2016年度中央企业全面风险管理报告

2016年度中油工程公司年度风险管理报告

中油钻探工程公司年度风险管理报告目录一、2015 年度风险管理工作回顾（一）风险管理工作开展情况 (1)（二）重大风险管控情况 (4)（三）存在的问题及改进方向 (11)二、2016 年度重大风险评估 (12)（一）内外部环境分析 (12)（二）重大风险评估结果 (13)（三）2016年与2015年相比重大风险变动分析26（四）重大风险管控监督检查计划 (28)年度风险管理报告按照集团公司《关于开展年度重大风险评估量风险管理报告工作的通知》的要求，为实现对重大风险的动态管理，公司持续开展了年度重大风险评估和报告工作确定了2016年公司所面临的七项重大风险：市场凤险、社会安全风险、汇率风险、工程款结算风险、井喷失控风险、环境保护风险、火灾爆炸风险，形成了《工程公司2016年度风险管理报告》。

一、2015年全面风险管理工作回顾（一）风险管理工作开展情况2015 年，按照集团公司总体工作部署，紧密围绕公司的总体发展思路，准确把握公司面临的内外部形势，健全了公司内控与风险管理组织机构与工作网络为内控与风险管理工作提供了有力的组织保障。

全面组织开展了风险管理报告工作，完善了重大风险评估与报告常态化机制加强了重大风险防控。

认真开展了财务管理等专项业务风险评估规范了业务领域风险评估方法和程序，提升了公司业务层面风险防控水平。

深入开展了风险事件收集与分析，加强风险监控，穷实了风险管理基础。

运用风险模型推进海外业务风险量化管理强化了重大风险监控预警机制建设。

1.风险管理组织体系运行情况按照公司内控工作组织体系变更备案制度跟踪总部机关各部门、国内二级单位和海外项目的机构、人员及业务的变化情况，及时更新备案各单位的内控负责人和联络人员信息，完善公司内控与风险管理组织体系和工作网络确保沟通渠道畅通和各项工作的有效落实。

2. 风险评估工作开展情况一是在总部机关部门、国内二级单位和海外项目三个层面，继续组织开展了年度风险管理报告工作确定了各单位及公司年度重大风险，明确了风险管控责任，制定了风险防控方案和监督检查计划。

国有企业全面风险管理报告范文

2011年度国有企业全面风险管理报告范文一、全面风险管理综述报告期内，公司根据《深圳市属国有企业全面风险管理体系建设指导意见》、《企业内部控制基本规范》、《深交所上市公司内部控制指引》等相关规定，完成了首次风险评估，建立了风险管理制度，加强风险日常监控和风险应对措施落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。

二、风险评估2010年度，公司专门成立了全面风险管理领导小组和工作小组，对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出目前公司风险环境属于比较中性的范围，强调应采取切实措施改进对外部风险的管理工作。

在风险管理上，公司坚持“突出重点，保障实效”的原则，按内、外部风险进行了排序，并根据经营管理现状，提出了公司需要重点防范的九大风险，其中外部风险有政策风险和市场风险两项，内部风险有合法合规和诚信经营风险，投资风险、工程质量风险、成本风险、合同协议风险、资金风险和战略风险等七项。

三、风险管理策略公司对发展战略目标、目前业务发展态势和管理基础及面临的外部市场和经济环境进行了综合分析，提出了风险管理策略，包括风险管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率，效益，效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标，提出了应对具体风险的工具，强调应对工具的选择应突出重点，综合考虑，打组合拳，不同的风险采取不同的方法或方法组合。

四、风险应对措施为强化风险管理的有效落实，公司针对重大风险编制了专项应对方案，制订了包括定期召开宏观经济发展和房地产行业形势分析研讨会、实现外包预算审核的规范化、保持集团总部及下属公司资金的集中管理和统一使用等一系列风险防范措施，编制了《重大设计错误应急预案》、《重大安全事故应急预案》等风险应急预案，注重全方位的风险防范，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响。

国有企业集团2016年工作总结及2017年工作计划

国有企业集团2016年工作总结及2017年工作计划国有企业集团2016年工作总结及2017年工作计划2016年，全球经济仍处在深度调整期，经济增长总体乏力，贸易保护主义抬头，地缘政治冲突风险因素累积。

国内经济随着供给侧结构性改革、简政放权和创新驱动战略不断深化实施，去产能、去库存取得一定进展，企业杠杆率有所趋稳，消费稳定增长，投资缓中趋稳，进出口降幅收窄，企业逐步效益改善。

XX集团在市委市政府的领导下，在市国资委的直接指导下，认真分析国际国内经济形势，积极防控风险、提质增效，稳步推进深化改革的工作。

截止到2016年12月份，实现营业收入（含民丰集团、加西贝拉和XX银行）亿元，同比增长%；归属于XX集团净利润7300元，去年同期5730万元，同比增长%。

现就XX集团2016年主要工作，作如下报告。

一、早启动抓落实，推进深化改革（一）积极谋划全局，制定改革方案XX集团自2015年下半年以来，学习中央文件，尤其是习近平总书记关于深化改革的重要讲话，在总结“十二五”工作的基础上，编制了《XX集团“十三五”发展规划》和改革总体方案，明确集团的定位和发展方向。

根据《XX市属国资国企深化改革实施方案》和国资委的有关要求，制定了《XX集团深化改革与发展实施方案》。

重构“1+X”企业组织框架，筹建金融控股公司，做大做强金融主业。

（二）积极争取上级支持，金控公司挂牌成立在2016年较早时候XX集团就已启动成立金控公司的前期工作，在市有关领导和国资委的帮助和大力支持下，与国资委领导一起赴省金控公司学习考察，在草拟总体改革方案的同时草拟了金控公司组建方案，还听取了市财政、金融办、人民银行和银监会等方面的意见，反复对方案进行修改。

同年11月获得市国资委批复同意，12月初在工商部门注册登记由市财政投资公司更名为“XX市XX金融控股有限公司”，注册资本为5亿元。

截止到2016年底，XX金控总资产亿元，净资产亿元。

2017年1月18日，XX金控举行揭牌暨战略签约仪式。

2016年全面风险管理系统工作报告材料

2016年全面风险管理工作报告XXXX：根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下：一、公司风险防控建设工作情况为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展，XX年 XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式,启动了全面风险管理和部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。

在体系建设初期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对部控制的有效性进行监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险管理体系的有效实施和部控制的自我评价情况进行监督。

公司聘请了专业机构作为风险管理和控体系实施的咨询机构，在总部和各分、子公司围通过控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施的业务流程图，促进了风险管理体系建设工作的规化、标准化和常态化。

为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。

二、2016年风险管理体系建设工作计划（一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要容，逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。

2016年度中央企业全面风险管理报告

附件12016 年度中央企业全面风险管理报告(模本)一、2015 年度企业全面风险管理工作回顾(一)企业全面风险管理工作计划完成情况。

1.简要说明本企业2015 年度全面风险管理工作计划完成情况(请按附表1 格式填写)。

2.企业董事会(总经理办公会)开展全面风险管理工作主要情况。

3.企业董事会(总经理办公会)对年度工作的评价及全面风管理工作取得的主要成效。

(二)企业重大风险管理情况。

1.逐一简要说明2015 年度本企业重大风险的管理情况(请按附表2 格式填写)。

2.如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施(请按附表3格式填写)。

(三)建立健全全面风险管理体系有关情况。

1.重大事项专项风险评估情况。

简要说明本企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会(总经理办公会)决策中是否采纳评估意见等情况。

2.风险监控机制建立及运行情况。

简要说明本企业将风险管理纳入战略规划与年度经营计划情况;企业内部风险管理报告制度的建立与执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情况。

3.开展风险检查工作情况。

简要说明本企业以问题为导向，对所属单位开展两金占用、业务合同、大宗商品贸易、低效无效资产等风险检查的有关情况。

4.风险管理评价或考核工作情况。

简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况;集团与二级单位一把手签订风险管理责任书情况;本企业建立健全风险事件责任追究机制情况。

5.内部控制建立与实施情况。

简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况(上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容)。

6.专项风险管理情况。

分项目简要说明本企业开展专项风险管理的内容、主要措施、进展、取得成效等情况;本企业开展宏观经济与行业专项研究情况。

2016 年度中央企业全面风险管理报告(生产安全、职业健康、环境保护、产品质量)概述

一、安全生产风险1、风险监控机制建立及运行情况2、风险管理评价或考核工作情况3、专项风险管理情况4、风险管理信息化有关情况5、风险管理文化建设情况6、劳务分包安全管理7、风险评估、辨识对象包括8、重大风险源评价的方法二、职业健康风险1、风险管理目标2、风险管理评价工作情况3、职业健康风险管理文化建设情况4、员工职业健康风险专项管理情况三、环境保护风险1、风险管理目标2、风险管理评价工作情况3、环境保护风险专项管理情况四、产品质量风险1、质量风险控制点界定2、风险管理信息化有关情况3、风险管理文化建设情况4、工程质量风险专项管理落实情况一、安全生产风险：1.风险监控机制建立及运行情况。

（1）根据公司在建项目实际情况，公司分管副总经理组织安质部、工程部、生产资源管理部进行年度、季度风险项目评估，由公司安质部梳理汇总并发布评估结果，明确公司一二级风险项目；项目部每月对本项目在建工程进行风险源辨识评估并进行重大风险源公布，每周对风险源进行梳理，形成“月评估、周梳理”制度；被评定为一二级风险项目的单位每周给公司报送风险项目周报表，周报表内容包括对本周安全质量风险控制情况、下周施工计划及安全控制点、针对安全监控重点拟采取的防范措施等，达到公司对风险项目实施动态监控。

同时公司每月根据在建项目风险情况制定本月稽查计划，组织开展安全质量稽查，公司每季度组织相关业务部门进行季度安全质量综合检查，加强对重大风险进行现场监控并检验项目部风险监控体系的运行情况，确保公司整体风险监控机制有效运行，保障公司安全质量管理形势稳定。

2.风险管理评价或考核工作情况。

公司制定了《中铁十局济南铁路工程有限公司安全质量管理标准化检查及考核办法》（中铁十济安[2011]81号）、《中铁十局济南铁路工程有限公司安全质量综合管理检查考核办法》（中铁十济安〔2013〕24号），公司安全质量稽查队每月在稽查过程中对项目部风险管理运行情况及现场存在的风险隐患进行严格检查，对稽查中发现的问题在办公平台进行发布，并纳入季度考核，公司分管副总经理每季度组织一次季度检查考核，在安全质量风险管理方面对施工过程中的重大风险从风险源辨识评估、专项安全方案的审批、施工过程中安全措施落实、安全应急预案编制演练及应急处理等方面进行了全面考核，对项目风险管理中存在的问题提出整改意见，督促项目部限期整改，对存在问题严重的项目按照公司考核办法进行处罚，通过风险管理评价考核工作弥补了项目管理漏洞，进一步提升了公司风险管理水平。

2016年国资委发布的全面风险管理指引

2016年国资委发布的全面风险管理指引【标题】2016年国资委全面风险管理指引：推动国有资产风险防控与经营发展的良性互动【导言】2016年，国资委发布了全面风险管理指引，旨在推动国有资产风险防控与经营发展的良性互动。

这一指引为国企提供了一个系统性、全面性的风险管理框架，有效提升了国有企业在风险应对和规避方面的能力。

本文将从深度和广度两个层面，探讨该指引的背景、目标、内容及其对国有资产管理的意义。

【正文】一、指引的背景与目标2016年国资委发布全面风险管理指引的背景是在复杂多变的市场环境下，国有企业面临着日益复杂多样的风险挑战。

国资委希望通过建立一个统一、规范、通用的风险管理指引，提升国有企业在风险管理和控制方面的能力，推动国企风险防控与经营发展的良性互动。

该指引的目标是使国有企业在风险管理方面能够全面、系统地把握风险，做到风险防范与经营发展相协调。

通过明确风险管理的原则、方法和工具，提供有针对性的指导，推动国企风险管理水平的提升，从而提高国有资产的保值增值能力。

二、指引的内容与重要原则1.指引的内容全面风险管理指引主要包括以下几个方面内容：（1）风险管理理念与原则：明确风险管理的目标、原则、基本原则，并重点强调风险管理是国有企业内部控制的重要组成部分。

（2）组织与分工：明确风险管理的组织架构和风险管理职责分工，确保风险管理工作的有效开展。

（3）风险识别与评估：建立风险识别与评估的机制和流程，全面了解和评估不同风险对企业经营的影响程度。

（4）风险防范与控制：制定风险防范与控制的策略和措施，采取适当的风险规避和风险转移手段。

（5）风险应对与处置：建立灵活、高效的风险应对和处置机制，妥善应对各类风险事件。

（6）风险监测与报告：建立风险监测与报告机制，及时发现、掌握和报告风险情况。

2.重要原则全面风险管理指引强调以下几个重要原则：（1）风险管理要与企业战略保持一致：风险管理应作为企业战略规划的重要组成部分，与企业经营目标相一致。

2016年上半年全面风险管理报告

2016年上半年全面风险管理报告第一篇：2016年上半年全面风险管理报告2016年上半年全面风险管理报告一、总体情况2016年上半年，公司根据“企业内部控制制度”、“公司内部控制评价手册”等制度规定，进一步完善了风险管理制度，调整了风险领导及工作机制，加强风险日常监控和风险应对措施落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。

（一）内控组织建设1.完善组织架构设置与部门职能设置，根据公司生产经营及其发展的实际情况，结合具体管控方案对组织结构和管理模式进行调整设置，总经理负责推进落实风险管理各项具体工作。

总经办作为全面风险管理日常办事机构, 负责编制全面风险管理体系相关制度、流程，组织开展全面风险管理日常实施工作，提出全面风险管理年度工作报告，对全面风险管理工作进行监督评价。

其他各部门、事业部（项目部）是全面风险管理实施的具体责任部门，负责管理日常工作中本部门、事业部（项目部）的业务风险，负责对有关业务风险进行识别、分析、监控和防范。

2.进一步落实风险管理与内部控制制度建设，根据公司生产经营及其发展的实际情况，以风险管理理念为核心，从治理结构、财务管控、人员管理、市场管控等层面补充完善“公司内部控制评价手册”等制度建设。

3.开展公司各项业务流程梳理工作，从部门业务入手，初步梳理跨部门业务，形成集团公司总部部分业务部门的业务流程和管理流程，初步清晰了业务概念，为公司层面标准体系建设提供了依据。

（二）重大风险日常监控公司坚持对重大风险实行持续监控的原则，充分利用各种控制方法提高风险控制的效率和效果，目前已经实现了部分财务监控指标的预警和控制，在费用报销、费用支付等流程中增加了合规性、真实性、准确性等审核标准，并实现了预算执行情况的方便查询，能在超预算时进行预警提示，既有效促进了财务内部规范的落实执行，又对资金支付实现了有效的控制。

大力加强风险监控系统日常应用管理，通过预警信息监控与人工核对相结合、重点监测与抽查跟踪相结合的方式进行风险监控,对预警信息及时跟踪回馈并督促整改。

国有企业全面风险管理报告范文

2011年度国有企业全面风险管理报告范文一、全面风险管理综述报告期内，公司根据《深圳市属国有企业全面风险管理体系建设指导意见》、《企业内部控制基本规范》、《深交所上市公司内部控制指引》等相关规定，完成了首次风险评估，建立了风险管理制度，加强风险日常监控和风险应对措施落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。

二、风险评估2010年度，公司专门成立了全面风险管理领导小组和工作小组，对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出目前公司风险环境属于比较中性的范围，强调应采取切实措施改进对外部风险的管理工作。

在风险管理上，公司坚持“突出重点，保障实效”的原则，按内、外部风险进行了排序，并根据经营管理现状，提出了公司需要重点防范的九大风险，其中外部风险有政策风险和市场风险两项，内部风险有合法合规和诚信经营风险，投资风险、工程质量风险、成本风险、合同协议风险、资金风险和战略风险等七项。

三、风险管理策略公司对发展战略目标、目前业务发展态势和管理基础及面临的外部市场和经济环境进行了综合分析，提出了风险管理策略，包括风险管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率，效益，效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标，提出了应对具体风险的工具，强调应对工具的选择应突出重点，综合考虑，打组合拳，不同的风险采取不同的方法或方法组合。

四、风险应对措施为强化风险管理的有效落实，公司针对重大风险编制了专项应对方案，制订了包括定期召开宏观经济发展和房地产行业形势分析研讨会、实现外包预算审核的规范化、保持集团总部及下属公司资金的集中管理和统一使用等一系列风险防范措施，编制了《重大设计错误应急预案》、《重大安全事故应急预案》等风险应急预案，注重全方位的风险防范，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响。

中央企业年度风险管理报告若干问题探讨

科学学与科学技术管理
织体系、风险管理信息系统、风险管理策略、企业风险管理文化等方面做了明确说明。
3．2．2 第二部曲：实施年度风险管理报告制度
《指引》的最大意义就是明确了什么是全面风险管理，企业应该如何开展全面风险管理。但由于其没有强制性，企业在很大程度上只是 “ 参照执行 ”。要想进一步深入推动，就必须辅以必要的行政手段。从当前的实际情况看，开展风险管理的年度报告制度就是一个很好的选择。一方面，年度风险管理报告是一个 “ 抓手 ”，可以将《指引》的相关要求细化到报告要求中去，使《指引》真正 “ 落地 ”；另一方面，年度风险管理报告还是一个 “ 推手 ”，通过要求中央企业编报报告，达到推动和引导企业开展全面风险管理工作的目的。
and other related issues which have a momentous impact on the Annual Risk
Management Report are explored through combining the monitor demand of SASAC and the actual situation of Central Enterprises; This article uses the management activities analysis matrix to analyze the content of firstly puts forward the framework of the Annual Risk Management
1．2 企业层面 20 世纪 90 年代以后，西方国家的金融服务业、公用

2016年国资委发布的全面风险管理指引

文章题目：2016国资委全面风险管理指引：规范国有资产管理，促进经济稳定发展导言2016年，国资委发布了全面风险管理指引，旨在规范国有资产管理，促进经济稳定发展。

这一指引的发布对于国有企业的发展和国家经济的健康发展具有重要意义。

本文将对2016年国资委全面风险管理指引进行深入分析和探讨，希望能够为读者深入理解这一重要的指引，并对国有资产管理有一个全面的认识。

一、了解全面风险管理指引的背景2016年国资委发布的全面风险管理指引，是在国内外宏观经济形势和国有企业面临的风险挑战日益增多的情况下制定的。

这一指引的发布主要目的是规范国有资产管理，加强风险防范，促进国有企业健康发展。

这也是国资委在深化国有企业改革的过程中，为了提高国有资产配置和运营效率而制定的一项重要举措。

二、全面风险管理指引的主要内容全面风险管理指引主要包括风险管理的基本理念、风险管理的组织和实施、风险管理的主要内容和方法、风险管理的监督和评估等几个方面。

通过这些内容的规定和指引，可以有效地帮助国有企业建立完善的风险管理体系，并且能够在风险管理过程中更好地发挥国有资产的保值增值作用，为国有企业的健康发展提供有力的支持。

三、全面风险管理指引的作用和意义全面风险管理指引的发布，对于国有企业和国家经济的健康发展具有重要意义。

这一指引可以帮助国有企业更好地认识和应对外部环境的风险挑战，提高企业的抗风险能力，保障国有资产的安全和稳健运营。

全面风险管理指引的实施可以促进国有企业的健康发展，为国家经济的稳定和可持续发展提供有力支持。

四、个人观点和理解我个人认为，全面风险管理指引的发布是我国国有企业改革和发展的一个重要举措。

通过建立健全的风险管理体系，可以有效地提高国有企业的风险应对能力，保障国有资产的安全和稳健运营，使国有企业能够更好地发挥其在国民经济中的重要作用。

这也能够为国家经济的稳定和可持续发展提供有力支持，对于促进经济的稳定增长具有重要意义。

总结通过对2016年国资委发布的全面风险管理指引进行全面分析和探讨，我们可以更加深入地了解这一重要的指引对国有企业和国家经济的意义和作用。

风险偏好执行情况报告

风险偏好执行情况报告
为进一步加强企业风险管理，增加公司的风险控制水平，保护广大投资者的合法权益，根据财政部颁布的《企业内部控制规范》要求，董事会办公室与审计部共同组建企业风险评估小组，对2016年度企业而临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。

一、企业基本情况
1、公司名称: XXXX有限公司
2、公司地址: XXXXX
3、企业经营范围: XXXXX.
4、公司股权架构:
5、风险管理组织架构: .
2016年度,公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX经理，副组长XXX经理，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施,不断推动公司风险管理水平。

二、企业风险评估情况
1、组织架构
2、发展战略
3、人力资源
4、社会责任
5、企业文化
6、资金活动
7、采购业务
8、资产管理
9、销售业务
10、研究与开发
11、工程项目
12、全面预算。

2016年度全面风险管理报告

2016年度全面风险管理报告2016年，在保监会的指导和公司董事会的领导下，公司风险管理工作紧跟市场和政策变化，同业务发展密切结合，继续完善全面风险管理框架和嵌入式风险管理体系，扎实做好具体业务的风险评估工作，不断提升公司整体的风险管理能力和水平，推动公司经营管理的健康发展。

一、公司风险管理组织架构公司董事会是全面风险管理的最高决策机构，公司在董事会下设立审计与风险委员会负责风险管理工作。

总经理办公会是公司业务流程和内控措施的最终决策机构和责任机构，负责领导风险管理体系，审批一般风险管理制度。

公司风险控制委员会在总经理办公会领导下负责全面风险管理工作，公司设立风险管理部具体负责风险管理相关工作。

公司各职能部门接受风险管理部的组织、协调和监督，建立健全本职能部门或者业务单位风险管理的子系统、风险管理评估方法和基本流程。

二、风险管理总体建设及工作开展情况（一）风险控制委员会召开情况2016年，公司风险控制委员会共召开4次会议，审议了包括流动性风险管理、外部授信管理在内的多项风险管理工作议案及专项风险报告，总体推进公司风险管理体系建设工作有序开展，推动各项风险管理日常工作深入落实。

（二）各项风险管理工作开展情况1.分类梳理风险管理方法，持续完善管理机制公司密切跟踪监管新政，结合“偿二代”及保险资金运用内部控制等监管要求，分级分类对相关制度进行持续优化和修订。

经过近年来的梳理、补充，公司目前已基本形成了覆盖全面、分级分类分层的风险管理制度规范体系，逐步建立了能够将风险管理要求嵌入业务流程环节的风险管理机制。

2.优化全线业务操作流程，不断增强流程保障为持续优化操作风险管理，支持业务和管理创新，公司结合业务实践，组织修订了全套操作规程，将外部监管新政策、内部管理新要求、系统升级新功能、创新产品新流程及问题整改新举措逐一贯彻落实，确保业务规程与实际操作及管理要求精确匹配，有效控制对应风险。

3.推进风险限额体系建设，大力丰富管理工具在前一年度流程梳理初步完成、制度规范比较健全、能够将风险管理要求嵌入业务流程中的基础上，2016年公司以更好的将风险偏好融入投资决策为目标，开始有序完善风险偏好体系建设，着力推进风险限额管理工作。

2016年度中央企业全面风险管理报告(生产安全、职业健康、环境保护、产品质量)剖析.

一、安全生产风险1、风险监控机制建立及运行情况2、风险管理评价或考核工作情况3、专项风险管理情况4、风险管理信息化有关情况5、风险管理文化建设情况6、劳务分包安全管理7、风险评估、辨识对象包括8、重大风险源评价的方法二、职业健康风险1、风险管理目标2、风险管理评价工作情况3、职业健康风险管理文化建设情况4、员工职业健康风险专项管理情况三、环境保护风险1、风险管理目标2、风险管理评价工作情况3、环境保护风险专项管理情况四、产品质量风险1、质量风险控制点界定2、风险管理信息化有关情况3、风险管理文化建设情况4、工程质量风险专项管理落实情况一、安全生产风险：1.风险监控机制建立及运行情况。

（1）根据公司在建项目实际情况，公司分管副总经理组织安质部、工程部、生产资源管理部进行年度、季度风险项目评估，由公司安质部梳理汇总并发布评估结果，明确公司一二级风险项目；项目部每月对本项目在建工程进行风险源辨识评估并进行重大风险源公布，每周对风险源进行梳理，形成“月评估、周梳理”制度；被评定为一二级风险项目的单位每周给公司报送风险项目周报表，周报表内容包括对本周安全质量风险控制情况、下周施工计划及安全控制点、针对安全监控重点拟采取的防范措施等，达到公司对风险项目实施动态监控。

同时公司每月根据在建项目风险情况制定本月稽查计划，组织开展安全质量稽查，公司每季度组织相关业务部门进行季度安全质量综合检查，加强对重大风险进行现场监控并检验项目部风险监控体系的运行情况，确保公司整体风险监控机制有效运行，保障公司安全质量管理形势稳定。

2.风险管理评价或考核工作情况。

公司制定了《中铁十局济南铁路工程有限公司安全质量管理标准化检查及考核办法》（中铁十济安[2011]81号）、《中铁十局济南铁路工程有限公司安全质量综合管理检查考核办法》（中铁十济安〔2013〕24号），公司安全质量稽查队每月在稽查过程中对项目部风险管理运行情况及现场存在的风险隐患进行严格检查，对稽查中发现的问题在办公平台进行发布，并纳入季度考核，公司分管副总经理每季度组织一次季度检查考核，在安全质量风险管理方面对施工过程中的重大风险从风险源辨识评估、专项安全方案的审批、施工过程中安全措施落实、安全应急预案编制演练及应急处理等方面进行了全面考核，对项目风险管理中存在的问题提出整改意见，督促项目部限期整改，对存在问题严重的项目按照公司考核办法进行处罚，通过风险管理评价考核工作弥补了项目管理漏洞，进一步提升了公司风险管理水平。

中央企业全面风险管理

一个事项是指可能影响战略执行或目标实现的一个事件或发生的事情。
辨别风险与机遇风险是一个事项发生，并对目标实现产生负面影响的可能性。可能有积极影响的事项，代表正常抵消或机遇。风险衡量采用与相关目标相同的衡量单位。时间区间已指定，并与目标一致。
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COSO ERM框架（续）
风险应对(Risk Response) 管理当局选择风险应对——回避、承受、降低或者分担风险——采取一系列行动以便把风险控制在主体的风险容限（risk tolerance ）和风险容量以内。
怎么办？更广的风险观： • 一个公司目前的风险比以前所有风险都高。 • 我们不会因为以前做的决定来评估目前的情况。 • 风险可能就在我们的决策框架和激励机制中。必须关注外部环境风险讨论必须上升到董事会层面
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COSO ERM框架（续）
提高风险意识内控 ——扩展到财务报告讨论层面以上。不能在不了解风险的情况下讨论控制。必须考虑外部环境： • 环境变化 • 可持续性 • 竞争性行为 • 潜在竞争性行为
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COSO ERM框架（续）
目标的实现在主体既定的使命或愿景范围内，管理当局制订战略目标、选择战略，并在企业内自上而下设定相应的目标。企业风险管理框架力求实现主体的以下四种类型的目标：战略（strategic）目标——高层次目标，与使命相关联并支撑其使命；经营（operations）目标——有效和高效率地利用其资源；报告（reporting）目标——报告的可靠性；合规（compliance）目标——符合适用的法律和法规。
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COSO ERM框架（续）
企业风险管理是一个过程，它由一个主体的董事会、管理当局和其他人员实施，应用于战略制订并贯穿于整个企业之中，旨在识别可能会影响主体的潜在事项，管理风险以使其在该主体的风险容量（风险承受范围）之内，并为主体目标的实现提供合理保证。

企业风险评估报告2016年最新版本解读

XX公司风险分析和评估专项报告XXX公司（上级单位名称）：根据XXX公司审计风控管理委员会2015年第X次会议要求，我公司结合年度工作情况，将公司的经营管理和业务所涉及的风险点如战略风险、经营风险、财务风险、施工现场风险等各类风险进行分析和评估，并对相应风险的应对措施进行梳理。

现将风险评估汇报如下：一、战略投资风险分析(一)上月提示风险整改情况1、合同管理风险合同的签订：（1）签订合同之前需对方主体资格、对方履约能力进行审查避免对方无力履约的风险（2）对于重大合同，应尽量争取合同起草权，并尽量使用公司拟定的合同示范文本。

这样的话，可以在合同谈判过程中争取有利的谈判地位；在签订前，根据能投上级公司相关管理规定，需要事先报审的必须先报审，待批准签订后方可签订，并在签订完成后及时向上级公司进行备案。

（3）合同签署前应仔细检查、核对合同各条款，确保所签署版本是最后定稿版本。

公司与对方单位拟签订的合同，一般应先交由对方单位签名盖章，然后再由公司签名盖章。

为避免少数不诚信的单位在合同签署过程中擅自更换合同的内容，合同签署时双方都应盖骑缝章。

除非对方单位法定代表人亲自签署合同，其他授权代表签署合同必须提供加盖公司公章和法定代表人签名的授权书。

属重大合同的，即使是对方法定代表人签署，也应要求对方提供其董事会批准及授权的决议。

合同的履行：（1）公司按照合同约定全面履行自己的义务，并随时督促对方及时履行其义务。

（2）有关合同履行中的书面签证、来往信函、文书、通知等文件应及时整理、妥善保管原件，以备在产生争议时作为证据之用。

（3）向对方单位发出通知时，应采取书面形式并由专人送达或快递邮寄，并由对方在通知（或回执）上盖章签名，并由本方收回妥为保存。

（4）对合同履行过程中对方的违约情况，本方应及时查明原因，通过取证按照合同约定及时、合理、准确地向对方提出违约及要求补救或索赔的报告。

（5）当本方接到对方的违约或索赔报告后应认真研究并及时处理、解释或提出反索赔。