采购部风险分析-填写

采购风险识别记录

采购风险识别记录
职务
时间
参加人员
风险清单
部位
可能产生的风险
以往风险是否曾发生
风险产生原因
控制措施
资质审查
人员伤亡、
财产损失
无
供应商无生产经营原材料、设备的资质。
采购前查看供应商的相关资质证明材料，确认其经济实力及承担风险的能量。
物资运输
人员伤亡
财产损失
无
危险化学品运输车辆、人员无资质
选用有资质车辆和人员
设备检验
发生人员伤亡、财产损失事故
无
设备质量达不到合同要求。
签定合同并附技术协议，必要时派采购员到厂家监督生产。
备品备件检验
人员伤亡、设备毁损
无
备品备件达不到使用要求
尽量使用原厂配件。
售后服务
缺乏信任
人员伤亡
无
出现质量问题，供应商售后服务不及时。
1、采购前签定合同，付款采取先到货后付款或付部分货款留质保金的方式。2、杜绝与缺乏信任感的供应商合作
原材料计量
虚假欺诈行供数量少。
1、合同中约定原材料到货数量以需方实收数量为准。2、拒绝与存在该现象的供应商合作
原材料质量检验
设备事故
财产损失
无
原材料质量达不到合同要求。
1、发货前要求供应商提供该批货质量合格的化验单，合同中约定若到货后需方化验结果达不到合同要求，降价接收或退货。

廉洁风险目录(采购管理)

2. 与中标单位签订阴阳合同或订立
订合同
违背合同性质的补充协议。
招标主管人员、监标人员
一级
洁风险目录
主要防控制度及措施
监督部门或人员
监督形式
1. 加强法制教育和廉洁从业教育；
2. 制定并严格执行企业招标管理制度，规范招
标行为，达到招标标准的项目一律纳入招标计划管
理；
纪检部门
3. 建立和实行与招标工作同步的效能监察工作
采购单位有关领导及部门负责人
二级
9
履行招标准备工作的有关手续
1.应招标而不招标或化整为零规避招标。
2.虚假招标。 3.未经许可采取邀请招标或不招标。
负责招标的领导和部门负责人
一级
1. 编制招标和资格预审文件时，对
10
编制招标文件
特定投标人提高或降低资格条件和评价指标或不具体列出招标范围、招标方式和招标组织形式等。
2. 纪检部门进行招标监督。
定期进行专项监督检查
定期进行专项监督检查
定期进行专项监督检查
1. 严格执行招投标管理法律、法规和制度规
定； 2.
定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞
纪检部门
弊行为。
定期进行专项监督检查
1. 应按规定的发布时间、通过规定的形式、载体发布招标公告。
2. 邀请招标时，邀请单位的选定程序要符合国家、公司规定。
和接标人员进行登记并对记录作出规定。 2. 为防止投标人之间信息的传播，开标前，招
纪检部门
标组织的参与者不得透露任何投标人的信息。
定期进行专项监督检查
1. 《办法》应明确专家的产生办法并及时更新专家数据库，对从专家库中随机抽取的专家，应有监督人员在场监督并做好专家抽取的过程记录（录音或摄像）。

办公物资采购管理风险点

办公物资采购管理风险点1. 采购需求确定风险
- 需求确定不准确,导致采购物资与实际需求不符 - 需求量估计不当,造成采购冗余或短缺
2. 供应商选择风险
- 供应商资质审查不严,选择不合格供应商
- 供应商产品或服务质量不稳定
- 供应商交货期、价格波动较大
3. 采购过程风险
- 采购流程管理不善,审批环节效率低下
- 对采购人员职责分工不明确
- 采购合同条款把控不严格
4. 物资验收风险
- 验收标准不明确,验收把关不严格
- 验收人员专业能力不足
- 物资入库管理不规范
5. 付款风险
- 付款审核流程存在漏洞
- 对供应商账期管理不当
- 资金支付审批权限管控不严
6. 其他风险
- 办公物资领用管理混乱,造成浪费
- 物资保管场所安全防范措施不足
- 应急物资储备不足,无法满足紧急需求
以上是办公物资采购管理中的一些常见风险点,需要制定相应的管控措施,从制度、流程、人员等多方面加强风险管理,确保采购工作高效、合规、廉洁运行。

采购部风险和机遇识别评价表范例

5
订单需求时间在合理生产周期范围
供应商
6 相关
方需
求 7
货款及时支付产品技术要求清晰，合理。
8
物料需求交期得到持续满足，紧急需求有应对方案
制造部门
类别
□机会 ■风险 □机会 ■风险 □机会
■风险
部门：采购部风险分析
严重发生程度概率
RPN
风险级别
实施应对措施描述
在人民币贬值的趋势下，对需求量大的物料进行适当备货，减少因汇率问题导致的采购成本上调。
1、要求物料需求执行《MOQ及采购周期表》。2、实际情况无法按最小订购量采购时，采购采取其它采购渠道。
1、要求物料需求执行《MOQ及采购周期表》。2、实际情况无法按最小订购量采购时，采购采取其它采购渠道。
1、采购资料要求需求部门提供准确详细的采购信息。2、技术难度较大时请求技术部门当面沟通或去供应商现场沟通。
在原材料上涨的的大形势下，对因材料上涨物料进行适当备货，减少因材料上涨问题导致的采购成本上调。
1、前期供应商导入严格审查资质，生产和品质保证能力。2、按程序要求进行年度审核。3、供应商品质问题处理迅速，彻底，到位。
□机会
■风险 □机会 ■风险 ■机会 □风险 ■机会 □风险 □机会 ■风险
风险和机遇识别评价表
日期：类别：质量
序
号
类型
类别
风险和机遇识别
内/外部因素及相关方描述
风险/机会描述
1
经济人民币汇率人民币汇率上浮或下调。
2
经济
基础原材料价格
原材料市场价格上涨或下调
3
供应商
外部 4环境

风险评估分析表

严重程度发生频度风险级别1报价及项目确定 1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误2.提供成本和利润指标信息不够。

41一般风险降低风险1.市场销售负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；2.总经理负责对可行性评审报告的审批。

市场销售《新产品导入控制程序》《销售合同评审控制程序》有效2订单管理1.客户要求识别不完整；2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。

41一般风险降低风险1.对客户的要求实施监视和测量；2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

市场销售《销售合同评审控制程序》有效3新产品导入1.新产品导入周期长；2.产品变更失控。

54高风险降低风险1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求；3.新产品导入变更的策划测试工程部商务企划部《新产品导入控制程序》《变更控制程序》有效4生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延误产品交付。

53高风险降低风险1.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；生产计划《生产计划作业指导书》有效风险评估分析表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析策划的控制措施责任部门过程控制文件评价措施有效性风险对策严重程度发生频度风险级别风险评估分析表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析策划的控制措施责任部门过程控制文件评价措施有效性风险对策5产品测试1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付； 2.生产不能准时完成计划；3.不良率过高；4.效率太低；5.产品标识不清、混料。

54高风险降低风险1.公司产能研究，合理安排生产计划；1.生产计划控制；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划，不良率指标监控，及时采用纠正预防措施；4.产品实行系统监控及Barcode标识管理要求。

生产制造中心生产计划《生产和服务提供控制指导书》《产品标识与追溯性程序》有效6产品交付1.不能按时交付；2.交付的产品不符合客户的要求；3.将不合格品当合格品发货；或将A的货发往B。

物资部—风险评估表

内容项目序号风险环节仓库管理风险因素火灾风险原因：1、部份消防器材老化，更换不及时；2、烟雾报警系统不能用，发生火灾不能及时发现及时控制；风险分析 3、老化路线更换不及时；4 、员工安全意识差，仓库禁烟禁火不彻底。

结果：发生火灾，造成人身伤害，给公司造成巨大的经济损失。

严重程度(S )等级分值风险评估高 4风险系数(RPN )32是否可接受发生概率(P )等级分值较高 2控制措施发现难度(D )分值非常高风险等级中等4是否衍生新风险风险控制风险沟通风险审评风险回顾1、建立健全消防管理制度，加强监管；2、对责任部门人员加强安全培训，对烟雾报警器消防器材进行定期检查与更换；3、定期举行消防演习，提升员工救火及自救能力；4、对违反公司仓库消防安全管理制度的，严肃处理，绝不姑息。

相关部门采购部、生产部、综合办、销售部、人事部是否进行有效的控制是沟通结论各相关部门已知晓本风险点，分别在各相关职能范围注意防范。

是否达到预期效果否部门经理：郭永超日期： 2022 年 5 月 20 日等级是是内容项目风险因素风险环节1 、物品摆放方法错误，超量存放； 2、防护不当；3 、易燃、易爆、有毒物品混放。

物资管理浮现的原因及导致的后果：原因：1 、仓管人员缺少相应的安全意识；2、仓库库容有限；风险分析 3 、仓管缺少相关技能及专业知识。

后果：1、物资布局不合理，错误的摆放对本来就紧张的库容造成更大的压力；2、防护不当会对原料及产品造成伤害；3、易燃、易爆品有火灾隐患，有毒物品污染其它物资。

风险评估风险控制风险沟通风险审评风险回顾严重程度(S )等级分值高 4风险系数(RPN )24是否可接受发生概率(P )等级分值中 3控制措施发现难度(D )等级分值可能性大 2风险等级中等是否衍生新风险1、严格按照 6S 管理对物品定点定位存放；2、定期对部门人员进行培训，提高仓管人员是是3 、对易燃易爆有毒物品隔离存放。

供应商风险评估报告【范本模板】

目的确认供应商审计的范围及程度，识别供应商及物料采购选择质量风险,对风险进行分级，根据等级大小，进行分析、评估，确保关键风险要素能够得到有效控制，以降低供应商带来的质量风险，并为及时更换供应商提供依据。

范围公司生产品种所涉及的原辅料、包材的供应商均在此风险评估的范围内，重点是评估供应商的质量管理体系和所采购物料的风险等级.责任质量管理部、供销部内容1供应商风险评估:包括质量保证能力评估、供货历史评估、维护性评估。

2采购物料风险评估：分为关键性物料、影响产品质量物料、不影响产品质量物料等三级质量风险评估。

3风险评估小组组员及职责4风险评估程序启动质量风险管理风险管理工具5 供应商质量风险评估项目、风险分析原则及标准：一、项目确定原则：1.供应商系统设计性能检测项目2。

生产工艺设计储存条件对系统的要求3。

《洁净厂房设计规范》GB50073-20014. 《药品生产质量管理规范》2010版二、评估标准:根据我公司生产所用的供应商,对供应商相关资质、机构与人员、厂房和设施设备、物料管理、生产管理、质量管理、运输与交货七个重点项目用帕累托图分析法进行分析。

分析供应商所存在的问题，分为3类，A类属于关键问题，累计分数在0～80％；B类问题属于次要问题，累计分数在80%～90％；C类问题属于一般问题，累计分数在90％～100％.年月日至年月日,风险评估小组人员对供应商系统按照重点项目进行风险评估，各关键要素的风险分析，评估及结果见下表：评分标准0分-——-—---未有文件 ;1分-—-—--—-手写的程序或文件(未受控）；2 分——-——-—-不足夠,需要改善；3 分-——-——-—备注，需要关注；4分—————-——-—--——满意 ;N/A ——-----——-———不适用.风险评估表表2 供应商存在问题排列表按以上风险评估得出的审计范围和程度，在验证过程中，应对经评估确定的关键点,进行供应商审计,以证明供应商系统各关键要素能够得到有效控制，能够保证从供应商购买合格的原辅料。

高校采购管理部门存在的风险难点及举措分析

高校采购管理部门存在的风险难点及举措分析彭超东南大学摘要：高校采购与教学、科研、后勤保障关系密切，具有一定的特殊性，实践工作中高校采购管理部门管理和服务存在一些风险和难点，文章从三方面切入，以采购管理部门一线视角对高校采购工作加强采购管理举措进行了创新性的总结与分析。

关键词：高校采购管理部门；风险难点；加强采购管理举措引言深化政府采购制度改革，强化采购人主体责任是关键。

高校采购管理部门在组织机构中定位特殊，在实践工作中管理和服务存在一些风险和难点，文章从高校采购管理部门现状、存在的风险难点、加强采购管理举措三方面切入，以采购管理部门一线视角对高校采购工作进行了创新性的总结与分析。

一、高校采购管理部门现状经调研部分部属高校采购管理部门情况（合计21所高校），中管高校16所，部属高校5所（见表1）。

中管高校16所，采购管理部门行政级别正处级13所、占比81%，副处级3所、占比19%。

部属高校5所，采购管理部门行政级别为正处级。

采购管理部门为副处级的高校也有各自具体情况，被归纳为当前副处级（或非独立）采购管理部门的三种主要类型。

（一）提高学校采购限额标准，借助采购代理机构北京一理工类大学公开采购项目全部委托采购代理机构，学校采购限额50万元（科研类提高至中央预算单位政府采购限额），招标采购管理中心主要负责监督管理。

招标采购管理中心挂靠校园规划建设与资产管理处，人员编制6人，其中：主任1人，副主任（正科级）2人，科员3人。

当前各高校采购限额标准多集中在5~30万元。

已逐渐无法满足高校科研教学采购体量发展，也较难很好地适应党中央、国务院深化政府采购改革和推进科技领域“放管服”改革要求。

学校委托采购代理机构，在委托的范围内办理政府采购事宜。

监督采购代理机构建立完善的政府采购内部监督管理制度，完善开展采购业务所需的评审条件和设施。

考评督促采购代理机构来提高确定采购需求，编制采购文件，拟订合同文本和优化采购程序的专业化服务水平，根据委托在规定的时间内及时组织学校与中标或者成交供应商签订采购合同，及时协助学校对采购项目进行验收。

企业物资采购风险分析及防范措施

企业物资采购风险分析及防范措施摘要：现当今，我国经济发展十分迅速，而物资采购是企业发展的重要工作内容之一，主要工作内容是采购和企业生产经营相关的物资材料，所采购物资质量直接影响到企业各项经营活动和产品质量。

企业在开展管理工作的过程中要切实提高风险意识，并根据物资采购工作实际开展过程中的主要风险因素，制定一系列具有针对性的防范措施，只有这样，才可以有效的规避物资采购风险对企业造成的不利影响。

如果所采购的物资材料质量不达标，则会直接影响到产品的质量，最终势必会阻碍到企业的发展，以及在市场当中的竞争力。

本文主要根据笔者实际工作单位的实际情况，总结在物资采购环节的风险因素，并提出相应的防范措施。

关键词：企业物资；采购风险；防范措施引言企业物资采购涉及的物资主要有原材料、设备备品备件、工器具和辅助材料等，物资采购中一旦某个环节出现问题就可能给企业带来严重的经济损失。

为促进企业物资采购工作有效开展，需要企业对这些不确定因素进行有效的管控，通过采取风险衡量、风险管理决策、风险识别、风险评估等措施来提升物资采购水平，保证企业持续稳定健康发展。

1企业物资采购风险分析物资采购是企业发展规划过程中的重要内容，在物资采购这一载体下，为企业生产和发展提供了必须的设备和原材料。

合理进行物资采购，一方面，有助于企业发展成本的控制，另一方面，对企业整体竞争力的提升也具有积极意义。

然而，现阶段企业物资采购过程中还存在一定的风险，需要我们对此予以明确，对症下药，为企业稳定发展提供保证。

1.1计划风险计划风险是企业物资采购期间由于没有完善的采购计划为指导或者受到采购应用技术和体系方面限制以此引发的原产品使用量减少或消耗的现象。

例如如果企业没有立足自身实际而盲目制定采购计划，那么无论是物资采购数量还是质量也将受到连带影响，后续工作完成也就缺乏全面性和科学性，物资采购整体效率也会降低。

1.2合同风险合同风险就是因为企业采购合同问题而产生的风险的综合。

采购系统ERP上线风险分析

现代化管理
第２卷２１年第３（９０１期总第１３）５期
采购系统ＥＲＰ上线风险分析
王梅
（溪钢铁公司物资采购部本
摘要
本溪
１７０）１００
企业采购引．ＲＰ管理能够达到提高效率、＆Ｅ整合资源、降低采购成本的目的，Ｅ但ＲＰ的使用成功
漫。
（）由出台一项的材料采购和备件采购范３应围、品种的准确划分规范，少备件、料相互混减材淆的计划发生。（）变采购合同按厂矿签订的方式，计划４改按统一采购，立储备、耗定额，理管控库存。建消合各项计划指标应进行叠加，费用总额进行控制，按按支出进行指标考核（允许各厂串用各项指标），财务部资金处的资金管理允许串项。（）定良好之采购政策及管理制度与ＥＰ５制Ｒ流程相吻合，采购作业运作流畅。使（）理机构的整合，平化的组织机构需要６管扁尽快建立。（）７人员培训需要坚持不断，实提高管理者切和操作者的整体素质和操作技能。（）靠ＥＰＴ具实现采购的全流程管理包８依Ｒ含一般采购作业。包括请购、议比价、购、询订跟催、收货验收、支、案、报结厂商管理等功能，制客化流程及管理性报表，更加符合公司的特性及以需要，与其它信息系统的整合及串接，资料自动抛送等，可进一步提升采购作业的效率及强化公更司的竞争力。

客房采购风险分析及防范措施

客房部采购风险分析及防范措施客房部采购主要是以材料、辅助材料、工具、备件和设备、低值易耗品、原材料等物资的购买活动。

其基本要求就是以尽可能便宜的价格，优质的品质为原则，得到完全符合客房所需的生产物资。

客房部物资采购是经营的一个核心环节，是获取利润的重要来源。

必须通过对物资采购规范化管理和监督，加强对客房部物资采购环节的风险防范，降低采购成本。

以下是我中心物资采购申请流程图：申请部门填写物资采购申请单具体内容由库房管理员校验申请内容并与实际库存校验由申请部门主管人员交由部门经理签字审批经理审批完毕后由申请部门主管人员交由分管领导审批签字分管领导审批签字完毕后将申请单送至库管由库房管理员将物资申请单交由采购部审核由办公室安排采购人员购买采购人员将物品采购后由库管人员验收验收完毕后由库管办理进出库手续交由申请部门办理出库手续直接存入库房办理入库手续一、采购的风险分析客房物资采购的风险主要表现在以下几个方面：（一）市场风险在市场经济的环境中，市场风险表现为：１、意外风险：物资采购过程中由于自然灾害、经济政策、意外事故等因素所造成的意外风险。

２、价格风险：一是由于供应商操纵投标环境，在投标前相互串通，有意抬高价格，使客房采购蒙受损失。

二是当认为价格合理情况下，批量采购，造成物资过盛，但该种物资可能出现跌价而引起采购风险。

（二）质量风险1、由于供应商提供的物资质量不符合要求，而导致产品未达到质量标准，造成技术、人身安全、财产安全、声誉等方面的损害。

2、由于采购的原材料的质量有问题，直接影响到产品的整体质量、制造与交货期，降低信誉和产品竞争力。

（三）道德风险客房采购的道德风险表现在多个方面，主要有：１、供应商的道德风险供应商不具备一定的生产或服务能力，但采取欺骗手段谋求中标，或者供应商虽然具备生产或服务能力，但为万方数据了追求利润最大化，可能在招标采购中为了中标，在中标后采取以次充好等欺骗手段，结果产生道德风险2、客房招标中评审专家的道德风险在客房招投标采购过程中，部分评审专家可能在采购过程中违背客观公正原则，极力推荐有利害关系或其个人偏好的供应商，导致产生不良的采购结果。

采购部--2023年风险与机遇评估分析表

4
生产部
生产对物料的需求合格的产品
变化
机遇：加大供应商合作力度，最大力
3
1
2
6
内部相
度保障生产需求
关方
风险：交期长的物料无法，无法满足
5
计划部备货合理性
紧急订单需求
3 3 3 27
机遇：适当的备库加强合作力度
低
加大优质供应商整合，大宗物资通用性物料的集采降低物料成本
研发部采购部全年 Nhomakorabea中
1、计划依据历史订单，推算出合理的备货计划 2、采购施行蹲点催货
编号：
过程
序号
类别
环境因素及相关方
描述
1
原材料市场
2
外部相关方
供应商
供应商品质
3
供应商供货
采购部风险和机遇评估分析表（2023年）
风险及机遇的识别风险和机遇
风险：原材料市场上涨货下调；机遇：提前备货或及时减量进货
风险及机遇的评估严重发生可探风险风险等级程度频率测性系数高/中/低
风险及机遇应对措施
部门时间要求主控部门时限
3 3 3 27
1、在原材料上涨的前提下，提前下
中
单多囤积材料； 2、原材料下降时减少进货量满足生
采购部全年
产必须；
风险：供应商提供的物料品质不稳
定，品质异常不能及时处理；
311 3
机遇：分析查找原因，提高供货品质
1、前期供应商导入严格审查资质、
生产部采购部
全年
编制/日期:
批准/日期：
生产、品质；
低 2、按年度审核程序审核
采购部全年

风险和机遇评估分析表

4、相应的空格内填写不完整
3
1、未仔细核对每一项外来文件的登记
2、人为疏忽
3、盖章不仔细
4、敷衍了事
2
6
严格按照《文件控制程序》、《记录控制程序》进行管控。
管代
6
人力资源管理
1、人员持假身份证、假毕业证；
2、人员知识度不够，学历低，素质低；
1.无法参加社保
2.无法居住登记
3.意外工伤等无法索赔
2
1、招聘时没有当场用专业软件识别真伪
3
1、资料来源不够
2、订单数量少
3、采购人员的疏忽
4、供应商品质管控不到位
3
9
《采购管理办法》
采购部
9
监视和测量设备管理
量测设备误差。
影响产品符合性
3
1、未定期校验
2、校验过程不规范
2
6
《监视和测量设备管理办法》
品质部
量测设备故障。
影响测量时效
3
未定期校验及维护
2
6
《监视和测量设备管理办法》
品质部
10
3
相关人员未按要求作业
3
9
严格按《零件明细表》进行核对
工艺制造部
过程零件不良
影响质量及生产计划的完成
3
进料检验没有发现
3
9
进货检验员严格按《进货检验规程》进行检验
品质部
零件供应不及时
影响生产计划完成和交付
3
供应商交货不及时
3
9
按《采购管理办法》对供应商进行业绩评价
采购部
作业指导书不明确
作业错误，影响质量
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作

政府采购管理制度风险点

政府采购管理制度风险点政府采购管理是否存在风险，主要的风险点⼜是什么呢?下⾯是应届毕业⽣⼩编为⼤家收集的关于政府采购风险点，欢迎⼤家阅读! 政府采购每⼀个项⽬从⽴项到项⽬完⼯验收，少则⼀、两个⽉，多则⼀年半载，甚⾄更长，复杂的项⽬还涉及到⽅⽅⾯⾯。

内控制度不健全，篱笆扎的不牢，就会产⽣政府采购法律法规执⾏风险和廉政风险。

政府采购内控制度建设应该纵向到底，横向到边，涵盖采购单位、采购代理机构和财政部门三个⽅⾯，应该针对从采购需求确定、采购预算编制、采购⽂件编制、招标采购、签订合同、履⾏合同到项⽬验收，全⽅位、全流程的风险点建⽴内控制度，并将之贯彻落实。

⼀、政府采购主要风险点 (⼀)确定采购需求。

采购需求主要由供应商资格、采购项⽬技术要求、商务条款、售后服务等内容组成，采购需求是否符合采购项⽬需要或特点，是否符合资产⾦额标准和配置标准、是否科学合理，是确定采购预算的基础，采购⽂件的核⼼内容、评标⽅法、评标标准也是由采购需求决定的。

合规合理的采购需求是采购项⽬顺利招标采购、签订并履⾏合同的根本。

不合规不合理的采购需求会导致预算脱节市场，围标串标或⽆⼈应标、天价采购;导致采购⽂件内容有倾向性、歧视性条款，评分标准设置有倾向性、歧视性;导致中标⼈钻空⼦提供假冒伪劣产品，⽽采购单位⽆门投诉。

(⼆)选择采购⽅式。

政府采购法定的采购⽅式有公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单⼀来源和询价六种，每种⽅式都有其适⽤情形。

采购单位根据采购项⽬特点选⽤合适的采购⽅式，既合法合规⼜提⾼采购效率;选⽤不合适的采购⽅式，不利于供应商良性竞争。

采购单位有意拖延采购，倒逼政府采购监管部门批准⾮招标采购⽅式，则涉嫌规避公开招标、暗箱操作。

(三)组织招标采购活动。

从招标采购公告发布之⽇起⾄招标采购结果公告、发放中标成交通知书⽇截⽌，是政府采购活动公开表演的开幕到闭幕的关键阶段。

缺程序、错细节，设埋伏、加私货，诱导或被诱导、念歪经，等等采购单位、投标供应商、采购代理机构或评审专家的暗箱操作、违规违法⾏为在此阶段或登台表演，或通关兑现。

采购部风险和机遇评估分析表范例

损失 2.造成客户抱怨
3
1. 40 120 2.采购人员根据产品档案的资料，编写采购采购程序
单，并须交予部门主管或经理审批及发放。
OK
采
购Байду номын сангаас
管
理
1.延误了供货商生产时
1.所有采购人员，须根据各类采购要求（即
请购单给的不及时或是未核间，
准
导致交货的延迟
3
1
3
qp-pud-01中4.2），决定所需购置的物料及数量；
采购程序
签，以确定订单单价成立。
1.QA/QC每月准备一份供应商质量总结，以记
录供应商供料的质量表现，附本交至PPMC部
进行检讨；
2.所有在供应商质量总结中，合格率低于70%
的供应商，有QA/QC部主管发出要求改善文件，并在与工程部及PPMC部/制衣部商讨后， 240 决定是的继续使用该等供应商，及更新合格供应商名单及供应商评审表； 3.所有被列为不合格供应商，包括调查后不
风险和机遇评估分析表
部门：采购部
制表日期：2018-01-2
检讨日期：2018.10.8
过程
风险描述
供货商临时涨价
风险识别
风险分析
风险后果
LC
1.造成我司订单亏损
2.转嫁价差给客户造成客户
3
1
抱怨
供
不良材料影响产品性能,且影响我司正常生产及交期
不良材料影响产品性能,且影响我司正常生产及交期
6
注：D—风险级别；L—发生的可能性；C—发生的后果。D=LxC
L可能性
分C值后果
分值
完全可以预料
10 安全事故
100
相当可能

各部门风险分析及应对措施表

-风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率 RPN 风险级别1 质量管理体系运行不畅或者停滞影响体系运行及产品质量 4 2 8 中定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进2 制定质量文件、管理性文件的有效性不够影响正常的业务活动4 2 8 中学习和理解IATF169 49标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件3 服务器崩溃或者受到病毒攻击数据信息损坏或者丢失，影响业务开展43 12 高利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。

4 各部门发文/收文偏离要求1、文件收发不及时导致文件执行滞后； 2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。

4 2 8 中按《文件管理程序》执行5 未定期查新、修订文件导致失效文件在现场使用4 3 12 高定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。

6 质量记录不真实影响产品真实性以及对体系运行结果的决策3 2 6 中按《记录管理程序》执行7 记录未妥善保存记录保存不当可能影响产品追溯或者引起顾客不满意 3 2 6 中按《记录管理程序》执行序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效-严重程度发生概率 RPN 风险级别性8 没有按计划定期审核1.体系运行不规范。

2.体系运行的偏差得不到及时纠正。

428中定期内审，严格按计划执行内审9 体系要素改变时没有进行内审体系要素变更后不符合规范，或者变更的偏差得不到修正。

4 2 8 中在体系要素变更后第一时间进行内审10 内部审核未发现重大问题影响经营计划的运行4 2 8 中按《内部审核管理程序》执行11 内审完后没有及时整改不符合项持续发生 428中按《内部审核管理程序》执行，制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证12 管理评审覆盖面不全、不充分影响来年的经营计划制定4 3 12 高按《管理评审程序》执行销售部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率RPN 风险级别1 销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策导致部门销售策略调整过多，且频繁更改4 3 12 中按公司中长期规划，制定合用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部环绕固化后的方针开展工作总经理办公会-2 业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。

政府招标采购中风险分析及防范研究

政府招标采购中风险分析及防范研究摘要：在多年的发展过程中，政府招标采购不仅成了优化财政支出的方法，同时还是国家重要的经济调控手段。

另外，政府招标采购中也面临着各种各样的风险。

如何加强政府招标采购风险分析及防范成为当前迫切需要解决的问题。

为此，本文从政府招标采购风险管理流程分析出发，然后就政府招标采购风险识别与评价进行了深入的探讨。

最后对实现加强政府招标采购风险防范与控制的基本策略提出了几点建议。

希望为今后加强政府招标采购风险防范与控制的实践工作奠定一个具有参考价值的文献基础。

关键词：政府；招标采购；风险分析及防范；1政府招标采购中的原则政府招标采购的原则是竞争性、公开透明性、公平性和效率性。

竞争性主要表现在让供应商在形成竞争条件下，形成合理价格，提供优质的商品和服务；公开透明性具有双重作用，对于供应商而言，信息透明可以促使供应商产生具有竞争力的投标价格；对政府本身而言，信息透明可以提高采购管理力度，控制欺骗和腐败现象的产生；公平性是在招标中，保证所有供应商机会均等。

政府招标采购的原则，主要功能是降低政府部门的行政成本，完成既定的经济目标，防控政府部门的腐败行为，也是市场经济发展下的必要。

2政府招标采购风险管理流程所谓政府招标采购风险管理，就是指对政府招标采购活动中可能发生的意外损失进行识别、分析和评价，并根据具体情况采取相应的措施进行应对，以达到控制或减少各种意外损失，实现政府采购预期目标的活动。

在政府采购过程中，要深入分析政府招标采购过程中的风险问题，就必须严格按照风险管理的基本过程：即风险识别、风险分析与风险评价、风险计划、风险应对等过程来分析。

如图1所示。

通过风险识别、风险分析与风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致损失的后果，期望达到以最少的成本获得最大安全保障的目标。

3政府招标采购中存在的主要风险3.1 采购周期过长，不能及时满足采购需求，导致政府物资货物大量囤积政府招标采购是政府的经济行为和政策，主要体现了政府在经济方面的执政能力，因此采购的及时性和高效性对于经济的把控极为重要。

备品备件类采购风险分析

备品备件类采购风险分析
序号
1
项目
企业资质无合法资质
存在风险
2
生产许可
无合法有效许可文件
3
1，规模小；生产能力及规模 2，供方安全生产条件不符合法律法规要求；管理体系 1，供方安全组织机构不健全，安全责任制不落实； 2，供方安全管理制度不完善等；质量低劣
4
5
产品质量
6Hale Waihona Puke 包装型式材料固定不当
7
1，制订安全管理制度，加强员工安全教育培训；易发生车辆事故，有翻车或掉落的危险，带来财产损 2，制定装卸安全操作规程或管理制度，杜绝违章作失和人员伤亡业； 1，依照《道路运输管理条例》对供应商进行监督检查； 2，制订车辆安全管理制度，车辆定期维护保养； 3，加强员工安全教育培训，杜绝违章； 1，制订供应商管理、备品备件等安全管理制度； 2，组织采购等相关人员开展安全培训； 3，对资格预审、选用过程进行管理； 1，制订供应商管理、备品备件等安全管理制度； 2，组织采购等相关人员开展安全培训； 3，对资格预审、选用过程进行管理；
易发生车辆事故，造成财产损失和人员伤害
导致供货不及时或中断带来财产损失或人员伤害
加大应付账款压力
易发生车辆或危险品事故，造成财产损失和人员伤害
1，加强员工安全教育培训； 2，特种作业人员必须执证上岗，杜绝违章；
运输方式
1，运输车辆选择不当； 2，运输商选择不当； 3，超载或车辆带病运行；
8
运输距离
距离过长
9
垫资能力
规模小
10
押运人员
驾驶、押运人员未经安全教育培训，无证上岗；
11
其它
备品备件类采购风险分析