案件调查卷宗材料顺序及质量要求.doc

案件调查卷宗材料顺序及质量要求

案件调查卷宗材料顺序及质量要求

1.案卷封面

①立案单位名称准确，案卷标题规范，卷内材料起止时间、件数、页数、全宗号、目录号、案卷号、保管期限、归档号填写正确。

②案卷标题应含有被调查人姓名、单位职务、何种违纪行为，如果有多种违纪行为的也可概括为违纪案。

③使用省档案局监制印刷卷皮。

④为保证案卷封面规范一致，可由审理室统一印制并粘贴。

2.案卷目录

①有标题：卷内文件目录。

②顺序号、文号、责任者、文件标题、日期、页号、备注等内容填写正确。

③卷内所有案件材料应按份逐一编写。注意份的概念，连续完整、内容不同的独立材料，就是一份。如某人某一次的谈

话材料为一份，同一复印手续、摘抄手续、提取手续的单个证据材料为一份等。

④复印件、摘抄件、提取件应按办理手续时间填写目录。

⑤一案多卷的,每卷的顺序号及页码号都从“1”编起，页码只填写起始号，隔页纸不参与编码。

3.入卷材料

①对装订线外有字迹的材料、破损材料，与本卷材料不可分割的照片、信封、小纸张（小于A4）等要进行托裱。

②反面盖有邮戳的信封要展开。

③材料上的金属物要拆除。

④字迹模糊或易褪变材料如热敏纸传真件、铅笔或圆珠笔书写、勾画的材料、复写字迹等要复制附后。

⑤超过A4规格的纸张要进行单张折叠。

4.案件线索来源材料

①案件线索来源材料要有领导签批，如不符合卷宗规定用墨要求的要复印一份附后，所复印的材料参加编码。

②案件线索来源无书面材料的，应以承办室名义撰写案件线索处置建议并加盖室公章，呈领导签署意见。其主要内容一般为在办案中或执法监察中等发现什么问题，现建议由某某部门对此问题进行初核（政纪案件把初核改为初查即可，下同）。

③案件线索来源主要有：信访举报、上级交办、执法监察

中发现、办案中发现、审计中发现、巡视中发现、公检法移送和其他等方面材料。

④不符合用墨要求的，一般指传真件、复写字迹材料，以及圆珠笔、蓝色笔书写的材料。

5.初步核实呈批表（政纪案件为初步审查呈批表）

①标题正确。如中共泗阳县纪律检查委员会初步核实呈批表、泗阳县监察局初步审查呈批表。

②有案件线索来源，其案源名称应与调查依据材料一致。

③被反映人自然情况及反映的主要问题清楚。

④有承办部门意见和领导批示，以及填表单位、填表人、呈批日期等。

⑤领导签批同意后方可进行调查取证，故呈批表之后的卷内所有材料取得时间不能早于初核呈批时间（之前取得的原始谈话材料可复印，复印时间在呈批表时间之后）。

⑥初核和初查呈批表式样见附件1、2。

6.初步核实方案（政纪案件为初步审查方案）

①标题规范。如关于XX有关问题的初步核实（或初步审查）方案。

②有初核依据、违纪线索来源、被初核人基本情况、反映的主要内容应叙述清楚。

③初步核实的方法、步骤清晰明了。

④有应注意的问题、初核人员。

⑤落款为某某单位某某室，初核人员签名及时间。

⑥有领导批示。

7.初核延期报告

①初核组在3个月内不能完成的，应以初核组名义写延期报告，经分管领导批准后入卷。

②初核时限计算为初核呈批表中领导签批时间至初核报告落款时间。

③政纪案件不需要初步审查延期报告。

8.初核报告（政纪案件为初步审查报告）

①标题、落款正确，导语规范，被初核人自然情况、主要问题清楚，有处理的依据及建议。

②标题应含有被初核人姓名、单位职务、何种问题，如果有多种问题的也可概括为有关问题。如：关于反映XX单位副局长XX（姓名）受贿问题的初核报告或关于反映XX单位副局长XX（姓名）有关问题的初核报告。

导语应包含初核依据、线索来源、初核时间、初核工作概况等。

③党纪案件的结论是依据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十四条第（三）项规定，建议对某某党纪立案。

④政纪案件的结论：由监察机关立案的是依据《中华人民共和国行政监察法》第三十一条第一款第（一）项规定，建议对某某政纪立案；由任免机关立案的行政人员，是依据《行政机关公务员处分条例》第三十九条第一款第（二）项规定，建议对某某政纪立案；由用人单位或主管局立案的事业人员，是依据《事业单位工作人员处分暂行规定》第二十四条第一款第（一）项规定，建议对某某政纪立案。

⑤党纪案件落款为中共某某单位，初核人签名、分管领导签署意见及时间。如中共泗阳县某某乡纪委、中共泗阳县某某局纪委、中共泗阳县纪委某某室。

⑥政纪案件落款为某某单位监察室，初查人签名、分管领导签署意见及时间。如泗阳县某某乡人民政府监察室、泗阳县某某局监察室、泗阳县监察局某某室。

⑦县纪委（监察局）某某室初核报告除初核人签名、分管领导签署意见外，还应有室主任签名及时间。

⑧初核报告应依据已取得的相关证据撰写，即落款时间应在主要证据取得时间之后。

⑨对初核中涉及其他人应立案而因某种原因未建议立案的，应在初核意见中说明“某某因还有其他问题另案处理”。

⑩初核和初查报告式样见附件3、4。

9.基层立案案件审核意见表

①调查单位按统一表式填写案件名称、被调查人姓名、被

调查人单位与职务、承办单位、承办人、初核时间、主要案情及初查意见，连同初核材料，一并报县纪委规定的审核部门。经审核后，符合立案条件的，按程序办理立案手续。

②县纪委监察局自办案件不需要此材料。

③审核意见表式样见附件5。

10.立案报告

①以室名义写并加盖公章，内容与初核报告基本相同，结论是依据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十六条规定，建议对某某党纪立案。

②批准立案期限为一个月，指从初核报告落款时间至立案决定时间。实际工作中，初核报告出来后，因种种原因（如未能及时召开党委会或县纪委常委会等）导致未能及时立案的，可通过调整初核报告及立案报告落款时间延长初核时间来解决，如延长后的初核时间超过3个月的应写出初核延期报告。

③立案报告式样见附件6。

④政纪案件不需要立案报告。

11.纪委常委会或党委会研究立案的会议记录（政纪案件为乡镇长或局长办公会研究立案会议记录）

①采用摘抄件，摘抄项目齐全，要有摘抄手续。

②案情摘要应能体现出初查属实的错误事实及性质，承办人意见要具体并有依据。参会人员意见，应具体到人，不得用