融资融券业务测试答案100分
融资融券测试题及答案
融资融券测试题及答案1. 融资融券是指什么？A. 投资者向证券公司借款购买证券B. 投资者向证券公司借券卖出证券C. 投资者向证券公司同时借款和借券D. 证券公司向投资者提供借款和借券服务答案：D2. 融资融券交易中，投资者向证券公司借款购买证券的行为被称为？A. 融资B. 融券C. 买入D. 卖出答案：A3. 融资融券交易中，投资者向证券公司借券卖出的行为被称为？A. 融资B. 融券C. 买入D. 卖出答案：B4. 融资融券交易中，投资者需要支付给证券公司的利息和费用包括哪些？A. 融资利息B. 融券费用C. 交易佣金D. 所有上述费用答案：D5. 融资融券交易中，投资者的保证金比例不得低于多少？A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%答案：A6. 融资融券交易中，如果投资者的保证金比例低于维持担保比例，证券公司可以采取什么措施？A. 提示投资者补充保证金B. 强制平仓C. 暂停交易D. 所有上述措施答案：D7. 融资融券交易中，投资者的融资买入和融券卖出的证券品种有何限制？A. 只能交易指定的证券品种B. 可以交易所有证券品种C. 只能交易股票D. 只能交易债券答案：A8. 融资融券交易中，投资者的融资买入和融券卖出的金额有何限制？A. 无限制B. 有最低限制C. 有最高限制D. 既有最低限制也有最高限制答案：C9. 融资融券交易中，投资者的融资买入和融券卖出的期限有何规定？A. 无固定期限B. 有最低期限C. 有最高期限D. 既有最低期限也有最高期限答案：C10. 融资融券交易中，投资者的信用等级如何影响其融资融券额度？A. 信用等级高，融资融券额度高B. 信用等级低，融资融券额度高C. 信用等级高，融资融券额度低D. 信用等级低，融资融券额度低答案：A结束语：以上为融资融券测试题及答案，希望对您的学习和理解有所帮助。
融资融券交易策略实务分享100分
融资融券交易策略实务分享返回上一级单选题（共4题，每题10分）1 . 下述哪项是2015年11月13日沪深交易所公告的融资融券交易规则变化？（）∙ A.融资保证金比例从最低100%调整至最低50%∙ B.融券保证金比例从最低100%调整至最低50%∙ C. 融资保证金比例从最低50%调整至最低100%∙ D.融券保证金比例从最低50%调整至最低100%我的答案： C2 . 假如融资保证金比例100%，融券保证金比例50%，客户欲参与某新股发行的网下申购，账户只有资金，且不愿承担市值涨跌的损益，若该新股申购门槛5000万元，则理论上而言，客户至少需多少资金才能实现上述需求？（）∙ A.3500万元∙ B.3750万元∙ C.4000万元∙ D.5000万元我的答案： B3 . 如果融券卖出的标的证券当天有成交，则其申报价格不得低于（）。
∙ A.价格无限制∙ B.上一交易日收盘价∙ C.最新成交价∙ D.最新委托价我的答案： C4 . 在保证金金额一定的情况下（）。
∙ A.保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低∙ B.保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高∙ C.保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低∙ D.保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高我的答案： C多选题（共4题，每题10分）1 . 投资者融券卖出股票所得资金，可以（）。
∙ A.买券还券∙ B.偿还融资融券交易相关利息、费用或融券交易相关权益现金补偿∙ C.买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金以及交易所认可的其他高流动性证券∙ D.买入股票∙ E.转出信用资金账户我的答案： ABC2 . 当前融资融券标的证券中，挂钩香港证券市场相关的有（）。
∙ A.H股ETF（510900）∙ B.黄金ETF（518880）∙ C.国债ETF（511010）∙ D.恒生ETF（159920）我的答案： AD3 . 下述哪些是2015年10月09日发布的《上海证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》中第三十二条对异常交易监控的规定内容（）？∙ A.一个交易日内出现五次以上每秒申报5笔∙ B.一秒内完成申报并撤销申报，且日内出现3次以上∙ C.日内申报2000笔以上∙ D.日内申报在4000笔以上，且存在一秒内完成申报并撤销申报的行为我的答案： ABC4 . 下述哪些是融资融券交易中的常用交易指令？（）∙ A.融资买入∙ B.卖券还款∙ C.融券卖出∙ D.买券还券我的答案： ABCD判断题（共2题，每题10分）1 . 在授信额度和可用保证金足够的前提下，“先融资买入后普通买入”的操作模式，要比“先普通买入后融资买入”的模式实现的杠杆更大，买入的股份更多。
融资融券答案1(93分)
考试卷考试时间：120分钟计时：剩余时间：一、判断题（每题1分，答错不扣分）[ 1 ] 开展融资融券业务的证券公司在成立后就可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
A. 对B. 错[ 2 ] 客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。
A. 对B. 错[ 3 ] 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请他人代理。
A. 对B. 错[ 4 ] 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
A. 对B. 错[ 5 ] 买券还券是指客户通过信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A. 对B. 错[ 6 ] 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券。
B. 错[ 7 ] 标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
A. 对B. 错[ 8 ] 可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。
A. 对B. 错[ 9 ] 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。
A. 对B. 错[ 10 ] 担保证券涉及要约收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。
A. 对B. 错[ 11 ] 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A. 对B. 错[ 12 ] 信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A. 对[ 13 ] 客户申请变更融资融券额度的，可直接由证券营业部人员办理。
A. 对B. 错[ 14 ] 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。
融资融券测试2
单项选择题，以下各题中有一个正确答案，每题1分，正确得1分，未答或错误得0分，共100分。
01、“融券”是指客户向证券公司借入什么（B）？A. 股票B. 上市证券C. 债券D. 基金02、“融资”是指客户向证券公司借入什么（D）？A. 基金B. 债券C. 股票D. 资金03、融资融券交易与普通证券交易不同的有（B）A. 投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券B. 投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。
从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险C. 投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出D. 融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大04、融资融券业务试点期间，券商可以将以下证券融给客户（C）。
A. 券商其他客户的证券B. 券商自有的证券和基金公司提供的证券C. 券商自有的证券D. 券商自有的证券和金融公司提供的证券05、客户融资买入时，其交收资金来自（D）A. 客户普通资金账户B. 客户信用资金账户C. 公司自营账户D. 融资专用资金账户06、如客户融券卖出证券后该证券价格上涨了20%，此时客户了结该笔融券交易，则相对于本次交易客户：（B）A. 盈利B. 亏损C. 持平D. 不确定07、以下关于融资融券的说法错误的是：（C）A. 融资买入证券上涨时，融资交易的收益是无限的B. 融资买入证券下跌时，融资交易的亏损是有限的C. 融券卖出证券上涨时，融券交易的亏损是有限的D. 融券卖出证券下跌时，融券交易的收益是有限的08、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（A）。
A. 信托财产B. 交易所财产C. 证券公司财产D. 登记结算公司财产09、融资融券业务涉及的基本法律关系有（A）：A. 委托买卖关系、借贷关系以及因借贷产生的债权债务的担保关系B. 委托买卖关系C. 因借贷产生的债权债务的担保关系D. 借贷关系10、客户享有信托财产的：（C）A. 担保权B. 处分权C. 收益权D. 分配权11、在客户信用账户权益处置时，以下优先级别最高的是：（D ）A. 客户权益B. 财产保全C. 强制执行D. 公司债权12、证券公司不得向下列（C ）客户融资融券A. 交易结算资金已纳入第三方存管B. 具备一定的投资经验和一定的风险承受能力C. 有重大违约记录D. 已在该证券公司从事证券交易二年以上13、下列哪个条件不是公司参与融资融券业务客户的基本条件：（D）A. 客户在公司证券资产达50万或50万以上B. 非交易所重点监控对象C. 开户时间达18个月或18个月以上D. 最近一年盈利14、客户提交融资融券业务申请前，营业部不需要对以下资料进行审核：（C）A．客户账户是否为合格账户B．客户风险承受能力是否在中等或中等以上C．客户是否为中长线投资者D．客户在公司账户资产无权益瑕疵15、以下哪些材料需要客户提供外部资信证明文件才能予以采信：（D）A．客户银行存款B．客户收入状况C．客户黄金资产D．以上都是16、公司（B）负责客户信用评级A．融资融券业务部B．风险管理部C．经管委业务管理部D．运营管理部17、客户授信额度不得高于（D）A．客户申请额度B．营业部建议额度C．评级对应额度上限D．以上三项都是18、以下哪个因素不会影响客户授信额度？（A）A．客户职业B．客户金融资产总价值C．客户证券资产市值D．客户申请额度19、出现以下哪些情况，公司将可能下调客户授信额度：（D ）A．客户交易异常B．客户信用等级降低C．监管机关要求D．以上三项均是20、下列说法错误的是（C ）A. 投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B. 投资者办理信用证券账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户C. 投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户D. 投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格21、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（D ）。
(答案)融资融券业务知识考试题试题库完整
单选题：1、假设客户提交市值100 万元的股票 A 作为进行融资融券交易的担保物，折算率为 70%，融资保证金比例为0.5 。
则客户可以融资买入的最大金额为（140 万元）。
本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A． 200 万元 B. 50万元 C . 140万元 D. 70万元2、客户信用账户维持担保比例超过（300% ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ 300% ）。
交易所另有规定的出外。
A.150%,130%B.150%,150%C． 300% 300%D 300% 150%3、目前，融资融券的交易期限最长是（天）A.30B.60C.90D.1804、其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额减少。
A、无法判断；B、减少；C、不变； D 、增加。
5、以下关于信用证券账户资产的说法，正确的是（C）A.信用账户仅证券作为担保财产B．信用账户证券所派生的红利不作为担保财产C．信用账户的所有资产均作为担保资产D．信用账户仅资金作为担保资产6、担保证券涉及投票权行使时，应当由（ C ）A、证券公司根据自己的意愿直接进行投票B、证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票C、证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票D、证券公司可自行放弃投票7、融资融券合同应约定融资融券特定的（B）关系A、财产委托B、财产信托C、财产买卖D、财产托管8、下列说法错误的是（ D）A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。
融资融券业务测试题及答案
融资融券业务测试题及答案多选题：1、公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户（BD）A.客户信用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.融券专用证券账户2、客户信用账户的保证金可用余额_____时，不能进行普通买入、融资买入和融券卖出。
ACA.小于零B.大于零C.等于零D.不确定3、客户征信的内容包括：( ABC )A.客户基本信息B.客户证券资产C.客户其他金融资产和收入状况D.客户户口所在地5、客户注销信用账户须满足以下哪些条件（ABCD ）A.无未了结融资融券交易B.无未清偿债权债务关系C.无未了结交易纠纷D.信用账户内无担保物6、证券公司按照规定，应当在网站、营业场所内及时公示下列哪些信息_ABCD_______A.融资融券的利率与费率；B.可充抵保证金的证券的种类及折算率；C.客户可融资买入和融券卖出的证券的种类；D.保证金比例和最低维持担保比例。
7、按照公司《证券营业部开展融资融券业务管理办法》规定，证券营业部的主要工作职责有______ABCD__A.客户培育、市场推广；B.及时报告应急突发事件；C.处理客户投诉、纠纷；D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。
8、为了防范市场过度波动风险，《融资融券交易实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了限制，正确的是（AC ）A.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入；B.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入；C.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。
C09085 证券公司融资融券业务制度介绍 100分
一、单项选择题1. 我国证券公司融资融券业务将采取（）业务模式。
A. 集中化、单轨制B. 集中化、双轨制C. 分散化、双轨制D. 分散化、单轨制2. 证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限（）个月，且不得展期。
A. 9B. 6C. 12D. 33. 证券公司开展融资融券业务可以在一定程度上（）市场交易量。
A. 增加B. 无法判断C. 不改变D. 减少4. 证券公司从事融资融券业务时，应当每日对客户担保物价值与客户债务的比例进行计算。
当该比例低于约定的最低维持担保比例时，按照约定的方式及时通知客户在一定期限内补交差额，该种制度为（）。
A. 逐日盯市制度B. 风险监控制度C. 保证金制度D. 强制平仓制度5. 证券公司在开展融资融券业务时，其融资和融券保证金比例均不得低于（）。
A. 67%B. 25%C. 33%D. 50%二、多项选择题6. 我国证券公司推出融资融券业务已经具备的基本条件包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 技术系统可以适应要求B. 已经具备相应的法律和政策保障C. 市场条件不断完善D. 各参与主体风险控制能力明显提高7. 证券融资融券交易具有（）的基本功能。
（本题有超过一个的正确选项）A. 风险管理B. 增强流动性C. 市场稳定D. 价格发现8. 证券交易所对开展融资融券业务的证券公司设置的前端检查项目包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 投资者是否具备足够证券供卖出B. 卖空价格是否符合规定C. 标的证券是否可以进行融资融券交易D. 证券公司是否具有融资融券业务权限9. 境外市场证券公司融资融券业务一般采用的授信模式有（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 双轨制B. 单轨制C. 集中授信D. 分散授信10. 我国证券公司推出融资融券业务的基本思路是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 实行集中授信模式，通过证券金融公司建立资金和证券的转融通制度B. 先推融资业务，后推融券业务C. 先试点，后推开D. 融资业务与融券业务同时推出三、判断题11. 完整的融资融券交易要通过方向相反的两次买卖完成，这样就能在空方力量过强时增强多方的力量、在多方力量过强时增强空方的力量，从而使得市场的波动趋于平缓。
融资融券交易策略实务分享.100分
融资融券交易策略实务分享返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 当期货市场对于现货市场过度贴水时，可采取以下哪种交易进行期现套利？（）∙ A.股指期货开空单，并买入现货∙ B.股指期货开空单，并融券卖出现货∙ C.股指期货开多单，并买入现货∙ D.股指期货开多单，并融券卖出现货我的答案： D2 . 个股估值过高，股价存在泡沫时，可进行以下哪种融资融券交易获得收益？（）∙ A.融资买入∙ B.现金还款∙ C.融券卖出∙ D.买券还券我的答案： C3 . 2015年9月投资者以15.21元/股的价格普通买入10万股上汽集团，同时融资买入7万股上汽集团，2016年9月投资者以23.13元/股的价格卖出之前买入的17万股上汽集团，并了结融券负债，假设融资利率为8.35%，不考虑佣金及其他成本，投资者的收益率为（）。
∙ A.82.60%∙ B.88.50%∙ C.51.80%∙ D.48.60%我的答案： A多选题（共4题，每题 10分）1 . 借助融券，可实现或优化的套利策略有（）。
∙ A.期现套利∙ B.可转债套利∙ C.差异配对交易∙ D.回归配对交易我的答案： ABCD2 . 以下哪些交易可以在信用账户内操作？（）∙ A.融券卖出∙ B.买入担保品∙ C.新股申购∙ D.要约收购我的答案： ABC3 . 关于挖掘相对超额收益Alpha，以下说法正确的是（）。
∙ A.行业龙头公司由于良好的基本面在同板块中具有领涨的能力，有获取相对于个股或指数超额收益的可能∙ B.从金融工程量化选股策略中有获取相对于指数的超额收益的可能∙ C.通过基金管理人的选股及仓位管理，有获取超越市场收益的可能∙ D.预期两只证券价格走势会出现强弱分化，价差走扩，有获取超额收益的可能我的答案： ABCD4 . 以下交易可以通过融资融券实现的有（）。
∙ A.杠杆做多∙ B.杠杆做空∙ C.日内高卖低买∙ D.日内低买高买我的答案： ABCD判断题（共3题，每题 10分）1 . 在账户有资金、无底仓的情况，通过低点担保品买入，高点融券卖出可实现“T+0”交易。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
融资融券业务测试_____答案100分
试题
一、单项选择题
1. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的
（）账户。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 四级
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 单只标的证券的融资余额/融券余量达到该证券上市可流通市
值的（）时，交易所可在一次交易日暂停其融资买入/融券卖出，
并向市场公布。
A. 25%
B. 30%
C. 35%
D. 40%
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 授信额度是指（）授予客户可融资或可融券的最大额度。
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 证监会
D. 证监会派出机构
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 决定客户授信额度的因素有（）。
A. 客户的资信状况
B. 担保物价值
C. 履约情况
D. 市场变化
描述：授信额度
您的答案：C,A,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 下列属于融资交易了结方式的有（）。
A. 卖券还款
B. 卖券还券
C. 直接还券
D. 直接还款
描述：交易规则
您的答案：A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 下列属于融资买入应满足的条件的是（）。
A. 授信额度足够
B. 证券公司有足够的资金/证券可供融出
C. 保证金余额足够
D. 维持担保比例足够
描述：交易规则
您的答案：A,C,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
7. 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金
可用余额。
（）
描述：保证金可用余额
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券、出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
（）
描述：融资融券的概念
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 融资交易就是证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息。
（）
描述：融资融券的概念
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 融资利率不得高于人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。
（）
描述：利息和费用
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。