第二章 监理工程师

• 一、监理工程师执业资格考试 • （一）我国实行监理工程师执业资格制度的重要 意义。 • （二）监理工程师的报考条件 • （三）考试内容与方式 • （四）考试管理 • 我国对监理工程师执业资格考试实行政府统一管 理。国家成立由建设行政主管部门、人事行政主 管部门、计划行政主管部门和有关专家组成的 “全国监理工程师资格考试委员会”，省、自治 区、直辖市成立“地方监理工程师资格考试委员 会”
第二节 监理工程师的权利、义务和职责
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一、监理工程师权利和义务 1、监理工程师的主要权利 （1）使用监理工程师的名称。 （2）依法自主执行监理业务。 （3）依法签署工程监理及相关文件并加盖 执业印章。 • （4）法律、法规赋予的其他权利。
• 2、监理工程师的义务 • （1）遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准 和委托监理合同开展工作。 • （2）恪守职业道德，维护社会公共利益。 • （3）在执业中保守委托单位申明的商业秘密。 • （4）不得同时受聘于两个及两个以上单位执行业 务。 • （5）不得出借《监理工程师执业资格证书》、 《监理工程师岗位资格证书》和执业印章。 • （6）接受职业继续教育，不断提高业务水平。
• （2）中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业 • 中外合资经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织为 一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一 方，在平等互利的基础上，根据《中国人民共和国中外合 资经营企业法》，签订合同，制订章程，经中国政府批准， 在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利 润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。 其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中， 外国合营者的投资比例一般不得低于25%。
监理工程师是指经过全国统一考试，取得国务院建设行政主 管部门与人事行政主管部门共同颁发的《监理工程师执业资 格证书》，并经监理工程师注册机关注册，从事建设工程监 理工作的人员。
它包括三个要点：①监理工程师是从事建设工程监理的人员； ②已取得国家确认的《监理工程师资格证书》；③经省、自 治区、直辖市建委（建设厅）或由国务院工业、交通等部门 的建设主管单位核准、注册、取得《监理工程师岗位证书》。 监理工程师是岗位职务，而不是技术职称。
• 工程监理企业的资质管理 • 工程监理企业资质管理,主要是指对工程监理企业的设立、 定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及 资质年检工作等。 • （一）资质审批制度 • （1）与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标， 或者以行贿等不正当手段谋取中标的。 • （2）与建设单位或者施工单位串通、弄虚作假、降低工 程质量的。 • （3）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设 备按照合格签字的。 • （4）超越本单位资质等级承揽业务的。 • （5）允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的。 • （6）转让工程监理业务的。 • （7）因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事 故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的。 • （8）其他违反法律规范的行为
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四、FIDIC道德准则 （一）对社会和职业的责任 （1）接受对社会的职业责任。 （2）寻求与确认的发展原则相适应的解决办法。 （3）在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。 （二）能力 （1）保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一 致的水平，对于委托人要求的服务采取相应的技能，并尽 心尽力。 • （2）仅在有能力从事服务时方才进行。 • （三）正直 • 在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直 和忠诚地进行职业服务
监 理 概 论
主讲人:吕桂军
第二章 监理单位与监理人员
第一节 监理单位
• 一、监理单位的概念与性质 • （工程）监理单位（企业）是指具有法人资 格，取得监理资质证书，主要从事工程建设 监理工作的监理公司、监理事务所等。它是 监理工程师的执业机构。 • 我国的监理单位是推行工程建设监理制后才 兴起的一种企业，他不是指政府的建设监督 机构，所以不行使政府对工程建设的监督管 理职能。
• 建设工程监理费 • （一）工程监理费的构成 • 由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四 部分构成。 • （1）直接成本 • 1）监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、 补助、附加工资等。 • 2）用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办 公设备的购置费和其他仪器、机械的租赁费。 • 3）用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包 括办公费、通信费、差旅费、书报费、文印费、 会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费 等。 • 4）其他费用。
• 二、监理工程师的注册 • 监理工程师的注册，根据内容的不同分为初始注册、续期 注册和变更注册 • （一）初始注册 • 1、申请初始注册的程序 • 2、申请监理工程师的初始注册，需提交以下资料 • （1）监理工程师申请注册表 • （2）《监理工程师执业资格证书》 • （3）其他有关资料 • 3、申请注册人员出现下列情形之一的不得注册 • P25（1）-（7） • 4、监理工程师后，有下列行为情形之一的，原注册机关 撤消其注册，收回《监理工程师注册证书》和执业印章 • （二）续期注册 • 监理工程师初始注册的有效期为2年 • （三）变更注册 • 监理工程师变更注册后1年内不得再次变更注册。
• （四）公正性 • （1）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。 • （2）通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在 的利益冲突。 • （3）不接受可能导致判断不公的报酬。 • （五）对他人的公正 • （1）加强“按照能力进行选择”的观念。 • （2）不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情。 • （3）不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其 他咨询工程师的位置。 • （4）通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命 的建议不得取代咨询工程师的工作。 • （5）在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况 下，要以适当的职业行为和礼节进行。
• 二、工程监理企业的组织形式 • 我国的工程监理企业有可能存在的企业形式包括：公司制 监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资 经营监理企业和中外合作经营监理企业。
• （1）我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司 和监理股份有限公司。 • 1、监理有限责任公司 • 监理有限公司，是指由2个以上、50个以下的股东共同出 资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任， 公司是以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。 • 2、监理股份有限Байду номын сангаас司 • 监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过 发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任， 公司是以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。
• （2）有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人 员，而且专业基本配套和有较高级专业职称人员。
• （3）有一定数额的注册资金。
• （4）拟定有工程监理企业的章程。
• （5）有主管单位的，要有主管单位同意设立监理企业的批 准文件。
• （6）拟从事监理工作的人员中，有一定数量的已取得国家 建设行政主管部门颁发的《监理工程师资格证书》，并有一 定数量的人取得了监理培训结业证书。 • 二、工程监理企业的资质等级（见课本）
• 工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级 以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。提交 以下资料 • （1）工程监理企业资质申请表。 • （2）企业法人营业执照。 • （3）企业章程。 • （4）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注 册证书等有关证明材料。 • （5）工程监理人员的监理工程师注册证书。 • （6）需要出具的其他有关证件、资料。 • 已取得的法人资格的工程监理企业申请资质升级 • （1）企业原资质证书正、副本。 • （2）企业的财务决算年报表。 • （3）《监理企业手册》及已完成代表工程的监理合同、监 理规划及监理工作总结 • 新设立工程监理企业，其资质等级按最低等级核定，并设1 年的暂定期
二、监理工程师的素质要求 （一）要有较高的学历和广博的知识面 （二）要有丰富的工程建设实践经验和组织协调能力 （三）要有良好的品德 （1）热爱本职工作。 （2）具有科学的工作态度 （3）具有良好的性格 （4）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操。 （四）要有健康的体魄和充沛的精力
• 三、监理工程师的职业道德 • （1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、 科学”的准则职业。 • （2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规程和制 度，履行监理合同规定的义务和职责。 • （3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务 能力和监理水平。 • （4）不以个人的名义承揽监理业务。 • （5）不同时在两个或两个以上监理企业注册和从事监理 活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应单位兼 职。 • （6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、 材料生产厂家和施工方法。 • （7）不收受被监理企业的任何礼金。 • （8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。 • （9）坚持独立自主地开展工作。
• （2）间接成本 • 是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内 容包括： • 1）管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补 助和津贴。 • 2）经营性业务开支，包括为承揽监理业务而发生的广告 费、宣传费、有关合同的公正费等。 • 3）办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班 交通费等。 • 4）公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、 保安费用 。 • 5）业务培训费、图书、资料购置费。 • 6）附加费，包括包括劳动统筹、福利基金、工会经费、 人身保险、住房公积金、特殊补助等。 • 7）其他费用 • （3）税金 • （4）利润
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二、监理工程师的责任 民事责任、行政责任、刑事责任 （一）民事责任 （1）工程监理企业的违约没有给委托人造 成损失时，可以承担支付违约金的责任。 • （2）工程监理企业的违约给委托人造成损 失时，承担赔偿的责任。 • （二）行政责任（见书P23） • （三）刑事责任（见书P23）
第三节 监理工程师的考试和注册
• 中外合作经营监理企业是指中国的企业或者其他经济组织 同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的 原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在 中国境内共同举办的、主要从事监理业务的经济实体。
工程监理企业的设立与资质管理
• 一、设立工程监理企业的基本条件 • （1）有固定的办公场所。
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（二）监理费的计算方法 1、按建设工程投资的百分比计算法 2、工资加一定比例的其他计算方法 3、按时计算法 4、固定价格计算法
第二节 监理单位与建设市场各方的 关系
• 监理单位与建设单位的关系 • 监理单位与承包商的关系 • 监理单位与政府质量监督站的关系
第三节 监理人员
一、监理工程师的概念