，说法错误的是（）。
A.资产=负债+所有者权益B.流动资产=流动负债C.净利润=息税前利润-利息费用-税费D.净现金流量=经营活动产生的现金流量+投资活动产生的现金流量+筹资活动产生的现金流量【答案】 B6. 关于QDII基金的估值责任人,以下表述错误的是（）A.QDII基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基基金合同规定的方法计算B.QDII基金的托管人负有估值复核责任C.QDII基金的资产估值责任主体是基金托管人D.QDII其金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规的规定【答案】 C7. 权证的基本要素不包括（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。
A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元B.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本D.ABC选项都有错误【答案】 D2、国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】 A3、合格境内机构投资者，简称为( )。
A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 B4、下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（）。
A.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税B.从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税C.申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税D.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税【答案】 C5、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。
A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】 D6、下列关于衍生工具的说法中，错误的是（）。
A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】 A7、下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（）。
A.营运效率比率B.流动比率C.资产负债率D.速动比率【答案】 C8、欧洲最大的证券交易所是( )。
A.法兰克福证券交易所B.爱尔兰证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】 D9、每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面而言都是独特的，这体现了不动产投资的（）特点。
《证券投资基金基础知识》真题两套
《证券投资基金基础知识》真题两套《证券投资基金基础知识》真题（一）全部为单选题，共100题，每题1分，共100分。
每题备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.关于到期收益率，以下表述正确的是（c ）。
A．是可以使投资购买债券获得的未来现金流的终值等于债券当前市价的贴现率B．是可以使投资购买债券获得的未来现金流的终值等于债券当前面值的贴现率C．是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率D．是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前面值的贴现率2.2014年7月，将到期的“13华通路桥CP001”短期融资券的发行企业发布声明，因公司实际控制人的个人问题导致企业兑付资金延误，无法按时偿还大约4.3亿元的本息资金。
这个例子所反映的主要风险是（c ）。
A．利率风险B．合规风险C．信用风险D．经济周期性波动风险3.目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（b ）。
A．季度报告B．日报告C．年度报告D．半年度报告4.下列选项不能直接从财务报表获得的是（c）。
A．所有者权益B．经营活动产生的现金流量C．净资产收益率D．净利润5.假设某基金2015年1月5日的单位净值为1.3910元，2015年12月31日的单位净值为1.8618元。
期间该基金曾于2015年4月9日和8月12日每份额分别派发红利0.08元和0.10元。
该基金2015年4月8日和8月11日（除息日前一天）的单位净值分别为1.9035元和l.8460元，规定红利以除息日前一天的单位净值为计算基准确定再投资份额，则该基金在2015年的时间加权收益率为（c）。
A．33.85%B．41.51%C．47.72%D．38.53%6.依据全球投资业绩标准（GIPS），以下说法中正确的是（c）。
A．在计算总收益的时候，应当排除投资组合中持有的现金以及现金等价物的收益B．在计算收益率时应当只包含已经实现的回报以及损失，并加上收入C．必须采用经现金流调整后的时间加权收益率D．不同期间的回报率以算术平均的方式相连7.关于大宗商品投资的特点，以下说法错误的是（b）。
合格境内机构投资者(QDII)投资额度审批情况表(截至2012年9月28日)
单位：亿美元序号机构名称投资额度获批时间获批额度1中国银行股份有限公司2006.07.1010.002中国工商银行股份有限公司2006.07.1120.003东亚银行(中国)有限公司2006.07.20 2.004交通银行股份有限公司2006.07.27 5.005中国建设银行股份有限公司2006.07.277.006汇丰银行（中国）有限公司2006.08.077.007招商银行股份有限公司2006.09.05 5.008中信银行2006.09.18 2.009恒生银行(中国)有限公司2006.09.270.3010花旗银行（中国）有限公司2006.09.2710.0011兴业银行2006.10.18 5.0012渣打银行（中国）有限公司2006.10.247.0013民生银行2006.11.08 1.0014中国光大银行2006.11.23 6.0015北京银行2006.12.110.5016中国银行（香港）有限公司内地分行2007.01.110.3017瑞士信贷银行股份有限公司上海分行2007.01.300.3018中国农业银行2007.02.09 6.0019南洋商业银行(中国)有限公司2007.04.290.3020德意志银行（中国）有限公司2007.08.170.3021上海浦东发展银行2007.08.310.3022上海银行2008.01.240.3023星展银行（中国）有限公司2010.07.28 1.0024法国巴黎银行（中国）有限公司2010.07.28 1.0025法国兴业银行（中国）有限公司2010.09.01 1.0026华侨银行（中国）有限公司2011.01.061.00银行类合计99.6027华安基金管理公司2006.09.05 5.0028南方基金管理公司2007.09.0450.0029华夏基金管理公司2007.09.1050.0030嘉实基金管理公司2007.09.2650.0031上投摩根基金管理公司2007.10.1250.0032工银瑞信基金管理公司2007.12.0510.0033华宝兴业基金管理公司2007.12.2810.0034中国国际金融有限公司2007.11.1610.0035海富通基金管理公司2008.03.1110.0036银华基金管理公司2008.04.0310.0037招商证券股份有限公司2008.05.04 2.0038交银施罗德基金管理公司2008.05.2210.0039易方达基金管理有限公司2009.10.1930.0040招商基金管理有限公司2009.10.19 5.0041博时基金管理有限公司2009.11.0610.0042汇添富基金管理有限公司2009.11.0910.0043广发基金管理有限公司2009.12.0810.0044鹏华基金管理有限公司2009.12.088.0045长盛基金管理有限公司2009.12.117.0046国泰基金管理有限公司2009.12.307.0047国投瑞银基金管理有限公司2009.12.307.0048建信基金管理有限公司2010.03.127.00合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批情况表截至日期：2012年9月28日49信诚基金管理有限公司2010.03.12 5.00 50诺安基金管理有限公司2010.03.1220.00 51光大保德信基金管理有限公司2010.03.12 5.00 52富国基金管理有限公司2010.03.128.00 53大成基金管理有限公司2010.03.12 5.00 54中银基金管理有限公司2010.03.127.00 55泰达宏利基金管理有限公司2010.04.20 5.00 56华泰证券股份有限公司2010.04.14 2.00 57上海国泰君安证券资产管理有限公司2010.11.26 2.00 58长信基金管理有限责任公司2010.07.23 5.00 59华泰柏瑞基金管理有限公司2010.07.28 5.00 60上海光大证券资产管理有限公司2010.07.28 2.00 61景顺长城基金管理有限公司2010.12.068.00 62国海富兰克林基金管理有限公司2010.12.29 5.00 63上海东方证券资产管理有限公司2010.11.26 2.00 64国信证券股份有限公司2011.05.057.00 65融通基金管理有限公司2011.12.20 5.00 66广发证券股份有限公司2012.04.107.00 67中信证券股份有限公司2012.07.178.00 68安信证券股份有限公司2012.08.16 5.00 69申银万国证券股份有限公司2012.09.19 1.00 70中银国际证券有限责任公司2012.09.19 5.00证券类合计492.00 71平安保险（集团）股份有限公司2004.12.1498.90 72中国人寿保险集团公司2006.12.1415.00 73中国人民财产保险公司2006.12.14 4.95 74中国人寿保险股份有限公司2007.04.1027.50 75泰康人寿保险股份有限公司2007.06.2223.85 76中意人寿保险有限公司2007.06.229.15 77中国人民保险集团公司2007.08.130.15 78生命人寿保险股份有限公司2007.08.16 5.09 79中国再保险（集团）公司2007.10.18 3.50 80中国太平洋保险（集团）公司2007.09.17 5.37 81中国太平洋人寿保险股份有限公司2007.09.17 4.00 82中国人民健康保险股份有限公司2007.09.240.15 83中国人民人寿保险股份有限公司2007.09.260.34 84安邦保险集团股份有限公司2007.10.1013.10 85太平人寿保险有限公司2007.10.31 5.70 86华安财产保险股份有限公司2007.11.15 1.20 87华泰财产保险股份有限公司2007.11.15 1.30 88华泰资产管理有限公司2007.04.23 1.30 89友邦保险境内分公司2007.12.24 1.68 90渤海财产保险股份有限公司2007.12.180.05 91金盛人寿保险有限公司2007.12.280.08 92都邦财产保险股份有限公司2008.01.230.25 93太平财产保险有限公司2009.12.300.79 94民安保险（中国）有限公司2010.04.140.25 95中国财产再保险股份有限公司2010.05.31 1.92 96中国出口信用保险公司2011.09.30 5.80 97新华人寿保险股份有限公司2012.04.10 5.00保险类合计236.37 98中诚信托有限责任公司2009.12.0810.00 99上海国际信托有限公司2009.12.08 5.00 100中海信托股份有限公司2009.12.30 2.00 101平安信托有限责任公司2011.09.30 3.00 102大连华信信托股份有限公司2011.12.20 3.00 103华宝信托有限责任公司2012.07.17 5.00信托类合计28.00总计855.97。
基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷1)
基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷1)第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构是( )。
A)QFIIB)QDIIC)RQFIID)RQDII答案:B解析:本题考查QDII的定义及其设立标准。
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构是合格境内机构投资者(QDII2.[单选题]QDII基金可以采用系列手段有效降低汇率风险，下列关于QDII的投资不可以有效降低汇率风险的是（ ）。
A)投资于全球多币种市场B)风险管理人员需要实时更新和掌握国内外的最新监管要求C)通过外汇远期合约进行汇率的避险操作D)通过货币互换进行汇率的避险操作答案:B解析:选项B符合题意：风险管理人员需要实时更新和掌握国内外的最新监管要求属于合规风控的内容。
3.[单选题]风险价值（VaR）的考察区间一般为（ ）。
A)长期，一般为十年以上B)中长期，一般为一年或数年C)中期，一般为几个月至一年D)短期，一般为一天、一周或几周答案:D解析:风险价值的考察区间通常很短（一天、一周或者几周）。
4.[单选题]名义利率和实际利率的区别可以用下式进行表达（ ）。
A)ir=in+pB)ir=in-pC)ir=in*pD)ir=in/p答案:B解析:我们一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率。
名义利率和实际利率的区别可以用下式进行表达：ir=in-p；式中: in为名义利率；ir为实际利率；p为通货膨胀率。
5.[单选题]关于利润分配对基金份额净值影响的说法正确的是( )。
A)基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降，但对投资者的利益没有实际影响B)基金进行利润分配对基金份额净值和投资者的利益都没有实际影响C)基金进行利润分配对基金份额净值没有影响，但会降低投资者收益D)基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升，同时提高投资者收益答案:A解析:本题考查基金利润分配。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案单选题（共30题）1、合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（），因而受汇率影响（）。
A.缓慢、较小B.敏感、较大C.迟缓、较大D.迅速、较小【答案】 B2、权益乘数的计算方法是（）。
A.资产除以所有者权益B.负债除以所有者权益C.资产除以负债D.负债除以资产【答案】 A3、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（）。
A.公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度【答案】 A4、下列说法正确的是（）A.道琼斯股票价格指数最早是在l884年由道琼斯公司的创始人查尔斯.亨利.道开始编制的，是一种加权平均股价指数。
B.标准普尔500指数是由标准普尔公司1976年开始编制的。
C.沪深300指数编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况D.中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映证券公司间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数【答案】 C5、货币衍生工具不包括（）。
A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期利率合约【答案】 D6、股票未来收益的现值被称为股票的（）。
A.账面价值B.内在价值C.票面价值D.清算价值【答案】 B7、我国证券市场发展的先后顺序为（）。
A.柜台市场>交易所市场>银行间市场B.交易所市场>银行间市场>柜台市场C.柜台市场>银行间市场>交易所市场D.交易所市场>柜台市场>银行间市场【答案】 A8、下列说法中错误的是（）。
A.远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】 D9、在我国，证券投资基金的会计年度为（）。
11月23日基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编科二
11月23日基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编科二基本信息：[矩阵文本题] *1、关于远期合约，以下表述错误的是（） [单选题] *A 、远期合约通常在到期前对冲抵消，而不必在到期时进行实物交割(正确答案)B 、远期合约双方在未来均负有义务C 、远期合约经双方谈判商定，交易成本较高D 、远期合约双方均面临对方违约的风险2、如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含1年到2年远期利率为（） [单选题] *A 、 7.5%B 、 9%(正确答案)C 、 15%D 、 1%3、衍生工具是由另一种基础资产构成或衍生而来，关于其中的基础资产，以下表述正确的有（）I 基础资产通常被称作合约标的资产II 可以是股票、债券等金融资产III 可以是黄金、原油等大宗商品或贵金属IV 可以是市场利率、股票市场指数[单选题] *A 、 II、III、IVB 、 I、III、IVC 、 I、II、III、IV(正确答案)D 、 I、II、III4、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法是（） [单选题] *A 、加权平均法B 、移动平均法(正确答案)C 、算数平均法D 、几何平均法5、以下选项中，不能用于防范债券基金流动（） [单选题] *A 、准备一定的现金以备不时之需B 、控制流通受限资产比例C 、增加长久期债券配置比例(正确答案)D 、选择交易活跃的债券6、以下不属于基金暂停估值情形的是（）某只基金重仓的债券到期后未能兑付，严重影响该基金的流动性II.港股通产品，因台风警报，联交所宣布闭市一天某基金因投资经理申请年休假。
基金无人管理因估值系统准备不充分，某基金无法正确算出产品应纳增值税额 [单选题] *A 、 I、II、IIIB 、 III、IV(正确答案)C 、 I、III、IVD 、 I、II7、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以（）为增值税纳税人 [单选题] *A 、资管产品管理人(正确答案)B 、资管产品托管人C 、中国证券投资基金业协会D 、资管产品投资者8、根据以下材料，回答{TSE}题在对普通股票进行估值的时候，常用的估值模型可以分为两类:内在价值法（贴现模型）和相对价值法（乘数估值模型）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、跟踪偏离度=（）。
A.证券组合的真实收益率+基准组合的收益率B.证券组合的真实收益率/基准组合的收益率C.证券组合的真实收益率*基准组合的收益率D.证券组合的真实收益率-基准组合的收益率【答案】 D2、当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下符合境外托管资格规定的是（）。
A.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元B.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管C.最近2年没有收到监管机构的重大处罚D.最近一个会计年度实收资本30亿美元【答案】 B3、封闭式基金份额净值由（）进行公告。
A.上市的证券交易所B.基金托管人C.基金管理人协同基金托管人D.基金管理人【答案】 D4、关于利率期限结构，以下说法正确的是（）A.到期期限足以解释不同的债券收益率的差异B.收益曲线只有4种类型C.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低D.拱型收益率曲线的樹正是，期限相对较短的债券利率与期限或成正向关系【答案】 D5、X年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。
权益登记日（同除息日）小李持有该基金10000份，选择现金分红。
当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）。
A.1.220元，10000份B.1.022元，10000份C.1.202元，10000份D.1.222元，9800份【答案】 C6、市场投资组合具有的特征不包括（）。
A.它是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看作是市场投资组合与无风险资产的再组合C.市场投资组合与投资者的偏好有关D.市场投资组合完全由市场决定【答案】 C7、以下关于市场风险说法不正确的是（）。
A.基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性B.基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升C.即使基金具有分散风险的功能，但由于股票、债券等市场存在固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面临风险D.市场风险是投资风险中的一种【答案】 B8、下面有关净额清算的说法中错误的是（）。
QDII法律法规
（六）满足本办法第六条条件的有关证明材料，至少应包括经营外汇业务的证明文件及复印件，经审 计的最近2年的财务报告和报表。
（七）中国银监会要求的其他文件。
（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
4
主体资格——银行（银监会）
开办代客境外理财业务的商业银行应当是外汇指定银行，并符合下列要求： （一） 建立健全了有效的市场风险管理体系； （二） 内部控制制度比较完善； （三） 具有境外投资管理的能力和经验； （四） 理财业务活动在申请前一年内没有受到中国银监会的处罚； （五） 中国银监会要求的其他审慎条件。
• 基金管理公司：净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金（以下简称基金） 管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等 值外汇资产；
• 证券公司：各项风险控制指标符合规定标准；净资本不低于8亿元人民币；净资本 与净资产比例不低于70%；经营集合资产管理计划（以下简称集合计划）业务达1 年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。
划、目标客户群定位、业务可行性分析及资源配置情况。 （三）内部控制与风险管理制度。内部控制制度和风险管理制度至少应包括：受托境外理财业务管理
制度；外汇投资或外汇交易管理制度；市场风险管理制度。 （四）开办受托境外理财业务人员和部门的情况介绍，包括从事境外投资专业人员简历。 （五）托管人有关材料和协议草案。托管协议草案应明确拟聘请托管人。由于管理程序、商务谈判等
信息来源：《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》
金融市场基础知识模拟试题12
金融市场基础知识模拟试题12一、单选题1.2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步人金融强监管时代。
A、《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》B、《证券公司融资融券业务管理办法》C、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》D、《外商投资证券公司管理办法》【正确答案】：C解析：2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，这意味着证券行业步入金融强监管时代。
2.证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。
①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正确答案】：A解析：《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；（2）最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（3）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（4）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（5）中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升测试卷附答案详解
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（）。
A.17元B.18元C.交易员需跟基金经理反馈D.交易员需跟交易主管反馈【答案】 A2. 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。
而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（）。
A.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.具备安全保管资产的条件【答案】 B3. 关于上升收益率曲线，以下说法正确的是（）。
A.上升收益率曲线表示短期债券收益率较高B.上升收益率曲线只适用于政府债券C.上升收益率曲线一般发生在新兴国家债券市场D.上升收益率曲线也叫正向收益率曲线【答案】 D4. 某投资者A预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深300股指期货合约，准备指数上涨后卖出股指获利，A的操作属于（）。
A.多头套保B.多头投机C.空头套保D.空头投机【答案】 B5. （）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。
A.相对强度B.道氏理论C.止损指令D.相对强弱【答案】 A6. 2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于( )正式实施。
A.发布之日起B.发布当月起C.当年12月1日起D.次年1月1日起【答案】 C7. 目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（）营业税，（）企业所得税。
A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收【答案】 C8. 基金管理费率通常与基金投资风险成( )。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、某合格境内机构投资者（QDII)计划开展境外证券投资业务，做了以下准备工作，其中错误的是（）A.向国家外汇管理局申请境外证券投资额度B.选择某证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问C.向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件D.选择某境外资产托管人签订托管合同，由该境外托管人负责托管业务【答案】 D2、假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40％，标准差为0．5。
当前一年定期存款利率为5％，则该基金的夏普比率为（）。
A.0.65B.0.70C.0.60D.0.80【答案】 B3、下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是（）。
A.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对【答案】 D4、( )表示的是货币时间价值的概念。
A.币值B.贴现C.终值D.现值【答案】 C5、按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（）。
A.1天B.2天C.3天D.5天【答案】 D6、证券X的期望收益率为12%，标准差为20%;证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。
如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为( )。
A.12.00%B.13.50%C.15.50%D.27.00%【答案】 B7、下列不属于基金利润来源中利息收入的是( )。
A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入【答案】 D8、全美范围内标准化的期权合约是从1973年( )的看涨期权交易开始的。
A.美国商品交易所B.芝加哥期权交易所C.纽约期权交易所D.英国期权交易所【答案】 B9、某浮动利率债券在支付期期初的基准利率为3％，固定利差为50个基点，该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为（）。
A.8.00％B.3.05％C.3.50％D.2.50％【答案】 C10、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集合有效前沿，下列说法正确的是（）A.可行投资集是抛物线上方区域B.有效前沿为扇形区域下边沿C.可行投资集是抛物线下方区域D.有效前沿为扇形区域的上边沿【答案】 D11、交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（）。
合格境外机构投资者(QFII)投资额度审批情况表(停止更新)
11 有限公司
Securities Co., Ltd.
日本 中国银行 2009.03.25
12 高盛公司有限责任公司
Goldman, Sachs & Co. LLC
美国 汇丰银行 2017.02.24
13 高盛国际资产管理公司
Goldman Sachs Asset Management International
Martin Currie Investment Management Ltd
中国 香港
建设银行 2012.01.20
英国 中国银行 2015.04.28
新加 坡
渣打银行 2014.03.28
英国 花旗银行 2016.08.30
46 淡马锡富敦投资有限公司
Temasek Fullerton Alpha Pte Ltd
3.38
1.00 9.00 3.02 12.00 6.00
3.00 3.00 10.00 0.70 12.00
15.25 2.90
23 摩根大通证券股份有限公司 J.P.Morgan Securities Plc
英国 汇丰银行 2017.02.24 10.00
24 瑞士信贷（香港）有限公司 25 瑞士信贷银行股份有限公司 26 日兴资产管理有限公司 27 渣打银行（香港）有限公司
3司
Kong) Limited
4 野村证券株式会社
Nomura Securities Co.,Ltd.
单位：亿美元
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瑞士 花旗银行 2016.11.28 21.90
新加 坡
花旗银行 2014.08.26
7.50
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、关于货币市场基金风险指标，以下表述正确的是（）A.我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过397天B.一般情况下，货币市场基金的杠杠比例越高，收益越低，风险越大C.投资组合平均剩余期限和平均存续期越短，则货币市场基金的流动性越好，利率风险越低D.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过25%【答案】 C2、QDII基金可以投资于（）。
A.短期政府债券B.购买不动产C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】 A3、某公司目前的流动比率大于1，速动比率小于1，公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）。
A.两者均变小B.流动比率变大，速动比率变小C.流动比率变小，速动比率变大D.两者均变大【答案】 B4、银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括( )。
A.全额结算实时处理交收B.全额结算批量处理交收C.净额结算批量处理交收D.净额结算实时处理交收【答案】 D5、对于B股，中国结算公司要收取结算费，在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的（），但最高不超过（）港元。
A.0.5％，500B.0.5‰，500C.0.5％，1000D.0.5‰，1000【答案】 B6、（）是最大的对冲基金管理公司。
A.麦格理集团B.世邦魏理仕全球投资集团C.贝莱德D.布里奇沃特投资公司【答案】 D7、关于股票价值，以下说法正确的是（）A.股票的每股账面价值等于公司净资产除以在外发行的普通股数B.股票的内在价值是由市场价格决定的C.股票发行是按照票面价值作为发行价格D.股票的清算价值在大多数情况下低于其账面价值【答案】 D8、基金业绩评价需要考虑的因素不包括（）。
A.基金管理规模B.时间区间C.业绩比较基准D.综合考虑风险收益【答案】 C9、与其他指数基金一祥，（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习题库和答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习题库和答案单选题（共20题）1. 人民币合格境外机构投资者，简称为()。
A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 C2. 截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。
前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。
则该基金的持股集中度为（）。
A.50％B.20.56％C.55.56％D.37％【答案】 D3. 关于凸性以下说法错误的是（）。
A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收溢之间的关系。
B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标。
C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小。
D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度。
【答案】 C4. （）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括基金已经实现的损益和未实现的估值增减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A.本期已实现收益B.本期利润C.期末可供分配利润D.未分配利润【答案】 B5. 基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。
A.投资组合B.股票池C.市场组合D.股票分析模型【答案】 B6. 某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82%，到期时间为90天，则该国债内在价值为（）元。
A.98.034B.99.045C.97.455D.93.243【答案】 B7. 下列不属于技术分析的假定的是（）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价袼沿着趋势运动D.历史会重演【答案】 A8. 股票基金管理人会密切关注行业和个股的基本面变化，构建股票投资组合。
这种操作主要是为了降低哪种风险（）A.市场风险B.系统性风险C.流动性风险D.信用风险【答案】 A9. 对于机构投资者买卖基金份额获得的价差收入，正确的税收处理方式为（）。
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合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批情况表
（截至2015年1月30日）
单位：亿美元
序号机构名称
投资额度获批时间
获批额度1中国银行股份有限公司
2014.12.28 3.002中国工商银行股份有限公司2014.12.28 3.003东亚银行(中国)有限公司2014.12.28 2.004交通银行股份有限公司
2006.07.27 5.005中国建设银行股份有限公司2014.12.28 5.006汇丰银行（中国）有限公司2006.08.0732.007招商银行股份有限公司2014.12.28 2.008中信银行
2006.09.18 1.009恒生银行(中国)有限公司2006.09.270.3010花旗银行（中国）有限公司2006.09.2734.0011兴业银行
2014.12.28 1.0012渣打银行（中国）有限公司2015.01.3020.0013民生银行2006.11.08 1.0014中国光大银行2014.12.28 1.0015北京银行
2006.12.110.5016中国银行（香港）有限公司内地分行2007.01.110.3017瑞士信贷银行股份有限公司上海分行2007.01.300.3018中国农业银行
2014.12.28 2.0019南洋商业银行(中国)有限公司2007.04.290.3020德意志银行（中国）有限公司2007.08.170.3021上海浦东发展银行2007.08.310.3022上海银行
2008.01.240.3023星展银行（中国）有限公司
2010.07.288.0024法国巴黎银行（中国）有限公司2010.07.28 1.0025法国兴业银行（中国）有限公司2010.09.01 1.0026华侨银行（中国）有限公司
2011.01.06 1.0027澳大利亚和新西兰银行（中国）有限公司2014.10.30 4.0028大华银行（中国）有限公司2012.10.25 3.0029瑞士银行（中国）有限公司2013.06.240.3030平安银行股份有限公司2014.09.22
2.00银行类合计
134.9031华安基金管理公司2006.09.057.0032南方基金管理公司2015.01.3024.0033华夏基金管理公司2015.01.3030.0034嘉实基金管理公司
2015.01.3028.0035上投摩根基金管理公司2015.01.3027.0036工银瑞信基金管理公司
2014.12.28 3.0037华宝兴业基金管理有限公司2015.01.3010.5038中国国际金融有限公司2014.12.2822.0039海富通基金管理公司2015.01.30 5.0040银华基金管理公司
2008.04.03 3.0041招商证券股份有限公司
2014.11.27 4.0042交银施罗德基金管理有限公司2014.12.28 1.0043易方达基金管理有限公司2014.12.289.0044招商基金管理有限公司2009.10.19 5.0045博时基金管理有限公司2009.11.06 6.0046汇添富基金管理有限公司2009.11.09 4.0047广发基金管理有限公司2014.12.28 3.0048
鹏华基金管理有限公司
2015.01.30
6.00
合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批情况表
截至日期：2015年1月30日
49长盛基金管理有限公司2009.12.11 3.00 50国泰基金管理有限公司2014.12.28 2.00 51国投瑞银基金管理有限公司2015.01.3016.00 52建信基金管理有限公司2014.12.28 1.00 53信诚基金管理有限公司2014.12.28 1.00 54诺安基金管理有限公司2014.12.28 3.00 55光大保德信基金管理有限公司2014.12.28 5.50 56富国基金管理有限公司2014.12.28 2.00 57大成基金管理有限公司2014.12.28 3.50 58中银基金管理有限公司2010.03.127.00 59泰达宏利基金管理有限公司2014.12.28 1.00 60华泰证券股份有限公司2010.04.14 1.00 61上海国泰君安证券资产管理有限公司2014.12.28 4.50 62长信基金管理有限责任公司2014.12.28 4.50 63华泰柏瑞基金管理有限公司2014.12.28 1.00 64上海光大证券资产管理有限公司2015.01.30 3.00 65景顺长城基金管理有限公司2014.12.28 1.00 66国海富兰克林基金管理有限公司2014.12.28 1.00 67上海东方证券资产管理有限公司2010.11.26 1.00 68国信证券股份有限公司2015.01.3010.00 69融通基金管理有限公司2015.01.309.00 70广发证券股份有限公司2012.04.107.00 71中信证券股份有限公司2014.12.28 4.00 72安信证券股份有限公司2012.08.16 5.00 73申银万国证券股份有限公司2015.01.30 4.00 74中银国际证券有限责任公司2014.12.28 3.00 75中国银河证券股份有限公司2013.01.24 4.00 76泰康资产管理有限责任公司2015.01.30 3.00 77上海海通证券资产管理有限公司2015.01.308.00 78太平洋证券股份有限公司2014.04.30 2.00证券类合计318.50 79平安保险（集团）股份有限公司2015.01.3071.90 80中国人寿保险集团公司2006.12.14 1.00 81中国人民财产保险公司2014.12.288.00 82中国人寿保险股份有限公司2007.04.1030.50 83泰康人寿保险股份有限公司2007.06.2218.85 84中意人寿保险有限公司2014.12.28 4.15 85中国人民保险集团股份有限公司2015.01.30 3.15 86生命人寿保险股份有限公司2007.08.1644.09 87中国再保险（集团）公司2007.10.18 5.00 88中国太平洋保险（集团）公司2014.12.28 2.37 89中国太平洋人寿保险股份有限公司2014.12.28 1.50 90中国人民健康保险股份有限公司2007.09.240.15 91中国人民人寿保险股份有限公司2007.09.260.34 92安邦保险集团股份有限公司2014.12.287.10 93太平人寿保险有限公司2014.12.28 1.20 94华安财产保险股份有限公司2007.11.150.20 95华泰财产保险股份有限公司2007.11.150.30 96华泰资产管理有限公司2007.04.230.30 97友邦保险境内分公司2007.12.24 1.68 98渤海财产保险股份有限公司2007.12.180.05 99金盛人寿保险有限公司2007.12.280.08 100都邦财产保险股份有限公司2008.01.230.25 101太平财产保险有限公司2009.12.300.79
102民安保险（中国）有限公司2010.04.140.25 103中国财产再保险股份有限公司2010.05.31 1.92 104中国出口信用保险公司2011.09.3010.00 105新华人寿保险股份有限公司2015.01.3022.00 106永诚财产保险股份有限公司2012.12.260.30 107天安财产保险股份有限公司2013.07.26 3.00 108阳光人寿保险股份有限公司2014.12.2817.00 109中国人寿再保险股份有限公司2013.12.0910.00 110复星保德信人寿保险有限公司2014.01.220.11 111太平再保险有限公司北京分公司2014.02.250.50 112华夏人寿保险股份有限公司2015.01.307.00 113合众人寿保险股份有限公司2014.02.25 2.00 114安邦财产保险股份有限公司2015.01.3011.00 115中国人寿资产管理有限公司2014.10.30 1.30 116中邮人寿保险股份有限公司2014.10.30 2.00 117泰山财产保险股份有限公司2015.01.300.20 118前海人寿保险股份有限公司2015.01.30 5.00保险类合计296.53 119中诚信托有限责任公司2014.11.2716.00 120上海国际信托有限公司2014.12.289.50 121中海信托股份有限公司2009.12.30 1.00 122平安信托有限责任公司2011.09.30 1.00 123大连华信信托股份有限公司2011.12.20 1.00 124华宝信托有限责任公司2014.12.2819.00 125中信信托有限责任公司2014.12.289.50 126新华信托股份有限公司2015.01.30 1.50 127中国对外经济贸易信托有限公司2014.09.22 5.00 128建信信托有限责任公司2014.11.27 4.00 129中融国际信托有限公司2014.11.27 3.00信托类合计70.50
总 计820.43。