公共经济学(地方公共经济)
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公共经济学
第五讲：地方公共经济 主讲人：李海鸣
第五讲： 地方公共经济
• 财政分权 • 地方政府的支出与收入 • 江西公共经济（财政）建设
5.1 财政分权
• 5.1.1 集权模式 • 5.1.2 分权模式 • 5.1.3 财政分权理论
5.1 财政分权
• 5.1.1 集权模式
在这种模式下，中央政府被视为国家全局 利益的最好也是最高代表，而地方政府没 有独立的地方利益以及对地方利益的追求， 它必须无条件地与中央政府保持一致，并 从全社会的国家的利益出发去谋求这种利 益的最大化。因此，地方财政的所有行为 基本上属于受命行为，即接受中央财政的 指令而照章办事。
• 地区间发展不平衡的问题得不到有效解决，一方 面，地方政府不会关心这种不平衡；另一方面， 过度分权又使得中央政府没有足够的财力来进行 地区间的再分配
小结：
• 从以上的分析可以看出，过度的集权与过 度的分权都可能造成效率、公平、宏观稳 定等方面的缺陷。
• 基于这种认识，中央与地方财政关系的研 究，真正有意义的已不再是应该集权还是 分权，而是在于哪些方面、多大程度上的 分权为优。
（2）全国统一的公共产品和服务的种类、水平不可能最大 限度地满足各地居民的需要，这是因为各个地方居民对公 共产品和服务的需求存在差异性，由中央政府提供所有公 共产品和服务显然不能全面考虑和照顾。
（3）在集权模式下，项目均由中央政府拨款，而非本地居 民的纳税，故容易造成项目执行者即地方官员不会关心项 目成本，甚至为扩大权力夸大项目所需预算，从而造成资 源浪费。
• 从以上分析可以看出，不论是从地方实现其相对 独立的经济利益，还是从国家经济职能不断强化 的内在要求来看，分权都具有一定的客观必然性， 它反映了社会的一种进步。
• 过度分权的弊端
• 无法解决某些公共项目外部效应所带来的经济损 失或地区间矛盾，影响地方政府行为的正当选择
• 难以实现规模经济和效益
• 分权有可能带来管理与执行成本的增加。由于各 地政府都必须建立相应的机构、设置相关的人员， 这种机构、人员的重复设置显然较之于中央统一 管理与执法要消耗更多的财力
（4）由于地方政府没有或少有决策的自主权，地方政府无 法利用政策创新与其他地区竞争，同时体制和政策的僵化 使得政府不能适应快速变化的情况。
（5）集权模式下的地方政府长官往往是由上级政府任命， 这就容易使地方长官只关心如何迎合上级意图，而不管地 方老百姓的呼声，只重视业绩形式，而不注重实效。
5.1.2 分权模式
• 分权就是把公共职能的权限和责任从中央政府向 下级政府或半独立的政府组织转移。
• 在分权模式下，虽然中央政府与地方政府在整个 国民经济中有着根本一致的国家利益，但各级地 方政府仍有着相对独立于中央政府的地方利益。 地方财政作为一个具有独立性的经济实体而存在， 并能通过自主行为来实现自己的利益。
• 在这种利益格局和方式下，相应地，财政职能的 行驶应由中央政府统一进行转变为中央政府与地 方政府有合理的分工，从而使中央政府和地方政 府能各司其职、各尽所能。
施蒂格勒本人并未完全否定中央一级政府的作用。 他指出，行政级别较高的政府对于实现资源配置 的有效性与分配的公平性目标来说是必要的。尤 其对于解决分配上的不平等以及中央与地方、地 方与地方政府之间的竞争与摩擦等问题，中央政 府的调控作用是不可替代的。
（2）奥茨的分权理论
• 奥茨(Wallace E.oates)在其1972年出版的经典名 著《财政联邦主义》中提出，财政分权理论是以 这样一个现实为基础的，即并非所有公共产品或 服务都具有相似的空间特征，一些公共产品或服 务可以使整个国家受益，而另一些公共产品或服 务只能使某一地区受益。此外，不同地区的消费 者对公共产品或服务的偏好程度也存在差异。这 就要求政府根据公共产品或服务的空间特征和消 费偏好的多样性提供相应的产出水平。
集权模式的优点
• 有利于实施宏观经济管理，推行稳定政策
• 有利于社会基础设施投资的资金筹集和运 作
• 有利于整个社会区域经济的均衡发展
• 有利于实现财政的收入再分配职能
过度集权的弊端
（1）中央政府对地方情况的了解不如地方政府，因此，如 果关于地方公共产品和服务的决策均由中央政府来作，必 然会造成决策失误和效率低下。
• 分权的优点
• 能够更有效地提高资源配置职能的效率。因为财 政分权使政府更加贴近人民大众，由地方政府进 行决策，可以更好地体现和满足公众需要，使社 会公共服务被更有效地提供。
• 能够提高政府的竞争力，并促进政府制度、政策 的创新，以及可以使组织财政收入的整体效率得 以提高，这是因为地方政府对地方经济及发展状 况更了解，有些税由地方征收费用更低，这无疑 能激发和提高组织财政收入的积极性。
• 奥茨得出的基本结论是，地方政府为其辖区提供 相应的产出水平通常要比中央政府对所有辖区提 供统一的产出水平更加符合帕累托效率
5.1.3 财政分权理论
财政分权的理论依据来源于对公共产品提供效率的更深入 的研究。某些公共产品可能不受空间的限制，由中央政府提供 会效率较高。有些公共产品仅仅在某一个特殊的地理位置，消 费者只有确定了位置后，才能对其数量和类型进行选择，这种 受空间限制的公共产品，一般由地方政府提供效率可能更高。 西方经济学家将这类公共产品称作地方公共产品，由此论证了 地方政府存在的合理性以及财政分权的理论依据
（1）施蒂格勒的分权理论 （2）奥茨的分权理论 （3）分权的“俱乐部”理论 （4）特里西的“偏好误识”理论 （5）蒂布特的“以足投票”理论Biblioteka Baidu
（1）施蒂格勒的分权理论
施蒂格勒(George stigler)对于地方政府存在的合理 性给出了一个公理性解释。他认为，可以从以下 两条原则出发来阐明地方政府存在的必要性：第 一，与中央政府相比，地方政府更接近于自己的 公众，即地方政府比中央政府更加了解它所管辖 的选民的效用与需求。第二，一国国内不同的人 们有权对不同种类与不同数量的公共服务进行投 票表决，就是说，不同的地区应有权自己选择公 共服务的种类与数量。
第五讲：地方公共经济 主讲人：李海鸣
第五讲： 地方公共经济
• 财政分权 • 地方政府的支出与收入 • 江西公共经济（财政）建设
5.1 财政分权
• 5.1.1 集权模式 • 5.1.2 分权模式 • 5.1.3 财政分权理论
5.1 财政分权
• 5.1.1 集权模式
在这种模式下，中央政府被视为国家全局 利益的最好也是最高代表，而地方政府没 有独立的地方利益以及对地方利益的追求， 它必须无条件地与中央政府保持一致，并 从全社会的国家的利益出发去谋求这种利 益的最大化。因此，地方财政的所有行为 基本上属于受命行为，即接受中央财政的 指令而照章办事。
• 地区间发展不平衡的问题得不到有效解决，一方 面，地方政府不会关心这种不平衡；另一方面， 过度分权又使得中央政府没有足够的财力来进行 地区间的再分配
小结：
• 从以上的分析可以看出，过度的集权与过 度的分权都可能造成效率、公平、宏观稳 定等方面的缺陷。
• 基于这种认识，中央与地方财政关系的研 究，真正有意义的已不再是应该集权还是 分权，而是在于哪些方面、多大程度上的 分权为优。
（2）全国统一的公共产品和服务的种类、水平不可能最大 限度地满足各地居民的需要，这是因为各个地方居民对公 共产品和服务的需求存在差异性，由中央政府提供所有公 共产品和服务显然不能全面考虑和照顾。
（3）在集权模式下，项目均由中央政府拨款，而非本地居 民的纳税，故容易造成项目执行者即地方官员不会关心项 目成本，甚至为扩大权力夸大项目所需预算，从而造成资 源浪费。
• 从以上分析可以看出，不论是从地方实现其相对 独立的经济利益，还是从国家经济职能不断强化 的内在要求来看，分权都具有一定的客观必然性， 它反映了社会的一种进步。
• 过度分权的弊端
• 无法解决某些公共项目外部效应所带来的经济损 失或地区间矛盾，影响地方政府行为的正当选择
• 难以实现规模经济和效益
• 分权有可能带来管理与执行成本的增加。由于各 地政府都必须建立相应的机构、设置相关的人员， 这种机构、人员的重复设置显然较之于中央统一 管理与执法要消耗更多的财力
（4）由于地方政府没有或少有决策的自主权，地方政府无 法利用政策创新与其他地区竞争，同时体制和政策的僵化 使得政府不能适应快速变化的情况。
（5）集权模式下的地方政府长官往往是由上级政府任命， 这就容易使地方长官只关心如何迎合上级意图，而不管地 方老百姓的呼声，只重视业绩形式，而不注重实效。
5.1.2 分权模式
• 分权就是把公共职能的权限和责任从中央政府向 下级政府或半独立的政府组织转移。
• 在分权模式下，虽然中央政府与地方政府在整个 国民经济中有着根本一致的国家利益，但各级地 方政府仍有着相对独立于中央政府的地方利益。 地方财政作为一个具有独立性的经济实体而存在， 并能通过自主行为来实现自己的利益。
• 在这种利益格局和方式下，相应地，财政职能的 行驶应由中央政府统一进行转变为中央政府与地 方政府有合理的分工，从而使中央政府和地方政 府能各司其职、各尽所能。
施蒂格勒本人并未完全否定中央一级政府的作用。 他指出，行政级别较高的政府对于实现资源配置 的有效性与分配的公平性目标来说是必要的。尤 其对于解决分配上的不平等以及中央与地方、地 方与地方政府之间的竞争与摩擦等问题，中央政 府的调控作用是不可替代的。
（2）奥茨的分权理论
• 奥茨(Wallace E.oates)在其1972年出版的经典名 著《财政联邦主义》中提出，财政分权理论是以 这样一个现实为基础的，即并非所有公共产品或 服务都具有相似的空间特征，一些公共产品或服 务可以使整个国家受益，而另一些公共产品或服 务只能使某一地区受益。此外，不同地区的消费 者对公共产品或服务的偏好程度也存在差异。这 就要求政府根据公共产品或服务的空间特征和消 费偏好的多样性提供相应的产出水平。
集权模式的优点
• 有利于实施宏观经济管理，推行稳定政策
• 有利于社会基础设施投资的资金筹集和运 作
• 有利于整个社会区域经济的均衡发展
• 有利于实现财政的收入再分配职能
过度集权的弊端
（1）中央政府对地方情况的了解不如地方政府，因此，如 果关于地方公共产品和服务的决策均由中央政府来作，必 然会造成决策失误和效率低下。
• 分权的优点
• 能够更有效地提高资源配置职能的效率。因为财 政分权使政府更加贴近人民大众，由地方政府进 行决策，可以更好地体现和满足公众需要，使社 会公共服务被更有效地提供。
• 能够提高政府的竞争力，并促进政府制度、政策 的创新，以及可以使组织财政收入的整体效率得 以提高，这是因为地方政府对地方经济及发展状 况更了解，有些税由地方征收费用更低，这无疑 能激发和提高组织财政收入的积极性。
• 奥茨得出的基本结论是，地方政府为其辖区提供 相应的产出水平通常要比中央政府对所有辖区提 供统一的产出水平更加符合帕累托效率
5.1.3 财政分权理论
财政分权的理论依据来源于对公共产品提供效率的更深入 的研究。某些公共产品可能不受空间的限制，由中央政府提供 会效率较高。有些公共产品仅仅在某一个特殊的地理位置，消 费者只有确定了位置后，才能对其数量和类型进行选择，这种 受空间限制的公共产品，一般由地方政府提供效率可能更高。 西方经济学家将这类公共产品称作地方公共产品，由此论证了 地方政府存在的合理性以及财政分权的理论依据
（1）施蒂格勒的分权理论 （2）奥茨的分权理论 （3）分权的“俱乐部”理论 （4）特里西的“偏好误识”理论 （5）蒂布特的“以足投票”理论Biblioteka Baidu
（1）施蒂格勒的分权理论
施蒂格勒(George stigler)对于地方政府存在的合理 性给出了一个公理性解释。他认为，可以从以下 两条原则出发来阐明地方政府存在的必要性：第 一，与中央政府相比，地方政府更接近于自己的 公众，即地方政府比中央政府更加了解它所管辖 的选民的效用与需求。第二，一国国内不同的人 们有权对不同种类与不同数量的公共服务进行投 票表决，就是说，不同的地区应有权自己选择公 共服务的种类与数量。