公共经济学(地方公共经济)
公共经济学
私人部门是指企业和家庭，以效益最大化为前提和目标公共部门是指政府及其附属物。
它的经济活动一方面不能忽视成本与效益，另一方面又必须以全社会的公平、公正和可持续为前提和目标。
在市场经济条件下，政府是一个独立的经济主体，政府是公共部门中最主要的和最大的代表者。
公共经济学是研究公共部门经济行为及其效应、规律的学科。
特点：以市场机制和政府机制都有缺陷为理论前提，以公共产品的需求和供给为核心内容，以私人经济运行法则与公共决策过程相结合为基本方法。
根本问题：政府与市场两种机制如何有机结合起来，共同实现资源的有效配置公共部门：是通过政治程序建立的，在特定区域内行使立法权、司法权和行政权的行为实体以及由政府出资兴办经营的企事业组织。
公共部门的经济行为包括的层次：中央政府（中央政府及其附属机构）；广义政府（中央政府，地方政府及其附属机构）；统一公共部门（中央政府和地方政府出资兴办的各种企事业组织）精简：政府部门+公共事业部门+公共企业部门公共部门的典型代表：政府对公共部门经济行为的研究包括以下层次：目的：以弥补市场缺陷和政府失灵核心：政府的财政收支及其对国民经济的影响包括财政收支在内的公共部门经济行为的必要性与合理性受公共经济理论与政策的约束研究类型按照研究目的分为描述型研究：收集数据，将现象和事件描述和识别清楚：全国工业普查解释型研究：在描述清楚现象和事件以后，深入探索现象和事件之间的关联（因果/相关）规范型研究：回答“应该怎样”“应然”问题。
描述、解释型研究结果是诊断，规范型研究是做决策，采取行动，与价值判断相关。
研究类型按照论证方法分为理论研究和实证研究论证方法类型：四、案例研究范式案例说明：代表性 + 可靠性案例提问案例分析：多种研究方法的综合运用案例结论建设性的改进建议第四节：研究意义有助于繁荣我国的经济学理论研究；有助于政府更好地进行宏微观经济管理，维持宏观经济稳定和经济增长；有助于政府更好地参与社会产品的再分配，维持社会公平和社会稳定；有助于在国际经济领域中为本国创建一个良好的国际环境，维护本国的经济利益：开放经济学习意义：熟悉公共经济理论，掌握公共经济政策公共经济主体的定义：以增进集体或公众福利、满足公共需求为目的，以通过一定方式组织收入为手段和前提，按照成本最低，管理最优的原则组织或者参与公共产品生产、提供公共服务的机构和组织。
公共经济学概论
公共经济学概论第一专题公共经济学概论1.什么是公共经济学？公共经济学是研究公共部门经济行为及其效应的学科。
公共经济学主要研究中央政府、地方政府以及包括官方金融机构在内的所有由中央与地方政府出资兴办经营的企事业的存在意义、经济行为及经济关系。
一般而言，对公共部门经济行为的研究包括三个层次：一是研究政府的财政收支。
二是研究政府财政收支对国民经济的影响。
、三十研究包括财政收支在内的公共部门经济的合理性与必要性。
2.资源配置方式及其特点。
近现代社会存在三类基本的资源配置方式：市场经济、计划经济和混合经济。
市场经济：主要通过市场的供给与需求形成的价格，来决定资源配置的经济模式。
计划经济：计划部门根据社会需要和可能，以计划配额、行政命令来统管资源和分配资源。
混合经济：主要依靠市场体系中的私人部门通过价格信号来引导资源配置，同时也存在多种形式的政府干预来弥补市场失灵，实现市场的稳定与宏观经济目标的经济模式。
3.资源配置的原则（1）效率原则：帕累托效率或帕累托最优标准。
帕累托最优--在给定现有资源条件下，不存在任何其他配置结果使某些人情况更好，而又不使任何其他人处境更坏。
（2）公平原则：为了对公平程度进行衡量，经济学家运用洛伦兹曲线和基尼系数这两个指标作为分析工具。
在很多情况下，公平与效率是存在矛盾的，在取得效率时，常常没有公平，而追求公平往往以损害效率为代价。
对于某一具体的法律制度，其追求的首要价值目标要由不同的历史时期的不同任务来决定。
4.市场失灵主要表现在哪些方面？公共产品失灵；外部效应；垄断性失灵；信息不对称；公平分配失灵；经济周期性波动。
5.为什么说公共部门是弥补市场失灵的必然选择？市场机制的缺陷难以自我调节和修复，弥补市场失灵可能需要借助外部的力量，这个外部力量就是公共部门（政府）的作用。
（一）公共部门在提供公共产品方面的优势明显。
（二）公共部门有助于将外部效应内部化。
（三）政府部门能够抑制垄断、鼓励竞争。
公共经济学
第一章导论1、什么是公共经济学公共经济学在西方的经济学研究中又称为公共部门经济学，是研究公共部门经济行为的科学。
它以公共部门的公共事务活动的经济问题为研究对象，解决公共部门的“产品”供给和需求之间的特殊矛盾。
也就是说，如何优化公共经济资源配置的问题是公共经济学要解决的根本问题。
2、公共经济学研究的对象、目的公共经济学研究对象是公共部门，即政府及其附属物的经济行为。
经济学按研究目的可分为两大类：一类是以某种社会或领域中人们之间的社会经济关系为主，揭示该社会或领域经济的运动、变化特点和规律；另一类是研究某种社会或领域经济要素之间的经济技术关系，在于探寻经济效益的规模和途径。
3、公共经济学与微观经济学的关系微观经济学研究单个经济单位的经济行为，即企业追求利润最大化，消费者追求效用最大化，来说明市场经济如何通过价格机制解决社会资源的配置问题。
公共经济学是在微观经济学比较成熟后发展起来的，二者在研究内容上没有交叉性，但有两个连接点：1、微观经济学研究价格管理、消费与生产调节及收入分配平均化等政府的直接经济行为。
2、公共经济学把政府本身也看成是一个单个经济单位，对其经济行为是否最大化进行分析。
此外，微观经济学的供求理论、市场竞争机制、成本收益分析、均衡理论、边际理论、生产要素优化配置理论等也在公共经济学中被广泛应用。
4、公共经济学与宏观经济学的关系宏观经济学研究社会资源尚未充分利用的原因，探索被闲置资源充分利用的途径，以实现经济增长。
微观经济主要靠价格调节，宏观经济主要靠非价格调节，或者说靠代表集体意志的政府来调节。
所以，宏观经济行为很大程度上表现为政府的经济行为，即公共经济学的内容。
5、公共经济学与财政学的关系1、首先有助于明确中国的财政改革的目标和政府职能的定位。
因为政府职能不清，财政规模就失去了依据，财政分权到什么程度就没有了标准。
明确提出建立“公共财政”的目标，无疑是解决了我国经济转轨中的财政改革走向问题，或者说财政模式定位问题。
公共经济学
公共经济学:是公共部门经济学的简称，是研究市场经济条件下公共部门的经济学。
公共部门的范围1、政府及其附属物（1）由国家行政、立法、司法等机构构成的政府组织体系（中央与地方各级政府，广义的政府）（2）包括由政府投资、开办，以提供公共服务为宗旨的公共企业、学校、医院等组织体系2、非营利性组织（第三部门）以执行公共事务为目的而成立的非营利性、非政府性的组织。
（正规性、非营利性、公益性民间性、自治性、志愿性）公共经济学的研究对象：以市场经济条件下公共部门（主要是政府）、政府职能及其对资源配置和社会福利影响为研究对象的一门经济学科。
对公共部门研究的必要性在于公共部门及其活动会影响资源配置，表现在：（1）公共部门及其经济活动的存在和规模扩大会减少可供私人部门使用的经济资源。
（2）公共部门的行为会直接或间接影响私人部门的行为，进而影响整个社会的资源配置和使用效率。
公共经济学的研究内容：（1）以政府为主体的公共部门经济活动的范围和组织（2）公共部门经济活动的结果和效率（实物和货币补助）（3）政府各种经济政策的评价政府存在的经济学理由(两种解释)：•人们需要集体行动以获取合作收益集体行动收益大于个体行动收益•作为对市场失灵的合理反应（纠正市场失灵）公共经济学的基础假设（一）理性经济人（最大化假设）（二）资源稀缺性（三）关于政府行为的假设传统：追求社会福利或公共利益最大化现代：政府也是由个体组成，这些个体会将其自身利益带进政府机构。
资源配置：由人类对生产的三大基本问题的选择、决策所引起的资源的分配、流动的决策和过程。
资源有效配置衡量的标准：（1）效率（狭义）（2）公平（3）稳定公平：指社会财富、收入的公平分配。
（1）收入不平等的衡量（2）收入水平不平等与生活水平不平等基尼系数，根据洛伦茨曲线图计算出的判断收入分配平均程度的指标，也称“洛伦茨系数”。
基尼系数= A/ A + BA = 0，基尼系数= 0，收入绝对平均B = 0，基尼系数= 1，收入绝对不平均基尼系数在零和1之间其值越小，越接近于收入平均其数值越大，则收入越不平均国际上通用的标准：基尼系数小0.2表示绝对平均0.2—0.3表示收入比较平均0.3—0.4表示基本合理0.4—0.5表示差距较大0.5以上表示收入差距悬殊资源配置效率：资源配置效率的几种状态（1）帕累托效率（Pareto efficiency）：资源配置的任何改变都已经不可能在无损于任何一个人的福利的前提下，增进其他任何一个人的福利，也就是说，要使一部分人处境变好必须以另一部分人的处境恶化为条件(帕累托最佳)（2）帕累托无效（Parebo inefficiency）：资源配置没有达到上述状态，而是可以通过资源配置的重新调整使得至少某一个人的境况变好，而同时又不使其他任何一人的境况变坏。
公共经济学讲义 第十讲 地方公共经济
2、地方政府的收费与举债
以行政性收费来扩大地方政府财源时必 须注意以下两个问题。 • 第一，收费要合理。所谓合理与不合理， 其标准是：会不会引起资源配置的扭曲。 • 第二，收费要兼顾公平与效率。
3、中央政府对地方政府的补助
• 中央政府对地方政府的补助，从理论上 讲叫做一国国内政府间财政转移支付制 度(Fiscal Transfer System)。 • 财政转移支付支付制度是将中央政府财 政收入的一部分转作地方政府的收入来 源以满足地方政府支出需要的一种财政 制度。
三、地方公共收入
• 地方政府为了提供公共产品必然要筹集资金， 这就是地方政府的收入问题。
• 征税是地方政府筹集公共产品成本的基本收入 来源。 • 但是因为种种原因，地方税收并不能完全与为 提供公共产品而花费的支出相抵，地方政府还 不得不通过借贷、收费和接受补助等方式来解 决收入问题。
地方政府收税的“四不原则”
两个必要条件
• 第一，以居民通过投票来显示其真实的 公共产品需求为前提； • 第二，以地区内中等收入水平的居民为 中位投票人，也即是他们的需求代表全 体居民的平均需求。
俱乐部理论和蒂博特模型
• 俱乐部理论是由公共选择理论的创立者 J· 布坎南(J. Buchana)和经济学家M· 麦圭 尔(Martin Mc Guire)提出的，是西方学术 界研究地方政府最佳规模的代表性观点。 • 蒂博特模型(Tiebout Model)是公共经济学 家C· 蒂博特提出的居民用脚投票来选 M· 择地方政府以实现地方公共产品完全竞 争的理论。
1) 地方政府不应征收高额累进税； 2) 地方政府不应征税基流动性很大的税； 3) 地方政府不应征收可将大部分归宿转嫁给非 本地居民的税种； 4) 地方政府不应征收不直接为本地居民所察觉 的税。
公共经济学
帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样
一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人 的处境恶化为条件。
相关概念：
帕累托更优（Pareto Superior）指资源配置改变后，
①至少有一个人的处境变好；②没有一个人处境变坏。
帕累托改进（Pareto Improvement）指为达到更优而进
社会边际收益等于社会边际成本。
.
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公平原则：
主要是指收入分配中的公平 不同社会价值观有不同的标准 在第八讲《收入分配与社会保障》中
做进一步论述。
公平的衡量标准：
劳伦兹曲线和基尼系数
.
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劳伦兹曲线 （Lorenz Curve )
社会总财富 y
百分比
100%
80%
60％
40％ 20%
E
A BF
O 20% 40％ 60％ 80% 100％ x 家庭百分比
一个对象：政府经济行为
廉价而又高效的政府 公平与效率兼顾的政府 中央与地方两个积极性的政府
两条基本原理：
公共产品理论：
政府经济行为的必要性和可能性。
公共选择理论：
政府经济行为的合法性与合理性。
政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参与非市 场性社会生产活动和非市场性社会财富再分配 （义务教育、环境保护、社会基础设施整治、 收税、社会保障等）
.
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基尼系数
（Gini Coefficient）
基尼系数由劳伦斯曲线而来，是劳伦斯
曲线的指数化。
基尼系数＝A／（A+B）
A为阴影部分，B为OEF。
.
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稳定原则的四大指标：
公共经济学
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第三节 公共经济学的地位
公共经济学本质上是经济学的分支，但同时又受到政治学、伦理学、 社会学等其他非经济学科的影响和渗透。
福利经济学中的帕累托(Pareto Optimum)最优已经成为公共经济学的
重要组成部分和基本原则。
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第三节 公共经济学的地位
四、公共经济学与政治学、伦理学和社会学
共经济学与政治学、伦理学和社会学的关系也十分密切。公共经济 学的公共物品理论和公共选择理论就是公共经济学与政治学之间的理 论桥梁。
2.公平原则 广义的资源最优配置的公平主要关心的是收入分配结果的公平。
经济学家常用洛伦兹曲线(Lorenz Curve)和基尼系数(Gini Coefficient)对公 平程度进行衡量。
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第一节 资源的配置方式
二、资源的配置方式 资源的配置方式主要有习惯、命令和市场。
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第一节 资源的配置方式
任何社会可以用来生产的资源（如土地、劳动力和资本等）无论在 质还是在量上都是有限的，而这些资源要用来满足的人类的需求是 无限的、多样的，于是产生了资源如何最优配置的问题。
一、资源最优配置的定义
(一)狭义的资源配置
狭义的资源配置问题主要是指经济学的三个基本问题：土地和自 然资源、劳动、资本等要素应用来生产什么、如何生产，为谁生产。 这三个基本问题事实上是通常所说的“效率”问题。
公共经济学·课件
1.外部效应的内在化
政府用于矫正外部效应的公共财政措施可区分 为两类： （1）矫正性的税收
用于实现负的外部效应的内在化
（2）矫正性的财政补贴 用于实现正的外部效应的内在化
2.矫正性的税收与负的外部效应的内在化
矫正性的税收作用的简要归纳：
将外部边际成本加计到私人边际成本之上 增加纸张的生产成本和售价，进而将纸张的产 量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的 最佳水平 将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受纸张 生产所带来的负的外部效应之害的个人或企业 以及需要享受政府提供的服务的个人或企业 将水资源的污染减少至可以容忍的水平(但不能 减少至零)
三、公共财政的职能
资源配臵职能
其一，公共物品或服务的存在 其二，外部效应的存在 其三，不完全竞争状态的存在
调节收入分配职能
促进经济稳定发展职能
本章要点
经济学家以“帕累托效率”准则来判断资源配 臵状况 资源配臵效率的实现条件可运用边际分析法直 接给出，即社会边际效益等与社会边际成本 政府经济活动的必要性 公共财政的职能范围是以“市场失灵”为标准， 从纠正和克服市场失灵现象出发加以界定的
福利经济学是关于社会福利和个人分配最大化 的经济学分支学科 福利经济学在理论上围绕以下三个命题构建： 公共利益问题；公平分配问题；社会福利问题 福利经济学的根本任务就是要评估各种资源的 配臵和分配的方式。它为我们考察政府的经济 行为提供了理论启示 福利经济学中的帕累托最优原则已成为公共经 济学理论的重要组成部分
复习题
什么是社会公共需要 政府经济活动的范围是如何界定的 公共财政要担负哪些职能 简要解释MSB=MSC的含义
公共经济学
官僚们不追求公共机构的利润,官僚们 所追求的是高薪,特权,权力和恩惠等, 而这些都是与财政预算的规模正相关的. 由于中间投票人的意愿在实际生活中是 难以准确地显示出来的,因此,官僚们 总会不断扩大预算规模,造成公共产品 的生产过剩,而公共产品过剩就是国家 机构太大的同义语.
二,市场失灵与政府经济活动的范围
公共选择理论的内容 以布坎南为代表的公共选择学派主要有两方面 的研究成果:一是对投票制度的分析.二是对 财政制度中官僚主义行为的分析. 1,对投票制度的分析,主要包括了投票规则, 阿罗不可能定理中的投票悖论,单峰偏好定理, 打分投票制,投票交易,中间选民理论等.
观点:政府官僚机构中, 观点:政府官僚机构中,并不存 在竞争. 在竞争.这种竞争当然是指提供 同种公共产品的竞争. 同种公共产品的竞争.缺少竞争 意味着缺少刺激, 意味着缺少刺激,从而降低公共 部门服务的效率. 部门服务的效率.
(三)制度安排
认为采用新的制度安排可以克服外部性,其代表人是新制度学 派的D.诺斯.诺斯认为:无论外部成本和收益何时存在, 它们都无助于市场产生最有效的结果,而一些允许对所有的 成本与收益进行计算的(无论是私人的还是外部的,即社会的) 新的制度安排将会增加社会总净收益.外部性所以存在,是 因为在现有制度下无法获取潜在的利润或者无需承担成本; 如果改变现行制度,外部性就可以内在化.例如专利制度的 制定与实施就起到了将外部效应内在化的作用,可以大大刺 激技术创新活动.征税或补贴
简言之,公共经济学的研究对象是中央政府,地方政府的经济行 为,以及包括金融机构在内的广义公共部门的经济行为. 政府经济行为的内涵也有三个层次: 第一层次是研究财政支出. 第二层次是研究财政收入对国民经济的影响. 第三层次是研究包括财政收支在内的公共部门经济的合理性和 必要性.
《公共经济学》.ppt
教材选用：
1、樊勇明 杜莉编著：《公共经济学》（第二版），复旦大学出版社， 2007年8月
2、郭小聪：《政府经济学》（第三版），中国人民大学出版社，2011 年10月
3、黄恒学主编：《公共经济学》（第二版），北京大学出版社，2009 年10月
4、韩丽华等：《政府经济学》，中国人民大学出版社，2003年9月 5、王雍君编著：《公共经济学》，高等教育出版社，2007年9月
一阶段从分析“市场失灵”出发，强调政府干预的
必要性。
第四阶段：从20世纪60年代至80年代。这一阶
段，经济自由复兴，经济学家开始研究政府行为的内
在动机，强调“政府失败”或“政策失败”的可能性，
主张重新以市场机制作为调节资源配置的主要工具。
第五阶段：20世纪90年代至今。这一阶段，新
凯恩斯主义以重构凯恩斯微观经济学为出发点，复兴
5、偏好不合理——优值品、劣值品问题（市场 评价与社会评价不符）
6、信息的不完全（信息性失灵）
（1）逆向选择问题
美国加利福尼亚大学乔治.阿卡洛夫在1970年发表的 著名论文《次货市场：质量不确定性与市场机制》
高质量车
坏车
卖主 买主
20000 24000
10000 12000
假定买到好车和坏车的概率为50%，在此情况下，购买者愿意支付 的价格为：
者、雇员的利益。
4、仲裁人的角色
其角色职责是超越于各个经济主体之上，协调、处
理经济主体之间的利益冲突。
5、守夜人的角色
其角色职责是防止和打击经济领域的违法犯罪行为，
性因素。
狭义的市场失灵，主要是由市场的外在性和市场
公共经济学
1、公共部门：政府及其附属部门之和。
包括政府、公共企业、非营利组织、国际组织、民间团体等，其中政府是公共部门的主体。
2、公共经济学：经济学中专门研究政府及其相关组织经济行为特殊规律的分支学科，是论述公共部门的存在意义和行为，回答公共部门必须做什么以及怎样做的学科。
研究对象：政府及其经济行为。
研究范围：①政府支出、政府收入、政府规制三个方面。
②三个层次（一是研究政府的财政收支；二是研究政府财政收支对国民经济的影响；三是研究包括财政收支在内的公共部门经济的管理性和必要性。
）3、混合经济体制：指一种以社会目标、政府政策、政府调节补足个人目标、个人经济决策、市场调节的经济体制。
特征：①目标满足上：个人生活的和社会公共需求; ②决策机制上：个人决策和公共选择; ③处理方式上：市场机制形式+政治制度形式; ④职能分工上：国家与社会、政府与市场之间分工合作;⑤功能互补上：政府与市场的互补合作(政府辅助)。
4、帕累托最优：即经济效率，指一种资源配置状况，不可能作进一步变化使一部分人处境变好而同时不可能引起另一部分人处境变坏。
帕累托改进：指一种资源配置变化导致一部分人处境变好的同时不会引起另一部分人处境变坏。
经济效率的实现条件：配置在每一种物品或服务或劳务上的资源的社会边际效益均等于社会边际成本。
用公式表示：MSB=MSCA B 、B C为帕累托改进A D 不是帕累托改进F 效用不可能点D、C为帕累托最优定理：效用可能性曲线上的点均为帕累托最优5、洛伦兹曲线：每一百分比的家庭所拥有的财富的百分比累积（家庭从最贫者到最富者从左到右排列），所得到的相应的点组成的曲线。
表现社会财富是如何在不同阶层的家庭中分配的。
基尼系数：A/A+B(反映社会财富分配的平等程度)6、资源配置的方式：①命令机制②市场机制③说服机制：训导制度④传统社会习惯（书上是：①习惯模式、②政府命令模式、③市场模式）7、市场失灵：由于市场机制存在内在功能性缺陷和外部条件缺陷所导致的在资源配置方面运作不灵，不能达到帕累托最优的经济状况。
公共经济
公共经济：是一个历史的范畴，而不是一个现代性的范畴。
在原始社会的经济形态中，公共经济始终是社会经济活动的主体，非公共经济的私人经济只是一种个别的补充。
从公共经济学的产生过程来看，公共经济学属于经济学的一个分支学科。
公共经济学的概念：1.公共部门，即政府及其附属物。
2.私人部门，即企业和居民。
3.政府，包括狭义政府和广义政府。
狭义政府指中央政府的各部委，办，厅，局及其附属物；广义政府指中央政府和地方政府。
4.政府的经济行为，即指非市场性社会生产活动和非市场性社会财富分配。
公共经济学是西方经济学的一个新兴分支学科，它与微观经济学，宏观经济学，福利经济学相联系，同时也与政治经济学，社会学和伦理学等密不可分。
公共经济学的体系结构：1.一个研究对象，即政府的经济行为。
2.两根理论支柱，即公共产品理论和公共选择理论。
3.三块专业内容，以政府采购，转移性支付为主体的公共支出理论与实践，以税制，社会保障体系为主体的收入再分配理论与实践。
4.四大理论特征。
资源配置效率问题：1.社会福利最大化2.帕累托最优原理。
3.达到帕累托最优的单个条件（交换最优条件，生产最优条件，产品混合最优条件）资源配置效率的实现条件可以运用边际分析的方法直接给出，即社会边际效益等于社会边际成本（MSB=MSC）为了对公平程度进行衡量，经济学家采用洛伦斯曲线和基尼系数作为经济分析工具和衡量指标。
洛伦斯曲线是用来衡量社会收入分配平均程度的曲线。
把洛伦斯曲线和基尼系数结合在一起用来说明收入分配程度。
公平与效率的矛盾体现为：经济效益与收入公平是对立的，要同时实现这两个目标几乎是不可能的。
追求效率可能会损失公平，追求公平可能会损失效率。
公平与效率的统一体现为：提高效率才能实现社会公平，收入公平有利于效率的提高，权衡二者的关系就是要做到效率优先，兼顾公平。
市场失灵：市场机制体现效率和公平都是无效的。
一旦发生市场失灵，人们必然选择用另外的方式来达到自己原有的经济福利需求，即达到市场所无法实现的经济效益和经济公平，那就是社会公共需求很有必要。
公共经济学
一般均衡方法论
供求曲线及均衡点：
价格
P S
供给
P0 D O Q0 Q
需求
数量
消费者剩余=买者的评价—买者支付的量
价格 需求曲线
消费者剩余 40
支付额=40×100
O
100
数量
生产者剩余=卖者的评价—卖者的成本
价格 供给曲线 80
生产者 剩余 总成本
O
100
数量
市场均衡时的消费者与生产者剩余：
• 我国财政与西方财政的不同：（政府角色不同、财政收入 不同、支出结构不同） 1）公共收入： 收入-支出；财政理论：西方（税收为主）、中国（来源多样， 如预算外收入、体制外收入（土地财政）→ 预算民主） 2）财政方面研究方法： 早期：归纳→ 从数据中总结经验规律 现代：演绎→以规律来验证解释 3）经济的分析工具： 早期：较少的数据模型；现代：较多的数据模型
“如果你想了解联邦政府在过去的一年里都干了些 什么，或者，在未来的一年里将要干些什么，那 么，你只要看一下联邦预算就足够了。”
——【美】阿图 〃埃克斯坦
（2）政府的经济行为具体包括哪些？
政府的财政收支 ？ 政府财政收支对国民经济的影响？ 公共经济部门的合理性与必要性？
2、研究历史
古典经济学 （1776－1890） 新古典经济学（1890－1936） 凯恩斯主义 （1936－50年代） 公共经济学 （50年代—）
什么是经济学？ 研究社会如何使用稀缺资源来生产有价值 的产品，并把它们在不同人之间进行分配 的学问。——萨缪尔森
社会经济主个人
什么是公共经济学？
公共经济学是研究公共部门（public sector） 经济作用的一门经济学科。包括了中央和地方 政府的经济行为，以及由中央与地方政府出资 兴办经营的企事业的存在意义和经济行为。
公共经济学
1，P2公共经济学就是从经济学的角度来解释、分析和规范政府的职能和作用的科学。
是研究政府经济行为的科学。
公共经济学：是一门关于公共部门——亦称政府部门——经济活动的科学，公共经济学的研究对象是公共部门经济活动的规律性，公共经济学有一个别称——公共财政学。
公共经济学是专门研究政府经济行为的规律的科学，是论述各级政府部门和公共组织的存在意义和行为，回答政府需要做什么以及应该怎么做的学科。
（公共经济学是研究公共部门经济行为及其效应的学科。
）主要研究内容是：第一，要搞清公共部门应该从事哪些活动以及这些活动是如何组织的；第二，尽可能的理解和预测政府经济活动的全部结果；第三，评价政府的各种经济政策。
2，P3在市场经济条件下，政府的作用主要有三个，即收入再分配功能、社会资源配置功能和宏观经济稳定功能。
3，P3公共经济学中对公共部门，也即政府的含义分成四个层次加以理解：第一个层次是狭义政府。
这是涵盖最狭小的公共部门。
一国中央政府的各部、委、办及其内部各局厅，附属机构是公共部门的核心层次。
第二个层次是广义政府。
这个层次的公共部门不仅包含中央政府，而且还包括各级地方政府及其附属机构。
第三个层次被称为统一公共部门。
这个层次的公共部门在广义的政府之上，又加上了非金融的公共企业。
也就是说，除了中央政府与地方政府之外，第三层次的公共部门还包括中央和地方政府出资兴办的各种企事业，，例如医疗卫生机构、教育机构及电讯等中央政府出资的称为国有企业，地方政府赤字的企事业称为公营企事业。
第四个层次被称为一般公共部门。
这一层次的公共部门在中央和地方政府及其各自兴办的企事业之外又加上了政策性金融机构。
4，P4帕累托最优状态定义，（生产资源的最优配置）帕累托（Pareto）是20世纪初的意大利经济学家，他首先提出了生产资源的最优配置问题。
帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人的处境恶化为条件。
公共经济学
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中央和地方支出责任划分的基本框架
内容
国防 外交 国际贸易 金融与货币政策 管制地区间贸易 对个人的福利补贴 失业保险 全国性交通 环境保护 对工业、农业、科研的支持 教育 地区性交通 卫生 公共住宅 供水、下水道、垃圾 警察 消防 公园、娱乐设施
责任归宿
中央 中央 中央 中央 中央 中央、地方 中央、地方 中央、地方 地方、中央 地方、中央 地方、中央 地方 地方 地方 地方 地方 地方 地方
场经济提供公共服务，提供外部条件，以克服、弥补市场失灵。
当然，现代经济理论也指出，公共部门在参与经济活动时会产生 政府失灵，为此，有必要对非市场决策的可能性与局限性加以分析
，即对公共选择问题进行研究。
总之，公共经济学就是要在其中寻找政府干预和市场调解之间的 最佳结合点，将两者失灵降到最低限度。
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四、公共经济学的研究任务
公共部门经济学，公共经济
学，政府经济学。
（2）政府的作用和职能
政府是公共部门中的最主要的和最大的代表者。其作用 或职能具体体现在三个方面： 一是资源配置职能 二是收入再分配职能 三是宏观经济稳定职能
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第二节 公共经济学的研究对象和研究内容
第一层次：研究政府的经济职能。 第二层次：研究政府收支。 第三层次：研究政府收支对国民经济的影响。 第四层次：研究包括政府收支在内的公共部门经济 和政府经济行为的合理性与必要性。 第五层次：对公共部门宏观经济政策、政策工具、 政策协调、以及宏观经济调控的研究。
第一章 导论
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 公共经济学的定义 公共经济学的研究对象和内容 公共经济学的发展 公共经济学的体系概要 公共经济学的研究方法
第一节 公共经济学的定义
公共经济学
一．公共经济学的研究范畴包括哪些？（1）公共经济学的含义：公共经济学是研究公共部门经济作用的一门经济学科，作为经济学的一个重要分支，其研究范围覆盖了微观和宏观经济领域，并广泛吸收了宏观经济学尤其是微观经济学的基本原理和分析方法。
（2）公共经济学面临的最大挑战：1.国家的位置。
2．以吸引力法则取代边际法则。
3.征税困难和收入不平等4.经济政策的有效性和评判标准5.全球合作（3）经济学的理论基础（4）国家与政府的经济理论（5）公共财政理论二．公共部门与私部门的区别（从公共经济学角度）公共政策：1.广义的公共政策是指给那公共部门的权威性“作为”或者“不作为”，覆盖法律、政治、社会和经济领域。
2．广义的公共政策区分为：象征性公共政策和实质性公共政策3．进一步可以区分为：微观经济政策和宏观经济政策公共物品：公共物品是指那些在一定范围内人人均可收益，没有人被排斥的物品与服务。
公共权力： 1。
公共部门是公共权力的唯一垄断者。
2．公共权力的两个基本要素是：大范围的强制和法律授予3．财政权，尤其是征税权，是最为重要的公共权力。
三．公共部门存在的经济学理由集体行动与合作收益：1.（含义）一个人做不好的事情或做的不那么好的事情，两个人或更多的人采取集体行动，通过合作可能会做到或者更好。
2. 合作收益的本质是互利源于交易的合作收益：1。
在现代经济中，生产依然是重要的，但更重要的和更基本的东西是“交易”，确切的讲，是互利交易。
2.合作合作收益堪称经济学中最伟大，最深刻的思想与洞见之一。
军事方法与零和博弈：（含义）你的所失就是我的所得。
所得与所失相抵，整体的净收益为零。
纠正市场失灵： 1.市场运行模式需要一个先决条件：适当的法律和制度框架，只有在这样的框架下，市场经济中分散的个体决策和行为，才能产生一种自发秩序。
也就是说即使是成熟的市场经济，也需要公关部门来纠正可能发生的市场失灵。
2.一个有效的公关部门和一个有效的市场经济，是现代经济社会繁荣的关键。
公共经济学课件(参考)
改称《公共经济学》，从而推动了财政学向公共
经济学的转变。
三、公共经济学的地位
公共经济学与财政学一样，其本质仍然是经 济学的分支，受到了社会学和其他经济学分支 的影响。
1.公共经济学与微观经济学 微观经济学以单个经济单位为研究对象讲述 是市场经济怎样通过价格机制来解决资源配臵 的，其由价格理论、消费者行为理论、生产者 行为理论、分配理论及包括价格管制、消费与 生产调节、收入分配平均化等政府政策理论组 成。
四大目标之间的关系: 稳定物价与充分就业的矛盾。澳大利亚经济学 家菲利普斯研究了1861－1975年英国失业率与物 价的关系发行，物价上涨，失业率较低，反之失 业率较高，在是因为增加就业必须增加货币投放 致使物价上涨。 稳定物价与经济增长目标的矛盾。一些经济学 家在对近百年来的物价资料分析中发行，经济正 常增长，物价水平均呈上升趋势，其原因与上同； 经济增长与国际收支平衡也存在矛盾，因为经 济增长需要增加进口，容易出现国际收支失衡。
经济效率实现的条件： 一是产品总的净社会收益非负，此为基本前提；
二是总社会收益与总社会成本的差异最大化即社 会净收益最大化，此为评判尺度。 当配臵在每一种产品上的资源的社会边际收益等 于其社会边际成本时，可实现的社会净效益的最大 化：MSR=MSC （教材第23页图所示）
B．公平原则 公平原则的含义：效率原则所要求的公平与 社会福利所认识的公平是不同的，公共经济学 应当从社会这一层面来认识公平原则。 不同的社会阶层有不同的公平观； 不同的学科领域对公平的认识也是不同的，经 济学家、社会学家、哲学家、历史学家等等， 他们对公平的定义是不的。 公平的最低线是什么？
微观经济学与公共经济学的连接点有两个：
⑴与价格管制、消费与生产调节、收入分配平均化 等政府政策理论连接； ⑵公共经济学把政府作为单个经济单位研究其行为 的最优化，运用成本－－收益分析法；此外，微
公共经济学
公共经济学的定义：是一门关于公共部门——亦称为政府部门——经济活动的科学。
或者说，其研究对象是公共部门经济活动的内在规律。
公共经济学的研究对象是公共部门为弥补市场缺陷，在正规和非正规制度约束下从事的经济活动。
公共经济以公共部门为主体公共部门是指政府及其所属部门之和。
它由三个部分组成：政府部门,公共事业部门,公共企业部门公共经济以弥补市场缺陷为目的,市场缺陷指单靠市场机制自身的作用达不到资源的最优配置状态。
公共经济受正规和非正规制度的约束公共经济学的性质:公共经济学的研究对象决定了它的学科性质，即它是一门边缘学科，政治学、经济学、财政学构成其核心，同时涉及到管理学、法学、统计学乃至心理学等领域。
公共部门经济活动的内容：生产或提供公共物品或服务,调节收入分配,促进经济稳定发展帕累托效率是指资源分配的一种理想状态，即假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，也不可能再使某些人的处境变好。
效率的实现条件可以运用边际分析的方法直接给出，表达式为MSB=MSC其中：MSB是社会边际收益MSC是社会边际成本MSB≠MSC，说明经济活动存在改善的空间当MSB< MSC时，需要减少产出。
当MSB>>MSC时，需要增加产出。
市场失灵是指市场机制无法有效率地分配资源的情况市场失灵出现的条件是P＝MPB＝MPC＝MSB＝MSC均衡条件被破坏的情况下。
其中：MPB是私人边际收益MPC是私人边际成本表现形式1.公共产品2.分配不公平3.经济发展失衡——失业与通货膨胀公共财政的三大职能：资源配置职能、收入分配职能、经济发展职能外部效应的概念某些企业或居民的经济行为影响了其他企业或居民，却没有为之承担相应的成本费用或没有获得应得的报酬的现象，换而言之，就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
外部效应类型:生产的正外部效应,生产的负外部效应,消费的正外部效应,消费的负外部效应外部效应的起源:市场机制论与所有制论外部效应会使资源配置无效率正的外部效应→供给不足负的外部效应→供给过量负的外部效应与资源配置效率外部边际成本MEC外部总成本TEC社会边际效益MSB（假设个人的边际效益等于社会边际效益，则此时MSB就是需求曲线）私人边际成本MPC社会边际成本MSC= MPC+MEC需求曲线是社会边际收益曲线（MSB），供给曲线是私人边际成本曲线（MPC）。
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• 在分权模式下，虽然中央政府与地方政府在整个 国民经济中有着根本一致的国家利益，但各级地 方政府仍有着相对独立于中央政府的地方利益。 地方财政作为一个具有独立性的经济实体而存在， 并能通过自主行为来实现自己的利益。
• 在这种利益格局和方式下，相应地，财政职能的 行驶应由中央政府统一进行转变为中央政府与地 方政府有合理的分工，从而使中央政府和地方政 府能各司其职、各尽所能。
（2）全国统一的公共产品和服务的种类、水平不可能最大 限度地满足各地居民的需要，这是因为各个地方居民对公 共产品和服务的需求存在差异性，由中央政府提供所有公 共产品和服务显然不能全面考虑和照顾。
（3）在集权模式下，项目均由中央政府拨款，而非本地居 民的纳税，故容易造成项目执行者即地方官员不会关心项 目成本，甚至为扩大权力夸大项目所需预算，从而造成资 源浪费。
• 从以上分析可以看出，不论是从地方实现其相对 独立的经济利益，还是从国家经济职能不断强化 的内在要求来看，分权都具有一定的客观必然性， 它反映了社会的一种进步。
• 过度分权的弊端
• 无法解决某些公共项目外部效应所带来的经济损 失或地区间矛盾，影响地方政府行为的正当选择
• 难以实现规模经济和效益
• 分权有可能带来管理与执行成本的增加。由于各 地政府都必须建立相应的机构、设置相关的人员， 这种机构、人员的重复设置显然较之于中央统一 管理与执法要消耗更多的财力
（1）施蒂格勒的分权理论 （2）奥茨的分权理论 （3）分权的“俱乐部”理论 （4）特里西的“偏好误识”理论 （5）蒂布特的“以足投票”理论
（1）施蒂格勒的分权理论
施蒂格勒(George stigler)对于地方政府存在的合理 性给出了一个公理性解释。他认为，可以从以下 两条原则出发来阐明地方政府存在的必要性：第 一，与中央政府相比，地方政府更接近于自己的 公众，即地方政府比中央政府更加了解它所管辖 的选民的效用与需求。第二，一国国内不同的人 们有权对不同种类与不同数量的公共服务进行投 票表决，就是说，不同的地区应有权自己选择公 共服务的种类与数量。
5.1.3 财政分权理论
财政分权的理论依据来源于对公共产品提供效率的更深入 的研究。某些公共产品可能不受空间的限制，由中央政府提供 会效率较高。有些公共产品仅仅在某一个特殊的地理位置，消 费者只有确定了位置后，才能对其数量和类型进行选择，这种 受空间限制的公共产品，一般由地方政府提供效率可能更高。 西方经济学家将这类公共产品称作地方公共产品，由此论证了 地方政府存在的合理性以及财政分权的理论依据
公共经济学
第五讲：地方公共经济 主讲人：李海鸣
第五讲： 地方公共经济
• 财政分权 • 地方政府的支出与收入 • 江西公共经济（财政）建设
5.1 财政分权
• 5.1.1 集权模式 • 5.1.2 分权模式 • 5.1.3 财政分权理论
5.1 财政分权
• 5.1.1 集权模式
在这种模式下，中央政府被视为国家全局 利益的最好也是最高代表，而地方政府没 有独立的地方利益以及对地方利益的追求， 它必须无条件地与中央政府保持一致，并 从全社会的国家的利益出发去谋求这种利 益的最大化。因此，地方财政的所有行为 基本上属于受命行为，即接受中央财政的 指令而照章办事。
集权模式的优点
• 有利于实施宏观经济管理，推行稳定政策
• 有利于社会基础设施投资的资金筹集和运 作
• 有利于整个社会区域经济的均衡发展
• 有利于实现财政的收入再分配职能
过度集权的弊端
（1）中央政府对地方情况的了解不如地方政府，因此，如 果关于地方公共产品和服务的决策均由中央政府来作，必 然会造成决策失误和效率低下。
• 奥茨得出的基本结论是，地方政府为其辖区提供 相应的产出水平通常要比中央政府对所有辖区提 供统一的产出水平更加符合帕累托效率
• 地区间发展不平衡的问题得不到有效解决，一方 面，地方政府不会关心这种不平衡；另一方面， 过度分权又使得中央政府没有足够的财力来进行 地区间的再分配
小结：
• 从以上的分析可以看出，过度的集权与过 度的分权都可能造成效率、公平、宏观稳 定等方面的缺陷。
• 基于这种认识，中央与地方财政关系的研 究，真正有意义的已不再是应该集权还是 分权，而是在于哪些方面、多大程度上的 分权为优。
（4）由于地方政府没有或少有决策的自主权，地方政府无 法利用政策创新与其他地区竞争，同时体制和政策的僵化 使得政府不能适应快速变化的情况。
（5）集权模式下的地方政府长级意图，而不管地 方老百姓的呼声，只重视业绩形式，而不注重实效。
5.1.2 分权模式
• 分权的优点
• 能够更有效地提高资源配置职能的效率。因为财 政分权使政府更加贴近人民大众，由地方政府进 行决策，可以更好地体现和满足公众需要，使社 会公共服务被更有效地提供。
• 能够提高政府的竞争力，并促进政府制度、政策 的创新，以及可以使组织财政收入的整体效率得 以提高，这是因为地方政府对地方经济及发展状 况更了解，有些税由地方征收费用更低，这无疑 能激发和提高组织财政收入的积极性。
施蒂格勒本人并未完全否定中央一级政府的作用。 他指出，行政级别较高的政府对于实现资源配置 的有效性与分配的公平性目标来说是必要的。尤 其对于解决分配上的不平等以及中央与地方、地 方与地方政府之间的竞争与摩擦等问题，中央政 府的调控作用是不可替代的。
（2）奥茨的分权理论
• 奥茨(Wallace E.oates)在其1972年出版的经典名 著《财政联邦主义》中提出，财政分权理论是以 这样一个现实为基础的，即并非所有公共产品或 服务都具有相似的空间特征，一些公共产品或服 务可以使整个国家受益，而另一些公共产品或服 务只能使某一地区受益。此外，不同地区的消费 者对公共产品或服务的偏好程度也存在差异。这 就要求政府根据公共产品或服务的空间特征和消 费偏好的多样性提供相应的产出水平。