行政事业单位内部控制建设自查报告(完整资料).doc
行政事业单位内部控制管理自查报告
根据县财政局《关于开展全县行政事业单位内部控制管理自查工作的通知》文件要求，为进一步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，高度重视，强化领导，明确职责，对单位内部控制制度的建设、执行及监督等方面进行了全面梳理，现就内部控制管理工作自查情况汇报如下：以下是为您推荐行政事业单位内部控制管理自查报告。
一、内部管理制度建立及执行情况一是高度重视内部控制制度建设工作，按照县财政局相关要求，成立了单位内部控制建设工作领导小组，负责贯彻实施单位内控工作、协调解决重大事项、监督指导工作开展。
二是强化内部控制机制建设，经济活动的决策、执行、监督实现有效分离，权责对等；建立健全了议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。
三是完善了各项内部控制制度，建立了预算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采购管理制度、资产管理制度、建设项目管理制度、决策机制制度等一系列制度并有效执行。
四是关键岗位配备了具备相应能力的工作人员。
五是按照国家统一的会计制度对经济业务事项进行账务处理并编制财务会计报告，确保财务信息真实、完整。
二、单位经济活动管理情况各项经济活动严格遵守相关财经纪律，按照规定保管和使用印章及票据等；发生支出事项时按照规定审核各类票据的真实性、合法性，不存在使用虚假票据套取资金的情况；明确报销流程，按规定、按标准办理支出事项；合理设置岗位，明确相关岗位的职责权限，确保支出申请和内部审核、付款审批和付款执行、业务经办和会计核算等不相容岗位相互分离；按照支出业务的类型，明确内部审批、审核、支付、核算和归档等支出各关键岗位的职责权限；执收单位按规定缴款，无截留资金现象。
三、单位账户管理情况现有基本账户一个，一般存款账户六个，开设账户依据合规，明确了账户核算资金性质，按规定确定开户银行选择方式，实行利益回避制度，不存在银行账户漏报、瞒报情况；无未按规定设立的账户；不存在公款私存现象。
通过此次开展的行政事业单位内部控制管理自查工作，今后将适时关注各项内部控制制度改革动向，根据工作需要及相关财经法律法规的规定，及时调整、完善单位内部控制工作规则、规章制度及管理办法，确保各项业务工作得到有效控制、相互监督。
行政事业单位内控自查报告
行政事业单位内控自查报告尊敬的领导：根据行政事业单位内部控制标准的要求，本次自查报告将对我们单位的内控情况进行全面检查，以确保我们的管理和运作符合法律法规，并确保资产的安全性、可靠性和有效性。
一、行政事业单位内部控制的基本情况1. 公司概况：我单位成立于xxxx年，是一家xxxx类型的行政事业单位。
2. 内部控制责任：我单位设立了内部控制管理机构，并明确了各级管理人员的内部控制职责。
3. 内部控制制度：我单位已制定了一系列内部控制制度，包括财务管理制度、资产管理制度、人事管理制度等。
4. 内部控制意识：我单位定期开展内部控制培训，提高全体员工的内部控制意识和知识技能。
二、风险管理与控制1. 风险识别：我们对单位的主要风险进行了逐项识别，包括财务风险、运营风险、法律风险等。
2. 风险评估与控制：我们对风险进行了评估，并采取相应措施进行控制，确保风险在可控范围内。
3. 内部控制流程：我们建立了一套完整的内部控制流程，包括审批流程、报批流程等，以确保各项工作符合制度。
4. 内部控制监督：我们建立了内部控制监督机制，定期对各部门进行内部控制监督，及时发现和纠正问题。
三、财务管理与控制1. 财务制度：我单位已制定了一套完善的财务制度，包括会计核算制度、财务报告制度等。
2. 资金管理：我们建立了严格的资金管理制度，包括资金收支预算、资金用途监控等，确保资金的安全性。
3. 资产管理：我们建立了资产管理制度，对财产进行分类管理，确保资产的完整性和有效性。
4. 财务分析与监督：我们对财务数据进行定期分析，及时发现异常情况，并建立了财务监督机制，确保财务报告的准确性和可靠性。
四、人事管理与控制1. 人事制度：我单位已建立了严格的人事管理制度，包括招聘、任免、晋升等流程，确保选用和管理人员的合规性。
2. 内部控制意识：我们定期开展内部控制培训，提高员工的内部控制意识，避免人员纠纷等问题。
3. 人事监督与考核：我们建立了人事监督和考核机制，对各部门人员进行定期考核和监督，确保人员的合规性。
2024年行政事业单位内控自查报告
2024年行政事业单位内控自查报告一、引言本报告是根据行政事业单位《内部控制基本规范》的要求，结合我单位的实际情况编写的。
内控自查是行政事业单位加强管理、确保各项工作正常运行的关键环节。
通过自查，能够及时发现潜在的问题和隐患，并采取有效措施进行整改，提升行政事业单位的管理水平和服务质量。
二、内控自查总体情况在本次内控自查中，我单位按照《内部控制基本规范》的要求，全面检查了各项内控制度的制定、执行情况，以及内部流程、风险管控等方面的情况。
通过自查，发现了一些问题和不足，并针对性地提出了改进措施。
三、内部控制制度的建立和执行情况我单位建立了一系列的内部控制制度，并按照规定的流程和内容进行执行。
这些制度包括财务管理制度、人力资源管理制度、采购管理制度等。
通过自查，发现了一些内部控制制度的不完善和执行不到位的情况，主要表现在以下几个方面：1. 部分制度的制定不够细化和具体，缺乏可操作性。
2. 部分员工对制度的知晓和理解不足，执行过程中存在偏差。
3. 部分制度的执行结果没有得到及时归档和备案。
为解决这些问题，我单位将采取以下措施：1. 完善制度的细化和具体化，明确各个环节和步骤。
2. 加强员工对制度的培训和培养，提高执行的一致性。
3. 建立健全制度执行结果的归档和备案机制。
四、内部流程和风险管控情况我单位对于各项工作流程和风险控制进行了自查，并发现了一些问题和隐患。
主要表现在以下几个方面：1. 部分流程的设计不合理，存在重复、繁琐及环节不明确的情况。
2. 部分流程中缺乏有效的风险识别和控制措施。
3. 部分流程的执行效率较低，需要进一步优化和改进。
为解决这些问题，我单位将采取以下措施：1. 优化流程的设计，简化繁琐的环节，明确流程的各个阶段。
2. 加强风险识别和防范意识，建立健全风险控制机制。
3. 定期评估和优化流程的执行效率，提高工作效能。
五、内部监督和业务检查情况我单位通过自查，发现了一些内部监督和业务检查方面的问题。
内部控制建设自查报告三篇
内部控制建设自查报告三篇篇一：内部控制自查报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔20XX〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔20XX〕21号）、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔20XX〕1号）和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉的通知》（津财会〔20XX〕27号）的有关规定，现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下：一、单位开展内控自查工作情况我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。
二、单位自查中发现的问题1.单位层面发现的问题008关键岗位构成、009轮岗机制问题2.业务层面发现的问题018机构设置、021岗位制衡问题三、整改措施及整改计划我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门，但由于本单位机构偏小，人员偏少，上级人事部门至今未能批准我单位的申请。
四、单位内控建设总体情况（一）单位内部控制工作部署情况加强组织领导。
建立内控组织机构，成立了以校主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。
我校通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制手册和评价标准为主的方案，具体包括为：一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系；二是合理保证单位经济活动合规合法，有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案；三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案；四是保证本单位财务信息的真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为内部管理提供信息支持的控制方案。
行政事业单位内部控制自查报告范文(精选4篇)
行政事业单位内部控制自查报告范文（精选4篇）行政事业单位内部控制自查报告1 按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。
分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。
一、内部工作进展情况根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指引》），以及中国证监会公告[20xx]41号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于20xx年5月28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。
截至目前，公司开展的主要工作有：（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。
成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。
（二）制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任。
第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架。
第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明。
第四步：搭建公司内控风险矩阵。
第五步：测试流程可行性。
目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。
（三）组织公司内控专员进行培训为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于20xx年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。
行政事业单位内部控制建设自查整改报告
行政事业单位内部控制建设自查整改报告行政事业单位内部控制建设自查整改报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照市财政局《关于开展行政事业单位2016年度内部控制报告监督检查工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范》的有关规定，对我单位的内部控制制度建设进行了自查。
现将我单位内部控制相关报告如下：一、内部控制工作的经验、做法及取得的成效（一）内部控制工作经验1.开展专题培训，学习掌握财政发布的关于行政事业单位内部控制建设的相关文件及检查要点，依照文件及检查要求，开展单位内部控制相关建设。
2.根据单位目前内控建设的实际情况，结合财政相关文件，利用网络、借鉴其他单位内控建设方式方法，建立健全本单位内部控制制度与内部控制手册。
3.咨询第三方公司，针对单位内控建设的薄弱环节及重点，提供建设意见和建议，进行修订与完善。
（二）内部控制工作做法1.成立内控工作领导小组，统筹兼顾内控建设发展我单位成立了由主要领导带领下的内部控制规范领导小组，统筹兼顾，动员内部各部门的协作和配合，并对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促落实内部控制的整改计划和措施，确保内部控制体系的有效运行。
2.制订合法合理的内部控制目标内部控制是由我单位领导层和全体职工实施的，旨在提高我单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现我单位管理服务目标所制定的政策和程序。
3.采取科学的实施原则（1）全面性原则内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖我单位的各种业务和事项。
（2）重要性原则内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
（3）制衡性原则内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（4）适应性原则内部控制应当与我单位的规模、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
行政事业单位内部控制建设自查报告
XXXXX关于行政事业单位内部控制建设的自查报告为进一步加强单位内部控制建设工作，按照省财政厅《关于开展行政事业单位2016年度内部控制报告监督检查工作的通知》（川财会[2017]27号）的要求,我单位已在9月份组织开展内控制度建设的自查工作,现将自查情况汇报如下:一、内控制度建设情况:自2014年1月1日《行政事业单位内部控制规范（试行）》实施以来，我单位积极组织开展了贯彻实施《行政事业单位内控规范》的工作，在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性等原则的基础上进一步完善了本单位的内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，提高了单位的管理水平，规范了内部控制，加强了廉政风险防控机制建设。
主要有以下几点：（一）对不相容岗位相互分离，由单位支部副书记（主持工作）胡绍友主持制定《内部控制工作方案》，成立内部控制领导小组、内控办设在财务办公室、内控监督检查由行办室负责，明确了领导小组、内控办、财务室、行办室等组成成员的职责及分工，形成相互制约、相互监督的工作机制。
（二）内部授权审批控制，对所长、副所长、水利办公室、水政办公室、财务办公室、行政办公室等分别授权签定目标责任书，进一步明确各岗位工作职责、处理事项的权限范围、审批程序等，建立重大事项集体决策和会签制度。
各办公室工作人员在授权范围内行使职权、办理业务。
（三）根据单位情况实行归口管理，成立联合工作小组由财务室牵头，行办公室监督，对单位相关经济事项进行统一管理。
（四）在业务层面的内部控制方面，完善了单位的预算管理办法、收支管理办法等，明确收支管理领域内部控制的决策、管理、执行等职责，严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行。
建立健全票据管理制度，对财政票据的申领、启用、核销、销毁等进一步规范化，并建立票据台账由出纳负责管理。
（五）在资产管理方面，完善了资产管理办法，建立资产台账，尤其在2016年对行政事业单位资产进行全面清查核实，进一步完善了资产信息系统，实现了对资产的动态管理。
行政事业单位内控自查报告3篇
行政事业单位内控自查报告3篇行政事业单位内控自查报告一：一、组织机构控制方面执行情况在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。
通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。
二、业务运行控制情况在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。
同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。
三、基金财务控制情况在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。
四、信息系统控制情况医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。
行政事业单位内控自查范文
行政事业单位内控自查范文一、前言。
各位领导和同事们！今天咱就来唠唠咱们单位的内部控制自查情况。
就像给自己单位来个全面的健康检查，看看哪些地方壮得像头牛，哪些地方有点小毛病需要调理调理。
二、单位基本情况。
咱这单位啊，那在本地也是响当当的，承担着[列举主要职能]等重要任务呢。
单位里的部门就像一个大家庭里的各个小家庭，有办公室管着行政事务，财务科掌管着钱袋子，业务科室忙活着各自的专业事儿，大家各司其职，总体上还算运转得有条不紊。
三、内控自查工作开展情况。
# （一）成立自查小组。
为了把这内控自查工作做好，咱专门成立了一个超厉害的自查小组。
小组里有各个部门的精英，就像复仇者联盟一样，有财务方面的高手，能把账目算得清清楚楚，像福尔摩斯破案一样，任何小差错都逃不过他的眼睛；还有业务骨干，对单位的各项业务流程门儿清，就像老中医摸脉，一搭手就知道正不正常。
# （二）确定自查范围和内容。
我们这次自查的范围那可广了，从单位的各项规章制度到实际操作流程，从财务收支到资产管理，从政府采购到项目建设，就像用梳子把单位的角角落落都梳了一遍。
自查内容也很详细，比如说在财务方面，是不是每一笔收支都有依据，票据是不是合规；在资产管理上，资产登记有没有遗漏，有没有资产闲置浪费的情况；在业务流程里，每个环节是不是都按照规定来办，有没有权力滥用的嫌疑。
四、内控自查发现的问题。
# （一）财务方面。
1. 报销凭证审核。
有时候报销凭证的审核就像走形式一样，有些小细节被忽略了。
比如说有几张发票上的签字有点龙飞凤舞，都快认不出来是谁签的了，这就好比是门禁管理，虽然门是关着的，但是锁没锁好可就难说了。
2. 预算执行。
预算执行就像火车沿着轨道跑，可有时候这火车就有点跑偏了。
年初制定的预算，到了年中发现有些项目的支出超了，有些项目的钱却还没花出去，就像火车头跑太快，后面车厢没跟上，或者是有些车厢还停在原地没动。
# （二）资产管理方面。
1. 资产清查不及时。
行政事业单位内部控制管理自查报告
行政事业单位内部控制管理自查报告随着我国行政管理体制改革的深入推进，行政事业单位的管理工作受到了越来越多的关注。
为了实现行政事业单位的高效、规范化的运行，保护行政事业单位和社会的利益，建立行政事业单位内部控制管理机制显得尤为必要。
内部控制是管理科学的重要概念之一，是指依据法规和机构内部规章制度，为达到机构的经营和管理目标，合理规划组织，合理运用资金和资源，有效识别风险并采取控制措施，做到信息的准确、完整与可靠，以及在合法、合理、安全的前提下审慎运作和持续监控的一系列控制活动的总称。
为了进一步完善行政事业单位的内部控制管理机制，防范和化解风险、保障公共利益，我得到上级机关的授权，按照行政事业单位内部控制标准（GB/T 23636-2009）和部门规定，组织本单位开展内部控制自查工作，并编制了本份《行政事业单位内部控制管理自查报告》。
自查工作重点内容如下：1.制定适当的内部控制制度。
内部控制制度应该是对机关内部经验、规章制度和国家有关规定的综合和创新运用，具有体现包容性、适度反省和前瞻性的特点。
本单位不断完善和修订相关制度法规，明确各职能部门职责分工，并强化内控意识和制度建设，形成相互配合、内外贯通、衔接紧密的内部控制制度。
但仍然存在制度落实不到位、执行漏洞等问题。
2.执行行政活动时应履行规定程序。
行政事业单位必须依法行政，不得违背国家法律、法规规章。
本单位建立了行政执法标准化体系，推崇依法行政、服务社会，从制度上确保了行政人员在执法过程中不违反法律规定。
但在执行行政活动时，还需进一步加强职工的法律意识和执政规范，完善文件审查把关和程序监督等措施。
3.强化财务管理制度建设。
财务管理是内部控制的重要组成部分。
本单位落实了防财富损失的相关制度，但仍需进一步加强财务管理制度的完善与执行。
如何落实账务档案管理、单据审批流程约束等制度，并建立能反映财务状况和财务报告的系统，以及开展财务外审等相关工作，都需要针对不同职能部门进行有针对性的完善和强化。
2023事业单位内控建设自查报告(3)
2023事业单位内控建设自查报告(3)报告编号：2023-IC-03报告主题：2023年事业单位内控建设自查报告（第3次）报告日期：2023年X月X日1. 引言本报告是针对2023年X月X日至X月X日期间，根据相关法律法规和事业单位内控指引要求，对本单位内控建设情况进行的第3次自查报告。
本报告将总结内部控制自查的结果，并提出改进建议。
2. 自查结果2.1 内部控制目标实现情况在本次自查中，我们对内部控制的五个目标进行了评估。
评估结果如下：2.1.1 业务目标的实现情况本单位在业务目标方面取得了较好的成绩。
业务流程得到了适当的规范，各项业务活动按照规定的程序和要求进行，业务操作具有合理性、准确性和及时性。
2.1.2 资产保护目标的实现情况在资产保护方面，本单位采取了一系列安全措施，包括对重要资产进行登记、盘点和保管，建立了相应的保密及权限控制制度，并进行了定期的安全演练。
资产的失窃和损毁情况较少发生，资产保护目标基本得到了保障。
2.1.3 信息披露目标的实现情况本单位在信息披露方面做得较好。
及时向上级单位和相关部门报送相关信息，并按照相关规定公开相关信息，信息披露工作得到了较好的落实。
2.1.4 合规目标的实现情况本单位始终严格遵守相关法律法规和规章制度，各项工作活动得到适当监管和指导。
在本次自查中，未发现重大违规行为和事件。
2.1.5 经济目标的实现情况本单位在财务管理方面，加强了预算编制和执行、资金管理和成本控制等工作，财务状况稳定，经济目标得到了较好的实现。
2.2 风险识别情况本次自查中，我们对可能存在的风险进行了辨识，并采取了相应的风险控制措施。
主要风险包括安全风险、内部欺诈风险和财务风险等。
针对这些风险，我们建立了相应的控制措施和监测机制，以保障单位的正常运作。
2.3 内部控制改进建议在本次自查中，我们发现了一些内控建设中存在的问题，针对这些问题，我们提出了以下改进建议：2.3.1 加强内部控制意识通过加强内部控制培训，提高全体员工的内控意识和知识水平，增强内部控制的重要性和必要性。
内部控制建设自查报告三篇.doc
内部控制建设自查报告三篇第1条内部控制自查报告第一章内部控制自查报告是贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财务会计[九月〔XXXX〕行政事业单位内部控制附表、单位名称(涵盖第XXXXXXXXXX章)内部控制牵头部门办公室内部控制监督部门办公室类别单位级风险评估业务级别评估和监督其他方面发现的问题数量008关键工作组成=0 +009轮换机制018组织设置、021职位检查和平衡解决的问题数量单位主要负责人是否负责建立和实施内部控制；主持制定工作计划；分工明确；配备工作人员；健全的工作机制；充分利用信息技术；其他是该单位是否结合了经济业务流程；预算业务管理；收支业务管理；政府采购业务管理；资产管理；建设项目管理；合同管理；其他管理字段√ √ √ √ √ √ √不适用√是否编制√不适用是指经济业务流程图单位是否建立和完善了内部控制制度。
经济业务管理系统尚未建立，有待改进。
不适用1.预算业务管理系统√2.收支业务管理系统√3.政府采购业务管理系统√4.资产管理系统√5.建设项目管理系统√6.合同管理系统√7.其他领域管理系统根据总行的相关要求，结合我公司自身工作特点，我公司对报告进行了精心组织和妥善安排，并对照内控管理手册进行了认真检查。
自查报告如下:1 、自查基本情况。
我们公司非常重视内部控制。
结合本单位的实际工作，我们组织内部控制工作组进行了自查，下发了内部控制自查通知，并通过访谈内部控制相关岗位、和上报内部控制自查材料等方式进行了重点自查。
上半年共修改了5个流程，包括工程质量事故处理流程、外包工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆维修管理流程；增加2个流程，包括内部项目验收管理流程、外部项目验收管理流程。
2 、自查发现的问题及原因分析(1)反欺诈程序和控制发现，部分员工通过自查发现对反欺诈问题认识不足；目前，只有办公室电话和普通电子邮箱被用作投诉举报电话和电子邮箱。
行政事业单位内控自查报告
行政事业单位内控自查报告行政事业单位内控自查报告转眼间一段时间的工作又告一段落了，回顾这段时间的工作，既存在亮点，也存在不足，是时候仔细地写一份自查报告了。
好的自查报告都具备一些什么特点呢？以下是小编为大家收集的行政事业单位内控自查报告，仅供参考，希望能够帮助到大家。
行政事业单位内控自查报告1根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》（赣市社险字23号）文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段，为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制，突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核；二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致；三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。
事业单位内部控制自查报告(共6篇)
事业单位内部控制自查报告（共6篇）第1篇：事业单位内部控制报告事业单位内部控制报告事业单位内部控制报告县直各单位，各乡镇财政所、分局：为贯彻落实省财政厅、监察厅、审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(财会〔XX〕212号)文件精神，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和实施工作，根据财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔XX〕1031号)要求，结合我县实际，提出如下工作方案：一、工作目标内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。
通过开展内部控制基础性评价工作，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，围绕重点工作开展内部控制体系建设;同时，发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单位于XX年底前如期完成内部控制建立与实施工作。
二、基本原则(一)坚持全面性原则。
内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。
(二)坚持重要性原则。
内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。
各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。
(三)坚持问题导向原则。
内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。
(四)坚持适应性原则。
内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。
三、主要任务(一)组织动员。
各行政事业单位应当于XX年8月中旬，全面启动本单位内部控制基础性评价工作，研究制订具体实施方案，精心组织本单位积极开展内部控制基础性评价工作。
行政事业单位内控自查报告
行政事业单位内控自查报告尊敬的领导：一、自查目的和意义内控自查是指行政事业单位根据内部控制制度要求，对内部控制制度的合理性、有效性和执行情况进行自身检查的过程。
自查的目的是为了发现潜在风险和问题，及时采取措施进行整改，确保行政事业单位的正常运行，提高工作效率和服务质量。
二、自查内容和方法自查内容包括行政事业单位的组织结构、职责分工、内部控制制度、财务管理、人力资源管理、采购管理、合同管理、资产管理等方面。
自查方法主要采用了文件审查、实地查看、询问和核对等方式，确保全面了解内控制度的实施情况。
三、自查结果及问题发现通过自查，我们发现了以下问题：1.组织结构不够合理：存在职责重叠、职权不明、协调不畅等问题，需要进一步明确岗位职责，优化组织结构。
2.内部控制制度不完善：一些部门的内部控制制度存在缺失，需要进一步完善相关制度，确保内控制度的全面覆盖。
3.财务管理不规范：存在财务凭证填制不规范、账目核对不及时等问题，需要加强财务管理，确保财务数据的准确性和完整性。
4.人力资源管理不到位：存在员工考勤不规范、绩效考核不公平等问题，需要加强人力资源管理，提高员工的工作积极性和工作效率。
5.采购管理存在漏洞：存在超标准采购、超范围采购等问题，需要加强对采购活动的监督和管理，确保采购活动的合规性。
6.合同管理存在问题：合同签订不规范、履约不到位等问题，需要加强合同管理，确保合同的有效性和履约情况。
7.资产管理不规范：资产登记不完善、资产清查不及时等问题，需要加强资产管理，确保资产的安全和有效利用。
四、整改措施针对以上问题，我们制定了相应的整改措施：1.调整组织结构，明确岗位职责，优化工作流程。
2.完善内部控制制度，确保控制措施的全面覆盖。
3.加强财务管理，规范财务凭证填制，及时核对账目。
4.加强人力资源管理，建立健全考勤和绩效考核制度。
5.加强采购管理，严格按照规定进行采购活动。
6.加强合同管理，规范合同签订和履约情况。
行政事业单位内部控制自查报告
行政事业单位内部控制自查报告行政事业单位内部控制自查报告「篇一」为进一步加强行政事业单位内部控制建设，今年4月省财政厅、省审计厅、省人力社保厅联合印发了《关于加强行政事业单位内部控制建设的通知》（浙财会（XX）6号），对我省行政事业单位内部控制建设总体要求、主要措施和年度自我评价报告等工作提出了具体要求。
近日，省财政厅转发《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（浙财会（XX）26号），根据、省财政厅的部署要求，为进一步指导和促进各单位有效开展内部控制建设与实施工作，决定以量化评价为导向，开展单位内部控制基础性评价工作，推动各单位于XX年年底前如期完成内部控制建设与实施工作。
现就有关事项通知如下：1.强化组织领导，建立工作机制。
各单位应高度重视，切实加强本单位内部控制建设工作的组织领导，进一步明确工作职责，制定实施方案，做好工作部署、部门协调、进度跟踪、信息报送等工作，通过“以评促建”方式，推动单位内部控制水的整体提升。
2.认真组织开展基础性评价工作。
各单位要按照通知规定的'格式和要求，认真开展内部控制基础性评价工作，确保评价结果真实有效，并于XX年11月15日前将《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》和《行政事业单位内部控制基础性评价报告》报送省教育厅，评价报告主要内容包括基本情况、工作经验、存在问题（逐项列示存在扣分的评价指标、评价要点、扣分分值和扣分原因）和下一步重点工作、改进方向等。
联系人：省教育厅计财处单兴苗,电话：*************o3.加强监督检查。
XX年9—10月，省财政厅计划会同省审计厅、省人力社保厅等有关部门组织开展内部控制建设情况专项检查。
省教育厅将根据省里的统一部署，适时对各单位的内部控制建设工作进行督促、指导和检查，对未按要求及时提供评价报告，或在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的单位，作为今后各项监督检查工作的重点关注对象，一经查实，严肃追究相关单位和人员的责任。
行政事业单位内控自查报告
行政事业单位内控自查报告行政事业单位内控自查报告自查报告编号：报告时间：报告单位：报告范围：1. 自查目的本次自查旨在评估行政事业单位的内部控制体系的有效性和合规性，发现潜在的风险和问题，并提出改进意见和建议，确保单位的运营和管理符合相关法律法规和规章制度。
2. 自查内容2.1 内部控制环境评估2.1.1 确定管理层的承诺和组织文化是否强调内部控制的重要性；2.1.2 评估单位的风险管理和内部控制政策文件的完备性和适用性；2.1.3 检查单位是否设立了独立的内部控制职能部门，并评估其职责和权限。
2.2 内部控制风险评估2.2.1 通过风险识别、风险评估和风险控制的方法，确定单位所面临的重大风险；2.2.2 评估风险管理和控制措施的有效性。
2.3 控制活动评估2.3.1 检查单位经营活动的合规性和合法性；2.3.2 评估单位的财务和会计管理，包括预算控制、资金管理、财务报告等；2.3.3 评估单位的人事管理和文化建设，包括招聘、考核、绩效评估等；2.3.4 评估单位的设备和资产管理，包括采购、使用和维护等；2.3.5 评估单位的信息系统和数据管理，包括信息系统的安全性和数据的保密性。
2.4 监督和检查评估2.4.1 评估单位内部审计和监督机构的作用和职责；2.4.2 检查单位是否建立了投诉和举报制度，并评估其有效性。
3. 自查结果根据自查的内容和方法，经过全面的评估和检查，我们得出以下结论：3.1 内部控制环境评估3.1.1 管理层对内部控制的重要性认知不足，需要加强该方面的培训和教育；3.1.2 部分风险管理和内控政策文件存在不完备和不适用的问题；3.1.3 内部控制职能部门的责任和权限需要明确化。
3.2 内部控制风险评估3.2.1 发现了一些潜在的重大风险，需要制定相应的风险控制措施；3.2.2 部分风险管理和控制措施存在不足，需要进行改进。
3.3 控制活动评估3.3.1 部分经营活动存在合规性问题，需要采取措施加以解决；3.3.2 财务和会计管理方面存在不合规的行为，需要加强内部控制；3.3.3 人事管理和文化建设方面存在问题，需要加强干部队伍建设；3.3.4 设备和资产管理方面存在问题，需要加强设备的采购和维护；3.3.5 信息系统和数据管理方面存在潜在的风险，需要加强信息系统的安全性和数据的保密性。
行政事业单位内部控制建设自查报告
行政事业单位内部控制建设自查报告一、引言内部控制是现代企业和组织管理的基础性工作，也是有效管理和防范风险的重要手段。
为了加强行政事业单位的内部控制工作，确保单位的正常运转和高效运作，特对本单位的内部控制建设进行了自查，现将自查结果报告如下。
二、自查目标和内容自查的目标是了解本单位的内部控制建设情况，发现薄弱环节和风险点，提出改进的建议。
自查内容主要涵盖以下几个方面：1.组织架构：包括内部控制的组织、职责分工和相互协作机制等。
2.人员管理：包括岗位设置、人员配备、工作培训等。
3.内部制度：包括制度的健全性、操作性和有效性。
4.内部审计：包括内部审计的开展情况、发现问题和解决问题的效果等。
5.风险管理与控制：包括风险识别、评估、防范和控制等。
三、自查结果概述通过自查，本单位的内部控制建设取得了一定的成绩，但也存在一些薄弱环节和风险点，需要进一步加强和改进。
具体结果如下：1.组织架构方面，本单位的组织结构比较清晰，职责分工明确，但在一些部门之间的协作机制还不够完善。
2.人员管理方面，本单位的人员配备基本满足工作需要，但在岗位设置和工作培训方面还有待进一步完善。
3.内部制度方面，本单位的制度体系相对健全，但一些细节操作性还存在问题，需要进行修订和完善。
4.内部审计方面，本单位的内部审计工作开展得比较规范和及时，但在问题发现和解决方面仍存在一些不足。
5.风险管理与控制方面，本单位的风险识别和评估工作较为全面，但在防范和控制方面还需要进一步加强。
四、建议改进建议在自查的过程中，我们发现了一些问题，并提出了一些建议改进建议，希望能够对进一步加强内部控制建设有所帮助。
具体建议如下：1.加强部门协作机制，在部门之间建立更好的沟通和协调机制，确保信息的畅通和工作的协同。
2.完善岗位设置和人员配备，根据业务需要和工作量合理配置人力资源，确保各项工作能够得以顺利开展。
3.修订和完善相关制度，对制度中存在的操作性问题进行修正和补充，确保制度能够更好地指导实践。
行政事业单位内控建设自查报告
行政事业单位内控建设自查报告多数单位能够在学习内部控制原则和方法、单位层面和业务层面控制要求的基础上，认真梳理本单位的经济业务流程，分析经济活动风险，选择风险应对策略，下面是行政事业单位内控建设自查报告，欢迎阅读参考。
行政事业单位内控建设自查报告为切实推进依法理财、依法行政，提高行政事业单位内部风险防控，严肃财经纪律，规范财经秩序，确保财政资金安全规范高效运行，根据《财政部关于开展20PC年行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》和西峰区财政局转发《甘肃省财政厅关于健全防治“小金库”长效机制的通知》要求，近期，由区财政局组织，在全区范围内开展行政事业单位内部控制报告信息质量及防治“小金库”专项治理工作。
一是在内控制度贯彻实施中，全区基本完成了《财政部关于全面建设行政事业单位内部控制建设的指导意见》、《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》(财会计〔XX〕1号)有关要求，已全部建立并实施了内部控制制度。
二是根据要求，全区行政事业单位重点围绕预算管理、资产管理、采购管理、票据管理、现金管理、账户管理、财务管理等方面涉及“小金库”的财务行为和管理活动开展全面自查，对相关的实物、账薄、凭证等进行了认真的清查、核对，并报送了自查报告和“小金库”治理工作承诺书;三是成立“小金库”专项检查组，采取查阅会计账薄、会计凭证、审核原始凭证、核对银行存款、调阅会议记录、座谈等相结合的方式，对全区行政事业单位内部控制报告信息质量、财政资金及财务管理、会计信息质量和决算的真实性及防治“小金库”专项治理等四个方面进行了重点检查。
行政事业单位内控建设自查报告按照吉林省财政厅工作部署，3月9日上午，东丰县财政局组织召开全县行政事业单位内部控制报告编制培训暨内部控制建设情况监督检查工作部署会议。
会议的主要任务有两个：一是对全县20PC年度行政事业单位内部控制报告编制进行培训;二是部署安排XX年全县行政事业单位内部控制建设情况监督检查工作。
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关于行政事业单位内部控制建设的自查报告为进一步加强单位内部控制建设工作，按照省财政厅《关于开展行政事业单位2016年度内部控制报告监督检查工作的通知》（川财会[2017]27号）的要求,我单位已在9月份组织开展内控制度建设的自查工作,现将自查情况汇报如下:
一、内控制度建设情况:
自2014年1月1日《行政事业单位内部控制规范（试行）》实施以来，我单位积极组织开展了贯彻实施《行政事业单位内控规范》的工作，在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性等原则的基础上进一步完善了本单位的内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，提高了单位的管理水平，规范了内部控制，加强了廉政风险防控机制建设。
主要有以下几点：
（一）对不相容岗位相互分离，由单位支部副书记（主持工作）胡绍友主持制定《内部控制工作方案》，成立内部控制领导小组、内控办设在财务办公室、内控监督检查由行办室负责，明确了领导小组、内控办、财务室、行办室等组成成员的职责及分工，形成相互制约、相互监督的工作机制。
（二）内部授权审批控制，对所长、副所长、水利办公室、水政办公室、财务办公室、行政办公室等分别授权签定目标责任书，进一步明确各岗位工作职责、处理事项的权限范围、审批程序等，建立重大事项集体决策和会签制度。
各办公室工作人员在授权范围内行使职权、办理业务。
（三）根据单位情况实行归口管理，成立联合工作小组由财务室牵头，行办公室监督，对单位相关经济事项进行统一管理。
（四）在业务层面的内部控制方面，完善了单位的预算管理办法、收支管理办法等，明确收支管理领域内部控制的决策、管理、执行等职责，严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行。
建立健全票据管理制度，对财政票据的申领、启用、核销、销毁等进一
步规范化，并建立票据台账由出纳负责管理。
（五）在资产管理方面，完善了资产管理办法，建立资产台账，尤其在2016年对行政事业单位资产进行全面清查核实，进一步完善了资产信息系统，实现了对资产的动态管理。
（六）在会计控制方面，完善了单位的会计管理办法，强化会计人员管理制度，加强会计档案管理，明确会计凭证、会计账簿等处理程序。
二、强化内控监督：
为保证资产安全和有效使用，财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。
我单位对决策、执行、监督等进行分离，建立了岗位责任制、内部监督等机制。
在此基础上，还坚持内控与外审相结合，每年县财政局都会对单位账务进行相应的检查或审计。
三、内部控制建设的不足
（一）进一步加强预算管理，增强预算的计划性、科学性，使预算管理的约束控制力得到充分发挥；
（二）在内部控制文化建设方面还需要积极培育符合际情况的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。
2017年9月26日。