污水处理站环境管理体系审核检查表
污水处理监督检查记录表(2023版)
污水处理监督检查记录表污水处理监督检查记录表1.检查基本信息1.1 检查单位：1.2 检查日期：1.3 检查地点：2.检查人员信息2.1 检查组成员：2.2 监督人员：2.3 被检单位负责人：3.检查内容3.1 污水处理设施是否符合设计要求：●设施是否按照规划设计建设。
●设施的处理能力是否满足现有污水排放量。
●设施的处理效果是否达到污水排放标准。
3.2 污水处理设备是否正常运行：●检查各设备是否完好，是否存在损坏或漏损。
●检查设备是否按照操作规程正常运行。
●检查设备运行数据是否符合要求。
3.3 污水处理过程中的监测与控制：●检查是否有定期监测污水处理过程的控制点。
●检查监测数据是否准确、完整及及时上报。
●检查是否有针对监测数据异常采取的控制措施。
4.检查结果与问题整改情况4.1 检查结果：●设施运行情况良好，处理效果符合要求。
●设施存在运行问题，处理效果未达标。
●设施存在严重问题，无法正常运行。
4.2 存在问题与整改措施：●问题1：设备A存在漏损，需及时修复。
整改措施：下次检查前完成维修工作。
●问题2：监测数据不准确，需要重新校准。
整改措施：立即采取校准措施，并定期检查数据准确性。
5.检查结论与意见5.1 检查结论：●设施运行情况良好，处理效果符合要求。
●设施存在运行问题，处理效果未达标。
●设施存在严重问题，无法正常运行。
5.2 检查意见：●建议加强设施运行维护，保证处理效果达标。
●建议对设施进行大修或更新，解决无法正常运行的问题。
●建议加强监测与控制，提高污水处理效果。
附件：●设施设计图纸●设备运行记录●监测数据报告法律名词及注释：1.污水排放标准：指国家或地方制定的对污水排放的各项物理、化学、生物性质等要求的标准。
注：污水排放标准的目的是为了保护环境和人类健康，防止污水对水体、大气和土壤造成污染。
2.监测数据异常：指污水处理过程中所获得的监测数据与预期结果或标准要求存在明显偏差或超过规定的范围。
环境体系审核通用检查表
环境体系审核通用检查表Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8环境管理体系审核通用检查表组织是否建立并保持了环境管理体系 环境管理体系文件中是否有针对环境问题的组织简介, 厂区或社区的简图,生产工艺简介,文件受控标识,发放清单,修改记录页最高管理层是否制定了本组织的环境方针最高管理者是否批准,签署了环境方针环境方针是否与本组织的活动,产品,服务的性质,规模及环境影响相适应环境方针中是否包含对持续改进和污染预防的承诺环境方针中是否包含遵守法律,法规及其他要求的承诺环境方针中是否包括环境目标,指标的框架 最高管理者是否签署了环境管理体系文件发布令环境管理体系文件是否覆盖了ISO14001的所有条款由谁主持制定的何时,何地制定的如何制定的由谁批准的何时批准的组织活动的性质和环境影响是什麽组织的产品的性质,规模及其环境影响是什麽 组织的服务的性质,规模及其环境影响是什麽注: “记事”栏: 符合 ○、轻微不符合 △、重大不符合 ×(不符时记入证据、事实)是否传达到全体员工并付诸实施是否同上级组织的环境方针相协调是否可为公众所获得最高管理者是否定期评审,修订环境方针是否建立了识别环境因素评价环境影响程序是否对组织的活动,产品或服务的环境因素做了识别用什麽方法和怎样识别的如何向全体员工传达的采取了哪些方式取得了怎样的效果上级组织有否环境方针本组织的环境方针是否征得上级组织的同意是否以上级组织的环境方针为基础为公众获得环境方针提供了何种方便何时,何地可以获得是否有定期评审规定是否进行过评审评审,修订的依据是什麽识别时是否应用该程序识别的范围和对象是否有环境因素清单识别的过程采用的方法收集的原始资料注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)识别环境因素应把握哪是否考虑三种状态些要点如何进行环境影响评价的环境因素的信息能否及时更新在制定环境目标时是否考虑了重大环境因素是否建立了识别和获得相关法律法规的程序是否考虑三种时态应考虑到的主要方面是否有否有遗漏是否考虑到可对其施加影响的环境因素评价是怎样进行的有无评价准则有无重大环境因素清单评价结果是否合理对新项目和变化是否进行了评价和事前评价有无更新信息的规定是否按规定实施更新哪些重大因素列入目标其他因素如何控制该程序是否明确了获得法规的途径该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)实施上述程序的结果相关法规清单相关法规内容和要求明细表法规要求特定设备登程序中是否包括法规信息及时变更的规定组织如何使职工了解有关的法规信息本组织的守法情况组织是否设定了环境目标和指标设定目标指标时应考虑的一些方面目标、指标是否得到落实记表法规要求特种物资登记表由谁负责做得如何法规信息如何进行内部沟通谁负责职工是否意识到不遵守法规的后果过去、现在有无违法各项排放指标是否清楚有无超标排放目标是如何确定的指标是如何确定的是否经领导批准是否形成文件是否体现了环境方针是否考虑了重大因素是否考虑了法规要求是否考虑了相关方要求是否体现了持续改进有关职能和层次是否均有相应的目标、指标注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)目标是否具体、指标是否量化是否设置了可测参数是否明确了执行部门和负责人是否已向有关人员传达有关人员是否清楚目标、指标是否定期评审、修订组织是否制订了环境管理方案环境管理方案的内容是否满足规范要求方案是如何监督实施的方案能否保证目标、指标的实现环境目标、指标是否定期评审、修订依据什麽评审、修订如何体现持续改进方案是如何制定的是否所有的目标、指标都有相应的方案方案是否经过充分论证和批准是否明确了责任人是否明确了实现目标指标的措施、方法是否明确了时间要求是否规定了资源保证是谁负责方案实施的监督如何验证方案实施的效果是否存在一个评审方案的过程是否所有的目标、指标都有相应的方案注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)方案是否及时修订有无各相关部门和岗位的实施计划为实施环境管理体系是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限有关人员是否参与方案的制定什麽情况下修订方案是否进行过修订计划是否分年度计划是否经批准是否有环境管理体系范围内的组织结构图各有关部门的职责权限是否明确是否文件化最高管理者的职责、权限管理者代表的职责、权限有关职责、权限如何传达到位的各类人员的职责、权限是否文件化最高管理者是否明确其各项职责最高管理者是否任命了管理者代表,并规定其职责、权限管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况各部门、各类人员的职责权限是如何传达的各有关人员是否明确各自的职责权限注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系培训需求是如何确定的,需求情况如何组织是否根据培训需制定了培训计划是否有与实现方针、目标指标相关的知识培训是否有提高职工环境意识的培训是否有针对可能具人培训程序和培训计划是得以有效实施培训的记录和评价重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训上述重点内容的培训是否得以实施对内审员是否进行了培训应急响应的训练是否进行了培训是否有教材对临时工是否培训培训是否有记录培训是否考核接受培训的人数和比例经过培训的人员是否达到了规范要求的a~d的效果注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否根据需要制定、评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训供方和承包方是否需要培训效果如何对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训,效果如何有关环境问题的信息的接收、传达、调整和作废的程序是否确立培训的内容培训的效果哪些人员属於这类人员,是否明确这类人员是否都接受了适当培训这类人员是否都能胜任所担负的工作是否有与环境因素及环境管理体系有关信息的内部交流程序是否有对外部相关方信息的接收、答复的程序中是否规定了有关记录通报组织环境方针和环境表现的过程将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程程序是否文件化外部人员获取环境方针的途径和方法是否规定有关重要环境因素的外部交流记录接收和答复职工意见建议的过程和记录是否同社区和周围居民进行过信息交流是否通报了有关人员采取何种方式是否彻底注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)异常、紧急情况下的信息如何交流同外部相关方的信息交流是否进行本组织环境管理体系文件的结构是否明确环境管理体系文件是书面形式还是电子形式环境管理体系文件是否描述了核心要素及其相互关系相关文件是否齐全是否参加政府环保机构组织的活动是否参加环保团体和地域的环保活动职工是否积极参加保护环境的志愿活动是否同供方和承包方交流环境信息与环境管理体系相关的文件有多少有否有摘要或目录电子形式文件使用是否有效环境管理手册的内容是否满足ISO14001要求环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚相关文件的查询途径表格、记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等有否规定查询相关文件的途径文件是否便於查阅注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)组织是否建立并保持文件控制程序是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责文件编写的质量要求文件管理的具体工作是否到位文件是否有固定的保管场所和保管方法是否规定及时和定期评审文件的时效性是否规定重点岗位都应得现行有效文件是否规定了失效文件的处置办法失效但需保留的文件是如何标识的能否防止文件误用程序是如何规定的如何实施的由谁负责实施是否有记录所有文件是否字迹清楚所有文件标识是否明确所有文件是否均注明制定或修订日期文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等组织是否根据方针、目标和指标确定了与所有标识的重要环境因素有关的运行与活动是否有具体规定,执行情况如何重要环境因素有哪些与其相关的运行与活动确定了吗注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)对上述运行与活动是否进行了策划,是否有程序之类的规定运行控制程序是否被认真执行、是否有效确定了哪些运行与活动如何确定的何时确定的对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素是否规定了管理程序与环境有关的设备,是否有日常管理规定是否有原材料供应的环境影响评价程序化学品和设备入厂前是否评价有无程序运行程序中是否有运行标准之类内容对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值,有无支持的作业文件程序、作业标准是否被认真执行是否超越控制界限是否向供方和承包方注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否明确哪些设备和作业可能发生具有重大环境影响的事故或紧急状态是否建立了应急准备与响应程序依据程序作出响应,能否防止或减少环境影响有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责是否按要求记录设备是否明确了作业(岗位)是否明确了可能发生的事故或紧急状态是什麽以往是否发生过一旦发生会产生怎样的环境影响是否有程序程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用对策是怎样确定的是否经过论证是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导是否有明确的职责和资源保证注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)有否对程序进行定期演练的规定是否有对程序进行修订的规定组织是否建立并保持监测和测量程序有无与相关部门联络的规定如何规定的是否演练过演练的效果如何是否根据演练结果对程序加以修改有无上述记录什麽情况下修订是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序予以修订修订过程是否进行评审对纠正措施和程序更改是否记录该程序是否包括了对可以具有重大影响的关键活动的关键特性进行例行监测和测量的规定关键活动及其关健特性是否明确这些特性是如何确定的有哪些由谁、何时确定的通过对这些特性的例行监测和测量,能否保证相关活动个於受控状态注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)该程序中是否包括对目标、指标及管理方案完成情况的监测对具有重大影响的运行与活动的环境绩效是否测定程序中是否包括对环境管理体系日常运作的检查有否定期评价法律、法规符合情况和程序测定值异常时应如何处置能否追踪目标和指标的执行情况:是否包括对环境管理方案执行情况的追踪能否获得环境绩效信息有无测定记录是否检查运行控制程序结果如何是否检查应急准备与响应程序的执行情况是否检查作业文件的执行结果对重点工序、设备的日常监测,是否有记录程序是怎样规定的是否按规定执行了测定了哪些环境绩效信息对比(评价)标准是如何确定的评价工作何时、由谁进行的评价结果是否有记录评价信息是否向有关方面及时通报是否有明确的报告程序向谁报告:出现异常之后是否采取了处置措施处置是否生效注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否对监测设备的校准和维护作了规定,是否按程序要求保存记录组织是否建立了采取纠正与预防措施程序纠正与预防措施程序是否得到实施是否有记录监测设备有否校准规定或程序哪些设备必须按规定校准是否明确了设备管理的责任部门和责任人监测设备是否贴有校准有效期的标志:监测设备的校准记录是否妥善保管是否包含对不符合的原因进行调查的内容是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施是否明确规定调查和采取纠正措施的职责权限在日常监督和内审时是否发现了不符合对已经发现的和潜在的不符合是否进行了调查结果如何采取了怎样的措施纠正措施的实施效果如何能否防止不符合的再发生对潜在的不符合是否进行了原因调查注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流更改后的文件执行情况及记录组织是否建立了对记录进行管理的程序程序的执行情况是否采取了预防措施 措施是否与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应所有措施是否完成是否生效有无记录 对来自政府的监督和居民的投拆,所采取的纠正措施是否进行了报告和交流程序中有无关於纠正预防措施涉及文件更改的规定:是否按规定对相关文件进行更改更改后的文件是否得到实施有否记录本组织与环境管理有关的记录有哪些 程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定程序中是否包含对记录的质量要求是否有保存期限的规定记录是否便於查阅 程序的有关规定是否被认真执行注: “记事”栏: 符合 ○、轻微不符合 △、重大不符合 ×(不符时记入证据、事实)记录的作用(功能)环境记录系统中是否包含下列项目:1.环境因素和环境影响评价记录2.与适用的环境法规要求事项相关的信息对记录的管理是否符合程序规定记录的质量如何记录是否被妥善保管,能否防止损坏、变质和遗失为实施有效的环境管理,本组织需要哪些方面的环境信息,现行记录能否提供足够信息信息是否可靠、可见证为实现环境目标,本组织如何跟踪环境行为参数及其他有关数据记录能否做到相关活动、产品或服务的可追溯性职工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相关信息环境因素调查记录环境因素清单环境影响评价准则环境影响评价记录重要环境因素清单关键设备台帐适用法规清单及法规要求事项一览表注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)政府及社区的要求本组织的规定能源消耗记录资源利用情况统计表废弃物排放量统计表其他环境因素记录对不同层次人员的培训记录对特殊岗位的培训计划、结果记录内审员培训计划、结果记录其他培训(环境意识、环境方针、环境管理体系知识、法律、法规、环境管理体系文件、专业知识和技能)记录内部环境信息接收回答记录外部环境信息接收回答记录合同、契约书、许可书有关环境信息的交流记录紧急处置过程记录紧急处置报告书响应程序训练记录程序修改记录重要环境因素监测记录注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)水、气、声、渣等测定记录监测设备检定、校正、修理记录不符合原因调查记录11. 环境管理体系审核记录12. 管理评审记录组织是否建立了环境管理体系审核程序是否根据程序的要求编制了审核计划(方案)纠正和预防措施执行情况记录文件更改记录内部审核记录不符合报告表内部(含外部)审核报告管理评审计划评审记录程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法以及实施审核、报告结果的职责与要求方案是否明确了审核的目的、范围和审核准则被审核的部门及有关责任人环境管理体系要素和优先事项明确参照文件现场审核的预定日期和场所审核组成员姓名日程表(含与管理者交流的会议)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否定期进行环境管理体系审核环境审核报告书的内容、发布时间及发放范围对文件保存的要求事项是否制定了年度环境是否指定(任命)了内部环境管理体系审核员审核活动是否按程序和方案(计划)进行,审核结果能否判定环境管理体系的符合性和有效性内审计划计划是否经管理层批准计划是否发给有关方面(被审核部门、审核组及管理者)是否按计划实施了审核内审员是否经过培训是否具备相应的能力审核组能否独立地进行审核能否保持公正审核是否全面,是否覆盖了所有要素和所有部门审核是否抓住了关键环节(部门、设备、活动)和重要因素审核用检查表是否充分、符合要求是否按程序进行,是否符合审核原则是否由与被审核对象无直接责任人员执行审核注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)环境审核报告书审核结果如何不符合是如何纠正的报告书的内容是否全面能否说明问题1.判定环境管理体系是否符合预定安排和标准要求;2.环境管理体系是否得到了正确的实施和保持是否有定期进行管理评审的规定管理评审过程中做为评审依据的内容是否明确报告书的特定事项是否遗漏(如:日期、组长签字、发放范围、附件等)评审的时间间隔是怎样规定的是否按规定的时间进行了评审最高管理者是否主持了管理评审评审前是否收集了必要信息并向评审人员提供是否针对内审的结果是否充分分析了客观环境(法规、市场等)的变化对由此而引发的环境方针、目标以及环境管理体系其他要素修正的必要性注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)评审能否达到其预定的目的环境目标、指标的完成情况持续改进的承诺能否确保环境管理体系的持续适用性、充分性和有效性经过评审后是否提出了需要加以修正的方针、目标和环境管理体系的其他要素有无不符合、如何纠正的有无评审记录和形成的其他文件评审的後续工作进展情况注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)。
污水处理厂环境检查表
污水处理厂环境检查表第一篇：污水处理厂环境检查表1、要求负责人简要介绍一下污水站的基本情况（人员、设施、污水的性质、处理的技术等）。
2、环境因素：辨识环境因素的依据，是否按制定的程序进行了环境因素的辨识，辨识是否考虑了三种时态、三种状态以及大气排放、水体排放、固废处置、噪声的产生、能源及资源的使用、相关方关注的问题等。
重要环境因素有那些？要求提供辨识后的相应文件。
3、运行控制：检查水量情况（要求提供管网图，实地察看污水的去向和污水处理装置的处理能力，是否有其它排放口，污水量是否超出装置的处理能力。
重点了解污水中有哪些主要污染物？是否有一类污染物（六价铬、总铬、总铅、总镉、总银、总镍、总砷），对这些污染物的监测是否在车间排口取样，是否达标后排入综合污水处理场。
4、询问和索取排放标准并检查标准的执行的情况（有无地方标准和行业标准），索取监测报告，并根据排放的浓度和实际的排水量，验证其排放总量与总量控制指标是否相符，如不符进一点追踪。
5、处理工艺：要求提供污水处理操作规程，追踪关键参数的控制情况（如药剂的添加量、反应时间、污水调节池中的PH值、生化处理池中化学耗氧量（COD）进水浓度、温度、溶解氧（DO）等）。
抽污水监测的原始记录，及相应检测设备的校准和检定记录。
6、追踪污泥的处置情况：重点关注生化污泥和化学沉淀渣和重金属的沉淀渣（危险废物），是否交有资质的处理机构处理，抽交接的记录及联单的记录。
现场察看污水处理设施是否正常运行，并关注是否有停止运行的情况（抽设备运行记录、能源消耗记录等）。
7、检查污水出现紧急情况泄漏的应急预案，现场检查应急设施是否合理。
第二篇：东港污水处理厂环境管理制度无锡市锡山区东港污水处理厂环境管理制度东港污水处理厂环境管理制度是指在东港污水处理厂内部设立的环境管理总负责人，进行规范污水厂内部环境管理机构和制度建设，通过建立环境管理组织架构和规范环境管理条例，全面提高污水厂的自主环境管理水平，推动污水厂主动承担环境保护社会责任的一整套企业管理制度。
环境管理体系审核通用检查表资料
环境管理体系审核通用检查表
环
环境管理体系审核
环境管理体
环境管理
环境管理体系审核通用检查表续表7
环境管理体系审核通用检查表续表8
环境管理体系
环境管理
注:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ,严重不符合Ҳ(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体
注:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)
环境管
环境管理体系
环境管理体系审核
环境管
环境管理体系审核通用
环境管理体系审核通用检
环境管理体系审核通用检查表续表19
环境管理体系审核通用检查表续表2０
环境管理体。
污水厂生态环保检查表模板
序号
检查重点内容
检查结果
备注
一、
治理设施
1
检查是否按照环评设计要求建设污水治理设施
2
污水处理设施的运行状态、历史运行情况、处理能力及处理水量、废水的分质管理、处理效果等是否符合环评及相关要求
3
是否按要求设置在线监控、监测设备:检查监测仪器、仪表、设备的型号和规格以及检定、校验情况
3
雨水、污水分流情况，是否实行清污分流、雨污分流。处理后废水的去向，回用能否达到相关标是否符合环评及相关要求(必须确认固废属性)
2
依据污泥处置合同、污泥运输磅称记录等，判断污泥产生量是否合理
六
排污许可证
1
应取得排污许可证的重点排污单位是否取得排污许可证，许可证是否在有效期内
4
检查事故废水应急处置设施是否完备，是否可以保险发生环境污染事故时对产生的废水实施截留贮存及处理要求
二
排污口规范化
1
废水排放有无设置测流段，测流段是否便于取样
2
检查污水排放口数量是否符合相关规定、检查是否按照相关污染物排放标准设置
排污口是否设置环保标志牌
3
检查是否建立了排污口规范化档案，内容是否齐全
2
排污许可证申领、延续等是否符合相关要求
七
应急管理
1
是否制定环境污染事故的防范措施和应急预案，并向所在地县级以上人民政府环境保护行政主管部门备案
2
环境应急预案是否按照《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法》要求每三年回顾性评估和修订、评审和重新备案
3
是否按照预案要求每年组织应急演练，演练记录文字、图片及相关资料是否保存完整、留存纸质版资料
三、
污水处理站检查表
污水处理站检查表受审核部门：**公司污水处理站站长:** 陪同:** 审核员：**审核范围：4.4.1/4.4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.3 审核时间：2013年*月*日标准内容标准条款审核内容审核结论资源、作用、职责及权限能力、培训和意识4.4.14.4.2请负责人介绍污水处理站的主要职责、岗位设置及人员配备情况，提供人员名单，抽查关键岗位（如水处理工、化验工）的上岗证、培训记录。
介绍污水处理量？污水处理方式？污水处理的底废如何处理？环境因素 4.3.1 询问环境因素识别与评价情况，抽查污水处理站环境因素识别、环境影响评价记录、对照现场，重要环境因素清单是琣遗漏（如废水中第一类污染物的排放、污泥的处置、化学品的遗洒的泄露等）？法律法规和其他要求 4.3.2 抽查法规识别的情况，包括适用的污水排放标准等级、污水第一类污染物的相关要求？目标、指标和方案 4.3.3 污水排放的目标指标（如BOD.COD.SS）是否制定管理方案？运行控制 4.4.6 请负责人介绍污水处理日常控制要求，查阅污水处理程序、作业指导书。
重点关注:含一类污染物处理工艺文件及文件的有效版本？现场工艺执行情况，抽查污水处理记录、药品使用记录？污水处理用化学品管理、存放？污泥、废弃药品及包装物的处置，包括与供方与合同方的沟通？应急准备和响应 4.4.7 抽查针对污水泄露等事故及紧急情况制定的应急预案（如大风大雨、停电、异常天气、设备损坏等）；现场检查应急设施、物资的配备情况（如发电机组、缓冲池等）？监测和测量 4.5.1 污水监测工艺，抽查近3个月在线监测记录（是否在车间排放口取样）、第三方监测报告、了解达标排放情况及排放口的永久性标示；抽查监测设备（如流量计、在线监测仪）的校准或检定记录？不符合、纠正、预防措施 4.5.3 抽查监测不达标或其他不符合的处理情况，抽查相关纠正、纠正措施实施记录。
污水处理站环境管理体系审核检查表.doc
污水处理站环境管理体系审核检查表序号检查要点标准要素验证方法、验证记录审核结果1 环境职责 4.4.1 与污水处理站站长交谈，询问其职责。
2 环境因素和重要环境因4.3.1查环境因素和重要环境因素清单，现场确认重要素环境因素有无遗漏。
3 法律法规 4.3.2 询问员工是否清楚有关的法律法规，排放标准？查法律法规清单是否列入？查该站的目标和指标文件，目标和指标是否合4 目标和指标 4.3.3 适？问站长是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
5 培训 4.4.2 抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。
询问部分人员是否了解本岗位的环境的重要性。
6 运行控制 4.4.6 现场观察。
查看运行记录，查看操作程序，确认运行是否按文件规定操作。
设备功能是否完好。
7 文件管理 4.4.5 抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本，文件保管是否良好？查有无应急程序，询问操作人员设备发生故障时8 应急准备和响应 4.4.7 如何处理？应急方案是否适宜？是否经过应急培训？是否经过应急训练？询问要对哪些环境因素进行测量，环境因素如何9 监测与测量 4.5.1 测量？查看文件有无规定？抽查近 6 个月的监测记录，了解是否有超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。
10 合规性评价 4.5.2 抽查是否进行了合规性评价？查看半年内该站的纠正措施报告单，了解纠正措11 纠正与预防措施 4.5.3 施的实际情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？12 记录 4.5.4 在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？。
环境管理体系审核检查表
3、已规定。
4、已规定。
E4.4-05
是否对ISO14001标准与环境管理体系所要求的文件进行操纵?(记录见E4.5-04要求)
1.组织是否建立、实施并保持一个或者多个程序，以便：
2.在文件批准前确认其适宜性；
3.必要时对文件进行评审与修订，并重新批准；
4.确保对文件的修改与修订状态做出标识；
4.本标准要求的文件，包含记录；
5.组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行与操纵所需的文件，包含记录？（4.4.4）
1.是否规定EMS文件的结构？
2.是否规定EMS文件的编制、评审与修订的要求？
3.是否规定EMS文件应描述核心要素及其联系？
4.是否规定提供查询有关文件的途径？
1、已规定。
1.是否获取与识别法律法规与其它要求的程序？
2.是否有法律法规与其它要求的清单？
1、有。
2、有。
E4.3-03
组织是否对其内部各个有关职能与层次，建立、实施并保持环境目标与指标？环境目标与指标是否形成文件？环境目标与指标是否尽可能可测量？目标与指标是否与环境方针相一致，并包含对污染预防、持续改进与遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺？
环境管理体系审核检查表
序号
检查内容
重点审核项目
审核记录
4.1
总要求
E4.1-01
组织是否根据ISO14001:2004的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，并确定了如何实现这些要求的？组织是否确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件?（4.1）
1.最高管理者获其代表是否签署了EMS文件公布令？
2.EMS文件中是否有要紧针对环境问题的组织简介？
环境管理体系内部审核检查表(DOC50页)
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第页1－5、公司领导6－13、人事行政部14－26、质量安全部27－31、工程技术部32－35、建设物资采购租赁中心36－38、经营处（财务处）39－49、项目部。
2022年污水处理厂环境管理体系内审检查表
XX 厂环境管理体系内审检查表编号：1审核员序号12345678桂红艳、张小明、张玫、高大康、冯镇宇标准条款/环境管理体系文件条款4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.3目标和指标4.3.4环境管理方案4.4.1组织机构4.6管理评审审核日期2001/4/20检查内容环境方针创造的出发点？怎么确定重大环境因素？环境目标和指标是否量化，是否体现环境方针与污染预防的承诺环境方案是否明确有关岗位职责及方法和时间表怎样明确有关部门的环境职责？管理评审每年评审次数？受审核部门/场所/区域检查方法Y/N座谈座谈座谈座谈座谈座谈厂长检查结果结果描述保存期：见文件审核日期：XX 厂环境管理体系内审检查表受控日期：编号：1审核员序号12345 桂红艳、张小明、张玫、高大康、冯镇宇标准条款/环境管理体系文件条款4.2环境方针4.3.1环境因素4.3审核日期2001/4/20检查内容环境方针是什么？部门承担的责任是什么？你所在部门的环境因素?重大环境因素是什么?环境因素如何识别?与你所在部门相关的法律法规?受审核部门/场所/区域检查方法Y/N员工,部门负责人员工,部门负责人员工与部门负责人座谈.与部门负责人交谈技术科检查结果结果描述9 10保存期：见文件 审核日期：受控日期：XX 厂环境管理体系内审检查表编号：2受审核部门/场所/区域 技术科检查结果检查方法结果描述与部门负责人交谈 与部门负责人交谈桂红艳、张小明、张玫、高大康、 冯镇宇标准条款/环境管理体系文件条款4.4.3信息交流能力4.4.5文件控制审核日期 2001/4/20检查内容我厂的信息沟通渠道是什么?本部门在文件控制中的职责.审核员序号12Y/N你部门所要达到哪些目标,指标?部门的构架,环境职责!对重点岗位进行了什么培训?参加过那些岗位培训?培训计划的实施 与部门负责人交谈 员工,部门负责人与部门负责人交谈 员工现场观察,问询4.3.3目标和指标4.4.1组织机构4.4.2培训、意识和能力6789103456789104.4.6运行控制CW4.6-03CW-4.6-05CW4.6-08CW-4.6-09CW4.6-10现场使用文件是否有效版本?节约能源的措施垃圾如何放置?重大环境的岗位是否有作业指导书?现场检查相应记录.现场检查相应记录.采购运行程序是怎样?相关方台帐对相关方的要求与部门负责人交谈负责人,员工现场观察,员工,负责人提问,现场观察现场观察现场观察与部门负责人交谈 与部门负责人交谈保存期：见文件审核日期：XX 厂环境管理体系内审检查表受控日期：编号：3桂红艳、张小明、张玫、高受审核部门/场所/区域2001/4/20审核日期技术科审核员序号1 2 3 4 5 6 7 8 9 10大康、冯镇宇标准条款/环境管理体系文件条款4.4.7应急准备与响应4.5.1监控与测量程序4.5.2不符合纠正与预防4.5.3记录检查内容应急沟通图是什么?进行哪些应急培训?现场观察,是否有效.现场观察什么情况采取纠正措施什么情况采取预防措施检查是否有效检查方法Y/N与员工，部门负责人交谈与员工，部门负责人交谈现场观察与部门负责人交谈与部门负责人交谈现场观察检查结果结果描述保存期：见文件审核日期：受控日期：XX 厂环境管理体系内审检查表编号：1审核员序号1234567 桂红艳、张小明、张玫、高大康、冯镇宇标准条款/环境管理体系文件条款4.2环境方针4.3.1环境因素4.34.3.3目标和指标4.4.1组织机构审核日期2001/4/20检查内容环境方针是什么？部门承担的责任是什么？你所在部门的环境因素?重大环境因素是什么?环境因素如何识别?与你所在部门相关的法律法规?你部门所要达到哪些目标,指标?部门的构架,环境职责!受审核部门/场所/区域综合科检查结果检查方法结果描述与员工，部门负责人交谈与员工，部门负责人交谈问询员工与部门负责人座谈.与部门负责人座谈.与部门负责人座谈.与部门负责人座谈.Y/N保存期：见文件 审核日期： 受控日期：XX 厂环境管理体系内审检查表编号：2受审核部门/场所/区域 综合科检查结果检查方法结果描述与部门负责人座. 与员工，部门负 责人交谈 现场观察,员工,负责人桂红艳、张小明、张玫、 高大康、冯镇宇 标准条款/环境管理体系文件条款4.4.6运行控制CW4.6-03审核日期 2001/4/20检查内容现场使用文件是否有效版本?节约能源的措施垃圾如何放置?审核员序号123Y/N参加过那些岗位培训?我厂的信息沟通渠道是什么?本部门在文件控制中的职.4.4.2培训、意识和能力4.4.3信息交流能力4.4.5文件控制问询员工与部门负责人座谈. 与部门负责人座谈.8910责 谈456789104.4.6-04CW-4.6-09CW4.6-104.4.7应急准备与响应4.5.1监控与测量程序如何控制厨房排烟.相应记录.怎样进行采购?相关方台帐对相关方的要求应急沟通图是什么?进行哪些应急培训?,是否有效.与部门负责人座谈.现场检查与部门负责人座谈. 与部门负责人座谈. 与员工，部门负 责人交谈 与员工，部门负责人交谈现场观察保存期：见文件 审核日期： 受控日期：XX 厂环境管理体系内审检查表编号：3审核日期 2001/4/20 受审核部门/场所/区域 综合科检查结果检查方法结果描述桂红艳、张小明、张玫、高 大康、冯镇宇标准条款/环境管理体系文件条款审核员序号 检查内容Y/N123456789104.5.2不符合纠正与预防4.5.3记录现场观察什么情况采取纠正措施什么情况采取预防措施检查是否有效与部门负 责人座谈. 与部门负责人座谈.现场观察保存期：见文件 审核日期： 受控日期：XX 厂环境管理体系内审检查表 编号： 1审核日期 2001 年 4 月 19 日 受审核部门/场所/区域桂红艳、张小明、张玫、高大康、冯镇宇办公室审核员序号1 2 3 4 5 6 7 8 9标准条款/环境管理体系文件条款4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.3目标和指标4.4.1组织和机构4.4.2培训、意识和能力4.4.3信息交流能力4.4.5文件控制4.4.6运行控制CW4.6-01 节约资源程序检查内容环境方针是什么?部门承担什么责任?你所在部门的环境因素、重大环境因素是什么?环境因素如何识别?你部门要达到哪些目标、指标?部门构架，环境职责进行过什么岗位培训?你厂的信息交流渠道是什么?本部门在文件控制中的职责，现场使用的文件是否为有效版本节约资源措施，如何进行控制管理?检查方法Y/N员工，部门负责人员工，部门负责人与部门负责人座谈与部门负责人座谈问询员工与部门负责人座谈与部门负责人座谈部门负责人、员工检查结果结果描述编号： 2审核员序号1112131415桂红艳、张小明、张玫、高大康、冯镇宇标准条款/环境管理体系文件条款CW4.6-09 采购管理程序CW4.6-10 相关方管理程序CW4.7 应急准备与响应程序4.5.2不符合、纠正与预防4.5.3记录审核日期 2001 年 4 月 19检查内容现场检查的相应的记录，采购程序是什么?相关方台帐，对相关方的要求应急沟通图是什么?进行哪些应急培训?现场观察，什么情况采取纠正措施，什么情况采取预防措施检查是否有效日受审核部门/场所/区域检查方法Y/N部门负责人、员工与部门负责人座谈员工，负责人与部门负责人座谈现场观察办公室检查结果结果描述部门负责人、员垃圾如何处置?工审核日期：XX 厂环境管理体系内审检查表CW4.6-03 废弃物管理程序10保存期：受控日期：保存期：审核日期：受控日期：XX 厂环境管理体系内审检查表编号： 1桂红艳(组长)、张小明、张玫、高大康、冯镇宇标准条款/环境管理体系文件条款4 .2环境方针4.3.1环境因素审核日期2001/4/20检查内容环境方针是什么？部门承担的责任？你所在的部门的环境因素？重大环境因素？环境因素如何识别？受审核部门/场所/区域检查方法Y/N员工、部门负责人员工、部门负责人与负责人座谈生产科负责人、班组长、员工检查结果结果描述审核员序号123保存期：见文件审核日期：受控日期：XX 厂环境管理体系内审检查表编号： 2桂红艳、张小明、张玫、高大康、冯镇宇标准条款/环境管理体系文件条款4.4.3信息交流能力审核日期2001/4/20检查内容我厂的信息沟通渠道是什么？受审核部门/场所/区域检查方法Y/N与负责人座谈生产科负责人、班组长、员工检查结果结果描述审核员序号1与供水所在部门相关的法律法规是什么？污水综合排放标准是什么？你部门所要达到哪些目标指标？部门的构架、环境职责？对重点岗位进行培训是否接受过岗位培训Cw3.2-0.14.3.3---4.3.目4标与指标4.4.1组织机构4.4.2培训意识和能力与负责人座谈与负责人座谈与负责人座谈与负责人座谈与负责人座谈员工4 5 6 7 8 92345678104.4.5文件控制4.4.6运行控制Cw4.6-01Cw4.6--02CW4.6--03CW4.6--04CW4.6--05本部门在文件控制中的职责，现场使用的文件是否有 效版本节约能源的措施是否建立 MSDS ？对化学品如何管理？废弃物如何处理？垃圾如何放置？污泥如何放置？场界噪音测定周期我厂生活污水是如何处理重大环境对岗位是否有作业指导书与负责人座谈与负责人座谈与班组负责人座谈员工、负责人与负责人座谈与负责人座谈提问现场观察保存期：见文件 审核日期：受控日期：XX 厂环境管理体系内审检查表编号： 3桂红艳、张小明、张玫、高大康、 审核日期生产科负责人、班组长、 受审核部门/场所/区域 2001/4/20审核员序号1 2 3 4 5 6 7 8 9冯镇宇标准条款/环境管理体系文件条款CW4.6--06CW 4.6--08CW 4.6--09CW 4.6--10CW4.7 应急准备4.5.1监控与测量程序4.5.2 不符合纠正的预防4.5.3记录检查内容现场--化验室管理规定，是否有效现场检查相应的记录现场检查相应的记录相关方台帐，对相关方的要求应急沟通图是什么？进行哪些应急培训？现场观察是否有效现场观察，什么情况采取纠正措施，什么情况采取预防措施？检查是否有效检查方法Y/N与班组负责人座谈现场观察现场观察与部门负责人座谈员工、负责人现场观察现场观察现场观察员工检查结果结果描述10保存期：见文件审核日期：受控日期：。
环境管理体系审核检查表
环境体系审核通用检查表
環境管理體系審核通用檢查表組織是否建立並保持了環境管理體系環境管理體系文件中是否有針對環境問題的組織簡介, 廠區或社區的簡圖,生產工藝簡介,文件受控標識,發放清單,修改記錄頁最高管理層是否制定了本組織的環境方針最高管理者是否批准,簽署了環境方針環境方針是否与本組織的活動,產品,服務的性質,規模及環境影響相適應環境方針中是否包含對持續最高管理者是否簽署了環境管理體系文件發佈令環境管理體系文件是否覆蓋了ISO14001的所有條款由誰主持制定的何時,何地制定的如何制定的由誰批准的何時批准的組織活動的性質和環境影響是什麼組織的產品的性質,規模及其環境影響是什麼組織的服務的性質,規模及其環境影響是什麼改進和污染預防的承諾環境方針中是否包含遵守法律,法規及其他要求的承諾環境方針中是否包括環境目標,指標的框架注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否傳達到全體員工並付諸實施是否同上級組織的環境方針相協調是否可為公眾所獲得最高管理者是否定期評審,如何向全體員工傳達的採取了哪些方式取得了怎樣的效果上級組織有否環境方針本組織的環境方針是否征得上級組織的同意是否以上級組織的環境方針為基礎為公眾獲得環境方針提供了何種方便何時,何地可以獲得是否有定期評審規定修訂環境方針是否建立了識別環境因素評價環境影響程序是否對組織的活動,產品或服務的環境因素做了識別用什麼方法和怎樣識別的是否進行過評審評審,修訂的依據是什麼識別時是否應用該程序識別的範圍和對象是否有環境因素清單識別的過程採用的方法收集的原始資料注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)識別環境因素應把握哪些要點是否考慮三種狀態是否考慮三種時態應考慮到的主要方面是否有否有遺漏如何進行環境影響評價的環境因素的信息能否及時更新在制定環境目標時是否考慮了重大環境因素是否建立了識別和獲得相關法律法規的程序是否考慮到可對其施加影響的環境因素評價是怎樣進行的有無評價準則有無重大環境因素清單評價結果是否合理對新項目和變化是否進行了評價和事前評價有無更新信息的規定是否按規定實施更新哪些重大因素列入目標其他因素如何控制該程序是否明確了獲得法規的途徑該程序是否規定了對法規變更信息的跟蹤及負責人該程序是否規定了法規信息的內部傳達要求及職責注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)實施上述程序的結果程序中是否包括法規信息及時變更的規定組織如何使職工了解有關的法規信息本組織的守法情況組織是否設定了環境目標和指標設定目標指標時應考慮的一些方面相關法規清單相關法規內容和要求明細表法規要求特定設備登記表法規要求特種物資登記表由誰負責做得如何法規信息如何進行內部溝通誰負責職工是否意識到不遵守法規的后果過去、現在有無違法各項排放指標是否清楚有無超標排放目標是如何確定的指標是如何確定的是否經領導批准是否形成文件是否體現了環境方針是否考慮了重大因素目標、指標是否得到落實是否考慮了法規要求是否考慮了相關方要求是否體現了持續改進有關職能和層次是否均有相應的目標、指標注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)目標、指標是否定期評審、修訂組織是否制訂了環境管理方案目標是否具體、指標是否量化是否設置了可測參數是否明確了執行部門和負責人是否已向有關人員傳達有關人員是否清楚環境目標、指標是否定期評審、修訂依據什麼評審、修訂如何體現持續改進環境管理方案的內容是否滿足規範要求方案是如何監督實施的方案能否保證目標、指標的實現方案是如何制定的是否所有的目標、指標都有相應的方案方案是否經過充分論證和批准是否明確了責任人是否明確了實現目標指標的措施、方法是否明確了時間要求是否規定了資源保證是誰負責方案實施的監督如何驗證方案實施的效果是否存在一個評審方案的過程是否所有的目標、指標都有相應的方案注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)有關人員是否參與方案的方案是否及時修訂有無各相關部門和崗位的實施計劃為實施環境管理體系是否明確規定了組織的組織結構、職責、權限最高管理者的職責、權限管理者代表的職責、權限有關職責、權限如何傳達到位的制定什麼情況下修訂方案是否進行過修訂計劃是否分年度計劃是否經批准是否有環境管理體系範圍內的組織結構圖各有關部門的職責權限是否明確是否文件化各類人員的職責、權限是否文件化最高管理者是否明確其各項職責最高管理者是否任命了管理者代表,並規定其職責、權限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責是否向最高管理者報告環境管理體系的運行情況各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的各有關人員是否明確各自的職責權限注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序組織是否制定了實施培訓的具體計劃培訓程序和培訓計劃是得以有效實施各類人員是否明確完成職責任務與實現環境方針之間的關係培訓需求是如何確定的,需求情況如何組織是否根據培訓需制定了培訓計劃是否有與實現方針、目標指標相關的知識培訓是否有提高職工環境意識的培訓是否有針對可能具人重大環境影響崗位的操作人員的特殊培訓上述重點內容的培訓是否培訓的記錄和評價得以實施對內審員是否進行了培訓應急響應的訓練是否進行了培訓是否有教材對臨時工是否培訓培訓是否有記錄培訓是否考核接受培訓的人數和比例經過培訓的人員是否達到了規範要求的 a~d的效果注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否根據需要制定、評審和修訂培訓計劃應接受培訓的人員是否都經過了培訓供方和承包方是否需要培訓效果如何培訓的內容培訓的效果哪些人員屬於這類人員,對從事可能產生重大環境影響的工作人員是否進行了培訓,效果如何有關環境問題的信息的接收、傳達、調整和作廢的程序是否確立程序中是否規定了有關記錄通報組織環境方針和環境表現的過程將環境管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程是否明確這類人員是否都接受了適當培訓這類人員是否都能勝任所擔負的工作是否有與環境因素及環境管理體系有關信息的內部交流程序是否有對外部相關方信息的接收、答復的程序是否文件化外部人員獲取環境方針的途徑和方法是否規定有關重要環境因素的外部交流記錄接收和答復職工意見建議的過程和記錄是否同社區和周圍居民進行過信息交流是否通報了有關人員採取何種方式是否徹底注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)異常、緊急情況下的信息如何交流同外部相關方的信息交流是否進行本組織環境管理體系文件的結構是否明確環境管理體系文件是書面形式還是電子形式環境管理體系文件是否描述了核心要素及其相互關係相關文件是否齊全是否參加政府環保機構組織的活動是否參加環保團體和地域的環保活動職工是否積極參加保護環境的志願活動是否同供方和承包方交流環境信息與環境管理體系相關的文件有多少有否有摘要或目錄電子形式文件使用是否有效環境管理手冊的內容是否滿足ISO14001要求環境管理體系要素間的邏輯關係、文件的接口是否清楚相關文件的查詢途徑表格、記錄、報告、作業指導書、環境因素清單、法規要求清單、三同時報告、初評報告、排污許可證、組織結構圖、地下管網圖、現場平面圖等有否規定查詢相關文件的途徑文件是否便於查閱注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)組織是否建立並保持文件控制程序是否明確規定了制定、評審、文件是否有固定的保管場所和保管方法是否規定及時和定期評審文件的時效性是否規定重點崗位都應得現行有效文件是否規定了失效文件的處置辦法修訂文件的程序與職責文件編寫的質量要求文件管理的具體工作是否到位組織是否根據方針、目標和指標確定了與所有標識的重要環境因素有關的運行與活動失效但需保留的文件是如何標識的能否防止文件誤用程序是如何規定的 如何實施的 由誰負責實施是否有記錄所有文件是否字跡清楚所有文件標識是否明確所有文件是否均注明制定或修訂日期文件的標識、分類、歸檔、保存、發放、回收、更新、處置等是否有具體規定,執行情況如何重要環境因素有哪些 與其相關的運行與活動確定了嗎注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)對上述運行與活動是否進行了策劃,是否有程序之類的規定運行控制程序是否被認真執行、是否有效確定了哪些運行與活動如何確定的何時確定的對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序組織所使用的產品和服務中可標識的重要環境因素是否規定了管理程序與環境有關的設備,是否有日常管理規定是否有原材料供應的環境影響評價程序化學品和設備入廠前是否評價有無程序運行程序中是否有運行標準之類內容對關鍵設備和工序是否明確了須監測的內容和控制限界值,有無支持的作業文件程序、作業標準是否被認真執行是否超越控制界限是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產品和服務中環境因素的信息注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否明確哪些設備和作業可能發生具有重大環境影響的事故或緊急狀態是否建立了應急準備與響應程序有關的直接責任者是否按程序的規定實施其職責是否按要求記錄設備是否明確了作業(崗位)是否明確了可能發生的事故或緊急狀態是什麼以往是否發生過一旦發生會產生怎樣的環境影響是否有程序程序中是否規定了確定潛依據程序作出響應,能否防止或減少環境影響在事故或緊急情況的內容是否針對潛在事故和緊急情況規定了處置對策針對事故和緊急狀態採取的對策能否起作用對策是怎樣確定的是否經過論證是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領導是否有明確的職責和資源保證注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)有否對程序進行定期演練的規定有無與相關部門聯絡的規定如何規定的是否演練過演練的效果如何是否有對程序進行修訂的規定組織是否建立並保持監測和測量程序是否根據演練結果對程序加以修改有無上述記錄什麼情況下修訂是否明確規定當事故或緊急狀態發生后要對程序予以修訂修訂過程是否進行評審對糾正措施和程序更改是否記錄該程序是否包括了對可以具有重大影響的關鍵活動的關鍵特性進行例行監測和測量的規定關鍵活動及其關健特性是否明確這些特性是如何確定的有哪些由誰、何時確定的通過對這些特性的例行監測和測量,能否保證相關活動個於受控狀態注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)該程序中是否包括對目標、指標及管理方案完成情況的監測對具有重大影響的運行與活動的環境績效是否測定程序中是否包括對環境管理體系日常運作的檢查有否定期評價法律、法規符合情況和程序測定值異常時應如何處置能否追蹤目標和指標的執行情況:是否包括對環境管理方案執行情況的追蹤能否獲得環境績效信息有無測定記錄是否檢查運行控制程序結果如何是否檢查應急準備與響應程序的執行情況是否檢查作業文件的執行結果對重點工序、設備的日常監測,是否有記錄程序是怎樣規定的是否按規定執行了測定了哪些環境績效信息對比(評價)標準是如何確定的評價工作何時、由誰進行的評價結果是否有記錄評價信息是否向有關方面及時通報是否有明確的報告程序向誰報告:出現異常之后是否採取了處置措施處置是否生效注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否對監測設備的校準和維護作了規定,是否按程序要求保存記錄是否有記錄監測設備有否校準規定或程序哪些設備必須按規定校準是否明確了設備管理的責任部門和責任人監測設備是否貼有校準有組織是否建立了採取糾正與預防措施程序糾正與預防措施程序是否得到實施效期的標誌:監測設備的校準記錄是否妥善保管是否包含對不符合的原因進行調查的內容 是否明確要求須針對不符合的原因採取防止再發生的糾正措施是否明確規定調查和採取糾正措施的職責權限在日常監督和內審時是否發現了不符合對已經發現的和潛在的不符合是否進行了調查結果如何採取了怎樣的措施 糾正措施的實施效果如何能否防止不符合的再發生 對潛在的不符合是否進行了原因調查注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)伴隨糾正、預防措施實施的文件更改和信息交流更改后的文件執行情況及記錄組織是否建立了對記錄進行管理的程序程序的執行情況是否採取了預防措施措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的環境影響相適應所有措施是否完成是否生效有無記錄對來自政府的監督和居民的投拆,所採取的糾正措施是否進行了報告和交流程序中有無關於糾正預防措施涉及文件更改的規定:是否按規定對相關文件進行更改更改后的文件是否得到實施有否記錄本組織與環境管理有關的記錄有哪些程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規定程序中是否包含對記錄的質量要求是否有保存期限的規定記錄是否便於查閱程序的有關規定是否被認真執行注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)記錄的作用(功能)對記錄的管理是否符合程序規定記錄的質量如何記錄是否被妥善保管,能否防止損壞、變質和遺失為實施有效的環境管理,本組織需要哪些方面的環境信息,現行記錄能否提供足夠信息信息是否可靠、可見證環境記錄系統中是否包含下列項目:1.環境因素和環境影響評價記錄2.與適用的環境法規要求事項相關的信息為實現環境目標,本組織如何跟蹤環境行為參數及其他有關數據記錄能否做到相關活動、產品或服務的可追溯性職工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統獲取相關信息環境因素調查記錄環境因素清單環境影響評價準則環境影響評價記錄重要環境因素清單關鍵設備台帳適用法規清單及法規要求事項一覽表注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)政府及社區的要求本組織的規定能源消耗記錄資源利用情況統計表廢棄物排放量統計表其他環境因素記錄對不同層次人員的培訓記錄對特殊崗位的培訓計劃、結果記錄內審員培訓計劃、結果記錄其他培訓(環境意識、環境方針、環境管理體系知識、法律、法規、環境管理體系文件、專業知識和技能)記錄內部環境信息接收回答記錄外部環境信息接收回答記錄合同、契約書、許可書有關環境信息的交流記錄緊急處置過程記錄緊急處置報告書響應程序訓練記錄程序修改記錄重要環境因素監測記錄注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)10.糾正的預防措施記錄11.環境管理體系審核記錄12.管理評審記錄組織是否建立了環境管理體系審核程序是否根據程序的要求編制了水、氣、聲、渣等測定記錄監測設備檢定、校正、修理記錄不符合原因調查記錄糾正和預防措施執行情況記錄文件更改記錄內部審核記錄不符合報告表內部(含外部)審核報告管理評審計劃評審記錄程序中是否包含審核的範圍、頻次、計劃、方法以及實施審核、報告結果的職責與要求方案是否明確了審核的目的、範圍和審核準則被審核的部門及有關責任人環境管理體系要素和優先事項明確參照文件現場審核的預定日期和場所審核組成員姓名日程表(含與管理者交流的會議)注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)是否定期進行環境管理體系審核是否指定(任命)了內部環境管理體系審核員審核活動是否按程序和方案(計劃)進行,審核結果能否判定環境管理體系的符合性和有效性環境審核報告書的內容、發布時間及發放範圍對文件保存的要求事項是否制定了年度環境內審計劃計劃是否經管理層批准計劃是否發給有關方面(被審核部門、審核組及管理者)是否按計劃實施了審核內審員是否經過培訓是否具備相應的能力審核組能否獨立地進行審核能否保持公正審核是否全面,是否覆蓋了所有要素和所有部門審核是否抓住了關鍵環節(部門、設備、活動)和重要因素審核用檢查表是否充分、符合要求是否按程序進行,是否符合審核原則是否由與被審核對象無直接責任人員執行審核注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)環境審核報告書是否有定期進行管理評審的規定管理評審過程中做為評審依審核結果如何不符合是如何糾正的報告書的內容是否全面能否說明問題1.判定環境管理體系是否符合預定安排和標準要求;2.環境管理體系是否得到了正確的實施和保持報告書的特定事項是否遺漏(如:日期、組長簽字、發放範圍、附件等)評審的時間間隔是怎樣規定的是否按規定的時間進行了評審最高管理者是否主持了管理評審評審前是否收集了必要信息並向評審人員提供是否針對內審的結果是否充分分析了客觀環境(法規、市場等)的變化對由此而引發的環境方針、目標以及環境管理體系其他要素修正的必要性注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)評審能否達到其預定的目的環境目標、指標的完成情況持續改進的承諾能否確保環境管理體系的持續適用性、充分性和有效性經過評審后是否提出了需要加以修正的方針、目標和環境管理體系的其他要素有無不符合、如何糾正的有無評審記錄和形成的其他文件評審的後續工作進展情況注: “記事”欄: 符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)。
环境管理体系审核通用检查表
环境管理体系审核通用检查表Word文档资料注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
Word文档资料环境管理体系审核通用检查表续表1Word文档资料Word文档资料注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表2Word文档资料Word文档资料注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表3Word文档资料Word文档资料注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表4Word文档资料Word文档资料注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表5Word文档资料Word文档资料Word 文档资料注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表6Word文档资料注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
Word文档资料环境管理体系审核通用检查表续表7 Word文档资料注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表8Word文档资料Word文档资料注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核通用检查表续表9Word文档资料Word文档资料注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系审核检查表
4.对于职业病、作业平安、化学品管理、消防平安、劳动保护、餐饮卫生、平安标识等如何控制？
5.是否规定将上述的程序通报供方与合同方？
6.组织的采购活动中是否考虑供方或合同方的环境与职业安康平安表现？
7.在设计活动中是否考虑了对环境与职业安康平安管理对影响？
客观环境的变化；
改良进建议
管理评审的输出是否包括为实现持续改良而做出的，与环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策与行动？
3.是否确定了环境因素与法规的关系？
E4
1.是否有目标与指标？
2.目标与指标是否具体，层次清晰？
3.目标与指标可行性如何，是否量化？
4.是否考虑到重要的环境因素与危险源？
5.是否形成有管理方案？
6.方案中是否明确有关岗位与层次的职责？
7.是否明确方法〔措施，步骤〕与时间表
8.管理方案是否得到执行？执行情况如何？
9.管理方案是否得到定期评审与更新？
实施与运行
E4
1.是否明确HSE管理的组织构造？
2.是否明确各个有关职能与重要岗位的职责？
3.是否由最高管理者任命环境管理者代表并规定其职责？
4.是否为HSE的运行，承诺提供人、财、物的保证？
5.是否任命了负责职业安康平安的最高主管？
E4
1.是否规定重点环境与安康平安岗位培训〔意识及技能〕？
2.是否确定培训需求，是否实施培训程序？
3.是否规定了应急准备与响应的培训？
4.是否规定关于HSE文件与HSE培训？
5.培训是否形成了记录？
6.如何提高员工的环境保护与安康平安意识？
E4
1.是否有对内、对外交流的程序？
环境管理体系审核检查表样本
2.与否规定EMS文献编制、评审和修订规定？
3.与否规定EMS文献应描述核心要素及其联系？
4.与否规定提供查询有关文献途径？
5.与否规定提供查询有关文献途径？
1、已规定。
2、已规定。
3、已规定。
4、已规定。
E4.4-05
与否对ISO14001原则和环境管理体系所规定文献进行控制?(记录见E4.5-04规定)
8.防止对过期文献误用。如出于某种目将其保存, 要做出恰当标记？（4.4.5）
9.防止对过期文献误用。如出于某种目将其保存，要做出恰当标记？ （4.4.5）
10.防止对过期文献误用。如出于某种目将其保存，要做出恰当标记？（4.4.5）
1.与否进行文献控制程序？
2.与否规定固定保管场合？
3.与否规定及时和定期评审文献时效性？
E4.4-03
组织与否建立、实行并保持一种或各种程序, 用于关于其环境因素和环境管理体系
组织内部各层次和职能间信息交流；
与外部有关方联系接受、形成文献和答复？
组织与否决定了与否对它重要环境因素与外界进行信息交流, 并将其决定形成文献？如决定进行外部交流, 与否规定了交流方式并遵循执行？（4.4.3）
1.组织与否建立、实行并保持一种或各种程序, 以便:
2.在文献批准前确认其适当性；
3.必要时对文献进行评审和修订, 并重新批准；
4.保证对文献修改和修订状态做出标记；
5.保证关于文献恰当版本发放到所需岗位；
6.保证文献笔迹清晰, 标记明确；
7.保证对规划（策划）和实行环境管理体系所需来自外部文献做出标记, 并对其发放予以控制；
2.组织与否建立、实行并保持一种或各种程序, 使为它或代表它工作人员都意识到：
4-环境管理体系审核检查表
内审检查表JL-E9.2—01注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表JL—E9。
2—01注：“检查结果记录"：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表JL-E9。
2—01注：“检查结果记录”:记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表JL—E9.2—01注：“检查结果记录"：记录审核发现和相关的证实(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.内审检查表JL—E9.2-01注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表JL-E9.2-01注：“检查结果记录”:记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表JL—E9.2-01注：“检查结果记录":记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表JL—E9。
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2—01注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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内审检查表JL—E9.2-01注:“检查结果记录"：记录审核发现和相关的证实(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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文件管理
4.4.5
抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本，文件保管是否良好？
8
应急准备和响应
4.4.7
查有无应急程序，询问操作人员设备发生故障时如何处理？应急方案是否适宜？是否经过应急培训？是否经过应急训练？
9
监测与测量
4.5.1
询问要对哪些环境因素进行测量，环境因素如何测量？查看文件有无规定？抽查近6个月的监测记录，了解是否有超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。
4
目标和指标
4.3.3
查该站的目标和指标文件，目标和指标是否合适？
问站长是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。5培训Fra bibliotek4.4.2
抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的环境的重要性。
6
运行控制
4.4.6
现场观察。查看运行记录，查看操作程序，确认运行是否按文件规定操作。设备功能是否完好。
10
合规性评价
4.5.2
抽查是否进行了合规性评价？
11
纠正与预防措施
4.5.3
查看半年内该站的纠正措施报告单，了解纠正措施的实际情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
12
记录
4.5.4
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
污水处理站环境管理体系审核检查表
序号
检查要点
标准要素
验证方法、验证记录
审核结果
1
环境职责
4.4.1
与污水处理站站长交谈，询问其职责。
2
环境因素和重要环境因素
4.3.1
查环境因素和重要环境因素清单，现场确认重要环境因素有无遗漏。
3
法律法规
4.3.2
询问员工是否清楚有关的法律法规，排放标准？查法律法规清单是否列入？