2019年基金从业资格考试《基金法律法规》计算题考题演练

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2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题4）

【导语】你可以创造未来的⽅式，就是脚踏实地向前⾛。

你的未来也只有⾃⼰才能创造，既然选择了就要毫不犹豫的坚持⾛下去。

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1、中国证券投资基⾦业协会会员分为三类() A企业会员、联席会员、特别会员 B普通会员、联席会员、特别会员 C普通会员、企业会员、特别会员 D普通会员、联席会员、企业会员参考答案：B 解析：会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员 2、基⾦托管⼈发现基⾦管理⼈的投资指令违反法律、基⾦合同时，正确的做法是() A应通知管理⼈后再执⾏投资指令 B应报告中国证监会后再执⾏投资指令 C应当拒绝执⾏，⽴即通知基⾦管理⼈，并及时向中国证监会报告 D应通知管理⼈并报中国证监会后再执⾏投资指令参考答案：C 解析：基⾦托管⼈发现基⾦管理⼈的投资指令违反法律、基⾦同时，正确的做法是：应当拒绝执⾏，⽴即通知基⾦管理⼈，并及时向中国证监会报告。

3、关于私募基⾦管理⼈登记制度，以下描述错误的是() A担任私募基⾦管理⼈应向中国基⾦业协会履⾏登记⼿续 B社会保障基⾦需在中国基⾦业协会完成登记后才可使⽤基⾦字样 C未经登记，不得使⽤基⾦字样进⾏证券投资活动 D登记制度的⽬的在于防⽌滥⽤基⾦的名义进⾏⾮法集资等违法活动参考答案：B 解析：社会保障基⾦可使⽤“基⾦”名义进⾏投资运作。

4、职业道德的作⽤是()。

I.调整职业关系II.提升职业素质III.促进⾏业发展IV.消除职业⽭盾 AI、II、III BII、III、IV CI、II、III、IV DI、III、IV 参考答案：解析：职业道德的作⽤是：.调整职业关系、提升职业素质、促进⾏业发展 5、关于不同投资⼯具投资收益与风险的描述，以下正确的是() A银⾏存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本⾦的风险。

2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题4)

2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题4）A企业会员、联席会员、特别会员B普通会员、联席会员、特别会员C普通会员、企业会员、特别会员D普通会员、联席会员、企业会员参考答案：B解析：会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员2、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时，准确的做法是()A应通知管理人后再执行投资指令B应报告中国证监会后再执行投资指令C理应拒绝执行，立即通知基金管理人，并即时向中国证监会报告D应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令参考答案：C解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金同时，准确的做法是：理应拒绝执行，立即通知基金管理人，并即时向中国证监会报告。

3、关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是()A担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续B社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样C未经登记，不得使用基金字样实行证券投资活动D登记制度的目的在于防止滥用基金的名义实行非法集资等违法活动参考答案：B解析：社会保障基金可使用“基金”名义实行投资运作。

4、职业道德的作用是()。

I.调整职业关系II.提升职业素质III.促实行业发展IV.消除职业矛盾AI、II、IIIBII、III、IVCI、II、III、IVDI、III、IV参考答案：解析：职业道德的作用是：.调整职业关系、提升职业素质、促实行业发展5、关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下准确的是()A银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险。

B债券是一种债券关系，所以债券投资基本上没有什么风险C基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对较高D股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。

参考答案：D解析：股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。

6、专业审慎是指基金从业人员理应具备与其执业活动相适合的职业技能，是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。

2019年5月基金从业资格考试真题及答案《基金法律法规》

2019年5月基金从业资格考试真题及答案《基金法律法规》1、以下证券价格指数中，出现最早的是( )。

A.中证全债指数B.道琼斯股票价格平均指数C.沪深 300 指数D.标准普尔 500 指数【答案】B2、以下常见的股票市场指数中，包含成份股数暈最少的是( )。

A.日经 225 指数B.沪深 300 指数C.道琼斯股票价格平均指数D.标准普尔 500 指数【答案】C3、按计息方式分类，债券可以分为( )。

A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券C.息票债券、贴现债券D.息票债券、零息债券【答案】A4、岗前基金职业道德教育的目标不包括( )。

A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念C.使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别D.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险【答案】C5、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是( )。

A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年B.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、发布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料【答案】C6、以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是( )。

A.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务B.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为C.某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支【答案】C7、关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是( )。

2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(习题9)

2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（习题9）1.下列相关金融交易组织方式的表述中，错误的是( )。

A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.能够是有固定场所的组织、有制度、集中实行交易的方式C.能够是在各金融机构柜台上买卖双方实行面议的、分散交易的方式D.能够是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式2.基金管理人的最主要职责是( )。

A.安全保管基金的全部资产B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C.基金资产的清算D.基金资产的投资运作3.证券投资基金在( )被称为“共同基金”。

A.美国B.英国C.香港D.日本4.集合理财的优点包括( )。

A.强化监管B.具有规模优势C.收益稳定D.风险固定5.以下不属于证券投资基金特点的是( )。

A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全6.( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构实行监督管理。

A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构7.以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是( )。

A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取的投资收益8.公司型基金以( )的投资公司为代表。

A.美国B.英国C.中国D.西欧9.开放式基金( )公布基金单位资产净值。

A.每年B.每季度C.每周D.每日10.下列开放式基金与封闭式基金的比较中，准确的是( )。

I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产Ⅳ.封闭式基金全部资金可实行长期投资A.I、Ⅱ、ⅢB.B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。

2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习6)

2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习6）A、立法机关和证监会发布的基本法律规则B、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C、公司章程以及企业的各种内部规章制度D、主流资本主义国家关于基金行业的法律法规2、合规管理部门的独立性主要包括()。

Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相对应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3、合规管理的基本原则主要有()。

①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④即时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则A、②④⑥⑦⑧B、③④⑤⑦⑧C、①③⑤⑥⑧D、①②④⑤⑦4、()是指合规人员理应依照相关法规对违规事实实行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

A、独立性原则B、公正性原则C、客观性原则D、准确性原则5、()是指合规人员理应熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A、独立性原则B、公正性原则C、客观性原则D、专业性原则6、以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。

A、根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部B、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作C、合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立展开工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作D、合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险7、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有()。

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题1. 关于货币基金与股票基金的表述，正确的是( )。

A.股票基金属于场外交易，货币基金属于场内交易B.货币基金长期受益率较低，不适合长期投资，而股票基金更适合长期投资C.货币基金进入门槛高，股票基金进入门槛低D.货币基金可以投资股票和债券，股票基金只能投资股票参考答案: B解析：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

2. 关于ETF与LOF，以下叙述错误的是( )。

A.ETF与LOF都是指数基金B.ETF与LOF都可以在交易所交易C.LOF对投资者的资金规模没有限制D.ETF报价频率比LOF高参考答案: A解析：ETF完全是被动式管理，LOF可以是指数型(被动管理)基金，也可以是主动管理型基金。

3.关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是( )。

A.风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或完全消灭风险等措施进行风险应对C.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来的的风险与机会D.员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分参考答案: B解析：基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受共担或降低这些风险等措施进行风险应对(风险是不可能完全消灭的)4. 关于私募投资基金，以下描述错误的是( )。

A.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案B.私募投资基金以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金C.私募投资基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业D.私募基金管理人应当保证登记和备案所提供文件与信息的真实性、准确性、完整性参考答案: A解析：中国证券投资基金业协会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案5. 当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下报告中披露( )。

2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案

2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案1、在我国，保本型基金可以投资于( )。

A、国债B、A股股票C、金融债D、国债回购ABCD2、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有( )。

A、基金份额申购和赎回价格B、基金份额净值C、基金资产净值D、基金定期报告和定期更新的招募说明书ABCD3、基金托管人在基金运作中的作用主要表现在( )。

A、通过基金估值，防范管理人关联交易等B、通过监督基金管理人，保证投资运作的规范性C、通过独立保管财产，防止资金被违规挪用D、通过监督和提示，完善基金公司的治理结构BCD4、基金监管主要包括以下哪些方面的内容( )。

A、对基金高级管理人员的监管B、对基金运作监管C、降低系统风险D、对基金服务机构的监管ABD5、假如市场针对一条信息的反应出现以下情况，说明该市场是无效市场( )。

A、反应方向正确，但反应过度B、方向正确并一步到位C、反应方向正确，但反应延迟D、反应方向错误ACD6、按所投资的股票规模分类，股票基金可分为( )。

A、小盘股票基金B、金融服务基金C、房地产基金D、大盘股票基金AD解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票是一种最基本的股票分析方法。

7、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就拥有了( )。

A、基金份额的受益权B、基金份额的所有权C、基金资产的管理权D、基金份额的处置权ABD8、目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有( )。

A、证券交易所B、中国人民银行C、中国证监会及其派出机构D、证券投资基金业协会AC解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。

9、下列关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有( )。

A、基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长B、基金管理公司是一种知识密集型企业C、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费D、开放式基金要求披露上一工作日份额净值BCD解析：基金管理公司的收入主要来自于基金管理费用。

2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(习题4)

2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（习题4）1、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是( )。

A.最近一月B.最近两月C.最近三月D.最近六月【答案】B【解析】常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近五年、最近十年等。

2、当前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括( )和( )。

A.托管人结算模式;券商结算模式B.共同对手结算模式;逐笔清算模式C.货银对付模式;净额交收模式D.净额交收模式;全额交收模式【答案】A【解析】托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括托管人结算模式和券商结算模式。

3、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )制度安排。

A.货银对付B.分级结算C.净额清算D.共同对手方【答案】D【解析】为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方的制度安排。

4、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有( )。

A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本很多于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模很多于1000亿美元或等值货币C.有充足的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】C【解析】托管人能够委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管;最近1个会计年度实收资本很多于10亿美元或等值货币，或托管资产规模很多于1000亿美元或等值货币;有充足的熟悉境外托管业务的专职人员;具备安全保管资产的条件;具备安全、高效的清算、交割水平;最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

5、下列关于回转交易的说法中，错误的是( )。

A.权证交易当日不能实行回转交易B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C.B股实行次交易日起回转交易D.债券竞价交易实行当日回转交易【答案】A【解析】根据我国现行的相关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易。

2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案

2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。

1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（)。

A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流【参考答案】Ｄ2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（)Ⅰ、保护资产的安全完整Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ、提高经营管理效率Ⅳ、防止舞弊和控制风险A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【参考答案】Ｂ3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（)Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】Ａ4、关于基金托管人，下列说法错误的是（)Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ5、基金管理人合规管理的基本原则包括（)Ⅰ、客观性原则Ⅱ、独立性原则Ⅲ、公正性原则Ⅳ、专业性原则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（)A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖【参考答案】Ｂ7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括()等信息。

2019年10月基金从业资格预约式考试《基金法律法规》真题及答案解析

2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案解析1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括（）。

I员工的诚信、道德价值观和胜任能力n管理层的理念和经营风格川管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式IV董事会给予的关注和指导A. I、M、Vb. i、n、川C. i、n、m、vD. n、v【正确答案】C2、按《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于（）的,基金合同自动终止。

A. 5000万元B. 1000万元C. 1亿元D. 2亿元【正确答案】D3、目前我国基金代销机构包括（）。

I商业银行、证券公司n期货公司、保险机构m证券咨询机构、独立基金销告机构IV信托公司、资产管理机构a. i、mb. i>nc. i、u、md. i、u、m、v【正确答案】c4、关于指数基金，以下表述错误的是（）A. 指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券B. ETF联接基金是一种指数基金C. ETF基金是一种特殊的指数基金D. 指数基金不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现【正确答案】B5、圭寸闭式基金上市交易的条件包括（）I基金合同期限5年以上n基金募集金额不低于2亿元人民币m基金份额持有人不少于iooo人V公司自有资金认购不少于1000万元人民币【正确答案】B6依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）oI、契约型基金U、公司型基金川、开放式基金W、封闭式基金a. i>nb. i>n>mC. n>m>wD.【正确答案】A7、关于基全分类，以下说法正确的是（）A. 基金资产60%投资于债券的为债券型基金B. 基金资产60%投资于殷票的为股票型基金C. 货币市场基金仅投资于货币市场工具D. 基金中的基金仅投资于其他基金份额【正确答案】C8、某基金公司董事会人数为5人，则该公司独立董事应不少于（）人A. 1B. 2C. 3D. 4【正确答案】C9、关于开放式基金份额的转换，以下说法正确的是（）A. 转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额B. 当转入基金的申购羡率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时，一般应在转换时补齐C. 基金份额的转换一般采用未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量D. 转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为【正确答案】C10、开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

2019年9月基金从业资格考试真题及答案：基金法律法规(部分)

2019年9月基金从业资格考试真题及答案：基金法律法规（部分）1、投资者未被收取销售服务费，持有基金5个月，收取赎回费应符合()。

A.收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产B.收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产C.收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产D.理应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产参考答案.B2、投资者赎回100000份基金，昨日基金净值是1.024，当日基金净值是1.025，赎回费率是0.25%，那么赎回费是()元。

A.256.25B.250C.256D.256.23参考答案.A3、基金年度报告要披露上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A.10B.20C.5D.3参考答案.A4、下列关于金融机构的说法，错误的是()。

A.金融机构是金融市场上最重要的中介机构B.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道C.金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色D.金融机构是货币政策的传递者和承受者，金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用参考答案.C5、当前我国货币市场基金能够实行投资的金融工具不包括()。

A.剩余期限在397天以内(含397天)的债券B.期限在1年以内(含1年)的债券回购C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D.期限在1年以内(含1年)的可转换债券参考答案.D6、下列属于货币基金申购和赎回原则的是()。

Ⅰ、未知价交易原则Ⅱ、确定价原则Ⅲ、金额赎回原则。

2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习9）

【导语】只有坚定坚持最初的梦想⾛下去，再苦再累再难，坚定不移，才有可能⾛向成功。

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单选题 1.期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所 B.迁出地⼯商⾏政管理机构 C.拟迁⼊地期货交易所 D.拟迁⼊地中国证监会派出机构参考答案：D 参考解析：《期货公司监督管理办法》第⼆⼗⼆条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁⼊地中国证监会派出机构提交申请材料。

2.芝加哥商业交易所⼀⾯值为100万美元的3个⽉期国债期货，当成交指数为98.56时，其年贴现率是()。

A.8.56% B.1.44% C.5.76% D.0.36% 参考答案：B 参考解析：短期利率期货的报价采⽤“⽤100减去不带百分号的年利率报价”的形式。

故该国债的年贴现率为：(100-98.56)÷100×100%=1.44%。

3.期货公司申请设⽴分⽀机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请⽬前()⽉末的风险监管报表。

A.1个⽉ B.2个⽉ C.3个⽉ D.4个⽉参考答案：C 参考解析：《期货公司监督管理办法》第⼆⼗四条规定，期货公司申请设⽴分⽀机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请⽇前3个⽉⽉末的风险监管报表。

4.期货市场的功能是()。

A.规避风险和获利 B.规避风险、价格发现和获利 C.规避风险、价格发现和资产配置 D.规避风险和套现参考答案：C 参考解析：规避风险、价格发现和资产配置是期货市场的功能。

5.期货公司应当按照中国期货保证⾦监控中⼼规定的格式要求采集客户影像资料，以()⽅式在公司总部集中统⼀保存，并随其他开户材料⼀并存档备查。

A.光盘备份 B.打印⽂件 C.客户签名确认⽂件 D.电⼦⽂档参考答案：D 参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第⼗⼆条规定，期货公司应当按照监控中⼼规定的格式要求采集并以电⼦⽂档⽅式在公司总部集中统⼀保存客户影像资料，并随其他开户材料⼀并存档备查。

2019年基金从业《基金法律法规》计算题(1)

2019年基金从业《基金法律法规》计算题(1)2. 实行后端收费模式的基金，投资者最终得到的赎回金额为()。

A.赎回金额=赎回总额-赎回费用+后端收费金额B.赎回金额=赎回总额-后端收费金额C.赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用3. 封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为 1.14元，基金份额净值为1.20元，该基金的折价率为()。

A.105%B.95%C.-5%D.6%4. 若某投资者投资10万元认购某保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。

假定募集期间产生的利息为50元，基金份额面值为1 元，持有期基金累计分红0.08元/基金份额。

则认购份额为()份。

A.99009.90B.990.10C.99059.90D.1000005.买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为()。

A.0元B.5元C.0.75元D.10元6. 某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值实行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为()份。

A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.227. 假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为()万份。

A.96.4B.96.8C.100D.106.88. 某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为()元。

2019年11月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案

2019年11月基金从业资格《基金法律法规》真题及
答案
1. 以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是( )。

A. 规范性
B. 继承性
C. 特殊性
D. 普遍性
参考答案： D
2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。

A. 股东会
B. 管理层
C. 董事长
D. 董事会
参考答案： A
3. 关于开放性基金份额转换，以下表述错误的是( )。

A. 基金份额转换一般采用已知价法
B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费
C. 基金份额转换整体的综合费用较低
D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额
参考答案： A
4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。

A. 责令基金管理公司实行整改
B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，理应事先将材料报送中国证监会
C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
D. 对基金公司出具监管警示函
参考答案： B
5. 基金募集机构理应通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。

Ⅰ.投资者的职业
Ⅱ.投资者的学历
Ⅲ.投资者的计划投资期限
Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案： C
6. 基金会计在对特定客户资产管理计划实行估值时，符合专业审慎原则的是
( )。

2019年4月基金从业资格考试《基金法律法规》真题50题(答案在最后)

2019年4月基金从业资格考试《基金法律法规》真题50题（答案在最后）1、关于基金销售机构，一下表述正确的是( )A.商业银行可以开展基金直销和代销业务B.基金公司可以开展基金直销业务C.证券公司不能开展基金代销业务D.证券交易所可以开展基金代销业务2、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?( )A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上3、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D.张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报，利润大幅预增、超时场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票4、关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是( )A.通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险B.其投资目标是紧密跟踪目标指数C.在基金类别上属于一种特殊的FOF(基金中的基金)D.通常采取开放式运作方式5、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。

这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为?A.预测基金的证券投资业绩B.登载单位或者个人的推荐性文字C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金D.夸大或者片面宣传基金6、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备( )等功能Ⅰ.分权制约Ⅱ.访问控制Ⅲ.安全保护Ⅳ.故障恢复A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅡⅢⅣ7、按照基金从业人员职业道德中手法合规要求，基金机构应当做( )Ⅰ完善内部各项规章制度Ⅱ强化工作流程管理Ⅲ形成守法合规企业文化Ⅳ及时将新出台法规告知基金从业人员A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅢⅣ8、关于资产管理的特征，以下表述正确的是( )A.资产管理的委托方为投资人，受托方为资产管理人B.资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是以非盈利为目的的C.受托管理的资产主要是能产生现金流入的固定资产等实物资产D.资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值9、某QDII基金披露的以下信息，错误的是( )A.临时公告变更境外托管人B.公告变更基金经理C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细【10-12题】2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。

2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题10)

2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题10）关于公开募集基金，以下描述错误的是()。

A.公开募集基金需报证监会审核批准后才能够开始募集B.公开募集基金理应由基金管理人管理，托管人托管C.公开募集基金理应经中国证监会注册D.公开募集基金持有人数不得低于200人A解析：基金募集申请需经证监会注册后才能够开始募集。

基金产品现在实行的是注册制，不是核准制。

第2题下列证券具有到期日的是()。

A.普通股B.优先股C.债券D.存托凭证C解析：。

存托凭证(DepositoryReceipts,简称DR〕，又称存券收据或存股证，是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，一般代表外国公司股票。

ABD都是权益类证券，权益类证券一般不具有到期日。

第3题下列不属于世界基金业发展的趋势与特点的是()。

A.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出B.基金资产的资金来源发生了重大变化C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品D解析：开放式式基金成为证券投资基金的主流产品。

第4题证券投资基金的主要投资方向是()。

A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券D证券投资基金的主要投资方向是有价证券等金融工具或产品。

第5题基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规水准由()依法采取行政监管或行政处罚措施。

A.中央银行或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或证监局D.中国证监会或财政部C解析：基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规水准由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。

第6题下列关于公募基金与QDII基金的说法中，准确的是()。

A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C.公募基金能够投资于国内和国际市场D.QDII基金能够投资于国际市场D公募基金只能投资于国内市场，QDII基金能够投资于国际市场。

2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(巩固练习3)

2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习3）导读：本文2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习3），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

1、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三正确答案：C【解析】转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

2、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

A、[5%]B、[10%]C、[25%]D、[30%]正确答案：C【解析】不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

3、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是()。

A、基金代销机构对基金管理人的审慎调查B、基金管理人对基金代销机构的审慎调查C、基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D、以上都正确正确答案：D【解析】基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

4、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。

A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D、以上都正确正确答案：B【解析】选项AC属于投资合规性风险的主要管理措施。

5、EFT基金管理人()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。