第四章 基金管理人
基金投资管理规章制度
基金投资管理规章制度第一章总则第一条为规范基金投资管理行为，保护投资者权益，提升基金管理水平，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于所有基金管理人实施基金投资管理活动。
第三条基金投资管理行为应当遵循合法、公正、公平、开放、诚信的原则，确保基金资产安全，实现投资者合理预期。
第四条基金管理人应当履行诚实守信、勤勉尽责的义务，加强内部控制，保护基金投资者权益。
第五条基金管理人应当设立专门机构负责基金投资管理，确保其独立性和专业性。
第二章投资管理基本原则第六条基金投资管理应当注重风险控制和收益增长的平衡。
第七条基金投资应当遵循合规性、透明度、流动性和有效性原则。
第八条基金投资应当具备充足的尽调和风险评估工作，确保投资的合理性和可行性。
第九条基金投资应当依法合规，保证合法权益，谋求长期稳定收益。
第十条基金投资应当遵循分散投资、差异化投资和风险分散的原则。
第三章投资管理流程第十一条基金管理人应当制定投资策略和投资组合结构，确保投资目标的实现。
第十二条基金管理人应当根据基金的风险偏好、投资期限和收益预期，确定投资品种和比例。
第十三条基金管理人应当建立健全的信息收集、研究分析和决策制定机制，确保投资决策的科学性和准确性。
第十四条基金管理人应当制定投资风格、投资策略和投资限制，确保投资活动的合规性和规范性。
第十五条基金管理人应当制定风险管理措施，进行风险评估和控制，确保投资风险可控。
第四章投资管理职责第十六条基金管理人应当制定投资决策程序和决策责任制度，确保投资决策的透明可控。
第十七条基金管理人应当建立健全的投资研究和决策机构，确保投资决策的科学性和准确性。
第十八条基金管理人应当落实投资管理责任，履行授权和托管义务，保护投资者合法权益。
第十九条基金管理人应当建立健全的绩效评价和激励机制，促进投资管理团队的稳定和发展。
第五章投资管理监督第二十条监管部门应当建立健全投资管理监督制度，对基金管理人的投资管理行为进行定期检查和评估。
《私募投资基金管理暂行条例》全文
《私募投资基⾦管理暂⾏条例》全⽂《私募投资基⾦管理暂⾏条例》全⽂ 第四章资⾦募集 第⼗四条私募基⾦管理⼈、私募基⾦销售机构不得向合格投资者之外的单位和个⼈募集资⾦，不得通过报刊、电台、电视、互联⽹等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、⼿机短信、微信、博客和电⼦邮件等⽅式，向不特定对象宣传推介。
第⼗五条私募基⾦管理⼈、私募基⾦销售机构不得向投资者承诺投资本⾦不受损失或者承诺最低收益。
第⼗六条私募基⾦管理⼈⾃⾏销售私募基⾦的，应当采取问卷调查等⽅式，对投资者的风险识别能⼒和风险承担能⼒进⾏评估，由投资者书⾯承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭⽰书，由投资者签字确认。
私募基⾦管理⼈委托销售机构销售私募基⾦的，私募基⾦销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。
投资者风险识别能⼒和承担能⼒问卷及风险揭⽰书的内容与格式指引，由基⾦业协会按照不同类别私募基⾦的特点制定。
第⼗七条私募基⾦管理⼈⾃⾏销售或者委托销售机构销售私募基⾦，应当⾃⾏或者委托第三⽅机构对私募基⾦进⾏风险评级，向风险识别能⼒和风险承担能⼒相匹配的投资者推介私募基⾦。
第⼗⼋条投资者应当如实填写风险识别能⼒和承担能⼒问卷，如实承诺资产或者收⼊情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。
填写虚假信息或者提供虚假承诺⽂件的，应当承担相应责任。
第⼗九条投资者应当确保投资资⾦来源合法，不得⾮法汇集他⼈资⾦投资私募基⾦。
第五章投资运作 第⼆⼗条募集私募证券基⾦，应当制定并签订基⾦合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基⾦合同)。
基⾦合同应当符合《证券投资基⾦法》第九⼗三条、第九⼗四条规定。
募集其他种类私募基⾦，基⾦合同应当参照《证券投资基⾦法》第九⼗三条、第九⼗四条规定，明确约定各⽅当事⼈的权利、义务和相关事宜。
第⼆⼗⼀条除基⾦合同另有约定外，私募基⾦应当由基⾦托管⼈托管。
基⾦合同约定私募基⾦不进⾏托管的，应当在基⾦合同中明确保障私募基⾦财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
第四章基金管理人-基金管理公司的机构
第四章基金管理人-基金管理公司的机构2019年证券从业资格考试内部资料2019证券投资基金第四章基金管理人知识点：基金管理公司的机构● 定义：基金管理公司的机构包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门● 详细描述：1.专业委员会（1）投资决策委员会：是基金公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事机构。
投资决策委员会一般由基金公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。
（2）风险控制委员会：是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
2.投资管理部门（1）投资部：投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
（2）研究部：是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
（3）交易部：是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
3.风险管理部门（1）监察稽核部：负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。
（2）风险管理部：负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理4.市场营销部门（1）市场部：负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。
（2）机构理财部：是基金公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门。
5.基金运营部门：负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。
6.后台支持部门（1）行政管理部：是基金公司的后勤部门，为基金公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。
（2）信息技术部：负责基金公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能运转正常。
（3）财务部：是负责处理基金公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。
基金管理人档案管理制度模板
第一章总则第一条为加强基金管理人的档案管理工作，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，结合基金管理人实际工作需要，制定本制度。
第二条本制度适用于基金管理人在经营活动中形成的各类档案，包括但不限于公司内部管理档案、投资管理档案、客户服务档案等。
第三条基金管理人应建立健全档案管理制度，明确档案管理职责，规范档案收集、整理、归档、保管、利用和销毁等环节，确保档案管理工作的规范化、科学化和信息化。
第二章档案管理职责第四条基金管理人应设立档案管理部门，负责公司档案的统一管理，并指定专人负责档案管理工作。
第五条档案管理部门的主要职责包括：（一）负责制定和实施档案管理制度，确保档案管理工作符合法律法规和公司内部规定；（二）负责档案的收集、整理、归档、保管、查阅和销毁等工作；（三）负责档案信息化建设，提高档案管理效率和水平；（四）负责档案的保密工作，确保档案安全；（五）负责档案的利用和提供，为公司内部管理、投资决策、客户服务等提供参考依据。
第三章档案收集与整理第六条档案收集应遵循以下原则：（一）全面性：收集档案应全面反映公司经营活动的各个方面；（二）准确性：收集的档案应真实、准确，不得伪造、篡改；（三）及时性：收集档案应确保及时归档，避免档案丢失或损坏。
第七条档案整理应遵循以下要求：（一）分类：按照档案的性质、内容、形式等进行分类；（二）编目：编制档案目录，方便查阅；（三）编号：对档案进行统一编号，确保档案的连续性和唯一性；（四）装订：对纸质档案进行装订，保持档案的整洁和完整。
第四章档案保管与利用第八条档案保管应遵循以下要求：（一）安全：确保档案库房的安全，防止火灾、水灾、盗窃等事故；（二）清洁：保持档案库房的清洁，防止档案受潮、发霉；（三）通风：保持档案库房的通风，防止档案生虫、变质；（四）防磁：采取防磁措施，防止档案磁化。
第九条档案利用应遵循以下原则：（一）合法性：档案利用应符合法律法规和公司内部规定；（二）保密性：涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的档案，应严格控制查阅；（三）完整性：提供档案时，应确保档案的完整性。
基金管理办法
基金管理办法第一章总则第一条为了规范基金管理行为，保护投资者合法权益，促进基金市场健康发展，根据《基金法》等相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于境内外基金管理人在我国境内设立基金、依法管理基金的活动。
第三条基金管理人应遵循公平、公正、公开的原则，依法履行管理职责，保证基金运作的合法性、公平性和稳定性。
第二章基金的设立和运作第四条基金管理人应依法向中国证监会提出设立基金的申请，并提供申请所需材料，经批准后才能设立基金。
第五条基金管理人应按照基金合同的约定，依法运作基金，确保基金的投资行为符合法律法规的要求，不得违反风险控制和投资限制。
第六条基金管理人应建立健全内部控制制度，包括风险管理、合规风控、内部审计等，提高基金管理的科学性和透明度。
第三章投资者权益保护第七条基金管理人应履行信息披露义务，向投资者公开基金的投资策略、运作方式、业绩表现等信息，确保投资者了解基金的风险和收益情况。
第八条基金管理人应建立和完善投资者适当性管理制度，确保投资者的风险承受能力与基金的风险收益特征相匹配。
第九条基金管理人应切实保护投资者的合法权益，严禁以虚假宣传、不实披露等手段误导投资者，不得挪用基金资产或侵占投资者权益。
第四章监督管理第十条中国证监会及其派出机构对基金管理人进行监督管理，对违反法律法规和监管规定的行为进行处罚，并定期向社会公开相关监管信息。
第十一条基金管理人应按照中国证监会的要求，提交相关报告，接受监管机构的检查和审计。
第五章法律责任第十二条违反本办法的，中国证监会及其派出机构有权依法对基金管理人进行处罚，包括警告、罚款、吊销登记证等。
第十三条基金管理人和基金从业人员有违反法律法规行为的，将追究其个人法律责任，并可能面临刑事责任追究。
第六章附则第十四条各基金管理人应建立健全内部监管机制，加强对基金的自律管理。
第十五条本办法自发布之日起生效。
注：此为虚拟自动的示例文本，所包含的内容和条款仅供参考，具体的基金管理办法请以实际法规为准。
中国证券投资基金法
中国证券投资基金法中华人民共和国证券投资基金法第一章总则第一条为规范证券投资基金的发行、运作和监管，保护基金投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，制定本法。
第二条本法所称证券投资基金，是指依法成立，由基金管理人以集合资金的方式，投资于证券、金融衍生品等投资标的物，以分散风险、共同获取投资收益为目的的基金。
第三条证券投资基金应当遵循公开、公平、公正原则，依法经营，规范运作，保护投资者利益。
第四条国家保护投资者的合法权益，保障证券投资基金市场稳定和证券市场健康有序发展。
第二章基金发行和投资第五条基金管理人应当依法向社会公开发行基金份额，遵循公开、公平、公正的原则，为投资者提供充分信息，以保护投资者权益。
第六条基金管理人应当制定证券投资基金合同，将基金管理规定、投资策略、运作方式、投资风险、费用、收益分配等条款充分披露。
基金合同应当符合法律法规和业界规范。
第七条基金管理人应当根据基金投资策略和投资风险，制定合理的投资组合和风险控制措施，保证基金投资安全和投资收益。
第八条基金管理人应当按照业务规模和资产管理规模等要求，设立相应的投资顾问机构或聘用专业人士，提供投资建议和决策。
第九条基金管理人应当明确收取的费用项目和费用标准，并将其充分告知投资者，不得擅自改变合同规定的收费方式和收费标准。
第十条基金管理人应当发挥自律作用，建立健全风险管理制度和内部控制体系，防范潜在风险，提高风险控制能力和管理水平。
第三章基金运作第十一条基金管理人应当按照基金合同规定和有关法律、行政法规，管理基金资产，保障基金财产安全。
不得协助或从事与基金投资策略无关的业务。
第十二条基金管理人应当按照基金合同的规定和法律法规的要求，公平、公正地执行基金收益计算和分配，不得实行反悔条款和歧视投资者的行为。
第十三条基金管理人应当加强信息披露工作，及时向投资者公布基金运作情况以及与投资者权益相关的信息，并接受基金投资者的查询和监督。
第十四条基金管理人应当加强基金估值工作，采用公允的估值方法，公正公平地确定基金资产净值，并及时向投资者公布基金单位净值和资产净值。
证券投资基金第四章重点
第四章基金管理人大纲要求：熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
熟悉特定客户资产管理业务规X性要求。
了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。
掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
第一节基金管理人概述第二节基金管理公司机构设置第三节基金投资运作管理第四节特定客户资产管理业务（新增小节）第五节基金管理公司治理结构与内部控制本章共分为5节（09年教材是4节，第四节为新增加小节）基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
基金管理费是基金管理人的主要收入来源。
第一节基金管理人概述一、基金管理公司的市场准入我国对基金管理公司实行严格的市场准入管理。
基金管理公司的注册资本不应低于1亿元人民币。
其主要股东（指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东）应具备下列条件：（特别重点，要逐条学习，特别是有数量要求的，应记忆）主要股东应具备的条件：（8 项，P80）（1）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；（2）注册资本不低于3亿元人民币；（3）具有较好的经营业绩，资产质量良好；（4）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；（5）最近3年没有因XX违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（6）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；（7）没有因XX违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（8）具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
第四章 基金管理人-基金管理公司内部控制要求
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券投资基金第四章 基金管理人知识点：基金管理公司内部控制要求● 定义：基金管理公司内部控制应当遵循的原则、制定内部控制应当遵循的原则、内部控制的要求和内容要求● 详细描述：1.基金公司内部控制应当遵循原则：（1）健全性原则；（2）有效性原则；（3）独立性原则：（4）相互制约原则：（5）成本效益原则2.基金公司制定内控制度应当遵循原则：（1）合法、合规性原则；（2）全面性原则（3）审慎性原则；（4）适时性原则3.内部控制的基本要求（1）部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；（2）严格授权控制；（3）强化内部监察稽核控制；（4）建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；（5）严格控制基金资产的财务风险；（6）建立完善的信息披露制度；（7）严格制定信息技术系统的管理制度；（8）建立科学严密的风险管理系统。
4.内部控制的主要内容（1）投资管理业务控制；包括研究、决策和交易业务控制。
（2）信息披露控制；（3）信息技术系统控制；（4）会计系统控制；（5）风险管理控制；（6）监察稽核控制。
例题：1.基金管理公司制定内部控制应当遵循的原则不包括（）.A.全面性原则B.有效性原则C.审慎性原则D.适时性原则正确答案：B解析：基金管理公司制定内部控制应当遵循的原则：合法、合规原则；全面性原则；审慎性原则；适时性原则。
2.下列基金管理公司内部控制的基本要求的表述中，正确的有（）。
A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则B.严格授权控制C.强化内部监察稽核控制D.建立完善的岗位责任制度和科学严格的岗位分离制度正确答案：A,B,C,D解析：基金管理公司内部控制的基本要求有：部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监察稽核控制；建立完善的岗位责任制度和科学严格的岗位分离制度；严格控制基金资产的财务风险；建立完善的信息披露制度；严格制定信息技术系统的管理制度；建立科学严密的风险管理系统。
《私募投资基金管理人内部控制指引》
附件：《私募投资基金管理人内部控制指引》原文第一章总则第一条为了引导私募基金管理人加强内部控制，促进合法合规、诚信经营,提高风险防范能力，推动私募基金行业规范发展,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，制定本指引。
第二条私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
第三条私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制,明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任.第二章目标和原则第四条私募基金管理人内部控制总体目标是:（一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则.(二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。
（三)保障私募基金财产的安全、完整。
（四）确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
第五条私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则：（一）全面性原则。
内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。
（二)相互制约原则.组织结构应当权责分明、相互制约。
（三）执行有效原则.通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（四)独立性原则。
各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。
（五）成本效益原则.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。
（六）适时性原则。
私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善.第三章基本要求第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制,应当包括下列要素：(一）内部环境：包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
私募股权投资管理制度
私募股权投资管理制度第一章总则第一条为规范私募股权投资管理行为，保护投资者合法权益，促进市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本管理制度。
第二条私募股权投资管理制度适用于私募股权投资基金管理人，包括基金管理人的机构设置、机构运作、基金组织与基金合同的签订、基金募集与管理、基金投资活动、信息披露及其他相关行为。
第三条私募股权投资基金管理人应当遵循公平、公正、诚实、信用原则，以及专业、谨慎、道德等职业操守，切实履行职责，保护投资者合法权益。
第四条私募股权投资基金管理人应当加强内部管理，建立健全规章制度，健全内部控制制度，规范管理行为，提高管理水平。
第五条基金管理人应当与基金托管人建立有效的信息披露和数据报送机制，定期向基金持有人、监管机构和社会公众披露基金的投资、运作等情况，保证信息的真实、准确、完整、及时。
第二章基金管理人的组织结构第六条基金管理人应当设立合规与风险控制部门，并将其列为公司直接机构。
合规与风险控制部门的主要职责是审查公司业务活动是否符合法律法规和公司内部规章制度，是否存在违规违法行为及风险隐患，并提出意见建议，协助公司领导决策。
第七条基金管理人应当设立投资决策委员会，由公司的高级管理人员和资深投资专家组成，负责审议公司重大投资决策，保障投资决策的科学性与合理性。
第八条基金管理人应当设立合规监察与风险控制委员会，由公司的高级管理人员和合规风控专家组成，负责监测公司各项业务活动是否符合相关法律法规和公司内控制度，是否存在风险隐患，并对公司业务活动进行风险评估和预警。
第九条基金管理人应当设立内部审计部门，由公司的内部审计专家组成，负责对公司的各项业务活动进行审计监督，确保公司业务活动的规范合法。
第十条基金管理人应当建立健全董事会、监事会或者其他类似机构，并设立风险管理与管控委员会，制定公司的风险管理与管控政策，并对公司各项业务活动进行风险评估和监督，保障公司的风险管理工作的科学性和有效性。
2012证券从业《证券投资基金》第四章基金管理人
第四章基金管理人练习题、答案与精解一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1．投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。
A．国家B．基金托管人C．基金份额持有人D．自身【答案】C【考点】熟悉基金管理人的职责和作用。
见教材第四章第一节，P84。
2．基金管理人负责管理投资者的资产，对投资者负有重要的（）责任。
A．委托B．代理C．信托D．受托【答案】C【考点】熟悉基金管理人的职责和作用。
见教材第四章第一节，P84。
3．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。
A．证券公司B．商业银行C．基金管理公司D．基金托管公司【答案】C【考点】熟悉基金管理人的职责和作用。
见教材第四章第一节，P83。
4．（）是基金管理公司最核心的一项业务。
A．投资管理业务B．基金募集与销售业务C．基金行政业务D．受托资产管理业务【答案】A【考点】了解基金管理公司的主要业务。
见教材第四章第一节，P85。
5．基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不少于（）亿元人民币。
A．2B．3C．4D．5【答案】A【考点】了解基金管理公司的主要业务。
见教材第四章第一节，P86。
6．（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。
A．基金募集与销售B．基金的投资管理C．基金的会计核算D．基金营运服务【答案】D【考点】了解基金管理公司的主要业务。
见教材第四章第一节，P85。
7．2006年2月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
A．《证券投资基金法》B．《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》C．《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》D．《企业年金基金管理试行办法》【答案】C【考点】了解基金管理公司的主要业务。
公司董事会基金管理办法
公司董事会基金管理办法公司董事会基金管理办法第一章总则第一条为了规范公司董事会基金管理工作，提高基金管理效率，保障基金安全，根据相关法律、法规和公司章程，制定本办法。
第二条公司董事会基金是指由公司董事会根据股东大会或其他决策程序设立的特定基金，用于投资、运营和管理企业资金。
第三条公司董事会基金管理办法适用于公司董事会设立的所有基金，包括但不限于企业发展基金、员工激励基金、社会责任基金等。
第四条基金管理人是指由公司董事会委派的负责基金投资、运营和管理的机构或个人。
第二章基金设立与变更第五条公司董事会决定设立基金时，应制定基金设立方案，并经股东大会或其他决策程序审议通过。
第六条基金设立方案应包括基金的名称、目的、投资范围、规模、投资期限、回报预期、基金管理人、监管措施等内容。
第七条基金设立方案经股东大会或其他决策程序审议通过后，由公司董事会签署基金设立合同，并出具基金设立公告。
第八条基金设立后，如需变更基金设立方案，应按相关法律、法规和公司章程的规定进行，并经股东大会或其他决策程序审议通过。
第三章基金投资与运营第九条基金投资应坚持安全、稳健、透明、高效的原则，遵循市场化运作，依法依规进行。
第十条基金投资的决策应按照基金设立方案的规定，并经过充分的研究和论证。
第十一条基金管理人必须具备相应的投资经验和专业知识，并遵守基金管理人行为准则。
第十二条基金管理人应建立完善的风险控制机制，定期向公司董事会报告基金投资情况和风险状况。
第十三条基金告知与报告制度应建立健全，基金管理人应及时向公司董事会报告基金运营情况、投资收益、风险状况等。
第四章基金退出与终止第十四条基金退出方式包括但不限于投资收益分配、基金份额回购、清盘等。
第十五条基金退出应按照基金设立方案的规定进行，并经股东大会或其他决策程序审议通过。
第十六条基金终止条件包括基金目标达成、基金期限届满、基金投资失败等。
第十七条基金终止时，基金管理人应向公司董事会提交基金终止报告，并依法进行资产清算和财务结算。
第四章 证券投资基金-证券投资基金当事人之间的关系
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第四章 证券投资基金知识点：证券投资基金当事人之间的关系● 定义：基金当事人之间的关系是指基金持有人、基金管理人、托管人三者之间的关系。
● 详细描述：基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与委托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。
基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。
基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。
基金托管人与基金管理人必须严格分开，由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任，两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立。
基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。
例题：1.通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金发起人D.基金服务机构正确答案：B解析：通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
2.基金管理人与托管人之间是（）的关系。
A.相互制衡B.委托与受托C.受益人与经营者D.经营者和所有者正确答案：A解析：基金管理人与托管人之间是相互制衡的关系。
3.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。
A.委托人、受益人与受托人B.相互监督C.相互制衡D.所有者和经营者正确答案：A,D解析：基金的份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。
4.基金管理人与基金托管人之间是互相制衡的关系。
A.正确B.错误正确答案：A解析：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。
5.基金管理人与托管人之间是（ ）的关系。
A.委托与受托B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡正确答案：D解析：两个当事人必须在财务，人事、法律地位上都完全独立，因此是相互制衡关系6.基金管理人和基金托管人可以在财务上、人事上、法律地位上完全独立，也可以不独立。
第四章 基金管理人-基金管理人职责
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券投资基金第四章 基金管理人知识点：基金管理人职责● 定义：我国基金法规定，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任● 详细描述：1.基金管理人的职责（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
（2）办理基金备案手续。
（3）对所管理的不同基金财产分别管理）分别记账，进行证券投资。
基金管理人的职责（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
（6）编制中期和年度基金报告。
（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购）赎回价格。
（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信披事项（9）召集基金份额持有人大会。
（10）保存基金财产管理业务活动的记录）账册）报表和其他相关资料。
（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
（12）中国证监会规定的其他职责。
2.在整个基金的运作中，基金管理人实际上处于中心地位，起着核心作用。
例题：1.基金管理人、代销机构可以在基金申购期间对申购费打折。
A.正确B.错误正确答案：A解析：基金管理人、代销机构可以在基金申购期间对申购费打折。
2.契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金监管机构正确答案：A解析：在整个基金的运作中，基金管理人实际上处于中心地位，起着核心作用。
3.为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A.2B.3C.4D.5正确答案：B解析：为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
基金管理办法
基金管理办法第一章总则第一条为规范基金管理行为，保护基金投资者合法权益，促进基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于在中华人民共和国境内销售的开放式证券投资基金及其基金管理人、托管人、销售机构等相关主体。
第三条基金管理人应当依法独立行使基金财产管理权，以最大限度实现基金份额持有人的利益；基金管理人、托管人、销售机构等应当遵守法律法规及自律规则，诚实守信、勤勉尽责。
第二章基金管理人第四条基金管理人应当具备相关资质条件，经证券监督管理机构批准并依法取得基金管理人登记才能从事基金管理业务。
第五条基金管理人应当建立完善的内部管理制度，确保基金管理工作的规范进行，包括但不限于投资决策、资金使用、风险控制、信息披露等方面。
第六条基金管理人应当按照法律法规和业务规则的要求，向基金份额持有人提供真实、准确、全面的基金信息，并定期公告基金的运作状况。
第三章基金托管人第七条基金托管人是基金财产的保管人，应当独立于基金管理人，并与基金管理人建立档案管理、信息传递等相互配合的制度。
第八条基金托管人应当建立健全的风险管理措施，确保基金财产的安全，包括但不限于资产估值核算、风险监测、资金清算等方面。
第九条基金托管人应当主动履行信息披露职责，确保基金份额持有人对基金财产状况的了解。
第四章基金销售机构第十条基金销售机构应当依照法律法规规定和业务规则要求，向投资者提供真实、准确、全面的基金产品信息，包括但不限于基金类型、投资策略、费用等方面。
第十一条基金销售机构应当全面了解投资者的风险承受能力和投资目标，提供专业的投资咨询服务，并做好风险揭示工作。
第十二条基金销售机构应当建立投资者管理和投诉处理制度，及时回应投资者的合理诉求，并保护投资者的合法权益。
第五章其他规定第十三条基金管理人、托管人、销售机构等相关主体应当加强自律管理，建立完善的内控制度，确保业务风险的有效管理。
第十四条证券监督管理机构应当加强对基金市场的监督，依法查处违法违规行为，保护投资者的合法权益。
基金管理章程
基金管理章程第一章总则第一条宗旨本基金旨在通过专业、规范的管理，保障投资者的利益，实现资产的长期增值。
第二条合规性本基金将严格遵守国家法律法规和监管要求，确保所有运营活动的合法性和合规性。
第三条章程效力本章程是基金管理的基本准则，所有管理人员、投资者及相关方均应遵守。
第二章基金组织结构第四条管理人基金管理人负责基金的日常运营和管理，包括但不限于投资策略制定、资产配置、风险控制等。
第五条托管人基金托管人负责基金资产的保管、清算和交割，确保基金资产的安全与完整。
第六条投资者投资者通过购买基金份额参与基金，享有基金收益并承担相应风险。
第三章基金运作管理第七条投资策略基金管理人应根据市场情况、投资者风险承受能力和基金合同要求，制定并实施投资策略。
第八条资产配置基金管理人应根据投资策略，合理配置基金资产，分散投资风险。
第九条风险控制基金管理人应建立完善的风险控制体系，监控和管理基金运营过程中的各类风险。
第四章投资者权益保护第十条信息披露基金管理人应及时、准确、完整地披露基金运营信息，保障投资者的知情权。
第十一条投资者参与投资者应享有参与基金决策的权利，基金管理人应提供必要的参与渠道和机制。
第十二条投资者教育基金管理人应开展投资者教育活动，提高投资者的风险意识和投资能力。
第五章附则第十三条章程修改本章程的修改应经基金管理人和托管人协商一致，并报经监管部门批准后生效。
第十四条章程解释本章程的解释权归基金管理人所有。
如有疑义，应向基金管理人咨询。
第十五条生效日期本章程自批准之日起生效。
（注：以上内容仅为示例，具体基金管理章程应根据基金的具体情况和相关法律法规进行制定。
）。
基金托管运营管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为规范基金托管业务，保护投资者合法权益，维护市场秩序，促进基金市场健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于在中国境内设立并开展基金托管业务的基金托管人（以下简称“托管人”）及其业务活动。
第三条托管人应当遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，维护基金份额持有人的合法权益，确保基金财产安全。
第四条中国证监会及其派出机构依法对基金托管业务实施监督管理。
第二章托管人第五条托管人应当具备以下条件：（一）具有独立法人资格，注册资本不低于人民币五十亿元；（二）具有完善的治理结构、内部控制和风险管理体系；（三）有从事基金托管业务的专门部门；（四）有符合要求的计算机信息系统和风险监控系统；（五）有从事基金托管业务的专业人员；（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条托管人应当依法设立基金托管部门，并配备专职负责人。
第七条托管人应当建立健全内部控制制度，包括但不限于：（一）业务管理制度；（二）风险管理制度；（三）内部控制制度；（四）合规管理制度；（五）档案管理制度。
第八条托管人应当定期对其内部控制制度进行自查，并向中国证监会及其派出机构报告自查情况。
第三章托管业务第九条托管人应当与基金管理人签订书面基金托管协议，明确双方的权利、义务和责任。
第十条基金托管协议应当包括以下内容：（一）基金托管人的名称、住所、法定代表人；（二）基金管理人的名称、住所、法定代表人；（三）基金托管人的职责；（四）基金管理人的职责；（五）基金资产的管理和运用；（六）基金托管费用的收取和使用；（七）违约责任；（八）争议解决方式。
第十一条托管人应当按照基金托管协议的约定，履行以下职责：（一）安全保管基金财产；（二）按照基金合同的约定，办理基金资产的申购、赎回；（三）按照基金合同的约定，监督基金管理人的投资运作；（四）按照基金合同的约定，办理基金份额登记；（五）按照基金合同的约定，分配基金收益；（六）按照基金合同的约定，进行基金资产估值；（七）按照基金合同的约定，进行信息披露；（八）中国证监会规定的其他职责。
基金管理人财务管理制度
第一章总则第一条为规范基金管理人的财务行为，确保基金资产的安全、合规运作，提高基金管理效率，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司财务管理办法》等相关法律法规，结合本公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本公司管理的所有基金及其相关业务活动。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合规性原则：严格遵守国家法律法规和监管规定，确保财务活动合法合规。
（二）安全性原则：确保基金资产安全，防范财务风险。
（三）真实性原则：财务信息真实、准确、完整。
（四）及时性原则：及时反映基金财务状况和经营成果。
（五）有效性原则：提高财务管理效率，降低管理成本。
第二章财务管理组织架构第四条基金管理人设立财务管理部门，负责基金财务管理的具体实施。
第五条财务管理部门的主要职责：（一）建立健全财务管理制度，确保财务活动的合规性。
（二）负责基金财务核算、报告、分析等工作。
（三）监督基金资产运作，确保基金资产的安全。
（四）参与基金投资决策，提供财务支持。
（五）负责基金税收筹划和会计政策选择。
第三章财务核算与报告第六条基金管理人应按照国家统一的会计制度进行财务核算，确保财务信息的真实性、准确性和完整性。
第七条基金财务报告应包括资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表等。
第八条基金财务报告的编制和披露应遵循以下要求：（一）遵循真实性原则，如实反映基金财务状况和经营成果。
（二）遵循及时性原则，确保财务报告及时披露。
（三）遵循可比性原则，保持财务报告的连续性和一致性。
（四）遵循重要性原则，突出财务报告中的关键信息。
第四章基金资产运作与风险控制第九条基金管理人应建立健全基金资产运作管理制度，确保基金资产的安全、合规运作。
第十条基金资产运作应遵循以下原则：（一）分散投资原则：合理分散投资，降低投资风险。
（二）合规性原则：严格遵守法律法规和监管规定。
（三）风险控制原则：建立健全风险控制体系，防范和化解风险。
第五章财务监督与审计第十一条基金管理人应建立健全财务监督机制，确保财务活动的合规性。
私募投资基金基金合同范本8篇
私募投资基金基金合同范本8篇篇1第一章基金合同当事人第一节基金管理人二、基金管理人注册地址：_________三、基金管理人办公地址：_________四、基金管理人法定代表人：_________五、基金管理人联系电话：_________六、基金管理人传真号码：_________七、基金管理人互联网网址：_________八、基金管理人工商登记号：_________九、基金管理人税务登记号：_________十、基金管理人组织机构代码：_________第二节基金投资者二、基金投资者注册地址：_________三、基金投资者办公地址：_________四、基金投资者法定代表人：_________五、基金投资者联系电话：_________六、基金投资者传真号码：_________七、基金投资者互联网网址：_________八、基金投资者工商登记号：_________九、基金投资者税务登记号：_________十、基金投资者组织机构代码：_________第二章基金合同正文第一节基金的基本情况一、基金名称：_________私募投资基金（以下简称“本基金”）。
篇2第一章引言本合同是甲方（投资者）与乙方（基金管理人）之间订立的私募投资基金合同。
本合同旨在明确双方的权利和义务，保护投资者的合法权益，促进基金的规范运作。
第二章基金概述2.1 基金名称：______私募投资基金2.2 基金类型：______基金2.3 基金规模：______元2.4 基金投资目标：通过投资______等资产，实现资产的长期增值。
2.5 基金投资策略：本基金将采用______等投资策略，以实现投资目标。
第三章投资者权利与义务3.1 投资者的权利（1）了解基金运作情况的权利；（2）参与基金收益分配的权利；（3）对基金管理人的监督权；（4）其他依法享有的权利。
3.2 投资者的义务（1）按照约定方式向基金管理人支付认购款项；（2）对基金管理人提供的财务报告、投资报告等文件资料进行认真阅读和分析，并据此做出独立的投资决策；（3）对基金投资过程中可能存在的风险进行充分了解并承担相应风险；（4）其他依法应当履行的义务。
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风险控制委员会
制定和监督执行风 险控制政策，进行 风险评估，提出风 险控制建议。
北京科技大学经济管理学院
USTB 3.2 投资管理部门
进行股票选择和组合管理，向交 易部门下达指令。
投资部
研究部
从事宏观经济分析、行业发展状 况分析和上市公司投资价值分析。
USTB
第四章 基金管理人
北京科技大学经济管理学院
USTB
目录
1 2 3 4 5 6
基金管理人概述
基金公司治理结构
基金公司组织结构
基金投资运作管理
基金产品营销管理
公司内部控制
北京科技大学经济管理学院
USTB
1 基金管理人概述
1
2 3 4
监察稽核制度
北京科技大学经济管理学院
USTB 3 基金管理公司组织架构
投资管理部门 专业委员会 风险管理部门
组织架构
后台支持部门 基金运营部门 市场营销部门
北京科技大学经济管理学院
USTB 3.1 专业委员会
专业委员会
投资决策委员会
基金运营部门
基金清算
基金会计
北京科技大学经济管理学院
USTB 3.6 后台支持部门
行政管理部
信息技术部
后台支持
财务部
北京科技大学经济管理学院
USTB 4 基金投资运作管理
•投资决策
•投资风险 控制
基金投资 运作管理
•投资研究
•投资交易
USTB 2.2 我国对基金公司治理结构的主要规定
总体要求 建立机构健全、权责清晰、制 衡有效、激励合理的组织结构， 维护份额持有人利益。
股东会、董事会、监事会和经 营层的制衡关系。
建立健全独立董 事制度，独立董事人数不少于 三人，不少于董事会的1/3
公司法 证券投资基金 基金公司管理办法
USTB 4.1 投资决策
投资决策的制定
1 2 3 4
研究部提出研究报告
投资决策委员会决定基金的总体投资计划
基金投资部制定投资组合的具体方案
风险控制委员会提出风险控制建议
北京科技大学经济管理学院
USTB 4.1 投资决策
投资决策实施
由基金经理根据投资决策中规定的投资对 象、投资结构和持股比例等，在市场上选择合 适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组 合。
北京科技大学经济管理学院
USTB 6 公司内部控制
6.1 内部控制机制的概念 内控机制
审计委员会和督察员检查
1.
总经理及监察稽核部门的监督
2.
3.
部门各级主管的检查监督
员工自律
4。
北京科技大学经济管理学院
USTB 6.2 内部控制的目标和原则
北京科技大学经济管理学院
USTB 4.2 投资研究
行业研究 宏观与策略研究
内容
个股研究
北京科技大学经济管理学院
USTB 4.3 投资交易
基金经理不得直接向交易员下达投资指令 或直接进行交易 投资指令应经风险控制部门的审核，确认 其合法、合规与完整后方可执行
USTB 1.2 基金管理公司的主要活动
基金运营 投资管理 受托资产管理
基金募集与销售
投资咨询服务
基金管理公司的主要活动
北京科技大学经济管理学院
USTB 1.3 基金管理公司的市场准入
基本条件
从事证券经营、投资等 注册资本不小于3亿 良好的业绩、资产质量 持续3个以上会计年度 近3年无违规行为 无挪用客户资产等行为 没有被调查或处于整改 良好的社会信誉
北京科技大学经济管理学院
USTB 4.1 投资决策
投资决策机构
审批投资管理相关制度 确定基金投资的原则、策略、选股原则 确定资金资产配置比例或比例范围 确定基金经理的权限以及投资总监和投资委 员会审批的权限 审批个基金经理提出的超过自主投资额度的 决策项目
北京科技大学经济管理学院
管理人在基金运作中的作用
基金管理公司的主要活动
基金管理公司的市场准入
基金管理公司的业务特点
北京科技大学经济管理学院
USTB
1.1 管理人在基金运作中的作用
募集基金、办理或委托其他机构办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记。 办理基金备案手续 对管理的资产分别管理、分别记帐、进行证券投 资 确定基金收益分红方案，分红 基金会计核算编制财务报告 编制中期和年度基金报告 计算并公告基金资产净值，确定赎回份额和价格
北京科技大学经济管理学院
USTB 2、基金公司的治理结构
基本要求
治理结构 使股东会、 董事会、监 事会和经营 层权责明确， 相互制衡。 实行独立 董事制度， 保证独立董 事充分发挥 作用。 建立完善 的内部监督 和控制机制。
北京科技大学经济管理学院
北京科技大学经济管理学院
USTB 3.4 市场营销部门
市场营销部门
市场部
负责基金产品的设 计、募集和客户服 务及持续营销等工 作。
风险管理部
负责对公司运 营过程中产生的或 潜在的风险进行有 效管理。
北京科技大学经济管理学院
USTB 3.5 基金运营部门
北京科技大学经济管理学院
USTB
6.4 内部风险控制的主要内容
风险控制
信息披 露控制 信息系 统控制
投资管 理业务 会计系 统控制 监察稽 核控制
北京科技大学经济管理学院
USTB
北京科技大学经济管理学院
合资公司境外股东
依其所在地法律设立的 合法存续并有经验的机构 所在国有完善的证券法 律和监管制度 实缴资本不少于3亿 国务院批准的证监会规 定的其他条件
市场准入
北京科技大学经济管理学院
USTB 1.4 基金管理公司的业务特点
管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营，风险 较小 收入主要来自管理费，资产管理规模的扩大很重要 投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力 其业务对时间和准确性的要求很高，因需要披露上一 日的基金净值
北京科技大学经济管理学院
USTB
1.1 管理人在基金运作中的作用
办理信息批露事项 召集基金份额持有人大会 保存基金财产管理活动的记录、账册报表 和其他相关资料 以基金管理名义代表持有人行使法律权利 中国证监会规定的其他职责
北京科技大学经济管理学院
产品线的深度
水
垂 综
平
直 合
式
式 式
北京科技大学经济管理学院
USTB 5.2 定价管理
定价管理 市场 环境
客户 特性
产品 类型
定价
渠道 特性 Text
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USTB 5.3 渠道管理
基金管理公司设立直销中心
直销
代销
银行、证券公司及其他销售机构
基金管理公司内部控制的总体目标 基金管理公司内部控制应当遵循的原则 内定内部控制制度的原则
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USTB 6.3 内部控制的基本要求
部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 严格授权控制 强化内部监察稽核控制 建立完善的王伟责任制度和科学、严格的岗位分 离制度 严格控制基金资产的财务风险 建立完善的信息披露制度 严格制定信息技术系统的管理制度 建立科学严密的风险管理系统
交易部
投资运作的执行部门，负责组织 、制定和执行交易计划。
北京科技大学经济管理学院
USTB
3.3 风险管理部
风险管理部门
监察稽核部
负责监督检查 基金和公司运作的 合法、合规情况及 公司内部风险控制 情况，向董事会提 交分析报告。
风险管理部
负责对公司运 营过程中产生的或 潜在的风险进行有 效管理。
北京科技大学经济管理学院
USTB 4.4 投资风险控制
风险控 内部风 制委员 险控制 会 投资风险控 制度 制 内部监 察稽核 控制
北京科技大学经济管理学院
USTB 5 基金产品营销管理
产品 管理 营销管理
定价管 理
渠道管 理
北京科技大学经济管理学院
USTB 5.1 产品管理
基金产品的设计思路与流程
确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
选择与目标客户风险收益偏好相适的金融工具
考虑相关法律法规的约束
考虑基金管理人自身的管理水平
北京科技大学经济管理学院
USTB 5.1 产品管理
产品线的宽度
产品线的长度