20世纪产业组织理论的演进与最新前沿(一)
产业组织理论的演变新
产业组织理论的演变引言产业组织理论是经济学领域中研究企业行为和市场结构的重要理论分支。
随着时间的推移，产业组织理论经历了不断的演变和发展，从最初的结构理论到后来的行为理论，各种学派的学者对于产业组织理论给予了不同的解读和发展。
本文将对产业组织理论的演变过程进行探讨，并分析其对现实经济的影响。
结构理论产业组织理论最早的基础可以追溯到20世纪30年代的结构理论。
结构理论强调市场结构对于企业行为和市场绩效的影响。
该理论认为，市场结构决定了企业之间的竞争程度和产业绩效。
早期的结构理论主要关注于市场集中度和垄断程度对于市场绩效的影响。
结构理论的一个重要成果是庞大理论（Bain，1951），该理论将市场结构与企业绩效之间的关系进行了深入研究。
庞大理论认为，市场集中度越高，企业绩效越好。
这一理论在当时引起了广泛的关注，成为了产业组织理论的重要基础。
然而，结构理论存在一些局限性。
首先，它过于简化了企业行为和市场结构之间的关系，没有考虑到企业之间的非价格竞争和创新竞争。
此外，结构理论没有对企业行为进行深入的分析，忽视了企业内部的决策过程对于市场绩效的影响。
行为理论行为理论从20世纪70年代起逐渐兴起，它强调企业行为和策略对于市场结构和绩效的影响。
与结构理论相比，行为理论更加关注企业内部的决策过程和外部环境对于企业行为的影响。
坎迪恩和塞尔托 (1990) 提出了资源基础理论，该理论认为企业的资源和能力是决定竞争力和绩效的关键因素。
此外，沃尔特 (1988) 提出的事务成本理论认为企业的组织结构和合作方式对于降低交易成本和提高绩效具有重要意义。
行为理论的发展使得产业组织理论更加关注企业的竞争策略和创新能力。
学者们开始研究企业间的战略互动以及技术创新对市场竞争格局和绩效的影响。
行为理论为产业组织理论的发展提供了更加细致和全面的解释。
新兴领域除了结构理论和行为理论，产业组织理论近年来还涌现出一些新兴领域的研究。
这些新兴领域包括信息经济学、网络经济学和创新经济学等。
产业组织理论的形成和发展
产业组织理论的形成和发展产业组织理论是一门经济学理论，研究市场中的企业行为和产业结构的形成与发展。
本文将从历史角度出发，探讨产业组织理论的形成与发展，并分析其对经济体系的影响。
一、产业组织理论的形成产业组织理论的形成可以追溯到20世纪初。
当时，经济学家开始关注企业内部行为和市场竞争对市场结构的影响。
其中，美国经济学家爱德华·H·钱伯斯（Edward H. Chamberlin）和约翰·R·希克斯（Joan Robinson Hicks）在1929年几乎同时提出了“不完全竞争”理论，强调市场上存在大量垄断商和准垄断商，垄断程度不同，扭曲了市场的竞争。
二、产业组织理论的发展随着时间的推移，产业组织理论逐渐得到了发展和完善。
20世纪30年代，美国经济学家爱德华·S·曼纳德（Edward S. Mason）提出了“市场结构与行为”的理论，认为企业行为和市场结构之间存在着互动关系。
20世纪40年代，美国经济学家乔·巴恩斯（Joe S. Bain）进一步发展了市场结构理论，重点研究了市场垄断程度的影响。
到了20世纪70年代，新古典经济学重新兴起，产业组织理论也迎来了新的发展阶段。
美国经济学家迈克尔·波特（Michael Porter）提出了五力分析模型，用于评估一个产业的竞争力。
此外，约瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph Stiglitz）和乔治·阿克洛夫（George Akerlof）等学者对信息不对称和市场失灵进行了深入研究，为产业组织论的进一步发展提供了理论支持。
三、产业组织理论对经济体系的影响产业组织理论对经济体系的影响主要表现在以下几个方面：1. 解释市场现象：产业组织理论通过对市场中企业行为和市场结构的研究，解释了市场中的自由竞争、垄断、寡头垄断等现象，揭示了市场中存在的各种问题和不公平现象。
2. 政府干预的理论依据：产业组织理论为政府干预经济提供了理论依据。
产业组织理论渊源 主要流派及新发展
2、研究方法：哈佛学派以案例研究为主，而芝加哥学派更注重理论和实证 研究相结合。新制度经济学则更多地使用制度分析方法。
3、近期进展：行为实验、数据收集和分析以及理论创新等方面都在各个流 派中得到了应用和发展。但是，不同流派的研究侧重点和方法有所不同。
谢谢观看
3、创新与企业家精神：随着技术的发展和市场竞争的加剧，创新和企业家 精神在产业组织中的地位越来越重要。企业家通过创新和判断力来推动企业的发 展和市场的变革，成为现代产业组织理论的一个重要研究方向。
4、模块化生产：模块化生产是一种将产品或服务分解为若干个可独立设计 和生产的模块，从而方便企业灵活地配置资源和调整生产模式。模块化生产模式 的出现对传统的垂直一体化生产模式提出了挑战，也对产业组织理论产生了深远 的影响。
1、行为实验
近年来，行为实验在产业组织理论研究中越来越受到重视。行为实验通过模 拟市场环境和企业行为，探讨市场竞争和合作行为的内在机制。例如，有学者利 用行为实验研究了企业的合作策略和竞争策略选择，以及市场结构对竞争行为的 影响等。
2、数据收集和分析
随着大数据时代的到来，数据收集和分析在产业组织理论研究中的应用越来 越广泛。例如，有学者利用大数据技术分析了企业之间的竞争合作关系、市场结 构以及产业演化等问题。此外，数据挖掘和可视化技术也成为了产业组织理论研 究中常用的工具。
3、奥地利学派：以米塞斯和哈耶克为代表，该学派强调企业的企业家精神 和市场竞争的动态过程。他们认为企业家的创新和判断力是企业成功的关键，而 市场竞争是实现资源优化配置的重要机制。
四、产业组织理论的新发展
随着全球经济一体化和技术的快速发展，产业组织理论也在不断发展和创新。 以下是近年来产业组织理论的一些新发展：
3、理论创新
产业组织理论
产业组织理论的产生和发展一、20世纪30年代以前《国富论》(Adam Smith);马歇尔冲突（Marshall）；《垄断竞争理论》（Chamberlin）；《不完全竞争经济学》（Robbison）二、20世纪30年代——70年代1938年：梅森（E·S·Mason）在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组，对市场竞争过程组织结构、竞争行为、竞争结果进行研究；1939年：Mason提出了产业组织理论的理论体系和研究方向，同年出版了《大企业的生产价格政策》一书和一批关于产业集中度的资料；1940年：克拉克（J·M·Clark）发表了《论有效竞争的概念》对产业组织理论的发展和体系的建立也产生了重大的影响，提出了有效竞争的基本概念和标准。
三、70年代后哈佛学派的产业组织理论不断发展和完善；哈佛学派不断受到批评和挑战；代表主流学派即哈佛学派研究SCP范式继续前行的产业组织理论；代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥学派为首的其它非主流产业组织理论，代表人物有斯蒂格勒、德穆塞茨等。
产业组织理论只要学派及其理论内容1、哈佛学派的主要理论Harvard School1、SCP范式Structure—Conduct—Performance Paradigm“市场结构—市场行为—市场绩效”主要以进入壁垒、市场集中度、产品差异化等指标来衡量。
哈佛学派建立了完整的产业组织理论体系，在分析方法上重视实证分析、重视市场结构的作用。
Market Structure→Market Conduct→Market performance●Market concentration;●Product differentiation●Barriers to entry✓Business goals✓Business strategy✓Competitive practice✧Efficiency✧Profitability✧Technical progress哈佛学派的政策主张：1、主张维护企业间的竞争活力，发挥市场机制的作用，以最大限度的满足市场需求和推动技术进步。
产业组织理论的演变讲解
经贸系
4.政策取向
在近似完全可竞争市场中，自由放任政策比
政府规制政策更为有效。政府的竞争政策与其说
重视市场结构，不如说是重视是否存在充分的潜
在竞争压力，而确保竞争压力存在关键是尽可能 降低沉没成本。
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经贸系
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经贸系
马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后人
称之为“马歇尔冲突”的矛盾，即大规模生产能
力给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品
单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结
果必然导致市场结构中的垄断因素，不断加强， 而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配 置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞 争。
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经贸系
（二）、哈佛学派的SCP分析范式
按照三分法标准，哈佛学派构造了
市场结构（structure）
市场行为（conduct）
市场绩效（performance）的分析框梁。
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经贸系
1 、内容：产业组织理论由市场结构、市场行为、
市场绩效三个基础部分和政府的产业组织政策组成。
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经贸系
⑸坚信只有自由企业制度和自由的市场 竞争秩序，才是提高产业活动效率，保证消
费者福利最大化的基本条件。
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经贸系
3.政策取向
⑴生产日益集中在大企业手中，有利于提高
规模经济效益和生产效率，大公司的高利润完全
可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断势力
无关，因此主张放松反托拉斯法实施和政府规制
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产业组织理论发展现状及展望
产业组织理论发展现状与展望一、产业组织核心理论的发展进程概述1.产业组织理论的起源产业组织理论的发源最早可以追溯至亚当·斯密（1776）的劳动分工理论和竞争理论。
他通过对重商主义学说和重商主义时代国家干预私人经济主体活动的批判，提出了所谓的自由竞争的思想。
斯密反对国家干预经济，认为自由竞争是一个导致利益和谐与市场均衡的过程。
自斯密之后，经济学界有关产业组织问题的先驱性研究多集中于竞争理论和所谓理想竞争状态的确定等方面。
1879年，马歇尔夫妇合著的《产业经济学》首次出版，将产业组织定义为产业内部的结构，马歇尔被看做产业组织学的创始人。
在1890年出版的《经济学原理》一书中，揭示了竞争活力与规模经济的矛盾关系，即“马歇尔冲突”。
1933年，张伯伦和罗宾逊夫人分别出版了《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》，不约而同地提出了所谓的垄断竞争理论，他们否定了以往要么垄断、要么竞争的一种极端对立的观点，指出现实世界中通常是各种不同程度的竞争与垄断交织并存。
这些早期的研究虽然开启了产业组织研究的大门也卓有成效，但并没有形成一个较为完整的理论体系。
在西方产业组织理论后期的发展过程中共出现过三个主要的学派，即哈佛学派、芝加哥学派和新产业组织理论。
2.哈佛学派研究范式1959年，贝恩的《产业组织》出版，是第一部系统阐述产业组织理论的教科书，标志着哈佛学派形成。
哈佛学派主要以经验性的分析为主，通过对跨部门的产业数据进行统计分析，推导出企业的市场结构、市场行为和市场绩效之间存在一种单向的因果关系：即市场结构决定了是企业的市场行为，而企业的市场行为又决定了企业市场绩效，即市场结构-市场行为-市场绩效（S-C-P）的分析框架。
它强调了市场结构、市场行为和市场绩效之间的单向因果关系，即S →C→P，因此通过公共政策调节市场结构从而影响市场行为，最终保证良好的市场绩效成为了经济中最重要的事务。
SCP理论范式标志着传统产业组织理论体系的最终形成，并影响了整整一代的学者和决策者。
第二章产业组织理论演变
一、产业组织的定义
• 经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇 尔首先提出的。在其1890年出版的《经济学原理》 一书中，他把组织列为一种能够强化知识作用的 新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一 产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形 态以及政府组织等。
• 产业组织（Industrial Organization)指同一产 业内企业间的组织或者市场关系。
要资本量、产品差别化和绝对费用等。
第二章产业组织理论演变
❖ 市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和与其 他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。
❖ 包括：价格策略、产品与广告策略、研究开发、排 挤竞争对手的行为、卡特尔、暗中默契行为。
❖ 市场绩效：在一定的市场结构和市场行为条件下市 场运行的最终经济效果。
❖ 竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因， 竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和 发展的前提。
第二章产业组织理论演变
❖亚当·斯密对竞争机制的描述： • 竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社 会全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的 作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济 社会。这里的“看不见的手”，就是由竞争的力 量来自发决定的价格体系。 ❖很长时间以来，许多西方经济学家认为，政府 不应过多地干预经济活动，只要市场接近于完全 竞争状态，就能自然而然地实现资源的最优配置 和经济福利的最大化。
第二章产业组织理论演变
三、“马歇尔冲突”与不完全竞争
❖ “马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性， 使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断 提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强， 而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所 发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
产业组织理论的演化与发展课件
“产品如有任何程度的差别，即可以说该售卖者 对他自己的产品拥有绝对的垄断，但却要或多或 少地遭到不完全替代产品的竞争。这样则每人都 是垄断者，而同时也是竞争者，我们可以称他们 为‘竞争的垄断者’，而称这种力量为‘垄断竞 争’特别相宜”。
产业组织理论的演化与发展
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2、对垄断竞争的市场结构进行了分类
而少数几家大厂的这种商品生产，其实在很大程 度上具有垄断的性质。它的价格多半取决于那些 追求扩大势力范围的竞争对手之间的斗争，很难 有一种真正的正常水平。
产业组织理论的演化与发展
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（2）触及了产品差别、生产条件差异以及广告费 用等造成不完全竞争市场的垄断因素问题。
产品差别是同类产品不完全替代的根本原因；
张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的市场结构进 行了分类，并且考察了不同产业之间的联系，分析 了特定产业内的结构、价格、利润、广告和效率等 相互关系。
产业组织理论的演化与发展
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3、提出了生产同类产品的集团问题 由于供给者的商品具有一定的替代性，因而产生了同类
产品企业间的价格、产量协调的生产者集团。
产业组织理论的演化与发展
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一、产业组织的含义 指同一产业内部企业间的组织或者市场关系。 1、同一产业 2、企业之间 3、组织或者市场关系
产业组织理论的演化与发展
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萌芽始于马歇尔的经济理论； 主要来源于张伯伦的“垄断竞争理论”； 理论体系最终形成于贝恩的系统研究。
二、产业组织研究的理论渊源 （一）产业组织理论的萌芽 产业组织理论始于马歇尔的经济理论 1、提出了“组织”和“工业组织”的概念 2、触及了产业组织研究的一些基本问题 3、评价
产品本身的差异； 二是产品销售条件、服务态度的不同； 三是消费者“想象”的心理差别，如品牌、广告等。
产业组织理论
产业组织理论产业组织理论指的是经济学中研究市场结构、竞争形式和企业行为的理论。
产业组织理论早期主要关注市场垄断和反垄断政策，然而随着经济全球化的发展和市场经济的演进，产业组织理论发展出了一系列新的分支和应用。
本文将主要从以下几个方面进行论述：产业组织理论的发展历程、核心理论框架、现实应用及未来展望。
一、产业组织理论的发展历程产业组织理论的发展历程可以分为四个阶段：早期阶段、中期阶段、革命性进展阶段和当代阶段。
早期阶段：产业组织理论从1920年代起开始形成，主要关注于垄断市场和反垄断政策。
代表人物有E. Chamberlin和J. Bain，他们提出了竞争垄断模型和结构竞争模型等理论框架。
中期阶段：20世纪40年代至60年代是产业组织理论的中期阶段。
此时，理论进一步深化和拓展，人们开始思考更加复杂的市场结构和企业行为。
代表人物有J. Robinson和P. Sweezy 等，他们提出了限制竞争性市场模型和价格领导型垄断市场模型等理论框架。
革命性进展阶段：80年代至90年代是产业组织理论的革命性进展阶段。
这一时期，人们开始关注非价格竞争和企业内部组织的作用。
代表人物有M. Porter、O. Williamson等，他们提出了竞争优势理论和事务成本理论等新的理论框架。
当代阶段：产业组织理论的当代阶段旨在发展更加综合和动态的理论框架，关注于市场演化、技术创新和制度安排等方面。
代表人物有J. Tirole、M. Armstrong等。
二、核心理论框架产业组织理论的核心理论框架包括市场结构、企业行为和市场效率三个方面。
市场结构：市场结构主要包括市场集中度、进入和退出成本、竞争局势等。
市场结构对企业行为和市场效率有着重要影响。
企业行为：企业行为是指企业在市场竞争中所采取的策略和行动。
主要包括定价策略、生产策略、广告策略等。
市场效率：市场效率是指市场资源分配的效率。
效率高低取决于市场结构和企业行为。
低效率可能会导致经济浪费和社会福利的损失。
产业结构理论的形成与最新发展讲解
二、产业结构理论的形成（欧美学者的贡 献）（续）
基本结论：现代部门通过源源不断地吸纳传统部 门释放的廉价劳动力，获得巨额利润，再通过高 储蓄倾向，进一步提高吸纳能力，产生累积效应， 直至传统部门与现代部门的边际生产率相等，二 元经济结构转变为一元经济结构 不足点： （１）主要适用于对经济发展早期阶段的分析 （２）假设条件与发展中国家的经济现实不大吻合， 如技术发展中的节约劳动倾向、资本外逃、现代 部门工资上升等在发展中国家都会普遍存在
四、服务经济化的相关理论探讨（续）
服务经济化的含义 从狭义角度看，“服务经济化是指人们的 各种经济活动中，与产品相比，服务交易 的重要性相对提高” 在服务交易之上，如果再加上政府提供的 公共服务，就出现广义的服务经济化现象。 服务经济化具体表现在以下一些方面
四、服务经济化的相关理论探讨(续)
1.第三产业的就业、设备投资和产值，与第一、第 二产业相比，相对提高 2.家庭消费中，用于购买服务的比例提高（家庭服 务外部化） 3.企业用于购买服务的费用占成本的比例提高（企 业服务外部化） 4.产品单价中原材料成本下降 5.白领劳动者的比例增加 6.劳动力市场的外延扩大 7.劳动力素质及专业化水平提高
三、日本学者对产业结构理论的创造性研 究（续）
发展中国家的反雁行形态对外直接投资
三、日本学者对产业结构理论的创造性研 究（续）
三、日本学者对产业结构理论的创造性研 究（续）
ห้องสมุดไป่ตู้目前中国进行反雁行形态投资的条件
中国成长起一批具有相当资本实力，富有开拓进 取意识，且相对优势较为突出的大企业 国在某些新兴知识密集型产业具有一定的知识生 产和创造，以及技术研发能力 中国经济的崛起，中国因素的加强 中国的人才储备相对充沛起来 政府的政策支持 国际分工的水平化趋势日趋明显
产业组织理论的形成与发展
产业组织理论的形成与发展一、引言产业组织理论是经济学中的一个重要理论分支，主要研究企业为了获取利润而组织自身的方式和行为。
本文将从历史的角度探讨产业组织理论的形成与发展，并介绍其中的重要学说和相关研究。
二、形成阶段1. 早期研究产业组织理论的早期研究可以追溯到20世纪初。
当时的研究主要集中在对垄断现象的分析和解释上。
其中，诺贝尔经济学奖得主瓦尔拉斯和马歇尔在其著作中提出了供给和需求关系的理论，为后来的产业组织理论奠定了基础。
2. 研究方法的变革20世纪40年代后，随着数学和统计方法的发展，产业组织理论的研究方法逐渐由描述性和归纳性的研究转向定量分析。
这一阶段的代表性研究包括约瑟夫·斯蒂格利茨的市场结构与竞争，以及亚罗·博莱特的寡头垄断理论。
3. 美国产业组织经济学的兴起1950年代后，美国成为产业组织理论研究的中心。
随着大规模企业和知识产权的兴起，产业组织理论逐渐关注价格、产量和创新等因素对企业行为的影响。
此期间出现了一系列重要的学说，如贝恩的结构-行为-绩效范式和威廉·哈夫纳的交易成本理论等。
三、发展阶段1. 新古典主义视角与市场失灵20世纪60年代，新古典主义视角对产业组织理论的发展产生了深远的影响。
该视角认为竞争市场能够自我调节，不存在重要的市场失灵现象。
然而，随着对垄断现象和市场失败的深入研究，学者们开始重新审视市场失灵的问题。
2. 进一步发展20世纪70年代后，围绕市场失灵和不完全竞争的问题，产业组织理论进一步发展。
此时的研究重点主要集中在市场结构与企业行为的关系、合作与竞争的博弈论模型、垄断与创新等方面。
新理论的出现不仅丰富了产业组织理论的内容，也为企业行为和政府干预提供了更具针对性的指导。
3. 实证分析的兴起近年来，随着实证研究方法的进一步发展，产业组织理论的实证分析方法也得到了突破性的提升。
学者们通过大规模数据采集和统计建模，对市场结构、企业行为、价格策略等方面进行了更为准确和细致的研究。
产业组织理论渊源_主要流派及新发展_李丹
关键词：9:;框架；芝加哥学派；新奥地利学派；新产业组织理论 中图分类号：</60 文献标识码：= 40063/404 02300>?30? 文章编号： （ /001）
产业组织理论 （ @A"*BC *D E&F-GHB$)I JB’)&$K)H$*&） 是在西方发达国家产生和发展起来的， 以特定产业 内部企业之间竞争和垄断及规模经济的关系和矛 盾为主要研究对象， 以揭示产业组织活动的内在规 律， 为产业组织政策的决策者提供理论依据和政策 建议的微观应用经济理论。产业组织理论自产生以 来就一直对以美国为代表的西方国家产业组织政 策产生着重要的影响。为了提高我国产业组织政策 制定的客观性、 科学性， 了解西方产业组织理论的 渊源， 深入分析产业组织理论各主要流派的观点以 及最新发展情况， 可以起到 “ 他山之石， 可以攻玉” 的作用。
一、 产业组织理论渊源
产业组织理论的思想渊源最早可以追溯到古
/001302340 收稿日期： 李丹 （ 456/3） ， 女， 山东聊城人， 中南财经政法大学博士生； 吴祖宏 （ 45753） ， 男， 湖北仙桃人， 广东省电信有限公司高 作者简介： 级经济师8
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河北经贸大学学报 （ 双月刊）
/001 年第 2 期
展和强化产生了重大的影响。/0世纪10年代后， 哈 佛学派在相当长的一段时期内被看作是主流的产 业组织理论， 其观点和主张被美国政府和司法部门 美国有关方面对 所接受和认同。在/0世纪30年代， 一批超大规模的公司相继提起诉讼， 其中包括4565 年由美国司法部提起诉讼的国际商用机器公司案、 453/ 年的施乐复印机公司案和 4532 年的埃克森公 司等7家石油精炼公司案等。 （ 二） 芝加哥学派 48 形成。/0世纪60年代左右， 也就是哈佛学派 形成时期的同时， 在芝加哥大学也出现了一个以施 蒂格勒 （ 9:$’;"<） 、 德姆塞茨 （ +"(=":>）和 波 斯 纳 ?*=&"<） 为代表的著名的产业组织理论研究群体， 人 们称之为 “ 芝加哥学派” 。4567年， 施蒂格勒的代表 著作 《 产业组织》 一书问世， 代表了芝加哥学派在 理论上的形成。4534年芝加哥大学法学院的波斯纳 出版了 《 反托拉斯法： 案例和经济学解释》 一书， 从 实践上进一步拓展和完善了芝加哥学派， 对美国的 反垄断政策产生了重大影响， 并推动了新兴边缘学 科—— —法和经济学的诞生。此外， 芝加哥学派的一 些学者从实证角度出发， 将经济理论和政治思考结 合起来， 提出了政府管制俘虏理论， 对芝加哥学派 作出了巨大的贡献。4574年， 鲍莫尔 （ @)-(*;） 在前 芝加哥学派产业组织理论的基础上提出了可竞争 市场理论， 可竞争市场理论丰富了芝加哥学派的理 论体系， 并推动了芝加哥学派的发展。 /8 主要观点和政策主张。芝加哥学派建立在新 古典价格理论长期均衡分析的基础上，理论体系庞 大而繁杂， 其观点和政策主张可以归纳为以下几点： 首先是经济自由主义的观点。芝加哥学派在理 论上继承了芝加哥传统的经济自由主义， 信奉自由 市场经济中竞争机制的作用， 相信市场力量的自我 调节能力， 认为市场竞争过程的市场力量自由发挥 作用的过程， 是一个适者生存， 劣者淘汰， 即所谓 “ 生存检验” 的过程。因此， 政府应尽量减少对竞争 过程的干预， 政府干预应仅仅限制在为市场竞争过 程确立制度框架上。 其次是绩效主义观点。芝加哥学派认为： 垄断 市场结构中产生的高额利润来自大企业的高效率。 在高集中度的市场中， 如果大企业之间采取秘密卡 特尔等合谋或协调行为，企业可以获得高利润率。 !"
产业组织理论的研究进展
产业组织理论的研究进展产业组织理论是经济学中研究市场结构、产业竞争和企业行为的重要分支。
自20世纪70年代以来，产业组织理论经历了长足的发展，并取得了许多突破性的成果。
本文将对产业组织理论的研究进展进行梳理和总结，并探讨其对实际经济问题的启示和应用。
一、市场结构理论的演变起初，市场结构理论主要关注市场的竞争程度和市场力量的分配。
然而，随着时间的推移，学者们开始从更细微的角度研究市场结构，并提出了一系列不同的理论模型。
其中最初的模型是静态分析，假设市场状况保持不变。
但随着实证研究的深入，人们发现市场结构的动态变化对市场行为和市场绩效起着重要作用。
因此，动态分析逐渐取代了静态分析，使得研究更加接近实际情况。
二、行为经济学的崛起传统的产业组织理论主要基于标准经济学的假设，即企业追求利润最大化，并且消费者具有完全理性。
然而，行为经济学的出现打破了这种假设，强调人的决策偏离完全理性。
在产业组织理论中，行为经济学的应用主要体现在企业的定价和市场博弈的研究，使得理论更加符合实际情况。
三、市场力量的评估在市场竞争中，企业的市场力量起着决定性的作用。
学者们提出了一系列的方法来评估企业的市场力量，包括集中度指数和竞争力指数等。
此外，还发展了一些评估市场力量对消费者福利影响的模型，如纳什均衡和垄断定价模型等。
这些评估方法为实际经济问题的解决提供了重要依据。
四、市场调节与政府干预产业组织理论的研究还关注市场调节和政府干预的问题。
传统的观点认为，市场具有自我调节机制，政府的干预会扭曲市场的效率。
然而，近年来的研究发现，在某些情况下，政府的干预能够改善市场的绩效。
这促使学者们对市场调节和政府干预进行了更深入的研究，并提出了一系列有关市场调节与政府干预的政策建议。
五、产业组织理论的应用产业组织理论的研究成果不仅为学术界的进一步研究提供了基础，而且对实际经济问题的解决具有重要意义。
其中，最为典型的应用是反垄断政策的制定和实施。
产业组织理论综述
目录（一）哈佛学派与SCP范式............................................ 错误！未定义书签。
（二）芝加哥学派的效率观点........................................ 错误！未定义书签。
（三）最新进展................................................................ 错误！未定义书签。
1.新产业组织理论（NIO）........................................ 错误！未定义书签。
2.新制度产业经济学................................................ 错误！未定义书签。
3．新奥地利学派........................................................ 错误！未定义书签。
4.实验经济学.............................................................. 错误！未定义书签。
（四）结束语.................................................................... 错误！未定义书签。
产业组织理论综述及最新进展产业组织理论源远流长，但是作为一种理论体系一般认为形成于20世纪二、三十年代。
马歇尔 (A. Marshall) 是最早提出产业组织概念的人（1890）,张伯伦 (N. W. Chamberlain) 和琼.罗宾逊 (J. Robinson) 提出的“垄断竞争理论”（1933）为以后产业组织理论的研究提供了分析基础，他们被看作产业组织理论的先驱者。
“同一产业内企业与企业之间的关系，特别是垄断与竞争关系，曾是产业组织理论研究的核心内容，然而随着理论研究的逐渐深入，其研究范围已经扩展到企业内部的组织制度，以及企业与政府之间的关系”[1]。
产业组织学研究的理论前沿与现实关切
探讨国际贸易、国际投资与国际分工对一国产业结构的影响，以及一国如何通过贸易政策和投资政策来优化产业结构。
宏观经济政策与产业政策
研究宏观经济政策如何影响产业发展，以及政府如何通过产业政策来调控宏观经济运行。
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产业组织学与现实关切的结合
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经济发展与产业组织学
产业组织学理论对于经济发展具有重要影响。例如，产业组织学理论可以解释市场结构、企业行为和绩效之间的相互关系，从而为政府制定经济发展政策提供理论支持。
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产业组织学将进一步拓展和完善其理论基础，引入更多经济学、管理学、社会学等学科的最新理论成果，为解释现实中的产业现象提供更为有力的理论工具。
产业组织学将不断创新其分析方法，引入复杂系统理论、大数据分析、人工智能等先进方法，提高对产业动态的把握和预测能力。
拓展理论基础
创新分析方法
产业组织学的理论拓展与创新
要点一
要点二
产业结构与政策
探讨产业结构、产业政策与产业发展的关系，以及政府如何通过政策手段来促进产业发展。
产业技术进步与扩散
研究新技术如何产生、扩散和应用，以及技术进步对产业组织和市场竞争的影响。
要点三
产业组织学的宏观理论
经济增长与产业发展
研究经济增长与产业发展之间的关系，以及政府如何通过产业发展政策来促进经济增长。
产业组织学研究工具包括问卷调查、实地访谈、数据挖掘等，以获取真实可靠的数据支持。
产业组织学的研究方法与工具
产业组织学的理论前沿
02
厂商行为与市场结构
定价与市场策略
组织设计与创新
产业组织学的微观理论
产业组织学的中观理论
要点三
产业组织理论政策与变革趋向
产业组织理论政策与变革趋向引言产业组织理论是经济学领域的重要理论之一，旨在研究企业在市场中的行为和市场结构对经济效益的影响。
通过对产业组织理论的研究，可以为政策制定者提供有益的指导，以促进产业的发展与变革。
本文将介绍产业组织理论的主要内容，探讨其与政策制定之间的关系，并分析当前产业组织理论的变革趋向。
产业组织理论概述产业组织理论对企业间竞争、市场结构以及市场行为进行综合分析，旨在解释企业为什么会选择特定的市场策略，以及市场结构如何影响企业的行为和市场绩效。
产业组织理论的核心观点包括：1.市场结构对企业行为和市场绩效产生影响：市场结构是指市场中企业的数量、规模和分布等特征。
市场结构的不同将导致不同的竞争程度和市场绩效。
例如，垄断市场中，企业可以通过限制产量和提高价格获得超额利润。
2.企业行为对市场绩效产生影响：企业在市场中的行为方式会影响市场绩效。
典型的行为策略包括价格歧视、产品差异化和合并收购等。
不同的行为策略将导致不同的市场竞争格局和绩效。
产业组织理论与政策制定产业组织理论为政策制定者提供了重要的理论参考。
根据市场结构和企业行为的不同，政策制定者可以采取相应的政策手段来促进产业的发展和变革。
具体而言，产业组织理论对政策制定的影响主要包括以下几个方面：1.市场结构调整政策：针对不同市场结构，政策制定者可以采取不同的政策手段。
例如，在垄断市场中，可以通过反垄断政策来打破市场壁垒，促进市场竞争；在寡头市场中，可以采取出台限制合并政策，防止市场垄断。
2.市场准入政策：政策制定者可以通过放宽市场准入限制来促进市场竞争和创新。
例如，降低市场准入门槛、简化审批程序等，可以吸引更多的企业进入市场，增加市场竞争程度。
3.价格管制政策：政策制定者可以通过价格管制来限制市场中的价格歧视行为，保护消费者权益。
例如，制定价格歧视监管机制，监督企业的定价行为，避免过度定价，维护市场公平竞争。
4.创新激励政策：政策制定者可以通过鼓励创新的政策来引导企业提升技术水平和市场竞争力。
第二讲 产业组织(一理论演变)
哈 佛 学 派 的 主 要 观 点
不良的市场绩效（资源配置的低效率）
不良的市场行为（垄断行为）
不良的市场结构（垄断）
哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变 不良的市场绩效 从形成和维持有效竞争的市场结构入手
贝恩最大贡献提出了SCP分析范式 市场结构S
• 对市场内竞争 程度和价格产 生重要影响的 因素分析 • 市场集中度 • 进入（退出） 障碍 • 产品差别程度 完全竞争
基本完成于1960S，并在 以后产生深刻影响
结构主义学派 哈佛学派 芝加哥学派
效率主义学派
传统产业组织 理论(TIO) 产业 组织 理论
新产业组织 行为主义学派 理论(NIO)
1970S以后开始出现
1926年，剑桥大学斯拉法P. Sraffa 《竞争条件下的 收益规律》 1933年，美国哈佛大学教授张伯伦Chamberlin 《垄 断竞争理论》 1933年，英国剑桥大学教授琼罗宾逊夫人 J. Robinson 《不完全竞争经济学》 “有效竞争”概念的提出：即有利于竞争，又有利 于发挥规模经济作用的竞争格局。
与利润率之间的相关关系并不明显（0.28）。 贝恩. 产业集中度与利润率的关系.经济季刊，1951年8月。
20世纪60年代以后，SCP范式遭到批评：
之二： 过于强调市场结构对市场行为的决定作用， 无法解释企业之间的策略性行为。 将完全竞争和完全垄断作为两极，将现实的市场置于 两极之间进行分析。 将市场中企业数量的多寡作为相对效率及其改善程度 的判定标准。
芝加哥学派的主要观点
市场的作用 垄断和集中度 大企业与生产效率 政府的作用 SCP的逻辑关系
两派之争的背景：
20世纪50至60年代，正是西方发达国家经济发展
当代产业组织理论研究的新进展(一)
当代产业组织理论研究的新进展(一)摘要]归纳梳理了西方产业组织理论研究的最新进展，并对我国产业组织理论研究的起步、现状和发展趋势作了简要述评。
本文认为，我国产业组织研究的一个显著趋势在于逐步实现理论与实践相结合的积极转换，未来我国产业组织研究将进入一个基于自身实际情况的、独具特色的研究阶段，尤其是侧重于实证性案例分析的应用时期。
关键词]产业组织；理论研究；发展趋势一、当代西方产业组织理论研究的最新进展20世纪90年代以来，西方产业组织研究的最新发展主要表现在以下几个方面：(一)在理论基础上广泛吸取现代微观经济学的新思想，修正了传统产业组织理论基于新古典主义的理论假设。
产业组织理论把交易费用理论、产权理论、代理理论等纳入对企业行为的研究，如运用交易费用理论说明组织的效用来自交易费用的节约，运用产权理论说明市场资源配置的失误在于产权配置的失误，运用代理理论分析所有权和经营权两权分离对企业成长动力结构的影响以及建立相应约束机制的途径。
(二)在研究重点上转移到对企业行为的研究，认为企业行为是企业决策者基于自己的组织结构和经营目标而作出决策和实施决策的结果，与企业所处的市场关系不大。
与以往的产业组织理论侧重于分析市场份额、集中程度和进入壁垒对企业行为的影响不同，新的理论侧重于分析企业内部的产权结构、组织形式、经营目标和合理预期对企业行为的影响，从而蕴涵了一些企业内部的组织和管理理论。
(三)在研究方法上，广泛引入了博弈论方法和正规微观经济学模型。
博弈思想有助于说明企业行为是怎样取决于企业自己的行为可能引致其他企业反应行为的预期，亦即企业行为的决定不再只是一种客观的经济决定，而是与当事人的心理预期紧紧联系在一起。
与此同时，随着产业组织研究的深入，建立了越来越多的正规微观经济学模型，出现了用正规数学模型分析取代结构——行为——绩效(SCP)框架的趋势。
(四)行为不确定性和不完全信息问题成为当今西方产业组织理论的研究重点。
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20世纪产业组织理论的演进与最新前沿(一)产业组织理论(TheoryofIndustrialOrganization)，在英国及其他欧洲国家又称产业经济学，是国际上公认的相对独立的应用经济学科，是国外经济学核心课程之一，也是近年来经济学最活跃、成果最丰富的领域之一。
产业组织理论是从微观经济学中分化发展出来的一门相对独立的经济学科，微观经济学是它的理论基础。
不过，产业组织学虽然是一门实用性很强的经济学科，但在近10多年的发展过程中，它又有了自己的理论和方法，成为一门相当理论化的学科。
（注：参阅Tirole,J.,1988,TheTheoryofIndustrialOrganization,Cambridge,MA:MITPress, pp.1～10。
中译本参阅〔法〕J.泰勒尔着，张维迎校译，1997，《产业组织理论》，北京：中国人民大学出版社，pp.1～20。
）关于产业组织学的学科范围在主流经济学界意见也是基本一致的，1996年牛津大学出版社曾出版过一部由阿宁德亚·森(AnindyaSen)主编的《产业组织学论文集》，汇集了19篇产业组织学领域的名作，森在导言中指出：“产业组织学(IO)的定义可以较宽，包括企业理论、规制、反垄断政策、合同理论以及组织理论的某些内容”。
（注：参见Sen,A.,1996,IntroductiontoIndustrialOrganization,1st]ed.,Delhi:OxfordUniv ersityPress。
）简单地说，产业经济学以市场与企业为研究对象，从市场角度研究企业行为或从企业角度研究市场结构。
在西方，产业组织理论的发展不仅使自己的理论体系日臻完善，而且还影响了其他经济学科的产生与发展，如规制经济学(Regulationeconomics)就是在产业组织理论的基础上发展起来的，一些应用性微观经济学科如劳动经济学、国际贸易学、比较经济体制也从产业经济学的发展中受益良多，此外，与产业经济学联系较多的工商管理学科中的市场营销学、公司治理结构、公司理财学、企业战略等领域也深受其影响。
（注：想进一步对此了解的读者可参阅马广奇，“产业经济学在西方的发展及其在我国的构建”，《外国经济与管理》，2000年第10期。
）一、产业组织理论的结构主义观点如果追根溯源，一般认为马歇尔(A.Marshall)的新古典经济学是产业组织理论的源头，其后如20世纪前半叶的斯拉法(P.Sraffa)、张伯伦(Chamberlin)、琼·罗宾逊(J.Robinson)的垄断竞争理论，以及克拉克(J.M.Clark)的“有效竞争理论”都对产业组织理论的产生起了推动作用，但当时的产业组织理论还处于萌芽阶段，目前比较一致的看法是，产业组织理论产生于美国，作为一种理论体系产生于20世纪30年代，距今已有70年的历史。
产业组织学作为一门独立的学科出现是伴随着上个世纪大型制造业公司的大量涌现，与新古典微观经济理论在解释垄断或不完全竞争问题上的失败分不开的。
产业组织理论体系是20世纪30年代以后在美国以哈佛大学为中心，以梅森(Mason)和贝恩(J.Bain)为主要代表形成的，理论界称为哈佛学派。
哈佛学派的主要贡献是建立了完整的SCP理论范式，（注：所谓SCP是Structure（市场结构）－Conduct（市场行为）－Performance（市场绩效）的简称，哈佛学派认为结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的经济绩效，所以，为了获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策来调整不合理的市场结构。
）这一范式的最初形式是贝恩(1956)的市场结构、市场绩效两段论范式。
贝恩编写的著名教科书《产业组织论》(1959)的出版标志着产业组织理论的基本形成，（注：参见Bain,J.S.,1959,IndustrialOrganization,Neunion1York:HarvardUniversityPres s;Bain,J.S.,1956,BarrierstoNeunion1Competition,Neunion1York:HarvardUn iversityPress.）并在其后的20年间成为国外许多著名大学本科生和研究生课程的主要学习内容，影响了整整一代学者和决策者。
这一阶段产业组织理论的主要研究成果集中在海弗里鲍尔(R.Heflebounion1er)和斯托金(G.Stocking)主编的《产业组织与公共政策论文集》中。
至于现代主流产业组织理论中流行的SCP三段论范式则是由谢勒(Scherer)在贝恩两段论的基础上发展而成的（谢勒在1970年出版了《产业市场结构和市场绩效》）。
SCP范式的形成标志着产业组织理论体系的初步成熟，产业组织学因此而成为一门相对独立的经济学科。
那时，哈佛大学成了产业经济学的研究中心，哈佛学派的产业组织理论也理所当然地成为产业经济学的主流学派，但哈佛学派的组织理论具有经验主义的性质，强调经验性的产业研究，缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析。
哈佛学派的结构主义观点对战后以美国为首的西方发达国家反垄断政策的开展与强化都曾产生过重大影响，日本著名的产业组织理论权威马场正雄就将自己的主要理论称为“反垄断的经济学”。
二、SCP范式的衰落自60年代以来，SCP分析范式成为理论界和经济界讨论与批评的热点，这些批评主要来自芝加哥大学的经济学家们，包括施蒂格勒(J.Stigler)、德姆塞兹(H.Demsetz)、波斯纳(R.Posner)等人，正是在这一批判的过程中，芝加哥学派崛起，并逐渐取得了主流派地位，其代表人物施蒂格勒还由于其对产业组织理论的开创性研究而被授予1982年诺贝尔经济学奖。
（注：瑞典皇家科学院在斯蒂格勒的获奖公告中指出：“斯蒂格勒为市场运行的研究和产业结构的分析作出了重大贡献，他的成就使他成为市场和产业结构运用研究领域（产业组织）的学术带头人”。
引自马广奇，2000,10。
）芝加哥学派继承了奈特(F.Knight)以来芝加哥大学传统的经济自由主义思想和社会达尔文主义，认为市场竞争过程就是市场力量自由发挥作用的过程，是一个“生存检验”的过程。
（注：关于产业组织的芝加哥学派理论的评述可参见夏大尉，“西方产业组织流派：方法论与基本观点”，载于于立主编，《产业经济学理论与问题研究》，经济管理出版社，2000版，pp.10～17，及苏东水主编《产业经济学》一书第4章第3节的有关内容，高等教育出版社，2000年版。
）该学派在理论上皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉均衡和自由竞争理论依然有效，厂商行为是厂商预期的函数，政府无需干预。
1966年施蒂格勒的名著《产业组织》（注：Stigler,G.J.,1968,TheOrganizationofIndustry,Illinois:IrvinPress.中译本见〔美〕J.施蒂格勒，潘振民译，1996，《产业组织与政府管制》，上海：上海三联书店。
）一书问世，标志着芝加哥学派理论上的成熟。
该学派特别注重市场结构和效率的关系，而不像结构主义者那样只关心竞争的程度，故被理论界称为效率主义者。
在芝加哥学派形成的过程中，以芝加哥大学法学院波斯纳为代表的学者们作出了特殊的贡献。
法学家与经济学院和商学院的经济学家们共同合作，应用价格理论对反托拉斯法展开了深入的研究，不仅推动了美国反托拉斯政策的重大转变，而且推动了新兴边缘学科——法学经济学的诞生。
芝加哥学派对产业组织理论研究的另一重要贡献是施蒂格勒、德姆塞兹和佩尔兹曼(S.Peltzman)等人对政府产业规制的分析，这一分析的结果是开创了经济学一个新的研究领域——规制经济学。
作为对传统的SCP范式的批判，鲍莫尔(W.J.Baumol)、帕恩查(J.C.Panzar)和韦利格(R.D.Willig)等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上于1982年合作出版了《可竞争市场与产业机构理论》一书，系统阐述了所谓的“可竞争市场理论”(TheoryofContestableMarkets)。
该理论以完全可竞争市场和沉没成本(sunkcost)等概念为中心，来推导可持续的、有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程，对贝恩的进入壁垒理论提出了强烈批评，认为问题不在于是否存在进入壁垒，而在于是否存在人为的进入壁垒，这一理论对80年代鲍莫尔(1982)提出的“进退无障碍理论”（ContestabilityTheory，又译“可竞争性理论”）有很大影响。
在政策上该学派主张政府的竞争政策与其重视市场结构，倒不如说更应该重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。
（注：参见〔美〕约翰·伊特韦尔主编：《新帕尔格雷夫经济学大词典》（第2卷），经济科学出版社，1996年版，第867～872页。
）与哈佛学派相同，芝加哥学派对美国反托拉斯活动和政府管制政策也产生了深远的影响，该学派的许多经济学家都曾在里根政府的司法部反托拉斯局、联邦贸易委员会等重要部门担任要职，直接参与反垄断商业活动的司法实践。
SCP范式的衰落是多种原因的综合结果，一方面该范式缺乏深刻而又明确的理论基础，正是由于“旧产业组织学”与30年代就被普遍接受的微观经济学理论不能很好地融合以及它对大型企业的成长与行为和日益突出的产业集中趋势缺乏解释能力，才导致70年代后期SCP范式在产业组织理论中的地位不断衰落；（注：J.卡布尔：“导论与概览：产业经济学的发展近况”，载J.卡布尔主编（于立、王旬译），《产业经济学前沿问题》，中国税务出版社，2000版，第4页。
）另一方面，人们在实践中无法发现那种稳定的具有普遍意义的模型关系，导致对统计结果的解释自相矛盾。
还有就是博弈论(GameTheory)的广泛运用，企业在市场中的策略性行为以及企业内部代理人的策略性行为，为博弈论的应用提供了广泛的机会，如斯宾塞(Spence)、萨洛普(Salop)、泰勒尔都在这方面取得了重要的研究成果，预示了产业经济学的发展方向。
（注：参见Spence,A.M.,1977,Entry,Capacity,InvestmentandOligopolisticPricing,BellJo urnalofEconomics,8,pp.534～544.Salop,S.C.,1979,StrategicEntryDeterrence,AmericanEconomicRevieuni on1PapersandProceedings,69,pp.335～358.）最为重要的是，SCP范式的衰落正是产业组织理论迅速发展的结果。
在20世纪70年代以后，产业组织理论的研究引起了越来越多的世界一流理论经济学家们的注意和兴趣。