C13009《证券公司治理准则》解读 课后测验 100分满分
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共35题）1、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是（）。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】 C2、期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。
A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资【答案】 D3、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。
A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C4、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。
下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。
A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司【答案】 C5、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D6、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
?A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】 A7、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。
公司治理课后复习题答案
公司治理课后复习题答案第⼀章公司治理概论1.什么是现代企业制度？其特征？现代企业制度是适合市场经济要求，产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的企业制度。
2．公司的含义及特征。
（1）含义：公司指依法定程序设⽴，以赢利为⽬的的法⼈组织。
公司是企业法⼈，有独⽴的法⼈财产，享有法⼈财产权。
公司以其全部财产对公司的债务承担责任。
（2）特征：①公司是⼀个法⼈团体，具有法⼈地位。
②公司是以盈利为⽬的的法⼈组织。
③公司的投资主体⼀般是多元化的。
④公司具有特定的治理结构。
⑤公司是依照有关法律进⾏登记、注册的经济组织。
3．说明公司治理的研究主题。
P6-9（1）国内公司治理研究的主题第⼀个主题：治理国有企业改⾰过程中出现的经营者腐败问题。
第⼆个主题：国有企业建⽴现代企业制度，进⾏公司化改造。
（2）国外公司治理研究的主题第⼀个主题：围绕如何监督和控制经理⼈员的⾏为展开研究。
第⼆个主题：研究如何保护公司利益相关者的利益。
4．公司治理如何界定？P13公司治理有狭义和⼴义之分。
（1）狭义的公司治理解决的是因所有权和控制权相分离⽽产⽣的代理问题，它要处理的是公司股东与公司⾼层管理⼈员之间的关系问题。
（2）⼴义的公司治理可以理解为关于企业组织⽅式、控制机制、利益分配的⼀系列法律、机构、⽂化和制度安排，它界定的不仅仅是企业与其所有者之间的关系⽽且包括企业与其所有利益相关者之间的关系。
（3）公司治理是指，通过⼀套包括正式或⾮正式的、内部的或外部的制度或机制来协调公司与所有利益相关者之间的利益关系，以保证公司决策的科学化，从⽽最终维护公司各⽅⾯的利益的⼀种制度安排。
5. 解释公司治理学的学科性质和特点。
P17-20（1）学科性质①公司治理学是⼀门交叉学科②公司治理学是⼀门应⽤学科③公司治理学是⼀门新兴学科（2）特点①科学性②艺术性③技术性④⽂化性⑤演化性第⼆章公司治理基本理论与框架1. 试阐述利益相关者理论。
P77-80①利益相关者理论的基本观点是企业不仅要对股东负责，⽽且要对与企业有经济利益关系的相关者负责，公司不能脱离其他个⼈和团体⽽存在，因⽽，公司应该对这些主体负有社会责任。
证券资格(证券基础知识)证券公司治理结构和内部控制章节练习试
证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名()。
A．董事B．经理C．监事候选人D．独立董事正确答案：B解析：单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制2．完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A．内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B．内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D．承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门正确答案：B解析：A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制3．下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。
A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开正确答案：B解析：B项，证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制4．董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东可以向股东会提出议案。
A．2%B．3%C．4%D．5%正确答案：D 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制5．能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人，称为()。
C12001上市公司治理准则答案100分汇总
C12001上市公司治理准则（本文档最下面有一套试题）课程编号学习期限课程学时有效期是否必修价格C1200190天2学时2012-12-31必修40元课程通过规则1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。
2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。
3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。
4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。
如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。
课程简介本课程的主要内容包括公司治理的涵义、原则、国际比较及治理机制，公司治理问题产生的背景，我国上市公司治理的问题及典型案例，公司治理实践和公司治理导向。
通过学习，学员应理解并掌握公司治理的涵义、原则及治理机制，熟悉公司治理问题产生的背景及我国上市公司治理问题，了解公司治理仍然存在的难点问题，以及公司治理导向。
学习建议本课程为必修课程。
证券公司、证券投资咨询公司、证券资信评级公司等证券经营机构从业人员均可学习。
课程学习的重点为上市公司治理的涵义、原则及机制，我国上市公司治理问题产生的背景及目前仍然存在的难点问题，以及公司治理导向。
上市公司治理准则导言为推动上市公司建立和完善现代企业制度，规范上市公司运作，促进我国证券市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本原则，并参照国外公司治理实践中普遍认同的标准，制订本准则。
本准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司董事、监事、经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。
本准则适用于中国境内的上市公司。
上市公司改善公司治理，应当贯彻本准则所阐述的精神。
上市公司制定或者修改公司章程及治理细则，应当体现本准则所列明的内容。
证券资格(证券基础知识)证券公司治理结构和内部控制章节练习试
证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制2．薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制3．担任合规总监从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制4．证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有5年以上相关工作经验。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制5．证券公司总经理应依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制6．董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。
证券资格(证券基础知识)证券公司治理结构和内部控制章节练习试
证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有()。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保正确答案：A,B,C解析：D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制2．股东出现()的情形时，应当及时通知证券公司。
A．质押所持有的股权B．所持股权被采取诉讼保全措施C．决定转让所持有的股权D．所持股权被强制执行正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制3．独立董事在任期内辞职或被免职的，()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
A．董事会B．独立董事本人C．证券公司D．监事会正确答案：B,C 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制4．下列关于独立董事的说法正确的有()。
A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制5．证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题 含答案
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门2、依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。
A.国务院证券监督机构B.中国证券业协会C.国务院D.中国证监会3、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。
A.罚款10万元以上50万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款5万元以上30万元以下4、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。
A.董事长B.内部董事C.执行董事D.独立董事5、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。
A.董事会B.监事会C.股东大会D.经理大会6、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。
C12001 上市公司治理 课后测验93分
C12001 上市公司治理课后测验93分一、单项选择题1. 公司治理机制中外部监控机制的监控主体不包括（）。
A. 市场监控B. 交易所监控C. 公司经理层监控D. 利益相关者监控您的答案：C题目分数：6此题得分：6.0批注：2. 关于东亚和东南亚家族主导型治理模式，下列说法正确的有（）。
A. 采用双层董事会（two-tier board）结构B. 采用以公司控制权市场为核心的外部治理机制C. 采用以董事会为核心的内部治理结构D. 家长式决策、家庭化管理您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0批注：3. 下列公司治理模式中，采用以公司控制权市场为核心的外部治理机制的是（）。
A. 英美股东主权治理模式B. 德日债权主导型公司治理C. 东亚和东南亚家族主导型治理模式D. 转型经济中的公司治理模式您的答案：A题目分数：6此题得分：6.0批注：二、多项选择题4. 虽然我国的公司治理在实践中不断完善，但目前仍然存在着难点问题，下列关于公司治理难点说法正确的有（）。
A. 控股股东越位干涉B. “三会”运作有待进一步规范C. 上市公司两类股份、两个市场、两种价格并存的现象依然存在D. 激励约束不足的问题有待取得突破您的答案：A,D,B题目分数：7此题得分：7.0批注：5. 相对公司治理和内部控制，行业监管更侧重于（）。
A. 经营的合规性B. 财务的审慎性C. 负责人及特别专业人士的资历合格性D. 出资人是否是合格的、负责的、有益的股东您的答案：D,B,C,A题目分数：7此题得分：7.0批注：6. 公司治理在狭义上主要是指（）之间的关系。
A. 股东B. 董事C. 经理层D. 债权人您的答案：B,A,C题目分数：7此题得分：7.0批注：7. 下列关于股权分置改革后上市公司行为变化的说法正确的有（）。
A. 可能延期披露、不披露、选择性披露或向大股东、机构投资者提供有关内幕信息B. 可能进行会计造假，虚增或隐瞒公司利润C. 可能和大股东、机构投资者等联手进行内幕交易和市场操纵D. 可能与大股东从事损害公司利益的关联交易您的答案：D,A,C,B题目分数：6此题得分：6.0批注：8. 公司治理的政策导向包括（）。
证券公司高级管理人员资质测试过关必做600题(公司治理、内部控制与信息披露)
第二章公司治理、内部控制与信息披露一、单项选择题（每题的备选项中，只有1个最符合题意）1．根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户负有（）义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
A．忠诚B．保密C．勤勉D．诚信【答案】D【解析】《证券公司治理准则》第二条规定，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。
2．根据《证券公司治理准则》，证券公司为依法保障股东的知情权，应当建立（）的有效机制。
A．及时发布信息B．和股东沟通C．重要信息及时公布D．加强和股东联系【答案】B【解析】《证券公司治理准则》第十一条第一款规定，证券公司应当建立和股东沟通的有效机制，依法保障股东的知情权。
3．根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事、高级管理人员以及股东向股东会提案以及推选董事、监事的规定，下列说法错误的是（）。
A．董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案B．单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人C．证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3D．一人证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3【答案】D【解析】AB两项，《证券公司治理准则》第十五条规定，董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。
CD两项，第十六条规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3，但证券公司为一人公司的除外。
4．根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事选举采用累积投票制的规定，下列说法错误的是（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、发行人、证券公司、证券服务机构、A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】 D2、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 D3、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。
A.10B.15C.20D.25【答案】 C4、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。
A.2B.3C.4D.5【答案】 A5、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A7、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C8、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A9、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（）。
C13009_多套答案_《证券公司治理准则》解读范文
第一套一、单项选择题1. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员（）以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的（），但证券公司为一人公司的除外。
A. 1/2, 1/4B. 1/2, 1/3C. 1/2, 1/2D. 1/3, 1/42. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当自每个会计年度结束之日起（）个月内召开股东会年会。
A. 2B. 1C. 6D. 33. 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（）年。
A. 50%, 5B. 30%, 2C. 50%, 3D. 40%, 3二、多项选择题4. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当设董事会秘书，董事会秘书的职责包含（）。
A. 办理信息报送或者信息披露事项B. 按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料C. 负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管D. 股东资料的管理5. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（）。
A. 薪酬管理的决策程序B. 薪酬管理的基本制度C. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况D. 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况6. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（）。
A. 股东违规占用公司资产B. 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益C. 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外D. 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为三、判断题7. 从广义上来看，公司治理的目标不仅是股东利益的最大化，还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。
（）正确错误8. 根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力检测试题 附答案
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力检测试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。
A.1/4B.1/3C.1/2D.2/32、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。
A.代理客户买卖证券B.为营利而自己买卖证券C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D.可以向客户出借资金或证券3、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。
A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构4、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下5、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（）罚金。
A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下6、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。
A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行7、集合计划资产不可以用于（）。
2022证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题 含答案
2022证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。
A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的2、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。
A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所3、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务4、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（）A.基金财产等同于清算财产B.清算财产属于基金财产C.基金财产属于清算财产D.基金财产不属于清算财产5、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。
A.证券投资咨询业务B.证券经纪业务C.承销与保荐业务D.一般证券业务6、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。
A.基金行业协会B.基金委托人C.国务院证券监督管理机构D.证券行业协会7、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；20008、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
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C13009《证券公司治理准则》解读课后测验100分
一、单项选择题
1. 根据《公司法》的相关规定，有限责任公司设立董事会的，公司股东会会议可由（）负责召集。
A. 监事会
B. 经理
C. 董事会
D. 股东会
2. 根据《证券公司治理准则》的规定，建立独立董事制度的证券公司，如果该证券公司的董事长和经营管理的负责人由同一人担任，独立董事的人数不得少于董事人数的（）。
A. 1/2
B. 1/4
C. 3/4
D. 1/3
3. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，单独或者合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。
A. 2%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
二、多项选择题
4. OECD（经济合作与发展组织）公司治理原则包含（）。
A. 公司治理框架应该保护和促进股东权利的行使
B. 公司治理框架应确保董事会对公司的战略指导和对管理层的有效监督，确保董事会对公司和股
东的受托责任（accountability）
C. 公司治理框架应确保及时准确地披露公司所有重要事务的信息，包括财务状况、绩效、所有权
和公司的治理
D. 公司治理框架应当促进透明和有效的市场，符合法治原则，并明确划分各类监督（supervisory）、
监管（regulatory）和执行（enforcement）部门的责任
5. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，下述（）是证券公司
监事会可以行使的权力或职责。
A. 对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行
为，要求董事、高级管理人员限期改正
B. 根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理
费用由证券公司承担
C. 要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题
D. 监督年度审计工作
6. 在公司治理的相关理论中，分权制衡理论认为（）等三种权能
之间必须相互依存、相互制约、合理配置才能促进公司整体利益的最大化。
A. 执行
B. 外部审计
C. 内部决策
D. 监督
三、判断题
7. 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标进行评价。
正确
错误
8. 根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
（）
正确
错误
9. 根据《证券公司治理准则》，证券公司股东会对合规管理、风
险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。
（）
正确
错误
10. 根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。
正确
错误。