一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书.
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书尊敬的公司领导：我的报告是关于公司内部控制机制的分析和建议。
随着市场环境的变化，我们需要更加密切地关注内部控制的有效性，以确保公司内部运营的稳定性和财务公正性。
本篇报告将根据公司的实际情况，从内控环境、风险评估、控制活动、信息和沟通以及监督和评价等方面进行分析。
1. 内控环境内控环境是公司内部控制的基石。
公司的内部控制环境应该包含适当的控制意识和价值观，并鼓励员工始终遵循公司道德和法律风险管理的准则。
建议：（1）公司应定期组织培训课程，提高员工内控意识；（2）全面系统地建立内部规章制度或操作流程，对员工客观、独立及谨慎执行不当行为给予纠正或惩罚；（3）通过建立人才激励机制，提高员工工作态度。
2. 风险评估风险评估意味着识别可能发生的内部或外部风险和其中的潜在损失。
有效的风险评估可以帮助公司感知风险并及时采取措施应对。
建议：（1）对公司的关键业务风险进行评估；（2）及时实施开展风险应对方案；（3）引进专业机构对公司的总体风险进行评估。
3. 控制活动控制活动是内部控制的基本措施，是保护公司资产和避免风险的重要手段。
建议：（1）完善相关控制流程，确保执行字符串的管理控制；（2）建立公司的异常处理机制，对内部风险进行快速反应及处理mechanism;（3）定期进行内部审计检查。
4. 信息和沟通信息和沟通对内部控制的有效性和实现财务公正性非常重要。
员工和管理层之间的良好沟通途径和适当的信息披露机制能够促进公司内部控制的透明度和合规性。
建议：（1）建立有效的内部沟通渠道，促进员工和领导之间的流畅沟通;（2）建立定期发布信息的年度报告制度，及时向投资人披露公司财务情况;（3）建立灵活的财务信息披露机制，使投资人更好地理解公司的财务状况。
5. 监督和评价监督是保证内控有效的最后环节，也是公司治理的重要组成部分。
管理层应对公司的内部控制机制进行监督和评价。
建议：（1）建立一个完善的内部审计部门，负责对内部风险和可行性进行检查和维护;（2）定期开展内部审计和检查，以检查内部控制的有效性并采取适当的纠正措施；（3）应聘专业监管机构进行外部监督。
内部控制调研报告
内部控制调研报告内部控制调研报告为了提高企业的管理水平和风险控制能力，我们对公司的内部控制进行了调研。
本次调研主要包括对公司内部控制的概念与目标、内控制度的建立与完善、内部控制的主要内容和方法等方面的内容进行了分析和研究。
首先，我们对公司内部控制的定义与目标进行了探讨。
内部控制是指企业为实现经营目标，在运营过程中通过一系列规范和措施，包括人员、制度、控制手段等方面的安排，以保障企业资产的安全性、信息的真实性、财务的可靠性以及业务活动的合规性而建立的一种管理体系。
通过建立和完善内部控制，企业可以提高运营效率，减少内部损失和风险，保证业务的正常进行。
其次，我们研究了公司内控制度的建立与完善。
内部控制制度是指根据企业实际情况和风险特点，制定的、体现了公司治理原则和要求的一系列规章制度和行为准则。
在调研中，我们了解到公司已经建立了一套完善的内控制度，并根据实际情况进行了调整和改进，以确保内部控制的有效性和有效性。
接着，我们了解了公司内部控制的主要内容和方法。
调研中，我们发现公司内部控制的主要内容包括风险管理、内部审计、制度建设、岗位职责等方面。
公司通过对各类风险进行识别、评估和控制，以保障企业的经营目标；通过内部审计，进一步完善内部控制制度，并提供有效的风险警示和改进意见；建立健全各项制度和规定，确保企业运营的合规性；明确岗位职责，保证员工在相应岗位上的工作职责清晰明确。
最后，我们总结了调研结果，并提出了一些建议。
在整个调研过程中，我们发现公司对内控的重视度较高，内部控制体系已经相对完善，但仍存在一定的不足之处。
针对这些不足，我们建议公司进一步加强风险管理，提高风险意识；加强内部审计和内控制度的优化和改进；加强员工的培训和教育，提高员工对内控制度的认知和执行力度。
总之，通过本次调研，我们对公司的内部控制情况有了更深入的了解，并提出了一些建议。
我们相信，通过公司进一步完善内部控制，可以提高管理水平和风险控制能力，为公司的稳定发展提供坚实的保障。
关于某公司的内部控制调查报告
关于某公司的内部控制调查报告某公司内部控制调查报告一、引言内部控制是企业管理的重要组成部分，对于保障企业的稳定运行和资产安全具有重要意义。
本文将对某公司的内部控制进行调查，并提出相应的建议和改进措施。
二、调查背景某公司是一家规模较大的制造企业，拥有多个生产车间和办公部门，人员众多，业务繁杂。
近期，公司发生了一系列内部控制失误和安全事故，为了查明原因并解决问题，本次调查应运而生。
三、调查方法本次调查采用了多种方法，包括现场观察、文件审查、员工访谈等。
通过对各个部门的工作流程和制度执行情况进行全面调查，得出以下结果。
四、调查结果1.制度不健全经过调查发现，某公司的内部控制制度存在着一些缺陷和不完善之处。
例如，某些部门的工作流程未明确规定，导致工作任务分工不清，责任模糊。
此外，对于关键岗位的权限和责任划分也存在问题，容易造成权力过大或者权限不足的情况。
2.内部沟通不畅在调查过程中，发现部门之间沟通不畅，信息不对称。
部分重要信息不能及时传达到相关人员，导致决策失误和问题的延误。
此外，部门之间缺乏有效的协调和配合，造成资源的浪费和效率的降低。
3.员工意识不强调查中发现，部分员工对内部控制的重要性认识不足，对制度和规章制度的执行缺乏积极性。
一些员工对于内部控制的重要性认识不足，对于公司的利益和风险意识不够敏感，容易出现违规操作和不当行为。
五、建议和改进措施1.健全内部控制制度针对现有的制度不健全问题，某公司应当加强内部控制制度的建设，明确各个部门的工作流程和责任分工，确保每个岗位的权限和责任得到明确划分。
同时，应当建立健全相关的制度和规章制度，对员工的行为和操作进行规范。
2.加强沟通与协调为了解决内部沟通不畅的问题，某公司应当加强部门之间的沟通和协调。
可以通过定期召开部门会议、建立沟通平台等方式，促进信息的共享和传递。
此外，应当加强跨部门的协作，共同解决问题，提高整体工作效率。
3.加强员工培训与教育为了提高员工的内部控制意识，某公司应当加强员工培训与教育。
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书前言内部控制是企业内部的一项重要管理制度，其内涵主要包括管理目标、组织结构与职责、过程管控、信息系统和内部监控等方面。
有效的内部控制能够帮助企业提升管理效率，实现资产保护和风险控制。
本文主要通过一系列的调查和分析，针对一家中型企业的内部控制管理问题进行了深入的探讨，并提出了相应的内部管理建议，希望对企业提升内部控制管理水平具有一定的参考和借鉴意义。
调查问卷设计及实施为了深入了解企业内部控制的现状和存在的潜在问题，我们设计了一份详细的调查问卷，并在企业内部进行实施。
该问卷主要涵盖了以下方面的内容：1.企业组织结构和职责2.内部流程和审批规定3.信息系统建设和使用4.内部监控和稽核机制经过对数据的搜集和分析，我们得出以下结论：调查结果及分析1.企业组织结构管理缺陷明显通过问卷调查我们发现，企业的组织结构比较复杂，各部门职责不够明晰，导致沟通困难、工作效率低。
此外，企业不存在有效的组织架构图，以及职责书等组织规范文件，组织管理存在偏差。
这些都大大影响了企业内部控制效果。
2.企业内部流程和审批系统繁琐在企业内部流程和审批规范方面，虽然企业做了一些规定，但多个环节审批冗杂，整体流程耗费时间长、效率低，容易造成误差，引起管理混乱。
3.企业信息系统建设和使用水平有待提高信息系统建设和使用情况也是我们关注的重点，我们发现企业现有的系统主要是和财务、人力资源等业务管理相关的ERP系统，但是信息安全保护意识的培养欠缺，信息系统完善程度比较低，尤其是网络安全方面的防范和数据保护等方面存在很大问题。
4.内部监控和稽核机制缺失企业的内部监控和稽核机制缺失。
公司内部稽核没有压力和动力，组织缺乏监督，并且稽核考核标准没有明确要求，难以实现内部控制的有效监管。
内部管理建议为了提高企业内部控制的管理质量，针对上述问题我们提出以下建议：1.完善企业组织架构和职责书，并通过组织变革来重新调整公司业务，明确各部门的职责和权责。
内部控制调研报告模板(3篇)
第1篇一、报告封面报告名称：内部控制调研报告编制单位：（单位名称）编制日期：（报告编制日期）二、目录一、调研背景及目的二、调研方法与范围三、内部控制现状分析四、内部控制问题及原因五、改进建议及措施六、结论七、附录三、正文一、调研背景及目的1. 背景介绍简要介绍本次调研的背景，包括单位的基本情况、内部控制的重要性以及开展内部控制调研的必要性。
2. 调研目的明确本次调研的目的，如：全面了解单位内部控制现状，发现问题，提出改进建议，提高单位内部控制水平。
二、调研方法与范围1. 调研方法本次调研采用以下方法：（1）查阅相关文件、资料，了解单位内部控制制度及实施情况；（2）实地考察，观察内部控制制度的执行情况；（3）访谈相关人员，了解内部控制制度在实际操作中的问题；（4）分析单位内部控制制度与实际情况的差距。
2. 调研范围本次调研范围包括单位内部控制制度、内部控制执行情况、内部控制效果等方面。
三、内部控制现状分析1. 内部控制制度介绍单位内部控制制度的制定情况，包括制度内容、体系结构、执行力度等。
2. 内部控制执行情况分析单位内部控制制度的执行情况，包括执行过程中存在的问题、影响因素等。
3. 内部控制效果评估单位内部控制制度在实际操作中的效果，包括对单位经营、管理、财务等方面的影响。
四、内部控制问题及原因1. 内部控制问题列举单位内部控制中存在的问题，如：制度不完善、执行不到位、监督不力等。
2. 问题原因分析分析问题产生的原因，包括制度设计不合理、执行力度不足、人员素质不高、外部环境等因素。
五、改进建议及措施1. 完善内部控制制度针对存在的问题，提出以下建议：（1）优化内部控制制度，提高制度的科学性、可操作性；（2）加强内部控制制度的宣传培训，提高员工对内部控制的认识；（3）强化内部控制制度的执行力度，确保制度落到实处。
2. 加强内部控制执行提出以下措施：（1）建立健全内部控制执行责任制，明确各级责任；（2）加强内部控制执行情况的监督检查，及时发现和纠正问题；（3）加强内部控制执行情况的绩效考核，激发员工执行内部控制制度的积极性。
内部控制 调研报告(共3篇)
内部控制调研报告（共3篇）内部控制调研报告（共3篇）第1篇内部控制报告内部控制报告一.内部控制报告的概述内部控制报告Management Reportingon Internal Control,MRIC,或直接称为Management Reporting是指管理当局依据内部控制有效性评价的标准对本企业内部控制的设计和执行的有效性进行评估后，将结果提供给外部信息使用者的报告。
它主要向社会公众声明企业的内部控制无重大缺失或存在哪些重大缺失等，让社会公众了解企业内部控制的现状。
建立有效的内部控制制度是管理当局的责任。
但是企业管理当局自身是否应当对本单位的内部控制制度进行评价，提供给注册会计师并包含在年度报告中提供给外部信息使用者，也就是企业是否应该提供内部控制报告在会计界和实务界引起了广泛的争论。
内部控制报告是管理当局解除受托责任的一种方式。
它可以提高企业管理当局内部控制的意识，企业管理当局对内部控制进行评估并对外报告，可以提高企业财务报告的可靠性，在一定程度上减少舞弊的发生。
同时，内部控制报告可以向报表使用者提供单纯的财务报告所不能提供的信息，有助于报表使用者进行决策。
此外，它在一定程度上也可以减少注册会计师的工作量。
基于上述理由，上市公司提供的内部控制报告对于增进企业内部控制，减少财务报告舞弊现象.促进与注册会计师的交流等方面都起着积极的作用，同时也表明了上市公司管理当局对建立内部控制制度.保障公司财产安全的责任和履行。
因此，上市公司应当对其内部控制做出报告，以帮助投资者进行决策。
二.内部控制报告的发展概况从20世纪50年代起，学术研究就表明，年度财务报告并不是债务和权益投资的全部决策因素，季度会计信息.内部控制.预测信息等逐步成为越来越重要的考虑因素。
1953年美国注册会计师协会出版的注册会计师手册中提出了一个新建议“在审计人员对财务报表的意见中应包括一个对内部控制系统的意见。
”这个想法引起了强烈关注。
2024年一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书调查背景本次调查主要针对某公司的内部控制进行调查，旨在了解公司当前内部控制的现状和存在的问题，提出合理的内部管理建议，为公司有效的控制风险、促进企业的可持续发展提供帮助。
调查方法本次调查采用了面谈、问卷调查、文件分析等多种方法，针对公司的管理层、中层管理人员和基层员工进行了充分的调查和了解。
经过多次沟通和协商，得出了以下调查结果和内部管理建议。
调查结果内部控制现状1.公司管理层对于内部控制的意识不够明确，企业风险意识淡薄，对风险评估和管理的重要性没有足够的认识；2.公司内部管理制度不完善，管理层赋权不清，基层员工责任不明确，流程管控不到位；3.公司缺乏有效的风险预警机制，对公司所面临的内部和外部风险及时预警和应对不充分；4.公司在财务、采购、库存等方面的内部管理缺口明显，监控不力，造成资源浪费和资产负债表数据不准确。
内部管理建议针对以上问题，我们提出以下内部管理建议：1.加强企业风险管理教育，提高公司管理层和员工对风险管理的意识，培养风险管理文化；2.完善内部管理制度，制定明确的岗位职责和授权管理制度，加强流程管控和内部监督；3.建立有效的风险预警机制，定期开展风险评估和监测，并制定完善的应急预案；4.加强财务、采购、库存等方面的内部管理，加强资金和资源的监测和管理，确保资产负债表数据的准确性和真实性。
总结公司的内部控制对于企业发展和持续经营至关重要，必须重视起来。
调查结果显示，公司需要优化内部管理制度和流程管控，加强风险管理意识和能力，增强风险预警和应对能力，以确保公司长期稳健的发展。
希望公司能够认真考虑本次内部管理建议，并适时落实，为公司的未来提供更好的保障。
内部控制调查报告
内部控制调查报告一、调查目的和背景我们是一家专业的食品加工企业，主要经营各类酱料和调味品的生产和销售。
我们的目标是为客户提供高质量的食品产品，并确保产品符合卫生健康标准。
本次调查的目的是评估我们的内部控制制度，并提供改进建议，以进一步提高我们的企业管理和食品生产的质量。
二、调查方法1.文献资料分析：通过分析相关的公司文件和报告，了解现有的内部控制制度和流程。
2.现场观察：对各个部门的工作场所和操作环节进行实地观察，了解实际的工作流程和操作情况。
3.采访：与各个部门的员工进行面对面的访谈，了解他们对内部控制的理解和遵守情况。
4.统计分析：对现有的数据进行统计分析，评估内部控制的执行情况和效果。
三、调查结果1.现有内部控制制度不完善：通过分析文献资料和现场观察，我们发现现有的内部控制制度还存在一些缺陷。
例如，一些流程和程序没有明确的责任人和时间节点，导致工作任务的延误和混乱。
2.部分员工对内部控制的理解不足：在采访中，我们了解到一些员工对内部控制的理解存在一定的偏差。
他们没有很好地理解内部控制的重要性和实施的具体方式，导致工作中存在一些风险隐患。
3.内部沟通渠道需要加强：在现场观察和采访中，我们发现部门之间的沟通存在一定的问题。
由于信息传递不畅，一些重要的事项被延迟或遗漏，影响了内部控制的有效性。
四、改进建议1.完善内部控制制度：针对现有的问题，我们建议公司在内部控制制度上进行完善，明确每个流程和程序的责任人和时间节点，确保工作任务的顺利执行。
2.加强对员工的培训：为了提高员工对内部控制的理解和遵守，公司应加强对员工的培训工作，提供相关的培训课程和资料，帮助员工更好地理解内部控制的重要性和实施方式。
3.建立有效的沟通机制：为了改善部门之间的沟通问题，公司应建立一个有效的内部沟通机制，确保信息能够及时传递和共享，避免因沟通不畅而导致的问题和风险。
五、总结通过本次调查，我们发现了公司内部控制方面存在的一些问题，并提出了改进建议。
内控管理建议书
内控管理建议书尊敬的相关部门/领导：随着企业规模的不断扩大和业务的日益复杂，建立健全有效的内控管理体系显得尤为重要。
内控管理不仅可以规范企业的运营流程，防范风险，还能提高企业的经营效率和经济效益。
通过对贵公司的初步了解和分析，我们发现了一些可能存在的内控管理问题，并提出以下建议，希望能对贵公司的发展有所帮助。
一、内部控制环境方面1、企业文化与价值观企业文化是企业内部控制的重要基础。
建议贵公司加强企业文化建设，明确企业的价值观和使命，使全体员工能够形成共同的理念和行为准则。
通过培训、宣传等方式，让员工深入理解企业文化，增强员工的归属感和忠诚度，从而提高员工的自律性和工作积极性。
2、组织架构与职责分工合理的组织架构和明确的职责分工是内部控制有效运行的保障。
目前，贵公司的某些部门之间可能存在职责不清、权限不明的情况，导致工作推诿、效率低下。
建议对组织架构进行优化，明确各部门、各岗位的职责和权限，建立健全岗位责任制，确保各项工作能够有序开展。
3、人力资源政策人力资源是企业发展的核心资源。
建议贵公司完善人力资源政策，包括招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等方面。
在招聘环节，严格筛选，确保招聘到符合企业需求的高素质人才；加强员工培训，提高员工的业务能力和综合素质；建立科学合理的绩效考核体系，激励员工积极工作；制定公平合理的薪酬福利制度，吸引和留住优秀人才。
二、风险评估方面1、风险识别与分析建议贵公司建立全面的风险识别和分析机制，定期对企业面临的内外部风险进行评估。
风险识别应涵盖战略风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险等多个方面。
通过定性和定量的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行分析，为制定风险应对策略提供依据。
2、风险应对策略根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略。
对于高风险事项，应采取风险规避、风险降低、风险转移等措施；对于中低风险事项，可以采取风险接受的策略，但应加强监控和管理。
同时，建立风险预警机制，及时发现和处理潜在的风险隐患。
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书.一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书1.引言本报告旨在对公司的内部控制进行调查，并提供相关的内部管理建议。
内部控制是指管理层和员工为实现公司目标而制定和实施的一系列措施和程序。
通过加强内部控制，可以提高公司运营的效率和透明度，降低风险和损失。
2.内部控制目标内部控制的目标主要包括以下几个方面：●资产保护：确保公司资产的安全和完整，防止盗窃、损毁等风险。
●风险管理：识别和评估公司面临的风险，并制定相应的控制措施来降低风险。
●财务报告可靠性：确保财务报表的准确性和真实性，防止欺诈行为和错误报告。
●合规性：确保公司遵守适用的法律法规和内部规章制度。
3.调查方法和结果本次调查主要采用以下方法：●文件审查：对相关文件和记录进行审查，包括公司政策手册、流程图、会计记录等。
●采访：与公司管理层和员工进行面谈，了解他们对内部控制问题的看法和建议。
●测试：对关键的内部控制环节进行测试，以评估其有效性和可行性。
调查结果显示，公司存在以下内部控制问题：●缺乏明确的内部控制政策和程序。
●内部审计部门的独立性和权威性不足。
●部分员工缺乏内部控制意识和培训。
●公司的信息系统安全性有待加强。
●部分流程存在缺陷和漏洞。
4.内部管理建议基于对内部控制问题的调查结果，我们提出以下内部管理建议：●制定和完善内部控制政策和程序，明确责任和权限。
●加强内部审计部门的独立性和权威性，建立与管理层的有效沟通机制。
●加强员工的内部控制培训，提高他们的控制意识和技能。
●定期评估和改进公司的信息系统安全性，加强防护措施。
●对存在缺陷和漏洞的流程进行修订和改进，确保其高效和可靠性。
附件：附件1：内部控制政策手册附件2：流程图示例附件3：内部审计报告样本法律名词及注释：1.内部控制：指管理层和员工为实现公司目标而制定和实施的一系列措施和程序，以提高运营效率、降低风险和损失。
2.财务报表：反映公司财务状况和经营业绩的报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
内部控制 调研报告
内部控制调研报告《内部控制调研报告》摘要：内部控制是组织机构内部为实现经营目标而建立的一套系统，是保障企业资产安全和信息准确性的重要手段。
本报告通过对不同企业内部控制的调研分析，总结了目前内部控制存在的一些问题和不足，并提出了相应的改进建议，旨在为其他企业提供参考和借鉴。
一、调研背景内部控制是企业经营活动管理的基础性工作，对于保障企业资产安全、提高运营效率、防范风险具有重要意义。
然而，由于各种原因，目前内部控制在一些企业中存在着不同程度的问题，影响了企业的健康发展。
因此，本报告有必要对不同企业的内部控制进行深入调研和分析，以期为企业改进内部控制提供参考和帮助。
二、调研方法本次调研采用了实地调研、访谈、问卷调查等多种方法，对不同类型和规模的企业进行了广泛的调研。
通过对企业内部控制的制度建立、执行情况、管理人员的认识度和参与度等多方面进行综合分析，以全面了解和评价内部控制的现状。
三、调研结果1. 内部控制制度不够完善部分企业存在内部控制制度建立不够完善，对于关键环节和风险点的管理不够到位，缺乏有效的监督和检查机制。
2. 内部控制执行不力一些企业制定了完善的内部控制制度，但在执行过程中存在偷懒、敷衍的情况，导致内部控制失去了应有的效果。
3. 管理人员参与度不高部分管理人员对内部控制理念认识不足，参与度不高，对内部控制的执行和监督不够有力。
四、改进建议1. 完善内部控制制度建议企业加强对内部控制制度的建立和完善，特别是对于关键环节和风险点的管理要有针对性和系统性。
2. 加强内部控制执行企业应加强对内部控制的执行，鼓励员工严格按照制度规定进行操作，并建立有效的监督和检查机制。
3. 提高管理人员参与度管理人员应加强对内部控制理念的认识和理解，积极参与内部控制的管理和监督，营造良好的内部控制氛围。
五、结论内部控制是企业管理的基础和保障，只有建立完善的内部控制制度，加强执行和监督，才能有效提高企业运营效率，预防风险，促进企业健康发展。
关于公司加强内部控制的调研报告范文
公司加强内部控制的调研报告关于公司加强内部控制的调研报告范文关于公司加强内部控制的调研报告范文为了了解公司会计工作的情况，我于20xx年1月17日至5月31日对重庆泛嘉森和林业开发有限责任公司就加强内部控制进行了调查研究，采用了重点调查方式进行调查，发现该公司的内部控制存在问题，并对该公司的内部控制中存在的问题进行了思考和分析，然后针对这些问题提出了自己的一些建议和意见，最后从中得到了收获和体会。
重庆泛嘉森和林业开发有限责任公司成立于20xx年1月14日，主要经营竹子的加工与销售，地址位于XX市XX区新南路388号天邻风景7栋16-1，注册资本100万，现有职工20人，内设人事行政部、财务部、运营部、项目部等机构，由于是今年才成立的新公司，因此目前的年产值和年销售额为0，目前主要是进行一些前期的投资，所以目前的经营状况是亏损的。
公司的宗旨是创立泛嘉品牌、真诚回馈社会。
公司的经营目标是大建设大林业、资源整合、规模化经营。
公司的精神是创新：摒弃因循守旧、不敢于打破常规的旧观念，敢于创新、勇于用创造性思维处理业务；务实：一切从人本思想出发，我们倡导理念优化，但需要结合需要，盲从和过度的幻想不应在实际中体现；诚信：倡导诚信经营、诚信工作、诚信待人，今日的诚信理念，明日的诚信品牌；责任：企业责任、社会责任、岗位责任，让责任意识深入企业的每一个角落、员工的每一处意识，责任立业、责任立人。
公司的核心价值观是责任心：遇事不急躁、处事具风度、责任树根本；事业心：个人的成长和企业的发展同体，实业的做强和事业心的养成同源；创造性：合适的人员放在合适的岗位，合适的理念用在合适的产品，合适的“幻想”用于合适的创新。
一、重庆泛嘉森和林业开发有限责任公司加强内部控制的必要性（一）保证会计信息的质量。
1、内部控制是通过制定和执行与业务处理程序、科学的职责分工，使会计资料在相互牵制的条件下产生，从而有效地防止错误和弊端的发生，保证会计资料的正确性和可靠性。
公司内部管理的建议书
公司内部管理的建议书公司内部管理的建议书篇一：关于对公司内部管理建议书尊敬的××总：您好！在进入公司工作的这段时间里，非常感谢您和同事对我的关心与帮助。
在回顾自己工作历程的同时，也进行了一次自我总结。
我先后在不同的几个岗位从事工作，这也使我对公司有了更全面的了解，因此我觉得规范公司的管理制度，明确工作标准，优化工作流程，再辅以贴心的企业文化凝聚人心，打造高效率的团队。
执行并持续改善公司的内部管理，应该是制度化的硬性管理和人性化的柔性政策相结合，约束和激励双管齐下，解决人心的问题。
有鉴于此，提出我个人认为公司目前存在的问题，一、沟通不畅，执行力不足。
部门沟通不畅、脱节以及工作和布置的任务偏差、不能按时完成、工作效率不高，在于执行力不强，究其原因在于标准、监督以及责任心的问题；工作中的积极性与责任心在于企业凝聚力的打造，即人心的凝聚问题。
如果各个部门主管以及公司管理层都无法凝聚成一支有战斗力的队伍，那么整个公司的执行力就只能是空谈。
二、整顿各部门的工作范围、工作制度以及各部门之间的工作流程。
对主管责任、权利清晰定义，对各岗位工作职责明确定位，对各部门之间的分工协作清晰界定。
如果工作流程及规章制度不清晰流畅、不严谨，便会出现各自推诿责任的弊病，任务布置下去没有效果，还是不可能有执行力和凝聚力。
三、建立有效的绩效考核制度及薪酬制度。
要由过去的“用人管人”向“用制度管人”进行转变；从“以人为本”向以“执行为本”转变，两者兼容。
实行统一的制度和纪律来约束全体成员的行为，才能形成客观公正的管理机制和良好的组织秩序。
四、进一步加强企业文化建设。
它的管理作用主要是通过精神引导弥补管理制度的不足，是一种柔性的因素。
培养企业的共同价值观，逐渐通过价值观形成对员工的行为规范，形成企业较强的凝聚力，最终对企业绩效发挥作用，并成为企业可持续发展的源动力。
内部管理改进方案和措施建议现在房地产市场的竞争越来越激烈，公司要想在残酷的市场竞争中占有一席之地，需要改变原有的管理模式，具体内容如下：一、强化办公室工作职责。
内控调研报告
内控调研报告《内控调研报告》一、背景介绍随着企业规模不断扩大，管理层对于企业内部控制的重视程度也越来越高。
内部控制是企业发展的基石，对于保障企业财务安全、规范经营行为、提高管理效率等方面都起着至关重要的作用。
因此，为了更好地了解企业内控状况，我们进行了一次内控调研，旨在为企业未来发展提供参考意见。
二、调研内容本次调研主要围绕以下几个方面展开：内部控制的建立与完善、风险管理与控制、内部审计与监督、内部控制制度的执行和效果评价等。
通过访谈、问卷调查、企业文档资料的梳理等多种方式，我们深入了解了企业内部控制的现状和存在的问题。
三、调研发现1. 内部控制的建立与完善：大部分企业在内部控制制度的建立上并不完备，部分控制措施实施不够到位，缺乏有效的内部控制监督机制。
2. 风险管理与控制：部分企业在风险管控方面存在盲目性和随意性，对于潜在风险的识别和控制不够全面和主动。
3. 内部审计与监督：企业内部审计工作相对滞后，部分企业缺乏专职内部审计人员，审计监督工作不够有效。
4. 内部控制制度的执行和效果评价：部分企业执行内部控制制度并不到位，内控效果评价不够科学客观。
四、建议意见1. 完善内部控制制度，建立科学有效的内部控制框架，明确各项控制措施和责任部门。
2. 加强风险管理，建立科学的风险管理制度，加强对各类风险的识别、分析和处理。
3. 健全内部审计制度，明确内部审计职能和工作程序，加强内部审计力量建设。
4. 加强对内部控制执行情况的监督和评价，建立完善的内部控制效果评价机制。
五、总结内部控制是企业发展的支撑，本次调研发现了一些存在的问题，同时也提出了一些改进的建议。
希望企业能够根据调研结果，进一步完善内部控制管理机制，提升企业内部控制水平，为企业可持续发展营造更加良好的内部环境。
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书调查背景近年来，随着经济的快速发展，公司内部控制成为了越来越受到重视的问题。
在实际工作中，我们发现，公司存在一些内部控制上的问题，这些问题影响了公司的管理效率、内部运作以及员工的工作热情。
因此，我们进行了一次针对公司内部控制状况的调查，以期发现问题、总结原因、提出建议，推进公司内部控制的改善。
调查方法我们采取了多种方法，包括问卷调查、面谈、文件分析等，以获取足够的信息、数据和案例支持。
问卷调查我们通过面向不同岗位员工设计的问卷收集了大量反馈信息。
问卷内容主要包括以下方面：•对公司内部控制方面是否有清晰的认识；•对公司内部控制方面的需求是否有意识，并有无向上级主管反映；•对公司内部控制现状的评价；•对公司内部控制现状下存在的问题；•建议公司改进内部控制方面的措施。
面谈我们单独约见了一些部门的负责人，以深入了解具体问题。
面谈涉及的主要内容有：•公司内部控制要素之间的配合与不足；•员工意识和行为方面存在的问题；•公司管理上的潜在矛盾以及解决方法的缺失。
文件分析我们审阅了公司内部控制制度、各项流程、制度执行情况等文件，以辅助发现问题和推荐改进方案。
调查发现在本次调查中，我们发现了一些重要问题。
我们将它们归纳为以下几个方面：管理体制上存在问题公司内部控制体系比较简单，管理人员负责较多，部门之间信息闭塞，导致上下级关系复杂扭曲，没有合理的控制机制。
员工意识和行为方面存在问题部分员工缺乏对内部控制的认识，没有形成内部控制的意识，认为内部控制是上级的工作，这导致了一些漏洞和失误，员工也缺乏良好的行为标准，容易出现疏漏和对内部规定的着手。
流程上存在问题工作流程较为复杂，部分流程可能与内部控制目标相违背，部分流程需要完善和优化。
内部管理建议书为了帮助公司更好地改善内部控制，我们进一步提出了以下建议：加强管理体制建设•完善公司内部控制的总体设计，明确控制目标和要求。
•调整公司内部监管岗位管理人员的数量，使得员工能够接受更专业的内部控制职责。
审计实习报告：公司内部控制现状和建议
审计实习报告：公司内部控制现状和建议审计实习报告：公司内部控制现状和建议2023年6月，本人作为一名实习生进入了某家知名公司进行审计实习。
在实习期间，本人主要负责调查公司的内部控制现状，并提出建议，以提高该公司的内控水平。
以下是本人对公司内部控制现状和建议的详细报告。
1. 公司内部控制现状在实习期间，我通过对公司的财务报表和财务流程进行分析，了解到了公司的内部控制现状。
总体来说，公司的内部控制有以下几个问题：1.1 账目管理混乱：公司的会计人员会经常延迟账目处理时间，导致资金管理无法及时检查和核实。
同时，公司的账目管理缺少规范化和标准化，缺乏有效的预防和控制措施，从而导致会计处理过程缺乏安全可靠性。
1.2 内部审计有限：公司的内部审计部门规模较小，对资金流程和财务报表的审核不够深入。
同时，公司的内部审计工作态度不够严谨，很多问题可能被漏审或者未发现。
这就为公司的风险控制带来了很大的风险。
1.3 人员管理问题：公司的HR和高层管理人员缺乏有效的制度和规章制度，人员管理方面显得松散和不明确。
这导致公司的员工管理和工作流程不够规范和安全可靠。
在公司降低员工应得的工资和其他权利等问题时，也缺乏有效的制止和控制措施。
1.4 业务流程问题：公司的销售和采购业务流程较为复杂，需要更多的管理措施来保证安全和稳定性。
同时，公司的业务流程缺乏自我调节机制，管理手段不够强力，难以及时发现和纠正业务异常情况。
2. 建议公司的内部控制不够严密，这常常会为公司带来风险和损失。
因此，本人对公司的内部控制提出以下建议：2.1 建立统一规章制度：公司应该建立规范化和标准化的制度和规章，明确管理职责和义务，以及公司员工的操作和响应标准。
规章制度适用于所有公司员工，以确保在公司的操作和管理中，财务安全和有效性获得充分的保障。
同时，政策应该由公司领导和HR签署以确保全体员工均执行政策。
2.2 定期开展内部审计：公司应该定期对齐尸骨物的账目进行内部审计，对财务流程和报表进行全面的检查和审核，防止财务漏洞和不规范的账目处理方式，以确保账目的安全性和有效性。
某公司内部管理控制的调查报告
某公司内部管理控制的调查报告某公司内部管理控制的调查报告一、****公司概况**公司是国有企业改制的股份制公司，原有股东50多人，新领导上位后，提倡收买股份。
现目前只有股东8人，老职工的分开，造成公司技术骨干流失，现有职工往往是企业所有者的亲戚或与其关系亲密的人员。
这种经营形式在有利于管理沟通的同时，会造成任人唯亲的现象，局部家族人员凭借其身份往往会逾越公司规那么；企业所有者对企业的管理比拟粗放，造成企业管理比拟混乱；非家族员工对企业缺乏认同感，劳资关系不融洽，员工之间缺乏信任和支持，人员流动性大；家族制企业中的家族成员往往缺乏管理经历，造成企业缺乏有效的规划、设计和控制。
通过与相关工作人员沟通理解，发现公司的出纳人员既领取银行对账单，同时又编制银行存款余额调节表。
假如由出纳来负责领取银行对账单、编制银行存款余额调节表，出纳就有可能挪用或侵占公司货币资金，并通过伪造对账单或在余额调节表上做手脚来掩盖自己的舞弊行为。
不相容职务别离是内部控制的一个根本原理，通常需要别离的不相容职务包括受权与执行、执行与审核、执行与记录、保管与记录。
公司销售部对应收账款缺乏控制。
应收账款在流动资产中的比重不断增加，导致企业出现偿债风险和资金短缺风险，按照惯例应收账款管理信誉期一般控制在三个月内，而公司的应收账款账龄普遍过长，金额庞大的应收账款常年挂账，实际已无法收回仍视为债权，造成虚盈实亏的假象。
应收账款的存在，使公司用有限的流动资金用来垫付各种税金和费用，加大了企业的现金流出，又在一定程度上虚增了收入，夸张了企业经营成果，增加了企业的财务风险。
库房管理缺乏控制。
未建立定期和不定期盘点制度，仓管人员在收到货后未及时通知各部门负责人，造成其他部门消息不通，货物未及时消费处理，公司的产成品仓库里应当设置库存明细及货物进出库记录，财务部门应当根据发货凭证逐笔登记存货明细账，并定期与销售部门的销售业务登记簿核对，与仓管部的存货明细账、存货收发日报表或月报表核对，厂里发出的货与收到的货款对不拢的问题当时就会暴露出来。
【9A文】一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书RRRRR有限公司内部控制调查报告审计部于20RR年11月8－18日对RRRRR有限公司内部控制状况进行了调查，在调查中，我们采取了现场观察、询问、环境测试、重塑流程、风险评价等方法，重点调查了与企业经营管理息息相关的五个环节，即采购与付款、库存管理、销售与收款、费用控制和人事管理。
现报告如下：一、存在的主要问题RRRRR有限公司自成立到现在刚满三周岁，作为成长中的企业，已在制度建设和执行方面取得了很好的成绩，但是，我们也看到在部分环节还比较薄弱，主要表现以下几个方面：以下内容需要回复才能看到1、事前控制不到位，缺乏严格的计划和预算控制。
2、流程脉络不明确，内部信息传递不及时，流程的标准化和再造工程有待提高。
3、内部服务意识不强，企业执行力不够，团队建设有待进一步加强。
4、岗位目标不明确，岗位考核不到位，岗位责任制尚未充分发挥其核心作用。
二、总体评价及建议RRRRR有限公司作为集团投资设立的一家市场化运作的企业，目标大、起点高，在经营管理上应完全摆脱国有企业的痕迹，借鉴国内外先进的企业管理理念，不断充实自身的内部管理，深刻理解集团提出的“差别化”的发展思路，在产品和管理上双双寻求飞跃。
针对公司现状，调查建议从以下几点求得突破：1、推行全面预算管理，强化预算控制，提升成本－效益考核力度。
预算管理被视为企业实现管理控制与“评价部门经理计划经营，而后按计划运行的能力”的有效方法，预算管理又是一项全员参与式管理模式，通过它能够有效制衡权力控制，不断使得企业向规范化管理和既定目标实现的方向前进。
预算管理应贯穿于经营管理的始终，包括目标的执行、过程的控制和结果的考核。
2、建立灵活的用人机制，唯才是举，逐步建立相对稳定、绝对变动的管理团队。
如果说产品是企业的生命，那么人才就是企业的灵魂，而管理就是让灵魂赋予生命的保障。
人事管理是一项系统工程，公司应建立适合企业实际的岗位评价体系，定编定岗，明确责任，制订目标，通过严格、规范的考核机制，定期对员工的岗位适合性进行评价，对不适合的员工应及时调换，以合理配置人力资源。
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书2023简版
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书.一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书调查报告摘要本报告基于对公司内部控制体系的调查，分析了控制缺陷的存在和可能对公司运营造成的风险。
通过对内部控制的评估，我们发现了以下问题：1) 财务报告的准确性存在风险；2) 资产保护存在漏洞；3) 管理层的监督和审计机制不完善。
在此基础上，我们提出了一系列的内部管理建议，以帮助公司加强内部控制，降低风险，提高运营效率。
问题一：财务报告的准确性存在风险根据我们的调查，公司的财务报告存在以下风险：1) 收入确认不准确；2) 货币资金管理不规范；3) 财务记录不完整。
这些都可能导致财务报告的不准确和信息的失真。
为了解决这些问题，我们建议公司采取以下措施：- 加强对收入的确认和核实，确保准确性；- 完善货币资金的管理制度，对现金流进行实时监控；- 建立完善的财务记录档案，确保信息的完整性和可追溯性。
问题二：资产保护存在漏洞我们发现公司在资产保护方面存在以下漏洞：1) 资产清单管理不完善；2) 资产使用政策不规范；3) 安全措施不完备。
这些问题可能导致资产丢失、损坏或滥用的风险。
为了强化资产保护，我们建议公司采取以下措施：- 建立完善的资产清单管理制度，包括标识、登记和监控；- 制定明确的资产使用政策，加强对员工的培训和监督；- 完善安全措施，包括视频监控、门禁系统等，防止不明身份的人员进入公司区域。
问题三：管理层的监督和审计机制不完善根据我们的调查结果，公司的管理层监督和审计机制存在以下问题：1) 决策制定过于集中；2) 内部审计不独立；3) 违规行为监管不及时。
这些问题可能导致管理层失控、内部欺诈等风险。
为了加强监督和审计，我们建议公司采取以下措施：- 分散决策制定权，加强管理层之间的沟通和协作；- 建立独立的内部审计机构，确保审计的客观性和公正性；- 加强对违规行为的监管和处理，制定明确的处理流程，并加强对员工的培训和教育。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书*****有限公司内部控制调查报告审计部于2006年11月8－18日对*****有限公司内部控制状况进行了调查，在调查中，我们采取了现场观察、询问、环境测试、重塑流程、风险评价等方法，重点调查了与企业经营管理息息相关的五个环节，即采购与付款、库存管理、销售与收款、费用控制和人事管理。
现报告如下：一、存在的主要问题*****有限公司自成立到现在刚满三周岁，作为成长中的企业，已在制度建设和执行方面取得了很好的成绩，但是，我们也看到在部分环节还比较薄弱，主要表现以下几个方面：以下内容需要回复才能看到1、事前控制不到位，缺乏严格的计划和预算控制。
2、流程脉络不明确，内部信息传递不及时，流程的标准化和再造工程有待提高。
3、内部服务意识不强，企业执行力不够，团队建设有待进一步加强。
4、岗位目标不明确，岗位考核不到位，岗位责任制尚未充分发挥其核心作用。
二、总体评价及建议*****有限公司作为集团投资设立的一家市场化运作的企业，目标大、起点高，在经营管理上应完全摆脱国有企业的痕迹，借鉴国内外先进的企业管理理念，不断充实自身的内部管理，深刻理解集团提出的“差别化”的发展思路，在产品和管理上双双寻求飞跃。
针对公司现状，调查建议从以下几点求得突破：1、推行全面预算管理，强化预算控制，提升成本－效益考核力度。
预算管理被视为企业实现管理控制与“评价部门经理计划经营，而后按计划运行的能力”的有效方法，预算管理又是一项全员参与式管理模式，通过它能够有效制衡权力控制，不断使得企业向规范化管理和既定目标实现的方向前进。
预算管理应贯穿于经营管理的始终，包括目标的执行、过程的控制和结果的考核。
2、建立灵活的用人机制，唯才是举，逐步建立相对稳定、绝对变动的管理团队。
如果说产品是企业的生命，那么人才就是企业的灵魂，而管理就是让灵魂赋予生命的保障。
人事管理是一项系统工程，公司应建立适合企业实际的岗位评价体系，定编定岗，明确责任，制订目标，通过严格、规范的考核机制，定期对员工的岗位适合性进行评价，对不适合的员工应及时调换，以合理配置人力资源。
3、加强流程再造，不断优化流程，剔除冗长流程导致的资源浪费。
流程再造是对企业生产、管理流程进行自省的一种方式，以使得企业能够更快捷的对市场作出反映，增加顾客的满意程度。
首先，我们要整理公司目前执行的流程，制订标准化的流程路线，并要求全员执行；其次，充分发挥全体员工的管理智慧，在执行中优化流程，不断修改现有流程。
流程再造其实就是不断优化流程的过程，使其不断以最佳的方式满足企业。
在此，日本丰田的精益管理思路很值得借鉴。
调查人员在对纺织集团现有流程分析的基础上，进行了适当完善，详见报告附件（附件一～五）。
三、内部控制架构根据本次调查所发现的*****有限公司在内部控制方面存在的薄弱环节，调查人员建议重点从以下几个环节进行完善：(一)采购与付款1、完善采购行为的计划性，加强物资入库环节的计划审核。
库存存货是占用公司资金的重要因素之一，为压缩公司资金占用，加速公司资金周转，努力实现存货上的“零库存”管理，做到“购以致用”，就必须在采购的计划控制和采购与生产节拍的吻合性管理上下功夫。
公司应建立销售、生产、采购各环节的计划管理制度，并根据授权，对计划的执行及实绩偏移计划的程度进行控制和管理，建立计划预警和通报制度。
在计划编制和管理上要充分考虑两个因素：⑴安全库存，要充分估计该库存能够做到对销售市场需求变化的及时反映；⑵原料市场供求关系的变化，买方和卖方市场角色的转换。
2、完善采购前的询价、比价程序，加强采购价格的授权审批。
棉花作为一种特殊的商品，基本上存在价格的季节性差异和市场供求关系转换等规律。
调查认为，在买方市场情况下，要充分利用公司此时在采购市场的有利地位，加强采购价格的控制和供应商的管理，并尽可能与部分供应商建立长期合作的战略关系，同时也为整个市场进行卖方市场时做好准备。
公司内部要建立完善的采购价格管理体系和流程，加强对采购价格的授权审批，严格控制采购成本。
3、加强合同签订前的授权审批，重点应关注合同条款合理性的审查。
公司在原料采购上基本上均签订了相应的合同，也履行了一定的审批，但在合同风险和部分条款的合理性方面还存在一些不足，调查认为，主要存在以下几方面：⑴均为格式化合同，各条款叙述较简单，合同的抗风险能力不强；⑵部分条款不严谨，在说法上存在歧义；⑶合同审查不够严格，售后索赔实施执行不力，未建立有效的实施办法。
（与沙湾县棉花产业有限责任公司的交易损失就是一个典型，调查建议公司要进行反思，总结经验。
）调查人员抽取了编号为YDFZ2006CG183的合同，并进行了逐条逐款的检查，详细情况见本报告附件（附件六）。
4、完善物资索赔流程，重点关注预付款情况下的采购行为出现退货、退款的问题。
公司应建立原料索赔及成品理赔再索赔程序，针对供应商原因导致的原料不良，应履行向供应商索赔程序；针对由于公司内部物流、生产操作原因导致的原料不良，应履行对相关责任人考核程序；针对成品不良导致客户退货、索赔等，一方面要加强内部考核，另一方面应保留对供应商的再索赔权（应在采购合同中予注明）。
公司应妥善处理预付款下情况下的采购行为，要加强采购前的审批、合同约定事项的审查以及原料到达后的验收工作，重点完善资料的合法性、完整性，要居安思危，防范采购欺骗、违约风险。
5、完善物资入库和供应商债务的确认，统一企业物流和资金流的同步。
传统存货会计以供应商发票入账时点确认存货的入库，平时对在库未结账的存货进行暂估，并对暂估数在次月初予冲回，在实际操作过程中导致暂估数据不准，财务不能实施掌握公司库存情况，为此，调查建议公司以存货实际入库时点同步确认对供应商的债务，并区分供应商在财务账面列示，待实际收到发票结算时再予以对应冲减，未冲减的余额表示供应商尚未开票结算的金额。
(二)库存管理存货是占用企业资金的重要项目之一，提高存货周转速度，努力实现存货上的JIT（Just In Time）管理，对节约企业资金成本、提高企业运作效率有着非常现实的意义。
1、加强存货明示性管理，完善存货标识卡的填制。
规范化的仓库管理能够大大提高存货工作的运作效率，减小由于数据误差或信息提供不及时导致损失发生的可能性。
存货管理应该力求透明性、公示化，在仓库内部应该设置明示性标牌，通过它能够一目了然的了解到存货的品种、存放地点以及其他基本情况等。
鉴于棉花作为生产原料的特殊性，要针对其批次进行分别管理，并设置标识卡，在标识卡上应注明存货的详细信息。
标识卡应根据日收发情况及时修正，以向计划控制部门提供准确及时的库存信息。
2、完善原料和成品退库管理，建立定期通报制度。
生产性原料退库和成品退货是一个生产性企业不可避免的事项，除了我们要在原料入库前和成品完工前进行严格的验收和质量控制外，退库发生后期的管理工作也是十分重要。
公司应建立退库前的检验制度，鉴定不良品产生的原因和责任区分，并按照不良原料和不良成品分别设置独立的仓库，并按照不良原因和责任区分进行分别标识管理。
仓库应建立不良品的定期通报制度，及时将信息反馈给各责任部门以尽快落实处理，同时纳入各部门及有关责任人的考核范畴。
3、加强存货库龄管理，建立库龄预警机制。
库存积压不仅导致企业资金周转效率下降，资金成本提高，而且加大存货管理成本，影响企业的总体运作效率。
为此，公司应建立健全存货库龄管理和清查制度，对超过安全库存或库龄的存货予以预警并通报，相关职能部门应在接到通报后定期内予处理，并纳入相关部门及人员的考核。
(三)销售与收款1、建立健全销售定价制度，强化价格变动的授权审批，完善产品基价库，并实现与公司内部各有关职能部门适时共享。
公司应建立符合企业实际的价格管理办法，明确产品价格制定原则和依据、价格管理领导小组和市场部的职责以及价格管理范围，通过严格的价格管理流程来规范公司产品的价格制定。
年初制订各类产品的年度目标基价，日常的价格变动要经过严格的授权审批后予执行，日常的价格变动审批包括对折扣政策、赊销、商票结算（作为赊销信用期的延长考虑）、付款政策等方面的确认。
2、加强客户信用资料的收集和管理，完善客户信用评价体系。
公司应建立客户资料的收集及登记制度，不断完善客户档案，通过对客户各项指标的分析和评价，制订适当的信用额度标准，原则上客户的信用标准应定期检查、修订和通报，以便经营层能更及时掌握的信息，更准确的进行决策。
3、完善客户订单管理，加强订单有效性审查。
建立规范的客户订单内部管理和审查流程，做到一笔销售一份订单，并笔笔有订单。
订单作为具有法律效力的文本文件，应明确注明产品及数量、质量要求、付款方式等信息，并进行系列财务评审，对于尚有欠款或信用期满未支付或全部支付货款或超过信用额度标准的用户，需履行适当授权批准或提供保证后方可订货。
4、加强债权管理，完善债权预警，建立健全债权清收通报制度。
财务部应完善债权的管理工作，债权确认日、货物发出日和发票结算日三者保持同步，严格按照业已审批的订单所协定的销售价格、付款方式和信用期限进行债权确认、跟踪催款、债权对账，定期或不定期对客户债权清收状况和信用状况进行汇总、分析，对超过信用期限的债权及时予通报，督促清收。
5、完善业务提成费的考核和发放，规范公共提成费列支范围。
提成费作为对销售人员的一种激励措施，应与债权、信用等结合进行考核及时、足额发放。
经调查，纺织集团按回笼资金的2～4‰计算考核发放业务提成费，按回笼资金的3～5‰计算作为市场部公共费用的列支，两者总额控制在7‰以内。
调查人员现场对公司提成费的计算发放进行抽样检查，对列支渠道、费用报销及账务核算进行了检查，出于对风险规避和管理规范性的考虑，作以下几点建议供纺织集团参考：⑴销售人员提成费统一在其工资中列支，在工资发放时予兑现，并按规定计缴个人所得税；⑵统一提成费计算考核的起始时间，以信用期满日作为提成费考核基准日，并实施月月考核兑现；⑶明确规定市场部部门业务费（按回笼资金的3‰计算）的报销方式及列支范围，并严格控制。
6、加强承运单位管理，完善运输定价程序，合理控制运输成本。
公司应建立运输价格的招投标及授权审批制度，完善运输单位的合同及风险控制的管理，对特殊路线的运价视缓急状况组织比价、定价和审批程序，并不断完善标准运输线路价格库。
制订规范的商品销售单，作为销售过程控制、完成确认的依据，并完善两个交接确认环节：⑴公司成品库与承运单位的交接；⑵承运单位与客户的交接。
7、建立客户回访和信息反馈制度，完善终端客户管理，减小公司对业务员的依赖性。
公司应完善客户信息档案管理，建立商品销售后的客户回访制度，收集客户关于产品的意见反馈，不断与终端客户建立长期合作的战略伙伴关系，从而延长产品价值链至客户端的管理。