风险控制责任书

风险控制责任书

篇一：2014全面风险管理责任书

二0一四年度风险管理责任书

为贯彻落实中核集团风险管理的要求，建立健全全面风险管理体系，防范和化解各类风险，增强公司抗风险的能力，促进公司加快发展、做大做强。现公司与各分公司签订2014年度风险管理责任书。

一、风险管理目标

1、风险管理责任落实率100%。按照岗位职责和工作流程层层落实到岗到人。

2、管理人员风险管理学习培训率100%。

3、重大风险预警预报率、防控率100%。

二、责任范围和要求

1. 各单位要落实全面风险管理主体责任。分公司经理是本单位风险管理的

第一责任人，对本单位的风险管理全面负责。建立本单位风险管理的组织机构，层层落实风险管理责任。

2、各单位要加强风险管理制度建设，把全面风险管理的理念和要求融入日常生产经营管理行为中，融入到各项管理流程与制度中，建立形成一套合乎本单位实际、可操作性强的全面风险管理体系。

3、各单位要以推进全面风险管理体系建设为核心，开展全面风险管理工作。主要工作流程包括：收集初始信息、风险识别、风险评估、制定风险应对方案、实施应对方案、改进风险管理评价和监督、建设风险管理信息系统、建设风险管理文化等工作。

要围绕本单位总体经营目标，通过在各个管理环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，对各类风险有效预防和化解，构建本单位

可持续发展的“防火墙”。

特别是对安全风险、质量风险、资

金风险和廉洁风险等四类风险，要实施重点防控。

4、加强安全风险管控。严格执行安全评审制度，按照安全标准化的要求，对安全风险管理要动态更新、持续改进。

5、加强质量风险管控。严格执行《建筑工程质量管理条例》，杜绝工程质量事故的发生。

6、加强资金风险管控。严格财经制度，规范财务管理流程，加强成本管理和预算管理，强化施工项目的债权债务管理，把项目负债率作为关键指标严格控制，防范财务风险。

7、加强廉洁风险管控。严格执行《公司廉洁风险防控手册》，强化对“人、财、物、事”等方面权力运行的监督制约，扎实推进公司惩治和预防腐败体系建设。

8、加强授权风险管控。

⑴严格执行公司的各项管理制度和规定，严禁超越公司对本单位的委托授权范围开展经营管理活动。

⑵严格执行公司有关公章、印鉴和

证照的使用规定，制定本单位的印鉴使用登记管理制度，明确规定审批使用权限，做到一章一请示、一章一登记。

⑶制定严格的对外签字管理制度，严格管好对外签字的人。将工程中对外签字的权力相对集中，未经授权不得对外签字。

9、加强法律风险管控。严禁违法分包、违法转包，项目管理中

严禁发生表见代理行为，讲究策略，科学、合理的规避法律风险。

10、加强合同风险管控。签订合同前要认真执行资信审查和合同评审的制度和流程，建立合同管理台账，提高合同管理水平。

认真搞好施工项目的工程变更管理，做好工程签证；协调各方关系和利益，搞好工程索赔管理、竣工验收管理和工程结算管理。

11、加强劳动用工风险管控。严格遵守公司《劳动用工和劳动合同管理规定》，防范劳动用工和劳动合同风险。

12、加强重大风险源管控。遇有重大风险源（点）时，及时向公司报告，及时做好管控、化解工作。

13、在单位内部营造风险管理文化，树立全员风险管理理念，将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动。

三、责任追究

1、加强对责任单位风险管理情况的监督、检查，考核情况纳入各单位的绩效考核评分。对重大风险提前预警、报告，采取有效措施减免、挽回企业重大损失的，给予嘉奖。

2、对敷衍风险管理工作、不合工作要求的，严格责任追究。对措施不力使风险转化为企业损失的，按照损失比例，由责任单位和责任单位领导承担赔偿责任。

3、对风险防范不当，造成企业重大损失的，追究相关责任人的责任，取消责任单位和责任人的各种评先评优资格。

本责任书一式两份，双方各执一份。

执行期为2014年1月至2014年12月。责任人发生变更时，由接任者负责，分段考核。

XXXX公司XXXX 分公司

总经理：经理二0一四年一月

篇二：风险防控责任书

风险联络员责任书

为进一步加强XX长丰村镇银行风险管理,切实做好风险管理工作,提高防控水平,强化防控风险能力,最大限度地防控和化解风险，推动我行各项业务稳健持续发展，特签订本责任书。

一、责任目标

各部门具体落实我行各项风险管理要求，层层建立责任制，完善相关制度和应急预案，形成一级抓一级，层层抓落实，全员防风险的良好氛围，防范和化解各类风险，实现全年安全运营无事故。

二、责任范围

各机构风险联络员是风险管理工作的第一责任人；部门负责人对部室风险

管理工作的安排、部署、落实和执行负总责;行级领导根据分工,对职责范围内的风险管理工作负主要责任。

三、责任内容

1、依法合规经营各项业务,严格执行各项规章制度。

2、各机构风险联络员要积极贯彻我行全面风险管理机制，建立并不断完善防控组织架构体系，实行定岗、定责的工作制度，切实落实风险管理主体和责任人的职责，夯实风

险管理工作基础,强化风险动态管理，建立各机构风险管理工作长效机制，提高全行精细化管理水平。

3、各机构风险联络员根据岗位要求，履行岗位职责，要充分认识风险管理工作的重要性、紧迫性和严肃性，牢固树立“持续化、常态化、规范化”的风险管理理念。

4、各机构风险联络员要将风险管理工作纳入本部门经营管理活动总体发展规划中，强化内控管理，根据业务发展

需要，及时建立健全、修订完善各部门规章制度,采取有效管理措施，优化操作流程环节，加强监测与风险提示，提高风险控制水平。

5、各机构负责人和风险联络员要认真排查日常业务中潜在的风险，梳理主要风险点，并在日常工作中，密切关注风险点，最大限度地规避风险，同时修订完善本机构相关制度和突发事件应急预案。

6、各机构风险联络员应认真落实各项履职检查,加大监督检查力度,及时发现问题,消除隐患,保持风险管理和追究问责的高压态势。同时应加强员工学习风险防范的意识,不断提高员工防控意识,筑牢风险管理思想防线。

7、各机构风险联络员应积极贯彻落实上级或监管部门等对风险管理工作的部署，制定防范措施，落实整改要求，并提出有效建议。

四、责任追究

各责任主体部门要认真履行风险管