初步法律尽职调查文件清单
尽职调查文件清单
初步法律尽职调查清单说明：1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，同时提供原件备查；2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。
3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。
一、公司设立文件1、公司最新章程及其全部修改案2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）3、公司股东之间的股权代持协议4、公司成立以来的股东会决议及记录5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录7、公司所有的验资报告、出资证明8、企业法人营业执照(正副本)9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)11、银行开户许可证、全部开户证明12、央行企业信用报告13、最近一年的企业年度报告14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相关资料15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。
16、公司的法人身份证复印件17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”二、项目审批报建文件1、有关土地使用权的文件：（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件（3）土地成交确认书（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议（5）国有土地使用证（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）（9）土地使用权租赁合同2、有关项目建设情况文件：（如有）（1）项目的地形图、现状图；（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复（3）发改委立项核准文件（4）规划意见书及附图（5）规划设计方案、设计条件（6）规划部门对设计方案的批复（7）规划调整批准文件（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见（9）所有图纸及地勘资料（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）三、项目开发建设合同1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）（3）测绘、钉桩合同（4）建设工程勘察合同（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）（6）建设工程监理合同（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）（9）采购合同（10）代理或分销合同（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件（12）与关联公司、关联人士签订的合同（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等4、有关项目融资及担保文件（1）公司所有的台账，包括销售台账、合同付款台账（涉及贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）、确认收入台账、库存商品台账等（2）公司所签订的项目融资借款类合同（3）公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）四、公司财务及税务1、公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告及上月的财务报表2、公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件3、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额、税款缴纳发票及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表4、公司获得的税务优惠及其证明文件5、公司成立以来的全部财务账簿、会计凭证、发票领用本、票据（包含取得土地时所支付全部价款的支付凭证及税费凭证）6、公司成立至今的税务稽查报告、企业所得税鉴定报告、资产评估报告。
法律尽职调查所需文件清单及要求1
附件2 法律尽职调查所需部分文件清单及要求致北京xx公司：根据有关贵公司股权转让的授权委托书及相关协议，我方开展尽职调查工作，需向贵司了解相关情况。
请贵司按照下述内容准备和提供有关文件资料。
1.北京xx公司设立和存续情况：1.1 企业法人营业执照及年检证明；1.2 公司章程；1.3 企业代码证，税务登记证；1.4 法定代表人及公司董事、监事、高级管理人员的简历和身份证明；1.5 董事会会议记录和董事会决议；1.6 公司已经获得的各项政府批准文件（包括但不限于批文、许可、回复等）以及任何以公司名义向政府有关主管机关报送的文件（应当按照报文种类及时间顺序整理归档）；1.7公司历次变更情况；1.8 公司印章情况说明；1.9 公司银行开户情况说明。
2.北京xx公司各子公司设立和存续情况：2.1 企业法人营业执照及年检证明；2.2 公司章程；2.3 企业代码证，税务登记证；2.4 法定代表人及公司董事、监事、高级管理人员的简历和身份证明；2.5 董事会会议记录和董事会决议；2.6 公司已经获得的各项政府批准文件（包括但不限于批文、许可、回复等）以及任何以公司名义向政府有关主管机关报送的文件（应当按照报文种类及时间顺序整理归档）；2.7公司历次变更情况；2.8 公司印章情况说明；2.9 公司银行开户情况说明；2.10 各子公司对外投资的情况说明。
3. 其他贵司认为能够使我们更全面了解贵公司情况的文件资料。
贵司应当保证提供的上述文件资料、情况说明是完整、真实和有效的，且不存在任何遗漏和表述错误。
北京xxxx有限公司xxxx年x月1。
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。
1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。
）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。
法律尽职调查清单(样本)
法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。
如果某项要求不适用，请注明并说明原因。
如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。
如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。
※标注的内容是我们需要重点了解的。
一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。
3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。
4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。
5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。
6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。
7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。
8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。
9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。
医疗机构法律尽职调查文件清单
医疗机构法律尽职调查文件清单医疗机构法律尽职调查文件清单致：XXX（“贵司”）自：x日期：x我们xx律师事务所（“本所”）受XXX（“投资人”）之委托，为投资人对贵司及其下属医疗卫生机构进行初步法律审慎调查，以满足投资目的（“本项目”）之需要。
我们希望得到目标医院的配合和支持。
在目标医院提供上述文件后，如果出现新的情况或资料，其中有对已经提供文件起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，请务必及时、完整地提供给本所。
如果贵司或目标医院对本清单的要求有疑问，请直接与本所指定律师联系解答。
联系人信息如下：x需要特别说明的是，本清单所列的调查内容是根据本项目情况而初步确定的，随着项目进程及调查之深化可能会有所增加。
请贵司和目标医院予以谅解和配合。
提交材料基本要求：1.所有材料请以电子版形式提交：1）许可证、资质证书、执业证书、签字版的合同等非word格式的材料，请提供扫描版；2）机构简介、历史沿革、情况说明、财务报表、HIS系统导出文件、花名册等，请提供word版和exel版。
2.请自建电子文件夹，标明文件名和序列号。
3.请将所有资料制作一套完整纸质版文件，加盖公章留存备查。
一、基本情况1.请说明目标医院是否具有独立法人资格，并说明目标医院与XXX及其实际控制人在业务、财务、资产、人员方面的关系；2.请列表说明目标医院中是否下辖或包含企业法人或事业单位性质的法人实体，并说明卫生防疫站和社区卫生服务站点的组织形式；3.提供目标医院本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站或下属经营实体的政府部门的批准文件、现行有效的营业执照或民办非企业单位登记证书（如适用）。
4.提供关于目标医院历史沿革（设立和历次变更）的书面说明，包括但不限于目标医院设立及历次变更的基本情况，并提供与此有关的全部协议、决议、变更后的章程、主管部门的批复、备案文件以及与此有关的其他文件；5.提供目标医院组织结构图，反映出目标医院及目标医院直接或间接投资的公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、不具备法人资格的下属机构或部门（包括分公司、办事处、本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站等）。
法律尽职调查文件清单律所出具
法律尽职调查文件清单律所出具随着商业交易日益复杂，律师的职责也变得越来越重要。
其中，尽职调查是重要的法律程序之一，其作用在于帮助交易各方了解被购买公司的风险和机会。
在尽职调查的过程中，律师需要收集和审核大量文件，为客户提供专业意见。
本文将介绍在尽职调查过程中，律所会出具哪些文件。
前期准备在进行任何尽职调查工作前，律师需要先收集并审核相关文件，以确保尽职调查的准确性和完整性。
以下是一些律师在前期准备阶段出具的文件：1. 风险评估报告律师会分析被购买公司的业务、财务状况、资产负债表等数据，并预计出潜在的风险。
律所会出具一份至关重要的风险评估报告，以便交易各方能够更好地了解交易的风险。
2. 预尽职调查报告预尽职调查报告是在进行尽职调查过程中第一步需要完成的文件。
在这份报告中，律师会说明被购买公司的核心信息、慈善事业、员工福利、环境保护情况等，以帮助交易各方了解被购买公司。
3. 调查权限文件尽职调查需要律师收集并审核各种文件，律所也需要在法律上获得调查的权限。
因此，律所会出具一份调查权限文件，以便向机构证明其有权进行尽职调查。
交易文件在执行尽职调查后，律师需要为交易各方提供一系列的交易文件。
这些文件可以帮助交易各方正式达成交易，并从法律上规范交易。
1. 拟定协议书或合同律所会在各种交易中起草和审核各种协议书或合同。
通常，这些文件会详细涵盖双方在交易中的权利和责任，规定双方应该遵守的所有要求和细节。
2. 披露文书披露文书是指律师收集关于被购公司的各种文件，以供交易各方参考。
这些文件可能包括公司的营业执照、股权结构、财务报告以及相关法律文书。
3. 确认书确认书是指律所出具的文件，确认交易各方已经充分了解了备受推荐的交易。
在确认书中，律师会明确双方已经充分讨论并确认交易的细节，包括任何风险或免责条款等等。
结束阶段在交易完成后，律所通常会出具一下结束阶段的文件。
1. 协议书或合同如果交易成功完成，律所会起草正式的协议书和合同。
A股IPO法律尽职调查清单-律所出具
第一部分法律尽职调查的目的xx市xx律师事务所(以下简称“xx”、“本所”或“我们”)就xx有限公司（以下简称“xx”）改制为股份有限公司、首次在境内公开发行股票并上市项目(以下简称“本项目”或“IPO”)，拟对xx及相关企业(下属企业(如有)或者其他关联企业)进行法律尽职调查。
为顺利推进本项目，我们编制了本《初步法律尽职调查文件清单》(以下简称“本清单”)，请按本清单的要求收集/搜集整理法律资料。
随着本项目法律尽职调查工作的不断深入，我们将对本清单进行相应调整和补充。
第二部分法律尽职调查范围及相关说明1. 尽职调查范围本次尽职调查的主体包括xx及其下属企业(如有)以及可能涉及本项目的其他实体。
xx及其下属企业(如子公司、分公司)，请按本清单提供资料。
2. 文件整理、归档和装订要求为方便xx建立数据库，整理、存档相关材料，并加快法律尽职调查进程，请提供资料的各方务必按照下述要求整理、归档和装订相关文件材料：(1) 企业应根据本清单提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔(A4纸标准两孔)，每类文件按清单分类标题分开，根据时间先后顺序摆列，并应有明显的分隔标识。
文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明企业名称和文件夹序号；(2) 如本清单有未列或未明确列出、但可能对企业造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
3. 本清单填写说明请企业对本清单第三部分“初步法律尽职调查文件清单”部分的表格进行选填，方法如下：(1) 若企业持有某类文件，请在清单相应栏目“已提供□”处打勾；(2) 若企业持有某类文件，但暂时无法提供的，请在清单相应栏目“待提供□( 月日前提供)”处打勾，并在“其他说明”处标明准备提供的日期；(3) 对于查明没有本清单列出的某项文件，请在清单相应栏目“无□”处打勾，并由责任人本人(即确认该项资料不存在的相关人员)在“其他说明”处签字；(4) 若企业对本清单所列内容有需说明事项的，请在“其他说明”处列明。
初步尽职调查清单(法律)
尽职调查文件清单敬启者：根据项目投资的工作安排，准备了如下的尽职调查文件清单，请贵公司准备相关材料。
本调查清单仅为本所律师获得初步信息、根据一般情况而准备，某些具体事项可能不适用，如不适用，请说明；同时在审阅文件的过程中，随着我们对项目有了更深的了解，我们可能继续向贵公司提供进一步的清单。
如有任何疑问请及时与本所律师联系。
一、主体资格1、请提供贵公司最新及历次变更的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国税/地税）、最新的公司章程、开户许可证、基本存款账户、企业基本信用信息报告等。
2、请提供贵公司设立至今的完整工商档案资料、历次变动资料、历年年检记录，包括但不限于：（1）设立时的出资协议、公司章程、资产评估报告及资产交接手续（如有）、验资报告、股权设臵及股本结构的批复文件（如有）、设立时取得的企业法人营业执照。
（2）股东变更时签订的股权转让协议、股东会决议、工商变更登记文件、变更后的章程、企业法人营业执照（如有）。
（3）增加注册资本时的董事会/股东会决议、资产评估报告及资产交接手续（如有）、验资报告、修订后的公司章程、变更登记后取得的企业法人营业执照。
（4）变更经营范围的董事会/股东会决议、修订后的公司章程、变更登记后取得的企业法人营业执照等资料。
（5）设立及历次股东变更、增加注册资本、变更经营范围取得的主管部门批准文件（如国有资产监督管理主管部门的批复文件）。
（6）如贵公司存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股的情况，请提供相关股份形成及演变的法律文件；上述股份进行过清理的，请提供相关的协议文件、决策文件、价款支付凭证等资料。
3、取得的有关各类特许经营许可、资质证书，如网络文化经营许可证、增值电信业务经营许可证、软件产品登记证书、软件企业资格证书等文件。
4、最近一年及一期的审计报告（如有）。
5、贵公司其他控股、参股的子公司、分支机构（如分公司、办事处），请参照上述第1－5点提供相关资料。
法律尽职调查文件清单列表
法律尽职调查文件清单列表尊敬的收件人：日期：【】年【】月【】日这是为【】融资项目提供法律服务的法律尽职调查文件清单。
为了完成相关尽职调查，我们需要您提供以下文件和信息。
请注意，此清单是与本次交易相关的文件和信息的初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。
请提供相应的文件和信息。
如果此清单中的项目不适用于您的情况，请注明并在备注栏中说明理由。
除非另有说明，清单中的调查对象包括【】及其所有子公司、关联公司（统称为“公司”）。
所有要求提供的信息或文件应当是自公司成立之日起。
已提供不适用备注1.公司设立基本情况1.1 请提供每一家境内公司的全套工商登记备案资料，包括工商查询章，并按照工商查询文件本身顺序提供给我们。
1.2 公司最新有效的章程及设立以来的所有修改。
1.3 请说明公司已实缴的注册资本金额以及相关的入账凭证。
1.4 公司在政府有关主管部门的所有登记和证明文件，包括但不限于最新的营业执照、开户许可证、海关登记证、社保登记证、高新技术企业证书（如有）等。
1.5 所有公司下属的不具独立法人资格的分支机构（如分公司等）的清单，并提供以下文件：1) 分支机构现时有效的政府批准文件、营业执照；2) 公司设立分支机构时做出的股东会及董事会决议；3) 分支机构所持有的各种证书，包括但不限于组织机构代码证、税务登记证等。
2.公司股权情况2.1 公司（包括下属子公司、参股公司、分公司）最新、最全面的股权结构图。
2.2 公司股东名册、出资证明书，并提供目前公司股东的身份证明文件。
2.3 公司股东间协议（如投资或合资合同等）及其修改和补充。
2.4 公司股东是否在其拥有的公司股权上设置任何质押或第三者权利，若有，请提供有关质押合同及在政府有关主管部门的登记证明。
2.5 公司股权是否存在为第三人利益代为持有公司股权的情况或者股权托管或冻结等情况，如是，请提供股权代持协议或相关的其他相关协议（如有）。
2.6 公司成立以来的股东会会议记录、决议等。
初步法律尽职调查清单境外公司
初步法律尽职调查清单境外公司境外公司初步法律尽职调查清单：1. 公司成立和营业范围- 公司成立日期、地点及营业执照副本- 公司经营范围是否符合当地法律要求2. 公司组织架构及经营管理体系- 公司组织架构和治理结构、董事会、监事会的设置情况- 公司内部控制和管理体系的建立情况3. 公司主要资产和业务- 公司主要业务类型、业务地区以及所涉及行业的市场环境- 公司的主要资产种类、数量、地点、所有权及债务状况，包括不动产、股权、知识产权等4. 公司所处法律环境及关键法律问题- 公司所处的国家法律体系，是否稳定、完整、透明- 公司是否存在重大法律诉讼及未决纠纷，是否有未履行的法律义务5. 公司合规及交易限制- 公司是否遵守当地法律法规，是否存在违规行为- 公司是否存在任何禁止或限制交易的情况，如可挂牌公司不允许私下交易等6. 公司税务财务情况- 公司是否按时纳税并符合当地税收法规- 公司财务状况是否稳定，是否有隐藏的负债或其他财务风险7. 公司证书和许可证- 公司是否拥有必要的证书、许可证或执照- 这些证书或执照是否有效，是否符合当地法律法规的规定8. 公司合同和协议- 公司是否签订过重要合同或协议，并且是否遵守合同条款- 是否存在违反当地法律法规的合同或协议9. 公司人力资源情况- 公司员工数量和成分，以及劳动关系的处理情况- 公司是否遵守当地法律法规，包括劳动标准、工资福利、保险等10. 其他风险- 其他可能涉及到公司经营风险的因素，包括政治、自然灾害、市场竞争等因素。
以上是境外公司初步法律尽职调查的一些重要内容。
这些调查项目所需内容可能会因公司性质、地域等因素而有所变化。
在进行初步法律尽职调查时，还需要注意询问公司的相关代表、律师或其他专业人员，以获取更多的信息。
法律尽职调查文件清单
关于物业的法律问题尽职调查清单XX有限公司：关于物业的法律问题尽职调查清单（“调查清单”）XX律师事务所作为XX有限公司境外XX挂牌上市法律顾问履行职责所必需。
本调查清单所提及的问题、文件和/或资料将作为法律顾问工作的基础资料，恳请贵公司完整、全面回答以下问题并提供有关文件及资料。
贵公司将对所提供文件、资料的真实性、准确性和完整性负责。
在收悉调查清单所提及的答复、文件及资料后，我们根据审查上述文件及资料的结果，可能会向贵公司提出补充调查清单，请贵公司就某些特定问题，继续向我们提供有关文件及资料。
调查清单中的某些问题或文件可能不适用于贵公司。
如果不适用或者无相关情形，请在相应的项目下面标注“不适用”。
XX事务所2000年X月X日XX有限公司物业尽职调查清单一、公司文件1.有关公司及各主要子公司的历史的背景材料简介。
2.完整的公司及各主要子公司企业结构图，其应标明公司及控股股东对下属公司的控股及持股关系、持股份额、其它持股人名称及持股份额。
3.公司设立时和目前最新的章程、公司成立的批准文件、营业执照、税务登记文件、组织机构代码证。
4.公司成立时的验资报告和资产评估报告、历次增资的验资报告。
5.公司历次变更登记的营业执照和章程修正案。
二、房产和土地：1.所有土地使用权和房产、建筑物产权（包括公司所拥有的、租用的及占用的房产建筑物和土地）的清单（请注明地址、面积、用途及使用年限），及下列文件：a.全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证（如有）。
b.全部出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。
c.全部土地使用费和土地出让金交纳凭证。
d.全部转让土地的土地转让批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用证。
e.全部房产建筑物的所有权证。
f.有关土地、建筑物的抵押合同及其注册登记（如有的话）。
g.土地、建筑物的评估报告。
2.有关租赁的土地、建筑物的文件：a.租赁的土地、建筑物清单。
b.土地、建筑物租赁协定及其登记证明。
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单一、公司基本情况1、设立及变更（1）章程，包括设立时的章程及历次修改后的章程或章程修正案；（2）股东间的任何协议(如有)；（3）验资报告，包括但不限于证明注册资本已清缴的验资报告；（4）营业执照，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；工商主管机关下发的其它工商登记材料，包括但不限于股权变更时的核准变更登记通知书；（5）分支机构的营业执照(如有)，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；（6）组织机构登记证、财政登记证、外债登记证(如有)及年检报告；（7）历次股权转让协议；（8）设立及历次变更中的相关批文及批准证书；（9）历次股东会或股东大会决议及记录；（10）内资企业现在股东，如为法人，则请提供最新的经年检的营业执照，如为自然人，则请提供股东的身份证复印件；（11）公司如存在工会、职工代表大会，请提供相应的资质及会议文件；公司如存在员工持股、委托持股情形，请说明并提供相关文件；（12）公司如经历改制，请提供改制方案、政府部门和国资监管部门关于改制的批复文件，与改制相关的审计报告、资产评估报告、清产核资文件、与改制相关的资产、人员及债权债务的处置方案及相关协议。
（13）公司认为应提供的其它材料。
我们对上述问题所涉及的资料以公司于所在地工商行政管理部门登记备案的全部资料为准。
2、公司的各项法律资格、登记和备案（1）请提供公司现行有效的的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。
（2）说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件，包括但不限于各项行政许可文件（如特许经营批复文件）、相关的资质证书等。
3、公司的基本组织结构，包括：（1）公司的董事会情况，包括董事长、董事简介；（2）公司监事会情况，包括监事会成员在公司任职情况；（3）总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人简介及任职文件；（4）公司职能部门结构、分支机构图；（5）公司相关企业（全资、控股、联营、参股公司）结构图；（6）公司认为应当提供的其他资料。
法律尽职调查文件清单【范本模板】
尽职调查文件清单一. 组织性文件1．公司的组织性文件1.1.1 公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
1。
1。
2 公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。
1。
1。
3 公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。
1。
1。
4 公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。
1。
1.5 公司的组织结构图,该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。
1.1。
6 所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。
1.1。
7 公司自设立以来的公司文件记录，包括:1.1.7.1 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录;1。
1。
7。
2 向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；1。
1。
8 公司的公司名称、商业名称(如果有别于公司名称)、登记号、注册地址、主要办事处所在地.2．下属企业的组织性文件1。
2。
1 下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本.1。
2。
2 项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复.1.2。
3 每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
1。
2.4 每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。
1.2。
5 下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
3．公司股东的文件1。
3.1 公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
国有企业公司制改制法律尽职调查清单
法律尽职调查清单发往：【】发自：【】律师事务所有关:【公司制改制方案】法律尽职调查日期：【】年【】月【】日【】事务所（“本所”或“我们”）受【】的委托，就审核【公司制改制工作实施方案】的事宜准备了下列文件清单，以便对该改制方案进行初步法律尽职调查。
请贵司按本清单所列的文件顺序提供该文件的复印件，并请根据整理和提供文件的具体情况，按下列要求填写本文件清单：（1）如能提供清单所列某项文件，请在该项文件后代表“有”一栏的“□”处画“√”；（2）如果查明没有文件清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□”处画“√”；（3）如果贵司认为文件清单所列的某项文件不适用，请在该项文件后代表“不适用”一栏的“□”处画“√”并作出说明。
另外，我们将根据尽职调查的需要核对相关文件的原件。
对于本文件清单未列明但可能对改制工作造成影响的事件或文件，也请贵司提供并进行说明。
除非上下文另有说明，本文件清单中所列的“股东”系指所涉及目标公司的股东；“分公司”系指公司的分支机构；“子公司”系指具有独立法人地位的实体。
本清单中所称的“文件”，除特别说明外，均包括以协议、合同、安排、备忘录、命令、决定、批复、证明、声明等方式作出的书面文件及对该等文件的任何形式的修改和补充。
需特别说明的是，本清单列明的调查内容系根据截至本清单发出之日我们所掌握的情况而初步确定，随着改制进程及调查之深化，相关调查内容可能会有所增加，届时可能会要求贵司进一步提供文件和材料。
此外，如果按照本清单提供文件之后，在改制进行期间出现任何新的文件，且该文件对先前提供的文件有补充、修改、肯定或否定作用的，也请及时完整地以书面形式将该文件提供给我们。
对于本文件清单如有任何问题，请与本所【】律师联系，联系方式：【】，谢谢！1.贵司最新《企业法人营业执照》有□没有 不适用：_________________2.贵司全套工商登记档案材料（加盖工商部门的查询专用章）有□没有 不适用：_________________3.贵司最新注册资本实缴证明/验资报告有□没有 不适用：_________________4.贵司股权是否存在股权代持、质押、查封/冻结或权属争议的情况说明□有 没有 不适用：_________________5.贵司下属子公司（包括控股或参股）的企业营业执照、公司章程及验资报告有□没有 不适用：_________________6.贵司是否享有土地、房屋等不动产产权；若有，请提供相关不动产的权属证书，并说明上述不动产是否存在抵押、查封等权利限制□有 没有 不适用：_________________7.请提供贵司正在使用的房产清单，并注明属于自有房产还是租用房产，是否存在抵押、查封等权利限制□有 没有 不适用：_________________8.请列明贵司拥有或使用的专利、商标、著作权、域名、商号清单，并说明其登记情况有□没有 不适用：_________________9.贵司是否存在金融贷款；若有，请说明贷款合同的履行情况，包括截至目前已经提取的贷款金额、已经偿还的本金和利息金额、贷款余额，是否存在逾期还款情况。
股权转让／公司收购法律尽职调查清单(律师专业版)
xxxxxx律师事务所关于收购“xxxxxx”股权事项的初步法律尽职调查文件清单致：xxxxxx自：xxxxxx律师事务所关于：初步法律尽职调查文件清单xxxxxx律师事务所（以下简称“我们”或“本所”）受拟购方“成都xxxxxx投资管理有限公司”委托，就收购贵公司（即xxxxxx，以下简称“公司”）股权尽职调查事宜（以下简称“本项目”）提供法律服务。
为顺利推进本项目，我们编制了本初步法律尽职调查文件清单（以下简称“本清单”），希望公司按本清单的要求搜集整理相关资料，以便我们掌握公司的经营和资产等各方面的情况。
随着本项目工作的不断深入和具体情况的变化，我们或对本清单进行相应调整和补充。
公司在收集相关文件材料前，请事先阅读本清单第一部分“法律尽职调查相关说明”。
第一部分法律尽职调查相关说明一、材料收集范围本次材料收集的范围为公司及其控股（含全资）子公司、分公司，包括但不限于历史沿革、营业资质许可、资产、业务、劳动人事、税务等方面文件材料。
如无特别说明，本清单要求提供的资产、合同、员工社保、诉讼仲裁和行政处罚等情况均为截止到目前（清单答复日）的最新情况。
二、文件整理、归档和装订要求为确保及时完成尽职调查工作，请公司务必按下述要求整理、归档和装订相关文件材料。
公司相关人员在提供书面材料（包括对于本清单的回答、填写表格及提交复印件资料）的同时，请提供本清单回答和相关表格的电子版及有关复印件资料的电子版/扫描版（如有），且需保证提供的电子版/扫描版文件内容与书面材料内容完全一致。
另外，公司相关人员提供的书面材料均需加盖公司公章，并由提供文件资料的人员对所提供的资料签字确认，注明工作部门和提供日期。
公司提供的书面材料的整理、装订、归档要求如下：1、文件的装订、归类公司在装订、归类相关文件资料时，应注意：（1）文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），每类文件按清单分类标题分开，根据时间先后顺序排列，并应有明显的分隔标识。
法律尽职调查文件清单详版_附表
法律尽职调查文件清单详版_附表附表：法律尽职调查文件清单以下是法律尽职调查中需要的文件清单，详细列举了每个文件的名称和内容。
这个清单可能因项目和国家的不同而有所变化，但一般都遵循大致相同的格式和内容。
1. 公司文件·公司章程或条例·公司注册证书或营业执照·公司股东登记册或股东名单·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司重要收入来源的合同/协议·公司工商税务登记证明·公司债券证券文件（如果有）·公司董事和高管的个人简历2. 财务数据·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司的预算和财务计划·公司在银行和金融机构的贷款和信用额度情况·公司的欠款和应收账款情况3. 合同/协议·公司与供应商、客户、承包商和其他重要业务伙伴签订的协议和合同·公司与雇员、董事和高管签订的劳动合同·公司与地方政府签订的协议和合同4. 法律文件·公司的公司文书、法律诉讼和其他与公司相关的纠纷·公司的专利、商标和版权·公司的保险政策和意外保险5. 税务文件·公司缴纳的税费、税收申报和预缴税费的记录和文件·公司缴纳的社会保险费和公积金的记录和文件6. 环保文件·公司的环境许可证、环境评估报告和其他环保文件·公司对环境的负面影响进行控制的措施和计划7. 业务相关文件·公司在过去5年的业务展开情况和运营数据·公司在竞争市场上的竞争力和竞争优势·公司重要客户和供应商的信息和关系8. 公司治理文件·公司的治理结构和治理流程·董事和高管的股权和薪酬情况·公司的内部管控和稽核情况·公司对财务和非财务风险的管理通过收集这些文件和信息，法律专业人士可以全面了解企业的情况和实际运营状况，为投资方提供有价值的法律建议和风险提示。
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律师事务所关于公司及其子公司之初步法律尽职调查文件清单
致：公司（以下简称“目标公司”或“贵司”）
律师事务所（以下简称“本所”）接受投资管理有限公司的委托，作为投资管理有限公司或其指定关联方对目标公司拟议投资而特聘之法律专项顾问，拟对贵司及子公司之法律状况开展尽职调查工作。
希望贵司按此收集准备并提供本初步法律尽职调查文件清单中要求的有关文件，以便我们能够尽快进行审查并完成相应的法律尽职调查工作。
贵司及控股股东、实际控制人陈述和保证：
1.已向本所律师披露与该项目有关的所有重要事实；
2.所提供的文件及相关资料、信息是真实、完整、准确的，无虚假成份或重大遗漏；
3.贵司向本所披露的信息和资料视为贵司对本所律师委托方的披露信息和资料。
文件收集以及情况说明指引：
1.如贵司对任何文件的收集范围不能确定，则请贵司尽可能提供更多的文件或者信息，而不是提供更少的文件或者信息；
2.请在清单中对材料的存在情况或者对有关问题进行具体说明；如不存在或无法提供则相应填“无”或“不适用”；
3.请将填写后的本清单连同其他材料提供给我们。
本清单并不具有穷尽性，必要时我们将提供补充清单。
我们本次法律尽职调查的联系方式如下：
律师事务所
地址：
律师
联系电话：
电子邮箱：
本所对目标公司在文件收集过程中付出的辛勤劳动和通力合作表示衷心感谢！
律师事务所
年月日
清单正文
1.主体基本资料
2.股东、实际控制人及关联交易
3.物业及其他固定资产
4.知识产权及其他无形资产
5.业务情况及业务资质
6.重大合同及债权债务
7.公司治理
8.高管及员工
9.财务、税务、优惠或补贴
10.诉讼、仲裁、争议及行政处罚
11.对外投资、兼并收购、重组情况
12.环境保护、安全生产、产品质量。