北京大学新制度经济学复习资料
新制度经济学复习题
新制度经济学复习题第一篇：新制度经济学复习题新制度经济学复习题一、名词解释1.新制度经济学2.完全理性3.交易费用4.市场型交易费用5.产权6.私有产权7.共有产权8.完全契约9.不完全契约 10.不完全契约 11.道德风险12.逆向选择 13.剩余索取权 14.剩余控制权 15.公司治理 16.正式制度 17.非正式制度 18.路径依赖二、判断说明1.斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。
2.技术进步既会降低交易费用，也会提高交易费用。
3.政府在解决外部性问题上的唯一作用就是界定产权，因为，有了产权的初始界定，当事人可以通过产权交易解决外部性问题。
4.私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。
5.永远不可能清楚界定所有权。
6.在学校食堂就餐后餐具必须由同学自己送到残食台，而在校外餐馆就餐后餐具由服务员收拾，出现这种差异的原因是校外餐馆的饭菜比学校食堂的更贵。
7.在计时工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。
相比之下，在计件工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和检查。
8.公共物品一定是公共财产。
9.公司的股权合约是为了节省度量企业家对企业利润贡献的费用。
10.人们常说的“朝令夕改”就是说任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天内废除。
三、简答题1.新制度经济学的研究对象是什么2.交易费用的性质3.科斯第一定理4.产权的激励与约束功能5.如何根据交易的维度对交易进行分类6.简述按剩余收入索取结构划分的企业类型7.比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别8.正式制度和非正式制度的区别四、论述与案例分析题1.论述委托——代理问题产生的主要原因和类型2.公开发行股票的公司存在的主要问题及治理机制是什么3.制度安排和制度结构各具有哪些特征案例分析题略试题结构：一、5个名词解释二、4个判断说明三、三个简答题四、一个论述和两个案例分析第二篇：新制度经济学复习题一、名词解释1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。
新制度经济学复习
新制度经济学复习资料名词解释5*2=10 辨析10*2=20 简答4*5=20 案例分析2*10=20 论述2*15=30一、名词解释1.机会主义行为（倾向）：经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息，包括有时说谎、隐瞒、欺骗等。
定义：在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济不胜任的行为。
2.正式约束与非正式约束：非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的行为规则，具有持久生命力，并构成世代相传的文化的一部分。
正式约束是指人们有意识创造的、以正式文本形式颁布的、并往往以国家权威为后盾强制实施的一系列规则。
3.正式制度与非正式制度：从制度的形式和实施机制来看，是否有成文规则及是否有权威性的执行和惩罚机构。
若制度是以非成文的形式存在，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度和惩罚违规者，则称此类制度为非正式制度。
反之，制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施，则称之为正式制度。
4.核心制度与边缘制度：核心制度存在于每一个社会之中，由该社会的主流信念所决定，反映了该社会的基本特征，它是社会主导集团所奉行的社会组织原则和所追求的社会目标之具体化。
在社会主流信念改变之前，核心制度是不会发生变革的。
边缘制度是同社会的主流信念相矛盾的制度安排，故它只能处于该社会的边缘，无法在该社会取得主导的地位。
一个社会是否存在这类边缘制度，视该社会的核心制度在长期内能否独立生存而定。
5.交易费用：是企业（也包括个人）在寻找与其它企业或个人进行经营活动时，为在价格方面或其它方面达成协议、合同、契约，并确保其条款得以实施而所产生的成本。
6.资产专用性：资产专用性是某项资产能够被重新置于其他替代用途，或是被他人使用而不损失其生产价值的程度。
（有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其他用途，即使进行再配置也会造成重大的经济损失。
）7.产权：产权的直接形式是人对物的关系，实质上却是产权主体之间的关系。
第1章：导论(新制度经济学,北大第一版)
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●为了区分这两支制度学派，国内一般将以 加尔布雷斯等人为代表的制度学派称之为后制度 经济学。 ●将以科斯等人为代表的制度学派称为新制 度经济学。也有学者提出新的分法，即根据其理 论关联，将前者称为“新制度经济学”，而将后者 称之为“新古典制度经济学”。
●新制度经济学用的是比较方法，一种可行的 形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理 想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成 本。
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学的特点
●新制度经济学认为，经济组织的中心问题， 归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被 看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败 将导致制度经济学的危机 。
◆第四阶段：与加尔布雷斯同时代的，以 科斯、德姆塞茨、诺思和威廉姆森为代表 的新制度经济学。
●其主要内容是：产权理论、交易成本理论、 委托—代理理论和制度变迁理论。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第四阶段：新制度经济学
●虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学 的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构 成、运行以及制度在经济生活中的作用。
◆第一阶段：以凡勃伦、康芒斯和密契尔 等为代表的旧制度学派。
● 康芒斯特别强调经济的、法律的和伦理的 作用，把资本主义的产生归功于法律制度，认为 资本主义制度本质上是一种法律制度，因为它完 全以所有权为基础。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第二阶段：20世纪30-40年代，从凡勃伦 和康芒斯到加尔布雷斯之间的过渡阶段。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●主要研究制度对社会生活的决定作用以及制 度的演化过程，同时也强调技术变化在制度演化 过程中的作用，突出强调知识存量的增长是制度 变迁的原动力，指出知识存量增长与现行价值观 念结构之间的矛盾和协调关系决定了制度变迁的 各种方式。
新制度经济学复习资料
新制度经济学复习资料一、选择题（重点细看：第一章、第三章、第五章、第六章、第八章第二节、第十三章）二、名词解释：1、产权:不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
2、产权制度:不过是制度化的产权关系或对产权关系的制度化，是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。
3、科斯定理：科斯第一定理：在市场交易成本为零的情况下，产权制度安排对资源配置没有什么影响；科斯第二定理：在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权的初始界定会对经济效率产生影响；科斯第三定理：在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。
4、所有权（广义）：具有产权概念的全部内涵，它集中体现为对财产排他性的占有、使用、收益和处分的权力。
5、剩余索取权：是指对企业进行团队生产产生的合作剩余的要求权，或者是对企业总收入中扣除固定契约性报酬（固定工资、固定利息等）后剩余收入的要求权。
6、剩余控制权：定义为没有在契约中明确规定的权力，并认为拥有剩余控制权的一方，有权决定资产除最终契约限定的特殊用途以外的所有用途。
7、非正式制度（软制度）：是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念、意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则，是那些对人的行为不成文的限制，是与法律等正式制度相对的概念。
8、正式制度（硬制度）：是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，再到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。
9、制度创新：是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。
10、制度需求：是因为制度能够给人们提供便利、增进人们的利益，这种便利和利益就是制度发挥的功能。
新制度经济学复习资料
新制度经济学什么是制度？制度：从短期来看，制度是对人们行为进行制约的人类自身设计的规则；但是从长期来看，制度又是人类社会内生的、社会博弈参与人之间策略互动从而最终自我实施的均衡结果。
为什么要研究制度？制度为什么对于经济增长是重要的？根本原因：制度决定经济绩效诺斯和托马斯认为，有效率的经济制度之所以可以促进经济增长，是因为它可以使得从事社会增长所需要的活动的社会收益率和私人收益率相等。
这样个人必然有激励去从事这些活动。
发展中国家与新制度经济学两个理论：贫困恶性循环、国家主导型赶超资本投入是经济增长关键理论是20世纪盛行观点新制度经济学的研究对象以交易费用为媒介，研究为什么要生产制度、如何生产制度以及为谁生产制度的这样一门经济学。
新制度经济学的研究方法（如何继承并超越新古典经济学的）坚持了新古典经济学的研究方法，将外生环境加以区分、固定，然后抓住主要变量研究自己关心的问题，而且更注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。
路径依赖理论指人类社会中的技术演进或制度变迁均有类似于物理学中的惯性，即一旦进入某一路径（无论是“好”还是“坏”）就可能对这种路径产生依赖。
一旦人们做了某种选择，就好比走上了一条不归之路，惯性的力量会使这一选择不断自我强化，并让你轻易走不出去。
牛顿经济学新古典经济学陷入机械唯物论的根本原因是由于物理学隐喻已经成为它的一大特征，而认为经济系统的运行与物体的运动是一样的，所以，新古典经济学有时候被称之为“牛顿经济学”。
交易的定义康芒斯：交易是人与人之间的“交互影响的行动”。
威廉姆森：交易是指“某种产品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移，由此宣告一个行为阶段的结，另一个行为阶段开始。
”交易的定义：专业化与分工下不同的个体和单位组织之间的需求差异而导致的技术上可分的产品和服务在不同的主体之间的让渡。
交易费用（交易成本）交易费用基本思想由科斯提出，后由威廉姆森、张五常、诺斯等人加以完善。
新制度经济学复习思考题参考答案
新制度经济学复习思考题参考答案第一篇：新制度经济学复习思考题参考答案新制度经济学复习思考题参考答案一、名词解释新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。
它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。
有限理性：有限理性是考虑限制决策者信息处理能力的约束，将不完全信息，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析。
有限理性认为，信息是一种昂贵的商品；引入机会主义行为与非均衡分析；增加了时间因素追求制度分析与传统经济学的耦合：将数理分析、成本－收益分析等方法引入制度变迁理论；建立了涵盖资源、技术、偏好和制度等经济变量的比较完整的经济学分析体系不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。
新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。
机会主义行为倾向：指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。
一般是用虚假的或空洞的，非真实威胁或承诺谋取个人利益的行为。
表现之一是“搭便车”就是即使个人未支付费用，他也享受到了团体所提供的服务。
制度需求：是按照现有的制度安排，无法获得某些潜在的利益。
行为者认识到，改变现有的制度安排，他们能够获得在原有制度安排下得不到的利益，这是就会产生改变现有制度安排的需求。
制度供给：是制度的生产，它是对制度需求的回应，是为规范人们的行为而提供的法律、伦理或经济的准则或规则。
制度均衡与非均衡：制度均衡是指在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或任何个人的团体带来额外的收入。
制度非均衡是制度运行的一种常态。
是由制度的供给与需求出现了不一致而产生的，人们对现存制度的一种不满意，希望改变而又未改变一种状态。
产权：产权是经济所有制关系的法律表现形式。
它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处臵权。
《新制度经济学》复习提纲
《新制度经济学》复习提纲《新制度经济学》复习提纲第⼀章制度：诺斯：“制度包括⼈类设计出来的⽤以型塑⼈们相互交往的所有约束”构成制度的三个基本部分：－正规的规则:成⽂的法律、规定－⾮正规的约束:习俗、传统和习惯形成的⾏为准则和框架。
－实施特征制度的⽬的是为个⼈⾏为沿着特定的⽅向提供⼀种指引，为⽇常⽣活活动提供了⼀种⾏为准绳，从⽽降低不确定性.制度“界定了社会，尤其是经济的激励结构”（North,1990)新制度经济学：最早由威廉姆森提出。
科斯：新制度经济学就是利⽤正统经济理论（新古典经济学）去分析制度的构成和运⾏，并去发现这些制度在经济体系运⾏中的地位和作⽤。
新制度经济学的核⼼思想是，制度对于经济运⾏的绩效是⾄关重要的（弗鲁博顿、芮切特）。
新制度经济学的核⼼内容：产权理论、交易费⽤理论、组织理论（公司、国家治理理论）、制度变迁理论新制度经济学的研究范围：交易成本和产权；政治经济学和公共选择；数量经济史；认知，意识形态以及路径依赖的作⽤。
新制度经济学研究的两个核⼼问题--制度如何影响经济增长--制度如何兴起新制度经济学的特征：新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。
也就是说，不同制度下绩效是不⼀样的。
新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，⽽且还在于管理⽅式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
新制度经济学⽤的是⽐较⽅法，⼀种可⾏的形式与另⼀种相⽐，⽽不是与抽象的⽆磨擦的理想形式相⽐较。
⽐较中的基本概念就是交易成本。
新制度经济学认为，经济组织的中⼼问题，归本求源是⼈类活动者的⾏动属性，⾏为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
注重对⼈类⾏动属性的深⼊分析成为新制度经济学的特征之⼀。
重要问题：1、新制度经济学的研究对象是什么？新制度经济学特别强调对⼈的研究“当代制度经济学应该从⼈的实际出发来研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；“制度经济学的⽬标是在研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中做出决定和这些决定⼜如何改变世界”（诺斯）科斯和诺斯都强调了新制度经济学应该研究⼈、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。
《新制度经济学》复习题
《新制度经济学》复习题新制度经济学复习题1．新制度经济学的研究对象和基本命题是什么？2．制度主义的演变大体经历了那些发展阶段？3．新制度经济学的主要创新点是什么？4．当代西方经济学中关于制度研究存有那些流派？5．理性的形式存有哪些？6．简述有限理性的内涵和产生原因。
7．有限理性的形式有那些？8．如何认知制度与人类犯罪行为的关系？9．详述相互依赖的含义和产生原因。
10．举例说明合作余下的构成。
11．详述制度与合作的关系。
12．互惠互利制度就是如何构成的？13．试比较康芒斯、科斯和威廉姆森关于交易的分析。
14．简述交易费用存在的原因。
15．如何认知做为一种分析范式的交易费用理论？16．如何认知从零交易费用到正交易费用的转型？17．详述交易成本经济学的特点及总体思路。
18．交易费用测量的意义和难点就是什么？19．如何衡量两个层次的交易费用的含义及其相互关系？20．总量交易费用（宏观交易费用）的大小主要依赖于短萼？21．技术进步到底就是提升了交易费用还是减少了交易费用？22．详述契约的原则。
23．履行契约的方式有哪些？24．简述古典契约的含义和特征。
25．简述新古典契约的含义和特征。
26．简述交易的三个维度？27．阐释委托――代理问题产生的原因。
28．阐释不全然契约产生的原因。
29．详述制度与角力之间的关系。
30．举例说明制度的起源。
31．简述人类社会需要制度的主要原因。
32．如何认知制度非均衡与制度变迁之间的关系？33．分析近年来我国大学英语水平考试政策的演变及其对相关各方的影响。
34．存有一种观点指出，随着生产力的发展，低效率的制度可以随着潜在的或实际的制度精心安排之间的竞争而被高效率的制度自动取代。
你如何看待这种观点？1．新制度经济学的研究对象和基本命题就是什么？新制度经济学是用新古典经济学的方法研究制度的经济学。
该概念由威廉姆森（olivere.williamson）提出。
新制度经济学以人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系为研究对象，强调研究真实世界。
新制度经济学复习
新制度经济学复习资料名词解释５*2=10 辨析10＊2=２0 简答4＊5=2０案例分析２＊10=２0论述2*１５=30一、名词解释1、机会主义行为（倾向):经济活动人会以狡黠得方式追求自身得利益,她会随机应变，投机取巧,她会有目得地、有策略地利用信息,包括有时说谎、隐瞒、欺骗等。
定义:在非均衡市场上,人们追求收益内在、成本外化得逃避经济不胜任得行为。
2、正式约束与非正式约束:非正式约束就是人们在长期交往中无意识形成得行为规则, 具有持久生命力,并构成世代相传得文化得一部分。
正式约束就是指人们有意识创造得、以正式文本形式颁布得、并往往以国家权威为后盾强制实施得一系列规则。
３、正式制度与非正式制度：从制度得形式与实施机制来瞧，就是否有成文规则及就是否有权威性得执行与惩罚机构。
若制度就是以非成文得形式存在，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度与惩罚违规者,则称此类制度为非正式制度.反之,制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施，则称之为正式制度.4、核心制度与边缘制度:核心制度存在于每一个社会之中，由该社会得主流信念所决定，反映了该社会得基本特征,它就是社会主导集团所奉行得社会组织原则与所追求得社会目标之具体化。
在社会主流信念改变之前,核心制度就是不会发生变革得.边缘制度就是同社会得主流信念相矛盾得制度安排,故它只能处于该社会得边缘，无法在该社会取得主导得地位。
一个社会就是否存在这类边缘制度,视该社会得核心制度在长期内能否独立生存而定.5、交易费用：就是企业（也包括个人）在寻找与其它企业或个人进行经营活动时，为在价格方面或其它方面达成协议、合同、契约,并确保其条款得以实施而所产生得成本.6、资产专用性:资产专用性就是某项资产能够被重新置于其她替代用途,或就是被她人使用而不损失其生产价值得程度.（有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其她用途，即使进行再配置也会造成重大得经济损失。
）7、产权:产权得直接形式就是人对物得关系，实质上却就是产权主体之间得关系.产权得本质就是由物得存在及关于它们得使用所引起得人们之间相互认可得行为关系.（产权就是一组权利束,将这些权利界定给不同得团体，就会得到不同类型得产权。
新制度经济学复习
新制度经济学名词解释1、隐性合同：隐性契约是一种理论上的构想，用以阐述雇主和雇员之间达成默契的各种书面的复杂协议，即是指对交易双方利益的维护，但并不出现在交易双方的正式契约中，而是作为一种双方心照不宣的、对双方有约束力的制度规则隐含在正式契约中的那一部分契约内容。
2、关系性合约：关系性合约（relational contracts）可以被理解为这样一种合约，它虽然不考虑所有的未来偶然性但却是长期性合约安排，在这种安排中，过去、现在和预期未来的个人之间的关系在合约各方之间非常重要。
因此这种合约在某种程度上是隐形的、非正式的和非约束性的。
在这里自我履约非常重要。
3、市场型交易费用：使用市场的费用，包括信息和谈判的费用。
4、管理型交易费用：对企业和其雇员之间的劳动合约进行执行的费用。
包括建立、维持或改变一个组织设计的费用，以及组织运行的费用，后者又可以分为：（A）信息费用，即与制定决策、监管命令的执行、度量工人的绩效有关的费用，代理的费用，信息管理的费用等。
（B）与有形产品和服务在可分的技术界面之间的转移有关的费用，如在企业内的运输费用。
5、公共产权：如果将财产的使用权,转让权以及收入的享用权界定给一个共同体，在共同体内由每个成员都有权分享这些权利，并且排除了共同体以外的成员对共同体内任何成员行使这些权利的干扰。
6、私人产权：私人产权是指财产权利完全界定给个人行使，即个人完全拥有对经济物品多种用途进行选择的排他性权利，即完全受个人意志的支配。
但是，私有产权并非是指各种权利永远不可分地完全掌握在个人手中，也就是说，私有产权具有可分割性、可分离性和可让渡性，正是由于这一特性，私有产权制度推动了市场经济的发展。
7、逆向选择：信息不对称和制度安排不合理所造成市场资源配置效率扭曲的现象。
8、道德风险：当签约一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。
9、资产专用性：资产专用性是指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价值的资产。
新制度经济学期末考试复习要点
新制度经济学复习重点第一章1.新制度经济学关于人的行为的基本假设1.对经济人假设的拓展 ----人有益己主义的一面，也有益他主义的一面2.从合理利己到机遇主义行为及诚信假设的提出3.从完好理性到不完好理性的行为假设第二章1.康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何议论康芒斯的交易观？内容：1.交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。
2.交易是以财产权益为对象，是人与人之间对自然物的权益的出让和获得的关系。
3.交易自己一定含有“矛盾、依存和次序”三项原则。
4.交易活动的详细种类和形式：买卖的交易、管理的交易、限额的交易。
议论：康芒斯对交易的论述对科斯提出交易花费范围明显是有帮助的，对我们进一步理解科斯的交易花费范围也是有意义的。
康芒斯没有从资源配置效率的角度认识到，交易自己也要耗费资源，过高的交易代价意味着降低资源配置的效率。
2.威廉姆森是如何解析交易花费的决定因素的？1.威廉姆森主要从人的因素、与特定交易相关的因素、交易的市场环境因素，三方面进行解析的。
2.威廉姆森的交易花费理论是在新的人性假设基础上来研究合约行为问题的。
以致交易花费产生的因素有：有限理性、机遇主义。
3.威廉姆森经过对与特定交易相关的因素，解说各种交易相互不一样。
以致交易花费产生的因素有：财产专用性、交易不确定性、交易频率。
4.威廉姆森发现交易的市场环境及潜伏交易对手的数目也影响交易花费的产生。
3.交易花费有哪些性质？1.交易花费是对人类社会财产和稀缺资源的消耗。
2.高额的交易花费可能减少或除掉本来可能有益的交易，但也能阻拦有害的交易发生。
3.固然交易花费没法完全除掉，但倒是可以降低的。
第三章1.外面性及其解决思路一、外面性及以后果（一）外面性的含义及种类1.外面性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的成效，而这种成效并无从钱币或市场交易中反响出来。
2.外面性分为四各种类：即生产者正外面性、生产者负外面性、花费者正外面性和花费者负外面性（二）外面性的结果在市场经济条件下，因经济的外面性不可以为市场所涵盖，它必定以致市场系统在资源配置领域产生各种歪曲，其结果是整个经济的资源配置不行能达到帕累托最优状态。
新制度经济学_知识点复习题
《新制度经济学》复习题第一章概念：制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学.正式规则(制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们(主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。
正式制度包括政治规则、经济规则和契约。
它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则,最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为. 非正式规则（制度）：;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力,并构成代代相传的文化的一部分。
重要问题:新制度经济学的研究对象是什么？研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。
新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一第二章概念：理性：在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本-收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。
有限理性：是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。
重要问题：新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？（1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择-—包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。
（2)有限理性（3)机会主义倾向如何理解制度与人类行为的关系？（1)制度塑造个人，能扩展人的有限理性（2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向.第三章概念:社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。
合作剩余：社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额,也就是制度的红利。
新制度经济学期末复习要点
• 1.契约的定义、内容 • 2.新古典契约理论
七、企业理论
• 逆向选择与道德风险
八、合作
• 1.社会资本 • 2.合作与合作剩余 • 3.合作与博弈（从竞争走向合作）
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五、制度变迁
• • • • 1.制度变迁含义 2.制度变迁的路径依赖 制度变迁的轨迹与轨迹依赖. 在制度变迁中，存在着报酬递增和自我强化的机 制。这种机制使制度变迁一旦走上了某一条道路， 它的既定方向会在以后的发展中得到自我强化。 • 3.诱致性制度变迁、强制性制度变迁 • 4.诺思悖论
六、契约理论
四、产权
• 1.产权的含义 • 产权是一种通过社会强制而实现的对某种 经济物品的多种用途进行选择的权利。 • 产权包括所有权、使用占有权、经营权、 处置权、决策权和剩余索取权。
• 2.产权的属性：排他性、可分割性或可分离性、 可交易性 • 3.科斯定理 • 在市场交易费用为零的情况下，产权制度安排对 资源配置没有什么影响。 • 在交易成本大于零的现实世界，产权初始界定会 对经济效率产生影响。 • 在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将 有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济 效率。
期末复习
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设
1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性 相关概念： “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为在搜寻 之前不可能知道信息价值。
《新制度经济学》考试复习大纲
《新制度经济学》考试复习大纲第一章：导论1．新制度经济学的三个假定：①人的动机是双重的：一方面追求财富最大化，另一方面又追求非财富最大化；②有限理性，人是想把事情做到最好，但人的智力确实有种有限的稀缺资源；③第三个假定是人的机会主义倾向，即人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。
2．新制度经济学主要研究一下问题：（1）制度的构成和制度的起源；（2）制度变迁和制度创新，包括制度需求与制度供给；（3）制度、产权与国家理论；（4）制度与经济发展的相互关系。
自科斯以后，交易费用是新制度经济学的另一个非常重要的元素。
在新制度经济学的核心里，到处可以看到制度、交易成本和经济成果之间的相互作用。
第二章：交易费用3．交易费用的概念：交易费用被认为是使用价格机制的代价。
为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以保证契约的条约得以履行，在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些事前的工作，这就是交易费用。
4．交易费用存在的原因：交易费用的存在取决于三个因素，受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。
5．交易费用分为两类：一是由制度或体制的差异引起的交易费用。
一是由测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用。
6．交易费用理论的基本观点：（1）市场和企业是相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以代替市场实现交易。
（2）企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用。
（3）市场交易费用的存在决定了企业的存在。
（4）企业在内化市场交易的同时产生额外管理费用。
（5）现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的惟一动力。
第三章：产权7．产权的定义：产权是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
产权安排决定了每个人相对于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或者承担不遵守这种关系的成本。
新制度经济学期末考试复习
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基本题型： 单选33 多选20 简答27 论述20
什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2）
• 新制度经济学对新古典经济学的扬弃
• 放弃
– 完全信息假设 – 完全理性假设 – 确定性
• 继承
– 稳定性偏好 – 理性选择 – 均衡分析
• 例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数， 把制度作为影响生产的主要因素之一
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
– 资产专用性 – 不确定性 – 前在交易对手的数量和交易发生的频率
• 与交易人相关的因素
– 有限理性 – 机会主义倾向
– 市场结构与交易费用
• 完全竞争市场或垄断竞争市场，交易费用较小 • 完全垄断市场或寡头垄断市场，交易费用较大
交易费用理论的应用
• 市场交易费用的存在是企业产生的原因之 一
契约概述
契约的分类（续1）
• 契约的分类 • 完全契约和不完全契约
– 完全契约是指缔约双方都能完全预见契约期内可能 发生的重要事件，并都在合同中明确约定分担这些 事项，当产生争议时，第三方按照契约约定强制执 行。 – 不完全契约是指由于人的有限理性、外在环境的复 杂性和不确定性，契约当事人或契约的仲裁者无法 观察或证实一切，造成契约的条款不可能是完全的。
科斯定理（续8）
• 科斯定理II的含义
– 在交易成本大于零的现实世界，产权初始 分配状态不能通过无成本的交易向最优状 态变化，因而产权初始界定会对经济效率 产生影响。 – 权利的调整只有在有利于总产值增长时才 会发生，而且必须在调整引起的产值增长 大于调整时所支出的交易成本时才会发生。
新制度经济学复习笔记
新制度经济学1.什么是新制度经济学？新制度经济学就是⽤用经济学的⽅方法研究制度的经济学。
2.现代经济学发展呈现出的三⼤大趋势：①数量化 ②假设前提放宽 ③研究领域的扩展3.经济理论的三⼤大传统柱⽯石：天赋要素、技术和偏好第四⼤大柱⽯石：制度4.新制度经济学的主要研究领域①交易成本和产权②政治经济学和公共选择③数量经济史④认知，意识形态以及路径依赖的作⽤用。
5.早期的制度分析又称：近代制度主义 代表⼈人物：康芒斯、凡勃仑、加尔布雷斯新制度学派代表⼈人物：科斯、阿尔钦、威廉姆森、诺思、德姆塞茨、张五常6.新制度经济学的创新之处：①坚持逻辑实证主义⽅方法论，把传统微观经济学的边际均衡分析⽅方法和制度分析⽅方法结合起来；②以资源配置为主题，改变了其他制度主义者主题过于宏⼤大和杂乱的状况；③创⽴立了“交易费⽤用”范畴，在原来新古典经济学的⽣生产成本这⼀一约束条件的基础上，引⼊入新的约束条件。
7.制度分析的三个层次——微观层次、中观层次（利益集团）、宏观层次（国家理论）8.新古典经济学的局限性①从研究对象来看，新古典经济学的交换中⼼心论严重地限制了其思想的范围和⽅方法，是对经济体系的实际结构和运转的严重误解，致使许多对经济过程极其重要的东西都被这种交换观点掩盖起来了、搞乱了。
②从认识论的⾓角度来看，新古典经济学把经济过程定义为⾯面对稀少进⾏行选择，实际上其整个核⼼心都依赖于对经济的逻辑演绎分析，忽视了对在历史上同 ⽣生产和消费联系在⼀一起的现实的社会制度和⾏行为的分析。
③新古典经济学的解释⼒力也是有限的。
它可以解释为什么⼈人们按⾃自我利益⾏行事，也可以解释⼈人们为什么讨厌某些东西。
但它不能有效地解释问题的另⼀一⾯面，即对⾃自我利益的计较并不构成动机因素的那些⾏行为。
④新古典经济学为了其研究达到“科学”的⽔水平，进⾏行了许多抽象，并对其范围进⾏行了较严格的界定。
这固然有利于其研究⽔水平达到“科学”，即利⽤用数学及计量技术进⾏行经济学研究，但却会降低经济学的解释⼒力。
制度经济学复习资料
制度经济学复习资料制度经济学是一门研究经济制度如何影响经济行为和经济结果的学科。
它关注的是经济制度的建立、运行和演变，并通过分析经济制度对经济主体的影响来解释经济现象。
制度经济学的研究对象包括社会规则、法律体系、组织形式等。
本文将为大家提供一份制度经济学的复习资料，以帮助大家巩固相关知识。
一、制度经济学的理论基础1. 制度的概念和分类：制度是指约束人们行为的规则和机制，包括正式制度和非正式制度。
正式制度指的是由政府制定的法律、法规等，而非正式制度则是社会习俗、价值观念等。
制度还可以分为政治制度、经济制度、文化制度等。
2. 制度变迁理论：制度随着时间和空间的变迁而演变，这是由于社会经济发展和社会变革所导致的。
制度变迁可以通过制度创新、制度惯性、制度转型等方式实现。
3. 制度决策理论：制度决策是指政府和其他组织选择、建立和改变制度的过程。
制度决策受到政治、经济、文化等因素的影响。
二、制度经济学的重要理论1. 新制度经济学：新制度经济学强调制度对经济行为和经济结果的影响，强调市场交易、合同关系等决定经济效率的因素。
2. 公共选择理论：公共选择理论研究政府决策制度的效率和公平性，重点考虑政府官员的行为选择和利益驱动。
3. 制度演化理论：制度演化理论研究制度是如何在不同环境下演化和适应的，强调制度的适应性和灵活性。
三、制度经济学的实证研究方法1. 比较制度分析：比较制度分析通过对不同国家、地区、组织等的制度进行比较，来研究制度对经济行为和经济结果的影响。
2. 实验经济学：实验经济学通过设计和分析经济实验来研究制度在实际经济环境中的效果，以验证理论和模型。
3. 历史研究方法：历史研究方法通过对历史文献和数据的研究，来分析制度变迁和演化的过程和机制。
四、制度经济学的应用领域1. 政府治理：制度经济学可以帮助政府提高决策效率和公共服务质量，促进公共机构改革和创新。
2. 企业管理：制度经济学可以帮助企业设计有效的组织结构和激励机制，提高经营效率和竞争力。
新制度经济学
《新制度经济学》复习资料一、名词解释1.新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。
它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。
2.交易费用：交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。
3.有限理性：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
4.不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。
新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。
5.产权：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
6.寻租：个人为增加个人财富所作出的对社会净财富发生不利影响的努力。
7.科斯定理：如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优利用状态。
在正交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用。
8.制度创新：所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。
9.制度变迁：制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程,它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。
10.路径依赖：它指一个具有正反馈机制的体系,一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进,而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。
11.产权残缺：所有权的残缺可以被理解为是对那些用来确定“完整的”所有制的权利束中的一些私有权的删除。
12.诺思悖论：一方面，国家权力是保护个人权利的最有效的工具，另一方面，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，导致无效的产权安排和经济衰落。
这就是有名的“诺思悖论”。
二、简答题1.产权的特征有哪些？答：(1) 产权的完备性与残缺性。
北京大学新制度经济学复习资料
• “不确定性”：市场的本质
• 市场的性质：风险，还是不确定性（奈特，1921）： • 买家的需求与偏好 • 技术发明及其商业化 • 竞争对手 • 社会和制度的不确定性
• 靠什么来对付不确定性？ • 包含股权安排的企业合约 • “剩余索取权”（ residual claim）是股权的本质规定
• 公司理论与计划经济
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2012-12-28
• 马克思/恩格斯：资本主义大企业内部的有计划与市场的无政府状态；社会化大生产要求突破私 有企业生产关系
• 列宁：全部社会成员都成为国家公司的雇员 • 唯一的“国家公司”的内部计划，就成为全社会的经济计划；计划经济的由来 • 科斯的企业理论有什么不同？
思考练习： • “打的”的顾客与出租汽车司机之间，究竟是市场买卖关系，还是一家公司内的关系？ • 第一步：打的去机场（购买服务的合约） • 第二步：中途发现遗留物品请司机掉头回去取（追加的购买服务合约） • 第三步：约请司机在出差回来时到机场接（预约服务） • 第四步：请司机每天按约定时间接送（长期预约服务） • 第五步：包车一日，按一组预先大体讲好的条件（譬如在北京六环之内、早晚时间、最 长行驶的公里数、包车费等等），请司机提供随时可能要求的运送服务（等于日聘用合约） • 第六步：包车一周、一月、一年或数年，按一组预先讲好的条件，请司机提供运送服务 （长期聘用合约） • 第七步：由顾客提供车辆，请司机辞去出租汽车公司的工作，专门为顾客提供
企业家理论 • 经济学理论与企业家 • 古典经济学家（如斯密），重视小业主和商人甚于企业与企业家；或认为只是“资本的人 格化代表”； • 新古典主流，信息完备+市场完善，没有关于企业家的正规模型； • 熊彼特（Schumpeter，1934 ）：企业家是经济发展的带头人，因为只有“实现新的组合”、 实现“创新”，才能带动“发展”； • 为什么企业家在经济增长过程中很重要？ • 避免经济“周而复始”的关键，在于企业家的创新
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– 麦高文的故事（MCI） – 中国改革开放年代里的制度型企业家
• 外汇黑市成白市 • 外贸专营的结束 • 联想改制 • 把游戏规则的变更发展成一门生意 人力资产与人力资本 • 人力资源：天赋、能力 – Barzel 关于美国奴隶制的一项研究 – “主动资产”的特征 – 学习能力的重要性 • 人力和人的能力是一项重要的资产 • 人力资本理论 • 人力资产的产权特征 – 天然属于个人 – 特别的保护办法 – 积极利用和消极“利用” 企业里的人力资产 • “公司人”与公司团队成员的人力资产 – 比较“工人”与“个体生产者”的区别 – 合作与协作生产力 • 公司里的专业化人才 – 财务与公司信息 – 内部审计何监督 – 所谓“执行” • 企业家人力资产 – 对市场机会的判断性决策 – 寻价与合约能力 – 组织和管理 企业家的选择 • 企业家潜能的分布 • 社会环境与文化氛围 • 挑选企业家：看得见的手与看不见的手 • 关于“出资人挑选企业家” • 用企业合约的集合或合约网的观点来看，是投资人在产品市场和要素市场的竞争中选择企业家 • 市场竞争校正企业家出错 市场里的企业 • 是“两权分离”，还是不同要素产权之间的合约？ – Berle & Means (1933): • 与所有权相分离的“经济权势” • 现代公司改变了私有财产？ • “市场里的公司：非人力资本与人力资本之间一个特别合约”（周其仁，1996） – 科斯（1937）关于“仆人”的联想 – “事先大略规定，由买方在使用中确定细节”的合约 – 企业合约因人力资产而成为一种特别的市场合约
• 问世间“股”为何物？
• 股权是一种由特别合约规定的权利 • 债权合约与股权合约的区别
• 债约：期间付息、到期还本 • 股权：
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（1）永久性安排，只要公司没破产，是永远的权利；（2）允许转让，但不得退资； （3）包含分红权与投票权；
小结： • 科斯的问题：既然价格机制可以协调供求，为什么还存在“企业”？ • “企业”是一种市场合约: • 当公司以一个要素合约替代了一连串产品交易的合约时，它可能成为节约交易费用的组 织； • 公司为节约交易费用而支付组织成本，主要是协调和管理企业的生产要素、对付市场不 确定性的决策与执行成本； • 当上述两种费用在边际上相等时，公司的边界就确定了，也确定了在一个市场里企业的 数目 • 节约交易费用与组织费用的途径是多种多样的，所以存在着多种多样的企业组织； • 市场竞争不断纠正企业出错，完全消灭了市场，也就消灭了企业有效存在的基础
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8 讲小结 合约的选择、结构与执行 • 转让的承诺要经历一个履行的过程 • 对转让中的使用权和收入权的约定，涉及商品与服务的价、质、量 • 合约总是一个结构，其中既包括价格条款，也包括不那么引人注意的非价格条款 • 合约的选择，考虑到各方承诺的执行成本，那些难以执行的合约会遭到市场的淘汰
关利益方的私产权利不因“公”而被侵犯； • 具体形式多种多样，至今仍处在不断探索、学习、借鉴和创新的过程之中 • 私产与合约才是公司治理结构的基础 • 产权、合约、侵权 小结 • 基本问题：市场里为什么还存在“公司”和形形色色的组织？ • 价格机制的协调（看不见的手） • 企业家协调（看得见的手） • 企业是一种在自身组织成本的约束下，节约市场交易费用的组织 • “企业家的协调”由企业家承担，他们作为“中心缔约人”，为市场里的企业提供判断性决策、组织和管理 等服务 • 企业家能力是运用企业组织对付市场不确定性的一种人力资产，由股权制度”？ • 一大片积聚在一起、互相以产品合约连接起来的小企业，与一家完成产业上下游整合的大公司，究竟有
（1）引入新产品（或改进品质）； （2）引入新生产方法； （3）开辟新市场； （4）夺取原料和半成品的新来源； （5）创立新的产业组织；
• 创新不等于发明、风险承担； • “决策性判断”（Casson, 1982)：公共知识+个人知识+直觉
• 科斯的企业理论开辟另外一条研究的路径
制度型企业家 • 产品创新、技术创新、组织和制度创新 • 制度性企业家：提出或完成新的市场规则的领头人 – 灯塔的故事
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第十讲 企业家理论
2012-12-28
企业家特质 • “企业家”由 Cantillon(1755)引入经济学，“它的确切含义是某项事业的实施者”。 • 创新(Schumpeter,1936) • 对市场潜在盈利机会敏感，是“市场过程”的关键因素 (Hayek,1937; Kirzner, 1973) • 团队生产的协调、监督与管理 (Alchian & Demsetz, 1972) • 在不确定的环境里，就稀缺性资源的配置作出判断性决策 （Casson，1982) • 企业家精神
• 公司理论与计划经济
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• 马克思/恩格斯：资本主义大企业内部的有计划与市场的无政府状态；社会化大生产要求突破私 有企业生产关系
• 列宁：全部社会成员都成为国家公司的雇员 • 唯一的“国家公司”的内部计划，就成为全社会的经济计划；计划经济的由来 • 科斯的企业理论有什么不同？
• 通过合约，也可以确立或进一步界定产权 第 9 讲 企业理论
• 故事里的问题（砖坯问题，8 个工人）
• 科斯怎样发问？ • 既然市场价格机制可以自动协调个人之间的生产和需求，为什么存在企业这样内部不运用价格机 制的组织？ • 为什么企业家协调与价格机制的协调总是并存的？ • 如果企业是“一种将投入品转化为产出品的组织”，那么什么因素决定企业购买什么投入品和生产 什么产出品？ • 企业与市场的边界究竟在哪里？
• 科斯的答案
• 在市场里存在企业的原因是：市场的价格机制并不免费，为了节约市场交易费用，企业出现在市 场经济之中。
• 但是，为了节约更多的交易费用，企业要支付更多的组织成本。 • The limit to the size of the firm is set where its costs of organizing a transaction become equal to the
企业家理论 • 经济学理论与企业家 • 古典经济学家（如斯密），重视小业主和商人甚于企业与企业家；或认为只是“资本的人 格化代表”； • 新古典主流，信息完备+市场完善，没有关于企业家的正规模型； • 熊彼特（Schumpeter，1934 ）：企业家是经济发展的带头人，因为只有“实现新的组合”、 实现“创新”，才能带动“发展”； • 为什么企业家在经济增长过程中很重要？ • 避免经济“周而复始”的关键，在于企业家的创新
企业的合约理论 • 基于私人缔约权的几种选择： – 出售产品； – 出售要素； – 将要素使用权按照合约条件委托给企业代理人，并因此获得收入 • 消费者偏好和产品规格信息越不明确，工人越无从听从价格的指引，而要从“看得见的经理之 手”那里得到直接命令。 • “企业”，其实是一种市场合约的法律主体，进入企业合约的各方所有权，在实施中不断界定行 为的边界。
思考练习： • “打的”的顾客与出租汽车司机之间，究竟是市场买卖关系，还是一家公司内的关系？ • 第一步：打的去机场（购买服务的合约） • 第二步：中途发现遗留物品请司机掉头回去取（追加的购买服务合约） • 第三步：约请司机在出差回来时到机场接（预约服务） • 第四步：请司机每天按约定时间接送（长期预约服务） • 第五步：包车一日，按一组预先大体讲好的条件（譬如在北京六环之内、早晚时间、最 长行驶的公里数、包车费等等），请司机提供随时可能要求的运送服务（等于日聘用合约） • 第六步：包车一周、一月、一年或数年，按一组预先讲好的条件，请司机提供运送服务 （长期聘用合约） • 第七步：由顾客提供车辆，请司机辞去出租汽车公司的工作，专门为顾客提供
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2012-12-28
• 企业的间接定价理论：市场给公司定价，公司给公司人定价 关于股权的补充认识
• 以股权合约保障剩余索取权 • “剩余索取”究竟是不是剥削？
– 马克思的理论 • 剩余价值的由来 – 把资本的原始积累与资本积累区别开来； – 等价交换下的剩余价值形成 • 如果交易费用为零（“价格与价值的一致”），“资本家/企业家”的确是“多余的”，其收入具 有不道德的剥削性质 • 问题是，要是交易费用不为零，情形又如何？ • 区分侵权与“剥削”
– 历史和现实 • 什么是“按多种生产要素分配”？ • 合作生产与剩余分享 关于“公司治理结构” 公司：一种私产共用的组织 • “公司”：私产共用的执行机构 • 私产共用的基本经济问题
• 私产与“公共域”（public domain) • “产权界定”并不是一次性行动，它受界定收益/成本的影响，是一个长久的过程 • 私人公司里的“共产” • 人力资产的产权属性 • 激励机制的链条 • 市场竞争纠正公司出错 – 产品市场 – 要素市场 • 私产的各种利用方式之间的竞争 公司治理结构的基础 • “公司治理结构” • 中心议题是怎样处理置于公司公共域中的权利，保障各类股东、债权人、员工和其他相
凡企业皆“危险” • 市场的性质：“风险（risk)”与“不确定(uncertainty)” – 买家的偏好； – 技术发明的成熟；竞争对手；政策和制度；“非传统危险” • 企业以“企业家协调”部分替代市场的价格机制，从而把市场的风险与不确定性，集中到“看得见的”企业 家之手来对付； • “剩余索取权”与股权，一种特别的合约
• 企业是市场大海中的“自觉力量的”孤岛 • 衡量、比较企业的组织成本与交易费用 • 替代效率的衡量要靠价格信息
• 企业理论的扩展