知识产权管理评审报告(样例 )
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（2）2015年公司已经制定好企业知识产权发展规划，现方针 和目标在有效范围内，因此2016年公司无需再组织编制知识产权 方针、目标、制度。
（3）本公司暂不涉及投融资、企业重组，参与或组建知识产 权联盟工作，2016年目标分解可省略这部分工作，把精力投入专 利申请检索等流程中。
（4）2015年内审过程中，发现部分知识产权管理档案使用电 子版保存，不便于及时查找，建议以纸质版保存为主，因此2016 年目标分解的对知识产权管理档案每月进行1次日常维护管理，完 善知识产权管理档案和记录。 （五）评估各部门资源需求
结论：由于该管理体系目前在我司运行时间较短，未发现重 大需要调整的内容，对我司目前来说还是具有较好的适宜性和有 效性。 （三）评估各部门2015年管理目标的完成情况
从2015年度知识产权目标考核记录表中显示：各部门所负责 知识产权目标工作都基本完成，但是部分部门完成工作的日期比 预期推迟至1到2个月，各部门人员还需要积极配合知识产权管理 体系的运行。 （四）制定2016年知识产权管理目标的各部门的分解
知识产权基本情况分析： （1）本公司目前专利申请成功率较低，因此2016年不仅需要增 加专利申请数量，且要注重申请前进行检索，评估申请项，提高 专利申请成功率。 （2）2015年实用新型专利申请数量较低，说明专利申请盲点在 于实用新型专利，因此2016年不仅增加发明专利申请数量，也要 注重实用新型的专利项目，本公司的研发方向需要重新调整，减 少专利申请遗漏，把握好每个机会，从而完善专利管理。 （3）2015年获取专利证书数量低，说明我们忽略了专利的质 量，因此2016年期间我们要严格把关各部门提出专利申请的质 量，仔细做好专利申请前检索，做好专利评估，立项、报告等工 作流程，提高专利管理的质量，从而获得更多有效和实用的专利 项目，提高本公司的核心竞争力。
知识产权风险评估分析： （1） 2015年，工程人员主要对xxx有限公司竞争对手进行了专利检
索等知识产权工作，风险评估报告是： A、 所有专利为《xx知识产权代理有限公司》代理，xx同样是我们其 中一家专利代理公司，出现纠纷不便处理； B、 该公司一些专利，造型和我们一些产品类似，设计是需回避； C、 该公司申请的币盒类专利，使用了金币总公司的设计，如出现纠 纷，可以联合金币总公司对其进行无效化； D、 部分我司认为简单/常用的设计被该公司申请为专利，需做好申述 无效化准备。
本公司所涉及的技术领域的国际最新发展趋势 是：。。。。。。、国内的最新发展趋势是：。。。。。。； 我司主要产品涉及的技术标准最新发展趋势 有：。。。。。。。针对以上的发展趋势，今后知识产权工作 的重点是针对以上X项技术领域进行重点检索分析，收集分析 相关技术情报，制定我们的技术研发规划及专利布局，重点跟 踪研发如下技术方向：。。。。。。，以便保持我司的技术水 平，为企业创新型发展提供有效支持。 （九）体系前期内部审核结果及内审矫正通知书整改情况
1、 评审过程： 依据评审输入和评审计划要求，参会人员进行了汇报及评议： 。。。。。。。。
2、 评审结论： （一）评估知识产权方针、目标的适宜性和有效性 公司的知识产权方针是：持续打造自主优势品牌，引领行业 技术创新。知识产权长期目标是：提高创新成果产出，打造闻宇 品牌，提升公司美誉度。知识产权5年目标是：2014-2018年期 间，国内发明专利申请量及授权量同比（2009-2013年期间累 计）增长15%。 结论：经过体系导入以来的运行及各部门反馈的情况，目 前公司制定的有关知识产权方针、目标是适合我公司目前发展 实际的，是有效的。 （二）知识产权管理程序改进建议 依据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》制订了体系文
企业下一年度经营目标是：。。。。。。 新的产品规划有：。。。。。。 新业务规划有：。。。。。。。 为服务于上述经营目标和规划的实现，知识产权工作的重 点是：。。。。。。 （七）企业知识产权基本情况及风险评估的分析 2015年知识产权基本情况如下：
专利类型
20102013年 （项）
2014年 （项）
2015年 （项）
根据本次管理评审会议评议的结果，还是发现本公司在知识 产权管理体系运行方面存在如下一些问题：。。。。。。。 四、改进措施：
根据本次管理评审会议提出的主要问题，经过讨论形成如下 改进措施，具体是：。。。。。。
Hale Waihona Puke Baidu
针对以上改进措施，依据《管理评审控制程序》的要求，体系中 心在会议后一周内向责任部门发出《内部审核矫正通知单》，责 任部门组织实施纠正和预防措施，并按时完成。管理者代表指定 人员对纠正及预防措施实施效果和完成时间进行检查、评价和记 录，对存在的问题，责成责任部门进一步采取纠正和预防措施， 直到符合要求为止。
编号：IPJL550-10 评审地点
管理评审报告
评审主持人
XXX
评审时间
参加评审人数
人
评审重点： 管理方针和目标的实现情况，体系文件的符合性、适宜性和体系运行 的有效性
提供评审的资料： （1）知识产权管理手册、知识产权管理控制程序文件、相关制度文 件 （2）知识产权目标、各部门目标分解、新一轮目标分解计划 （3）各部门资源需求 （4）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； （5）《企业知识产权基本情况及风险评估信息汇总》 （6）技术、标准发展趋势、《企业相关方及其知识产权需求调查 表》、《产品升级、市场变化调查记录》 （7）体系前期内部审核结果及内审矫正通知书整改情况 （8）各部门汇总《体系运行问题经验采集表》 （9）《绩效考核奖惩表》 （10）体系运行《ZD-I诊断报告》
件，受控文件主要包括知识产权管理手册1份，程序文件21份，制 度文件12份，作业指导书32份。自体系运行至今，各部门均严格 按照体系文件的要求开展知识产权管理工作，并先后对体系进行 了内部审核及管理评审。对体系运行过程中出现的问题进行了有 效的整改。经过辅导机构的三次诊断监测，国际条款要素对标完 成度从体系建立前的13.89%提高到57.63%和75.15%，体系也由建 立前的“管理制度缺乏”发展到现在的“知识产权管理水平大幅度提 升”。
（2）我们对部分专利进行了风险评估，暂无发现公司产品或专 利有侵权的风险，且本公司进行了保密工作的规划、开展和监 督，如：涉密人员、涉密设备、涉密信息，涉密区域等进行管 理和监督；有效地保护了知识产权，起到规避风险的作用，有 利于提高专利的成功率。但计算机的WINDOW XP系统使用非正 版，存在一定的风险。 （八）技术、标准发展趋势的探讨
本次管理评审会议某些部门提出了相关资源需求，总结为 两个方面：
（1）知识产权人员培训的资源需求。人事部提出应对知识 产权工作人员进行检索分析等技能培训，管理者代表提出增加 外部培训，研发部提出应加强研发部人员贯标知识产权工作内 容的培训。说明我司目前大部分人员对贯标知识产权这一工作 的不熟悉导致工作持续开展的困难，迫切需要对各部门人员进 行工作内容的培训。经会议讨论，公司将继续邀请外部机构辅 导老师对公司员工进行更为深入的培训。 （2）查询外国相关信息的需求。知识产权部提出本部门查询外国 法律法规的渠道小，难以收集到外国相关知识产权法律法规、外 国相关的诉讼程序和外国所属领域及竞争对手的相关情况，同时 难以确定收集到的法律法规的有效性。经会议讨论，决定可通过 使用相关软件进行网上搜索，或者寻求辅导机构老师的帮助。 （六）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划
2015年知识产权管理体系内部审核活动中，有42项缺失：8 项严重不符合项，34项一般不符合项。其中总经办部门整改问 题为17项，主要原因是：部分文件是以电子版形式出现，不便 于审核资料，以致影响审核进度，因此开不符合项来整改成以 纸质版保存为主，电子版为辅。使其方便保存和审核；另外， 其他部门对体系文件的要求还不太熟悉，执行力度不够彻底， 导致出现缺失情况。 通过这次审查，发现在实施过程中和效果方面问题较多，由于执行 人员对有关文件理解不够，需加强学习，提高认识，须高度重视审核工 作，密切配合，通过认真地学习体系知识，积极进行持续改进，保证系 统的有效实施和运行，使审核工作持续进行，按计划完成全部审核任 务，本次审核中，表现优秀的部门须继续保持。 （十）各部门知识产权管理绩效考核情况 依据《知识产权管理绩效考核办法》作出的《86-绩效考核奖惩 表》，各部门考核情况如下：。。。。。。 3、 存在问题：
总计
发明专利
41
78
115
234
申请项 实用新型专利 26
41
19
86
总计
67
119
134
320
发明专利证书
2
15
4
21
获取证 实用新型专利 19
31
30
80
书
证书
总计
21
46
34
101
（1）本公司目前一共申请了320项专利（发明专利234项，实用 新型专利86项）。获取专利证书共有101项（发明专利21项，实 用新型专利80项），有219项未申请成功； （2）2014年申请专利共119项（发明专利78项，实用新型41 项）；2015年申请专利共134项（发明专利115项，实用新型专利 19项）；2015年申请专利数量比2014年多15项，增长率为 5.9%。；2015年发明专利申请数量比2014年多37项，增长率为 19.1%；2015年实用新型专利申请数量比2014年少22项，增长率 为—36.6%。 （3）2014年获取专利证书有46项（发明专利15项，实用新型专 利31项），2015年获取专利证书有34项（发明专利4项，实用新 型专利30项），2015年获取专利证书数量比2014少12项，增长率 为—15%；2015年发明专利证书比2014年少11项，实用新型专利 证书比2014年少1项。
根据2015年知识产权目标分解表的内容，结合企业经营目 标、策略及新产品、新业务规划，制定2016年知识产权目标分解 表；其主要变更内容：
（1）在2015年知识产权管理体系内部审核报告中，发现各 部门对体系文件的要求还不太熟悉，执行力度不够彻底的问题， 为加强知识产权管理的工作力度，故2016年知识产权目标分解的 工作：开展知识产权管理内部审核工作由每年1次增加到每年2 次；主持管理体系内部审核，向总经理报告管理体系运行业绩和 改进的需求工作每年完成2次。
姓名 评审成员
职务职称
评审组织者：XXX
X年X月X日
所在部门 姓 职务职称 所在部门 名
（3）本公司暂不涉及投融资、企业重组，参与或组建知识产 权联盟工作，2016年目标分解可省略这部分工作，把精力投入专 利申请检索等流程中。
（4）2015年内审过程中，发现部分知识产权管理档案使用电 子版保存，不便于及时查找，建议以纸质版保存为主，因此2016 年目标分解的对知识产权管理档案每月进行1次日常维护管理，完 善知识产权管理档案和记录。 （五）评估各部门资源需求
结论：由于该管理体系目前在我司运行时间较短，未发现重 大需要调整的内容，对我司目前来说还是具有较好的适宜性和有 效性。 （三）评估各部门2015年管理目标的完成情况
从2015年度知识产权目标考核记录表中显示：各部门所负责 知识产权目标工作都基本完成，但是部分部门完成工作的日期比 预期推迟至1到2个月，各部门人员还需要积极配合知识产权管理 体系的运行。 （四）制定2016年知识产权管理目标的各部门的分解
知识产权基本情况分析： （1）本公司目前专利申请成功率较低，因此2016年不仅需要增 加专利申请数量，且要注重申请前进行检索，评估申请项，提高 专利申请成功率。 （2）2015年实用新型专利申请数量较低，说明专利申请盲点在 于实用新型专利，因此2016年不仅增加发明专利申请数量，也要 注重实用新型的专利项目，本公司的研发方向需要重新调整，减 少专利申请遗漏，把握好每个机会，从而完善专利管理。 （3）2015年获取专利证书数量低，说明我们忽略了专利的质 量，因此2016年期间我们要严格把关各部门提出专利申请的质 量，仔细做好专利申请前检索，做好专利评估，立项、报告等工 作流程，提高专利管理的质量，从而获得更多有效和实用的专利 项目，提高本公司的核心竞争力。
知识产权风险评估分析： （1） 2015年，工程人员主要对xxx有限公司竞争对手进行了专利检
索等知识产权工作，风险评估报告是： A、 所有专利为《xx知识产权代理有限公司》代理，xx同样是我们其 中一家专利代理公司，出现纠纷不便处理； B、 该公司一些专利，造型和我们一些产品类似，设计是需回避； C、 该公司申请的币盒类专利，使用了金币总公司的设计，如出现纠 纷，可以联合金币总公司对其进行无效化； D、 部分我司认为简单/常用的设计被该公司申请为专利，需做好申述 无效化准备。
本公司所涉及的技术领域的国际最新发展趋势 是：。。。。。。、国内的最新发展趋势是：。。。。。。； 我司主要产品涉及的技术标准最新发展趋势 有：。。。。。。。针对以上的发展趋势，今后知识产权工作 的重点是针对以上X项技术领域进行重点检索分析，收集分析 相关技术情报，制定我们的技术研发规划及专利布局，重点跟 踪研发如下技术方向：。。。。。。，以便保持我司的技术水 平，为企业创新型发展提供有效支持。 （九）体系前期内部审核结果及内审矫正通知书整改情况
1、 评审过程： 依据评审输入和评审计划要求，参会人员进行了汇报及评议： 。。。。。。。。
2、 评审结论： （一）评估知识产权方针、目标的适宜性和有效性 公司的知识产权方针是：持续打造自主优势品牌，引领行业 技术创新。知识产权长期目标是：提高创新成果产出，打造闻宇 品牌，提升公司美誉度。知识产权5年目标是：2014-2018年期 间，国内发明专利申请量及授权量同比（2009-2013年期间累 计）增长15%。 结论：经过体系导入以来的运行及各部门反馈的情况，目 前公司制定的有关知识产权方针、目标是适合我公司目前发展 实际的，是有效的。 （二）知识产权管理程序改进建议 依据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》制订了体系文
企业下一年度经营目标是：。。。。。。 新的产品规划有：。。。。。。 新业务规划有：。。。。。。。 为服务于上述经营目标和规划的实现，知识产权工作的重 点是：。。。。。。 （七）企业知识产权基本情况及风险评估的分析 2015年知识产权基本情况如下：
专利类型
20102013年 （项）
2014年 （项）
2015年 （项）
根据本次管理评审会议评议的结果，还是发现本公司在知识 产权管理体系运行方面存在如下一些问题：。。。。。。。 四、改进措施：
根据本次管理评审会议提出的主要问题，经过讨论形成如下 改进措施，具体是：。。。。。。
Hale Waihona Puke Baidu
针对以上改进措施，依据《管理评审控制程序》的要求，体系中 心在会议后一周内向责任部门发出《内部审核矫正通知单》，责 任部门组织实施纠正和预防措施，并按时完成。管理者代表指定 人员对纠正及预防措施实施效果和完成时间进行检查、评价和记 录，对存在的问题，责成责任部门进一步采取纠正和预防措施， 直到符合要求为止。
编号：IPJL550-10 评审地点
管理评审报告
评审主持人
XXX
评审时间
参加评审人数
人
评审重点： 管理方针和目标的实现情况，体系文件的符合性、适宜性和体系运行 的有效性
提供评审的资料： （1）知识产权管理手册、知识产权管理控制程序文件、相关制度文 件 （2）知识产权目标、各部门目标分解、新一轮目标分解计划 （3）各部门资源需求 （4）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； （5）《企业知识产权基本情况及风险评估信息汇总》 （6）技术、标准发展趋势、《企业相关方及其知识产权需求调查 表》、《产品升级、市场变化调查记录》 （7）体系前期内部审核结果及内审矫正通知书整改情况 （8）各部门汇总《体系运行问题经验采集表》 （9）《绩效考核奖惩表》 （10）体系运行《ZD-I诊断报告》
件，受控文件主要包括知识产权管理手册1份，程序文件21份，制 度文件12份，作业指导书32份。自体系运行至今，各部门均严格 按照体系文件的要求开展知识产权管理工作，并先后对体系进行 了内部审核及管理评审。对体系运行过程中出现的问题进行了有 效的整改。经过辅导机构的三次诊断监测，国际条款要素对标完 成度从体系建立前的13.89%提高到57.63%和75.15%，体系也由建 立前的“管理制度缺乏”发展到现在的“知识产权管理水平大幅度提 升”。
（2）我们对部分专利进行了风险评估，暂无发现公司产品或专 利有侵权的风险，且本公司进行了保密工作的规划、开展和监 督，如：涉密人员、涉密设备、涉密信息，涉密区域等进行管 理和监督；有效地保护了知识产权，起到规避风险的作用，有 利于提高专利的成功率。但计算机的WINDOW XP系统使用非正 版，存在一定的风险。 （八）技术、标准发展趋势的探讨
本次管理评审会议某些部门提出了相关资源需求，总结为 两个方面：
（1）知识产权人员培训的资源需求。人事部提出应对知识 产权工作人员进行检索分析等技能培训，管理者代表提出增加 外部培训，研发部提出应加强研发部人员贯标知识产权工作内 容的培训。说明我司目前大部分人员对贯标知识产权这一工作 的不熟悉导致工作持续开展的困难，迫切需要对各部门人员进 行工作内容的培训。经会议讨论，公司将继续邀请外部机构辅 导老师对公司员工进行更为深入的培训。 （2）查询外国相关信息的需求。知识产权部提出本部门查询外国 法律法规的渠道小，难以收集到外国相关知识产权法律法规、外 国相关的诉讼程序和外国所属领域及竞争对手的相关情况，同时 难以确定收集到的法律法规的有效性。经会议讨论，决定可通过 使用相关软件进行网上搜索，或者寻求辅导机构老师的帮助。 （六）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划
2015年知识产权管理体系内部审核活动中，有42项缺失：8 项严重不符合项，34项一般不符合项。其中总经办部门整改问 题为17项，主要原因是：部分文件是以电子版形式出现，不便 于审核资料，以致影响审核进度，因此开不符合项来整改成以 纸质版保存为主，电子版为辅。使其方便保存和审核；另外， 其他部门对体系文件的要求还不太熟悉，执行力度不够彻底， 导致出现缺失情况。 通过这次审查，发现在实施过程中和效果方面问题较多，由于执行 人员对有关文件理解不够，需加强学习，提高认识，须高度重视审核工 作，密切配合，通过认真地学习体系知识，积极进行持续改进，保证系 统的有效实施和运行，使审核工作持续进行，按计划完成全部审核任 务，本次审核中，表现优秀的部门须继续保持。 （十）各部门知识产权管理绩效考核情况 依据《知识产权管理绩效考核办法》作出的《86-绩效考核奖惩 表》，各部门考核情况如下：。。。。。。 3、 存在问题：
总计
发明专利
41
78
115
234
申请项 实用新型专利 26
41
19
86
总计
67
119
134
320
发明专利证书
2
15
4
21
获取证 实用新型专利 19
31
30
80
书
证书
总计
21
46
34
101
（1）本公司目前一共申请了320项专利（发明专利234项，实用 新型专利86项）。获取专利证书共有101项（发明专利21项，实 用新型专利80项），有219项未申请成功； （2）2014年申请专利共119项（发明专利78项，实用新型41 项）；2015年申请专利共134项（发明专利115项，实用新型专利 19项）；2015年申请专利数量比2014年多15项，增长率为 5.9%。；2015年发明专利申请数量比2014年多37项，增长率为 19.1%；2015年实用新型专利申请数量比2014年少22项，增长率 为—36.6%。 （3）2014年获取专利证书有46项（发明专利15项，实用新型专 利31项），2015年获取专利证书有34项（发明专利4项，实用新 型专利30项），2015年获取专利证书数量比2014少12项，增长率 为—15%；2015年发明专利证书比2014年少11项，实用新型专利 证书比2014年少1项。
根据2015年知识产权目标分解表的内容，结合企业经营目 标、策略及新产品、新业务规划，制定2016年知识产权目标分解 表；其主要变更内容：
（1）在2015年知识产权管理体系内部审核报告中，发现各 部门对体系文件的要求还不太熟悉，执行力度不够彻底的问题， 为加强知识产权管理的工作力度，故2016年知识产权目标分解的 工作：开展知识产权管理内部审核工作由每年1次增加到每年2 次；主持管理体系内部审核，向总经理报告管理体系运行业绩和 改进的需求工作每年完成2次。
姓名 评审成员
职务职称
评审组织者：XXX
X年X月X日
所在部门 姓 职务职称 所在部门 名