2016年度中央企业全面风险管理报告

附件1

2016 年度中央企业全面风险管理报告(模本)

一、2015 年度企业全面风险管理工作回顾

(一)企业全面风险管理工作计划完成情况。

1.简要说明本企业2015 年度全面风险管理工作计划完成情况(请按附表1 格式填写)。

2.企业董事会(总经理办公会)开展全面风险管理工作主要情况。

3.企业董事会(总经理办公会)对年度工作的评价及全面风管理工作取得的主要成效。

(二)企业重大风险管理情况。

1.逐一简要说明2015 年度本企业重大风险的管理情况(请按附表2 格式填写)。

2.如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施(请按附表3格式填写)。

(三)建立健全全面风险管理体系有关情况。

1.重大事项专项风险评估情况。简要说明本企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会(总经理办公会)决策中是否采纳评估意见等情况。

2.风险监控机制建立及运行情况。简要说明本企业将风险管理纳入战略规划与年度经营计划情况;企业内部风险管

理报告制度的建立与执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情况。

3.开展风险检查工作情况。简要说明本企业以问题为导向，对所属单位开展两金占用、业务合同、大宗商品贸易、低效无效资产等风险检查的有关情况。

4.风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况;集团与二级单位一把手签订风险管理责任书情况;本企业建立健全风险事件责任追究机制情况。

5.内部控制建立与实施情况。简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况(上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容)。

6.专项风险管理情况。分项目简要说明本企业开展专项风险管理的内容、主要措施、进展、取得成效等情况;本企业开展宏观经济与行业专项研究情况。

7.风险管理信息化有关情况。简要说明本企业风险管理信息系统的建设及运行情况。

8.风险管理对标工作情况。简要说明本企业在全面风险管理领域开展对标工作情况。

9.风险量化管理工作情况。简要说明本企业开展风险量化分析、建立关键风险指标(KRI)、分配风险资本、监控风险

限额、实施压力测试等情况。

10.风险管理文化建设情况。简要说明本企业在开展风险管理宣传培训工作、内外部交流，强化全员风险意识，提高员工风险素质，促进风险管理文化与业务发展相融合等情况。

二、2016 年度企业全面风险管理工作有关情况

(一)2016 年度企业全面风险管理工作计划。

1.董事会(总经理办公会)对本企业2016 年度全面风险管理工作提出的工作要求。

2.企业2016 年度全面风险管理工作计划。企业应将全面风险管理年度工作计划纳入经营管理年度工作计划之中，切实将风险管理与日常经营管理融为一体。

(二)风险评估情况。

1.结合经营目标，简要描述本企业2016 年面临的主要内外部形势，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

2.简要说明企业开展风险管理初始信息收集、整理情况以及风险事项库的构建情况。

3.企业开展2016 年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。

4.按照企业风险分类，列示企业2016 年度风险评估的结果(参见附表4：企业风险分类示例) ，以及经评估确定的重大风险。(以附件形式说明风险评估的方法和重大风险的评判标准。)

5.按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影

响程度两个维度，将企业评估出的2016 年度重大风险绘制成风险坐标图。

6.企业2016 年度重大风险同2015 年度相比的变动情况及原因。

7.简要说明企业对重大风险关键成因进行分析的情况(包括建立量化分析、预测模型等)。

(三)重大风险管理情况。

1.重大风险描述。

根据企业2016 年度风险评估结果，逐一对重大风险进行简要描述。并填写企业2016 年度重大风险情况表(请按附表5 格式填写)。

2.简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。

(四)企业内部控制运行情况。

简要说明本企业母公司及所属主要上市公司健全内部控制系统的工作计划及相关情况，主要围绕企业重要业务活动流程、制度的梳理和优化，针对重大风险所制定的全流程控制措施等方面。

三、有关意见和建议

(一)需要股份公司协调解决的有关重大风险问题。

(二)对股份公司推动全面风险管理工作的意见和建议。

附表:1.2015 年度全面风险管理工作计划完成情况表

2.2015 年度重大风险管理情况表

3.2015 年度重大风险事件情况表

4.企业风险分类示例

5.企业2016 年度重大风险情况表

附表1

2015年度全面风险管理工作计划完成情况表

附表2

2015年度重大风险管理情况表

附表3

2015年度重大风险事件情况表

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附表4

企业风险分类示例

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附表5

企业2016年度重大风险情况表

注：1.风险管理策略指企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的相关管理策略等

2.风险解决方案指企业针对每项重大风险管理现状拟采取的风险管控措施（包括事前、事中、事后以及危机

处理计划等，探索建立风险量化管理方法和工具）

3.风险源要求具体到产生风险的单位、项目、业务、管理活动等

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