组织环境与相关方管理程序(含表格)
组织环境与相关方要求控制程序(含表格)
组织环境与相关方要求管理程序（IATF16949/ISO9001-2015）1.0目的理解、确定、监视和评审与组织环境相关的内部因素和外部因素，采取措施适应环境变化，实现质量管理体系预期结果。
2.0范围包括与公司宗旨和战略方向相关的组织环境内部因素和外部因素的构成，组织环境信息的收集和更新，及组织环境的理解,组织环境分析、监视和评审的方法。
3.0术语和定义3.1愿景: 由高管理者发布的对组织的未来展望。
3.2使命：由高管理者发布的组织存在的目的。
3.3目标：要实现的结果。
3.4战略: 实现长期或总目标的计划。
3.5组织环境: 对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。
它既需要考虑内部因素，例如：组织的价值观、文化、知识和绩效，还需要考虑外部因素，例如：法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素。
3.6战略小组：由公司总经办副总经理任组长，各部门负责人任组员所组成的项目小组。
其工作任务是负责对公司的组织环境信息进行收集、分析处理、理解和确定并及时对环境信息进行监视和评审；负责公司风险的识别、评价及制订应对措施；负责战略的制定。
4.0职责和权限4.1战略小组负责统筹组织环境信息的收集，分析，监视，评审，理解和确定组织环境的内部因素和外部因素。
4.2各部门负责人对本部门所涉及的组织环境信息收集、分析处理，理解、确定和本部门相关的组织环境的内部因素和外部因素，并将结果向战略小组反馈。
4.3总经理负责确定公司的使命、愿景、价值观、发展战略，负责审批《组织环境外部因素分析表》、《组织环境内部因素分析表》、《SWOT分析表》。
5.0作业程序5.1组织环境信息收集5.1.1组织环境信息分类：分为组织环境外部因素和组织环境内部因素5.1.1.2组织环境外部因素的一般构成表5.1.1.3组织环境内部因素的一般构成表5.1.2组织环境信息收集的时机在体系建立初进行风险识别之前及年度管理评审或年度质量目标设定之前进行定期收集。
组织环境及相关方要求管理方案控制程序
1目的为保证企业质量管理系统的策划能实现预期的结果，鉴别、督查并评审与企业的要旨、战略方向相关的内外面环境；鉴别、督查并评审与企业质量管理系统相关的相关方希望或要求；依照内外面要素与相关方希望或要求，结合本企业已有的优势和劣势，鉴别出风险和机遇；针对识其他风险和机遇，策划对付措施。
2适用范围适用质量管理系统所有相关的部门与过程。
3职责3.1 策划部：确定内外面环境要素和相关方希望或要求。
管理者代表：组织各部门进行内外面环境要素和相关方希望或要求的鉴别议论、并拟定对付措施，对结果进行审察整理。
3.3 总经理：赞同风险和机遇的对付措施。
3.4 各部门：配合进行内外面环境要素和相关方希望或要求的鉴别议论、并拟定对付措施。
4定义组织环境：经营环境对组织的产品、服务、投资及相关方产生影响的内部和外面要素和情况的总和。
相关方：对组织的决定或行为可以施加影响、或受其影响、也许自己感觉到受其影响的个人也许组织。
5工作程序5.1 组织环境管理a)行政部：内部（企业价值观、企业文化、人员能力、系统运行、过程能力等），外面（地理地址、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
b)技术部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外面（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。
c)业务部、采买部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外面（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
d)策划部：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外面（社会和经济环境等）文件、内部管理制度、信息通知、经营计划方案、经营运行数据统计信息、顾客检查和解析报告、外面国家法律法规、行业法规、标准等。
a)与组织相关的法律规范 ;b)国家司法机关和执法机关 : 工商、税务、技术督查、环境保护、安监等部门 ;c)国际法规定的国际法律环境和目标国的法律环境a）社会经济构造：包括产业构造、分配构造、交换构造、花销构造、技术构造五个方面。
ISO14001-2015环境管理体系程序文件及管理手册【含记录表格】
ISO14001-2015环境管理体系程序文件及管理手册【含记录表格】XXXXXXX有限公司环境体系资料I S O14001-2015文件编号：E M-01A/10编写：审核：批准：发布日期：20X X年X X月X X日实施日期：20X X年X X月X X日程序文件目录目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3 管理者代表任命书1.4 环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章组织的背景4.1理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1 领导和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 环境因素6.1.4 措施的策划6.2 环境目标及其实现策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 文件信息控制第8章运作8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应第9章绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案9.3 管理评审第10章改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进1.1环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。
环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。
组织环境和相关方管理流程图
业务流程 责任部门
识别和评估
各部门
识别登记
组织 环境 管理
各部门
检查与更新
管理者代表
识别和评估
各部门
确定相关方重要程
各部门
识别相关方需求
各部门
相关 方管 理
相关 方管 理ຫໍສະໝຸດ 确定需求各部门登记
检测和更新
管理者代表
风险和机遇应对
企管部
相关方管理程序-流程图
备注说明 涉及表单 每年评审前各部门负责人进行识别并评 估其适用性： 内部环境因素：组织的价值观、文化、 知识和绩效。 外部环境因素：法律、技术、市场、社 会和经济的环境
1.管理者代表每年在评审前组织一次全 面的内外部环境因素的评审与识别。 2.各部门在内外部环境因素变化时，应 及时告诉管理者代表，由管理者代表对 《相关方需求、期望识别表》进行更新 和修正。
识别对公司有影响的内外部因素及风 险，参照《风险管理程序》。
各部门将识别的结果登记在《组织环境 分析表》上，提交管理者代表进行汇总 。
《组织环境分析表》
1.管理者代表每年在评审前组织一次全 面的内外部环境因素的评审与识别。 2.各部门在内外部环境因素变化时，应 及时告诉管理者代表，由管理者代表对 《组织环境分析表》进行更新和修正。
在每年管理评审前由相关部门负责人进 行识别并评估其适用性。 相关方包括但不限于： 顾客、供应商、公司员工、银行、竞争 对手。
各部门根据具体情况确定相关方的重要 程度
总经理（或授权人员）组织各部门，向 各部门所主导联系的相关方发放《相关 《相关方需求与期望征询表》 方需求与期望征询表》，识别相关方的 需求与期望
总经理（或授权人员）各部门，对识别 出的相关方的需求与期望进行登记汇 《相关方需求和期望确定表》 总，形成《相关方需求和期望确定表 》，确定相关方合理的需求与期望
GJB9001C：2017组织环境和相关方要求程序(含附属表单)
21 组织环境和相关方要求程序XXXX/B-21-2018 1 目的为确保公司管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内、外部环境；识别、监视并评审与公司管理体系有关的相关方期望或要求；根据内、外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。
2 范围适用管理体系有关的内部、外部环境分析；适用于相关方以及相关方需求及分析。
3 职责3.1 综合办公室：负责组织对公司业务有影响的内外部环境因素进行识别评价、并拟定应对措施，对措施进行跟踪；负责组织对公司质量体系有关的相关方期望和要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行跟踪。
3.2 各部门：配合综合办公室提供与本部门业务有关的内外部环境因素的识别，配合综合办公室提供与本部门业务有关的相关方及其需求的识别评价、并拟定应对措施。
3.3总经理：总经理为组织环境相关工作的主管领导，并对相关工作负责。
4 工作程序4.1组织环境管理在建立持续改进管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
4.1.1 外部影响因素识别和确定综合办公室应在每年年初组织各部门对影响公司业务发展宗旨及战略放心的外部因素进行识别和界定。
通常需要从以下几个方面来识别外部因素：A政策影响：识别与本公司主要业务有关的国家政策、军队政策、行业政策的变化给本公司带来的具体影响；B技术影响：识别与本公司主要业务有关的技术发展动态，同时分析本公司在技术发展动态中所处的位置，进而确定在技术方面，本公司所面临的机遇或威胁；C竞争性分析：识别与本公司主要业务有关的竞争对手目前的现状，本公司与竞争对手相比，存在的优势和劣势；D市场影响：识别与本公司主要业务有关的市场需求，进一步确定已知的市场需求以及未来潜在的市场需求；E 其他方面的影响分析等。
组织环境及相关方要求分析表
公司由总经理负责制，管理人员太多，管理成本高， 决策时间长。
国际经济仍然低迷，增速下降，复苏缓慢。受国际经 济形势影响，国内经济面临较大的下行压力，但国家 为刺激经济复苏，出台了一系列有关经济转型、产业 结构调整、供给侧改革等政策和措施，实体经济开始 回暖。
1、与公司业务、产品质量相关的法律法规无变化； 2、环保法规变化较多，可见国家对环境污染防治越 来越重视，加大了环境治理力度，足，确保环境投入资金。
1、本公司购置的设备精密度和性能均属于行业内领 先水准，但需要持续维护。 2、环保设备配备欠充分。
人力资源、人员能力、人员持证
公司技术人员不足，相对流动性大。
内部管理
组织架构、人员安排
经济形势
国内、国际经济走向、趋势
法律法规
1、公司业务相关的法律法规； 2、产品标准； 3、环保法规。
公司所处地区经济不够发达，但地方政府对本行业大 力招商引资，政府在税收方面给予一定优惠政策
本行业景气度一般，市场竞争激烈，公司市场占 有率较稳定
目前无新技术、新工艺推出
外部
相关方要求
1、监管部门的监管力度； 2、供应商的要求 3、客户的要求； 4、相关方的要求
地区环境
地区经济、政府扶持
行业环境 技术
编制：
行业发展前景、同行竞争 新领域、新设备、新工艺
1、环保部门的监管力度加大； 2、产品质量监督部门监管力度加大； 3、供应商的产品质量有待提高； 4、客户对产品质量要求提高，以及对供应周期和售 后服务的期望值提升。 5、周边居民对环境的要求有较强的保护意识。
类型 内部
外部
组织环境及相关方要求分析表
内外部因素及相关方要求描述
组织环境现状及相关方要求分析
组织环境与相关方要求管理控制程序
文件制修订记录1.0目的对与研究院宗旨和战略方向相关的内外部环境和相关方要求的识别、应用进行控制，确保研究院的持续稳步发展。
2.0范围本程序适用于研究院内外部环境、相关方要求的管理。
3.0职责3.1科研规划处负责组织识别、分析研究院总体环境因素、相关方要求。
3.2其它各部门负责识别、更新本部门归口业务相关的环境因素、相关方要求，提出并实施适应且满足内外部环境和相关方要求的措施。
4.0程序4.1环境因素识别4.1.1内部环境因素包括：研究院拥有的核心技术和关键技术、科研生产能力、产品市场占有率、组织机构，以及研究院的价值观、文化、知识和绩效等。
4.1.2外部环境因素包括与研究院业务范围相关的：A）政策，如国家科技发展规划、军民融合战略、国家机构改革等带来的影响等；B）法律法规，强制性国家标准、军用标准等；C）国内外科研、技术发展动态；D）国内市场行情。
4.1.3研究院定期（如在五年计划制定、新领导班子上任和年度管理评审时）确定与研究院宗旨和战略方向相关并影响研究院实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部环境因素。
在制定五年战略规划前，研究院各部门进行系统的环境因素识别，包括：A）科研规划处牵头，相关管理部门组织识别分管业务内研究院的拥有核心技术和关键技术状况；搜集国家科研管理部门、军队装备管理部门、科学院、地方政府等发布的文件、政策，业务范围内各专业相关的政策、法规等，对其中的新要求进行识别。
B）各所组织识别本所业务有关的科研、技术发展动态，各专业在国内外的水平地位等。
C）质量办负责搜集研究院业务范围内各专业相关的最新国军标及有关质量的政策，对新要求进行识别；通过内、外部审核反馈信息，对质量管理体系的运行情况进行识别。
D）其它各部门搜集国家和上级管理部门等新发布的与职能相关政策、法规等，对其中的新要求进行识别。
4.1.4根据识别出的新的组织环境因素，结合自身业务管理工作，在讨论研究院的五年科技发展规划工作中进行说明，科研规划处负责牵头组织编写研究院科技发展规划。
组织环境及相关方控制程序
组织环境及相关方控制程序1 目的识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求确保公司质量管理体系的策划能实现预期的结果。
2 范围本程序适用内外部环境因素和相关方期望或要求的识别和控制。
3 规范性引用文件无4 术语和定义4.1内部环境因素：公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程绩效等；4.2外部环境因素：经济环境、政治环境、技术环境、自然环境、承制装备的使用环境、军民融合带来的竞争影响、军队采购制度改革和国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素。
5 职责5.1公司各部门都有责任识别和控制与其相关的内外部环境因素和相关方期望或要求；5.2综合管理部负责对识别、监视、信息收集结果进行整理，并提交审议或评审；5.3总经理负责对内外部环境因素和相关方期望或要求在公司内部的落实和应对。
6 程序6.1 内外部环境因素识别6.1.1在建立与持续改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
6.1.2内外部环境要素识别与评估：在每年管理评审、年度工作会议、职工代表大会、股东会议前，由相关部门负责人进行识别、评估其适用性,归口到综合管理部，制定公司发展规划、目标或计划等。
具体部门及识别项目如下：A)综合管理部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（国际国内形势、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
B）研发部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术（包括前沿技术与国内外同行技术水平）、竞争、社会和经济环境等。
C)市场部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
D)管理者代表：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）。
6.2相关方期望或要求识别与评估：6.2.1相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、合伙人、竞争对手或社会团体或行业协会。
组织环境与相关方要求管理程序_ISO9001三体系程序文件
组织环境与相关方要求管理程序QP-09编制人：日期：审核人：日期：批准人：日期：1、目的为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求；根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。
2、范围适用质量管理体系所有相关的部门与过程。
3、职责3.1 办公室：确定内外部环境因素和相关方期望或要求。
3.2总经理：批准风险和机会的应对措施。
3.3 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。
3.4 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。
4、程序4.1组织环境管理4.1.1在建立与持续改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
4.1.2内外部环境要素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：a)办公室：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
b)生产和品管部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。
c)销售部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
d)管理者代表：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）。
4.1.3各部门将识别结果登记在《组织内外部环境要素识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理。
4.1.4 内外部环境要素监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部内外部环境要素识别与评审。
组织环境及相关方管理程序(含表格)
组织环境及相关方管理程序（ISO9001/14001-2015）1.0目的确定与组织目标和战略方向相关并影响其实现质量和环境管理体系预期结果的各种内外部因素，对其相关信息的监视和评审，确定与组织质量和环境管理体系有关的相关方，并对其要求的相关信息进行监视和评审。
2.0范围与组织目标和战略方向相关并影响其实现质量和环境管理体系预期结果的各种内外部因素均适用。
3.0职责3.1体系办公室：内外部因素、相关方及其信息的识别、监视。
3.2信息评审小组：由管理层、体系办、各部门责任人组成，负责信息的评审。
4.0定义4.1组织的环境：对组织建立和实现质量和环境目标的方法有影响的内部和外部结果的组合。
5.0工作内容5.1组织环境分为组织的外部环境和组织的内部环境，组织应确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素。
5.2内外部因素识别与分析体系办主导，业务部门协助，识别与分析影响组织质量和环境管理体系的内外部因素。
5.2.1质量管理体系内部因素识别识别时应考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素。
可包括但不限于以下例子：a)组织总体表现，包括财务因素；b)资源因素，包括基础设施、过程运行环境、组织的知识；c)人力因素，例如人员能力、组织文件、工会谈判和协议；d)运营因素，例如过程、生产或交付能力、质量管理体系绩效、顾客评价；e)组织治理相关因素，如决策的规则和程序及组织架构。
5.2.2质量管理体系外部因素识别识别时考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素。
可包括但不限于以下例子：a)经济因素，例如货币兑换汇率预测、国家经济走向、通货膨胀预测、信贷可得性；b)社会因素，例如本地失业率、安全感、教育水平、公共假日及工作时间；c)政治因素，例如政治稳定性、公共投入、本地基础设施、国际贸易协议；d)技术因素，例如新领域科技、材料及设备、专利有效期，职业道德准则；e)竞争力，包括组织市场占有率、相似或可替代产品及服务、市场领先者趋势、顾客增长趋势、市场稳定性；f)影响工作环境的因素，例如法律法规要求，包括环境法规及行为准则。
组织环境和相关方要求管理控制程序(含表格)
组织环境和相关方要求管理控制程序（ISO9001-2015）1.0目的为确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，对其进行有效控制。
2.0范围适用质量管理体系所有相关的部门与过程。
3.0定义3.1环境因素：来自公司内部或外部可能影响质量管理体系的因素。
3.2相关方：对公司的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响的个人或者组织4.0职责4.总经办：确定内外部环境因素和相关方期望或要求，批准风险和机会的应对措施。
4.2管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。
4.3各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施5.0作业程序5.1公司所处环境分析5.1.1环境分析的时机5.1.1.1管理体系建立时;5.1.1.2内外部环境发生变化时;5.1.1.3每年至少定期组织一次分析。
5.1.2公司所处环境相关的信息来源包括但不限于以下方面：互联网、国内外权威杂志/报道、行业统计分析数据、专业研讨会、与客户/供应商的沟通会、顾客反馈等。
5.1.3环境分析可综合使用PEST、SWOT、波特五力等方法进行。
5.1.4环境分析的内容分析方法及类别负责部门作业内容输出外部宏观环境分析（PEST）政策法律法规总经办明确国家及当地政府目前适用的各项政策、法律法规，使公司的生产经营活动符合社会利益并受到市场规律和法律的保护。
战略环境分析及风险机遇评价表经济革新管理部分析公司所在地消费水平、就业程度、产业结构等经济环境。
社会文化总经办对公司所在地的地理位置、自然环境、人力资源等因素进行综合分析。
技术制造技术部考虑所在行业现有的和潜在的技术进步、技术更新以及先进的设施设备、工艺方法的应用情况。
外部竞争环境分析（波特五力）现有竞争者营销部收集现有同行业企业信息，分析相互之间的区别与差距，了解其在公司现有业务上的订单份额占比，并关注其变化。
组织环境与相关方需求管理程序
组织环境与相关方需求管理程序1 目的为满足理解组织及其环境的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现环境管理体系预期结果的各种内部和外部因素，确定与本公司环境管理体系有关的相关方的需求和期望，并对其进行有效控制，以保证公司环境管理体系的策划能实现预期的结果。
2范围适用于对本公司经营环境内外部因素、相关方需求和期望识别、评价。
3 职责3.1 文管中心：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。
3.2 管理者代表：确定内外部环境因素和相关方期望或要求，批准风险和机会的应对措施。
3.3 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。
4 定义4.1 组织organization为实现其目标而具有其自身职能及职责、权限和相互关系的个人或一组人。
注：组织的概念包括，但不限于代理商、公司、集团、商行、企事业单位、行政机构、股份公司、社团(3.2.8)慈善机构或研究机构，或上述组织的部分或组合，无论是否为法人组织，公有的或私有的。
4.2 组织的环境context of the organization对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部结果的组合。
注1：组织的目标可能涉及其产品和服务、投资和对其相关方的行为。
注2：组织的环境的概念，除了适用于赢利性组织，还同样能适用于非赢利或公共服务组织。
4.3 相关方interested party (stakeholder)可影响决策或活动，也被决策或活动所影响，或他自己感觉到被决策或活动所影响的个人或组织。
示例：顾客、所有者、组织内的员工、供方、银行、监管者、工会、合作伙伴以及可包括竞争对手等。
4.4 风险risk不确定性的影响。
注1：影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。
注2：不确定性是一种对某个事件，甚至是局部的结果或可能性缺乏理解或知识的信息的状态。
注3：通常，风险表现为参考潜在事件(GB/T 23694—2013中的定义，4.5.1.3)和后果(GB/T 23694—2013中的定义，4.6.1.3)或两者组合。
ISO27001-2022程序文件之组织环境及相关方信息安全管理程序
11、组织环境及相关方信息安全管理程序###-ISMS-0105-2023 1 目的为保证公司信息安全管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向、信息安全管理相关的内外部环境要素；为加强对相关方的控制，减少安全风险，防范公司信息资产损失，特制定本程序。
2 范围适用于公司对内外部环境要素、相关方需求及信息安全的管理活动。
3 职责3.1 综合部负责统一管理内外部环境要素、相关方需求及信息安全的管理活动。
3.2 相关部门a. 负责识别本部门的内外部环境要素、相关方，并与相关方签订保密协议；b. 负责对相关方的服务进行信息安全控制；c. 负责定期对相关方进行监督和评审；d. 负责做好相关方的变更管理。
4 程序4.1组织所处环境管理4.1.1在建立与持续改进信息安全管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现信息安全管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
4.1.2 管理层可以通过SWOT分析(优势、劣势、机会、威胁）对公司的战略及内外部环境进行全局分析。
4.1.3内外部环境要素识别与评估：在每年的管理评审前，由各部门负责人进行识别并评估其适用性,汇总上报给公司的管理层，具体识别项目可以包括如下：外部环境要素识别包括政治环境、法律环境、经济环境、社会文化环境、技术环境、自然环境、竞争力；内部环境要素识别包括企业文化、公司价值观、知识积累、绩效、财务因素、资源因素、人力因素、运营因素。
各部门负责人识别内外部要素的现状，并进行SWOT分析。
4.1.4各部门进行组织内外部环境要素识别需要涉及信息安全管理体系。
4.1.5总经理汇总各部门识别及评估内外部环境要素，形成《组织信息安全内外部环境要素识别与评估表》。
4.1.6 内外部环境要素监测与更新：总经理每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境要素识别与评审。
另外各部门在获得内外部环境要素信息变化时，对《组织信息安全内外部环境要素识别与评估表》进行修订与更新。
组织环境分析及风险管理程序（含表格）
组织环境分析及风险管理程序（含表格）组织环境分析及风险管理程序（IATF16949-2016 / ISO9001-2015）1.0⽬的确定与本公司⽬标和战略⽅向相关的，并影响实现公司各体系预期结果的各种内部和外部因素，识别各层次、各类别风险和机遇，对其进⾏有效控制。
2.0适⽤范围适⽤于对公司所处环境的分析以及各项风险的识别与评价。
3.0职责3.1.总经理室：负责组织环境的分析、公司战略的制订、风险和机遇分析评价的审批；3.2.体系部：负责组织各部门对组织环境进⾏分析、风险和机遇分析并实施监视和评审。
3.3.各部门：对本部门相关的组织环境、风险和机遇进⾏分析和评价。
4.0定义⽆5.0程序内容5.1.公司所处环境分析5.1.1.环境分析的时机5.1.1.1.管理体系建⽴时;5.1.1.2.内外部环境发⽣变化时;5.1.1.3.每年⾄少定期组织⼀次分析。
5.1.2.公司所处环境相关的信息来源包括但不限于以下⽅⾯：互联⽹、国内外权威杂志/报道、⾏业统计分析数据、专业研讨会、与客户/供应商的沟通会、顾客反馈等。
5.1.3.环境分析可综合使⽤PEST、SWOT、波特五⼒等⽅法进⾏。
5.1.4.环境分析的内容5.2.风险和机遇分析5.2.1.风险和机遇分析的分类及分析⽅法的选择5.2.2.风险和机遇分析需要考虑的内容：5.2.2.1.组织所处环境以及相关⽅需求的风险和机遇；5.2.2.2.政策及法律法规的风险和机遇5.2.2.3.市场风险和机遇5.2.2.4.⽣产经营风险和机遇5.2.2.5.质量⽅⾯风险和机遇5.2.2.6.环境/安全/卫⽣⽅⾯风险和机遇5.2.2.7.财务⽅⾯风险和机遇5.2.2.8.在所有体系管理过程中融⼊风险的思维。
5.2.2.9.有些事件可能同时存在风险和机遇，也可能只有风险，或者只有机遇。
（各管理体系所考虑的风险和机遇应侧重于本体系相关的内容，⽽不是全部考虑。
）5.2.3.风险评分准则5.2.4.机遇评分准则5.2.5.风险等级评价5.2.6.机遇等级评价5.2.7.应对风险和机遇的措施5.2.7.1.依据不同的风险和机遇等级采取相适应的应对措施；5.2.7.2.风险的应对措施包括：规避风险、为寻求机遇承担风险、消除风险源、改变风险的可能性或后果、分担风险、或通过信息充分的决策⽽保留风险。
组织环境和相关方要求管理控制程序
1目的为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果,识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求；根据内外部因素与相关方期望或要求,结合本公司已有的优势和劣势,识别出风险和机会；针对识别的风险和机会,策划应对措施.2适用范围适用质量管理体系所有相关的部门与过程.3职责3.1策划部：确定内外部环境因素和相关方期望或要求.3.2管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施,对结果进行审核整理.3.3总经理：批准风险和机会的应对措施.3.4各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施. 4定义4.1组织环境：经营环境对组织的产品、服务、投资及相关方产生影响的内部和外部因素和状况的总和.4.2相关方：对组织的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响的个人或者组织.5工作程序5.1组织环境管理a行政部：内部公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等,外部地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等.b技术部：内部产品、人员能力、知识、业绩表现等,外部法律、技术、竞争、社会和经济环境等.c业务部、采购部：内部产品、活动、服务、业绩表现等,外部法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等.d策划部：内部战略、知识、人员能力、业绩表现等,外部社会和经济环境等文件、内部管理制度、信息公告、经营计划方案、经营运行数据统计信息、顾客调查和分析报告、外部国家法律法规、行业法规、标准等.a与组织相关的法律规范;b国家司法机关和执法机关:工商、税务、技术监督、环境保护、安监等部门;c国际法规定的国际法律环境和目标国的法律环境a社会经济结构：包括产业结构、分配结构、交换结构、消费结构、技术结构五个方面.最主要的是产业结构；b经济发展水平：指标：GDP、人均GDP、经济增长速度c宏观经济政策：国家经济发展目标的战略和策略,包括全国性的发展战略和产业政策、国民收入分配政策、物价政策、物资流通政策等.d当前的经济状况：经济的增长率取决于商品和服务需求的总体变化,影响因素包括：税收水平、通货膨胀率、贸易差额和汇率、失业率、利率、信贷政策及政府投放等.f其他一般经济条件：如工资水平、供应商及竞争对手的价格变化等包括:a人口因素消费者的数量b社会流动性c消费心理产品价格、消费者偏好、相关产品的价格、消费者对产品价格的预期d生活方式的变化网络支付e文化传统养儿防老f价值观1资源分类：有形、无形、人力资源.2决定竞争优势的组织资源a、资源的稀缺性；b、资源的不可模仿性:①物理上独特的资源；②具有路径依赖性的资源长期积累获得；③具有因果含糊性的资源；④具有经济制约性的资源.c、资源的不可替代性d、资源的持久性.SWOT分析法来确定企业自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁,从而将公司的战略与公司内部资源、外部环境有机地结合起来的一种科学的分析方法.SWOT分析,即基于内外部竞争环境和竞争条件下的态势分析,就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势、劣势和外部的机会和威胁等,通过调查列举出来,并依照矩阵形式排列,然后用系统分析的思想,把各种因素相互匹配起来加以分析.优势,是组织机构的内部因素,具体包括：有利的竞争态势；充足的财政来源；良好的企业形象；技术力量；；；；；广告攻势等.劣势,也是组织机构的内部因素,具体包括：设备老化；管理混乱；缺少关键技术；研究开发落后；资金短缺；经营不善；产品积压；竞争力差等.机会,是的外部因素,具体包括：新产品；新市场；新需求；外国市场壁垒解除；竞争对手失误等.威胁,也是组织机构的外部因素,具体包括：新的竞争对手；替代产品增多；市场紧缩；行业政策变化；经济衰退；客户偏好改变；突发事件等.构造SWOT矩阵将调查得出的各种因素根据轻重缓急或影响程度等排序方式,构造SWOT.在此过程中,将那些对公司发展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久远的影响因素优先排列出来,而将那些间接的、次要的、少许的、不急的、短暂的影响因素排列在后面.制定行动计划在完成环境因素分析和矩阵的构造后,便可以制定出相应的.制定计划的基本思路是：发挥优势因素,克服弱点因素,利用机会因素,化解威胁因素；考虑过去,立足当前,着眼未来.运用系统分析的综合分析方法,将排列与考虑的各种环境因素相互匹配起来加以组合,得出一系列公司未来发展的可选择对策.5.2相关方期望或要求管理5.2.1相关方期望或要求识别与评估：5.2.2在每年的管理评审前,由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：a管理者代表：公司所有者、合伙人、竞争对手或社会团体.b生产部：外包加工方、竞争对手或社会团体.c业务部：顾客、竞争对手或社会团体.d采购部：供应商、竞争对手或社会团体.e行政部：员工代表、附近企业及居民、工会、社会团体.f财务部：银行.5.3各部门在获得内外部环境要素信息变化时,应及时告知管理者代表,由管理者代表对组织质量管理相关方识别表进行修订.5.4每次管理评审前,管理者代表汇总企业内外部环境要素情况及相关方的期望与要求的相关资料,并提交管理评审.5.5审批、存档5.6变更6.相关文件：无7.相应记录7.1组织环境识别控制表7.2组织质量管理相关方识别表。
IS组织环境与相关方要求管理程序
1.0 目的：为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，用于指导：1.1.识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境因素；1.2.识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求；1.3.根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；1.4.针对识别的风险和机会，策划应对措施。
2.0 范围：质量管理体系所有相关的部门与过程。
3.0 定义：3.1 总经理办公室：确定内外部环境因素和相关方期望或要求，批准风险和机会的应对措施。
3.2 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。
3.3 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。
4.0 定义4.1环境因素：来自公司内部或外部可能影响质量管理体系的因素。
4.2相关方：对公司的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响的个人或者组织。
5.0 工作程序：5.1组织环境管理在建立与改进质量管理体系时，雷诺公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响雷诺公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
5.1.1环境因素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：a)总经理办公室：内部（公司价值观、企业文化、业绩表现等），外部（法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
b)文控中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。
c)研发部`：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争等）。
d)制造中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争等）。
e)营销中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
f)人力资源部：内部（知识、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）。
GJB9001C-2017组织环境与相关方要求管理程序
XXX 有限公司企业标准组织环境与相关方要求管理程序拟制：批准：受控状态：□受控□非受控发放编号：2017－7－1 发布 2017－7－1实施市XXX 有限公司发布文件编号：1 目的为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求；根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。
2 范围适用质量管理体系所有相关的部门与过程。
3 职责3.1 体系中心部：确定内外部环境因素和相关方期望或要求。
3.2总经理：批准风险和机会的应对措施。
3.3 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。
3.4 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。
4 程序4.1组织环境管理4.1.1在建立与持续改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
4.1.2内外部环境要素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：a)管理部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
b)技术部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。
c)销售部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
管理者代表：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）4.1.3各部门将识别结果登记在《组织内外部环境要素识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理。
组织环境和相关方需求管理程序
1.目的通过对本公司内、外部经营环境以及相关方的需求和期望监视和评审，为拟定应对措施提供依据，并发现潜在问题，采取预防措施，以期望获得与本公司有关的所有预期输出，使公司质量管理体系的策划能实现预期的结果。
2.适用范围适用于质量管理体系建立所需的公司内外部环境分析、相关方需求和期望的识别与实现控制。
3.职责3.1总经理负责本程序要求的组织设计，批准发布本公司中长期经营计划、运营环境分析报告。
3.2综合办负责组织编制本公司中长期经营计划，汇总分析SWOT、相关方需求和期望识别表；负责内部环境中公司总体表现、知识、文化、人力资源、组织治理相关因素的分析。
3.3 工程设备部负责内部环境中基础设施、设备的分析。
3.4技术研发部负责与产品技术、工艺有关的内外部环境的分析。
3.5品质部负责内部环境中质量管理体系绩效的分析。
3.6销售部负责外部环境中顾客满意的分析。
3.7生产部负责内部的过程运行环境、各工序有效作业效率、外部的工序外包供方绩效的分析。
3.8供应部负责外部环境中原料合格供方绩效的分析。
3.9财务部负责内部环境中财务因素的分析。
4.术语和定义4.1组织环境：对组织建立和实现其目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。
4.2相关方：能够影响决策或活动，受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人或组织。
示例：顾客、所有者、组织内的员工、供方、银行、监管者、工会、合作伙伴以及可包括竞争对手或反压力集团的社会。
4.3 SWOT：是一种分析方法，主要是分析组织或个人内部的优势（Strengths）与劣势（Weaknesses）以及外部环境的机会（Opportunities）与威胁（Threats），制定未来发展策略。
它通常是在某一时间点对企业内部和外部进行扫描，然后进行优势、劣势、威胁和机会的分析，从而形成内外匹配的企业战略。
常见战略有四种，即SO战略：依靠内部优势，利用外部机会；ST战略：利用内部优势，回避外部威胁；WO战略：利用外部机会，克服内部弱点；WT战略：减少内部弱点，回避外部威胁。
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组织环境与相关方管理程序
1.0 目的：
为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，用于指导：
1.1.识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境因素；1.
2.识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求；
1.3.根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，
识别出风险和机会；
1.4.针对识别的风险和机会，策划应对措施。
2.0 范围：
质量管理体系所有相关的部门与过程。
3.0 定义：
3.1 总经办：确定内外部环境因素和相关方期望或要求，批准风险和机会的应对措施。
3.2 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识
别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。
3.3 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。
4.0 定义
4.1环境因素：来自公司内部或外部可能影响质量管理体系的因素。
4.2相关方：对公司的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感
觉到受其影响的个人或者组织。
5.0 工作程序：
5.1组织环境管理
在建立与改进质量管理体系时，雷诺公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响雷诺公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
5.1.1环境因素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行
识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：
a)总经办：内部（公司价值观、企业文化、业绩表现等），外部（法
律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
b)标准办：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、
社会和经济环境等）。
c)研发中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞
争等）。
d)制造中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞
争等）。
e)营销中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞
争、市场、文化、社会和经济环境等）。
f)人力中心：内部（知识、业绩表现等），外部（社会和经济环境
等）。
5.1.2各部门将识别结果登记在《组织环境因素识别表》上，提交管理者代
表进行汇总整理。
5.1.3环境因素监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的
内外部环境因素识别与评审。
另外各部门在获得内外环境因素信息变
化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《组织环境因素识别
表》进行修订。
5.2相关方期望或要求管理
5.2.1相关方期望或要求识别与评估：相关方包括但不限于顾客、所有者、
组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体。
在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,
具体部门及识别项目如下：
a)总经办：所有者、合伙人、供应商、竞争对手或社会团体。
b)标准办：政府、协会、竞争对手或其他社会团体。
c)营销中心：顾客、竞争对手或社会团体。
d)人力中心：组织中的成员、供应商、银行、工会、社会团体。
e)研发中心：顾客、供应商、竞争对手或社会团体。
f)制造中心：顾客、供应商、竞争对手或社会团体。
5.1.2各部门将识别结果登记在《相关方期望或要求识别表》上，提交管理
者代表进行汇总整理。
5.1.3相关方期望或要求监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一
次全面的内外部环境因素识别与评审。
另外各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《相关方期望或要求识别表》进行修订。
5.3风险和机会的应对
5.3.1风险和机会识别：公司各部门应针对所负责的过程，根据内外部因素
与相关方期望或要求，结合已有的优势和劣势，识别出过程相关的风险和机会。
5.3.2风险和机会评估：各部门根据识别出的风险和机会，进行评估确定其
级别，然后拟定应对措施。
a)风险评价:依据“问题影响的严重程度、问题出现的可能性、问题
出现后解决的难易程度”三方面综合评价。
b)机会的评价:依据“错过机会的严重程度、抓住机会的收益大小、
应对机会的难易程度”三方面综合评价。
5.3.3针对不同级别的风险与机会，应对原则：
a)高风险：应设立目标、策划运行控制措施、考虑策划应急预案。
b)中风险：考虑设立目标、策划运行控制措施。
c)低风险：暂时维持现状，考虑策划新的运行控制措施。
5.3.4风险和机会应对措施策划：策划的应对措施应整合到质量管理体系过
程中，并能保证质量管理体系能够产生预期结果、防止或者减少不良
影响、实现持续改进。
a)处理风险的选项包括：风险规避、冒险以寻求机会、消除风险源、
改变可能性或者后果、风险共担、或基于合理的决策承受风险。
b)机会可以导向：采用新方法，开发新产品，打开新市场，获得新
顾客，构建伙伴关系，使用新工艺、其它合适的或可行的可能性，
以处理组织及其顾客的需求。
5.3.5以上识别评价结果及拟定的应对措施，由各部门登记在《风险与机会
评价与应对策划表》上提交管理者代表汇总整理。
当内外部环境因素
和相关方期望或要求发生变化时，应及时修订《风险与机会评价与应
对策划表》。
5.3.6应对措施有效性评价：每次管理评审前，各部门负责人评估应对措施
的实施有效性，并提交管理评审。
6.0 相关文件：
无
7.0 表单：
7.1《组织环境因素识别表》
7.2《相关方期望或要求识别表》
7.3《风险与机会评价与应对策划表》
组织内外部环境识别表
编制：审核：批准：日期：
相关方要求识别表
编制：审核：批准：日期：
风险与机遇评价与应对策划表过程名称：采购与供应商管理过程
组织环境与相关方管理程序(含表格)
编制：审核：批准：日期：。