容大后勤集团廉政风险点查找及防范措施一览表浙江工业大学

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科室岗位廉政风险和自我防范承诺表(后勤科).doc

科室名称主要职责廉政风险点精心整理科室岗位廉政风险和自我防范承诺表后勤科1.负责全院后勤保障工作2．负责全站的信息系统建设和规划。

3．负责全站电脑设配的维修和保养。

4．负责安全、防火、防盗的管理、组织。

5．负责房屋和各类设备维修和管理。

6．负责设备采购、保管、维护。

7．负责汽车的维护和保养。

8．负责职工食堂管理。

9．负责清洁卫生、绿化序号表现形式等级防控措施评估1、完善各项规章制度，严格按照我站采购过程中请客送制定的采购流程执行采购。

2、选择供应商1 三级的操作程序一定要科学规范严谨，做到公礼和回扣。

开、公平、公正。

3、设备采购回来后，严格按固定资产管理办法进行验收、管理。

1、所有的采购行为必须经院领导审批。

1、有可能受到部分2、凡一万元以上的采购行为必须上网采购。

电脑、打印纸等无论价钱多少都须上网采设备或零件供应商的干购。

3、制订与完善信息管理制度，严格执扰或误导。

行信息数据库保密制度。

实行网络维护员和2 三级数据库管理员角色严格区分。

安装防统方软2、有可能受到部分件。

对医院服务器设备进行物理防护，需纪药商吃请、回扣、提成等检和维护人员同时启动服务器进行操作。

对诱惑而要求为其统方。

数据库的备份要严格管制，需 2 人以上才能接触备份界质。

1、在基建工程施工、1、完善制度，严格按照制度执行。

2材料采购、服务项目的招项目施工、材料采购通过公开招投标，通过3投标。

2、施工质量保证、三级社会监督，主管部门监督方式，可以有效地材料设备采购验收质量防控风险。

3、严格执行合同付款方法，严保证。

3、工程付款及预格按工程的预算控制4、坚持公开、公平、结算。

公正的工作作风。

1、车辆使用管理。

1、严格执行单位车辆管理制度。

车辆使用每月一核。

2、车辆年审、维修，由专4 二级职司机提出并做出预算，报后勤科核准后呈2、车辆维修管理。

站长批准，由司机办理。

严格执行食堂相关制度，定点采购。

权5物资采购的过程中二级利分散，采购、验收、入库各司其责。

后勤廉政风险防控措施登记表

附件5部门（单位）廉政风险防控措施登记表部门（单位）：后勤管理处填表日期：2012年月日主要工作职权负责后勤社会化改革模式探索；后勤保障工作计划的制定；后勤保障工作管理；后勤保障经费使用；后勤服务质量监控；日常维修管理；节能减排；基本建设管理；医疗与学生医保管理；校园绿化管理；房产管理风险点名称风险防控措施后勤管理模式选择校领导注意把关，本单位集体决策；根据学校实际，选择有效模式后勤工作计划制定校领导注意把关，本单位集体决策；注意与财务等部门沟通，制定出符合校情的后勤保障工作计划后勤监管1、集体决策，多人参与，互相监管。

不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何得益；2、不接受服务企业吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。

后勤保障经费的计划、使用和管理1、坚持原则，严格按照规章制度办事；2、严格学校财务规定，严禁设立“小金库”；3、按照学校有关规定进行公务接待，坚决杜绝浪费现象各项支出的必要性进行认真审查。

质量监控1、集体决策，多人参与，互相监管。

不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何得益；2、不接受服务企业吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。

维修改造1、立项前认真进行调查研究，虚心听取有关专家、处班子成员和科室意见，不凭主观意志盲目立项；节能减排1、集体决策，多人参与，互相监管。

2、适时引进节能产品，努力实现节能减排目标。

基本建设集体决策，多人参与，互相监管。

医疗服务1、严格按照工作规章制度办事；2、互相监督；校园绿化1、加强对名贵盆景、苗木的监管；2、严格采购工作程序；房产管理1、坚持原则，严格按照规章制度办事；2、多人参与，互相监督；基建招标业务1、坚持原则，严格按照规章制度办事；2、加强对全处干部职工勤政和廉政教育，严禁任何人收受参与企业的任何好处；3、严格维修招标工作程序，严格规范管理，严格督促检查。

维修业务1、1、及时健全有关规章制度，努力使制度内容覆盖到各种维修工作的各个环节；2、建立健全对制度执行情况的监督机制。

廉政风险点的排查及防控措施

廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；13、在质量安全事故处理上不按规定处理。

防控措施：1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

二、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

后勤服务总公司廉政风险点排查登记表

部门单位廉政风险点排查登记表主要工作后勤服务总公司是学校负责后勤经营服务和管理的一个部门同时又是按照社会化市场化模式运行的后勤实体主要职责是为学校教学科研管理等各项工作提供安全高效优质和谐的后勤保障与服务
部门（单位）廉政风
主要工作
职权
后勤服务总公司是学校负责后勤经营、服务和管理的一个部门，同时又是按照社会化、市场化模式运行的后勤实体，主要职责是为学校教学、科研、管理等各项工作提供安全、高效、优质、和谐的后勤保障与服务。具体职责是：
3、服务态度不够热情，引发冲突。
低级
用工及人事
管理
1、没有按合法渠道招聘用工；
2、存在重人情，讲关系安排人员现象；
3、对中层管理人员的选拔和分配上有讲人情的现象，没有按照实际需要设岗和相关程序进行；
低级
奖金及津贴
分配
1、奖金及津贴分配制度不健全；
2、分配有失公正公平，因人而异，随意性较大；
3、奖金和津贴分配与工作业绩脱节，不能调动职工的积极性；
4、对采购物资验收不严；
5、参与供应商的吃请。
中级
水电管理
1、没有对部分单位和用户进行用水用电计量或计量不准，造成浪费；
2、水电回收力度不够，有遗漏现象；
3、水电管理制度不健全。
低级
餐饮经营
1、少数食堂有收取现金现象；
2、食品、物品进出管理措施不到位；
3、对食堂外包窗口缺乏有效管理。
低级
公寓管理
1、个别人员安全意识不强，对进出人员登记不严；
一、负责总公司人事和用工管理，加强人事档案的保管和人员培训。加强总公司固定资产管理，提高资产的使用效率。
二、负责总公司各类物资的统一采购，确保采购的物资优质价廉，满足集团经营、服务和管理的需要。

后勤管理处廉政风险点登记表（新）doc

高
1、节能责任主体、管理主体不清晰；2、节能认
节能减排
识不清、措施不力、宣传不到位；3、不能按规低
定完成节能指标。 1、服务态度不端正；2、看人情病，用人情药；
医疗服务
3、医疗费报销审核把关不严；4、药品采购未能高严格执行招标规定
植物园和校园绿化名贵苗木管理不到位，存在流失风险
中
房屋分（调）配
分管校领导审核意见
领导小组审核意见
党政负责人签字：
年月日（盖章）
签字：
年月日
总公司监管处罚力度不够；3、对占用学校学校资源收取相应费用不及时；4、对后勤公司签约
中
不及时。
1、前期手续不完备；2、招标不够规范或规避招
标；3、质量监管不够严格，材料进场把关不够；
4、变更签证和超概算申报手续不全。5、未能按合同约定支付工程款；6、竣工决算不及时，资
高
料备案不及时；7、未按规定召开领导组会议；8、
未按规定及时公示相关情况
1、不能严格执行国家相关法律法规和学校招投
标工作程序；2、规避招投标政策，化整为零化
大为小；3、随意扩大部门权限；4、收受投标人高
贿赂吃请；5、不能及时公告、通报招标相关情
况
房产管理
1、不能很好执行学校相关制度；2、住房调配不公开；3、对违规占房处置不力。中ຫໍສະໝຸດ 部门（单位）综评风险等级
后勤管理处廉政风险点登记表
主要工作职权主要风险类别
岗位职责风险
业务流程风险
制度机
制风险
负责后勤社会化改革模式探索；后勤保障工作计划的制定；后勤保障工作管理后勤保
障经费使用；后勤服务质量监控；日常维修管理；节能减排；基本建设管理；医疗与学

XXX局后勤保障工作廉政风险点及防控

XXX局勤务保障工作廉政风险点及防控XXX局后勤保障不断提高认识，统一思想，积极做好廉政风险点防范管理工作，建立“岗位职责清晰，履职程序规范，防控措施具体，制度机制完善”的长效机制，有效地降低各个岗位的廉政风险，不断提升反腐倡廉工作水平，积极地推动党风廉政建设。

现将本部门工作廉政风险点和具体防控措施汇报如下：廉政风险点：一、思想道德风险点1. 职员思想意识模糊，工作中存在畏难情绪，抱怨、抵触，对本职工作认识不足。

2. 职员宗旨意识不强，思想信念动摇，贪图享受、以权谋私、我行我素、脱离实际。

3. 职员工作观、事业观、政绩观不正确，追逐名利，降低标准二、岗位职责风险点1.不按原则办事，办人情关系事，工作中失职、渎职，不履行或不正确履行职责等。

2.违反廉洁自律相关规定，利用职务之便吃、拿、卡、要谋私利。

3.业务工作不熟悉，工作不到位，造成失职、渎职等三、制度机制风险点1.制定制度前，缺乏调查研究，未能体现制度的针对性和实效性。

2.落实制度不力，不能够科学有效地约束规范人和事。

3.监督检查制度不能做到经常化，整改落实不及时，流于形式解决问题存在制度上的缺陷。

四、业务流程风险点1.业务流程不规范，随意性强，造成漏管失控，如在车辆油料管理中出现私车公养，公车私用等等。

2.在涉及审批、盖章等关键性流程和环节时由于疏忽或人情影响未能审查资料的真实性及合法性，不能严格把关，造成资产或资金的流失。

3.不按制度流程规定严格执行程序，违规操作，酿成重大安全事故和造成违反法律法规的事实。

五、外部环境风险1. 职员八小时以外个人生活不健康，情趣不高尚。

2. 职员受社会不良风气影响主动或被动搞行业潜规则，谋私利。

3. 职员在工作中，由于人情关系而产生的工作失误或违纪行为。

防控措施：综合以上风险点，XXX局后勤保障结合每位职员工作岗位等实际，对查找出来的廉政风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生机率和危害损失程度确定风险等级，明确监管权限，落实监管责任，制定防范措施，做到岗位职责明确，廉政风险清楚，防范措施得力，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

单位廉政风险目录和防控措施一览表

局长
马晓东
1.2、不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头，导致工作失误；
全局各类工作岗位
不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头。
低
宗旨观念淡化，政治素质下降，官僚主义作怪。
加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，强化责任追究。
局长
马晓东
1.3、不履行“一岗双责”的廉政建设责任制，导致人员出现违纪违法等现象；
局班子成员
2.4、公务接待，超出规定标准；
领导岗位
公务接待，超出规定标准。
低
执行公务接待不严格。
加强公务接待规定的学习和监督。
局班子成员
2.5、职能范围内发生重大事件，未及时到达现场指挥；
领导岗位
职能范围内发生重大事件，未及时到达现场指挥。
低
政治敏感性、工作责任性不强。
加强重大事件防范管理制度建设，严格落实责任追究。
计划财务股人员
4.3、票据审核不严，收取款项不及时结帐，造成损失；
财务管理岗位
票据审核不严，收取款项不及时结帐，造成损失。
高
工作责任性不强。
加强财务管理。
计划财务股人员
5.1、行政许可受理时，告知事项不到位，不按规定，乱作为或不作为；
行政审批岗位
行政许可受理时，告知事项不到位，不按规定，乱作为或不作为。
质认股人员
6.4、接受请托，违规为企业出具相关资质证明；
日常行政管理岗位
接受请托，违规为企业出具相关资质证明。
中
法律法规和政策意识淡薄，宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规的学习，开展宗旨教育活动，加强相关资质的管理。
局班子、办公室、法规股、标准计量股、特设股、食品股、质认股人员

后勤库房廉政风险点

后勤库房廉政风险点
一、仓库廉洁风险点：
1．没有对进仓货物严格根据已审批的清购单按质，按量验收；
2、没有根据发票记录的名称，规格、型号、单位、数量，价格、金额打印入库单或直拨单，并在货物上标明进货日期；
3、将不符合质量要求的没有坚决退货，没有把好质量关。

二、防范措施
1、严格仓库管理的物料保管、验收，入库、出库等工作
2．严格执行仓库保管制度及其细则规定，防止收发货物差错出现。

入库要及时登帐，手续检验不合要求不准入库；出库时手续不全不发货。

3、科学合理安排物料在仓库内的存放次序，按物料种类、规格、等级分区堆码，不得混堆和乱堆。

后勤岗位廉洁风险及防控措施

后勤岗位廉洁风险及防控措施近年来，随着我国反腐败运动的深入进行，各行各业的廉洁风险得到了越来越多的关注，其中后勤岗位廉洁风险也不容小觑。

要防止后勤岗位的腐败现象，必须采取有效的防控措施。

一、识别廉洁风险
在后勤岗位中，利益输送、权力寻租、公款私用等违纪违法现象较为突出，要预防这些廉洁风险，首先需要认识和识别廉洁风险。

具体来说，可以从以下几个方面入手：
1.制定明确的岗位职责和管理制度，要求岗位人员严格按照职责行事；
2.加强对后勤资金使用的监督和管理，确保公款公用；
3.抓好职工教育，提升职工廉洁意识；
4.建立举报机制，鼓励职工发现和举报廉洁风险。

二、加强管理和监督
除了识别廉洁风险外，加强管理和监督也是预防后勤岗位腐败的关键。

具体来说，可以采取以下措施：
1.建立健全内部审计机制，深入排查廉洁风险；
2.实行带薪休假和轮岗制度，避免职工长期在同一岗位工作，降低保密风险；
3.定期进行廉洁风险排查，及时发现和处理廉洁风险；
4.加强对后勤岗位人员的考核，营造良好的工作氛围。

三、加强法律意识
最后，除了以上两点，加强人员的法律意识也是预防后勤岗位腐败的重要措施。

具体来说，可以从以下两个方面入手：
1.加强法律培训，使廉洁风险意识深入人心；
2.加强廉政建设，提高后勤人员自觉守法意识。

总之，后勤岗位的廉洁风险需要我们重视，只有采取有效的防控措施，才能防止后勤岗位的腐败现象，为企业的长期发展奠定坚实的基础。

廉政风险点及防范措施一览表

个人资料整理，仅供个人学习使用廉政风险点及防范措施一览表序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号行对上级党组织作出的重大政对上级决领导班子决定，拒不执行或者擅自改执行力不强决1定不执行策变风对应作出的重大决策推诿、没有严格执行民主险点对上级决拖延、不作决策，或超越法集中制原则，重大2策消极执领导班子定职权实施重大决策，或明问题未集体研究、行知重大事项决策失误，不及认真分析，制度不时采取措施加以纠正健全、监督不到位对本单位发生的重大问题，对重大问班子成员未按规定及时上报或隐瞒没有严格执行重大3题不按规及有关科不报、错过了解决的最佳时事项报告制度定处置室负责人机，可能造成损失或严重后果有可能接在公务活动中，接受馈赠或受馈赠和班子成员没有严格执行市局参加宴请、出入会所参加活4参加宴及有关科规定的“七不准”和动，可能产生违反法律法规请、出入室负责人中央“六不准”规定和纪律规定不廉洁行为会所等序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号风险级别AABC风险级别防范措施责任人对上级党组织作出的重大决策、决定，必须不折班子不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿成员严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决班子策，发现重大决策失误应立即纠正，认真调查、成员研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解班子决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导成员汇报牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的班子防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、成员正确运用手中的权力责任防范措施人个人资料整理，仅供个人学习使用政务政秘管理政秘科长收到的保密文件不及时呈保密意识薄弱、内科长风 1机密文件送领导批阅，向外透露涉密部管理制度落实不C 加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度，险及文件收及工泄密信息到位严格执行点发人员作人员文件收发收发文件不及时，贻误工作文件收发3会议通知，不按时上报材不及时人员料，传达领导指示不及时政秘未严格按照收发文强化制度执行，科长程序办理，责任意加大督查力度，严格按照文件收 A及工识差发规定程序执行作人员序廉政风险岗位表现形式风险责任类别源点形成原因防控措施号级别人个人资料整理，仅供个人学习使用财务管理风险点类别不能做到各项费用支出，不能做到帐不遵守财务管理规1帐款、票财务人员款、票款相符，滋生不廉洁定，监管力度不够，款相符行为不严格履职2违规设立局领导及虚列名目、利用假票等手段不遵守上级小金库小金库财务人员套取资金设立小金库管理规定不按规定分管领导重大开支和购置资产时，违工作责任心不强，购置资产反政府的采购相关规定采3及财务人没严格执行政府采和大额开购物品，可能产生不廉洁行员购制度支为不严格执分管领导不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，不严格执行财经制4行会计核及财务人造成资金流失，可能出现贪度算制度员污、挪用等现象固定资产固定资产管理不到位，录入5管理不到财务人员不及时、不准确，可能造成工作责任心不强位固定资产流失序廉政风险岗位表现形式形成原因号源点AABBC风险级别对各项规费收付，要认真贯彻执行票款分离和相财务关的财务制度，必须做到日清月结人员严格按照上级要求，做好小金库清理工作，一把局领导及手对小金库清理工作负总责，加强收费管理，提财务高财务人员综合素质人员分管加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，领导及财增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性务人员分管认真执行《会计法》及财务相关制度，加强财务领导及财监督，加强对财务人员的业务培训务人员加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登财务录上册，定期不定期的进行实物点验人员责任防控措施人稽分管查没有违法事实或法定依据执领导行政乱作实施行政处罚，违法采取行法律法规不熟 ,个人法 1查办案件坚持证据确凿，按照法定程序依法取风执法人员政强制措施，擅自设立处罚 A证，所办案件必须事实清楚，和执为素质差案件定性裁量准确险种类或改变处罚额度法人点员在查办案件中，不遵守办案稽查纪律，泄露内部工作秘密，队负干扰办案，或利用职权收受,廉加强对执法办案人员、负责人及相关领导的法纪2玩忽职守执法人员不遵守办案纪律 A责人当事人的好处，不能严格执培训，要严明规章制度，严格追究相关人员的责政意识差及执行案件处罚裁量权标准，导任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚法人致行政处罚出现畸轻畸重员现象稽查在案件调查取证中，未按照加强对执法办案人员的办案技巧培训，队负程序依法取证，造成证据遗办案水平不高 ,工作对应该收3程序不当执法人员B责人漏或不完善，导致案件定责任心不强集的证据要及时、有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神及执性、自由裁量不准确法人员违反办案分管领导不遵守办案纪律，在查办案个人政治思想党性加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、责分管4及执法人件中利用职务便利索取或不高，不遵章守纪B领导、纪律任教育，忠于职守，尽职尽责；并严格责任追究员者收受当事人的好处，向当制度，稽查队及局领导要定期不定期的进行检稽查事人和有关人员泄露举报查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正队负人信息，或泄漏案情，或为责人当事人开脱、说情，以求减及执轻行政处罚，以图为个人或法人小团体谋取私利，贪赃枉员法，充当 “保护伞 ”案卷保管丢失、损毁案卷材料给单位不熟悉业务，责任建立健全档案管理制度，做好案件档案的整理归案卷档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、保管 5案卷保管造成损失或不良影响C员心差真实、有效员对食盐市场执法监管不到分管领导分管领导执法人员责任不落强化执法人员的监管责任， 6食盐安全位，检查落实不力、把关不认真落实食盐安全监及执法人 A管工作制度，加强监管检查和执严或者未及时作为，使不安实法人员全的食盐流入市场员。

后勤集团公司廉政风险防控工作汇报

采购申请
制订计划
1.用款中心（部门）经负责人同意后提出
申请
大宗原料批量采购省高校伙专会招标大宗主要原料价格
变动
大宗主要原料供货采购部验收入库
市场调研不充分
中心主任会议决定供货商
中心领导签发通知
采购部签订合同
小额零星采购
中心自行采购
小额零星采购价格变动
市场调研报告
小额零星采购供货
食堂、采购部验收
兄弟高校学习资料
一、廉政风险防控工作的主要做法（二）认真排查风险点，确保查实、查细
初步排查
研讨交流
重新排查
梳理整合
制定计划
初步排查，列出风险点：公司层面4个，科室层面54个，岗位层面197个。梳理整合，确定风险点：公司层面4个，科室层面21个，岗位层面78个。
风险点及防控措施
一、廉政风险防控工作的主要做法
制定招聘教师标准，报集团审批
根据要求组织相关人员进行面试
将面试结果和录用名单报集团。并且请相关部门核实招
聘老师的资料，并确认
根据批示安排新老师报到，安排岗位
组织新老师岗前培训，合格后上岗
幼儿园教师招聘流程
对应聘人员情况了解不
充分
一、廉政风险防控工作的主要做法
（三）制定防控措施，完善制度流程
4.1否决申请，不再执行
食堂领货验收
采购部、食堂对帐
6.报请相关部门或分管校领导审批。
采购部对帐
供货商结算
饮食服务中心原材料采购流程图
7.用款单位按规定程序办理支付
手续
后勤集团公司大额资金使用流程
一、廉政风险防控工作的主要做法
（四）实施防控管理，建立长效机制

后勤服务中心廉政风险防控表

不符，费用超标
2、完善费用报销制度，由交通服务部组审核
登记、签单，总经理签批
1、确定药品、医疗设备及委托体检采购需求
做好药品、医疗设备及委托体检
用户需求及监控环节
提交采购中心采购
的需求和采购的监控及设备
的工作不细致，招标
2、严格执行和完善药品使用管理制度、采购
14
卫生所采购
器具、药品等验收、领用及
药品采购程序管理
1、完善印章管理制度
17
印章管理
办公室严格按照用印使用办法
用印管理
违反用印管理，用印管理
2、严格遵守用印规定，专人负责，按用印流
管理好部门用印工作
不严，出现乱盖、丢失
程经审批签字后盖章与留底
办公室
印章现象
3、加强业务培训，提高廉政意识
的用品不合乎实际需要
流程
卫生所
保管工作
药物及器材验收、保管、
3、通过公开招标择优选择委托体检单位，完
领用混乱
善师生员工医疗保健服务
4、严格医疗设备、器具及药品验收入库和领
用登记手续
1、根据校园绿化实际及大型专项活动需要，
提出花木采购需求不
制定计划，提前审批
15
绿化管理
绿化花卉苗木采购及管理
采购流程
合理，出现货次价高现象
数据与财务账务不符
2、严格执行现金管理流程，现金当日上交，
物业管理部
现金管理不严
严格按规范操作，按时与财务对账
3、落实责任，提高廉政安全意识
8
物业租赁管理
负责物业租赁单位的水电、卫生
租赁管理
租赁单位管理不严，
1、加强对承租方经营监管，严格执行租赁合

浙江工业大产业廉政风险排查及防控措施一览表

洪晓军
办公室：肖鹏飞
财务部：郭振华
各企业负责人
张一青
洪晓军
傅冠平
12
教职工考核、评优、推优
规则确定、程序执行、结果公开
1、学校正式在编人员按学校规定标准和程序执行；
2、坚持自评、自荐与组织评议相结合；
3、企业自聘员工参照学校教工考核、评优办法执行。
办公室：肖鹏飞叶勤
洪晓军
13
监督保障
“三重一大”事项决策程序、过程监督、违纪查处、经济责任审计
办公室：肖鹏飞
各企业负责人
张一青
8
企业党的建设与安全稳定
发展党员程序、材料审查、党员关系接转流程、安全生产
1、严格按党内规章制度执行；
2、督促下属企业建立安全生产规章制度及突发事件应急预案；
3、签订治安综合治理责任书。
办公室：肖鹏飞、叶勤
各企业党政负责人
张一青
洪晓军
9
经管办及资产公司机关岗位聘任与人事管理
4、执行《浙江工业大学资产经营有限公司全资及控股企业“三重一大”事项决策制度的实施细则》；
5、资产公司及下属企业超过100万元及以上的投资项目报学校经资委审批。
办公室：肖鹏飞
纪检办：郑建兴
发展部：周元芳各企业负责人
张一青
洪晓军
傅冠平
5
资产公司及下属企业资金管理
公司财务管理制度制定与执行、学校财务制度遵守、支出审批权限确定、支出计划与审核、下属企业应收账款的管理、下属企业购买金融衍生产品及理财产品程序
3、制定《浙江工业大学资产经营有限公司全资及控股企业“三重一大”事项决策制度的实施细则》，明确决策规则和程序；
4、完善群众参与、专家咨询和集体决策相结合的决策机制。

公司后勤管理中的风险和应对措施

物流信息风险
物流信息不准确或不及时，导致公司无法及时掌握货物动态。
物流成本控制风险
物流成本过高，增加公司运营成本。
安全管理风险
人员安全风险
员工在工作中发生意外事故，导致人员伤亡或健康问题。
财产安全风险
公司财产被盗、损坏或丢失，给公司带来经济损失。
信息安全风险
公司信息泄露或被黑客攻击，影响公司声誉和正常运营。
物流管理风险的应对措施
物流运输风险
选择可靠的物流运输公司，确保货物安全、准时到达。同时，加强物流运输过程中的信息追踪，及时掌握货物动态。对于贵重物品，可采用保险措施降低运输风险。
物流配送风险
优化配送路线和配送计划，提高配送效率。同时，加强配送人员的培训和管理，确保配送服务质量。在配送过程中，注意货物的保护和防盗问题。
收集风险信息
收集相关数据和信息，了解历史事故和问题，以便及时发现潜在风险。
风险分类
将识别出的风险进行分类，如按性质、来源、影响范围等分类，以便更好地管理和应对。
风险评估
评估风险影响
评估每个识别出的风险的潜在影响，包括对公司运营、财务状况、声誉等方面的潜在影响。
确定风险等级
根据风险影响的大小和可能性，确定风险的等级，以便优先处理高风险事件。
设施管理风险的应对措施
设施维护风险
建立设施定期检查和维护制度，及时发现和修复设施故障。同时，加强设施的日常巡检，确保设施的正常运行。对于重要设施，可采用设施管理系统进行实时监控。
设施更新风险
制定设施更新计划，及时替换老旧设施。同时，加强设施更新过程中的安全管理，防止意外事故发生。在更新完成后，进行设施验收和测试，确保设施性能达标。

后勤服务中心廉政风险点及防控措施表

计划层层审批，集体决策，有计划，有指标，有考核。
食堂现金管理
某些时段，特别是寒暑假，一些校外人员来学校工作就餐，会存在用现金支付的问题
开通了支付宝、微信支付功能，基本杜绝了食堂现金支付。
公寓水电管理
.没有对部分单位和用户进行用水用电计量或计量不准，造成浪费；
.水电回收力度不够，有遗漏现象；
.水电管理制度不健全。
严格水电管理制度，落实做好水电费用的收缴工作，做好水电清单的分析报告。
严格执行国家财经法律法规和学校的规章制度健全中心相关财务管理制度规范收费行为规范业务流程明确审批权限履行财务管理职能把好财务监督审核关人事管理工作在后勤服务中心管辖范围内的人事管理工作过程中有可能会发生接受某位领导及朋友请托安排员工岗位和确定薪酬凭领导或管理人员个人意愿和印象处事的主观情况从而出现不公正现象
严格按照人事管理制定规定办事，坚持因岗设人、公开招聘，关键岗位用人坚持领导班子成员集体决策原则。
单项两万以下维修发包
单项两万以下的零星维修未通过招标程序来确定定点施工单位。
配合公共事务管理处纳入年度ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ江省本级政府采购小额建设工程定点施工单位进行二次我校零星维修单位的入围招标。
单项两万以下维修审计
单项两万以下的零星维修审计仅通过后勤自主审计，审计主体不合法、审计人员无资质。
食堂原材料采购验收
验收环节的把控存在数量多，规格繁杂，货物进出频率高，不确定因素多等问题
不断完善招标程序，采购、验收、保管、做账分工明确，职责细分，考核到人，监督有力。
食堂采购、生产计划的制定
食堂采购、生产的计划一旦发生稍许变化，就会引起采购数量、金额的大规模调整，从而变成供应商和食堂管理部的关注焦点
规范管理，建立健全内控机制，制订并落实部门“三重一大”事项决策制度和中心主任办公会议制度，规范会议和决策程序。

高校后勤物资采购廉政风险

确定评估目标
明确评估的目的和范围，确定评估的时间和人员。
收集信息
收集与高校后勤物资采购相关的各种信息和数据，包括历史数据、供应商信息、合同履行情况等。
风险识别
根据收集的信息，识别出高校后勤物资采购中存在的廉政风险。
风险评估
采用适当的方法对识别出的风险进行评估，确定每个风险的等级和影响程度。
风险清单法
将识别出的风险逐一列出，并详细描述每个风险的性质、影响程度和发生概率，以便对风险进行全面评估。
风险指数法
根据风险发生的可能性和影响程度，给每个风险赋值，计算出总风险指数，以便对风险进行量化评估。
专家评估法
邀请专家对识别出的风险进行评估，根据专家的意见和建议，形成风险评估报告。
高校后勤物资采购廉政风险的评估流程
制定措施
根据评估结果，制定相应的预防和应对措施，降低风险发生的概率和影响程度。
监督与反馈
对制定的措施进行监督和检查，及时调整和改进，确保措施的有效性和可行性。
03
高校后勤物资采购廉政风险的防范与控制
建立健全高校后勤物资采购廉政风险防范机制
制定严格的采购制度和流程
明确采购的各个环节和责任人，确保采购过程的有序性和规范性。
04
高校后勤物资采购廉政风险的应对措施
建立健全高校后勤物资采购廉政风险的应急预案
制定应急预案
针对高校后勤物资采购过程中可能出现的廉政风险，制定详细的应急预案，明确风险预警、处置流程和责任人。
预案演练与更新
定期组织预案演练，并根据实际情况对预案进行更新和完善，确保预案的针对性和实用性。
建立供应商评价和准入机制
对供应商进行全面评价，确保供应商的诚信和产品质量。

廉政风险在高校——后勤廉政风险控制

思政研究与党建区域治理高校后勤部门为高校教学之外的任务进行补充，提供重要的服务保障。

现阶段的高校后勤部门越来越多的参与到市场经济活动中去，资金与财务密集的集中在后勤部门，且由于后勤部门人员数量庞大，工作涉及面广，人员调动频繁，岗位间的人事调动多，后勤部门监督不到位等因素，造成了廉政风险比较突出。

高校后勤部门廉政风险主要表现在如下几个方面:1.后勤部门涵盖了整个高校的服务保障、公共物品维修与管理、饮食与住宿管理等多个方面，涉及方面和人员都很广，容易产生廉政问题与监管漏洞。

2.后勤部门长期有大量的资金流动、财务统计，财务支出与收入在此流进流出，易导致财务贪污问题。

3.由于后勤部门长期会有人员变动，人事调动频繁，高层部门、管理层级容易借此以权谋私、权钱交易，在人员的聘用上为自己谋利。

4.后勤部门通常独立于教学这一高校主要任务之外，不容易引起关注，部门内部与校方对其的监管力度不足，监督不到位。

产生这一系列廉政风险的原因，我认为有如下几点:1.后勤管理体制不健全。

管理阶层、管理部门结构不够清晰，部门与部门之间联系不够紧密，容易产生造假、谋私等问题；相关规矩制度定立得不够明确，管理人员往往借此在边界间模糊不清，甚至利用不明确的制度为自己谋私。

2.校方监管不到位。

后勤部门内部应设有监管单位，对其工作过程、资金利用等进行内部监督，另外校方的行政监管部门应该重视后勤部门，对其进行经常的、定期的、公正的监督，且应加大执行力度，确保监督到位，保障后勤部门管理人员合法利用职权，合法使用财务资源。

3.相关部门人员素质不够高，意识不足。

廉政风险、腐败问题大多数是个人思想不端庄、境界不高、不能坚守底线或者意识不足导致的。

控制廉政风险是社会背景的要求，也是每个组织发展的要求，更是每一个干部每一个公务人员自身发展的需要。

控制廉政风险即是要加强反腐倡廉工作，并且保证反腐倡廉落到实处，增加措施的可操作性与实践性。

结合后勤部门风险状况与其产生的原因，再分析如何防控这样的风险。