X年工程咨询概论知识点(整理)

第一章概述
考点一：工程咨询的概念、原则和特点 (a)
概念：以技术为基础，应用知识、经验、管理方法，为工程咨询决策和全过程，提供智力服务
原则：独立性：法律基础、前提、重要因素
科学性：反映客观等
公正性：职业道德
特点：广泛性、唯一性、知识密集性、复杂性、前瞻性、非物质性、客观性
非物质性：成果属于非物质产品
【经典例题】工程咨询是智力服务，是多学科知识和多种技术、经验、信息的集成。

咨询成果按形态划分，属于（）。

a.非物质产品
b.综合性产品
c.创新型产品
d.抽象化产品
答案：[a]
考点二：工程咨询的阶段划分（b）
1、工程项目前期阶段的咨询：
项目规划咨询、项目机会研究、项目可行性研究和项目评估等内容。

项目决策咨询是本阶段咨询工作的核心
2、工程项目准备阶段的咨询:
有工程勘察设计、设计审查、工程和设备采购咨询服务等
3、工程项目实施阶段的咨询:
核心是对工程进度、工程造价和工程质量进行控制
4、工程项目运营阶段的咨询:
过程评价、效率和效益评价、持续性评价、影响评价和综合评价。

考点三：工程咨询的业务范围（b）
工程咨询业务范围包括：
(1)规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询
(2)编制项目建议书（含项目投资机会研究、预可行性研究）
(3)编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告
工程咨询业务范围包括：
(4)评估咨询
(5)工程设计
(6)招标代理
(7)工程监理、设备监理
(8)工程项目管理
考点四：投资的分类 (a)
形成资本的用途：生产性投资和非生产性投资。

资产形态：固定资产投资和流动资产投资。

投资主体的经济类型：国有经济投资、集体经济投资、个体经济投资、联营经济投资、股份制经济投资、外商投资。

资金来源：国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资
固定资产投资的使用构成：建筑安装工程费、设备与工器具购置费、其他费用
【经典例题】在我国投资管理中，按（）不同，将投资划分为生产性投资和非生产性投资。

a.资产形态
b.资金来源
c.固定资产投资的构成
d.形成资本的用途
答案：[d]
【经典例题】按资产的形态，可将投资划分为（）。

a．固定资产投资b．生产性投资
c．流动资产投资d．公益性投资
e．非生产性投资
答案：[ac]
考点五：外部条件约束咨询(a)
包括：发展规划、产业政策、技术政策、自然资源条件、生态环境条件、土地条件、水资源条件、能源条件、社会条件约束咨询
发展规划约束咨询：
三级三类规划体系：
按行政层级：国家级规划、省级规划、市县级规划；
按对象和功能：分为总体规划、专项规划、区域规划。

专项规划：是总体规划在特定领域的细化
区域规划：即跨行政区的特定区域发展规划
是总体规划在特定空间的细化
区域规划是专项规划的特殊类型
目的在于加强地区间的协作
技术政策约束咨询
工程项目技术政策要求：
国内自主研发技术和引进国外技术相结合，以自主研发为主；
传统技术与现代技术相结合，以现代技术为主；
技术先进性与经济合理性相结合，以经济合理性为主。

资源条件约束咨询
自然资源条件的约束主要表现在以下三个方面：
资源供应方面
资源开发开采
资源技术利用；
土地条件的约束咨询
工程项目建设用地通过两种方式获得：
一是有偿转让
二是无偿划拨
【经典例题】下列关于区域规划的说法中，正确的是（）。

a.区域规划是以行政区为对象编制的规划
b.区域规划是对城乡土地利用进行的规划
c.编制区域规划的目的是加强地区之间的协调与合作
d.区域规划不是专项规划的特殊类型
答案：[c]
考点六项目的定义、性质和分类 (b)
项目：临时性、唯一性、工作任务
性质：相对性、临时性、目标性、约束性、周期性等。

类型：性质（新建、扩建、改建）
用途、资金来源、行业、运营性质
经济特征（竞争、基础设施、公益）
国际上项目的分类：
生产类 (财务效益明显)
基础设施类 (财务效益不明显，社会效益显著)
社会发展和人力资源类(无财务效益，非盈利性行业)
考点七：工程项目周期划分（a）
世界银行从贷款角度分：
世界银行：评估、谈判、后评价
借款方：立项、准备、谈判、执行监督
我国项目周期的划分：（与工程咨询的阶段划分对照）
前期：报告、评估、决策
准备：设计、筹资、招标、签订合同、征地、施工准备
实施：施工、安装、监理、合同管理、生产准备、竣工验收
运营：运营、后评价、还贷、改造
【经典例题】下列工作中，属于工程项目实施阶段的工作有（）。

(2011)
a.工程监理
b.征地拆迁
c.施工准备
d.合同管理
e.生产准备
答案：[ade]
【经典例题】在世界银行贷款项目周期中，以借款方为主进行工作的阶段有（）等。

(2010)
a．项目准备阶段b．项目评估阶段
c．项目实施阶段d．项目监督阶段
e．项目后评价阶段
答案：[acd]
考点八：投资建设管理程序 (b)
审批：使用政府性资金投资建设的项目
核准：《政府核准的投资项目目录》以内的
外商投资项目
境外投资资源开发类和大额用汇项目
备案：其他
审批、核准和备案的行政管理程序
审批制项目的行政管理程序
第一步，项目建议书；
第二步，规划选址预审、用地预审和环境影响评价预审；
第三步，可行性研究报告，并附预审文件；
第四步，办理规划许可，正式用地手续；
最后，项目单位依据相关批复文件，向建设主管部门申请办理项目开工手续。

【经典例题】关于投资项目备案说法正确的有（）
a．投资项目备案管理部门是各级发展改革部门
b．各级发展改革部门根据本地实际情况，规定无需备案的投资项目目录
c．实行备案制的投资项目，项目单位首先要向备案管理部门办理备案手续
d．实行备案制的投资项目的实施主体是政府或企业
e．投资项目备案后分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理相关审批手续
答案：[ace]
考点九：投资补助和贴息项目的行政管理 (b)
投资补助和贴息目的：为引导和扶持企业和地方政府投资用于市场不能有效配置资源、需要政府支持的经济和社会领域
投资补助和贴息资金重点用于：
公益性和公共基础设施项目
保护和改善生态环境的项目
促进欠发达地区经济和社会发展的项目
推进科技进步和高新技术产业化的项目
符合国家有关规定的其他项目。

第二章注册咨询工程师（投资）
考点一：注册咨询工程师（投资）的执业范围（b）
1.经济社会发展规划、计划咨询；
2.行业发展规划和产业政策咨询；
3.经济建设专题咨询；
4.投资机会研究；
5.工程项目建议书的编制；
6.工程项目可行性研究报告的编制·
7.工程项目评估；
8.工程项目融资咨询、绩效跟踪评价、后评价及培训咨询服务
9.工程项目招投标技术咨询：
10.国家发展和改革委员会规定的其他工程咨询业务。

【经典例题】下列各项咨询服务中，不属于注册咨询工程师（投资）执业范围的有（）。

a.投资机会研究
b.工程设计
c.招标代理
d.概预决算审查
e.工程项目人员培训咨询
答案：[bcd]
考点二：注册咨询工程师（投资）的权利和义务
注册咨询工程师的权利：
（一）主持项目咨询业务的权利
政府审批、核准的固定资产投资项目必须由注册咨询工程师（投资）主持其工程咨询业务。

（二）注册咨询工程师（投资）名称专有权利
注册咨询工程师（投资）的名称是专有的，只能由取得注册咨询工程师（投资）注册证的人员专有，其他人员不得以这个名称执业。

（三）署名盖章的权利
注册咨询工程师（投资）对其所出具的咨询文本有署名盖章权，并具有法律效力。

注册咨询工程师的义务：
遵纪守法，维护国家、社会和业主利益；
客观、公正执业，保证工程咨询质量；
严格保守单位、个人的技术和经济秘密；(职业道德)
不得同时受聘于两个及两个以上工程咨询单位；
不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务。

考点三：注册咨询工程师执业资格考试
申请参加注册咨询工程师（投资）执业资格考试的条件：
（注：本专业是指工程技术类和工程经济类）
（1）本专业大专毕业后，从事工程咨询相关业务满8年。

（2）本专业本科毕业后，从事工程咨询相关业务满6年。

（3）本专业第二学士学位或研究生毕业后，从事工程咨询相关业务满4年。

（4）本专业硕士学位后，从事工程咨询相关业务满3年。

（5）本专业博士学位后，从事工程咨询相关业务满2年。

（6）非本专业上述学历或学位人员，其从事工程咨询相关业务年限相应增加2年。

（7）人社部、国家发展改革委规定的其他条件。

考试的组织管理：
人社部负责审定考试科目、考试大纲和试题
国家发改委负责对考试进行监督和检查
【经典例题】申请参加注册咨询工程师（投资）资格考试需具有一定的学历和从业资历。

下列学历和从业资历条件中，不符合报考条件要求的有（）。

（2011）
a.英语专业本科毕业后，从事工程咨询业务满8年
b.法律专业研究生班毕业后，从事工程咨询业务满4年
c.获国际贸易专业博士学位后，从事工程咨询业务满2年
d.获建筑学专业硕士学位后，从事工程咨询业务满3年
e.新闻学专业大专毕业后，从事工程咨询专业满9年
答案【bce】
第三章工程咨询单位
考点一：工程咨询单位的管理层次（a）
最高管理层
最高管理层的职责是制定咨询单位的长远目标、发展战略，并评价整个咨询单位的业绩。

中间管理层
负责市场开发、组织项目的技术服务，协调控制项目的进度以及日常的业务建设，还包括人员培训、机构财务管理等，并向最高管理层报告工作
作业管理层
主要包括：各专业负责人
负责部门内部对其他技术人员的具体工作予以指导、监督和检查。

特别地：合同签订
编写评估报告写评估报告
【经典例题】项目决策管理层在项目实施阶段的决策管理内容包括（）。

（2010）a．项目中期评价b．施工组织与协调
c．工程投资、进度等重大调整
d．组织竣工验收e．编写绩效评价报告
答案【acd】
考点二：工程咨询单位市场开发（b）
目标市场分析和营销手段（掌握）
目标市场分析包括：
市场细分、目标市场选择和市场定位
主要营销手段:
1.建立网页
2.争取客户举荐
3.广告宣传
4.树立品牌形象
5.专业出版物
6.保持良好的公共关系
【经典例题】工程咨询单位进行市场分析，在选择目标市场前，应进行( )。

a.市场细分
b.市场定位
c.市场开拓
d.广告宣传
答案（a）
考点三：项目经理责任制（a）
项目经理的责任和权限（掌握）
其中，责任包括：
1.代表咨询单位为项目单位开展项目咨询服务；
2.制定项目组工作计划；
3.组织并聘用项目组成员；
4.发挥项目管理中的领导作用；
5.检查并上报项目进展情况；
6.协调项目组与咨询单位各部门的联系；
7.按预算控制项目的开支；
8.处理项目组的善后工作。

权限包括：
1.管理项日组的全部工作；
2.充分利用咨询单位资源完成项目；
3.批准项目组人员、计划变更：
4.修正项目组预算；
5.批准项目组的工作报告。

【经典例题】下列权限中，不属于工程咨询项目经理权限的是（）。

a．修正项目组预算 b．批准项目组工作计划
c．与客户签订合同
d．利用咨询单位资源完成项目
答案：[c]
考点四：工程咨询服务质量管理（a）
质量管理体系文件编制：
(1)质量手册。

组织的质量管理体系的纲领性文件，它系它是编制质量管理其他文件的依据，也是组织内部、外部对质量体系进行审核的依据。

(2)程序文件。

组织各职能部门为落实质量手册编制的细则和支持性文件。

(3)质量计划。

组织内部作为质量管理的具体方法
(4)质量记录。

阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件，是组织的质量管理体系中各项质量活动结果的客观反映。

【经典例题】工程咨询服务质量管理体系文件中，作为编制质量管理体系其他文件依据的是（）。

a．程序文件 b．质量手册
c．通用的作业指导书 d．特定的作业指导书
答案：[b]
考点五：管理体系国家标准（a）
国家标准
《质量管理体系基础和术语》gb/t 19000一2008
《环境管理体系要求及使用指南》gb/t 24001 (idt is0 14001 )
《职业健康安全管理体系规范》gb/t 28001一2001
考点六：风险管理的基本流程（b）
其中，风险分析主要工作包括：分析各种风险因素发生的概率；分析各种风险一旦发生可能造成的损失量；根据风险发生的概率和损失量，估计风险量和风险等级等。

考点七：风险的类别（b）
风险分类：
按风险引起后果：纯风险和投机风险。

按风险分布情况：行业风险、单位风险、项目风险、个人风险。

按风险的性质：政治风险、经济风险、技术风险、管理风险等。

其中，管理风险：由于内部管理制度不健全和管理措施不当所产生
【经典例题】工程项目风险是指未来的不确定性因素对实现经营目标的影响。

其中损失和盈利的可能性并存的风险称为（）。

a．政策风险 b．运营风险
c．机会风险 d．市场风险
答案：[c]
考点八：工程保险（b）
保险合同是一种书面形式合同，其单据形式包括:
投保单、暂保单、保险单、保险凭和批单。

其中，批单是保险人签发并附在保险单之后的批改保险单内容的凭证，其法律效力优于原
保单的同类项目。

保险合同的当事人有：投保人、保险人、受益人、被保险人、保险代理人、保险经纪人。

保险的基本原则：
最大诚信原则可保利益原则近因原则损失补偿原则代位求偿原则（保险人代替
被保险人向第三者请求赔偿）
主要险别：
(1)建筑工程一切险。

(2)安装工程一切险。

(3)责任保险。

单独承保责任保险包括：产品责任险、公众责任险、项目业主责任险和职业责任险。

(4)国际货物运输保险。

(5)机动车辆险。

【经典例题】根据保险人的委托，向保险人收取手续费，并在保险人授权的范同内办理保
险业务的单位或个人是（）。

a．保险经纪人 b．承保人
c．保险代理人 d．要保人
答案：[c]
第四章工程咨询服务内容（一）
考点一：规划咨询的内容（b）
1、规划前期准备阶段的咨询工作内容：
(1)成立机构；
(2)开展前期调研；
(3)起草规划研究专题，报领导小组审定；
(4)落实规划咨询预算；
(5)成立专题研究小组，落实专题研究单位和组成人员；
(6)咨询研究经费下拨，正式启动规划咨询研究工作；
(7)对参加专题研究人员和地牙政府规划工作人员进进行集中培训。

2.实地调研阶段的咨询工作内容：
3.咨询研究阶段的工作内容：
(1) 总结区域及产业发展的主要特点、演变历程，对当地经济社会发展水平、发展阶段、
综合实力等作出总体判断；
(2) 分析区域及产业发展的主要优势与限制因素；
(3) 分析区域发展的宏观背景与国际国内形势；
(4) 制定区域发展战略与目标，明确规划区在相关区域、全国乃至国际分工中的地位和作用；
(5) 提出规划编制的具体措施建议；
(6) 提出近期规划建设的重点。

4.规划方案编制阶段的咨询工作内容
(1)总体目标及各分目标的长期与短期发展预测；
(2)备选规划方案及其可行性分析；
(3)总体方案与各专项规划的纵向协调以及各专项规划的横向协调：
(4)多方案比较与择优
5.报批和实施阶段咨询工作内容
6.跟踪，监测与实施评价阶段咨询工作内容
【经典例题】规划咨询过程中，备选规划方案的可行性分析是( )阶段的工作内容。

a.实地调研
b.报批和实施
c.方案编制
d.提升技术进步水平
答案：[c]
考点二：规划制定咨询（a）
发展目标:
经济目标：如gdp、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、
产品产量、产业结构等。

技术目标:
如技术进步水平、制造业装备水平、技术进步贡献率等。

社会目标:
如人口规模和结构、人口自然增长率、就业分配、扶贫、社会保障、医疗卫生、教
育水平、文化宗教等。

环境目标:
如污染治理、生态平衡、环境质量、可持续发展等。

管理目标:
如体制改革、机构调整、制度创新、人员素质等。

发展条件
规划条件一般包括基本（现状）条件和发展条件。

区域规划的基本条件：
地理条件（区位交通、地质地貌、气候和自然条件等）、经济基础条件（经济发展水
平和发展空间、人均收入、产业结构、劳动生产率等)、社会人文条件（人口、就业、教育、社会保险、医疗卫生等)。

行业规划的基本条件：
生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制等。

区域或行业规划的发展条件：
资源条件（物质资源、资金资源、人力资源、技术资源、自然条件等）、社会和环境
条件、基础设施条件、生产开发能力、管理制度创新等。

【经典例题】国家发展总体规划和区域规划的条件分为基本条件和发展条件两类。

区域
规划的基本条件包括（）等。

a.生产开发能力
b.基础设施条件
c.气候和自然条件
d.社会人文条件
e.经济基础条件
答案：【cde】
考点三：工程项目前期咨询的内容 (b)
投资项目的前期咨询是工程咨询的主要业务，是注册咨询工程师（投资）的主要执业
范围。

前期咨询服务划分如下：
1.项目业主委托的项目前期咨询
(l)企业投资项目的前期咨询
(2)企业投资项目核准和备案咨询
(3)资金申请咨询
2.政府部门委托的项目前期咨询
3.金融机构委托的项目前期咨询
银行及其他金融组织委托的企业资信调查
企业技术改造项目咨询评估等
考点四：投资机会研究(b)
概念：投资机会研究也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会对项目的背景、资源条件、市场状况等进行的初步调查研究和分析预测；
投资机会研究包括：
一般机会研究和特定项目机会研究
一般机会研究又分为：
地区机会研究（寻找某一特定区域内的投资机会）
部门机会研究（寻找某一特定产业部门的投资机会）
资源开发机会研究（以资源开发和加工为目的的投资机会研究）
投资机会研究主要咨询内容包括：
1.分析投资动机，把握投资目标
咨询工程师在进行项目投资机会的咨询论证中，首先应分析业主的投资动机
2.鉴别投资机会
3.具体项目论证
2.鉴别投资机会
(l)鉴别项目目标与企业规划目标的关联。

(2)鉴别所研究的投资机会是否能够发挥企业优势，具有可行性前景。

(3)鉴别拟建项目是否符合企业现实情况。

【经典例题】投资机会研究也称投资机会鉴别，其主要类型包括( )
a.特定项目机会研究
b.地区机会研究
c.融资机会研究
d.部门机会研究
e.资源开发机会研
答案：[abde]
考点五：初步可行性研究（b）
初步可行性研究的意义：
对机会研究所选择的项目进一步分析论证，论证项目投资的必要性和可能性，初步判断项目方案设想是否具有生命力，提出是否需要进一步开展项目可行性研究的结论。

不是所有的项目都需要进行初步可行性研究。

初步可行性研究的内容与下述可行性研究基本相同，但深度较浅，主要有：
①项目目标及功能定位；
②市场需求研究；
③项目建设地点选择；
④项目方案构思；
⑤项目建设方案初步论证。

【经典例题】下列关于投资项目初步可行性研究的说法中，正确的是（）。

a.准确判断投资项目是否具有生命力
b.初步可行性研究的内容与可行性研究相同
c.企业投资项目不必进行初步可行性研究
d.不是所有的投资项目都要进行初步可行性研究
答案：[d]
考点六：可行性研究（aa）
可行性研究的依据。

主要包括：
①企业发展战略规划；
②项目建议书或初步可行性研究报告；
③国家和地方经济社会发展规划、行业部门发展规划
④矿产资源开发的项目，应有经批准的矿产储量报告及矿产勘探报告等；
⑤有关法律、法规和政策；
⑥有关机构发布的工程建设标准、规范、定额等；
⑦拟建场址的自然、经济、社会概况等基础资料；
⑧合资、合作项目各方签订的协议或意向文件；回与拟建项目有关的各种市场信息资料。

可行性研究的具体要求。

主要包括：
①预见性。

②公正性。

③可靠性。

④科学性。

可行性研究报告的深度要求：
①内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确
②满足预订货的要求；
③两个以上方案的比选；
④满足项目初步设计的要求；
⑤估算误差应控制在+10%以内；
⑥满足银行等金融机构信贷决策的需要；
⑦可行性研究报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由
企业投资项目可行性研究的主要内容：
项目建设的必要性；市场分析；建设方案研究；组织实施方案分析；建设投资估算；运营期财务效益与费用估算；融资方案分析；财务分析；经济费用效益分析；经济影响分析；资源、环境评价；征地拆迁、移民安置方案分析；社会评价；不确定性和风险分析；多方案比选；研究结论与建议
项目建设的必要性：
从企业战略规划、提升企业核心竞争力的角度论证；
从项目本身层次分析论证；
从区域经济和社会发展层次分析论证
市场分析的目的：
①为项目建设的必要性提供市场依据。

②为项目产品方案提供依据。

③为确定项目规模提供依据。

组织实施方案分析的内容：
①项目工期及实施进度及其合理性论证；
②项目组织机构设计方案分析；
③项目组织实施所需人力资源配置方案分析；
④人员培训方案；
⑤项目实施招投标等有关方案。

建设投资估算。

在项目建设方案及项目组织实施方案等研究的基础上进行，包括：建筑工程费
设备及工器具购置费
安装工程费
工程建设其他费用
基本预备费及涨价预备费的估算
项目运营期财务效益与费用（也称现金流量预测)，应对项目运营期间的运营活动及其前景进行分析预测，重点包括营业收入、运营成本及费用以及项目运营所需运营资金（惯称流动资金）的估算。

现金流量的识别，应考虑沉没成本、机会成本、关联成本及有无对比的增量成本等因素。

财务分析：
结合具体项目的特点，进行财务现金流量分析。

一般是编制项目投资现金流量表和项目资本金现金流量表，计算相应的财务内部收益率（firr)和财务净现值(fnpv)等指标从项目及投资者整体的角度进行分析、评价项目的投资盈利能力；
还需要从融资主体角度分析项目的偿债能力及财务生存能力，据此判断项目的财务可行性。

经济费用效益分析（国民经济部分)是按合理配置资源的原则，从项目对社会经济所作贡献以及社会为项目付出代价的角度，考察项目的效益和费用，分析计算项目对社会经济的净贡献，评价项目投资的经济效率和对社会福利所作出的贡献。

经济影响分析
经济影响分析包括行业经济影晌分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析。